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SISTEMAS DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Fuentes Probables Evidencia


Requisitos OHSAS 18001 Preguntas de Auditoría Conclusiones
Objetiva
4.2 Política de Seguridad y Salud Ocupacional

Tiene la organización una Política de º La gerencia es el punto central de


Política S y SO documentada Saber
Debe existir una Política de S y SO, Seguridad y S. Ocupacional? ¿Quién toda organización º
quien o quienes es la alta gerencia,
auditorizada por la alta gerencia de ha desarrollado la política? ¿Cómo La política debe estar encaminada en
organigrama) Evidencia de
la organización está definida la alta gerencia dentro el bienestar de los trabajadores y
autorización por la alta gerencia
de la orgánica de la organización? funcionarios

¿Cuáles son los Riesgos para la Entrevistas Documentos (diagramas


Seguridad y Salud ocupacional? de flujos).
La política debe ser apropiada a la º Especificar el tipo de entrevista
naturaleza, y escala de los Riesgos Visita a las instalaciones º Porcentaje de accidentabilidad y
en Seguridad y Salud Ocupacional ¿Cómo se ha determinado lo Accidentabilidad- Enf. Profesional por que se presentan ese tipo de
organización. apropiada a la naturaleza y escala de Congruencia política con Daños accidentes
los Riesgos en S y SO? provocados por la ausencia a la
Seguridad y SO.

Declaraciones explícita de
La política debe incluir un ¿Incluye la política un compromiso º Llevar documentación del progreso
compromiso para el mejoramiento
compromiso con el mejoramiento con el mejoramiento continuo y la de la empresa º
continuo del SG de S y SO. Buscar en
continuo y la prevención del impacto prevención de impactos en la Mejoramiento en el desempeño
terreno evidencia de desempeño de
en la seguridad y SO seguridad y SO? organizacional
ello en terreno-entrevistas.

Objetivos y metas documentadas


La política debe establecer La política establece claramente los derivados o vinculados a la política
claramente los objetivos globales de objetivos globales de Salud y de S y SO. Coherencia en terreno º Encuestar a los trabajadores, para
Salud y Seguridad y el marco para la Seguridad? procedimientos, instructivos, saber si hay cumplimiento en las
revisión periódica de dichos Establecer el marco para la revisión prácticas, manuales guía y/u otros normas requeridas
objetivos periódica de dichos objetivos? documentos relacionados con los
objetivos derivados de la política.
Política documentada. Evidencia de
¿Esta la política documentada? implantación de c/ elemento de la
La política debe estar documentada, º Es importante dar a conocer a los
¿Cómo se ha implantado o esta política confirmar con sus empleados
implantada, mantenida empleados dicha política
siendo implantada la política? si la conocen y como se relaciona con
sus trabajos
Evidencia de que la P ha sido
comunicada tales como: Campañas º ¿Cada cuanto se realizan dichas
La política debe ser comunicada a Como se ha comunicado la política a
de Com Interna, posters informativos actividades para la otorgar la
todos los empleados todos los empleados?
u otra cosa. Reuniones, Charlas, información?
Entrevistas
Evidencia que la P está disponible
para los trabajadores tales como:
La política debe estar disponible para ¿Cómo la política está disponible Anuncios públicos, Publicaciones en º ¿Con qué periocidad se actualiza la
las partes interesadas para las partes interesadas? revistas o en la Web, posters. En información?
inducción a contratistas y
proveedores, etc.
Debe incluir el compromiso de Incluye la política el compromiso de Declaraciones explícita del
º El compromiso se debe realizar
cumplir con la legislación vigente de cumplir con la legislación de S y SO compromiso de cumplir con la
frente a los trabajadores para así
S y SO aplicable y con otros pertinente y con otros requisitos legislación y de S y SO vigente y los
evidenciar tal compromiso
requisitos suscrito suscritos por la organización? requisitos suscriptos
Debe ser revisada periódicamente, Se revisa periódicamente, la política
para asegurar que esta permanece para asegurar que permanece Verificar en los documentos de la
º En qué lapso de tiempo se revisa?
pertinente y apropiada a la pertinente y apropiada a la organización
Organización organización?
4.3. Planificación
4.3.1 Planificación para la identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
La organización debe establecer y
Ver procedimientos, de
mantener procedimientos para La organización ha establecido y
identificación listadas de peligros y º Qué departamento es el encargado
identificación continua de los mantenido un procedimiento para la
riesgos Procedimiento y criterios de de realizar los procedimientos y
peligros, la evaluación de los riesgos identificación de las medidas de
Ev., de riesgos que se estimó lo evaluaciones de los riesgos?
y la implementación de las medidas control necesarias?
ameritan
de control necesarias
Cotejar que cada uno de los riesgos
La organización debe asegurar que
Para el establecimiento de los con indicación de control estén
los resultados de estas evaluaciones º Se han determinado los riesgos
objetivo de S y SO, la organización ha relacionados a objetivos del SG de S
y los efectos de estos controles han significativos de la organización
considerado los riesgos que se y SO. Entrevistas
sido considerados en el tanto financieros, laborales, de
estima deben ser controlados responsables definición objetivos S y
establecimiento de los objetivos de S salubridad, etc.
(Riesgos significativos) SO. Minutas de acuerdos o
y SO
análisis
Lista de riesgos significativos
actualizada (última revisión, fechas
La organización debe documentar y Hay información documentada de los
de revisión del registro) º Establecer fechas de las
mantener esta información riesgos significativos y se mantiene
Entrevistas responsables respecto al actualizaciones
actualizada actualizados?
proceso de actualización de los
riesgos significativos

