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FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO GESTIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS

Reclutamiento y selección del nuevo colaborador


Evaluación de Desempeño de los colaboradores
NOMBRE DEL SUB PROCESO Capacitación de los colaboradores
Medicion del Clima Laboral
Administración de Planillas

OBJETIVO

ENTRADAS ACTIVIDADES REALIZADAS SA

PROVEEDOR ¿Qué
¿Qué recibe? Describa brevemente las actividades
DEL PROCESO entrega?

Reclutamiento y selección del nuevo colaborado

Candidato al
Curriculum vitae Publicaciones en paginas web, universidades.
Empleo Información
Recepción, evaluación y filtro de curriculum
sobre el
Entrevistas personales
Todos los Formato de colaborador
Se tercieriza la Evaluación psicológica
procesos Solicitud de seleccionado
Verificación de referencias laborales
(Gerente y/o nuevo
jefes de área) colaborador
Evaluación de Desempeño de los colaboradores

Comunicación de apertura del proceso evaluativo


Designación de evaluadores con Gerentes de área
Todos los Envío de formatos de evaluación a todos los
procesos Indicadores de colaboradores Resultados
(Gerentes de desempeño por Apoyo y asesoría de evaluación finales por
áreas, Gerente colaborador Recepción de formatos colaborador
General) Tabulación de resultados
Feedback de evaluación (Jefe Directo y Evaluado)
Entrega de resultados a colaboradores

Capacitación de los colaboradores

Todos los
procesos Hoja resumen
Programa de
(Gerentes de de evaluación de
Capacitación
áreas, Gerente desempeño
General)
Recepción y gestión de aprobación de evento de
capacitación.
Elaboración del convenio de capacitación. Aprobación o
Inscripción del capacitando. rechazo de la
Gestión de pago de la capacitación capacitación
Evaluación de la eficacia de la capacitación.
Formato de
Solicitante de
requerimiento de
capacitación
capacitación
FICHA DE PROCESO
NOMBRE DEL PROCESO GESTIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS

Reclutamiento y selección del nuevo colaborador


Evaluación de Desempeño de los colaboradores
NOMBRE DEL SUB PROCESO Capacitación de los colaboradores
Medicion del Clima Laboral
Administración de Planillas

OBJETIVO

ENTRADAS ACTIVIDADES REALIZADAS SA


Recepción y gestión de aprobación de evento de
capacitación.
PROVEEDOR Elaboración del convenio de capacitación. ¿Qué
¿Qué recibe? Describa brevemente
Inscripción las actividades
del capacitando.
DEL PROCESO entrega?
Gestión de pago de la capacitación
Evaluación de la eficacia de la capacitación.
Formato de
Solicitante de
requerimiento de Convenio de
capacitación
capacitación capacitación
aprobado
Plan Anual de
Capacitación

Medicion del Clima Laboral

Aplicación de encuestas.
Análisis de resultados.
Encuestas de
Elaboración de informe de clima laboral. Plan de
Todas las áreas satisfacción de
Presentación de resultados de clima laboral a Comité y Acción.
clima laboral
Colaboradores.
Reuniones de confianza por gerencia

Administración de Planillas

Registro de
Formatos varios
contratos y
MINTRA, AFP, (Notificaciones,
Encuestas de
SUNAT regularizaciones,
empleo
etc) Gestión de contratos mensual
Supervisión de Planillas de pagos.
Abono de compensación por tiempo de servicios (CTS). Boletas de
Pago de beneficios sociales. pago
Vacaciones (Registro, programación y abonos).
Emisión y distribución de boletas de pago, constancias
Constancia de
Certificados de
de depósitos de CTS.
CTS
Quinta
Certificado de Retenciones de 5ta categoría.
Control de asistencia categoría y de
Planillas y sistema
Gestión de préstamos de personal
MLV cálculos de pago privado de
Gestión de pago de impuestos, retenciones y
a colaboradores. pensiones
aportaciones.
Gestión de pagos de liquidación por tiempo de servicio.
Gestión de pagos de utilidades.
FICHA DE PROCESO
NOMBRE DEL PROCESO GESTIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS

