CULTURAS DE GOBERNANZA Y DISTRIBUCIÓN DE PODER

Sección 4

“LA CORRUPCIÓN MUNICIPAL Y SU EFECTO EN EL AUMENTO DEL

CRIMEN ORGANIZADO EN EL CONO NORTE DE LIMA ”

Trujillo Bravo, Diego Armando

Távara Pineda, Maria Paula

2019-II
 ÍNDICE

1. Introducción 3

2. Identificación del problema y relevancia 3

3. Metodología 3

4. Análisis del problema 3

4.1 Contexto 3
4.1.1 Los malditos de Santa Rosa 4
4.2 Causas del problema 5
4.3 Efectos del problema 6

5. Alternativas de solución 6

6. Problemas similares en otros países y cómo se relacionan 7

6.1 La respuesta judicial de Italia: Tangentopoli 7
6.2 La estrategia contra el crimen organizado en México: análisis del diseño de la
política pública 7
6.3 Políticas públicas del Estado de Chile 8

7. Conclusiones 8

8. Bibliografía 9

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 1. Introducción
La corrupción se ha convertido en una práctica recurrente en la Administración Municipal. Ha
penetrado las instituciones corroyendo la estructura estatal, ya que afecta gravemente la
credibilidad institucional.

Los daños inciden principalmente en una deficiente prestación de servicios elementales,

como la seguridad.

La corrupción no solo afecta económicamente al Estado, sino que incide de manera directa
en la vida de los ciudadanos.

Hay una relación innegable entre la corrupción funcionaria y el crimen organizado. Estos se
basan en el uso de organismos y estructuras organizadas para socavar en el sector público
para operar bajo la tutela de la corrupción. Licitación de contratos favoreciendo a terceros o
la entrega de cantidades de dinero requieren evidentemente una organización y de una
cantidad de participantes para ser ejecutadas.

2. Identificación del problema y relevancia

El problema a abordar es la relación entre la corrupción municipal y sus efectos en el aumento
de la delincuencia en el Cono Norte de Lima.

Este problema es relevante debido a que en la actualidad, la corrupción es considerada uno

de los principales problemas del país.

3. Metodología
La metodología a aplicar será la bibliográfica, ya que se hará un proceso de recolección y
selección de material bibliográfico.

Se tomará en cuenta informes emitidos por el Ministerio de Justicia, así como estudios de
opinión pública.

4. Análisis del problema

4.1 Contexto
Hay una relación innegable entre la criminalidad organizada y la corrupción. En el Perú los
casos de corrupción muchas veces operan mediante organizaciones criminales,
delincuenciales. Hay varios ejemplos, como los casos de los distritos de La Victoria, Santa
rosa entre otros; cuyos alcaldes fueron detenidos por conformar organizaciones criminales.

De acuerdo a la data de la Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción, se

observa que el accionar de las organizaciones criminales se ha enquistado en determinados
Gobiernos Regionales y Locales, juntándose con políticos y funcionarios públicos, de tal

3
manera que su organización delictiva comienza a tener una unión sostenida a fin de no ser
descubierta por las autoridades encargadas de perseguir el delito.

Con la emisión de La Ley 30077, se empieza a tener un concepto más ordenado y

consecuente en cuanto a las características del crimen organizado, lo que conlleva que dichos
grupos se encuentren constituidos por tres personas o más, con una organización
determinada y agrupada con fines delictivos específicos que tienden a perjudicar o poner en
peligro bienes jurídicos tutelados por el Estado.

El reparto de funciones y roles es un componente fundamental. Esta repartición es una visión

sofisticada y organizada de la delincuencia. Se delegan funciones de acuerdo a las fortalezas
de los miembros, todo ello a fin de que el plan de acción criminal tenga éxito.

En los casos más emblemáticos se involucran gobernadores y alcaldes. De acuerdo al

informe de la Procuraduría, se ha evidenciado que en la mayoría, dichas autoridades
cumplieron una función y rol de liderazgo en las redes delictivas desde la administración
pública, en complicidad con funcionarios y particulares.

Como lugar de la investigación se tomará en cuenta el caso de Santa Rosa, en el Cono Norte
de Lima. Tal caso se denomina “Los Malditos de Santa Rosa”

4.1.1 Los malditos de Santa Rosa

La organización criminal era liderada por el alcalde de Santa Rosa, Carlos Arce Arias, también
conocido como Metralleta, Tío Charly o Don Carlos. De acuerdo con el informe de la policía,
la autoridad municipal había organizado una red de colaboradores en diferentes niveles del
sector público, con el objetivo de legalizar la documentación de los terrenos que usurpaban y
cancelar y evitar posibles desalojos.

