Auditoria Ambiental de Cumplimiento

AUDITORIA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DEL
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL (AAC) Y

ACTUALIZACIÓN DEL PLAN DE MANEJO
AMBIENTAL CON FINES DE LICENCIAMIENTO
AMBIENTAL – ESTACIÓN DE SERVICIO
“SINDICATO DE CHOFERES 4 DE OCTUBRE”
Auditor: GREENLEAF AMBIENTAL COMPANY, Registro MAE-061-CC

COMERCIALIZADORA: MAGAS
FACULTAD DE INGENIERIA AMBIENTAL Y SANITARIA
2019
AUDITORIAS AMBIENTALES
Versión N. ° 1
AUDITORIA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO
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INDICE
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN................................................................................................ 5
1.1. OBJETO…………………………………………………………………………………………………………………………... 5
1.2 CAMPO DE APLICACIÓN………………………………………………………………………………………………….. 5
2. REFERENCIAS NORMATIVAS......................................................................................................... 5
2.1 DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL …..…………………………………………………………………………5

2.2 DISPOSICIONES DE CARÁCTER ESPECIFICO 12
2.3 OTRAS DISPOSICIONES ESPECIFICAS INVOLUCRADAS COLATERALMENTE………………………… 15
3. TERMINOS Y DEFINICIONES........................................................................................................ 17
4. PRINCIPIOS DE AUDITORIA ........................................................................................................ 21
5. GESTIÓN DE UNA PROGRAMA DE AUDITORÍA ............................................................................ 22
5.1 GENERALIDADES ………………………………………………………………………………………………………………….22

5.2 ESTABLECIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA………………………………………………. 22
5.3 DETERMINACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL PROGRAMA DE AUDITORIA………….23
5.4 ESTABLECIMIENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA ……………………………………………………………………..23
5.4.1 ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LAS PERSONAS RESPONSABLES DE LA GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA .... 23
5.4.2 COMPETENCIA DE LAS PERSONAS RESPONSABLES DE LA GESTIÓN DE LA GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA... 24
5.4.3 ESTABLECIMIENTO DE LA EXTENSIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA ................................................................ 24
5.4.4 DETERMINACIÓN DE LOS RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA .............................................................. 25
5.5 IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA ……………………………………………………………………..25
5.5.1 GENERALIDADES .................................................................................................................................. 25
5.5.2 DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS, ALCANCE Y LOS CRITERIOS PARA UNA AUDITORÍA INDIVIDUAL ............................ 29
5.5.3 SELECCIÓN Y DETERMINACIÓN DE LOS MÉTODOS DE AUDITORÍA ................................................................... 30
5.5.4 SELECCIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR .................................................................................. 32
5.5.5 ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES AL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR PARA UNA AUDITORÍA INDIVIDUAL ............. 33
5.5.6 GESTIÓN DE LOS RESULTADOS DEL PROGRAMA DEL AUDITORIA .................................................................... 35
5.5.7 GESTIÓN Y CONSERVACIÓN DE LOS REGISTROS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA ................................................ 35
5.6 SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA …………………………………………………………………………..35
UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA

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5.7 REVISIÓN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA 35
6. REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA .............................................................................................. 36
6.1 GENERALIDADES 36
6.2 INICIO DE LA AUDITORÍA 36
6.2.1 GENERALIDADES .................................................................................................................................. 36
6.2.2 ESTABLECIMIENTO DEL CONTACTO CON EL AUDITADO................................................................................. 36
6.2.3 DETERMINACIÓN DE LA VIABILIDAD DE LA AUDITORÍA ................................................................................. 37
6.3 PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA 37
6.3.1 REALIZACIÓN DE LA REVISIÓN DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA .............................................................. 37
6.3.2 PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA ............................................................................................................ 38
6.3.3 ASIGNACIÓN DE LAS TAREAS AL EQUIPO AUDITOR ...................................................................................... 38
6.3.4 PREPARACIÓN DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA PARA LA AUDITORÍA ...................................................... 39
6.4 REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA 39
6.4.1 GENERALIDADES .................................................................................................................................. 39
6.4.2 ASIGNACIÓN DE ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS GUÍAS Y LOS OBSERVADORES ......................................... 39
6.4.3 REALIZACIÓN DE LA REUNIÓN DE APERTURA .............................................................................................. 41
6.4.4 COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORÍA ................................................................................................. 42
6.4.5 DISPONIBILIDAD Y ACCESO DE LA INFORMACIÓN DE AUDITORÍA .................................................................... 42
6.4.6 REVISIÓN DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA DURANTE LA AUDITORÍA ....................................................... 42
6.4.7 RECOPILACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN .................................................................................. 43
6.4.8 GENERACIÓN DE HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA .......................................................................................... 50
6.4.9 DETERMINACIÓN DE LAS CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA .......................................................................... 82
6.4.10 REALIZACIÓN DE LA REUNIÓN DE CIERRE ................................................................................................. 92
6.5 PREPARACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE LA AUDITORÍA 92
6.5.1 PREPARACIÓN DEL INFORME DE LA AUDITORÍA .......................................................................................... 92
6.5.2 DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE LA AUDITORÍA .......................................................................................... 93
6.6 FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA 93
6.7 REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE UNA AUDITORÍA 93
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES ..................................................................... 95
7.1 GENERALIDADES 95
7.2 DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA DEL AUDITOR 95
7.2.1 GENERALIDADES .................................................................................................................................. 95
7.2.2 COMPORTAMIENTO PERSONAL ............................................................................................................... 96
7.2.3 CONOCIMIENTO Y HABILIDADES .............................................................................................................. 96
7.2.4 LOGRO DE COMPETENCIA DEL AUDITOR.................................................................................................... 98

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7.2.5 LOGRO DE LA COMPETENCIA DEL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR ...................................................................... 99

7.3 ESTABLECIMIENTO DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL AUDITOR 100
7.4 SELECCIÓN DEL MÉTODO APROPIADO DE EVALUACIÓN DEL AUDITOR 100
7.5 REALIZACIÓN DE LA EVALUACIÓN DEL AUDITOR 102
7.6 MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA COMPETENCIA DEL AUDITOR 102
8. ANEXOS .................................................................................................................................. 103

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INTRODUCCIÓN
El Ecuador se ha sumado en la actualidad a los países que buscan arduamente la
preservación del ambiente y el derecho de las personas a vivir en un hábitat libre
de todo tipo de contaminación, pero al mismo tiempo buscando que las personas
se hagan cargo de proteger y respetar el ambiente, esto mediante decretos o
reglamentos que exigen el cumplimiento de ciertas normas en los proyectos a
efectuarse por cualquier empresa o persona.
Es por todo esto que la preservación medioambiental está considerada no solo

como un derecho constitucional, sino también como objetivo nacional permanente.
Esto se encuentra garantizado en la Constitución de la República del Ecuador y

además en documentos legales como el Texto Unificado de Legislación Ambiental
Secundaria y en el Reglamento Ambiental para actividades Hidrocarburíferas en el
Ecuador. En este sentido, el estado y sus instituciones están obligados a formular
políticas y regulaciones para garantizar el cumplimiento de estos preceptos.
Una Auditoría Ambiental constituye una herramienta para evaluar el cumplimiento

de los objetivos propios de una empresa. Estas Auditorías se ejecutan siguiendo
un adecuado proceso de evaluación sistemática, documentada, periódica y objetiva
de la persona jurídica auditada y su entorno.
Conceptualmente, las Auditorías Ambientales miden la eficiencia de un sistema

organizado de gestión ambiental y de los procedimientos destinados a la proyección
del ambiente, implementadas sobre todo en actividades que tienen que ver con la
extracción de minerales o de petróleo.
En el presente caso se evaluará el cumplimiento del Plan de Manejo aprobado para

la estación de servicio y servirá también para la obtención de la licencia ambiental
correspondiente, como corresponde al nuevo marco legal en vigencia.

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1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
1.1. OBJETO
El objeto de este documento es determinar mediante un proceso sistemático y
objetivo de inspección y verificación ―in situ (si las prácticas operacionales
que se vienen cumpliendo en la Estación de Servicios ―SINDICATO DE
CHOFERES “4 DE OCTUBRE”) cumplen los requisitos legales y regulatorios
que establece la legislación ambiental vigentes, así como las políticas y
procedimientos de la Compañía Comercializadora y los estándares de calidad
aceptado para la consecución de la Licencia Ambiental.
Utilizando una metodología de Auditoria Ambiental basándonos en las directrices
estipuladas en la norma ISO 19011:2018.
1.2 CAMPO DE APLICACIÓN

El presente documento es aplicable a todas las organizaciones y/o entidades que
necesiten Cumplir con la normativa respecto a la obtención de la Licencia
Ambiental y Verificar el nivel de cumplimiento de la normativa ambiental vigente
relacionada con la actividad de la estación de servicio, y el Plan de Manejo
Ambiental vigente.
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
2.1 DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL
- CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR RO Nº 449 DEL 20 DE OCTUBRE

DEL 2008.
Art. 14.- Se reconoce el derecho de la población a vivir en un ambiente sano y

ecológicamente equilibrado, que garantice la sostenibilidad y el buen vivir, sumak kawsay.
Se declara de interés público la preservación del ambiente, la conservación de los
ecosistemas, la biodiversidad y la integridad del patrimonio genético del país, la
prevención del daño ambiental y la recuperación de los espacios naturales degradados.
Art. 15.- El Estado promoverá, en el sector público y privado, el uso de tecnologías
ambientalmente limpias y de energías alternativas no contaminantes y de bajo impacto.
La soberanía energética no se alcanzará en detrimento de la soberanía alimentaria, ni
afectará el derecho al agua.
Se prohíbe el desarrollo, producción, tenencia, comercialización, importación, transporte,
almacenamiento y uso de armas químicas, biológicas y nucleares, de contaminantes
orgánicos persistentes altamente tóxicos, agroquímicos internacionalmente prohibidos, y

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las tecnologías y agentes biológicos experimentales nocivos y organismos genéticamente

modificados perjudiciales para la salud humana o que atenten contra la soberanía
alimentaria o los ecosistemas, así como la introducción de residuos nucleares y desechos
tóxicos al territorio nacional
Art. 71.- La naturaleza o Pacha Mama, donde se reproduce y realiza la vida, tiene derecho
a que se respete integralmente su existencia y el mantenimiento y regeneración de sus
ciclos vitales, estructura, funciones y procesos evolutivos.
Toda persona, comunidad, pueblo o nacionalidad podrá exigir a la autoridad pública el
cumplimiento de los derechos de la naturaleza. Para aplicar e interpretar estos derechos
se observarán los principios establecidos en la Constitución, en lo que proceda.
El Estado incentivará a las personas naturales y jurídicas, y a los colectivos, para que
protejan la naturaleza, y promoverá el respeto a todos los elementos que forman un
ecosistema.
Art. 72.- La naturaleza tiene derecho a la restauración. Esta restauración será
independiente de la obligación que tienen el Estado y las personas naturales o jurídicas
de Indemnizar a los individuos y colectivos que dependan de los sistemas naturales
afectados.
En los casos de impacto ambiental grave o permanente, incluidos los ocasionados por la
explotación de los recursos naturales no renovables, el Estado establecerá los
mecanismos más eficaces para alcanzar la restauración, y adoptará las medidas
adecuadas para eliminar o mitigar las consecuencias ambientales nocivas.
Art. 395.- Principios ambientales: El Estado garantizará un modelo sustentable de
desarrollo, ambientalmente equilibrado y respetuoso de la diversidad cultural. - El Estado
garantizará la participación activa y permanente de las personas, comunidades, pueblos
y nacionalidades afectadas, en la planificación, ejecución y control de toda actividad que
genere impactos ambientales.
Cada uno de los actores de los procesos de producción, distribución, comercialización y
uso de bienes o servicios, asumirá la responsabilidad directa de prevenir cualquier impacto
ambiental, de mitigar o reparar los daños que ha causado, y de mantener un sistema de
control ambientalmente permanente.
Art. 396.- El Estado adoptará las políticas y medidas oportunas que eviten los impactos
ambientales negativos, cuando exista certidumbre de daño. En caso de duda sobre el
impacto ambiental de alguna acción u omisión, aunque no exista evidencia científica del
daño, el Estado adoptará medidas protectoras eficaces y oportunas.
Art. 397.- En caso de daños ambientales el Estado actuará de manera inmediata y
subsidiaria para garantizar la salud y la restauración de los ecosistemas. Además de la
sanción correspondiente, el Estado repetirá contra el operador de la actividad que
produjera el daño las obligaciones que conlleve la reparación integral, en las condiciones
y con los procedimientos que la ley establezca. La responsabilidad también recaerá sobre
las servidoras o servidores responsables de realizar el control ambiental.
Art. 399.- El ejercicio integral de la tutela estatal sobre el ambiente y la corresponsabilidad
de la ciudadanía en su preservación, se articulará a través de un sistema nacional

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descentralizado de gestión ambiental, que tendrá a su cargo la defensoría del ambiente y

la naturaleza.
- LEY DE HIDROCARBUROS Y SUS REFORMAS

Art. 31.- PETROECUADOR y los contratistas o asociados en comercialización están
obligados en cuanto les corresponda a lo siguiente: literal (t): conducir las operaciones
petroleras de acuerdo a las leyes y reglamentos de protección del medio ambiente y de la
seguridad del país y con relación a la práctica internacional en materia de preservación
de la riqueza ictiológica y de la industria agropecuaria;
- Ley de Gestión Ambiental (Codificación, 2004-019, R.O.-S 418: 10-Sept/2004)
La Ley de Gestión Ambiental (LGA) establece los principios y directrices de la política

ambiental; determina las obligaciones, responsabilidades, niveles de participación de los
sectores público y privado en la gestión ambiental y señala los límites permisibles,
controles y sanciones en esta materia.
Art. 8.- La autoridad Ambiental nacional será ejercida por el Ministerio del Ramo que
actuará como instancia rectora, coordinadora y reguladora del Sistema Nacional
Descentralizado de Gestión Ambiental, sin perjuicio de las atribuciones que dentro del
ámbito de sus competencias y conforme las Leyes que las regulen, ejerzan otras
instituciones del estado.
Art. 9, Le compete al Ministerio del Ramo:
Literal J) Coordinar con los organismos competentes sistemas de control para la
verificación del cumplimiento de las normas de calidad ambiental, referentes al aire, agua,
suelo, ruido, desechos y agentes contaminantes
Art. 13.- Los consejos provinciales y los municipios, dictarán políticas ambientales
seccionales con sujeción a la Constitución Política de la República y a la presente Ley.
Respetarán las regulaciones nacionales sobre el Patrimonio de Áreas Naturales
Protegidas para determinar los usos del suelo y consultarán a los representantes de los
pueblos indígenas, afro ecuatorianos y poblaciones locales para la delimitación, manejo
y administración de áreas de conservación y reserva ecológica.
Art. 19.- Las obras Públicas, privadas o mixtas, y los proyectos de inversión públicos o
privados que puedan causar impactos ambientales, serán calificados previamente a su
ejecución, por los organismos descentralizados de control, conforme el Sistema Único de
Manejo Ambiental –SUMA-cuyo principio rector será el precautelatorio.
Art. 21.- Los sistemas de manejo ambiental incluirán estudios de línea base; evaluación
del impacto ambiental; evaluación de riesgos; planes de manejo; planes de manejo de
riesgo; sistemas de monitoreo; planes de contingencia y mitigación; auditorías
ambientales y planes de abandono. Una vez cumplidos estos requisitos y de conformidad
con la calificación de los mismos, el Ministerio del ramo podrá otorgar o negar la licencia
correspondiente.
Art. 22.- Los sistemas de manejo ambiental en los contratos que requieran estudios de
impacto ambiental y en las actividades para las que se hubiere otorgado licencia
ambiental, podrán ser evaluados en cualquier momento, a solicitud del Ministerio del ramo
o de las personas afectadas.