Reclutamiento y selección del nuevo colaborador


Evaluación de Desempeño de los colaboradores
NOMBRE DEL SUB PROCESO Capacitación de los colaboradores
Medicion del Clima Laboral
Administración
Gestión de contratosde Planillas
Supervisión de Planillas de pagos.
OBJETIVO Abono de compensación por tiempo de servicios (CTS).
Pago de beneficios sociales.
Vacaciones (Registro, programación y abonos).
ENTRADAS Emisión y distribución de boletas
ACTIVIDADES de pago, constancias
REALIZADAS SA
de depósitos de CTS.
Certificado de Retenciones de 5ta categoría.
PROVEEDOR Control de asistencia ¿Qué
Planillas
¿Qué y
recibe? Describa brevemente las actividades
DEL PROCESO Gestión de préstamos de personal entrega?
MLV cálculos de pago
Gestión de pago de impuestos, retenciones y
a colaboradores.
aportaciones.
Gestión de pagos de liquidación por tiempo de servicio.
Gestión de pagos de utilidades.
Préstamos,
liquidaciones

IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS NECESARIOS PARA EL P

RECURSOS HUMANOS

Según Organigrama
Según Lista Maestra d
Según Manual de organización y funciones

INFRAESTRUCTURA / RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN AMBIEN

Equipos de Cómputo Oficinas con iluminació


Mobiliario de Oficina Oficinas libres de ruido
Programa de calibración
Útiles de Oficina Oficinas suficientemen
Medios de Comunicación Personal libre de discr

Elevar el índice de medición del clima laboral al 80%


INDICADOR DE PROCESO
Formulación y cumplimiento de un plan para mejora individual de
mandos medios y altos claves al 95%
Código: AC-F-12
DE PROCESO Versión: 04
Aprobado: 11/07/2017

VERSIÓN DEL REGISTRO 04

FECHA DE APROBACIÓN
5/19/2017
(DEL REGISTRO)

JEFE DE RECURSOS
RESPONSABLE(S) DEL
HUMANOS / PERSONAL
PROCESO
DESIGNADO

SALIDAS

¿Qué riesgos puede distinguir en


el desarrollo de su actividad?
CLIENTE DEL PROCESO

selección del nuevo colaborador

Solicitante de personal (todos los Demora en conseguir el personal


procesos) por no cumplir el perfil solicitado

esempeño de los colaboradores

Retrazo en la elaboración del


Evaluadores y evaluados programa de capacitación por
Demora en la entrega del Feedback

ión de los colaboradores

Incumplir el programa de
Solicitante de capacitación capacitación por no presentar un
mecanismo de cumplimiento
Código: AC-F-12
DE PROCESO Versión: 04
Aprobado: 11/07/2017

VERSIÓN DEL REGISTRO 04

FECHA DE APROBACIÓN
5/19/2017
(DEL REGISTRO)

JEFE DE RECURSOS
RESPONSABLE(S) DEL
HUMANOS / PERSONAL
PROCESO
DESIGNADO

SALIDAS

¿Qué riesgos puede distinguir en


Incumplir elde
el desarrollo programa de
su actividad?
CLIENTE
Solicitante DEL PROCESO
de capacitación capacitación por no presentar un
mecanismo de cumplimiento

on del Clima Laboral

No ejecutar los planes de accion


Gerencias de áreas por falta de aprobaciòn de Gerencia
General

istración de Planillas

MINTRA

Demora en tiempos de
presentación. Falta de liquidez
ocasionando retraso en los pagos

Colaborador
Código: AC-F-12
DE PROCESO Versión: 04
Aprobado: 11/07/2017

VERSIÓN DEL REGISTRO 04

FECHA DE APROBACIÓN
5/19/2017
(DEL REGISTRO)