La metodología de la organización
La metodología de la organización Entrevista: Como se identifican los
para la identificación de peligros y
para identificar peligros y evaluar peligros y se evalúan los riesgos?
evaluación de riesgos debe ser º Existe matrices de riesgos, se
riesgos está definida respecto de su Los peligros se identifican después
definida respecto de su alcance, pondera y se califica los diferentes
alcance, naturaleza y oportunidad de un incidente o antes? Revisar
naturaleza y oportunidad para actuar factores de riesgo
para actuar de modo que esta sea fechas de Acc y programa de control
de modo que esta sea proactiva en
proactiva en vez de reactiva? de la causa
vez de reactiva

º Establecer una clasificación para los


Debe proporcionar información para La metodología proporciona riesgos y peligros basándolo en una
Listado de peligros y de riesgos.
la clasificación de riesgos y la información para clasificar riesgos e escala de colores donde verde no
Están clasificados? En los objetivos y
identificación de aquellos que deben identificar aquellos que deben ser presenta ningún riesgo, y el rojo es el
procedimientos se consideran los
ser eliminados o controlados, por la eliminados o controlados, por la de máximo riesgo, para ir así
riesgos significativos
medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4 medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4? eliminando esos peligros
preventivamente
Debe ser consistente con la La metodología debe ser consistente Ver en terreno: las medidas de º Cada semestre implementar
experiencia operacional y las con la experiencia operacional y las control de riesgo, se conferencia para que los empleados
capacidades de las medidas de capacidades de las medidas de implementaron? Que opinan los reconozcan los distintos riesgos que
control de riesgos utilizadas control de riesgos utilizadas? involucrados van a enfrentarse

º Se han establecido manuales donde


Debe proveer los inputs en la La metodología provee la se especifiquen los requisitos
determinación de los requisitos de información en la determinación de mínimos de organización y control
las instalaciones, identificación de las los requisitos de las instalaciones, de las instalaciones
necesidades de capacitación y/o identificación de necesidades de º Se conoce las fortalezas y
desarrollo de los controles capacitación y/o desarrollo de los debilidades de capacitar, que tipos
operacionales controles operacionales? de controles que sean
implementados

La metodología proporciona la º Cada cuanto se determinan las


Debe proporcionarse información
información para el monitoreo de las evaluaciones, se hace monitoreo de
para el monitoreo de las acciones
acciones requeridas para asegurar la los hallazgo, cuales son los
requeridas para asegurar la eficacia y
eficacia y oportunidad de determinaciones de los grandes
oportunidades de implementación
implementación? impactos
4.3.2 Requisitos legales y otros
Verificar existencia de
¿Posee la organización un
procedimientos listados de
procedimiento para identificar y º Realizar al menos una revisión
regulaciones aplicables, permisos,
tener acceso a los requerimientos anual de los documentos requeridos
contratos y otros documentos con
legales y a otro suscriptos? para asegurase de que estén
obligaciones legales
¿Cómo se mantiene la organización legalmente vigentes con la creación
Requerimientos voluntarios. Como
La organización debe establecer y informada de los cambios de los de una red de datos
se mantiene al día?, como lo hacen,
mantener un procedimiento para requisitos legales y otros?
responsable, etc.
identificar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos
de S y SO que le sean aplicables
La organización debe establecer y
mantener un procedimiento para
identificar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos
Entrevistar para identificar acceso a
de S y SO que le sean aplicables
los requerimientos legales y otros
¿Cómo se provee al acceso de Copias, documentos legales o de º El acceso a los documentos legales
requerimientos legales a aquellos otro tipo deben estar en redes de fácil acceso
que lo necesitan? Procedimientos, instrucciones, para los trabajadores y clientes
posters, publicaciones de
requerimientos legales por área
4.3.3 Objetivos

Se han establecido objetivos de S y Lista de objetivos


La organización debe establecer y
SO? Revisar si están todo documentados.
mantener objetivos de seguridad y Las fechas de revisión de las listas de
Están documentados? Fecha de revisión y/o actualización,
salud ocupacional documentos en objetivos no deben ser superiores a
¿Están estos actualizados? entrevistas para identificar
cada nivel y funciones pertinentes de un periodo trimestral
¿Estos han sido definidos a niveles conocimiento de los objetivos y
la organización
relevantes dentro la organización metas, y relación con sus respectivos