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La evaluación del cumplimiento de los planes de manejo ambiental aprobados se

realizará mediante la auditoría ambiental, practicada por consultores previamente
calificados por el Ministerio del ramo, a fin de establecer los correctivos que deban
hacerse.
Art. 23.- La evaluación del impacto ambiental comprenderá:
a) La estimación de los efectos causados a la población humana, la biodiversidad, el
suelo, el aire, el agua, el paisaje y la estructura y función de los ecosistemas presentes
en el área previsiblemente afectada;
b) Las condiciones de tranquilidad públicas, tales como: ruido, vibraciones, olores,
emisiones luminosas, cambios térmicos y cualquier otro perjuicio ambiental derivado de
su ejecución; y,
c) La incidencia que el proyecto, obra o actividad tendrá en los elementos que componen
el patrimonio histórico, escénico y cultural.
Art. 24.- En obras de inversión públicas o privadas, las obligaciones que se desprendan
del sistema de manejo ambiental, constituirán elementos del correspondiente contrato.
La evaluación del impacto ambiental, conforme al reglamento especial será formulada y
aprobada, previamente a la expedición de la
autorización administrativa emitida por el Ministerio del ramo.
- Ley de Prevención y Control de la Contaminación Ambiental (Codificación 20,

Registro Oficial Suplemento 418 de 10 de septiembre de 2004)
Art. 1.- Queda prohibido expeler hacia la atmósfera o descargar en ella, sin sujetarse a
las correspondientes normas técnicas y regulaciones, contaminantes que, a juicio de los
Ministerios de Salud y del Ambiente, en sus respectivas áreas de competencia, puedan
perjudicar la salud y vida humana, la flora, la fauna y los recursos o bienes del estado o
de particulares o constituir una molestia.
Art. 2.- Para los efectos de esta Ley, serán consideradas como fuentes potenciales de
contaminación del aire:
a) Las artificiales, originadas por el desarrollo tecnológico y la acción del hombre,
tales como fábricas, calderas, generadores de vapor, talleres, plantas termoeléctricas,
refinerías de petróleo, plantas químicas, aeronaves, automotores y similares, la
incineración, quema a cielo abierto de basuras y residuos, la explotación de materiales
de construcción y otras actividades que produzcan o puedan producir contaminación; y,
b) Las naturales, ocasionadas por fenómenos naturales, tales como erupciones,
precipitaciones, sismos, sequías, deslizamientos de tierra y otros.
Art. 3.- Se sujetarán al estudio y control de los organismos determinados en esta Ley
y sus reglamentos, las emanaciones provenientes de fuentes artificiales, móviles o fijas,
que produzcan contaminación atmosférica. Las actividades tendientes al control de la

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contaminación provocada por fenómenos naturales, son atribuciones directas de todas

aquellas instituciones que tienen competencia en este campo.
Art. 5.- Las instituciones públicas o privadas interesadas en la instalación de proyectos
industriales, o de otras que pudieran ocasionar alteraciones en los sistemas ecológicos
y que produzcan o puedan producir contaminación del aire, deberán presentar a los
Ministerios de Salud y del Ambiente, según corresponda, para su aprobación previa,
estudios sobre el impacto ambiental y las medidas de control que se proyecten aplicar
Art. 6.- Queda prohibido descargar, sin sujetarse a las correspondientes normas
técnicas y regulaciones, a las redes de alcantarillado, o en las quebradas, acequias,
ríos, lagos naturales o artificiales, o en las aguas marítimas, así como infiltrar en
terrenos, las aguas residuales que contengan contaminantes que sean nocivos a la
salud humana, a la fauna, a la flora y a las propiedades
Art. 10.- Queda prohibido descargar, sin sujetarse a las correspondientes normas
técnicas y regulaciones, cualquier tipo de contaminantes que puedan alterar la calidad
del suelo y afectar a la salud humana, la flora, la fauna, los recursos naturales y otros
bienes
Art. 11.- Para los efectos de esta Ley, serán consideradas como fuentes potenciales de
contaminación, las substancias radioactivas y los desechos sólidos, líquidos o gaseosos
de procedencia industrial, agropecuaria, municipal o doméstica.
Art. 103.- Todo usuario deberá dar aviso al IEOS, INERHI y DIGMER cuando se
presenten las siguientes situaciones:
a) Necesidad de parar en forma parcial o total un sistema de control de descargas,
para el mantenimiento rutinario periódico que dure más de veinticuatro (24) horas;
b) Fallas en los sistemas de control de descarga cuya reparación requiera más de
veinticuatro (24) horas;
c) Emergencia o accidentes que impliquen cambios sustanciales en la calidad o
cantidad de la descarga; y,
d) Cuando las descargas contengan sustancias consideradas de interés sanitario.
Art. 104.- Cuando en un cuerpo de agua se produzcan descargas accidentales, por
fuerza mayor o caso fortuito y que originen situaciones de emergencia, el organismo de
control competente exigirá que el usuario causante realice las acciones pertinentes para
controlar tales situaciones y solicitará a la autoridad respectiva la imposición de sanciones
cuando haya lugar.
Art. 113.- Contra las resoluciones que se dicten con motivo de la aplicación de este
Reglamento, se concederán los
recursos de reconsideración y apelación, con sujeción al trámite establecido en el Código
de la Salud, Ley de Aguas y Reglamento y el Código de Policía Marítima.
- Texto Unificado de Legislación Ambiental Secundaria-TULAS- Libro VI sobre la

Calidad Ambiental (D.E 3516: R.O. E-2, 31 MAR/2003)
Título IV.- Reglamento a la Ley de Gestión Ambiental para la Prevención y Control

de la Contaminación Ambiental, Capítulo I, Normas generales
Art. 44.- Al amparo de la Ley de Gestión Ambiental y el presente Texto Unificado de
Legislación Secundaria Ambiental, el Ministerio del Ambiente, en su calidad de Autoridad
Ambiental Nacional, en coordinación con los organismos competentes, deberá dictar y

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actualizar periódicamente las Normas Técnicas Ambientales Nacionales, las mismas que
constan como Anexos al Libro VI De la Calidad Ambiental.
Cualquier norma técnica para la prevención y control de la contaminación ambiental que
se dictare, a partir de la expedición del presente Texto Unificado de Legislación
Secundaria Ambiental, en el país a nivel sectorial, regional, provincial o local, deberá
guardar concordancia con la Norma Técnica Ambiental Nacional vigente y, en
consecuencia, no deberá disminuir el nivel de protección ambiental que ésta proporciona.
Art. 57.- Documentos Técnicos. - Los estudios ambientales se realizarán en las etapas
previas a la ejecución, temporales o definitivas de un proyecto o actividad.
Los documentos técnicos o estudios ambientales que serán exigidos por la autoridad son
entre otros:
a) Estudios de Impacto Ambiental (EIA), que se realizan previo al inicio de un
proyecto o actividad, de acuerdo a lo establecido en el SUMA;
b) Auditoría Ambiental (AA), que se realizan durante el ejercicio de la actividad, lo
cual incluye la construcción;
c) Plan de Manejo Ambiental (PMA), que se realiza en cualquier etapa del proyecto
o actividad.
Art. 81.- Reporte Anual. - Es deber fundamental del regulado reportar ante la entidad
ambiental de control, por lo menos una vez al año, los resultados de los monitoreos
correspondientes a sus descargas, emisiones y vertidos de acuerdo a lo establecido en
su PMA aprobado. Estos reportes permitirán a la entidad ambiental de control verificar
que el regulado se encuentra en cumplimiento o incumplimiento del presente Libro VI De
la Calidad Ambiental y sus normas técnicas contenidas en los Anexos, así como del plan
de manejo ambiental aprobado por la entidad ambiental de control.
Art. 87.- Información de Situaciones de Emergencia. - El regulado está obligado a
informar a la entidad ambiental de control cuando se presenten situaciones de
emergencia, accidentes o incidentes por razones de fuerza mayor que puedan generar
cambios sustanciales de sus descargas, vertidos o emisiones, con referencia a aquellas
autorizadas por la entidad ambiental de control. Así, reportará de manera inmediata, en
un plazo no mayor a 24 horas, las siguientes situaciones:
a) Necesidad de parar en forma parcial o total un sistema de tratamiento, para un
mantenimiento que dure más de veinticuatro (24) horas;
b) Fallas en los sistemas de tratamiento de las emisiones, descargas o vertidos cuya
reparación requiera más de veinticuatro (24) horas;
c) Emergencias, incidentes o accidentes que impliquen cambios sustanciales en la
calidad, cantidad o nivel de la descarga, vertido o emisión; y,
Cuando las emisiones, descargas o vertidos contengan cantidades o concentraciones de
sustancias consideradas peligrosas.
Art. 89.- Prueba de Planes de Contingencia. - Los planes de contingencias deberán ser
implementados, mantenidos, y probados periódicamente a través de simulacros. Los
simulacros deberán ser documentados y sus registros estarán disponibles para la entidad
ambiental de control. La falta de registros constituirá prueba de incumplimiento de la
presente disposición.
Art. 93- Regula a todas las obras, infraestructuras, proyectos o actividades de cualquier
naturaleza o existente, y en general a todas las acciones que vayan a ejecutarse o
adoptarse por cualquier proponente y que puedan causar impactos ambientales o

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representen algún tipo de riesgo para el ambiente, y que están definidos por la
Clasificación Internacional Industrial Uniforme (CIIU), adoptada por el Instituto Nacional
de Estadística y Censos.
Capítulo IV del Control Ambiental, Sección I, Estudios Ambientales
Art. 60.- Auditoría Ambiental de Cumplimiento. - Un año después de entrar en operación
la actividad a favor de la cual se aprobó el EIA, el regulado deberá realizar una Auditoría
Ambiental de Cumplimiento con su plan de manejo ambiental y con las normativas
ambientales vigentes, particularmente del presente reglamento y sus normas técnicas.
La Auditoría Ambiental de Cumplimiento con el plan de manejo ambiental y con las
normativas ambientales vigentes incluirá la descripción de nuevas actividades de la
organización cuando las hubiese y la actualización del plan de manejo ambiental de ser
el caso.
Art. 61.- Periodicidad de la Auditoría Ambiental de Cumplimiento.-En lo posterior, el
regulado, deberá presentar los informes de las auditorías ambientales de cumplimiento
con el plan de manejo ambiental y con las normativas ambientales vigentes al menos
cada dos años, contados a partir de la aprobación de la primera auditoría ambiental. En
el caso de actividades reguladas por cuerpos normativos especiales, el regulado
presentará la auditoría ambiental en los plazos establecidos en esas normas, siempre y
cuando no excedan los dos años. Estas auditorías son requisito para la obtención y
renovación del permiso de descarga, emisiones y vertidos.
Título VI: Reglamento para la Prevención y Control de la Contaminación por
Desechos Peligrosos y sus reformas
Art. 160.- Todo Generador de desechos peligrosos es el titular y responsable del manejo
de los mismos hasta su disposición final, siendo su responsabilidad, de acuerdo al
numeral 6): Llevar en forma obligatoria un registro de origen, cantidades producidas,
características y destino de los desechos peligrosos, cualquiera sea esta, de las cuales
realizará una declaración en forma anual ante la Autoridad Competente; esta declaración
es única para cada generador e independiente del número de desechos y centros de
producción
- Ley Orgánica de la Salud (R.O. 423, 22 de Dic./2006).- Libro Segundo, Salud y

seguridad Ambiental, Capitulo II, De los desechos comunes y infecciosos,
especiales
Art. 103.- Se prohíbe a toda persona, natural o jurídica, descargar o depositar aguas
servidas y residuales, sin el tratamiento apropiado, conforme lo disponga en el
reglamento correspondiente, en ríos, mares, canales, quebradas, lagunas, lagos y otros
sitios similares. Se prohíbe también su uso en la cría de animales o actividades
agropecuarias.
Art. 104.- Todo establecimiento industrial, comercial o de servicios, tiene la obligación de
instalar sistemas de tratamiento de aguas contaminadas y de residuos tóxicos que se
produzcan por efecto de sus actividades.
Capítulo III, Calidad del aire y de la contaminación acústica Capítulo IV, Salud y Seguridad
en el Trabajo
Art. 118.- Los empleadores protegerán la salud de sus trabajadores, dotándoles de
información suficiente, equipos
de protección, vestimenta apropiada, ambientes seguros de trabajo, a fin de prevenir,

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disminuir o eliminar los riesgos, accidentes y aparición de enfermedades laborales.
2.2 DISPOSICIONES DE CARÁCTER ESPECIFICO
- Reglamento Sustitutivo del Reglamento Ambiental para las Operaciones

Hidrocarburíferas en el Ecuador (RAOHE), expedido mediante D.E. 1215 (R.O. 265:
13 de febrero de 2001)
El Reglamento incluye disposiciones generales que aplican a todas las fases de la
industria hidrocarburífera y también se detallan en forma pormenorizada los aspectos que
deben ser cubiertos en cada etapa de la actividad.
El Reglamento establece parámetros técnicos y máximos permisibles para descargas
líquidas, emisiones a la atmósfera y disposición de los desechos sólidos en el ambiente,
debiendo cumplir con los límites permisibles que constan en los Anexos No. 1, 2 y 3 del
Reglamento, los cuales constituyen el programa mínimo para el monitoreo ambiental
interno y se reportarán a las Autoridades de Control conforme la periodicidad establecida
en el artículo 12 de este Reglamento relacionados con todas y cada una de las
actividades. Artículos tomados en cuenta:
Art. 10 Programa y Presupuesto Ambiental Anual
Art. 11. Informe Ambiental Anual
Art 12 Monitoreo Ambiental Interno
ART. 13. – Presentación de Estudios Ambientales
ART. 23. – Calidad de equipos y materiales. – En todas las fases y operaciones de las
actividades hidrocarburíferas, se utilizarán equipos y materiales que correspondan a
tecnologías aceptadas en la industria petrolera, compatibles con la protección del medio
ambiente; se prohíbe el uso de tecnología y equipos obsoletos.
Una evaluación comparativa de compatibilidad ambiental de las tecnologías propuestas
se realizará en el respectivo Estudio de Impacto Ambiental.
Art. 24. – Manejo de productos químicos y sustitución de
químicos convencionales
Art. 25 Manejo y Almacenamiento de crudo y/o combustibles
Art. 26 Seguridad e Higiene Industrial
Art. 27. Operación y mantenimiento de equipos e instalaciones
Art 28. Manejo de desechos en general
Art. 29. Manejo y tratamiento de
descargas líquidas literal b)
Art. 30. Manejo y tratamiento de emisiones
a la atmosfera
Art. 31. Manejo y tratamiento de
desechos sólidos
Art. 76. Tanques de estaciones de servicios
Art. 77. Manejo de desechos, Art. 78. Normas de seguridad
Art. 82. Registros sobre grasas y aceites lubricantes
Art. 85. Normas operativas.
Art 42. Auditoría Ambiental.- La Subsecretaria de Protección Ambiental por intermedio

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de la Dirección Nacional de Protección Ambiental auditará al menos cada dos años o

cuando por haberse detectado incumplimiento al Plan de Manejo Ambiental o el
Subsecretario de Protección Ambiental así lo disponga, los aspectos ambientales de las
diferentes actividades hidrocarburíferas realizadas por los sujeto de control.
Inciso 3. Los sujetos de control realizaran al menos cada dos años una Auditoria
Ambiental de sus actividades previa la aprobación de los correspondientes Términos de
Referencia por la Subsecretaria de Protección Ambiental, y presentaran el respectivo
informe de auditoría a la Subsecretaria de Protección Ambiental
Inciso 5 Para el efecto de las auditorias antes mencionadas, los sujetos de control
seleccionaran una auditora ambiental calificada por la Subsecretaria de Protección
Ambiental para que realice el seguimiento y la verificación del cumplimiento del Plan de
Manejo Ambiental, de conformidad con los Términos de Referencia previamente
aprobados por la Subsecretaria de Protección Ambiental, en los cuales se determina el
marco de documentos contra las cuales se realizara la auditoria.
Art. 43 Contenido. - La auditoría Ambiental Constará de :
Datos
Generales
Objetivos
Metodolo
gía
Utilizada
Conclusiones y recomendaciones Anexos
Resumen Ejecutivo
Este Reglamento contiene, entre otras, disposiciones generales y específicas sobre
aspectos técnicos de seguridad industrial y ambiental, salud ocupacional, control y límites
permisibles que deben observar y cumplir los establecimientos de venta de combustibles
o centros de distribución, así como las características que deben cumplir los
correspondientes Estudios de Impacto Ambiental. Se pone énfasis en las siguientes
disposiciones:
Art. 86.- Establece los Límites permisibles y parámetros técnicos que deben observar los
operadores y sujetos de control para las descargas líquidas, emisiones a la atmósfera y
disposición de los desechos sólidos que se generan en las actividades y proyectos
hidrocarburíferos
ANEXOS TECNICOS:
Anexo 2, Tabla 4.- Límites permisibles para el monitoreo ambiental permanente de aguas
y descargas líquidas en el transporte, almacenamiento y comercialización de
hidrocarburos
Anexo 2, Tabla 8.- Clasificación de desechos procedentes de todas las fases y
operaciones hidrocarburíferas, y recomendaciones de reducción, tratamiento y disposición
Anexo 4, Formato 1.- Identificación de puntos de monitoreo ambiental de efluentes.
Anexo 4, Formato 3.- Informe sobre el monitoreo ambiental interno de descargas líquidas.
Anexo 4, Formato 5.- Informe Ambiental Anual
Anexo 6.- Glosario de Términos.
- Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores (Decreto Ejecutivo 2393,
R.O.565:17 de Nov/1986), Capítulo VII, Manipulación, almacenamiento y Transporte
de mercancías peligrosas, Arts. 135 y 136

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En los Art. 11 al 13 se establecen las obligaciones tanto del empleador, contratistas y

trabajadores en materias para la prevención de riesgos que puedan afectar a la salud y
al bienestar de los trabajadores en los lugares de trabajo de su responsabilidad.
Art. 23. SUELOS, TECHOS Y PAREDES.
Art. 29. PLATAFORMA DE TRABAJO
Art 34 LIMPIEZA DE LOCALES.
Art. 37. COMEDORES
Art. 39. ABASTECIMIENTO DE AGUA.
Art. 40. VESTUARIOS.
Art.41. SERVICIOS HIGIÉNICOS.
Art. 46. SERVICIOS DE PRIMEROS AUXILIOS
Art. 55. RUIDOS Y VIBRACIONES
Art. 76. INSTALACION DE RESGUARDO Y DISPOSITIVOS DE SEGURIDAD
Art. 92. MANTENIMIENTO. De equipos y maquinaria
Art. 128. Manipulación de materiales
Art. 130. CIRCULACIÓN DE VEHÍCULOS.
En los Art. 135 al 136 se establecen disposiciones para la manipulación de materiales
peligrosos; así como para la manipulación, almacenamiento y trabajos en depósitos de
materiales inflamables.
Art. 154.- En los locales de alta concurrencia o peligrosidad se instalarán sistemas de
detección de incendios.
Art. 155.- Se consideran instalaciones de extinción las siguientes:
bocas de incendio, hidrantes de incendios, columna seca, extintores y
sistemas fijos de extinción
Art. 159. EXTINTORES MOVILES.
Art. 164. Señalización de seguridad
Art. 175. DISPOSICIONES GENERALES. La utilización de los medios de protección
personal tendrá carácter obligatorio en ciertos casos
Art. 176. ROPA DE TRABAJO.
Art. 187. PROHIBICIONES PARA LOS EMPLEADORES.
- Ley de Defensa Contra incendios (A-0650. RO-S 47: 21.mar-2007):
Art. 49.- [Permiso para establecer depósitos de combustibles].- Para establecer depósitos
de combustibles
destinados a la venta al público, se requiere permiso del respectivo Jefe del Cuerpo de
Bomberos.
- Reglamento de Prevención, Mitigación y Protección contra Incendios (R.O.114, 2 de

Abril 2009)
Art. 1 Ámbito de aplicación
Art. 29. Extintores portátiles contra incendios y
Art. 276 al 295 se establecen disposiciones específicas de seguridad que las estaciones
de servicio y tanques de almacenamiento de combustibles deben cumplir.

