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Responsabilidad de Los Jueces PDF
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R ESUMEN
El funcionario judicial chileno vive inserto en uno de los más jerarquizados siste-
mas judiciales de que se tenga razón en el mundo occidental, sometido a pesados
controles por la cúspide del aparato judicial, con particular referencia a la Corte
Suprema. Tal diseño se traduce en un modelo orgánico que hace restar independen-
cia al funcionario que se encuentra en la base de la organización judicial. Por otra
parte, al atribuir tanto la Constitución como la ley a la Corte Suprema el control
administrativo y disciplinario de todo el aparato judicial, hace del Poder Judicial
en la práctica una competencia concentrada en un órgano, siendo que éste, por
definición, es un poder difuso que se radica en cada juez o tribunal, ajeno por tanto
a vínculos de coordinación y subordinación. Asimismo, el Código Orgánico de Tri-
bunales somete a los funcionarios judiciales a controles disciplinarios que inciden
sobre cuestiones de moralidad y vida privada. Todo ello hace aconsejable revisar el
sistema de responsabilidad a que están sujetos dichos funcionarios, a fin de permi-
tir que la función judicial se desarrolle con mayores grados de independencia.
P
ese a que el Poder Judicial chileno constitucionalmente configurado con bas-
sigue dependiendo económicamen- tante independencia respecto de los otros
te de los otros poderes del Estado; órganos del Estado, especialmente del
pese a que en la selección de los jueces, Ejecutivo y del Congreso Nacional. Los
por mandato constitucional, interviene funcionarios judiciales chilenos no están
siempre el Presidente de la República, a sometidos a una estricta vigilancia ni a
lo que hay que agregar el control de tipo controles del Ejecutivo por medio del
político o constitucional que tanto la Cá- Ministro de Justicia, como sucedía con los
mara de Diputados –como órgano acu- jueces europeos del modelo judicial bu-
sador–, como el Senado –como órgano rocrático heredero del Estado prusiano y
juzgador– pueden ejercer sobre los ma- napoleónico, así como –al menos los jue-
gistrados de los tribunales superiores de ces de base– no están sujetos a un control
por parte del Legislativo.
* Doctor en Derecho, Profesor de Dere- No obstante esa relativa independen-
cho Procesal, Universidad Austral de Chile. cia externa del Poder Judicial chileno res-
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pecto de los otros poderes del Estado, la los mismos términos, a la Corte Supre-
Constitución de 1980 –en adelante CPR–, ma.1
siguiendo una línea ya establecida desde No es de extrañar entonces que con
casi los inicios de la República, consagra el retorno a la democracia en el año 1990
un pesado aparato burocrático al interior no haya habido consenso político para
del mismo Poder Judicial, confiriendo a crear un órgano especial de gobierno del
la Corte Suprema la superintendencia di- Poder Judicial, puesto que los jueces chi-
rectiva, correccional y económica sobre lenos, al contrario de los jueces italianos,
todos los tribunales de la nación, con ex- franceses y españoles, entre otros, ya te-
clusión del Tribunal Constitucional, Tri- nían el autogobierno radicado en la Cor-
bunal Calificador de Elecciones, tribuna- te Suprema, sin que dependieran mayor-
les electorales regionales y los tribunales mente del Ejecutivo a través del Ministro
militares en tiempo de guerra (art. 79 de Justicia, como sucedía con los referi-
CPR). dos jueces europeos antes de la Segunda
La Primera Norma confía al órgano Guerra Mundial o durante el franquismo,
jurisdiccional que se sitúa en el vértice en el caso español.
de la pirámide judicial el gobierno sobre De este modo, entonces, el proble-
todos los tribunales y jueces del país, ha- ma fundamental de la independencia del
ciendo así de dicha Corte Suprema un funcionario judicial chileno no habrá de
órgano bifuncional, como máximo tribu- ser radicado particularmente en sus rela-
nal que debe velar por el respeto de la su- ciones con los otros poderes del Estado,
premacía constitucional y legal (por in- sino al interior mismo de la organización
termedio del Recurso de Inaplicabilidad, judicial. En el derecho chileno el acento
Recurso de Casación y de Nulidad), así ha de ser puesto en determinar cuán in-
como órgano de gobierno del aparato ju- dependiente es un juez de base respecto
dicial del Estado, con facultades para or- de su superior jerárquico y, sobre todo,
ganizar, controlar y sancionar a los jue- de la Corte Suprema, antes que una con-
ces que forman parte de ese Poder sideración del aparato judicial en su con-
Judicial. Esa labor la realiza directamen- junto y su relación con los otros poderes
te la Corte Suprema, pero en lo que dice del Estado.