Minutas de reunión
En el establecimiento de los
Revisión de los objetivos
objetivos se debe consideran los º Establecer auditorias a los
Entrevista con el personal
requerimientos legales y otros empleados anuales actualizándolos
En el establecimiento de los responsable
requisitos, los peligros y riesgos de S en los riesgos y peligro que pueden
objetivos y metas se han Evidencia de comunicación entre
y SO, sus opciones tecnológicas, enfrentar y como prevenirlos
considerados estos factores? funciones relevantes al interior de la
requerimientos financieros, º Consultar cuales son los factores
empresa
operacionales y negocios, y la afectados en las funciones internas
Asignaciones presupuestarias,
opinión de partes interesadas
evaluaciones, etc.
En el establecimiento de los
Comparar los objetivos y su
Los objetivos deben se consistentes objetivos se considero que fueran º Para establecer los objetivos, se
consistencia en la política.
con la política de S y SO incluyendo el consistentes con lo política de S y debe revisar previamente la política
Verificar que los objetivos incluyen el
compromiso con el mejoramiento SO? y así hacer verificación para el
compromiso con el mejoramiento
continuo Se incluyo el compromiso para el mejoramiento continuo
continuo
mejoramiento continuo
4.3.4 Programa(s) de gestión de S y SO
º El programa de S y SO de la
La organización debe establecer y Programa(s) revisarlos
¿Posee la organización programas de organización debe presentar sus
mantener un programa(s) de S y SO Entrevistas con el personal sobre su
S y SO para lograr sus objetivos? objetivos a sus empleados
para lograr sus objetivos definición
bimestralmente
El programa de gestión de S y SO de
¿Se han definido responsabilidades º El responsable que la organización
designar la responsabilidad y Documentos de la designación de la
en cada nivel y función relevante designa, debe mostrar cada semestre
autoridad para lograr los objetivos repons y autoridad
para alcanzar los objetivos y metas? las metas alcanzadas y cuales faltan,
en cada función y nivel pertinentes Organigrama
Esta documento de dicha demostrando en que tiempo se
de la organización . Debe incluir el Descripción de cargos
designaciones? pueden llevar a cabo
documento respectivo

El programa de gestión de S y SO ¿Cuáles son los medios y marcos de Programa(s) documentado(s) º En el termino acordado, el
debe especificar los medios y plazos tiempo requeridos para alcanzar los Cronogramas del programa responsables debe mostrar el nuevo
en el cual se alcanzarán los objetivos objetivos establecidos? Análisis de costos de programa cronograma con las modificaciones
documentados respectiva Documentación respectiva? Recursos comprometidos propuestas
El programa de gestión de S y SO El programa de gestión de S y SO es Verificar si hay un programa de º Cada mes se debe revisar lo que
debe ser revisado a intervalos revisado a intervalos regulares y revisión planificado?. Como se lleva hasta el momento y así ir lo
regulares y planificados planificados? registra dicha revisión? mejorando
¿El programa de gestión de S y SO se
El programa de gestión de S y SO Fecha de programa documentado
modifica cuando un proyecto se º En el momento que se modifiquen
debe ser corregido atendiendo a los Documentación pertinente a nuevos
relaciona con nuevos desarrollos y/o o incluyan actividades, de inmediato
cambios en las actividades, proyectos
actividades, productos o servicios se debe registrar en documentos del
productos o servicios o condiciones Entrevistas con personal de área de
nuevos o modificados, si es programa
operacionales de la organización proyectos
necesario?
4.4 Implementación y Operación
4.4.1 Estructura y Responsabilidad
Documentos sobre la definición de
funciones, responsabilidades y º Para los documentos sobre las
¿se han definido y documentado las
autoridades, a través de programas, definiciones, la empresa debe
funciones, responsabilidades y
descripción de cargos y/o otros revisarse por lo menos una ves al
autoridades dentro de la empresa?
documentos existentes en la año para la verificación de estos
La funciones, las responsabilidades y organización
autoridades del personal que
gestiona, desarrolla y verifica las
actividades del sistema deben estar
definida, documentadas y
La funciones, las responsabilidades y
autoridades del personal que
Comunicación de funciones a través
gestiona, desarrolla y verifica las
de actividades de entrenamiento,
actividades del sistema deben estar
reuniones de área o departamentos,
definida, documentadas y ¿Se han comunicado de manera º Es necesario plantear los
boletines o informativos con noticias
comunicadas apropiada las funciones, comunicadas trimestralmente para
acerca de la Seguridad y salud
responsabilidades y autoridades obtener buenos resultados en las
ocupacional dentro de la empresa,
definidas en la empresa? funciones asignadas.
reuniones entre el coordinador
ambiental y empleados, otros
métodos

La gerencia debe proveer los Existencia de personal en las


recursos esenciales para la distintas áreas o departamentos
º Verificación de los recursos
implantación, control y ¿La gerencia ha provisto de manera abocado al manejo ambiental.
humanos, financieros y tecnológicos
mejoramiento del SG y SO. Los apropiada los recursos humanos? Existencia de planes de presupuesto
por medio de consultas a los
recursos incluyen a los recursos ¿… recursos financieros? para el manejo ambiental y/o
funcionarios de la organización
humanos y la capacitación ¿… recursos tecnológicos? materias ambientales.
encargados de estos temas
especializada, recursos tecnológicos Planes para actualización de
y financieros tecnología utilizada en la empresa