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- Acuerdo Ministerial 026 ( R.O. 334, 12 de Mayo/2008)
Se expiden los procedimientos para Registro de generadores de desechos peligrosos,

gestión de desechos peligrosos previo al licenciamiento ambiental y para el transporte de
materiales peligrosos.
Art. 1.- Toda persona natural o jurídica, pública o privada, que genere desechos
peligrosos, deberá registrarse en el Ministerio del Ambiente, de acuerdo al procedimiento
de registro de generadores de desechos peligrosos determinado en el Anexo A.
- Acuerdo Ministerial No. 068 (R.O. 33, 31 de julio del 2013)

Se expide la Reforma al texto de Unificación de Legislación secundaria Libro VI Título I
del Sistema Único de Manejo Ambiental (SUMA) Capítulo V Categorización ambiental
nacional.
Art. 41.- De la categoría IV (Licencia Ambiental Categoría IV)
- Acuerdo Ministerial 066 de 18 de junio del 2013 mediante el cual se expidió el

“Instructivo al Reglamento de Aplicación de mecanismo de Participación Social”
Art. 2. El Proceso de Participación Social PPS se realizara de manera obligatoria e todos

los proyectos o actividades que requieran de licencia ambiental tipo II, III, IV.
- Acuerdo Ministerial Nº 091 publicado en el registro oficial Nº 430 del 4 de enero del 2007
El generador es un equipo que emitirá gases de combustión, aunque se debe considerar

que la E/S se provee de energía eléctrica de la Red Eléctrica, por tanto según el Art. 5.
EXCEPCIONES del Acuerdo Ministerial 091:
 Quedan eximidos del monitoreo de emisiones los generadores emergentes, motores
y bombas contra incendios cuya tasa de funcionamiento sea menor a 300 horas por
año. No obstante, si dichas unidades no son sujetas a un mantenimiento preventivo
estricto, la Dirección Nacional de Protección Ambiental puede disponer que sean
monitoreadas trimestralmente; y,
 En las fases de almacenamiento, transporte, comercialización, se procederá tal como
indica el Anexo 2, Tabla 3 del Reglamento Sustitutivo del Reglamento Ambiental para
las Operaciones Hidrocarburífera en el Ecuador, referente a la periodicidad de los
muestreos y análisis.
2.3 OTRAS DISPOSICIONES ESPECIFICAS INVOLUCRADAS COLATERALMENTE
Ley Orgánica de transporte Terrestre, Tránsito y Seguridad Vial

Legislación sectorial: Código de Ordenamiento Territorial Autonomías y
Descentralización, COOTAD (R.O N°303, 19 de octubre de 2010): Capítulo III, Art.
54. Establece las funciones de los gobiernos autónomos descentralizados
municipales acorde con la Constitución y los principios del buen vivir: Literal p)

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Regular, fomentar, autorizar y controlar el ejercicio de actividades económicas,

empresariales o profesionales que se desarrollen en locales ubicados en su
circunscripción territorial cantonal, Literal k) Regular, prevenir y controlar la
contaminación ambiental en el territorio cantonal de manera articulada con las
políticas ambientales nacionales.
Artículo 136, señala que corresponde a los gobiernos autónomos descentralizados
provinciales gobernar, dirigir, ordenar, disponer, u organizar la gestión ambiental, la
defensoría del ambiente y la naturaleza, en el ámbito de su territorio; estas acciones
se realizarán en el marco del Sistema Nacional Descentralizado de Gestión
Ambiental y en concordancia con las políticas emitidas por la autoridad ambiental
nacional.
Norma NTE INEN 2 266:2009 sobre almacenamiento, transporte y manejo de

productos químicos peligrosos
Norma NTE INEN 439: Colores, señales y símbolos de seguridad
INEN NTE 2 251:2001: requisitos técnicos y disposiciones para el almacenamiento,
transporte y expendio en los centros de distribución de combustibles líquidos.
Norma NTE INEN – 2 291: 2000 - Accesibilidad de las personas con discapacidad y
movilidad reducida al medio físico. Tránsito y señalización.
Norma NTE INEN – 2 293: 2000 - Accesibilidad de las personas con discapacidad y
movilidad reducida al medio físico. Área higiénico-sanitaria
Norma NTE INEN – 2 266: 2013
Norma NTE INEN – 3864-1:2013 Símbolos gráficos, colores de seguridad y señales
de seguridad
Código eléctrico Nacional (Acuerdo Ministerial N° 01-245, 13 de Julio de 2001/ R.O
N° 382 de 2 de Agosto de 2001 CPE INEN 19) Se establece la salvaguardia de las
personas y de los bienes contra los riesgos que pueda surgir por el uso de la
electricidad y de las instalaciones de conductores y equipos, distancias mínimas de
seguridad para instalaciones eléctricas, etc.
Compendio de Normas de Seguridad e Higiene Industrial de PETROECUADOR
(SHI): Establece disposiciones de seguridad industrial para instalaciones de
almacenamiento de productos químicos inflamables o peligrosos acorde con las
Normas Técnicas INEN del Ecuador, NFPA, y otras de carácter internacional

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Normas y estándares internacionales de diseño, construcción y seguridad, aplicables

a instalaciones.
3. TERMINOS Y DEFINICIONES
Auditoría Ambiental: Es un instrumento de gestión que evalúa la eficiencia de

un sistema organizado de gestión ambiental y de los procedimientos destinados
a la proyección del ambiente. En el presente caso se evaluará el cumplimiento
del Plan de Manejo ambiental aprobado, el funcionamiento de instalaciones
existentes en lo que afecte al ambiente, y el grado de cumplimiento de las
medidas de mitigación y control incluidas en el Plan de Gestión Ambiental.
Permite identificar, evaluar, corregir y controlar los riesgos y deterioros
ambientales.
Auditado: Estación de servicio que se audita.
Auditor: Persona capacitada y encargada de llevar a cabo el proceso de

auditoría.
Norma, Especificación o Lineamiento Aplicado: Normativa Ambiental

específica aplicable para el sector hidrocarburífero. Para cada punto de
evaluación se tomará como referente alguna especificación establecida en el
PMA, Plan de Monitoreo.
Conformidad (C): Calificación dada a las actividades, procedimientos,

procesos, instalaciones, prácticas o mecanismos de registro que se han
realizado o se encuentran dentro de las especificaciones expuestas en el PMA,
Plan de Monitoreo y/o Normativa Ambiental específica aplicable para el sector
hidrocarburífero.
No Conformidad (NC): Calificación dada a las actividades, procedimientos,

procesos, instalaciones, prácticas o mecanismos de registro que no se han
realizado o no se encuentran dentro de las especificaciones expuestas en el
PMA, Plan de Monitoreo y/o alguna Normativa Ambiental específica aplicable

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para el sector hidrocarburífero.
No Conformidad Menor (NC-): Calificación que implica una falta leve frente al
PMA, Plan de Monitoreo y/o Normativa Ambiental específica aplicable para el
sector hidrocarburífero, dentro de los siguientes criterios:
Fácil corrección o remediación.

Rápida corrección o remediación.
Bajo costo de corrección o remediación; evento de magnitud pequeña,
extensión puntual.
Poco riesgo e impactos menores.
No Conformidad Mayor (NC+): Calificación que implica una falta grave frente
al PMA, Plan de Monitoreo y/o alguna Normativa Ambiental específica aplicable
para el sector hidrocarburífero; también pueden deberse a repeticiones
periódicas de no conformidades menores. Los criterios de calificación son los
siguientes:
Corrección o remediación difícil.

Corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos.
El evento es de magnitud moderada a grande.

Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales.
Evidente despreocupación, falta de recursos o negligencia en la corrección
de un problema menor.
No Aplica (N/A): Se da esta calificación cuando se ha citado acciones del PMA

o artículos de la Normativa Ambiental que no tienen relación con la actividad que
se realiza, y su aplicabilidad es innecesaria.
Hallazgo de la auditoría: Es toda información que a juicio del auditor le permite

identificar hechos o circunstancias importantes que inciden en la gestión de
recursos en la organización, programa o proyectos bajo examen que merecen
ser comunicados en el informe. Sus elementos son: condición, criterio, causa y

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efecto.
Programa de Auditoría, acuerdos para un conjunto de una o más auditorías

(3.1) planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un
propósito específico.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.13.4, modificada — se ha añadido texto a la
definición].
Plan de Auditoría, descripción de las actividades y de los detalles acordados de
una auditoría (3.1)
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.13.6].
Alcance de la Auditoría, extensión y límites de una auditoría.
Nota 1 a la entrada: El alcance de la auditoría incluye generalmente una
descripción de las ubicaciones físicas y virtuales, las funciones, las
unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el
periodo de tiempo cubierto.
Nota 2 a la entrada: Una ubicación virtual es un lugar donde la organización
desempeña trabajo o presta un servicio usando un entorno en línea que
permite a las personas ejecutar procesos con independencia de su
ubicación física.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.13.5, modificada — se ha modificado la Nota 1 a la
entrada, se ha añadido la Nota 2 a la entrada].
Evidencia Objetiva, Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.
Nota 1 a la entrada: La evidencia objetiva puede obtenerse por medio de
la observación, medición, ensayo o por otros medios.
Nota 2 a la entrada: La evidencia objetiva con fines de auditoría (3.1)
generalmente se compone de registros, declaraciones de hechos u otra
información que son pertinentes para los criterios de auditoría (3.7) y
verificables.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.8.3]
Desempeño, resultado medible
Nota 1 a la entrada: El desempeño se puede relacionar con hallazgos
cuantitativos o cualitativos.

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Nota 2 a la entrada: El desempeño se puede relacionar con la gestión de

actividades, procesos (3.24), productos, servicios, sistemas u
organizaciones.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.7.8, modificada — se ha eliminado la Nota 3 a la
entrada]
Eficacia, Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se logran los
resultados planificados.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.7.11, modificada — se ha eliminado la Nota 1 a la
entrada].
Requisito, Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u
obligatoria
Nota 1 a la entrada: “Generalmente implícita” significa que es habitual o
práctica común para la organización y las partes interesadas el que la
necesidad o expectativa bajo consideración está implícita.
Nota 2 a la entrada: Un requisito especificado es aquel que está
establecido, por ejemplo, en información documentada.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.6.4, modificada — se han eliminado las Notas 3, 4,
5 y 6 a la entrada]
Proceso, conjunto de actividades mutuamente relacionadas que utilizan las
entradas para proporcionar un resultado previsto.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.4.1, modificada — se han eliminado las Notas a la
entrada]
Competencia, Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de
lograr los resultados previstos.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.10.4, modificada — se han eliminado las Notas a la
entrada].

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4. PRINCIPIOS DE AUDITORIA
La auditoría se caracteriza por depender de varios principios. A continuación, se

detallarán los principios utilizados por el equipo auditor para que la auditoría realizada
a la Estación de Servicios ―SINDICATO DE CHOFERES “4 DE OCTUBRE” se
desarrolle de la mejor manera posible.
 Integridad:
El equipo auditor deberá:
- Desempeñar su trabajo de forma ética, con honestidad y responsabilidad;

- Emprender actividades de auditoría sólo si son competentes para hacerlo; -
desempeñar su trabajo de manera imparcial, es decir, permanecer ecuánimes
y sin sesgo en todas sus acciones; - ser sensibles a cualquier influencia que se
pueda ejercer sobre su juicio mientras lleva a cabo una auditoría.
 Presentación imparcial:
Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría deberán reflejar con

veracidad y exactitud las actividades de auditoría. Se debería informar de los
obstáculos significativos encontrados durante la auditoría y de las opiniones
divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado. La comunicación
debería ser veraz, exacta, objetiva, oportuna, clara y completa.
 Debido cuidado profesional:
Los auditores deberán proceder con el debido cuidado, de acuerdo con la

importancia de la tarea que desempeñan y la confianza depositada en ellos por
el cliente de la auditoría y por otras partes interesadas. Un factor importante al
realizar su trabajo con el debido cuidado profesional es tener la capacidad de
hacer juicios razonados en todas las situaciones de la auditoría.
 Confidencialidad:
Los auditores deberán proceder con discreción en el uso y la protección de la

información adquirida en el curso de sus tareas. La información de la auditoría
no debería usarse inapropiadamente para beneficio personal del auditor o del
cliente de la auditoría, o de modo que perjudique los intereses legítimos del
auditado. Este concepto incluye el tratamiento apropiado de la información
sensible o confidencial.

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 Enfoque basado en la evidencia:
La evidencia de la auditoría deberá ser verificable. En general deberá basarse en

muestras de la información disponible, ya que una auditoría se lleva a cabo
durante un periodo de tiempo delimitado y con recursos finitos. Deberá aplicarse
un uso apropiado del muestreo, ya que está estrechamente relacionado con la
confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditoría.
5. GESTIÓN DE UNA PROGRAMA DE AUDITORÍA
5.1 Generalidades
5.2 Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría
El programa de auditoría tiene como objetivo detallar todas actividades que se van
a realizar la planificación de la auditoria, para servir como instrucciones a los
auxiliares involucrados.
PARA LO CUAL SE CONSIDERARON ESTOS OBJETIVOS:
a) Las necesidades y expectativas de la ESTACION DE SERVICIO “SINDICATO

DE CHOFERES 4 DE OCTUBRE”, tanto externas como internas.
b) Las características y los requisitos de los procesos, productos, servicios y
proyectos, y cualquier cambio en ellos.
c) Los requisitos del sistema de gestión.
d) La evaluación a los proveedores externos.
e) El nivel de los sistemas de gestión, como se refleja en los indicadores de
desempeño pertinentes la ocurrencia de no conformidades o incidentes o quejas
de las partes interesadas.
f) Las oportunidades identificadas para el auditado.
g) Los resultados de auditorías previas

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5.3 Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del programa de

auditoria
Los riesgos y oportunidades con el contexto del auditor pueden asociarse con un
programa de auditoría, la gestión del programa de auditoría ha sido identificado y
presentado al auditado
LOS RIESGOS ASOCIADOS SON LOS SIGUIENTES

a) La planificación.
b) Los recursos.
c) La selección del equipo auditor.
d) La comunicación.
e) La implementación
f) El control de la información documentada.
g) El seguimiento, revisión y mejora del programa de auditoría.
h) La disponibilidad y la cooperación del auditado y la disponibilidad de evidencias
a muestrear.
PARA EL PROGRAMA DE AUDITORIA INCLUIMOS

a) Múltiples de auditorías en una única visita.
b) Minimizar el tiempo y las distancias viajando al sitio.
c) Igualar el nivel de competencia del equipo auditor con el nivel de
d) Competencia son necesario para alcanzar los objetivos de la auditoría.
e) Las fechas de la auditoría con la disponibilidad del personal clave del auditado.
5.4 Establecimientos del programa de auditoría
5.4.1 Roles y responsabilidades de las personas responsables de la gestión del

programa de auditoría
La gestión del programa de auditoría deberá:
a) Establecer la extensión del programa de auditoría

b) Determinar las cuestiones externas e internas, y los riesgos y
oportunidades.
c) Asegurar la selección de los equipos auditores y la competencia general
para las actividades de auditoría.
d) Establecer todos los procesos pertinentes, incluyendo procesos para:
 La coordinación y calendario de todas las auditorías dentro del programa de
auditoría.

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 El establecimiento de los objetivos, los alcances y los criterios de auditoría

de las auditorías, determinando los métodos de auditoría y la selección del
equipo auditor.
 Establecimiento de procesos de comunicación externos e internos, según
sea apropiado.
 La resolución de conflictos y el tratamiento de las quejas;
 El seguimiento de la auditoría.
 La presentación de informes al cliente de la auditoría y a las partes
interesadas pertinentes.
e) Determinar y asegurar la provisión de todos los recursos necesarios.
f) Se preparo la información documentada apropiada, incluyendo los registros
del programa de auditoría;
g) El seguimiento para poder revisar y mejorar el programa de auditoría.
5.4.2 Competencia de las personas responsables de la gestión de la gestión del

programa de auditoría
Se realizó el programa de auditoria y sus riesgos y oportunidades y las

cuestiones externas e internas asociadas de forma eficaz y eficiente, incluyendo
conocimientos sobre:
a) Los principios, métodos y procesos de auditoría.

b) Las normas de sistemas de gestión, otras normas pertinentes y documentos
de referencia.
c) La información relativa al auditado a su contexto
d) Los requisitos legales y reglamentarios aplicables.
5.4.3 Establecimiento de la extensión del programa de auditoría
La extensión del programa de auditoría. Ésta puede variar dependiendo de la

información proporcionada por el auditado sobre su contexto.
a) El objetivo, alcance y duración de la auditoría y el número de auditorías a llevar

a cabo, el método de presentación de informes.
b) Las normas de sistemas de gestión u otros criterios aplicables.
c) El número, importancia, complejidad, similitud y las ubicaciones de las
actividades que se van a auditar.
d) Los factores que influyen en la eficacia del sistema de gestión.
e) Los resultados de auditorías internas o externas previas y revisiones por la
dirección previas.

