ALEGATOS DE APERTURA

Extracto del libro “TÉCNICAS DEL JUICIO ORAL EN EL SISTEMA PENAL DE NUEVO LEÓN”. Comité
Organizador de los Trabajos para la Reforma al sistema de Justicia de Nuevo León, 1 era edición, 2004, páginas 93 - 110.
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UNIDAD TEMATICA 2
ALEGATOS DE APERTURA

SUMARIO

2.1. Objetivos 97
2.2. Aspectos básicos 99
2.3. Estructura del alegato de apertura 101
2.4. Técnicas del alegato de apertura 104
2.5. Guía práctica 107
2.6. Ejercicios 109
2.7. Bibliografía 110

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2.1. OBJETIVOS

2.1.1. Objetivo General

Desarrollar habilidades, destrezas y actitudes para preparar y presentar alegatos

de apertura en el juicio oral, llevando al juzgador el conocimiento de los hechos y
la visión de lo que se verá durante el juicio.

2.1.2. Objetivos Específicos

Al finalizar las actividades didácticas de la unidad, se habrá logrado:

2.1.2.1. Estructurar una exposición breve de su teoría del caso, presentando sus
proposiciones fácticas, la forma en que las mismas encajan en las disposiciones
jurídicas que invoca y los medios de prueba que va a hacer valer en el juicio.

2.1.2.2. Establecer una relación de confianza con el juzgador, a partir de la

narración breve, clara y persuasiva de una historia delictiva con el significado penal
relevante que va a probar.

2.1.2.3. Plantear desde el inicio del juicio, la controversia que se desarrolla en el

mismo.

2.1.2.4. Establecer el límite de las promesas que debe hacer.

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2.2. ASPECTOS BASICOS

2.2.1. ¿Cuál es la importancia del 2.2.2. ¿Que contiene el Alegato de

Alegato de Apertura? Apertura?

El alegato de apertura contiene todos

Realizado el análisis y la planeación de
los elementos de la teoría del caso. Una
la teoría del caso, se hace necesario
narración persuasiva de los hechos
llevarla a la práctica en el debate oral.
(elemento factico), los fundamentos
La presentación de la teoría del caso se
jurídicos que permiten soportar legal y
realiza, entre otras oportunidades, a
doctrinalmente la tesis (elemento
trav6s del alegato de apertura. Es la
jurídico) y las pruebas que los
primera ocasión de poner en contacto
demuestran y que serán practicadas
al juez con los hechos y los anteceden-
en el debate (elemento probatorio).
tes que los fundamentan desde la
Para comunicar efectivamente la
perspectiva adversarial. 12

teoría del caso, es muy importante

fijar desde el primer momento el tema
Los primeros 10 o 15 minutos iniciales
de la misma y repetirlo varias veces
son fundamentales para fijar en el juez
durante la apertura. Igualmente,
el tema de la teoría del caso y la visión
plantear los temas de la controversia.
de cada sujeto procesal. Estudios
sicológicos demuestran que con
frecuencia, ante una presentación 2.2.3. ¿Cuándo y como se presenta?
efectiva de proposiciones y medios de
demostración, la instancia decisoria El alegato de apertura, como su nom-
toma decisiones prontas que luego bre to indica, abre la audiencia de juz-
justifican con las pruebas. gamiento. El primero que presenta su
teoría del caso es el fiscal. Este se diri-
ge al juez para narrarle los hechos se-
gún su investigación, explicarle el con-
tenido de su acusación, anunciarle los
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medios de prueba que presentará para
BAYTELMAN, Andrés, y DUCE, Mauricio.
Op. Cit. p. 189. la controversia adversarial y señalarle

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las proposiciones fácticas que probará

con esos medios, y anticipar su peti-
ción.

Luego, la defensa hace lo propio.