La alta gerencia de la organización


Carta de delegación y/o designación º El coordinador que designe la
debe nominarse un integrante de la
del coordinador del SG de S y SO u compañía debe presentar informes
alta gerencia como responsabilidad
¿Hay representante(s) designados otros representantes identificados mensuales a la alta gerencia que
para asegurar que el SG de S y SO
por la alta gerencia? Informes a la alta gerencia sobre el reflejen como se maneja SG de S y SO
esta adecuadamente implementado
SG de S y SO. Minutas de reunión de hasta el momento y así realizar una
y atendiendo los requisitos en todos
actividades de revisión gerencial mejora continua
los ámbitos de la organización.
El representante nominado por la El representante nominado por la
gerencia debe tener funciones, gerencia tiene funciones,
º la gerencia debe establecer
responsabilidades y autoridad responsabilidades y autoridad
manuales de funciones donde se
definidas para asegurar para que los definidas para asegurar para que los
determinen responsabilidades, los
requisitos de SG de S y SO sean requisitos del SG de S y SO sean
limites de autoridad y los requisitos
establecidos, implementados y establecidos, implementados y
exigidos al representante nominado
mantenidos de acuerdo a OHSAS mantenidos de acuerdo a OHSAS
18000 18000?

º El representante de la organización
Asegurar que los informes sobre el
Como se asegura que los informes y de los empleados tiene la
se empeño del SG de S y SO sean
sobre el desempeño del SG de S y SO responsabilidad de pasar un informe
presentados a la alta gerencia para
sean presentados a la alta gerencia detallado sobre el desempeño del SG
su revisión y que sirvan para el
para el mejoramiento continuo del de S y SO de como este es utilizado
mejoramiento continuo del
desempeño de S y SO? para una mejora continua de la
desempeño de S y SO
compañía
Todos aquellos que tengan
Como se demuestra el compromiso º La dirección general debe solicitar a
responsabilidad gerencial deben
con el mejoramiento continuo del todos aquellos que tengan
demostrar su compromiso con el
desempeño en S y SO por parte del responsabilidad, compromisos
mejoramiento continuo del
nivel gerencial? escritos para la mejora continua
desempeño de S y SO
4.4.2 Capacitación y entrenamiento, conocimiento y competencia

Niveles de competencia requeridos


El personal que desempeñe tareas Descripción de cargos (niveles de
¿El personal que desarrolla tareas
que pueden tener impacto sobre la S educación y/o experiencia) º Para la prevención de impactos en
que puedan causar impactos sobre la
y SO, debe ser competente en base a Competencia alcanzada (registros de la S y SO de la organización se debe
base de una educación,
una educación, capacitación capacitación, experiencia en el presentar semestralmente una
entrenamiento y/o experiencia
entrenamiento y/o experiencia trabajo) auditorias
apropiado?
apropiados Entrevistas con personal, jefaturas y
gerencia respecto a la competencia
La organización debe establecer y
mantener procedimientos para
asegurar que sus empleados o
miembros en cada nivel y función
relevante conozcan y estén Programa de capacitación º ¿Cada cuanto hacen los
¿La organización ha establecido
conscientes de: -Congruencia de la Registros de capacitación y/o procedimientos?
metodologías para asegurar el
política y procedimientos S y SO con entrenamiento º El programa de capacitación debe
conocimiento de los empleados de
los requisitos de sistema de G -La Entrevistas para evaluar el ser con repetición cada trimestre
las distintas materias y alcances del
importancia de su desempeño conocimiento del SG de S y SO y º El desempeño del conocimiento de
sistema de gestión de seguridad y
personal en la S y SO, sus funciones y actividades operativas de control de S y SO de los empleados es de
salud ocupacional?
responsabilidades ante situaciones los riesgos obligación de la organización
de emergencia y las posibles
consecuencias, en caso de apartarse
de los procedimientos de operación
especificados

Los procedimientos de capacitación Los procedimientos de capacitación º La organización debe capacitar a