relación con la administración de los re- En las páginas que siguen desarro-
cursos humanos, financieros, tecnológi- llaré el tema de la independencia judicial
cos y materiales destinados al funciona- y la responsabilidad de los jueces, abor-
miento de los tribunales de justicia, la dando (I) el tema del Poder Judicial, es
Corte Suprema desempeña tal administra- decir, qué debemos entender cuando res-
ción a través del organismo denominado pecto al judicial hablamos de “poder”. En
Corporación Administrativa del Poder seguida (II) abordaré el sentido de la in-
Judicial. dependencia judicial y luego (III) su con-
Todo ese poder en manos de la Cor- trapartida, esto es, la responsabilidad de
te Suprema ha llevado a algún autor a se-
ñalar que en nuestro sistema jurídico se 1 Cfr. Aldunate, E. “Constitución monár-
configura un especial modelo monárqui-
quica del Poder Judicial”, en Revista de Dere-
co de organización judicial, donde el con- cho, Universidad Católica de Valparaíso, XXII,
trol sobre el aparato judicial que corres- Actas de la XXXII Jornada Chilena de Derecho
pondía al Rey ha pasado ahora, casi en Público, Vol. I, 2001, pág. 201 y ss.
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Si ha de ser un poder jurídico, ello cada uno de los jueces o tribunales está
es evidente, puesto que tanto en la nues- investido en el mismo grado e intensidad
tra como en todas las constituciones mo- de esa potestad. Tan plena en este sentido
dernas el judicial aparece jurídicamente es la jurisdicción de la Corte Suprema,
establecido; es un poder en el Estado.8 de una Corte de Apelaciones como la de
De afirmar que el judicial no es un un tribunal de letras. Cada juez o tribunal
poder social ni político, en el sentido an- encarna por sí solo al Poder Judicial.11
tes expresado, ello conduce a que los tri- Tan independiente en cuanto sometido al
bunales de justicia no requieran de legiti- ordenamiento jurídico es uno como los
midad popular, al menos con el mismo demás tribunales. Sus resoluciones tienen
sentido que se les exige a los órganos de la misma fuerza para decir el derecho
representación popular.9 La legitimidad entre las partes.12
de los jueces caminaría por otras vías, De este modo, puede decirse que
desde la auctoritas, a su independencia y entre los órganos jurisdiccionales, en
sometimiento a derecho tanto en el deba- cuanto tales, no puede predicarse la exis-
te procesal como en la decisión sobre el tencia de vínculos de coordinación ni de
fondo.10 Para este último aspecto, indis- subordinación. La potestad jurisdiccional
pensable será que los jueces fundamen- es por definición difusa, en el sentido que
ten tanto fáctica como jurídicamente sus no recae en un órgano específico.13
resoluciones judiciales y las den a cono- No existe de este modo dentro de la
cer a las partes y a la opinión pública. potestad jurisdiccional un órgano supre-
Preguntándonos por la titularidad de mo detentador en exclusiva de la jurisdic-
esa potestad jurisdiccional, agregaré que ción. Y ello sin perjuicio que la ley pueda
no existe en nuestro ordenamiento cons- prever recursos procesales para ante tri-
titucional un titular genérico de dicha po- bunales superiores para revisar en ciertos
testad, al contrario de lo que sucede con casos determinadas resoluciones judicia-
el Legislativo y el Ejecutivo, sino que les, y de que, como ocurre con nuestra
Corte Suprema, se le confíen ciertas fa-
neral, el poder judicial carece de acción propia. cultades directivas, de regulación y dis-
Para que obre es menester ponerlo en movimien- ciplinarias sobre todos los demás órganos
to. Mas, escitado en forma legal i en negocios jurisdiccionales (art. 79 CPR).