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2.3. ESTRUCTURA DEL ALEGATO DE

APERTURA

No existe un formato o una única es- identificación errónea y sugestiva,

tructura del alegato. producida por un investigador
apresurado que por conseguir a
Este depende de las particularidades ultranza un responsable de un
del caso y de la formación y estilo del homicidio condenable públicamente,
abogado. Sin embargo, existen algunos persiguió y mantiene aún detenido a
elementos demostrados por la expe- un joven deportista con un promisorio
riencia y la práctica que permiten or- futuro personal y social.
ganizar un buen alegato de apertura.
Este planteamiento inicial da al juez el
2.3.1. Presentación del tema camino que tomará la defensa, que de
antemano acepta la ocurrencia del
El alegato debe desde su inicio enviar homicidio, pero niega la autoría por
un mensaje claro al juzgador. El tema, parte de su defendido y ataca desde ya
como se explica, es la síntesis de la la investigación por incorrecta.
teoría del caso que destaca sus
características particulares.
2.3.2. Presentación de los hechos
Por lo tanto, antes que presentaciones
distractoras y llenas de contenido abs- El alegato de apertura es una
tracto o doctrinal, es conveniente des- introducción al juicio, una
de el comienzo enviar el mensaje claro presentación de lo que se debatirá y
del tema sobre que versa la teoría del del criterio con el cual se abordará la
caso. controversia. Por lo tanto al no existir
aún el caudal probatorio practicado y
En el alegato de apertura del proceso controvertido, no hay lugar para
por el Homicidio de Andrés Castario, la realizar la crítica de las pruebas, ni
defensa podría enunciar el tema así: inferir o argumentar conclusivamente
Señor Juez, lo que aquí probaremos es sobre el caso. Esto es propio del
que este caso está basado en una alegato final. Un ejemplo de
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la presentación fáctica no argumenta-
tiva es el siguiente:
En el caso del Homicidio de Andrés
Castario, la Fiscalía podrá presentar
los testigos sobre la identidad del
homicida, así:
La Fiscalía ha solicitado citar a la
señora Gloria Dávila, viuda del señor
Castario, quien lo acompañaba en el
momento de su muerte. La señora
Dávila nos contará como sucedi6 el
asalto a su tienda y luego el asesinato
de Don Andrés Castario, y como pudo
observar quien asesino a su ser más
querido.
La Fiscalía ha enunciado los hechos
que probará concentrándose en los
hechos, la escena, la manera de ocu-
rrencia y el centro de su teoría, la iden-
tidad del asesino. No realizo ninguna
inferencia, simplemente los enumer6 a
efectos de comprometerse a probarlos.
La Fiscalía, que lleva la carga de la
prueba, debe enunciar toda la historia
y cada elemento probatorio que la
soportará
Debe integrar al final de la audiencia
todos los requisitos para declarar la
responsabilidad del acusado.
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La defensa tiene un trabajo, en cam-
bio, puntual frente a las deficiencias de
la investigación o a hechos que
desvirtúan la teoría de la Fiscalía, por
to tan- to su presentación no siempre
es secuencial ni ordenada
cronológicamente, sino por temas.
En el caso de Pastrana iniciará con las
deficiencias en la identificación de la
persona que mato a Castario y el hecho
que Pastrana se encontraba con sus
amigos jugando cartas a la hora en que
ocurri6 la muerte.
2.3.3. Presentación de los funda-
mentos jurídicos
El abogado debe enunciar al juez las
disposiciones sustantivas (Código Pe-
nal) y adjetivas (Código de Procedi-
miento Penal) que fundamentan su
teoría. La Fiscalía deberá enunciar los
juicios objetivos y subjetivos que dis-
ponen la teoría del delito y el cumpli-
miento de las condiciones probatorias
necesarias para condenar.
En nuestro caso, el fiscal bien puede
afirmar que Carlos Pastrana mat6 a
Andrés Caicedo sin que mediara causal
de ausencia de responsabilidad, y en
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forma dolosa, para facilitar la comisión la muerte de Andrés Castario, y por la

de un delito de robo. afectación del patrimonio del occiso y
su cónyuge.
La defensa hará lo propio con las exi-
mentes de responsabilidad o con la
enunciación de la falta de requisitos
para que configuren los supuestos de
la acusación y por lo tanto de la sen-
tencia. Podrá situarse en la violación a
los derechos y garantías fundamenta-
les o en cualquier referente jurídico
que debidamente sustentado permita
recogerlo al finalizar la audiencia, en el
alegato de conclusión.