deben tener en cuenta el nivel de tienen en cuenta el nivel de nivel de responsabilidad sobre los
responsabilidad, capacidad, responsabilidad, capacidad, riegos que presentan en la respectiva
alfabetismo y riesgo alfabetismo y riesgo? área
4.4.3 Comunicación
Verificar procedimientos de
¿Se han establecido y mantenido
La organización debe establecer comunicación interna
procedimientos para la º Debe ser de envió diario, la
procedimientos para asegurar que la Evidencia de comunicación interna
comunicación interna? ¿Se ha información competente y estar
información pertinente de S y SO (lista de distribución, copias duras
considerado procesos para la registrado quien la recibe y quien
sean comunicadas hacia y desde los y/o registros de comunicación,
comunicación a otros interesados? tiene interés en ella, pero debe ser
empleados y otras partes boletines informativos internos,
¿Sus respuestas de comunicación correspondiente a su área
interesadas: intranet, diarios murales, etc.)
han sido registradas?
Entrevistas
º ¿Cada cuando los empleados son
Los empleados deben ser: Los empleados han sido involucrados Hay registros u otra evidencia de
involucrados en estas revisiones?
involucrados en el desarrollo y en el desarrollo y revisión de las Reuniones para el objeto
º El responsable de las revisiones
revisión de las políticas y políticas y procedimientos de control Entrevistas
debe ser totalmente claro con los
procedimientos de control de riesgos de riesgos? Evidencia de comunicación
empleados
Los empleados son consultados
Consultados cuando existan cambios º La compañía debe realizar
cuando existan cambios que afecten
que afecten a su Seguridad y Salud encuestas para averiguar el nivel de
a su Seguridad y Salud en el lugar de
en el lugar de trabajo satisfacción de sus empleados
trabajo?
º La organización debe tener
Representados en los asuntos de Los empleados son representados en
representante de los trabajadores
Seguridad y Salud asuntos de Seguridad y Salud
que de el punto de opinión de estos
º Los empleados deben elegir su
Los empleados son informados quién
Informados quién es el represente(s) Procesos documentados representante de S y SO
es el representante de S y SO de los
de S y SO de los empleados y quién relacionados º La persona elegida es responsable
empleados y quién es el
es el representante nombrado por la Entrevistas con empleados respecto de los documentos relacionados,
representante nombrado por la
gerencia (4.4.1) a ello frente al representante de la
gerencia?
organización
4.4.4 Documentación
Documentos sobre SG de S y SO con
sus elementos centrales y su
interacción
¿La organización ha establecido Datos sobre la actualización/ revisión
La organización debe establecer y información que describa los del SG de S y SO Lista
mantener información para describir elementos de su SG y ha o índice de los documentos
º ¿La documentación sobre los SG
los elementos claves de SG y sus direccionado los documentos relacionados (información sobre el
del S y SO es clara?
interacción e indicar la ubicación de relacionados? proceso, organigrama, plan de
º Debe establecer un periodo para la
la documentación relacionada ¿Esta información se ha mantenido? emergencia de terreno, normas y
actualización y así mismo su
La información debe ser mantenida Utiliza medios electrónicos o en procedimientos operacionales)
identificación
por un periodo, que asegure su papel? Entrevista con responsables
eficacia y eficiencia Se ha definido por cuanto tiempo la (estructuración y documentación SG
información debe ser mantenida? de S y SO)
Como se identifican, documentan,
comunican y corrigen los
procedimientos de SG
4.4.5 Control de documentos y datos
La organización debe establecer y
Existen procedimientos de todos los
mantener procedimientos de todos Comprobar el listado de documentos º La organización debe tener los
documentos requeridos que
los documentos y datos exigidos de y pedir los procedimientos de ellos. documentos y datos en una base que
permitan ser ubicados con facilidad y
esta especificación de OHSAS para Pedir algunos procedimientos del sea de fácil acceso para quien la
ser revisados por el personal
asegurar que: a) listado? solicite
autorizado?
puedan ser localizados
b) Ser examinados y revisados
Estos procedimientos están
cuando sea necesario y aprobados Revisar si procedimientos están º El responsable de los documentos
aprobados?
para constatar si son adecuados, por aprobados por quien corresponda? los debe tener actualizados
Están revisados?
el personal autorizado
c) Las versiones y datos actuales se
Están las versiones actualizadas º La compañía debe establecer en su
encuentren disponibles en todos los Revisar en terreno si están los
disponibles en los lugares definidas base de datos los actualizaciones
puntos donde se ejecuten procedimientos y verificar si son
como esenciales parea el SG de S y verificadas y tener en cuenta el SG
operaciones esenciales para el SG de versiones actualizadas
SO que contiene la organización
S y SO
d) Los documentos obsoletos sean Como se asegura que los
Revisar documentos y verificar su º Verificación anual de los
retirados de todos los puntos de documentos obsoletos no sean
vigencia. documentos para así determinar
emisión y de uso, o se emplee otra usados en los puntos de emisión y de
Revisar que versiones actualizadas cuales son obsoletos y así darles
manera alternativa para asegurar uso?
en terreno disposición de no uso
que no se usen Son retirados o se usa otro modo?

Cualquier documento obsoleto Si hay procedimiento para ello per º Los documentos obsoletos deben
Como identifica documentos
retenido con propósitos legales y/o verlo. ser eliminados para que no se
obsoletos retenidos por alguna
de preservación esté identificado de Pedir y revisar un documento de esta presenten ningún error en momento
razón?
forma adecuada índole de algún procedimiento
4.4.6 Control de operación
La organización debe identificar las Tiene la organización identificado las
Listado de riesgos que ameritan
operaciones y actividades asociadas operaciones y actividades asociadas
Control º ¿Cada cuantos realizar listados de
a los riesgos identificados donde se con riesgos identificados donde se
Listados de operaciones y las actividades potenciales al riesgo?
requiere sean aplicadas medidas de requiere sean aplicadas las medidas
actividades asociados a ellos
control de control?