de su competencia, no puede escusarse en ma-
nera alguna de ejercer su autoridad. Al lado de
estas prohibiciones que miran a las relaciones
del poder judicial con los otros poderes del Es- II. LA INDEPENDENCIA JUDICIAL
tado o con los individuos particulares, la lei es-
tablece otras encaminadas a mantenerles en el Dicho lo anterior, agregaré que para
círculo de sus peculiares atribuciones, de mane-
que cada uno de esos órganos que de-
ra que los unos no invadan las de los otros”. Cfr.
Lira, J. B. Prontuario de los juicios, Tomo I, Li- tentan la potestad jurisdiccional pueda
brería Central de Mariano Servat, quinta edición,
Santiago de Chile, 1895, pág. 19.
8 Cfr. Pedraz, E. Op. cit., pág. 47. 11 En un sentido similar véase Vargas, J.E.
9 Cfr. Ibid., pág. 183. / Correa, J. Diagnóstico del sistema judicial chi-
10 Para un estudio de los diversos sistemas leno, Centro de Desarrollo Jurídico Judicial,
de legitimación de la actividad judicial véase CPU, Santiago de Chile, 1995, pág. 87.
Gimeno, V. Fundamentos del Derecho Procesal, 12 Cfr. Pedraz, E. Op. cit., pág. 185.
Civitas, Madrid, 1981, pág. 34 y ss. 13 Cfr. Ibid.
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Italia,24 Francia25 y España26 (en este úl- tías. Por otra parte, en la gran mayoría de
timo país con la Constitución de 1978). dichos Estados se ha suprimido el régi-
A esa responsabilidad disciplinaria, la men de las visitas que realiza un tribunal
gran mayoría de los Estados europeos agre- respecto de los inferiores en jerarquía.
ga la responsabilidad penal y la civil del Asimismo, el sistema de las promociones
juez que pueda derivarse de un delito, así se lo ha regulado con base en concursos
como, en algunos casos, la del Estado por objetivos de selección.
lo daños que causa el juez funcionario. Sin embargo, en ningún país aún se
Comparando el modelo de juez an- ha logrado un consenso en el modelo óp-
glosajón con el europeo, podremos cons- timo de responsabilidad judicial, tema que
tatar que el primero está sujeto a un fuer- con cierta periodicidad es fruto de con-
te control externo por los otros poderes gresos y publicaciones científicas. Es qui-
del Estado. Sin embargo, goza de una in- zás Italia el país europeo donde más se
dependencia muy fuerte en relación a ha discutido sobre el grado adecuado de
otros órganos jurisdiccionales. El mode- responsabilidad judicial, y quiero resumir
lo de juez europeo, por el contrario, tiene algunas de las propuestas que desde ahí
un alto grado de independencia respecto se han dado en esta materia.
de los otros poderes del Estado y menos Señalaré a este respecto que existe
independencia interna. un relativo consenso en que los jueces
Y si comparamos el modelo de res- deben responder por los ilícitos penales
ponsabilidad del funcionario judicial chi- en que puedan incurrir con ocasión de su
leno con el anglosajón y el europeo, es actividad y de los daños patrimoniales y
posible concluir que respecto al modelo extrapatrimoniales causados al ciudada-
anglosajón, el chileno tiene similar inde- no, aunque en este último caso se utiliza
pendencia externa, pero menor indepen- en muchos casos, complementariamente,
dencia interna. Con respecto al funciona- la responsabilidad del Estado por el juez
rio judicial europeo, el chileno tiene funcionario. La duda se da por tanto prin-
menos independencia externa y menos in- cipalmente en la responsabilidad política
dependencia interna, puesto que además y la disciplinaria.
de estar sujeto en algunos casos al En relación a la responsabilidad po-
impeachment, la responsabilidad discipli- lítica, existen bastantes voces que seña-
naria del juez europeo, como veremos, se lan que ella no se puede aplicar respecto
encuentra más acotada, reconociéndose de los jueces continentales. En efecto, se
en muchos casos el derecho a defenderse señala que éstos, al no representar a nin-
en un procedimiento con todas las garan- guna fuerza política, ni mayoritaria ni
minoritaria, no pueden quedar expuestos
a un control político.27 La función del
24 Vid. Rebuffa, G. La funzione giudiziaria,
Giappicheli, Turín, 1993, pág. 89 y ss.