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f) Los resultados de una revisión previa del programa de auditoría.

g) Las inquietudes de las partes interesadas, tales como quejas de clientes,
incumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios.
h) Los cambios significativos en el contexto y sus operaciones y los riesgos y
oportunidades asociados;
5.4.4 Determinación de los recursos del programa de auditoría
Al determinar los recursos para el programa de auditoría, las personas

responsables de la gestión del programa de auditoría deberían considerar:
a) Los recursos financieros y de tiempo necesarios para desarrollar, implementar,

gestionar y mejorar las actividades de auditoría.
b) Los métodos de auditoría.
c) La disponibilidad individual y global de auditores y expertos técnicos que
tengan la competencia apropiada para los objetivos particulares del programa de
auditoría;
d) La extensión del programa de auditoría y los riesgos y oportunidades
relacionados con el programa de auditoría.
e) El tiempo y costos de transporte, alojamiento y otras necesidades de la
auditoría.
5.5 Implementación del programa de auditoría
5.5.1 Generalidades

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CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

A continuación, se expone el cronograma de actividades en la cual se llevó acabo la Auditoria.
FECHA INICIO: 01.01.2009 FECHA FIN: 04.03.2009
UNIDADE DE NEGOCIO: Sindicato de Choferes “4 DE OCTUBRE” AUDITOR LIDER: Crisostomo Arango, Sadith
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES 2009

TIEMPO DE DURACION DE LA AUDITORIA
ACTIVIDADES ENERO FEBRERO MARZO
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
1.-Constitucion del equipo auditor
2.-Contexto general y situacion de la empresa
3.-Delimitar area a auditar
4.-Realizacion plan de auditoria
5.-Realizacion de auditoria
6.-Recopilacion de informacion
7.-Procesamiento de la informacion
8.-Analisis de la informacion
9.-Formulacion del informe de auditoria
10.-Presentacion y sustentacion del informe

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CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DE AUDITORIA

UNIDADE DE NEGOCIO: Sindicato de Choferes “4 DE OCTUBRE” AUDITOR LIDER:Crisóstomo Arango, Sadith

TIEMPO DE DURACION DE LA AUDITORIA
ACTIVIDADES AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE
4 5 6 7 4 5 6 7 4 5 6 7

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CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DE AUDITORIA

UNIDADE DE NEGOCIO: Sindicato de Choferes “4 DE OCTUBRE” AUDITOR LIDER:Crisóstomo Arango, Sadith

TIEMPO DE GRADUACION DE LA AUDITORIA
ABRIL MAYO JUNIO
ACTIVIDAD 12 13 14 15 12 13 14 15 12 13 14 15

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A) Riesgos y Oportunidades
Cuenta con la aprobación del Diagnóstico y Plan de Manejo Ambiental, sin
embargo, no cuenta con la Licencia Ambiental conforme la actual normativa
ambiental lo requiere para llevar a cabo su actividad. No obstante, de lo cual
y según lo afirman sus representantes, la estación no ha dejado de continuar
realizando actividades de seguimiento y control ambiental de conformidad
con la legislación vigente.
Esta se llevó acabo el 18 de noviembre del 2005.
Las oportunidades que con lleva acabo son el manejo de la recepción de
líquidos.
5.5.2 Definición de los objetivos, alcance y los criterios para una auditoría
individual
La auditoría ESTACIÓN DE SERVICIO “SINDICATO DE CHOFERES 4 DE

OCTUBRE” lo que se va a lograr cumplir en esta auditoria incluye lo siguientes
objetivos:
a) La determinación del grado de conformidad del sistema de gestión que se

ha auditado, con los criterios de auditoría.
b) La capacidad del sistema de gestión para cumplir los requisitos legales y
reglamentarios pertinentes y otros requisitos con los que la organización está
comprometida.
c) La evaluación de la eficacia del sistema de gestión.
d) La mejora del sistema de gestión.
e) La adecuación del sistema de gestión con respecto al contexto y a la
dirección estratégica del auditado.
f) La capacidad del sistema de gestión para establecer y alcanzar los objetivos
y abordar eficazmente los riesgos y oportunidades.
ALCANCE: Abarcará todas las instalaciones, procesos y actividades que en ella se realizan,
UBICACIÓN: Provincia (Chimborazo)
Cantón (Penipe)
Dirección (AV. Amazonas s/n vía Baños)

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FUNCIONES: Recepción, almacenamiento y venta al por menor de combustibles de líquidos

derivados del petróleo de uso automotriz.
PROCESOS: Procesos que se van auditar es las normas que se llevan a acabo de deberían
llevarse acabo.
PERIODO DE TIEMPO AL AUDITAR:
2009
2010
2011
5.5.3 Selección y determinación de los métodos de auditoría
Para la realización de la AAc se tomó en cuenta los Criterios de Auditoría

generalmente aceptados contemplados en la Guía de Auditoría Ambiental
de la Contraloría General del Estado y lo contemplado en la Guía para
Auditoria de Sistemas de Gestión Ambiental ISO 14001.
Se establecieron 3 etapas específicas para su realización:

Pre auditoría,
Auditoría en Sitio, y,
Post auditoría.
Se resumen en los siguientes conceptos: planificación, ejecución y entrega

de resultados y seguimiento.

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- Pre auditoría
Actividades de la Planificación
Conformación del equipo auditor, designación del Jefe o Líder de la Auditoría

y designación de tareas y responsabilidades generales.
Definición de las actividades que se realizarían en cada una de las etapas:
Pre auditoría, Auditoría In situ y Post auditoría.
Definición de objetivos y alcance de la auditoría.
Definición de criterios de auditoría.
Requerimiento de información básica al auditado Revisión de la
documentación solicitada y remitidapor el auditado.
Revisión de la normativa ambiental aplicable.
Elaboración y revisión de Listas de Chequeos para evidenciar objetivamente
el cumplimiento o apego a la normativa regulatoria, normativa técnica y al Plan
de Manejo Ambiental por parte del auditado.
Determinación y Notificación al auditado de la fecha de inicio de la auditoria
de sitio AUDITORÍA IN SITU (DE SITIO).
- Auditoría in situ
Presentación del equipo auditor en el establecimiento auditado: Suscripción

del Acta de Inicio de Auditoría. Se notifica al auditado los objetivos y alcance
de la auditoría, así como la metodología y criterios a ser utilizados para la
presentación de resultados preliminares, incluyendo la planificación para el
proceso de socialización y presentación de resultados definitivos. (Anexo 7)
Inspección visual general por parte del equipo auditor (con presencia de un
representante del auditado) de las condiciones de operación del
establecimiento, su equipamiento para recepción, almacenamiento y expendio
de combustibles, instalaciones para servicios auxiliares, instalaciones para

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manejo de desechos, sistema contra incendios, instalaciones eléctricas,

sistemas de prevención, seguridad y contingencia implementados; verificación
del entorno ambiental y sus características.
Entrevistas (coloquios) con personal operativo.
Revisión de documentación y registros de campo relacionados con la gestión
socio-ambiental por parte del auditado. Facturas, donaciones, convenios, etc.
Registro fotográfico para evidenciar cumplimiento y/o hallazgos de auditoría
con respecto al cumplimiento del PMA.
Análisis de los resultados del auto monitoreo ambiental de las descargas
líquidas confrontándolos con los límites establecidos en el Reglamento
Ambiental para Actividades Hidrocarburíferas y en el TULAS.
Registro de Conformidades, No Conformidades y observaciones de auditoría.
Conclusión de la auditoria de sitio.
5.5.4 Selección de los miembros del equipo auditor
Los requisitos para ser auditor en nuestra empresa son:

 Nivel de educación: Diplomatura / Ingeniería Técnica / Grado en cualquier
carrera de ciencias.
 Experiencia laboral: 3 años.
 Experiencia en sistemas de gestión: 1 año.
 Formación como auditor: 40 horas.
 Experiencia en auditorías: 3 auditorías de formación.
CARGO NOMBRE DEL AREA DE TRABAJO

PERSONAL
Auditor líder Doc.: Crisóstomo  Revisión del marco
Arango Sadith Elianira legal y marco
conceptual
 Fijación de objetivos y
criterios de auditoria

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Técnico de apoyo Doc.: García Grimaldo  Revisión de las

Álvaro Rodolfo operaciones y
Doc: Toledo López equipos
Bryan Roy
Técnico de apoyo Mag. Caso Poma Carlos  Elaboración del plan
Javier de acción
Mag. Pasache Astorga
Junior Jesús
Técnico de apoyo Ing. Julca Licapa Jorge  Elaboración de la
Alberto actualización del plan
Ing. Torres Ccencho de manejo ambiental
Delia Ysabel
5.5.5 Asignación de responsabilidades al líder del equipo auditor para una

auditoría individual
AUDITOR NOMBRES FUNCIONES

 Reunir toda la información destacable
requerida para llevar a cabo la auditoria.
 Trabajar en la selección de componentes del
equipo auditor.
 Preparar el plan de auditoría y asignar las
tareas a cada miembro del equipo.
 Elaborar la planificación anual de la auditoría
de acuerdo con el ámbito asignado, en
coordinación con las unidades
administrativas correspondientes.
 Elaborar conjuntamente con el supervisor la
Líder planificación preliminar y definitiva
Doc. Crisóstomo Arango
Sadith  Comunicar y dejar constancia escrita de la
iniciación de la auditoría o examen especial.
Elianira
 Dirigir el equipo de auditoría de acuerdo con
los criterios establecidos por el nivel
directivo, tomando en cuenta para tales
efectos el objetivo y alcance indicados en la
orden de trabajo, la planificación y la
programación específica, las muestras
seleccionadas y la estructura definida para
el informe, entre otros.
 Redactar el borrador del informe y
memorando de antecedentes, de

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conformidad con la estructura establecida y

de común acuerdo con el supervisor.
 reparar y tramitar la convocatoria a la
administración de la entidad para la reunión
en que se presentarán los resultados finales
del examen, exponer
 Preparar y aplicar los programas de

supervisión, en las principales etapas del
proceso de la auditoría.
 Aplicar los programas de auditoría
preparados para el desarrollo del trabajo,
conforme a las instrucciones del jefe de
equipo.
Doc. García Grimaldo
Técnicos  Cumplir con los criterios de ejecución
Álvaro Rodolfo establecidos para su trabajo, así como, los
Doc. Toledo López Bryan estándares profesionales (normas de
Roy auditoría) y de encontrar dificultades,
comunicarlas de inmediato al auditor jefe de
equipo de la auditoría.
 Colaborar continuamente para fomentar el
logro de los objetivos incluidos en la
planificación específica y contribuir para
proyectar una imagen positiva de la auditoría
y de la Contraloría
 Documentar la aplicación de los
procedimientos de auditoría utilizando la
estructura y orden definido para los papeles
Mag. Caso Poma Carlos de trabajo.
Técnicos Javier  Mantener ordenados y completos los
Mag. Pasache Astorga papeles de trabajo.
 Estructurar el expediente de papeles de
Junior Jesús
trabajo y entregarlo al jefe de equipo para la
integración completa de los resultados y su
correspondiente archivo
 Familiarizarse con las actividades de la
entidad a ser examinada, a fin de ejercer una
supervisión adecuada de las labores del
Ing. Julca Licapa Jorge equipo.
Técnicos Alberto  Sugerir procedimientos alternativos o
Ing. Torres Ccencho Delia adicionales para promover la eficiencia en
las actividades de auditoría realizadas.
Ysabel
 Obtener la evidencia suficiente, competente
y pertinente de los hallazgos de auditoría,
desarrollar sus principales atributos y

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analizarlos con el jefe de equipo de la

auditoría.
5.5.6 Gestión de los resultados del programa del auditoria
Los auditores de la gestión del programa de auditoría realizo las siguientes actividades:
a) El cumplimiento de los objetivos para cada auditoría dentro del programa de
auditoría.
b) La revisión y aprobación de los informes de la auditoría relativos al cumplimiento
del alcance y los objetivos de la auditoría.
c) los hallazgos de auditoría.
d) Los informes de auditoría a las partes interesadas pertinentes.
Los auditores de la gestión del programa de auditoría considero.
 Comunicar los resultados de la auditoría y las mejores prácticas a otras áreas de

la organización.
 Las implicaciones para otros procesos.
5.5.7 Gestión y conservación de los registros del programa de auditoría
5.6 Seguimiento del programa de auditoría
5.7 Revisión y mejora del programa de auditoría
Los auditores de la gestión del programa de auditoría y la empresa de ESTACION DE

SERVICIO revisara el programa de auditoría para evaluar si se han alcanzado sus
objetivos.
En la gestión del programa de auditoria se consideró lo siguiente.
a) La implementación global del programa de auditoría

b) La identificación de áreas y oportunidades para la mejora.
c) La aplicación de cambios al programa de auditoría.
d) Los resultados del programa de auditoría y la revisión con el cliente de la
auditoría y las partes interesadas pertinentes, según sea apropiado.
La revisión del programa de auditoría se consideró lo siguiente:

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a) El seguimiento del programa de auditoría.

b) La conformidad con los procesos del programa de auditoría y con la información
documentada pertinente.
c) Los registros del programa de auditoría.
e) Los métodos de auditoría.
f) Los métodos para evaluar a los auditores.
g) Las acciones para abordar los riesgos y oportunidades, y cuestiones internas y
externas, asociados con el programa de auditoría.
h) La seguridad de la información relacionados con el programa de auditoría.
6. REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA
6.1 Generalidades
6.2 Inicio de la auditoría
6.2.1 Generalidades
6.2.2 Establecimiento del contacto con el auditado

Cuando se da inicio una auditoria, la responsabilidad de llevar a cabo dicha
auditoria sigue siendo del líder del equipo auditor, hasta que la auditoria se
haya finalizado.
Para establecer comunicación con los representantes de la “estación de
servicio sindicato de choferes 4 de octubre” se realizó una reunión con el
representante administrativo (gerente general), de la estación de servicio, para
confirmar la aceptación de la realización de la auditoria.
Como resultado de este contacto inicial de obtuvo la información sobre los
aspectos generales de la auditoría ambiental de cumplimiento del plan de
manejo ambiental (aac) y actualización del plan de manejo ambiental con fines
de licenciamiento ambiental, la misión, visión, políticas, procedimientos, así
como la presentación de equipo auditor, se dio a conocer la metodología de la
auditoria y se solicitó acceso a documentos y registros para propósitos de
planeación, requisitos legales y contractuales aplicables.

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Se confirmó el acuerdo del auditado en lo referente al grado de divulgación y

tratamiento de la información confidencial y se realizaron arreglos para la
auditoria, incluyendo la programación de fechas.
6.2.3 Determinación de la viabilidad de la auditoría
Del análisis de los diferentes factores de la práctica de la auditoria se concluye

que es viable la realización de la auditoría ambiental de cumplimiento del plan
de manejo ambiental (aac) y actualización del plan de manejo ambiental con
fines de licenciamiento ambiental, ya que para esta investigación se cuenta
con:
 Información suficiente y apropiada para la planeación y realización de la
auditoria.
 Cooperación adecuada por parte del auditado
 Tiempo y recursos adecuados para la realización de la auditoria.
6.3 Preparación de las actividades de auditoría
6.3.1 Realización de la revisión de la información documentada
El auditor líder comenzó la tarea de revisar la información disponible sobre la

estación de servicio, con el propósito de diseñar el plan de revisión. Este
trabajo incluyo otras acciones:
 Revisión de la información suministrada y avance desde la revisión
anterior.
 Repaso de los antecedentes de problemas ambientales existentes
mediante el inventario y análisis de las demandas, conflictos, reclamos
efectuados por la comunidad, la auditoría ambiental u otras autoridades
competentes, en periodos anteriores, utilizando las soluciones dadas y
actividades pendientes de la realización.
 Revisión de la normativa ambiental aplicable, plan de manejo ambiental y
los estándares propios que tuviera la estación de servicio.
 Revisión del avance en manejo de recursos y mecanismos utilizados para
ejercer el control y monitoreo ambiental por parte de la estación de servicio
auditada, como por ejemplo, plan de manejo ambiental, plan de

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contingencias, plan de monitoreo, sistemas de registro de información,

ambiental, etc.
6.3.2 Planificación de la auditoría
 Revisión de los objetivos de la auditoria y especificaciones de la operación

de la estación de servicio a ser auditada.
 Revisión del estudio de impacto ambiental aprobado, plan de manejo y
auditorías ambientales existentes de periodos anteriores.
 Programación de las actividades a ser realizadas: pre-auditoria, inspección
de campo, post-auditoria.
 Distribución de responsabilidades y actividades entre los miembros del
grupo auditor.
 Coordinación de detalles logísticos tanto internamente como con el
propietario de la estación de servicio auditada.
 Preparación de la información mínima a ser revisada, incluyendo los
antecedentes preparados por el ente de control.
6.3.3 Asignación de las tareas al equipo auditor
La asignación de tareas al equipo auditor de llevo a cabo de la siguiente manera:
Personal Tareas Profesional asignado

 Revisión del Marco  Ing. Crisóstomo
legal y Marco Arango Sadith
1 conceptual. Elianira.
 Fijación de
Objetivos y criterios
de auditoria
 Ing. García
 Revisión de las Grimaldo Álvaro
2 operaciones y Rodolfo
equipos.
 Ing. Toledo López
Bryan Roy

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 Ing. Caso Poma

Carlos Javier
 Elaboración del Plan
3 de Acción  Ing.Pasache
Astorga Junior
Jesús
 Ing. Valencia
Bendezu Idalia Ibeth
 Ing.Julca Licapa
 Elaboración de la Jorge Alberto
4 actualización del
Plan de Manejo  Ing. Torres Sencho
Ambiental Delia Ysabel
6.3.4 Preparación de la información documentada para la auditoría

El equipo auditor recopilo la información pertinente a las tareas de auditoría
asignadas y preparar la información documentada para la auditoría. La
información documentada incluye lo siguiente.
a) Listas de verificación físicas o digitales.
b) detalles de muestreo de auditoría.
El uso de estos medios no debería restringir la extensión de las actividades de

auditoría, que pueden cambiarse como resultado de la información recopilada
durante la auditoría.
6.4 Realización de las actividades de auditoría
6.4.1 Generalidades
6.4.2 Asignación de roles y responsabilidades de los guías y los observadores
Normalmente las actividades de auditoría se realizan en una secuencia definida

La estación de servicio Sindicato de Choferes 4 de Octubre es un centro de
distribución y venta al por menor de combustibles líquidos derivados de

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petróleo de uso automotriz para consumidores finales que de manera habitual

o permanente circula por la Av. Amazonas de la vía Penipe Baños del cantón
Penipe.
Las actividades antes señaladas se hayan regularizadas mediante el Decreto

Ejecutivo 2024 (2001), que reglamenta las actividades de comercialización de
combustible.
El abastecedor nacional de combustibles es la empresa pública EP
Petroecuador que lo distribuye desde los distintos terminales de
almacenamiento y distribución, que para el presente caso se tratan de los
terminales Ambato y Riobamba los más cercanos al centro de distribución.
El mayorista comercializador, en este caso la comercializadora Masgas

adquiere los productos combustibles derivados de petróleo a través de la
empresa pública EP Petroecuador y los distribuye a las estaciones de servicio
de su red a través de auto tanques calificados y autorizados por la Agencia de
regulación y control hidrocarburíferos y que pueden ser propios o arrendados
por el distribuidor.
La responsabilidad de la estación de servicio se inicia con la recepción de los

combustibles remitidos por la Masgas para ser descargados desde el auto
tanque hasta los reservorios de almacenamiento de tanques enterrados.
Mediante un sistema electro mecánico de bombeo el combustible de los

tanques es impulsados hacia las islas de expendió en donde mediante
surtidores electrónicos adecuados se dispensa el combustible directamente a
los automotores, adoptando las correspondientes medidas de seguridad.
 Requerimientos Personal:
Para las actividades anteriormente descritas la estación de servició cuenta con

el personal adecuado:
Área de Descripción del Nomina Horario de
operación trabajo atención
Expendio de Venta de Darwin De 6 a 7

combustible combustibles a Jiménez De lunes a
los automotores sábado

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Servicios Limpieza, Darwin De 6 a 7

generales clasificación de Jiménez De lunes a
desechos, sábado
mantenimientos
menores.
Administración Contabilidad, Vicente pilco De lunes a

compra venta de viernes
combustibles De 8 a 17h00
Mantenimiento Bombas Técnico Cada 15 días

sumergibles, German viene a dar
dispensadores, Rodríguez mantenimiento
tanques de (externo
almacenamiento,
sistema eléctrico
Vigilancia Guardia de Técnico De 8 pm a 6

seguridad German am de lunes a
Rodríguez domingo
(externo)
6.4.3 Realización de la reunión de apertura
Se realizó la reunión previa a la inspección de campo, al final de la etapa de

planeación.
En esta reunión participo todo el equipo auditor y el responsable de la operación

de la estación de servicio auditada.
Su propósito fue clarificar los objetivos, responsabilidades de las partes

involucradas, durante el proceso y luego de haber realizado la inspección. El
plan previsto para ejecutar las tareas de campo, identificara los aspectos que
deben completarse en el sitio, si como el tiempo requerido.
Durante esta reunión se determinó:
 Evaluar los antecedentes

 Identificar los aspectos que se hayan modificado para dar a conocer la
problemática.