La organización debe planificar estas º La organización debe planificar


Como se planifican estas Evidencia de planificación,
actividades, incluyendo la cada trimestre las actividades para
actividades? programas de operación y
mantención, y asegurar que se así asegurar que los empleados los
Incluyen la mantención de ellas? mantención
cumplan las especificaciones por: cumplan

a) Establecimiento y mantención de º La organización debe tener


Existen procedimientos
procedimientos documentados para documentos para afrontar
documentados para situaciones en
abarcar situaciones en las cuales la Procedimientos documentados para positivamente los riesgos que
las cuales la ausencia de ellos pueda
ausencia de ellos pudieran llevar a situaciones de riesgos críticos enfrente en las posibles
llevar a desviaciones de la política y
desviaciones de la política y de equivocaciones en las políticas
de los objetivos de S y SO?
objetivos de S y SO empresariales
Pedir los criterios operación en los º La organización debe tener criterios
b) Estipulación de criterios de Como estipulan los criterios de
procedimientos en los definidos que estipulen los
operación en los procedimientos operaciones en los procedimientos?
procedimientos. Como lo hace? procedimientos
c) Establecer y mantener
Existen procedimientos relacionados
procedimientos relacionados con los
con riesgos identificables de S Y SO Pedir los procedimientos sobre R.
riesgos identificables de S y SO en º La organización tiene que pedir a
de bienes, equipo y servicios usados identificables de bienes, equipos y
bienes, equipos y servicios usados o sus proveedores garantía en los
por la organización? servicios. Evidencia de comunicación
adquiridos por la organización y la bienes, servicios y equipos para que
¿Cómo los comunica estos y sus a contratistas y proveedores.
comunicación de los procedimientos estas no presenten riesgos críticos
requisitos a los proveedor y Entrevistas
y requisitos a los proveedores y
contratistas?
contratistas
Están establecidos y mantenidos los
Establecer y mantener
procedimientos relacionados para el
procedimientos relacionados para el º ¿Qué planes tiene la organización
diseño del P.T., procesos, Pedir procedimientos de diseño y
del P. T., procesos, instalaciones, para la prevención de riesgos?
instalaciones, equipos, operación de PT, procedimientos de
equipos, procedimientos º Que porcentaje de empleados
procedimientos operacionales y operación que considere al
operacionales y organización del conocen esos planes
organización del trabajo, incluyendo trabajador, el ambiente laboral,
trabajo, incluyendo sus adaptaciones º Porcentaje de riesgos han sido
la adaptación a las capacidades correlaciones biomecánicas,
a las capacidades humanas, en orden potencialmente afectados y
humanas, en orden a eliminar o sicológicas, organizacionales
a eliminar o reducir los riesgos de S y detectados en la organización
reducir los riesgos de S y SO en su
SO en su fuente
fuente?
4.4.7 Preparación y respuesta a situaciones de emergencia

La organización debe establecer y ¿La organización tiene establecido y


mantener procedimientos para mantenido procedimientos para º Qué programas tiene la
identificar el potencial de, y la identificar el potencial de riesgo, y la Pedir procedimientos. Constatar que organización para prevenir riesgos?
respuesta a, incidentes y situaciones respuesta a, incidentes y situaciones estos son adecuados a la criticidad º La organización debe tener
de emergencia, y para prevenir y de emergencia, y para prevenir y de los riesgos capacitaciones para la prevención y
mitigar los posibles enfermedades y mitigar las posibles enfermedades y respuesta a estas situaciones
lesiones asociadas a ellos lesiones asociados a ellos?
La organización debe revisar sus º La organización debe realizar
¿Se revisan los planes y
planes y procedimientos de mínimo dos veces al año
procedimientos y respuesta a las
preparación y respuesta a las simulaciones de emergencia para
emergencias en forma periódica, o
emergencias, en particular después mitigar los posibles impactos
cuando ocurren situaciones de
que ocurran incidentes o situaciones generados en cualquier evento que
emergencias o accidentes?
de emergencia llegue a surgir en la compañía
º ¿Cada cuanto la organización
realiza la preparación y respuesta a
La organización debe además probar ¿La organización prueba las emergencias?
periódicamente tales procedimientos periódicamente tales procedimientos º La organización debe informar a los
cuando sean posibles cuando sea posibles? empleados, mensualmente los
posibles respuestas a los casos de
emergencia
4.5 Verificación y acción correctiva
4.5.1 Monitoreo y medición del desempeño
º Para medir el desempeño la
La organización debe establecer y Se han establecido y mantenido
organización debe implementar
mantener procedimientos para procedimientos para el monitoreo y
herramientas de valoración que
monitorear y medir periódicamente medición periódica del desempeño
permitan monitorear en forma
el desempeño en S y SO en S y SO?
permanente el buen desempeño