2.3.4. Conclusión

El alegato debe concluir con una

petición concreta sobre lo que será la
realidad del juicio. El juez debe saber
qu6 le pide el abogado que declare al
finalizar la audiencia. La petición debe
ser concreta, completa y clara para
fijarse en la mente del juez.

El fiscal puede pedirle al juez que al

ver la práctica de las pruebas declare
que Carlos Pastrana es responsable por

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2.4. TECNICAS DEL ALEGATO DE APERTURA

2.4.1. Prepare un esquema del alega- dor puede tomar este hecho como debi-
to, no un guión para leer lidad o impreparación del litigante.

A la audiencia pública no se llega a

Es conveniente realizar un bosquejo
aventurar, a investigar o a esperar que
del alegato, no un alegato escrito. Con
el caso se falle a favor con la sola habi-
un esquema el abogado podrá conocer
lidad o la suerte, o las debilidades del
los pasos que dares en la presentación,
oponente. Por eso en la planeación y
repasará la secuencia y el tiempo de
construcción de la teoría del caso y el
cada parte, y podrá sortear ordenada y
alegato de conclusión, debe precisarse
eficientemente la presentación.
cada hecho relevante en relación con
cada medio de convicción, para saber
El bosquejo es una ayuda para el ale-
de antemano si se podrá enunciar para
gato pero no lo sustituye ni lo soporta
ser probado o deberá antes de iniciarse
para que se realice una lectura. El
el juicio replantearse la teoría del caso.
bosquejo es una indicación, no un
Tampoco la presentación debe abundar
guión.
en detalles, porque es casi imposible
que todos puedan ser probados, ya que
2.4.2. No haga promesas que no
el juzgador puede entender que los tes-
cumplirá
tigos han sido preparados indebida-
mente y llegarán solamente a dar la
Se dice que en el alegato de apertura, a
lección planeada por el abogado y fi-
similitud del salto alto o salto de garro-
nalmente, porque los detalles, cuando
cha, no hay que colocar la vara dema-
son muchos, distraen del centro del
siado alta. Todo lo que se enuncia en la
debate y aburren al juzgador.
apertura debe probarse, porque toda
promesa incumplida será tomada por
el contradictor como un motivo de ata-
que durante las pruebas y sobretodo
en el alegato de conclusión. El juzga-

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2.4.3. No de opiniones personales
En los alegatos siempre hay que ser
afirmativo. Debe expresarse el conven-
cimiento pleno sobre la teoría del caso.
Lo que se exprese debe denotar la cer-
teza de que lo dicho fue lo que ocurrió
y de la manera como ocurrió.
Las opiniones personales demuestran
lo que el abogado piensa desde una
perspectiva subjetiva pero no persuasi-
va ni real. El juez que observa no asu-
me la presentación como la realidad de
los hechos, sino apenas como una
versión sobre la que el abogado da su
criterio al opinar. La psicología de la
percepción obliga a que
presentación ante el juez sea asertiva y
objetiva.
2.4.4. Maneje bien el tiempo
La presentación debe ser completa y a
la vez eficiente.
El abogado debe conocer de antemano
cuanto demorará su presentación,
concentrándose en la atención del juez.
De otro lado el juez define el tiempo de
la presentación y el abogado debe ajus-
tarse a esta decisión.
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Lo mejor es planear el alegato centrado
en lo fundamental y ensayar contabili-
zando el tiempo de exposición. Esto da
seguridad y permite al escucharse rea-
lizar los últimos ajustes al alegato.
2.4.5. Utilice ayudas audiovisuales
La percepción visual es mejor que la
exclusivamente auditiva. El apoyo au-
diovisual permite crear imágenes que
determinan síntesis, recrean los
hechos y permite un mejor nivel de
persuasión. En casos complejos evita
que el alegato de apertura se prolongue
demasiado porque se utilizan para re-
sumir los hechos y condensar las
la pruebas. Es importante nunca dejar de
lado que por muy buena que sea la
ayuda, es solo una ayuda y no sustitu-
ye al abogado ni su presentación, ya
que si lo hace, genera el efecto contra-
rio, distraer.
2.4.6. Este atento al alegato de la
contraparte
Descubrir inconsistencias, errores,
teorías irracionales, promesas no cum-
plidas y debilidades probatorias se
hace más fácil si desde el principio se
escucha atentamente el alegato de
apertura de la contraparte. Es bueno,
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incluso tomar notas cada vez que en-