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 Al inicio de la reunión de apertura se redactó un acta de apertura de

auditoría ambiental de cumplimiento (anexo 1), así como en el cierre de
esta. (anexo 2).
6.4.4 Comunicación durante la auditoría
Como principal estrategia seria utilizar los correos electrónicos para tenerevidencia de la
comunicación. Reuniones periódicas y actas de la reunión con los temas principales.
Tener canales abiertos de comunicación como el Celular, radio o Avantel.
Nota: Cualquier inquietud acerca de temas que están por fuera del alcance de la
auditoría debería ser notada y reportada al líder del equipo auditor, para su posible
comunicación al cliente de auditoría y al auditado.
6.4.5 Disponibilidad y acceso de la información de auditoría
La informacion necesaria, fue ordenada y almacenada de manera segura para que este
disponible para los usuarios y/o auditores cuando la necesiten.
6.4.6 Revisión de la información documentada durante la auditoría
El equipo auditor reviso lo siguiente:
a) Determinar la conformidad del sistema con los criterios de auditoría, sobre la

base de la documentación disponible.
b) La información para apoyar las actividades de auditoría.
NOTA Se proporciona orientación sobre cómo verificar la documentación en

A.5.
La revisión se realizo con las actividades de la auditoría con la eficacia de la

realización de la auditoria, la información documentada dentro del periodo de
tiempo, el líder del equipo auditor informo a las personas responsables de la
gestión del programa de auditoria.

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6.4.7 Recopilación y verificación de la información
Durante la auditoría, la información pertinente a los objetivos, el alcance y los criterios de

la misma, incluyendo la información relativa a las interrelaciones entre funciones,
actividades y procesos, debería recopilarse mediante un muestreo apropiado y debería
verificarse, en la medida de lo posible.
El actor debe seleccionar la técnica más apropiada, para examinar cualquier operación,
actividad, área, programa, proyecto o transacción de la entidad bajo examen.
Las técnicas de recolección de información se clasifican en:
Verbales: Obtención de información oral, mediante averiguaciones o indagaciones dentro
o fuera de la entidad, sobre posibles puntos débiles en la aplicación de los procedimientos,
prácticas de control interno u otras situaciones que el auditor considere relevantes para
su trabajo.
Las técnicas verbales pueden ser:
 Entrevistas.
 Encuestas, y
 Cuestionarios.
Oculares: verificar en forma directa y paralela, la manera como los responsables desarrollan y
documentan los procesos o procedimientos, mediante los cuales la entidad evaluada ejecuta
las actividades objeto de evaluación.
Esta técnica permite tener una visión de la organización, desde el ángulo que el actor necesita,
o sea, los procesos, las instalaciones físicas, los movimientos diarios, la relación con el
entorno, etc.
Las técnicas oculares se clasifican de la forma siguiente:
 Observación.
 Comparación o confrontación.
 Revisión selectiva
 Rastreo.
TECNICA DE ENTREVISTA:
Es la relación personal entre dos o más sujetos en el cual el entrevistado posee información
que interesa al entrevistador
estas pueden ser:

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 Libre o no estructurada: la hilacion de los temas sale espontáneamente.

 Dirigida: donde el entrevistador hace una selección previa de los temas de interés para
dirigir la conversación.
 Estandarizada o Estructurada: la hilacion de los temas se hacen con base en un formato
del cual no debe salirse.
Aspectos importantes de la entrevista:
- Inicie la entrevista de la manera más cortés, procurando ganar la confianza del

entrevistado y evitando la pérdida de tiempo.
- Procurar mantener el interés del entrevistado.
- Controlar el diálogo, pero mantener la flexibilidad.
- Explorar temas que surgen de manera repentina.
- Añadir las reflexiones personales del Investigado-Registrar las Conductas no verbales.
- Reconocer que hay problemas en la entre vista como son las fallas dela memoria,
prejuicios naturales en los datos auto-reportados.
- Los entrevistados pueden distorsionar con facilidad. Sin embargo, hay vías de sentido
común para protegerse de esos peligros.
La Entrevista
Pasos para realizarla entrevista:
- Explicar los objetivos del estudio y todo lo relacionado al mismo.
- Preveer situaciones como:
 Necesidad de cambiar la redacción de una pregunta.
 Que la persona se rehúse a ser entrevistada.
 Que el entrevistado de respuestas incompletas.
 Establecer un ambiente de permisibilidad para que el entrevistado se sienta libre de
dar su opinión aún sobre asuntos delicados.
 Estar atento a la comunicación verbal y no verbal y captar todo dato que sea valioso al
estudio.-Convencer a su entrevistado de que sus respuestas son valiosas.
 Apariencia física aceptable y usar un lenguaje sencillo.
 Mantener una actitud amistosa y armónica, a lo largo de la entrevista.
TÉCNICA:
OBSERVACIÓN:
Es el examen ocular, constituye el método clásico de obtención de información, permite conocer
la realidad objetivamente, la percepción directa del objeto, tales como, operaciones que
involucren al personal, procedimientos, procesos, entre otros.

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MODELO DE REGISTRO DE OBSERVACION

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TECNICA DE COMPARACIÓN O CONFRONTACIÓN

Acto de observar la similitud o diferencia existente entre dos o más elementos, pudiéndose citar,
la comparación de resultados, contra criterios aceptables, lineamientos normativos, Aicos y
prácticos establecidos, esto permite a auditor determinar la veracidad de las operaciones
registrada

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TECNICA DE CUESTIONARIO:
Se les llama método interrogativo o de opinión, se efectúa con un propósito específico. La
información que se obtenga por estas vías es poco confiable, menos que la recolectada por los
auditores en base a entrevistas. Por lo tanto debe ser utilizada con mucho cuidado, a no ser que
cuente con evidencia que la corrobore.
MODELO DE CUESTIONARIO

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TECNICA DE ENCUESTAS
El presente instrumento de recolección de datos consiste en un cuestionario de preguntas
cerradas tipo escala de Likert, el cual tiene como finalidad recabar información necesaria y
suficiente para evaluar el comportamiento ético del auditor en las prácticas de auditoria.
Los datos obtenidos serán tratados con absoluta confidencialidad. Pues solo servirán para fines
de investigación; en consecuencia una los mismos solo tendrá acceso el auditor
MODELO DE CUESTIONARIO

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6.4.8 Generación de hallazgos de la auditoría
Formato CR AAc 001 LISTA DE VERIFICACION Cumplimiento de Requisitos de Funcionamiento

Nombre del
Dirección Representante legal Tipo y período de la Auditoría Nombre: Crisostomo Arango
establecimiento Auditores: Sadith(Auditor Lider),García
E/S SINDICATO DE Auditoria de cumplimiento/ 2009-2014 Grimaldo Alvaro
CHOFERES 4 DE Av. Amazonas s/n, vía a Baños EDUARDO MOSCOSO
OCTUBRE DE PENIPE Hallazgos de la Auditoría
Hallazgo / Evidencia de No
Conformidad Conformidades
Norma/ Cumplimiento o Observación o Requerimiento de
Ítem Art. Requisito con la
Reglamento Incumplimiento por parte del Mayor Menor Acción Correctiva
Auditoria C
Auditor NC+ NC -
Ley de Gestión ¿Dispone de Licencia Ambiental otorgada por la Autoridad La presente AAc tiene como
1 20 No dispone X
Ambiental Ambiental? finalidad obtener la licencia
Cuenta con Estudio Ambiental previo para el desarrollo de Dispone de un Diagnostico
2 34 las actividades? Ambiental aprobado. X
Oficio No. 985 – SPA- DINAPA-
3 41, 3 ¿Cuenta con un Diagnóstico Ambiental aprobado? EEA 514358 del 18 de X
Noviembre 2005. (Anexo 1)
Oficio No. 985 – SPA- DINAPA-
4 41,7 ¿Se dispone de un Plan de Manejo Ambiental aprobado? EEA 514358 del 18 de X
Noviembre 2005. (Anexo 1)
No se presenta evidencias del
Reglamento año 2009, 2012. Se verifica que
Ambiental, el presupuesto para el 2010
RAOHE alcanzó un monto de $7.930 y
para el 2011 solo se presenta el
La estación de servicio debe
oficio de ingreso de los
¿Ha presentado regularmente y dentro del tiempo mantener un mejor ordenamiento de
programas y presupuestos en el
5 10 establecido Programas y Presupuestos Ambientales para X los archivos de carácter ambiental a
Ministerio del Ambiente, para el
aprobación por parte de la AAAr? fin de mantener las evidencias de
2013 se verifica que el total del
sus actividades.
programa y presupuesto
ambiental es de 16.470,00. Y se
presenta el programa y
presupuestos ambiental del
2014 con el total de 13.450,00

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(Anexo 3)
La estación de servicio debe realizar
Se presenta los Informes el seguimiento
Ambientales anuales del año correspondiente ante la
2009, 2010, 2011, 2012 (Anexo Comercializadora o directamente
¿Ha presentado regularmente y dentro del tiempo
3) ante la AAAr para obtener los
establecido y conforme los formatos preestablecidos los
6 11 No se presenta evidencia de X pronunciamiento correspondientes
Informes Ambientales de las actividades ambientales
oficios de aprobación de los acerca de los Informes Ambientales
cumplidas en el año inmediato anterior?
Informes Ambientales y no se que se presentan anualmente a fin
presenta el Informe ambiental de mantener las evidencias de que
del 2013. efectivamente se cumplió con esta
actividad
¿Cuenta con Certificado de Intersección con Áreas Oficio No. 706-09 DPCC/MA del
7 7 X
Protegidas? 27 de Enero de 2009. (Anexo 2)
De acuerdo al informe
presentado el G.E ha funcionado Se adjunta en los anexos informes
Ha realizado y presentado a la AAAr con la frecuencia
menos del tiempo máximo ambientales, programa de monitoreo
8 12 establecida en el monitoreo ambiental interno de sus X
previsto en la norma 2009,2010, 2011, 2012, y
emisiones a la atmósfera
091 (300 horas anuales) (Anexo 2014 (Anexo 3)
3- Documentos de respaldos.)
Ha realizado y presentado a la AAAr con la frecuencia Se adjunta en los informes
9 12 establecida el monitoreo ambiental interno de las ambientales 2010 y 2011, 2012, X
Reglamento 2013, 2014 (Anexo 3)
descargas líquidas y sólidas?
Ambiental,
En los informes ambientales se
RAOHE
¿Ha identificado y cuenta con la aprobación por parte de la específica que el punto de
10 12 X
AAAr de los puntos de monitoreo ambiental? monitoreo es la última etapa de
la T/G
Se adjunta permisos del año
2009, 2011, 2012, 2013, 2014. La estación de servicio debe
¿Cuenta con Certificado de Control Anual otorgado por la No se presenta evidencias del mantener un mejor ordenamiento de
11 Decreto 32 X
Agencia de Regulación y Control Hidrocarburífero? permiso de funcionamiento de la los archivos a fin de mantener las
Ejecutivo 2024 ARCH del año 2010. (Anexo evidencias de sus actividades.
3)
Cuenta con Informes de Control efectuados por la Solo presenta evidencias del La responsabilidad del control recae
12 32 X
Comercializadora a la cual está afiliada el año 2011 (Anexo 3) en la Comercializadora

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establecimiento?
Se adjunta permisos de
funcionamiento del Cuerpo de
Ley de Defensa
¿Cuenta con el Permiso de Funcionamiento Otorgado por Bomberos de los años 2009,
13 Contra 49 X
el Cuerpo de Bomberos de la jurisdicción? 2010, 2011, 2012, 2013, 2014
incendios
en los informes ambientales.
(Anexo 3)
No presenta evidencias del La estación de servicio debe
permiso de funcionamiento del mantener un mejor ordenamiento de
Ministerio de Salud del año los archivos de carácter documental
Cuenta el establecimiento con el permiso Anual de
Ley Orgánica de 2009. (permisos,
14 130 Funcionamiento otorgado por la Autoridad Nacional de X
la Salud Presenta el permiso de autorizaciones, etc) por al menos 5
Salud de la Jurisdicción
funcionamiento del año 2010 y años de vigencia para evidenciar el
2011, 2012, 2013, 2014. (Anexo cumplimiento de los requisitos
3). formales de funcionamiento.
No presenta evidencias del año mantener un mejor ordenamiento de
2010, 2012, los permisos de los archivos de carácter documental
¿Cuenta con la autorización para el ejercicio de la actividad
funcionamiento del GAD de los (permisos, autorizaciones, etc) por al
15 COOTAD 54,p económica por parte del Gobierno Descentralizado X
años 2009, 2011, 2013, 2014 menos 5 años de vigencia para
Municipal de la jurisdicción?
se adjuntan en los informes evidenciar el cumplimiento de los
ambientales. Anexo 3. requisitos formales de
funcionamiento

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Formato CR AAc 002 LISTA DE VERIFICACION Cumplimiento de Requisitos Reglamentarios

Nombre del establecimiento Dirección Representante Legal Tipo y período de la Auditoría Nombre: Crisostomo
Auditor:
E/S SINDICATO DE CHOFERES 4 Auditoria de cumplimiento/ 2009-2014 Arango Sadith(Auditor
Av. Amazonas s/n, vía a Baños EDUARDO MOSCOSO Lider),García Grimaldo Alvaro.
DE OCTUBRE DE PENIPE
Hallazgos de la Auditoría
Hallazgo / Evidencia de No Conformidades
Conformidad Observación o
Cumplimiento o
Item Norma/ Reglamento Artículo Requerimiento de la ley o de la Norma con la Mayor Menor Requerimiento de Acción
Incumplimiento por parte del
Auditoria C NC+ NC - Correctiva
Auditor
La E/S debe ejecutar sus
No se presenta los informes de
auto monitoreos ambientales
¿Los límites permisibles de monitoreo monitoreo del año 2009. Se
en los periodos previstos en
ambiental interno de aguas residuales cumplen presentan los análisis del año
1 22 X la legislación a fin de
REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS OPERACIONES
lo dispuesto en la Tabla No?4 del Anexo 4 del 2010, 2011, 2012, 2013, y
HIDROCARBURIFERAS EN EL ECUADOR (RAOHE)
evidenciar su cumplimiento y
RAOHE? primer periodo del 2014. (Anexo
evaluarlos conforme la tabla
3)
Nro. 4 del RAOHE
¿Se instruye y capacita al personal sobre el Se adjuntan certificados de
2 24, a) X
manejo de productos químicos, capacitación (Anexo 3)
¿Se utilizan productos naturales y/o mantener un mejor
biodegradables en las actividades de la Se utiliza el producto Evidencia ordenamiento del registro de
3 24, d) Estación de Servicio. Caso contrario existe una en Registro fotográfico Anexo 4 X facturas de la compra del
justificación técnica y/o económica producto Biodegradable,
debidamente sustentada. para evidenciar el
cumplimiento a esta norma.
¿Los tanques se mantienen herméticamente
Se presenta informe técnico de
4 25, b) cerrados, y están aislados mediante un X
tanques (Anexo 3)
material impermeable para evitar filtraciones
¿Los tanques Cumplen con todas las
especificaciones técnicas y de seguridad Se presenta certificado de
industrial del Sistema PETROECUADOR, para inspección de tanques, realizado
5 25, c) X
combustibles evitando la evaporación por PETROFIN S.A.
excesiva, contaminación, explosión o derrame Anexo 3
de combustible y principalmente se

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cumple la norma NFPA-30 o equivalente?