º Las herramientas que se


Estos procedimientos deben Estos procedimientos establecer implementen deben tener
establecer mediciones cuantitativas y mediciones cuantitativas y parámetros que en forma
cualitativas aprobadas a las cualitativas, apropiadas a las cuantitativa permitan medir el
necesidades de la organización necesidades de la organización? desempeño y la calidad del mismo
que se realiza en forma cualitativa
º Para medir el cumplimiento se
Monitoreo del grado de La organización monitorea el grado
deben fijar metas alcanzables en
cumplimiento de los objetivos de S y de cumplimiento de los objetivos de
relación cada una de los objetivos de
SO de la organización S y SO?
la organización
Medidas proactivas de desempeño, Tiene medidas proactivas de
º Las medidas proactivas se generan
que monitoreen la conformidad con desempeño, que monitoreen la
en el cumplimiento de metas fijadas
el programa de G de S y SO, los conformidad con el programa de G
y cumplimiento de la normatividad
criterios de operación y la legislación de S y SO, los criterios de operación y
aplicable
aplicable la legislación aplicable?
Medidas reactivas de desempeño Existen medidas reactivas de
para monitorear accidentes, desempeño para monitorear º Para determinar las medidas
enfermedades, incidentes accidentes enfermedades, incidentes reactivas se debe establecer planes
(incluyendo las cuasi-perdidas) y (incluyendo las cuasi-perdidas) y de contingencia que permitan actuar
otras evidencias históricas de otras evidencias históricas de oportunamente frente a los
deficiencia en el desempeño de S y deficiencia en el desempeño de S y incidentes
SO SO?
Registro de datos y resultados del Existe registro de datos y resultados º Se deben establecer base de datos
monitoreo y medición que sean de monitoreo y medición que sean que permita copilar las deficiencias,
suficiente para facilitar un suficiente para facilitar un las experiencias y medidas
subsecuente de análisis de acción subsecuente análisis de acción preventivas para facilitar a la
correctiva y preventiva correctiva y preventiva? organización medidas de control

º Las herramientas que se han


Si se cuenta con equipos para el determinado para el control de los
Si se tiene equipos para monitoreo
monitoreo de medición de procedimientos deben configurar
¿la organización establece y
desempeño, la organización debe también herramientas evaluativas
mantiene procedimientos para la
establecer mantener procedimientos que permitan en el monitoreo que se
calibración y mantención de estos
para la calibración y mantención de esta cumpliendo con los
equipos?
estos equipos procedimientos y las medidas
preventivas

º Con el resultado de la evaluación,


Se debe mantener registros de las Se mantiene registros de las medición y monitoreo deben
actividades de calibración, actividades de calibración, elaborarse registros para que
mantención y de sus resultados mantención y de sus resultados? históricamente se puedan adoptar
medidas de calibración
4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas
La organización debe establecer y
mantener procedimientos para Existen procedimiento que defina la º La organización debe crear un
definir la responsabilidad y la responsabilidad para manejar e reglamento interno en el cual se
autoridad: para manejar e investigar investigar accidentes incidentes y no señalen los procedimientos y definan
accidentes, incidentes y no conformidades? las responsabilidades a la autoridad
conformidades
Tomar las medidas para mitigar º Este reglamento debe definir las
Para tomar medidas de mitigación y
cualquier consecuencia que se derive medidas preventivas y correctivas
realizar acciones correctivas, cuando
de accidentes, incidentes y no- para el control de accidentes y forma
corresponda?
conformidades de actuar cuando ellos e presenten

º Las acciones correctivas y


preventivas deben basarse en la
Iniciar y completar acciones Para iniciar y completar acciones
propia experiencia y en la de terceros
correctivas y preventivas correctivas y preventivas?
para ejercer su aplicación cuando se
presenta el incidente

º El monitoreo constante debe


permitir si las medidas preventivas
Confirmar la efectividad de las Se confirman la efectividad de las
han sido efectivas y las acciones
acciones correctivas y preventivas acciones correctivas y preventivas
correctivas fueron aplicadas en
tomadas tomadas?
forma oportuna de no ser así debe
revisarse las medidas de mitigación

º Todas las acciones preventivas y


Se requiere que todas las acciones
Las acciones correctivas y correctivas deben ser evaluadas con
correctivas y preventivas tomadas
preventivas tomadas son herramientas de control de riesgos o
sean previamente revisadas,
previamente revisadas, utilizando el matrices de riesgo que determine las
utilizando el proceso de evaluación
proceso de evaluación de riesgos, probabilidad, el impacto, los
de riesgos, antes de su
antes de su implementación? controles y su calidad para conocer
implementación
el riesgo residual una ves aplicado
Las acciones correctivas o Las acciones correctivas o
º El impacto de un riesgo debe ser
preventivas, deben ser apropiadas a preventivas, son apropiadas a la
medido adecuadamente en razón a
la magnitud del problema y al riesgo magnitud del problema y al riesgo en
la magnitud del problema
en S y SO que se haya detectado S y SO que se haya detectado?