25 Vid. Bertrand, F.G. Op. cit., pág. 62 y ss. 27 Véase sobre este aspecto Ferrajoli, L.
26 Vid. Pedraz, E. “Del Consejo General Derecho y razón. Teoría del garantismo penal,
del Poder Judicial y de la selección de sus miem- Trotta, segunda edición, Madrid, 1997. pág. 595
bros”, en El gobierno de la justicia. El Consejo y ss; Ippolito, F. “Politica e legalità”, en Giudici
General del Poder Judicial, op. cit., pág. 10 y e democrazia, Rossi, N. (editor), Franco Angeli,
ss. Asimismo, Díez-Picazo, L.M. Régimen cons- Milán, 1994, pág. 216. Picardi, N. “Problemi
titucional del Poder Judicial, Civitas, Madrid, attuali della responsabilità del giudice”, en op.
1991, pág. 133 y ss. cit., pág. 1498.
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juez se reduce a aplicar la ley en el cua- actuaba como un mediador o árbitro an-
dro de las reglas y de los principios de la tes que funcionario del aparato estatal.
Constitución, otorgando tutela a todo ciu- Ese juez italiano del medioevo quedaba
dadano necesitado de la misma. Prácti- sujeto a la misma responsabilidad común
camente no existen voces en el viejo que la de un médico cuando provoca un
continente que defiendan la responsabi- daño. 31
lidad política de los jueces. Por otra parte, con la caída del fas-
En relación a la responsabilidad dis- cismo comienza un fuerte movimiento
ciplinaria las fórmulas avanzadas han sido político, fuera y al interior de la magis-
de varios signos. Se ha propuesto en al- tratura italiana, en orden a lograr grados
gunos casos eliminar todo tipo de control más crecientes de independencia judicial,
disciplinario y confiar la actuación de los tanto del Ejecutivo como al interior de la
jueces a un control externo de tipo social magistratura. Todo ese movimiento se vio
por intermedio de la opinión pública.28 reforzado con el artículo 107 de la Cons-
Para ello será indispensable que los jue- titución italiana de 1947, el que expresa
ces fundamenten adecuadamente sus re- que los jueces se distinguen entre ellos
soluciones para que éstas puedan ser ob- sólo por la diversidad de funciones, por
jeto de críticas. De este modo, dicen lo que la jerarquía judicial ha llegado a
algunos autores, la crítica de las decisio- ser tildada de inconstitucional por algu-
nes judiciales, informada y nutrida de nos sectores.32
conciencia institucional, viene a ser un Entre las propuestas que se han dado
contrapeso fundamental a la independen- desde Italia en el tema de la responsabili-
cia judicial.29 dad disciplinaria, algunas, partiendo de la
En otros casos, se propone mantener distinción que Francesco Carnelutti, 33
la responsabilidad disciplinaria pero bajo años atrás, había hecho entre el error in
condición de restructurarla profunda- iudicando y el error in procedendo, seña-
mente.30 lan que quedarían fuera de control disci-
No es de extrañar que las voces plinario aquellas actuaciones que se re-
reformistas que reclaman una mayor in- fieran al acto decisorio del juez,
dependencia judicial vengan de Italia y respondiendo por tanto el funcionario ju-
no de otros países como de Alemania o dicial sólo de las fases y actuaciones que
de Francia. Eso se debe a que la tradi- preceden al acto de interpretar y aplicar
ción del juez medieval italiano era la del el derecho. Otro sector objeta tal propues-
juez profesional antes que el juez fun- ta desde el momento en que la aplicación
cionario prusiano o napoleónico. El juez del derecho y la reconstrucción del he-
medieval italiano era un profesional que cho no pueden ser diferenciados, por lo
que rechazó tal propuesta. En este senti-
28 Hablamos de este modo de una respon- do, este sector crítico propició que los
sabilidad de tipo social y un control popular so- jueces sólo respondieran por actuaciones
bre la actividad de la Justicia, defendida con que estén fuera del campo de su oficio,
entusiasmo hoy en día por Luigi Ferrajoli. Vid.