Los Malditos de Santa Rosa eran investigados desde noviembre del 2016. Entre los cómplices
de la autoridad edil han sido identificados tres funcionarios de la municipalidad (dos gerentes
y un técnico), un trabajador de la Superintendencia Nacional de Bienes Estatales (SBN), un
juez de paz del distrito y dos suboficiales de la Policía Nacional.

La estructura criminal de Los Malditos de Santa Rosa incluía funciones como el de un brazo
armado, financistas, usurpadores, soporte administrativo, testaferros, vendedores,
intermediarios, asesor legal, seguridad de invasiones, pobladores y colaboradores.

El crimen organizado es un fenómeno relativamente nuevo en Perú. A efectos legales se hace

necesaria una definición que permita demarcar el fenómeno a sancionar por la justicia. Por
eso, en el año 2013 se promulgó la Ley 30077 contra el crimen organizado. En esta norma,
el fenómeno se define del siguiente modo:

“… se considera organización criminal a cualquier agrupación de tres o más personas que se

reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y ámbito de acción, que,
con carácter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o funciona, inequívoca y
directamente, de manera concertada y coordinada, con la finalidad de cometer uno o más
delitos graves señalados en el artículo 3 de la presente Ley” (Artículo 2, inciso 1).

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Poco antes de la promulgación de la ley había quienes negaban la existencia del crimen
organizado peruano. Esto es de alguna manera comprensible, por lo poco estudiado del tema.

Actualmente, hay varias dependencias que incluyen en su agenda la lucha contra el crimen
organizado.

4.2 Causas del problema

Ambos delitos, generalmente se vinculan entre sí por la naturaleza de su dinámica, pues, ante
la necesidad de ocultar la procedencia ilegal de los activos generados por la corrupción, se
requiere incurrir en actos de lavado de activos. Estos delitos no solo se relacionan entre sí,
sino operan bajo la forma de otros fenómenos delictivos como la criminalidad organizada.

Jeremy McDermott (2014) afirma:

La relación entre la criminalidad organizada y la corrupción en el país es innegable. Diversas

modalidades de actos corruptos se basan en el uso de estructuras organizadas para
introducirse en el sector público y político a fin de operar bajo un sistema de corrupción.
Recuperado de: https://es.insightcrime.org/noticias/analisis/crimen-organizado-corrupcion-
latinoamerica/, consultado el 01 de diciembre de 2019.

Como causas tenemos:

● La ausencia de valores en la sociedad, lo que explica la interesada poca claridad para

determinar lo correcto de lo incorrecto en el ejercicio de la función pública. Un ejemplo
de lo mencionado lo encontramos en las declaraciones del líder político Luis Bedoya
Reyes cuando, respecto del proceso penal seguido contra su hijo, Bedoya de Vivanco,
por complicidad en delito de peculado realizado por Vladimiro Montesinos, señaló que
su hijo había cometido, en todo caso, un pecado, pero no un delito.
● La distribución política del poder en la administración pública de forma
intolerablemente concentrada, discrecional y sin ejercicio transparente del mismo.
● La coyuntura de una sociedad subdesarrollada que encara un periodo de crecimiento
y de modernización. Esta es la coyuntura que atraviesa actualmente el Perú, por lo
que debe mantenerse mucha atención y no relajar los sistemas de control sobre el
gasto público.

Se evidencian rasgos comunes en toda corrupción funcionaria, vinculada a la criminalidad

organizada:

● Las autoridades políticas presuntamente involucradas provienen de movimientos

regionales, no de partidos políticos nacionales.
● Los involucrados no son servidores públicos ordinarios, sino altos funcionarios
regionales encabezados por el Presidente Regional.
● Se trata de casos sistemáticos de irregularidades en las contrataciones y
adquisiciones del Estado.

Según El Informe Económico del MEF (2011). “Los significativos recursos públicos de los que
dispusieron dichas regiones provinieron del canon minero”.

5
 4.3 Efectos del problema
En el ámbito político, efectivamente, la corrupción influye en la inestabilidad política de los
Estados. Los cambios de régimen, en mayor o en menor medida, son explicables desde la
constatación de factores de corrupción precedente. Y es que este fenómeno socava
brutalmente la confianza de la ciudadanía en el funcionamiento regular de las instituciones
políticas. Esta desconfianza detiene precisamente el desarrollo de estas instituciones y
encuba situaciones que pueden determinar un explosivo ambiente de insatisfacción social.