contramos algún aspecto importante
para la lucha dial6ctica.

2.4.7. Maneje un buen nivel de

comunicación

Es conveniente que el abogado hable

en voz alta, clara y segura, haciendo
contacto visual con el juez mientras le
habla. Lo mejor es usar su propio estilo
de oratoria, pero siempre usando
lenguaje cotidiano, no rebuscado,
siendo breve y conciso, exponiendo los
hechos de manera organizada y lógica.

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2.5. Guía Práctica
Para preparar y presentar eficazmente
un alegato de apertura, tenga en cuen-
ta:
1. Antes que presentaciones distracto-
ras y llenas de contenido abstracto o
doctrinal, es conveniente que desde el
comienzo envié al juez el mensaje claro
del tema sobre el que versa su teoría
del caso.
2. Haga un esquema o bosquejo para
orientar los pasos que dares en la pre-
sentación.
3. La alegación del fiscal, que lleva la
carga de la prueba, debe enunciar toda
la historia, su encuadramiento en la
norma penal y cada elemento probato-
rio que la soportará.
4. La alegación del defensor se debe
centrar en las deficiencias de la
investigación o en hechos que desvir-
túan la teoría de la Fiscalía.
5. El fiscal debe enunciar los juicios
objetivos y subjetivos que dispone la
teoría del delito y el cumplimiento de
las condiciones probatorias necesa-
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rias para condenar. El defensor hará
lo propio, con las eximentes de res-
ponsabilidad o con la enunciación de
la falta de requisitos para que se
configuren los supuestos de la
acusación y por lo tanto de la
sentencia.
6. Todo lo que se enuncie pru6belo.
Las promesas incumplidas son to-
madas por el contradictor para ata-
car su caso durante el periodo pro-
batorio y, sobretodo, en el alegato de
conclusión. Nunca de opiniones per-
sonales.
7. Su presentación debe ser completa y
eficiente. Utilice ayudas audiovisuales
para recrear los hechos y garantizar un
mejor nivel de persuasión.
8. Escuche atentamente el alegato de
apertura de la contraparte, para des-
cubrir promesas no cumplidas y debi-
lidades probatorias.
9. Háblele al juez en voz alta, clara y
segura, haciendo contacto visual con 61
mientras le habla.
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10. Concluya su alegato con una

petición concreta, completa y clara
sobre lo usted quiere que sea el fallo
del juez.

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2.7. BIBLIOGRAFIA

1. Teoria del caso y tecnicas del debate

en el proceso penal, Programa de Forta-
lecimiento Institucional, Nicaragua,
MP/USAID, 2001.

2. MAUET, Thomas A., Fundamentals

of Trial Techniques, Boston, Little,
Brown 86 Co., 1992.

3. BAYTELMAN, Andr6s y DUCE, Mau-

ricio, litigaciOn penal en juicios orales,
Ed. Universidad Diego Portales, San-
tiago de Chile, 2001.
Manual de Tecnicas para el Debate, Proyecto
CREA/USAID, Guatemala, 1999.

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