AUDITORÍAS – TAREA – CARLOS ANIBAL VELANDIA

Resultados obtenidos:

 Falta de capacidad y negligencia para conocer, analizar y dar soluciones a problemas de

importancia, tiempo de trabajo insuficiente para coordinar actividades.

 Incapacidad para supervisar al personal en forma adecuada y la falta de delegación de

autoridad y responsabilidad.

 La incapacidad y falta de voluntad para enmendar problemas internos por el jefe de

departamento de recursos humanos.

 No existe un mecanismo eficiente para evaluar a los trabajadores.

 Falta de capacidad para supervisar al personal en forma adecuada

 No se nombran personas de acuerdo a sus cualidades, estudios y sobre todo la

experiencia que tenga para el cargo propuesto.

 Falta de delegación de autoridad y responsabilidad

 Hay inconformidad de los clientes con respecto a servicio al cliente.

Con respecto al SGSST:

No existe una política que promueva el bienestar y las buenas prácticas laborales

No hay factores de riesgo definidos dentro de la sede central.

No hay un presupuesto suficiente para este departamento, ni la eliminación, promoción y

capacitación con respecto al SGSST

No existe dentro del sistema de gestión, un diagnostico o documento para identificar las no

conformidades.

Reglamento interno de trabajo desactualizado. +

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Conclusiones

Gracias a esta auditoría se realizó un examen integral o parcial del área de recursos humanos,

con el propósito de precisar su nivel de desempeño y oportunidades de mejora.

A través de esta Auditoría interna se conoció el grado de cumplimiento y eficiencia de las

políticas y procedimientos en el Área de Recursos Humanos de la empresa

MOTOSUMINISTROS Y SOLUCIONES INTEGRALES SA

Con la auditoria se promueve la eficiencia operativa y se conoce el grado de cumplimiento de

las políticas y procedimientos de la empresa en esta área.

Los resultados y aspectos a mejorar se resumen en la falta de capacidad y negligencia para

reconocer, analizar y dar soluciones a problemas de importancia, falta de capacidad para

supervisar al personal en forma adecuada, la inexistencia de delegación de autoridad y

responsabilidad, por los jefes de los departamento que conforman el área de Recursos Humanos

y la inexistencia de manuales de políticas y procedimientos actualizados.

No conformidades

Requisitos de la documentación:

Manual de calidad:

No aparece citado explícitamente el alcance del sistema de gestión.

No aparece la planificación del sistema indicando la interacción de los procesos

los documentos en los que se describen.

Ausencia de justificación de exclusiones.

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No aparecen citados todos los procedimientos correspondientes a cada uno de los

requisitos de la norma.

Control de la documentación

Durante la auditoría aparecen copias de ediciones o revisiones de procedimientos

obsoletos en los cajones del personal de la organización.

Documentación aplicable no disponible para los responsables relacionados.

Responsabilidades de revisión y aprobación de documentos no llevadas a cabo, los nombres

o las personas responsables de la revisión y aprobación no coinciden con la realidad de las

tareas.

Control de registros

Asignación de periodo de conservación erróneo en el listado de registros.

Diseñar formatos de registro de los que se dejan campos sin cumplimentar.

Ausencia de trazabilidad documental entre registros, por ejemplo acciones correctivas

abiertas a partir de no conformidades o auditorías sin especificar en el registro de la acción

ningún dato identificativo de la no conformidad o la auditoría.

Objetivos

Establecimiento de objetivos no medibles y generales (por ejemplo: "contratar personal

idóneo").

Establecimiento de objetivos que no contemplen al personal (por ejemplo trabajar únicamente

con objetivos de facturación).

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Falta de programación o planificación para el cumplimiento de los objetivos, falta de definición

de tareas para la consecución de los objetivos.

Falta de definición de responsabilidades y recursos necesarios para la consecución de objetivos.

Insuficiente seguimiento del cumplimiento de los objetivos.

No consecución de objetivos o desviación de los valores esperados en los seguimientos sin la

correspondiente acción correctiva para analizar causas de la desviación y aportar una solución.

Recursos humanos

No disponer de evidencias de la educación, formación, habilidades y experiencia. Normalmente

anotadas en ficha de empleado o curriculum vitae.

No se encuentra definida la educación, formación, habilidades y experiencia necesarias para

cada puesto de trabajo.

No se evidencia la planificación de acciones formativas para lograr la competencia.

No actualización de ficha de empleado con los cursos realizados.

Ausencia de evaluación de las acciones formativas.

Auditoria interna

Existe evidencia de la planificación de las auditorías.

La frecuencia de la realización de las auditorías no se encuentra establecida en el procedimiento

correspondiente.

No se encuentra documentada en el procedimiento de auditorías el perfil necesario para la

realización de las auditorías internas.

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No se dispone de evidencias de cumplimiento del perfil requerido para la realización de las

auditorías internas.

No se puede comprobar la imparcialidad del auditor interno al auditar su propio trabajo.

No existen evidencias de la revisión de todos los requisitos del sistema o de la norma aplicable.

Aspectos a mejorar

Que la Administración de la Empresa MOTOSUMINISTROS Y SOLUCIONES

INTEGRALES SA le dé la importancia a la Auditoría interna, toda vez que su propósito es

precisar su nivel de desempeño y oportunidades de mejora en el área de recursos humanos.

Que la Empresa MOTOSUMINISTROS Y SOLUCIONES INTEGRALES SA, a través de

su Departamento de Auditoría Interna, realice auditorías administrativas periódicas en esta área,

vital para el buen funcionamiento de la empresa, con el objeto de conocer el cumplimiento de

sus políticas y procedimientos a todos los relacionados.

Se recomienda a la Administración de la Empresa E MOTOSUMINISTROS Y

SOLUCIONES INTEGRALES SA, unidad objeto de análisis, le dé la importancia

correspondiente al área de recursos humanos y sgsst, pues su buen desempeño se ve reflejado

en el servicio y la integridad de cada uno de los trabajadores.

Se recomienda a la Gerencia de MOTOSUMINISTROS Y SOLUCIONES INTEGRALES

SA actualizar los manuales de políticas y procedimientos; capacitar a su personal,

especialmente al jefe de recursos humanos y sgsst, con el objeto de eliminar:

• La incapacidad para supervisar al personal en forma adecuada.

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• La inexistencia de delegación de autoridad y responsabilidad.

• La negligencia para reconocer, analizar y dar soluciones a problemas de importancia, y

• El incumplimiento de sus políticas y procedimientos actuales en relación a su área y al sgsst.