Según Ackerman (1997) “la corrupción sistemática socava la legitimidad de los gobiernos,
especialmente la de los democráticos, los que incluso pueden verse amenazados por golpes
de Estado dirigidos por líderes totalitarios” (p. 28). Paradójicamente afirma esta autora que
en los países no democráticos, esto es, autoritarios o dictatoriales, la corrupción no siempre
es desestabilizadora, aunque siempre opera contra las reglas de un poder abierto y justo.

Pero el efecto más grave, es que la corrupción atenta contra una de las condiciones
necesarias de la vida en sociedad: la confianza recíproca entre los ciudadanos y en la
colectividad, debido a lo imprevisible del comportamiento entre unos y otros. Este sentimiento
de desconfianza en las instituciones y entre los propios conciudadanos quiebra las bases del
contrato social llevándonos a un clima de anomia y desestructuración social.

Como señala Díez Picazo (2000), “es cierto que los gobernantes no encarnan el Estado en
su conjunto y es asimismo cierto que concretos casos de criminalidad gubernativa no
convierten al Estado en una organización criminal; pero es incuestionablemente cierto que
los gobernantes son órganos del Estado, y sobre todo que representan la imagen visible del
mismo. La conclusión es evidente: la criminalidad gubernativa tiende a difuminar la ecuación
entre Estado y legalidad y, por consiguiente, tiende a deslegitimar el Estado ante los
ciudadanos” (p. 14).

5. Alternativas de solución
El siguiente sistema administrativo al que se le debe tomar en consideración es el de
presupuesto público. El presupuesto en Perú está a cargo del Ministerio de Economía y
Finanzas, y el principio bajo el cual se reparten los recursos del Estado es la capacidad de
gasto. Siendo así, que aquellas instituciones estatales que no ejecutan el presupuesto
completo asignado para una actividad y tiempo específico deben devolver los recursos
restantes.

Existe un limitante desde que el presupuesto no se da a partir de proyectos planificados

anteriormente sino por la ejecución presupuestal del año anterior al planificado, de esta
manera, el financiamiento de proyectos que pueden estar correctamente planificados no
consiguen el financiamiento desde el Estado, o se ven obligados a ser recortados en gastos.

6
 6. Problemas similares en otros países y cómo
se relacionan

6.1 La respuesta judicial de Italia: Tangentopoli

Es conocido por toda la extensión y desarrollo de la mafia y la corrupción política en Italia. Sin
embargo, desde fines de la década de los años ochenta se habla en este país de un fenómeno
denominado Tangentopoli, es decir, un conjunto de investigaciones judiciales que han
seguido en Italia a la mafia vinculada a la política. Hasta 1994, las personas implicadas
judicialmente eran cerca de 1,500, de éstas, 80 eran parlamentarios, tres presidentes de
consejos de ministros, varios ex ministros o ministros, ex alcaldes de grandes ciudades.

En la mayoría de los casos se imputa cohecho o corrupción. Cinco ministros dimitieron al

verse envueltos en las investigaciones y el Parlamento concedió con frecuencia las
autorizaciones para proceder contra los parlamentarios solicitadas por la magistratura. La
negativa ante una solicitud dirigida contra Craxi originó toda una protesta en Italia.

La razón central de este empuje contra la corrupción se debe primordialmente a la

independencia del que goza el Poder Judicial y el Ministerio Público italianos. Independencia
obtenida gracias a un representativo órgano de gobierno del Poder Judicial, a la actuación
dinámica de las asociaciones de magistrados y a la presencia de órganos de investigación
independientes y especializados en el seno del Ministerio Público. Esta política se encuentra
lamentablemente en riesgo de decaer en mérito de algunas medidas que han determinado la
desactivación de órganos e instituciones especializadas.

6.2 La estrategia contra el crimen organizado en México:

análisis del diseño de la política pública
Se ha establecido la lógica de recuperación frente a la criminalidad organizada depende
únicamente del uso de la fuerza pública. La solución permite pensar que el asunto es
consecuencia de la falta de fuerza del Estado. Esta afirmación se consolida al revisar los
informes de ejecución del PND, los cuales concentran las cifras de operativos realizados,
aprehensiones de criminales y decomisos de drogas y armas, pero no cuantifican la
recuperación del número de espacios públicos y del nivel de la “fortaleza del Estado” con
cada aprehensión, o el incremento de la “seguridad en la convivencia frontal”. En otras
palabras, existe una asimetría entre el objetivo del PND y los caminos propuestos para
alcanzarlo; por lo tanto, los resultados no conducen a cumplir la meta establecida.