¿Se encuentran los tanques de
Los tanques están protegidos
almacenamiento de petróleo y derivados
REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS OPERACIONES HIDROCARBURIFERAS EN EL ECUADOR
contra la corrosión. Se presenta

protegidos contra la corrosión a fin de evitar
6 25, e) certificado de inspección de X
daños que puedan causar filtraciones de
tanques
petróleo o derivados que contaminen el
Anexo 3
ambiente?
¿Poseen cunetas con trampa de aceites los
Los tanques están dentro de un
sitios de almacenamiento de combustibles y/o
7 25, g) cubeto impermeabilizado bajo el N/A
lubricantes de un volumen mayor a 700
nivel del suelo.
galones?
Los sujetos de control deben cumplir las
normas de seguridad e higiene industrial, las
normas técnicas INEN, sus regulaciones El personal dispone de
8 26 internas y demás normas vigentes con relación certificados de salud (Anexo 3) X
al manejo y la gestión ambiental, la seguridad
e higiene industrial y la salud
ocupacional,
(RAOHE)
Los sujetos de control deberán disponer de

Se verifico que si poseen equipos
equipos y materiales para control de derrames,
y materiales para control de
así como equipos contra incendios, y personal
9 27 derrames y equipos contra X
capacitado, y se realizarán periódicamente
incendios. Fotografías No. 19,20,
los respectivos
21 y 22
entrenamientos y simulacros.
¿Los desechos constantes en la Tabla No? 8
del Anexo 2 de este Reglamento están Se verifico que existen
10 28, b) clasificados, tratados, reciclados o reutilizados recipientes para clasificar los X
y dispuestos de acuerdo a normas desechos (Fotografía No. 24
ambientales y conforme al PMA?
¿Se llevan registros sobre la clasificación de
desechos, volúmenes y/o cantidades
generados y la forma de tratamiento y/o Se presenta los registros sobre
11 28, d) disposición para cada clase de desechos calificación de desechos en los X
conforme a la Tabla No. 8 del Anexo 2 de Informes ambientales (Anexo 3)
¿este Reglamento? y ¿Se presentó el resumen
de dicha documentación en el Informe Anual

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¿Ambiental?
Toda instalación, incluyendo centros de
distribución, deberán contar con un sistema
convenientemente segregado de drenaje, de
REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS OPERACIONES HIDROCARBURIFERAS EN EL
Las escorrentías, aguas grises y

forma que se realice un tratamiento específico
negras y las aguas residuales, se
por separado de aguas lluvias y de
manejan separadamente. La E/S
escorrentías, aguas grises y negras y efluentes
12 29 cuenta con un sistema X
residuales para garantizar su adecuada
sedimentador independiente
disposición. Deberán disponer de separadores
para aguas residuales Fotografía
agua-aceite o separadores API ubicados
No. 8 y 9
estratégicamente para contener y tratar
cualquier derrame y evitar la
contaminación del ambiente.
¿Se encuentran todas las aguas servidas
Las aguas grises y negras va a
(negras y grises) tratadas antes de su descarga
alcantarilla pública sanitaria No
ECUADOR (RAOHE)
13 29, e) a cuerpos de agua, de acuerdo a los N/A

hay descargas a cuerpos de
p a r á m e tr o s y límites constantes en la
agua.
Tabla No. 5 del Anexo 2 de este Reglamento?
Emisiones a la atmósfera. - Los sujetos de
control deberán controlar y monitorear las
emisiones a la atmósfera que se emiten de
generadores, en función de la frecuencia, los
parámetros y los valores máximos
Según los registros, (informe
referenciales estable cidos en la Tabla No.
Anual) el generador eléctrico Recomendación: El
3 del Anexo 2 de este Reglamento. Esta
funciona de manera esporádica. administrador dará
disposición se complementa con el Acuerdo m
No cumple las exigencias de mantenimiento preventivo
14 30, a) ministerial 091 que establece la siguiente N/A
tiempo mínimo establecidos estricto al G.E. portátil y
excepción: Quedan eximidos del monitoreo de
según el Acuerdo ministerial 091 presentará informes anuales
emisiones los generadores emergentes, cuya
para realizar monitoreos de de esta actividad
tasa de funcionamiento sea menor a 300 horas
emisiones
por año. No obstante, si dichas unidades no
son sujetas a un mantenimiento preventivo
estricto, la Dirección Nacional de Protección
Ambiental puede disponer que
sean monitoreadas trimestralmente;

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Versión N. ° 1
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Monitoreo de tanques y recipientes. - Se

REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS OPERACIONES HIDROCARBURIFERAS EN ELECUADOR
deberán inspeccionar periódicamente los Presenta informe técnico de

tanques y recipientes de almacenamiento, así operatividad de tanques y
15 30, b) X
como bombas, compresores, líneas de hermeticidad realizado en el
transferencia, y otros, y adoptar las medidas 2011, 2013 (Anexo 3)
necesarias para minimizar las emisiones.
Las plataformas e instalaciones deben ser
mantenidas libres de desechos sólidos. Ningún
tipo de desechos, material de suelo o vegetal
será depositado en cuerpos de agua o drenajes
naturales. Las operadoras presentarán en el Se verifico que las instalaciones
Plan de Manejo Ambiental el sistema de están libres de desechos sólidos
16 31 clasificación, tratamiento, reciclaje y/o reusó de y las instalaciones en general X
los desechos sólidos, así como las tecnologías permanecen limpias Fotografía
para la disposición final, inclusive los acuerdos No. 1 y 5
(RAOHE)
con municipios, empresas

especializadas u otras operadoras de
basureros o rellenos sanitarios
Los desechos inorgánicos no

Desechos inorgánicos. - Los desechos no peligrosos son dispuestos en
biodegradables Provenientes de la actividad, recipientes rotulados para
17 31, a) deberán ser clasificados y evacuados de las clasificar los desechos en X
áreas de operaciones para su tratamiento, general y luego son enviados a
reciclaje y/o disposición carros recolectores del municipio
Fotografía No. 24
Los desechos orgánicos no
peligrosos no son procesados
Desechos orgánicos. - Los desechos
dentro del establecimiento. Se
biodegradables serán procesados mediante
clasifican en recipientes
18 31, b) tecnologías ambientalmente aceptadas de X
rotulados y luego son enviados a
acuerdo con lo aprobado en el Plan de Manejo
carros recolectores del municipio
Ambiental
para su disposición final
Fotografía No. 24

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Las líneas de venteo serán de 2 pulgadas de

Se verifico la existencia de los
diámetro, cuya boca de descarga deberá estar
tubos de venteo ubicados
REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS OPERACIONES HIDROCARBURIFERAS EN EL ECUADOR
a una altura no menos de 4 metros sobre el
alejados de fuentes de ignición,
19 76, a.6) nivel de piso, y estará provisto de una campana X
edificios contiguos y a más de 4
de venteo para evitar el ingreso de aguas
mts
lluvias al tanque de
Fotografía No. 25
almacenamiento.
El trasiego de los líquidos inflamables desde
los camiones cisternas o los depósitos
Se comprobó que se utilizan
subterráneos se efectuará por medio de
mangueras herméticas para el
20 76, a.8) mangueras con conexiones de ajuste X
trasiego de combustible.
hermético que no sean afectadas por tales
líquidos y que no produzcan chispas por roce o
golpe.
Los aspectos relativos a instalaciones
21 sanitarias, de seguridad industrial y protección Se verifica que la estación cuenta
ambiental estarán de acuerdo a las con instalaciones sanitarias
76, a.9) X
(RAOHE)
ordenanzas, municipales vigentes y demás adecuadas Fotografía No. 15

regulaciones afines del Ministerio de Energía y
Minas
Si se trata de Centros de Distribución en los
cuales además del expendio de combustible se
expenden lubricantes y se dan servicios de
lubricación, cambio de aceites de motor, lavado
y engrasado de vehículos automotores, de La E/S no realiza cambio de
conformidad con el Plan de Manejo aceites lubricantes no da
22 77 N/A
Ambiental deberán contar servicios de lavado y engrasado
obligatoriamente con un equipo instalado para de automotores.
la recirculación de agua y la recolección y
recuperación de hidrocarburos: combustibles,
grasas, aceites,
etc
Está prohibido el suministro de combustibles a Los despachadores conocen de
los vehículos de servicio público que estén la prohibición y además existe la
23 78, a) X
ocupados por pasajeros y a vehículos con el señalización correspondiente.
motor encendido. Fotografía No. 22

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Se verifico que las actividades de

La carga y descarga de tanqueros se realizará
carga y descarga de
de tal manera que no obstaculice el tráfico
24 78, b) combustibles no obstaculiza el X
vehicular y peatonal, debido al peligro que
REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS OPERACIONES HIDROCARBURIFERAS EN
tráfico vehicular y peatonal

representa esta operación.
Fotografía No. 5
En las estaciones de servicio no será permitido
Se verificó que se cuenta con la
fumar ni hacer fuego, ni arrojar desperdicios; y
25 78, c) señalización correspondiente X
deberá contarse con la
Fotografía No. 23
señalización correspondiente.
Junto a las bocas de descarga se instalará una
toma a tierra, a la cual será conectado el auto
Se verifico que existe la pinza
26 78, e) tanque previo al trasvase del combustible, para X
Fotografía No. 7
eliminar la transmisión de la
ELECUADOR (RAOHE )
energía estática.
Los surtidores de combustibles deberán estar La E/S presenta un fácil acceso a
ubicados de tal modo que permitan el fácil islas de expendio y salida de
27 78, f) X
acceso y la rápida evacuación en casos de automotores a la vía principal
emergencia. Fotografía No. 1
Alrededor de la periferia de las instalaciones,
La E/S cuenta con áreas verdes
se deberá implementar un programa de
28 78, g) con especies típicas del sector X
ornamentación, a través de
Fotografía No. 13
forestación o arborización,
Toda estación de servicio que expende grasas,
aceites, lubricantes prestan servicios de
lubricación como cambio de aceite de motor,
lavado y engrasado de automotores deberá
llevar un registro de sus proveedores, de las
La E/S no presta servicios de
29 82 cantidades de grasas y aceites lubricantes que N/A
lubricación
maneja y de la disposición final que hace de los
desechos. Esta información la reportará
trimestralmente a la Dirección Nacional de
Protección
Ambiental.

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REGLAMENTO
Existen canales perimetrales, trampas de La estación cuenta con canaletas
AMBIENTAL PARA LAS
grasas y aceites, sistemas cerrados de perimetrales, y trampa de grasa
OPERACIONES
30 85, i.1) recirculación de agua y retención y demás para minimizar los riesgos X
HIDROCARBURIFERAS
infraestructura que minimice los riesgos y ambientales. Fotografía No. 8y 9
EN ELECUADOR
daños ambientales.
(RAOHE )
El plan de manejo ambiental incluirá entre otros
un programa de monitoreo y seguimiento que
TEXTO UNIFICADO DE LEGISLACIÓN AMBIENTAL SECUNDARIA (TULAS)
ejecutará el regulado, el programa establecerá

Título IV, El Plan de Manejo cuenta con un
los aspectos ambientales, impactos y
Capitulo IV. programa de monitoreo,
31 parámetros de la organización, a ser X
Sección I. Art. periodicidad y a quien debe
monitoreados, la periodicidad de estos
59 reportarse
monitoreos, la frecuencia con que debe
reportarse los resultados a la entidad
ambiental de control.
La E/S cuenta con una T/G de
Título IV, Para la toma de muestras y la determinación de
dos etapas. La segunda etapa es
Capitulo IV. parámetros in situ de las descargas, emisiones
32 para muestreo de las aguas X
Sección II. y vertidos, el regulado deberá disponer de sitios
residuales descargada a la
Art.74 adecuados para muestreo
alcantarilla. Fotografía No. 9
Es deber fundamental del regulado reportar Los monitoreos de aguas
Título IV, ante la entidad ambiental de control, por lo residuales realizados en el
Capitulo V. menos una vez al año, los resultados de los periodo auditado han sido
33 X
Sección I. monitoreos correspondientes a sus descargas, reportados a la autoridad
Art.81 emisiones y vertidos de acuerdo a lo ambiental en los Informes
establecido en su PMA aprobado. ambientales (Anexo 3)
Toda persona natural o jurídica que se dedique
a la gestión total o parcial de productos
Se ha entregado el uniforme y
químicos peligrosos, deberá proporcionar a los
equipo de protección personal Se
trabajadores que entren en contacto con estos
Titulo VI. Art. verifica mediante los registros de
34 productos, el equipo de protección personal y X
244 entrega de uniformes y mediante
colectiva necesario y suficiente para la labor a
Fotografía No. 20
realizar, así como también la capacitación del
uso seguro y
eficiente de productos químicos peligrosos.

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C) Obtener obligatoriamente el registro de

generador de desechos peligrosos y/o Se adjuntan el registro de
35 especiales ante el Ministerio del Ambiente o Generador de Desechos X
Autoridades ambientales de Aplicación Peligrosos. Anexo 13.
Responsable
e). Disponer de instalaciones adecuadas y
técnicamente construidas para realizar el
Existe un lugar apropiado para
almacenamiento de los desechos peligrosos
36 almacenar desechos peligrosos X
TEXTO UNIFICADO DE LEGISLACIÓN
AMBIENTAL SECUNDARIA (TULAS)
y/o especiales, con accesibilidad a los

Fotografía No 24.
vehículos que realizan el traslado de los
Acuerdo No.
mismos
161 Libro VI
g) Realizar la entrega de los desechos
Título V Art
peligrosos y/o especiales para su adecuado
181 Se presenta la certificación e
manejo únicamente a personas naturales o
entrega de desechos peligrosos
37 jurídicas que cuenten con la regularización X .
a un Gestor Calificado
ambiental correspondiente emitida por el
(INCINEROX) Anexo 13
Ministerio del Ambiente o por la Autoridad
Ambiental de Aplicación Responsable
m) Mantener un registro (bitácora) de entrada y
Presentan una clave de
salida de desechos peligrosos en su área de
manifiesto y cadena de custodia
38 almacenamiento en donde conste la fecha de X
en donde se registra la cantidad
los movimientos, nombre del deseco origen,
de desechos Anexo 13)
cantidad y destino
Se verifico que los materiales que
¿No se utiliza por ningún concepto materiales
REGLAMENTO DE PREVENCIÓN,
entran en contacto con

fácilmente ininflamables o que por acción del
MITIGACIÓN Y PROTECCIÓN
combustibles y las luminarias son

calor sean explosivos, ni se permite la
CONTRA INCENDIOS
de tipo anti explosión o anti

39 277 instalación eléctrica y de artefactos que no X
chispa. Se evidencio que las
dispongan de su respectivo "blindaje" y que se
instalaciones eléctricas se
encuentran aislados de los surtidores y
encuentran con su respectivo
tuberías de ventilación?
blindaje Fotografía No. 3
¿Se encuentra las instalaciones del sistema No se evidencio en la inspección
eléctrico en su totalidad internas y en tubería instalaciones eléctricas
40 278 metálica adecuada, empotrada en la expuestas. No existen X
mampostería; quedando totalmente prohibido instalaciones temporales o
el realizar cualquier tipo de instalación improvisadas (Informe de

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temporal o improvisada y para los surtidores auditoría)

es un circuito independiente y dispondrá del
fusible apropiado?
¿Cuenta con un número de extintores de
incendio equivalente a la relación de un extintor
Se evidencio mediante
41 de polvo químico seco BC de 20 Lb, o X
REGLAMENTO DE PREVENCIÓN, MITIGACIÓN Y PROTECCIÓN CONTRA INCENDIOS
Fotografía No. 18
su equivalente, por cada surtidor de cualquier
combustible?
282 El Administrador de la E/S
En la Oficina de Administración y en el exterior
La estación no dispone de los debe disponer se coloque
de la misma debe existir un teléfono en servicio
números telefónicos de inmediatamente un cartel de
42 y junto a este, impreso en un cartel totalmente X
emergencia y tampoco dispone números telefónicos de
identificable constarán los números telefónicos
de teléfono público. emergencia y un teléfono de
de los servicios de emergencia
uso para emergencias
¿Existen no menos de cuatro letreros de 20x80
cm con la leyenda PROHIBIDO FUMAR, y
frente a cada isla de surtidores un letrero con Se verifico que cuentan con los
43 283 iguales dimensiones con la leyenda APAGUE letreros de seguridad Fotografía X
LOS MOTORES PARA REABASTECERSE No. 22
DE COMBUSTIBLE, de
acuerdo con la norma NTE INEN 439?
¿Se realiza la operación de trasvase y
descarga del combustible con la adecuada
protección contra incendios y manteniendo, un
extintor de incendios cerca del operador (PQS
150 lbs)? Habrá la obligación de evitar Existe un extintor de incendio
derramamientos de combustibles y, en caso exclusivo para el área de
que eso ocurriese, sin perjuicio de las descarga de combustibles y en
44 284 responsabilidades correspondientes, se cada isla existe un recipiente con X
realizará inmediatamente la limpieza con arena para limpieza de pequeños
materiales no combustibles. derrames Fotografía No. 18 y 19

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45 285 Se prohíbe el expendio de gasolina en X

recipientes no adecuados para ser Posee la señalización adecuada.
transportados manualmente Fotografía No. 22
En las gasolineras y estaciones de servicio se La E/S no realiza expendio o
46 286 X
prohíbe el expendio de G.L.P en cilindros. venta de GLP
Se prohíbe el reabastecimiento de combustible
PREVENCIÓN, MITIGACIÓN Y PROTECCIÓN CONTRA INCENDIOS
de vehículos con los motores en

funcionamiento, de servicio público con
Posee la señalización adecuada.
47 287 pasajeros o vehículos con carga de productos X
Fotografía No. 22
químicos peligrosos, ininflamables o
explosivos, sean dentro o fuera del perímetro
urbano.
¿Tienen colocado en lugares estratégicos,
tarros metálicos provistos de tapa hermética
REGLAMENTO DE
Poseen tarros metálicos con tapa

para depositar en ellos trapos o textiles
para depositar los desechos
48 289 impregnados de combustible, lubricantes o X
peligrosos Fotografía No. 24
grasas? Y No se empleará ningún tipo de
material ininflamable en las labores de
limpieza.
No se permitirá el almacenamiento de
No se evidencio el momento de la
combustible en tanques o tambores que no
49 290 auditoría el almacenamiento en X
estuvieren técnicamente normados para
tanques o tambores
cumplir con dicha función.
El Propietario del
establecimiento debe
disponer la contratación
¿Poseen un plan de auto protección, mapa de Se verifico que no poseen un plan inmediata de un Plan de
riesgos, recursos y evacuación en caso de de auto protección, mapa de autoprotección, asignar los
50 292 incendios bajo la responsabilidad del riesgos, recursos y evacuación X recursos pertinentes y
representante legal con la constatación del en caso de incendios elaborar un mapa de
Cuerpo de Bomberos? evacuación para colocarlo en
un lugar visible

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Se verifico que los tanques no se

REGLAMENTO DE PREVENCIÓN, MITIGACIÓN Y No se permitirá la instalación de tanques bajo encuentran bajo calzadas ni en
51 294, f) X
calzadas, ni en los subsuelos de edificios subsuelos de edificios
Fotografía No. 5
PROTECCIÓN CONTRA INCENDIOS
Todo tanque debe poseer su respectivo ducto
de venteo (desfogue de vapores) con la boca
Se verifico que los tubos de
de desfogue a una altura de 4 m sobre el nivel
venteo estén a la altura
52 294, k) de piso terminado, y situado en una zona X
apropiada y alejada de puntos
totalmente libre de materiales que puedan
calientes Fotografía No. 25
originar chispas (instalaciones eléctricas,
equipos de soldadura, etc)
Los tubos de venteo desfogan
La descarga de los ductos de venteo no directamente a la atmósfera y
53 294, m) X
estará dentro de ninguna edificación, ni a una lejos de cualquier edificio
distancia menor de 5 m a cualquier edificio Fotografía No. 25
Bajo ningún concepto los perímetros donde se Se verifico que el lugar donde
54 encuentran ubicados los tanques de están los tanques está libre de
295, m) X
almacenamiento de combustible serán desechos o de otros materiales
utilizados como bodegas. Fotografía No. 5
Art.11, 2) Adoptar las medidas necesarias para Se ha entregado a los
la prevención de los riesgos que puedan trabajadores equipos de
55 afectar a la salud y al bienestar de los seguridad, y de protección X
trabajadores en los lugares de trabajo de su personal Se verifico con registros
responsabilidad y Fotografía No. 21
REGLAMENTO DE Se ha entregado a los
Art.11, 5) Entregar gratuitamente a sus
SEGURIDAD Y SALUD Obligaciones trabajadores uniformes de
trabajadores vestido adecuado para el trabajo
56 DE LOS de los trabajo por parte de la X
y los medios de protección personal y colectiva
TRABAJADORES Y Empleadores Comercializadora Fotografía No.
necesarios.
MEJORAMIENTO DEL 20
MEDIO AMBIENTE DE Art.11, 10) Dar formación en materia de
TRABAJO prevención de riesgos, al personal de la
empresa, con especial atención a los directivos
Se anexan los certificados de
57 técnicos y mandos medios, a través de cursos X
capacitación. (Anexo 3)
regulares y periódicos.