JEFE DE RECURSOS
RESPONSABLE(S) DEL
HUMANOS / PERSONAL
PROCESO
DESIGNADO

SALIDAS Demora en tiempos de


presentación. Falta de liquidez
¿Qué riesgosretraso
ocasionando puede en
distinguir
los pagosen
el desarrollo de su actividad?
CLIENTE DEL PROCESO
Colaborador

URSOS NECESARIOS PARA EL PROCESO

INFORMACIÓN DOCUMENTADA

Según Lista Maestra de documentos y documentos externosLista Maestra de Registros

AMBIENTE PARA LA OPERACIÓN DE LOS PROCESOS

Oficinas con iluminación natural y artificial (energía eléctrica)


Oficinas libres de ruidos
Oficinas suficientemente ventiladas
Personal libre de discriminación

FRECUENCIA DE MEDICION Anual


MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Código: AC-F-38
Versión: 01
Aprobado: 11/07/2017
GESTIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS
Reclutamiento y selección del nuevo
colaborador
Evaluación de Desempeño de los
PUESTOS RELACIONADOS A LA VERSIÓN DEL
ACTIVIDAD (PROCESO) colaboradores
ACTIVIDAD
JEFE DE RECURSOS HUMANOS / PERSONAL DESIGNADO REGISTRO
02
Capacitación de los colaboradores
Medicion del Clima Laboral
Administración de Planillas

PROBABILIDAD

IMPACTO
FUENTE DE RIESGO (FR) / VALORACIÓN
IT ETAPA RIESGO CONSECUENCIA DEL RIESGO GRADO ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS / OPORTUNIDADES may-17 jun-17
OPORTUNIDAD (O) DEL RIESGO

RECLUTAMIENTO Y
NO HAY PERSONAL QUE CUMPLA EL DEMORAR EN CONSEGUIR EL GENERAR ATRASO EN LAS
1 SELECCIÓN DEL NUEVO C E CE TRIVIAL 0 0
PERFIL SOLICITADO PERSONAL ACTIVIDADES DEL PROCESO
COLABORADOR

EVALUACIÓN DE
DEMORA EN LA ENTREGA DEL RETRASAR LA ELABORACIÓN DEL
2 DESEMPEÑO DE LOS INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES B E BE TRIVIAL 0 0
FEEDBACK PROGRAMA DE CAPACITACIÒN
COLABORADORES

NO PRESENTAR UN MECANISMO DE
CAPACITACIÓN DE LOS IMCUMPLIR EL PROGRAMA DE
3 CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES B F BF IMPORTANTE 0 0
COLABORADORES CAPACITACION
CAPACITACIÓN

MEDICIÓN DEL CLIMA FALTA DE APROBACIÓN DE GERENCIA NO EJECUTAR LOS PLANES DE MANTENGA O DISMINUYA EL CLIMA HACER EL SEGUIMIENTO DE LA APROBACIÓN DE
4 A F AF INTOLERABLE 0 0
LABORAL GENERAL ACCION LABORAL GERENCIA GENERAL

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Anexo 01_Criterios

INDICE PROBABILIDAD

A Actividad es muy frecuente. Es muy probable que ocurra

Actividad es medianamente frecuente. Medianamente pro


B
el evento.

C Actividad no es frecuente. Poco probable que ocurra el e

INDICE IMPACTO

Como daño: el efecto es leve o imperceptible, sin mayor


D
proceso. Puede significar una oportunidad o situación be

Como daño: el efecto es moderado, afecta parcialmente


E Puede significar una oportunidad que no necesariamente
aprovechar.
Como daño: el efecto es significativo, afecta a todo el pro
F necesidad de cambios en el proceso.
No existe una oportunidad provechosa

VALORACIÓN DEL RIESGO

Riesgo =(P * I)
DONDE:
P= PROBABILIDAD
I = IMPACTO

ESTIMACIÓN DEL GRADO DE RIESG


GRADO EVALUACIÓN ACCIO

Situación beneficiosa (muy probable / m


BENEFICIOSO (BEN) AD
X2. Asumir el riesgo para perseguir una

Situación medianamente favorable (prob


X2. Se puede asumir el riesgo para pers
ATRACTIVO (ATR) BD / CD
X4. Se pueden tomar acciones a fin de q
beneficioso (modificar propabilidad o con

Situación relativa o común / no sobresale


TRIVIAL (TRI) AE / BE / CE X6. Se puede mantener o convivir con e
informadas.