Derecho y razón. Teoría del garantismo penal,
op. cit., pág. 601 y ss. También véase Ippolito, 31 Cfr. Ibid., pág. 1488 y ss.
F. Op. cit., pp. 216 y 217. 32 Cfr. Ibid., pág. 1495 y ss.
29 Cfr. Ippolito, F. Op. cit., pág. 217. 33 Citado por Picardi, N. Op. cit., pág. 1502
30 Véase Picardi, N. Op. cit., pág. 1501. y ss.
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Es natural que todo juez, por digni- judicial. Estos jueces ingleses, en térmi-
dad y aumento de remuneraciones, quie- nos generales, no son sujetos a valoracio-
ra hacer carrera, como todo funcionario nes de parte de sus superiores ni a con-
público, pero ello, como ya lo expresara troles jerárquicos.46
Calamandrei, puede inducir al juez, lle- En nuestro país se ha propuesto por
vado por hábito burocrático, a considerar algunos autores calificar sólo a los fun-
como óptimo modo de hacer justicia aque- cionarios, pero no a los que desarrollan
llo que sirva mejor a su carrera.42 Expre- la función judicial, es decir, los jueces. 47
saba este mismo autor que aun cuando la Una solución posible para que el as-
magistratura es liberada de toda injeren- censo de los jueces no se diera por las
cia gubernativa, no se puede excluir que buenas o malas relaciones del funciona-
en el interior del orden judicial, indepen- rio con su superior, consistiría en reali-
diente como tal de otro poder, la indepen- zar mediciones lo más objetivas posibles
dencia del juez individual pueda ser igual- y por cierto cuantificables, aunque los
mente amenazada por el deseo humano concursos públicos existentes en otros
de no ponerse en contradicción con quien países con pruebas de selección (cito el
podrá disponer de su carrera. Podría así caso de España)48 no hayan pasado en
darse un conformismo de casta, obse- muchos casos de un nuevo examen repe-
cuente a la opinión de los superiores.43 titivo de un manual de derecho, que qui-
Y para que no se diera ese orden ju- zás sea el mismo que ese juez repitió y
dicial estamental o de casta, bien sabe- memorizó cuando era estudiante de de-
mos lo que propuso Calamandrei: la abo- recho.
lición de la carrera judicial y el sistema En definitiva, la obligatoriedad de los
de promociones.44 De este modo, el ma- jueces chilenos de perfeccionarse por
gistrado nombrado en su cargo permane- medio de los cursos de la Academia Judi-
cería en él para toda la vida, lo que supo- cial como requisito de la carrera judi-
nía que los oficios judiciales tuvieran cial,49 ha sido un aspecto positivo en la
igual dignidad y salario. Sólo así –decía materia, pero no puede negarse que el sis-
el profesor italiano– se tendrá a un ma- tema ideado para los ascensos sigue ha-
gistrado libre de conformismo, hijo bas- ciendo del Poder Judicial chileno un or-
tardo generado de la unión del temor con den estamental que, en algún sentido,
la esperanza.45 constituye un límite para la libertad del
La propuesta de este autor hay que funcionario judicial. Parece ser en este
entenderla en el marco de la admiración punto que la idea de antigüedad unida a
que tenía por el sistema judicial inglés. concursos públicos que midan efectiva-
El sistema inglés se caracteriza porque el mente las cualidades y aptitudes para ser
elemento profesional es más fuerte que considerado un buen juez y no mera re-
el burocrático. Los jueces ingleses son
abogados de éxito que sólo al final de su 46 Cfr. Guarnieri, C. Op. cit., pág. 150.
carrera vienen reclutados para el oficio 47 Cfr. Vargas, J.E. / Correa, J. Op. cit.,
pág. 87.