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Art.11, 1) Instruir al personal a su cargo sobre

los riesgos específicos de los distintos puestos Se anexan los certificados de
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES Y MEJORAMIENTO DEL MEDIO
58 X
de trabajo y las medidas de prevención a capacitación (Anexo 3)
adoptar.
Se presenta certificado de haber
Art.13, 2) Asistir a los cursos sobre control de dictado el curso por parte de los
desastres, prevención de riesgos, salvamento Bomberos sobre: primeros
59 X
Obligaciones y socorrismo programados por la empresa u auxilios, medidas de prevención
de los organismos especializados del sector público. y seguridad contra incendios.
Trabajadores (Anexo 3)
Art.13, 5) Cuidar de su higiene personal, para
prevenir al contagio de enfermedades y Se evidencia con los certificados
60 X
someterse a los reconocimientos médicos de salud (Anexo 3)
periódicos programados por la empresa.
AMBIENTE DE TRABAJO
Los pisos del área de despacho esta Se evidenció mediante

61 Art. 23 X
impermeabilizado? Fotografía No. 1
Los pisos de las plataformas de trabajo y los
pasillos de comunicación entre las mismas,
estarán sólidamente unidos, se mantendrán
Se evidenció mediante
62 . Art 29 libres de obstáculos y serán de material X
Fotografía No. 1
antideslizante;
además, estarán provistos de un sistema para
evacuación de líquidos
Los pisos del área de despacho están libres de
Se evidenció mediante
63 Art. 34 aceites, grasas u otros materiales X
Fotografía No. 1
resbaladizos?
La E/S no dispone de comedores
para el personal. No está previsto
64 Art. 37 Uso de comedores en centros de trabajo en los planos ni en la NA
autorización de
funcionamiento
En todo establecimiento o lugar de trabajo,
La E/S dispone de agua fresca
deberá proveerse en forma suficiente, de agua
65 Art. 39 para el consumo del personal X
fresca y potable para consumo de los
(Anexo 4)
trabajadores.
66 Art. 40 Dispone de vestuarios para el personal La E/S dispone de un cuarto con X

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provistos de asientos y armarios individuales? su baño individual, una cama,

escritorio, y un aparador. (Anexo
4)
La E/S dispone de 2 baños que
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES Y MEJORAMIENTO DEL
pueden ser usados por el

personal, uno privado en el
¿Existe servicio higiénico diferenciado por
67 Art. 41 cuarto del personal y el otro de X
sexos para uso del personal?
servicio público y está
diferenciado para hombres y
mujeres Fotografía No. 15
Estarán provistos permanentemente de jabón Se evidencio mediante registro
68 Art.44 Lavabos X
o soluciones jabonosas. fotográfico Fotografía No. 15
Art.46 Todos los centros de trabajo dispondrán de un
Servicios de botiquín de emergencia para la prestación de Disponen del botiquín
69 X
Primeros primeros auxilios a los trabajadores durante la Fotografía No. 21
MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO
Auxilios jornada de trabajo.

Recomendación: Realizar en
Las máquinas que produzcan ruidos o los próximos 6 meses un
vibraciones se ubicarán en recintos aislados si Se verifico que el generador está monitoreo de ruido ambiente
el proceso de fabricación lo permite, y serán ubicado en una habitación cuando el generador es
70 Art. 55 X
objeto de un programa de mantenimiento cerrada y con el piso de concreto utilizado fuera del cuarto de
adecuado que aminore en lo posible la emisión Fotografía No. 11 máquinas. en función a lo
de tales contaminantes físicos. cual se adoptarán las
medidas necesarias
Se verifico que el motor de
Todas las partes fijas o móviles de motores, generador eléctrico de
órganos de transmisión y máquinas, agresivos emergencia si dispone los
por acción atrapante, cortante, lacerante, resguardos correspondientes.
71 Art. 76 punzante, prensante, abrasiva y proyectiva en Los dispensadores disponen de X
que resulte técnica y funcionalmente posible, resguardos para proteger los
serán eficazmente protegidos mediante sistemas de calibración y
resguardos u otros dispositivos de Seguridad. circuitos eléctricos. Fotografía
No. 11
Se presenta certificado de
El mantenimiento de máquinas deberá ser de
72 Art. 92 mantenimiento y arreglo de X
tipo preventivo y programado.
surtidores de varias firmas como

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de la Mecánica Industrial Rivera

de fecha 12/01/2011 y de
Servicios de instalación,
mantenimiento y reparación de
bombas de fecha 2/03/2011.
(Anexo 3)
Manipulación de materiales. El transporte o Las actividades de descarga
manejo de materiales en lo posible deberá ser almacenamiento y expendio de
combustibles se realiza bajo un
mecanizado, utilizando para el efecto
73 Art. 128 sistema cerrado por auto tanques NA
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES Y
elementos como carretillas, vagonetas,

elevadores, transportadores de bandas, grúas, donde no se permite la
manipulación por carga de parte
montacargas y similares.
MEJORAMIENTO DEL MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO
de los trabajadores
Los pisos de circulación no
74 Art. 130 El piso del área de circulación esta nivelado y presentan desniveles o X
sin huecos o salientes? salientes
Art.135, 1) El encargado de la operación será informado El personal tiene los
Manipulación por la empresa sobre la naturaleza de los conocimientos de los riesgos, y
75 de Materiales riesgos presentados por los materiales, así conoce de medidas de X
Peligrosos como las medidas de seguridad para evitarlos. seguridad
Art.135, 2) El encargado de la operación será
Según preguntas hechas al
informado por la empresa sobre las medidas
personal, están informados sobre
que se deban adoptar en el caso de contacto
76 las medidas a tomar y poseen en X
con la piel, inhalación e ingestión de dichas
Manipulación caso de contacto del organismo
sustancias o productos que pudieran
de Materiales con combustibles
desprenderse de ellas.
Peligrosos
Art.135, 3) El encargado de la operación será
Según preguntas hechas al
informado por la empresa sobre las acciones
personal, están informados sobre
77 que deben tomarse en caso de incendio y, en X
las medidas a tomar en casos
particular, los medios de extinción que se
emergentes
deban emplear.
El encargado de la operación será informado
Art.135, 4) Según preguntas hechas al
por la empresa sobre las normas que se hayan
Manipulación personal, están informados sobre
78 de adoptar en caso de rotura o X
de Materiales las medidas a tomar en estos
deterioro de los envases o de los materiales
Peligrosos casos
peligrosos manipulados.

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Los lugares de trabajo habituales

REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES Y MEJORAMIENTO DEL MEDIO
Art.136, 1) Los productos y materiales

en una E/S es el almacenamiento
inflamables se almacenarán en locales
y expendio de combustibles. El
distintos a los de trabajo, y si no fuera posible,
área de tanques es parte del
79 en recintos completamente aislados. En los N/A
lugar habitual de trabajo, pero si
puestos o lugares de trabajo sólo se depositará
están alejados del edificio de
Almacenamient la cantidad estrictamente necesaria para el administración
o, proceso de fabricación.
Art.136, 3) El llenado de los depósitos de Las tuberías de descarga de

líquidos inflamables se efectuará lentamente y combustibles desde las bocas de
80 evitando la caída libre desde orificios de la llenado tienen una inclinación del X
parte superior, para evitar la mezcla de aire 5% aproximadamente
AMBIENTE DE TRABAJO
con los vapores explosivos. Fotografía No. 6

Art.136, 4) Las tuberías y bombas de trasvase Las bombas sumergibles
deben estar dotadas de puestas a tierra cuentan con conexiones a tierra,
81 X
durante las operaciones de llenado y vaciado así como los tanques de
de los depósitos de líquidos inflamables. almacenamiento
Manipulación y
Trabajos en Art.136, 8) En los locales cerrados, en los que Existen letreros que prohíben
Depósitos de se almacenan o manipulan materias fumar. La ropa de los
82 materiales inflamables, estará prohibido fumar, así como trabajadores de las islas de X
Inflamables llevar cualquier objeto o prenda que pudiera despacho son de material No
producir chispa o llama. ignífugo y retardantes al fuego
(lino) Fotografía 20
Art.136, 16) Los operarios utilizarán botas
cerradas con suela que no presente superficie
Se ha entregado el EPP al
83 lisa, puntera reforzada para evitar golpes y sin X
personal Fotografía No. 20
partes metálicas para impedir la producción de
chispas.
Se hallan instalados algún sistema de
detección de incendios compuesta por No es obligación para
84 Art. 154 N/A
equipos de control y señalización, detectores y estaciones de servicio
fuentes de suministro?
85 Art. 155.- Se consideran instalaciones de extinción las La E/S dispone como instalación X

2019
Versión N. ° 1
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siguientes: bocas de incendio, hidrantes de de extinción extintores portátiles

incendios, columna seca, extintores y sistemas y móviles en número y ubicación
fijos de extinción. de acuerdo con plan
de contingencias Fotografía No.
18
Los extintores se situarán donde exista mayor
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES Y MEJORAMIENTO
probabilidad de originarse un incendio, Se

Se evidencio la ubicación de
Art.159 colocarán extintores adecuados junto a
extintores en cada isla, área de
86 Extintores equipos o aparatos con especial riesgo de X
descarga y cuarto fe maquinas
Móviles incendio, como transformadores, calderos,
Fotografía No. 18
motores eléctricos y cuadros de maniobra y
control.
La señalización de seguridad se establecerá en
orden a indicar la existencia de riesgos y En la E/S tiene instalada
medidas a adoptar ante los mismos, y señalización de seguridad,
DEL MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO
87 Art. 164 X
determinar el emplazamiento de dispositivos y peligro en los sitios estratégicos
equipos de seguridad y demás medios de Fotografía No. 22
protección.
El empleador estará obligado a:
a) Suministrar a sus trabajadores los medios Se verifico que se ha entregado
88 Art. 175 de uso obligatorios para protegerles de los el EPP al personal Fotografía No. X
riesgos profesionales inherentes al trabajo que 20
desempeñan.
Siempre que el trabajo implique por sus
características un determinado riesgo de
Se verifico que se ha entregado
accidente o enfermedad profesional, o sea
89 Art. 176 el EPP al personal Fotografía No. X
marcadamente sucio, deberá utilizarse ropa de
20
trabajo adecuada que será suministrada
por el empresario.
No se obliga a trabajadores a La E/S debe proporcionar al
No se debe Obligar a sus trabajadores a
laborar en ambientes insalubres personal equipo de
laborar en ambientes insalubres por efecto de
por efecto de polvo y sustancias protección respiratorio y
polvo, gases o sustancias tóxicas; salvo que
90 Art. 187 toxicas sin embargo no existe X obligar su uso mediante las
previamente se adopten las medidas
una adecuada protección jornadas de trabajo y de
preventivas necesarias para la defensa de la
respiratoria para protección de máxima presencia de
salud.
vapores y gases de combustión. vapores de gas

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6.8.4.1. Debe contar con un servicio básico de

Se evidencio la existencia del
91 primeros auxilios y tener fácil acceso a un X
botiquín Fotografía No. 21
centro hospitalario.
6.8.4. Servicios
6.8.4.8. Debe tener disponibles el equipo y los
El botiquín es de fácil acceso a
92 suministros necesarios de seguridad y X
los trabajadores y está equipado
primeros auxilios
NORMA INEN 2 266
6.8.7.1. Todo el personal que intervenga en la

carga, transporte y descarga de productos El personal está capacitado, se
93 químicos peligrosos debe estar bien informado Anexan los certificados de X
sobre la toxicidad y peligro potencial y debe capacitación
6.8.7.
utilizar el equipo de seguridad.
Operaciones
Según información del
de Carga y
6.8.7.3 Todas las operaciones de carga y administrador, la descarga de
Descarga
descarga, almacenamiento o inspección deben productos lo realiza el conductor
94 X
ser realizadas conjuntamente con al menos del auto tanque y con la
dos personas en todo momento. vigilancia del supervisor de turno
o ayudante de patio
Accesibilidad
NORMA INEN
de las
Toda construcción pública debe tener área
personas con Se evidencio mediante
2 293
95 higiénico sanitaria para personas con X

discapacidad y Fotografía No. 15
movilidad reducida
movilidad
reducida.

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ANÁLISIS Y REVISIÓN DE MONITOREO DE LAS DESCARGAS LÍQUIDAS

NOMBRE DE LA EMPRESA ESTACIÓN DE SERVICIO SINDICATO DE CHOFERES 4 DE OCTUBREL DE PENIPE
COMERCIALIZADORA MASGAS
PERÍODO AUDITORIA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO 2009-2014
NOMBRE DEL LABORATORIO CESAQ –PUCE / LAGIN ECUADOR
PUNTO DE MONITOREO TRAMPA DE GRASAS
PARÁMETROS
RESULTADO POR AÑO DE pH CE TPH DQO ST Ba Cr Pb V
FUNCIONAMIENTO (µS/cm) (mg/l) (mg/l) (mg/l) (mg/l) (mg/l) (mg/l) (mg/l)
PRIMER PERÍODO - - - - - - - - -
OBSERVACIONES - - - - - - - - -
2009
SEGUNDO PERÍODO - - - - - - - - -
PRIMER PERÍODO 6,9 310,00 - 211
SI NO
OBSERVACIONES SI CUMPLE - - - - - -
CUMPLE CUMPLE
2010
SEGUNDO PERÍODO - - 27,0 - - - - - -

NO
OBSERVACIONES - - - - - - -- -
CUMPLE
PRIMER PERÍODO - - - - - - - - -
2011
SEGUNDO PERÍODO 7.3 276 66 636 <1000 <1 <0.12 <0.12 <0.8
SI NO NO
OBSERVACIONES SI CUMPLE SI CUMPLE SI CUMPLE SI CUMPLE SI CUMPLE SI CUMPLE
CUMPLE CUMPLE CUMPLE
PRIMER PERÍODO 7.3 276 68.0 636 <1000 <1 <0.12 <0.12 <0.8
SI NO NO
2012
SEGUNDO PERÍODO 6.8 236 178 3414 <150 <1 <0.12 <0.12 <0.1
SI NO NO

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PRIMER PERÍODO 6.7 379 24 179 246 <0.2 <0.12 <0.12 0.90
SI NO NO
2013

SEGUNDO PERÍODO - - - - - - - - -
PRIMER PERÍODO 5.7 190 7,0 218 557 <0.5 <0.12 <0.12 <0.5
2014
SI NO
OBSERVACIONES SI CUMPLE SI CUMPLE SI CUMPLE SI CUMPLE SI CUMPLE SI CUMPLE SI CUMPLE
CUMPLE CUMPLE
LÍMITE MÁXIMO PERMITIDO
Tabla 4ª del Anexo 2 del 5<pH<9 <2500 <20 <120 <1700 <5 <0.5 <0.5 <1
Decreto 1215
Según los resultados enviados por el laboratorio de los análisis de las descargas líquidas, podemos observar que en los parámetros analizados en el monitoreo
anual del 2010 no se ha cumplido con los límites permitidos que establece la legislación (RAOHE), en el TPH y DQO, se debe recalcar que el año 2010 los
análisis enviados no pertenece al periodo, los análisis son realizados en Enero del 2010, sin embargo en el 2011 los resultados son cumplidos parcialmente
en vista que el parámetro TPH Y DQO no cumplen con los límites establecidos. Así mismo podemos observar que el año 2012, 2013, 2014 no cumple con los
límites de THP y DQO.
Se recomienda realizar los monitoreos semestralmente (Hasta Junio el primer semestre y el segundo hasta diciembre) y realizar la limpieza de las canaletas y
trampa de grasa con la frecuencia y usando productos biodegradables, para que los resultados estén dentro de los parámetros permitidos.