Un segundo documento estratégico en materia de seguridad es el Programa Nacional de

Seguridad Pública (PNSP). En éste, las acciones para derrotar el crimen organizado quedan
expuestos en el objetivo, el cual busca “combatir frontalmente el fenómeno delictivo y
consolidar el Estado de Derecho”, apoyándose en la colaboración de los diferentes órdenes
de gobierno, en los mecanismos de participación ciudadana y en la “Estrategia Nacional de
Prevención al Delito y Combate a la Delincuencia”.

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Para conseguir este propósito se proponen:

● Apoyar a las entidades federativas en el combate a los delitos más sensibles para la
sociedad, con acciones que disminuyan la incidencia de los secuestros, los homicidios
dolosos y los robos con violencia; y la estrategia
● Promover la cultura de la de la denuncia ciudadana de hechos probablemente
delictivos, recurriendo a las campañas de difusión.

6.3 Políticas públicas del Estado de Chile

En el caso de Chile a contar de los años 90 el Ministerio del Interior y de Seguridad Pública,
inicia en forma preliminar algunos estudios y análisis sobre el problema de la delincuencia en
el país, donde también participan miembros de las instituciones policiales, expertos y
especialistas en el tema provenientes de Universidades, Centros de Estudios y de
Organismos no Gubernamentales dedicados al estudio de este tipo de materias. Antes de
ello, aquello era un problema que solamente debían resolverlos las Policías. No obstante lo
anterior, solo a contar de la década del 2000, los Gobiernos de aquella época inician la
elaboración de Políticas Públicas vinculadas al tema de la seguridad, en las cuales participan
todos los actores relevantes en el contexto de la seguridad pública en Chile. Producto de lo
anterior, en Julio del 2004 se difunde la “Política Nacional de Seguridad Ciudadana”.

7. Conclusiones
Existe una relación entre la corrupción y el crimen organizado. Esta relación se ampara en
los organismos municipales mediante la licitación de obras o el pago directo efectuado
mediante depósitos.

Con La Ley 30077 se empieza a ordenar las características del crimen organizado, cuyo fin
es delictivo y que perjudica los bienes estatales.

El reparto de funciones y roles es un componente fundamental. Esta repartición es una visión

sofisticada y organizada de la delincuencia. Se delegan funciones de acuerdo a las fortalezas
de los miembros, todo ello a fin de que el plan de acción criminal tenga éxito.

La corrupción influye en la percepción que posee la gente respecto a sus autoridades y a los
castigos que estos tendrán si cometen actos delictivos.

Se vio soluciones como en el caso mexicano, en el cual se propone promover una cultura de
denuncia ciudadana mediante campañas de difusión

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 8. Bibliografía
Rose, A., (1997) Transparencia en la contratación estatal, La Paz Bolivia, Fundación
Interamericana de Abogados – BID.

Díez Picazo, L., (2002) La criminalidad de los gobernantes, Barcelona España, Ed. Crítica.

Enco Tirado, D. (2018), La corrupción en los gobiernos regionales y locales, informe temático,
Informe temático de la Procuraduría Pública, Lima Perú, Delitos de corrupción.

Montero, J. C. (2012) La estrategia contra el crimen organizado en México: análisis del diseño
de la política pública Perfiles Latinoamericanos, núm. 39, Distrito Federal México, Facultad
Latinoamericana de Ciencias Sociales.

Memorando Múltiple N°010-2017-PPEDC, (2017), Directiva sobre nuevos criterios de casos

en la Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción.

IDEHPUCP (2019), Convergencias de la corrupción y crimen organizado en el Perú, Lima

Perú, Recuperado de http://idehpucp.pucp.edu.pe/analisis/convergencias-de-la-corrupcion-y-
crimen-organizado-en-el-peru/.

Pereyra, O. (2004), Del barrio y del crimen. El fantasma de la criminalidad en Nuevo

Pachacutec, Lima Perú, Scielo, Recuperado de
http://www.scielo.org.pe/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0254-92122004000100004.

INSIGHT CRIME (2019), Cómo se cruzan el crimen organizado y la corrupción en

Latinoamérica. Recuperado de https://es.insightcrime.org/noticias/analisis/crimen-
organizado-corrupcion-latinoamerica/.

Balance de inversión pública MEF (2011), Lima Perú, donde calcula que el monto recibido
por las regiones, por este concepto, durante el periodo 2006 – 2010 es del orden de los 18
mil millones de nuevos soles, 5 mil millones más de lo que recibieron por transferencias
directas del gobierno central el año 2010, Recuperado de
https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2016/may/revista-MEF-01-
04-2016.pdf.