Situación latente (poco probable / altame


MODERADO (MO) CF X4. Debería considerarse acciones a fin
consecuencias del riesgo.

Situación relevante (med. probable / alta


X4. Debería considerarse acciones a fin
IMPORTANTE (IM) BF
consecuencias del riesgo
X5. Podría considerarse transmitir / com
Situación dañina (muy probable / altame
X1. Debería considerarse evitar el riesgo
INTOLERABLE (IT) AF X3. Debería considerarse eliminar la fue
X4. Debería considerarse acciones a fin
consecuencias del riesgo (EPP, capacita
OBABILIDAD

muy probable que ocurra el evento.

uente. Medianamente probable que ocurra

probable que ocurra el evento.

IMPACTO

mperceptible, sin mayor consecuencia en el


ortunidad o situación beneficiosa.

do, afecta parcialmente el proceso.


que no necesariamente se puede

ativo, afecta a todo el proceso y genera


eso.
chosa
L GRADO DE RIESGO
ACCIONES

ciosa (muy probable / muy oportuno)


sgo para perseguir una oportunidad

namente favorable (prob. es relativa / muy oportuno)


sumir el riesgo para perseguir la oportunidad
omar acciones a fin de que ocurra el evento o sea más
dificar propabilidad o consecuencia)

a o común / no sobresale de lo ordinario (neutro)


antener o convivir con el riesgo mediante decisiones

e (poco probable / altamente negativo)


siderarse acciones a fin de modificar la propabilidad o
del riesgo.

nte (med. probable / altamente negativo)


siderarse acciones a fin de modificar la ocurrencia o
del riesgo
iderarse transmitir / compartir el riesgo
a (muy probable / altamente negativo)
siderarse evitar el riesgo (exposición / actividad)
siderarse eliminar la fuente del riesgo (peligro)
siderarse acciones a fin de modificar la ocurrencia o
del riesgo (EPP, capacitaciones, simulacros, controles)
1. RIESGOS IDENTIFICADOS EN EL PROCESO

GRADO Count - GRADO


IMPORTANTE 1
Valores de martriz
AMEF INTOLERABLE 1
BF TRIVIAL 3
BF Total Result 5

Data
GRADO Count - RIESGO Sum - may-Sum - jun-Sum - jul- Sum - ago-Sum - sep-Sum - oct-
IMPORTANTE 1 0 0 0
INTOLERABLE 1 0 0 0
TRIVIAL 3 0 0 0
Total Result 5 0 0 0

2. EFICACIA DE ACCIONES TOMADAS SOBRE LOS RIESGOS TOTALES

Etiquetas de fila Data 0 0 0 0 0 0


IMPORTANTE Count - RIESGO Sum - may- Sum - jun-1Sum - jul-1Sum - ago- Sum - sep-1Sum - oct-1
INTOLERABLE 1 0 0 0 0 0 0
TRIVIAL 1 0 0 0 0 0 0
TRIVIAL 3 0 0 0 0 0 0
Total Result 5 0 0 0 0 0 0

Riesgos materializados por período

0.8

0.6

0.4

0.2

0
Data 0 0 0

IMPORTANTE INTOLERABLE TRIVIAL


0
Data 0 0 0

IMPORTANTE INTOLERABLE TRIVIAL


Sum - nov-Sum - dic-17

0
Sum - nov-17
0
0
0
0