La organización debe implementar y º Todos los expertos en la valoración


Se implementan y registran los
registrar cualquier cambio en los y verificación de acciones
cambios en los procedimientos
procedimientos documentados que correctivas, como resultado del
documentados que resulten de las
resulten de las acciones correctivas y monitoreo deben ser registrados y
acciones correctivas y/o preventivas?
preventivas documentados
4.5.3 Registros
La organización debe establecer y La organización ha establecido y º Todo procedimiento debe
mantener procedimientos para mantenido procedimientos para reflejarse en un mapa de eventos
identificar, mantener y disponer los identificar, mantener y disponer los identificando los riesgos registrados
registros de S y SO registros de S y SO? y calidad de desempeño

º Las falencias que arroje el


monitoreo deben ser revisadas y
Estos registros deben incluir los Estos registros incluyen los registros auditadas constantemente y sus
registros los resultados de auditorías de capacitación y los resultados de hallazgos deben ponerse en
y revisiones auditorías y revisiones? conocimiento mediante
capacitaciones con el fin que esas
falencias no se vuelvan a presentar

º Los registros deben ser expresados


Los registros de S y SO deben ser Los registros son legibles,
en forma clara y concisa que permita
legible, identificables y permitir la identificables y permiten la
señalar el procedimiento errado o la
trazabilidad de la actividades trazabilidad de la actividad
falla detectada realizando así una
involucradas involucrada?
perfecta trazabilidad de la actividad
º Los registros deben conservar una
Los registros de S y SO se deben ¿Cómo se almacenan y mantienen, base de datos debidamente
almacenar y mantener, para su fácil los registros de S y SO? protegido de forma que se permitan
recuperación y en buenas ¿Son fáciles de recuperar y están en actualizar, mantener al día y
condiciones buenas condiciones? establecer medidas de seguridad y
recuperación
º Para este efecto de debe crear y
clasificar los eventos de riesgo, el
Se debe establecer y registrar su Se establece y registra el tiempo de
impacto que ha generado a la
tiempo de retención retención de los riesgos?
organización y el seguimiento de los
mismos
Los riesgos se deben mantener, ¿Se mantiene los registros, según sea
según sea apropiado al sistema y a la apropiado al sistema y a la º Estos registros deben ser revisados
organización, para demostrar la organización, para demostrar la acorde con la naturaleza el sistema y
conformidad con esta especificación conformidad con especificación la organización
OHSAS OHSAS?
4.5.4 Auditoría
La organización debe establecer y La organización ha establecido y
º Al establecer la organización,
mantener un programa de auditorias mantenido un programa de
medidas de control, monitoreo y
y procedimientos para realizar auditorias y procedimientos para
registro debe simultáneamente
auditorias periódicas del SG de S y realizar auditorias periódicas de SG
establecer los programas de
SO, que se efectúen para: de S y SO, que se efectúen para:
auditoria que permitan determinar
a) Determinar si el SG de S y SO está Determinar si el SG de S y SO está
que los reglamentos, procesos,
conforme con las medidas conforme con las medidas
procedimientos se estén realizando
planteadas por el SG de S y SO, planteadas por el SG de S y SO,
acorde con las políticas fijadas con la
incluyendo los requisitos de esta incluyendo los requisitos de esta
organización
especificación OHSAS especificación OHSAS?

El SG de S y SO ha sido º De igual manera el programa de


… Ha sido implementado y
implementado y mantenido auditoria debe verificar
mantenido correctamente y si es
correctamente? ¿Ha sido efectivo en periódicamente el S viene siendo
efectivo en el logro de los objetivos y
el logro de los objetivos y política de aplicado de acuerdo con las
política de la organización
la organización? directrices de la organización
º Para este efecto el programa de
auditoría debe en sus informe indicar
Revisarlos resultados de las ¿Se revisan los resultados de las
si se ha dado cumplimiento a las
auditorías anteriores auditarías anteriores?
recomendaciones a las auditorías
anteriores

º Todo ello debe incorporarse en los


Informar a la gerencia acerca de los Se informa a la gerencia acerca de los informes a la gerencia y alta
resultados de las auditorias resultados de las auditorías? dirección con los resultados
obtenidos en sus diversas pruebas
4.6 Revisión de la gerencia
La alta gerencia debe, según Revisa la alta gerencia, según º La gerencia debe revisar el SG de S
frecuencia definida por ella, revisar frecuencia definida por ella, el SG de y SO como mínimo tres veces por
el SG de S y SO para asegurar su S y SO para asegurar con continua año, para así tener mayor control en
continua conveniencia, adecuación y conveniencia, adecuación y la convivencia y efectividad de la
efectividad efectividad? compañía
º ¿En cuanto tiempo la gerencia
El proceso de revisión de la gerencia
El proceso de revisión de la gerencia revisa la información?
debe asegurar que se reúna la
asegura que se reúna la información º La gerencia debe reunir la
información necesaria para que la
necesaria para que la gerencia pueda información cada bimestre para
gerencia pueda efectuar esta
efectuar esta evaluación? evaluar los necesidades de la
evaluación
compañía
º Cada vez que se realice una revisión
Esta revisión debe documentarse Esta revisión está documentada
esta debe ir a la base de datos
La revisión de G. debe considerar la
La revisión de G, considera la posible
posible necesidad de cambios en SG º Documentos donde estén los
necesidad de cambios en el SG de S y
de S y SO a en función de los resultados y registros de las
SO a en función de los resultados de
resultados de auditorías, de los auditorias
auditorías, de los cambios de
cambios de circunstancias y del º Publicación interna de dichos
circunstancias y del compromiso por
compromiso por un mejoramiento documentos
un mejoramiento continuo?
continuo

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