48 Sobre el caso español véase Pedraz, E.
42 Cfr. Calamandrei, P. Op. cit., pág. 80. Constitución, jurisdicción y proceso, op. cit.,
43 Cfr. Ibid., pág. 81. pág. 198 y ss.
44 Cfr. Ibid., pág. 82. 49 Que exige el artículo 15 de la Ley
45 Cfr. Ibid. Nº 19.346.
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tención de información, viene a ser una creo que el legislador chileno debería in-
propuesta a mi parecer interesante de con- troducir mejoras sustanciales.
siderar. En mi concepto, el control discipli-
nario sobre los jueces debería confiarse
2) La responsabilidad disciplinaria no a un órgano jurisdiccional, sino a uno
de tipo administrativo como el Consejo
En relación al control disciplinario General del Poder Judicial, que tiene es-
a que están sujetos los jueces y funciona- tas competencias disciplinarias en países
rios judiciales chilenos, creo visualizar como Italia, Francia y España. La nece-
algunos aspectos que dificultan una ple- sidad de crear un órgano de gobierno del
na independencia a dichos jueces y fun- Poder Judicial no lo veo necesariamente
cionarios y, por otro lado, lesionan en al- como vía de legitimar democráticamente
guna medida sus derechos y dignidad. a dicho poder,51 sino como remedio con-
En primer lugar, si bien es cierto que tra la formación de un poder de casta y
con las reformas introducidas al Recurso cerrado a las distintas opiniones que exis-
de Queja en el año 1995 éste dejó de ser ten en la sociedad, así como para lograr
la principal cuestión de la que conocía la una mejor administración del Poder Ju-
Corte Suprema, lo que la tenía converti- dicial.
da, como lo destaca nuestra doctrina,50 Bien sabemos que dicho órgano no
en un tribunal de tercera instancia y de ha captado el apoyo de las fuerzas políti-
equidad antes que de derecho, creo que cas de nuestro Congreso Nacional.52
lo ideal habría sido desterrar tal control Asumiendo esa realidad, alternati-
disciplinario de nuestro ordenamiento ju- vamente, no debe desecharse la creación
rídico. El acto de juzgar, el acto jurisdic- de instancias imparciales para juzgar a los
cional propiamente tal, no debería ser funcionarios judiciales; unos especiales
objeto de control desde un punto de vista tribunales disciplinarios.53
disciplinario. Otro tema a considerar en relación a
Por otra parte, con las facultades dis- la responsabilidad disciplinaria de los
ciplinarias que tienen los tribunales de funcionarios judiciales, es el de la fórmula
justicia, especialmente la Corte Suprema elástica que aun recoge nuestro Código
y las Cortes de Apelaciones, es observa- Orgánico de Tribunales en su artículo 544,
ble que el juez o funcionario implicado y que señala que las facultades discipli-
no tiene las posibilidades de defenderse
en virtud de un debido proceso. Su dere- 51 Como ya lo he sostenido en este traba-
cho a un juez imparcial y a ejercer plena- jo, no creo que el Poder Judicial necesite nece-
mente el derecho de defensa no se ven sariamente de legitimidad popular.
52 Cuando se intentó la implantación de
plenamente reconocidos. En ese punto
este órgano por el Gobierno de Patricio Aylwin,
no recibió el apoyo de la Alianza por Chile, así
50 Véase esta crítica en Proposiciones para como fue objeto de duras críticas por parte de la
la reforma judicial, Valenzuela Somarriva, E. Corte Suprema.
(coordinador), Centro de Estudios Públicos, San- 53 Tribunales disciplinarios que existen en
tiago de Chile, 1991, pág. 32, y en Carocca, A. el derecho alemán. Vid. Perrón, W. “La Admi-
“Reflexiones sobre las funciones de la Corte Su- nistración de Justicia en Alemania”, en El go-
prema”, en Ius et Praxis, año 4, Talca, 1998. bierno de la justicia. El Consejo General del
Corte Suprema y Tribunal Constitucional: com- Poder Judicial, op. cit., pág. 52. También en
petencias y relaciones, pág. 207. Guarnieri, C. Op. cit., pág. 206.
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