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PUNTOS DE MONITOREO
Se ha considerado que el único punto de monitoreo es la trampa de grasas, cuyas coordenadas son las siguientes:
X Y
UTM:
774950 9827496

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CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

Formato CR AAc
003 LISTA DE VERIFICACION Cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental
Nombre del
Dirección Propietario Tipo y período de la Auditoría
establecimiento Nombre: Crisostomo
Auditor:
E/S SINDICATO DE Auditoria de cumplimiento Arango Sadith(Auditor
CHOFERES 4 DE 2009-2014 Lider),García Grimaldo
Av. Amazonas s/n, vía a Baños EDUARDO MOSCOSO Alvaro.
OCTUBRE DE
PENIPE Hallazgos de la Auditoría
Conform No
Hallazgo / Evidencia de idad con Conformidades Observación o
No. PMA Ítem Asunto Cumplimiento o Incumplimiento la Men Requerimiento de Acción
Mayor
por parte del Auditor Auditori or Correctiva
NC+
aC NC -
Recomendación: El
Observación de los niveles de agua en la trampa de En la inspección que realizo el equipo
administrador dispondrá que se
grasas. En caso de ausencia, añadir agua a fin de evitar Auditor, se constató que la última
MEDIDAS DE PREVENCIÓN AMBIENTAL
1 X mantenga una segunda etapa

que el combustible o aceite fugue hacia la tubería de etapa de la T/G se encontraba sin
de la T/G con agua en
aguas servidas. agua. Anexo 4.
Recomendaciones generales
forma permanente
Se verifico mediante la inspección
Constatar periódicamente el buen funcionamiento de
2 realizada y mediante Fotografía No. X
válvulas, tubería y accesorios.
1 y Anexo 4
Se adjuntan certificados de
Se deberá dictar cursos de capacitación y entrenamiento
3 capacitación en los informes X
en operación y seguridad industrial.
ambientales (Anexo 3)
El administrador conoce de la
Se prohíbe expresamente el manipuleo de combustible prohibición y en el momento de la
4 X
en tambores, tarros y otros envases. inspección no se evidenció en
manipuleo en otros envases.

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Otra de las posibilidades de contaminación son las

filtraciones de los tanques, razón por la cual, se ha de No se evidenció filtraciones de los
5 X
proceder a inspeccionarlo semanalmente en la caja de tanques
monitoreo.
Para recibir el combustible en los tanques de El administrador es el encargado de
almacenamiento, se efectuará el aforo correspondiente realizar todos estos procedimientos.
6 para comprobar la cantidad con el fin de evitar reboses y No se evidencia existencia de X
derrames en la recepción; así mismo se detectará el combustibles derramados por
escape de vapores en las conexiones. reboso
Se prohíbe estrictamente el uso de gasolina con fines de
7 El personal conoce de la prohibición. X
limpieza.
No se evidencio esta práctica
Se prohíbe el almacenamiento y transporte de
MEDIDAS DE PREVENCIÓN AMBIENTAL
8 durante la inspección de auditoria El X

combustibles en recipientes no autorizados y abiertos.
personal conoce de la prohibición.
Recomendaciones generales
No se evidencia ninguna presencia

de contaminación del suelo ni
Realizar inspecciones visuales en las áreas posibles para alteración de la vegetación por
constatar que no hay contaminación en el suelo o presencia de hidrocarburos El
9 X
alteración de la vegetación por causa de la presencia de administrador es el encargado de
hidrocarburos. realizar inspecciones diarias para
que no exista contaminación por
hidrocarburos.
Según el personal entrevistado
Realizar consultas entre el vecindario para averiguar incluido el administrador no ha
10 X
respecto a la presencia de gases en el sector. existido ninguna queja por parte de
la comunidad.
Según el administrador no ha existido

Consultar con usuarios y vecinos respecto a la atención
11 ninguna queja por parte de los X
que brinda la estación.
clientes frecuentes de la E/S.

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Los desechos provenientes de la estación serán

clasificados en: orgánico, plásticos, y envases metálicos
disposición de
Se verifico mediante Fotografía No.
12 de los cuales serán colocados en fundas por separado y X
desechos
Manejo y
sólidos
24
posteriormente, entregados a la higiene Municipal del
cantón para su disposición final.
Los recipientes de plásticos de envase de aceite, agua u Se verifico mediante Fotografía No.
13 X
otros, serán recolectados para su reciclaje. 24
Los vertidos líquidos provenientes de la limpieza de las
islas se recogerán en una canaleta conectada a una caja
Desechos
líquidos
Se verificó mediante Fotografía No.

14 de revisión desde donde pasarán a un tratamiento previo X
8y9
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
de decantación y separación, en un estanque, en donde

se elimina gravimétricamente.
El propietario dispondrá se
Contaminantes
Los vapores emitidos por la eventual operación del realice un mantenimiento

El generador de emergencia es un
gaseosos
generador se evacuarán a través del tubo de escape cuya preventivo estricto del G.E de
15 equipo portátil y no dispone de tubo X
longitud debe ser prolongada hacia una altura prudencial. emergencia y presentar dichos
de escape prolongada
resultados en forma anual a la
AAAr.
Para minimizar los efectos del ruido que pueda generarse
por el uso del pito en los automotores que ingresen a la Recomendación: Se deberá
No se verifico que se haya puesto el
16 estación, se deberán poner anuncios solicitando la X colocar un anuncio de NO
anuncio de no usar el pito.
abstención de utilizar el pito dentro de la PITAR
Ruido
estación.
El motor del generador de la estación contará con Se presenta registró de uso del
silenciador. El factor ruido será incrementado por escasas generador eléctrico en los informes
17 X
horas, cuando el generador deba ser encendido ambientales 2009, 2010, 2011
por razones de emergencia o mantenimiento. (Anexo 3)

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La estación dispondrá de los siguientes equipos y medios

para el control en las emergencias: Banderolas,
Extintores, Equipo de espuma para eliminar el oxígeno,
Se puede verificar mediante la
18 Arena en tanques, Cuerdas, Cables, Botiquín de primeros X
Fotografía No. 18, 19, 21 y 22
auxilios, Sistema de telecomunicación, Sacos de arena,
Escobas, trapeadores, Baldes y recipientes,
etc.
Botiquín de primeros auxilios. La estación deberá contar
por lo menos con los siguientes artículos médicos: Agua
destilada (5 litros), Agua oxigenada (1 litro), Alcohol (1
litro), Caja de vaselina, Frasco de mercurio cromo, Gasa Se puede verificar mediante la
19 X
esterilizada. 2 paquetes de 20, Algodón hidrófilo, Fotografía No. 21
EQUIPO Y MEDIOS DE CONTROL
Analgésicos 20 unidades, 2 vendas de 10cm de ancho por

PLAN DE CONTINGENCIA
1.5m de largo, Un termómetro oral, Un paquete de

curas plásticas
Equipo contra incendio: La estación debe contar, como
mínimo, con los siguientes equipos: Un extintor móvil de
50 lbs. en el área de descarga del tanquero, Un extintor Se puede verificar mediante la
20 X
de 20 lbs. por isla de carga, Un extintor de 15 lbs. en el Fotografía No. 18
área administrativa, Un extintor de 15 lbs. en el cuarto de
máquinas
El sistema fijo contra incendio de la Estación de Servicio
comprenderá de: Un volumen de agua disponible de 23
metros cúbicos, Mangueras y pitones, Red de agua, Una
bomba de 3H.P, Revisar periódicamente los equipos de
bombeo, Mantener las válvulas en buen estado, Disponer
21 las mangueras, cuélguelas para secarlas. No colocarlas X
Fotografía No. 19
extendidas en el suelo, Use el pitón apropiado. Hay
boquetes de descarga para: chorro, neblina y regadera
ajustable, Proteger el equipo de la intemperie, Evitar que
la tubería distribuidora del sistema
fijo se utilice para otros fines.

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No se presentó evidencias del uso Dotar de guantes de

Los trabajadores utilizarán guantes de protección para
22 de guantes de protección para el X protección a sus
el despacho de combustibles.
despacho de combustible. despachadores.
Seguridad
El personal vestirá el uniforme de la estación Se puede verificar mediante la
23 industrial X
obligándose a mantenerlo en buen estado. Fotografía No. 20
La vía de ingreso a la gasolinera estará debidamente Se puede verificar mediante el

24 X
señalizada e identificada. Anexo 4, en el registro fotográfico.
Al personal de la Estación de Servicio se le efectuará un
examen anual de medicina preventiva con evaluaciones Se anexa certificados de salud.
25 X
anuales de: Vías respiratorias, oídos, ojos, nariz y Anexo 3
PLAN DE CONTINGENCIA
garganta.
Salud El propietario del
ocupacional No se presentó evidencia de medir establecimiento dispondrá
Se medirán las concentraciones de gases inflamables en las concentraciones de gases dentro del plazo de 6 meses
26 la proximidad de tanques de almacenamiento, auto- inflamables en la proximidad de X realizar medición de
tanques y surtidores. tanques de almacenamiento, auto- concentración de gases
tanques y surtidores. inflamables con una empresa
especializada
El acercamiento a la comunidad, se realizará contratando Se comprobó que el personal de la

la mano de obra disponible en el lugar. Si es posible se E/S es del sector, y además brinda
27 X
Programa brindarán servicios adicionales como cafetería y los servicios de aire y agua y servicio
de vulcanizadora, además de teléfono y servicios higiénicos. higiénicos.
relaciones
comunitaria La E/S contribuye con la vigilancia
28 Se contribuirá con la vigilancia y seguridad del sector. X
s del sector.
Se anexa los oficios de ayuda a la
Se prestará colaboración para eventos de carácter
29 comunidad en los informes X
cultural y ambiental.
ambientales. (Anexo 3)

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En consecuencia, por los daños causados al ambiente por

la construcción de la estación se sugiere la construcción
de áreas verdes en una extensión de al menos 20 m2 de Se puede verificar mediante la
REHABILITACIÓN DE ÁREAS
30 X
jardines, que cuente con plantas ornamentales del sector. Fotografía No. 13
Estas no deben exceder en su
AFECTADAS
Actividades
madurez los 50 centímetros de altura.

La estética de la estación también deberá tomarse como
31 una contribución en el mismo sentido, para mejorar el X
Fotografía No.
paisaje.
En caso de daños a terceros se mantendrá una póliza de
seguros que cubrirá los gastos que genere la reparación Se verificó que han pagado la póliza
32 X
de daños y el pago de perjuicios ocasionados a causa de seguros ( Anexo 3)
de algún accidente de la estación.
Se adjunta en el Informe Ambiental
PLAN DE CAPACITACIÓN
33 Dictar el curso básico de operación y mantenimiento X

del año 2011 ( Anexo 3)
Actividades
34 Dictar el curso básico de Seguridad e Higiene Industrial X

35 Dictar el curso básico de Protección Ambiental X
36 Dictar el curso de atención al cliente X
Realizar consultas entre el vecindario para averiguar No se registró ninguna observación
37 X
respecto a la presencia de gases en el sector. por parte de la comunidad.
PLAN DE MONITOREO
Consultar con usuarios y vecinos respecto a la atención No se ha recibido ninguna queja por
38 X
que brinda la estación. parte de los usuarios.
Actividades
Se adjunta facturas de
Correcto funcionamiento de surtidores: se detectarán
39 mantenimiento en el Informe X
fugas o ―sudor‖ en mangueras y accesorios.
Ambiental del año 2011 (Anexo 3)
Recomendación: Colocar la
Nivel de tanques: es necesario conocer el volumen
40 No existe un cartel con tal propósito X capacidad operativa de cada
disponible en tanques.
tanque debajo de su

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respectivo nombre.
El administrador informa que esta es
una operación habitual y no existe
Agua de fondos: con una cinta y pomada para agua se
corrosión en tanques que afecte su
41 debe verificar la presencia de agua en los fondos. Puede X
espesor Se adjunta informes técnicos
ser causa de accidentes por corrosión u obstrucción.
de medición de espesores. ( Anexo
3)
Suministro de agua – aire: las líneas deben estar con la
42 Fotografía No. 14, y se encuentra en X
presión necesaria.
funcionamiento.
No se evidenció fugas de
Pozo de monitoreo de tanques: la presencia de combustibles Se adjunta informes
43 hidrocarburos indicaría fugas de combustibles de los técnicos de medición de espesores X
PLAN DE MONITOREO
tanques. en el cual no se reporta esta

novedad. ( Anexo 3)
Tanques, incluyendo contenido de fondos, identificación Se adjunta informes técnicos de
44 X
y conexiones tanques (Anexo 3)
Las conexiones eléctricas se
Actividades
encontraban en buen estado. El

Conexiones eléctricas, incluyendo funcionamiento de administrador periódicamente está
45 X
tableros revisando que todas las conexiones
eléctricas se encuentren en buen
estado.
Tanque separador de grasas, incluyendo tuberías de
La T/G tiene una etapa de Ya se levantó esta no
desagüe y conexión a fosa séptica. En caso de no
tratamiento que permanece con agua conformidad en el Plan de
46 comprobar presencia de agua en el fondo del separador X
y otra para monitoreo que permanece Medidas de Prevención y
debe agregársele, caso contrario hay peligro de
seca. Mitigación.
contaminación de las alcantarillas.
Se puede verificar mediante las
47 Señalización de seguridad. Fotografía No. 22 X

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48 Pavimento, condiciones y limpieza. X
Fotografía No 1
49 Basureros, estado, número y ubicación X
Fotografía No 24
Disponibilidad de elementos necesarios para prevención Se puede verificar mediante las
50 PLAN DE X
y mitigación. Fotografía No 19
MONITOREO
Iluminación general, incluyendo funcionamiento de Se puede verificar mediante las
51 X
generador de emergencia. Fotografía No 3
Se adjuntan certificados de
Instrucción del personal, incluye simulacros contra
52 capacitación en los informes X
incendio.
ambientales ( Anexo 3)
En caso de abandono de un tanque de almacenamiento
en forma definitiva, se procederá a desgasificarlo La estación de servicio se encuentra
53 NA
utilizando para ello algún gas inerte como dióxido de operando normalmente.
carbono.
En caso de abandono de equipos, estos se han de lavar
PLAN DE ABANDONO
con detergente, se dejarán que se desgasifiquen y se La estación de servicio se encuentra

54 NA
depositarán en un lugar que no interfieran con las labores operando normalmente.
Actividades
de la estación.
En caso de abandono total, se programará la demolición La estación de servicio se encuentra

55 NA
y el retiro de equipos, tuberías, tanques y accesorios operando normalmente.
Para la demolición, se acercará el área y no se permitirá

La estación de servicio se encuentra
56 el ingreso a particulares. El desalojo se efectuará en NA
operando normalmente.
volquetes provistos de carpas.

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EVALUACIÓN CUANTITATIVA DEL CUMPLIMIENTO DE LAS LISTAS DE CHEQUEO

TOTAL DE NO
NO CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
NORMAS ÍTEMS APLICAN
CONFORMIDADES MAYOR (Nc+) MENOR (Nc -)
REVISADOS
CUMPLIMIENTO DE LO REQUISITOS DE FUNCIONAMIENTO, CONTROL Y MONITOREO 15 0 9 1 5
SUBTOTAL 15 0 9 1 5
30 5 24 0 1
HIDROCARBURIFERAS EN EL ECUADOR (RAOHE)
TEXTO UNIFICADO DE LEGISLACIÓN AMBIENTAL
8 0 8 0 0
SECUNDARIA (TULAS)
REGLAMENTO DE PREVENCIÓN, MITIGACIÓN Y
16 0 14 0 2
CUMPLIMIENTOS LEGALES PROTECCIÓN CONTRA INCENDIOS
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS
TRABAJADORES Y MEJORAMIENTO DEL MEDIO AMBIENTE 36 4 31 0 1
DE TRABAJO
NORMA INEN 2 266 4 0 4 0 0
NORMA INEN 2 293 1 0 1 0 0
SUBTOTAL 95 9 82 0 4
MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN AMBIENTAL 17 0 14 0 3
PLAN DE CONTINGENCIA 12 0 10 0 2
CUMPLIMIENTO DEL PLAN
REHABILITACIÓN DE ÁREAS AFECTADAS. 3 0 3 0 0
DE MANEJO AMBIENTAL
PLAN DE CAPACITACIÓN 4 0 4 0 0
PLAN DE MONITOREO 16 0 14 0 2
PLAN DE ABANDONO 4 4 0 0 0
SUBTOTAL 56 4 45 0 7
TOTAL 166 13 136 1 16
PORCENTAJE 100% 7.83% 81.92% 0,60% 9.63%
Como se puede apreciar en los resultados de la evaluación cuantitativa, se pude inferir que en general la estación de Servicio cumple aceptablemente con lo
establecido en los reglamentos legales y en lo dispuesto en el Plan de Manejo Ambiental aprobado por el organismo de control, ya que el porcentaje de
cumplimiento es de 81.92%, existe 1 inconformidad mayor ya que la E/S no dispone de la Licencia Ambiental, pero la actual auditoria es para solventar esta
no conformidad, el porcentaje de normas que No es Aplicable al proyecto es de 7,83 %, sobre No Conformidades menores (Nc-) tenemos un 9.63%que se
pueden solventar en poco tiempo bajo con la supervisión del administrador de la estación y tomando en cuenta las medidas que se dieron en el Plan de Acción.

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6.4.9 Determinación de las conclusiones de la auditoría
SÍNTESIS DE LAS “NO CONFORMIDADES” ENCONTRADAS

NO CONFORMIDAD MAYOR (NC+)
Esta calificación implica una falta grave frente al Plan de Manejo Ambiental y/o
Leyes Aplicables. Una calificación de NC+ puede ser aplicada también cuando se
produzcan repeticiones periódicas de no conformidades menores. Los criterios de
calificación son los siguientes:
 Corrección o remediación de carácter difícil.
 Corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos, humanos y
económicos.
 El evento es de magnitud moderada a grave.
 Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales.
 Evidente despreocupación, falta de recursos o negligencia en la corrección
de un problema menor.
REQUISITOS LEGALES
NC + 1 La Estación de Servicio no dispone de Licencia Ambiental otorgada por la

Autoridad Ambiental Art. 20 Ley de Gestión Ambiental
NO CONFORMIDAD MENOR (NC-)
Esta calificación implica una falta leve frente al Plan de Manejo Ambiental y/o
Leyes Aplicables, dentro de los siguientes criterios:
• Fácil corrección o remediación

• Rápida corrección o remediación
• Bajo costo de corrección o remediación
• Evento de Magnitud Pequeña, Extensión puntual, Poco Riesgo e Impactos
menores, sean directos y/o indirectos.
REVISIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
 NC- 1: No se presenta evidencias del año.

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Se verifica que el presupuesto para el 2010 alcanzó un monto de $7.930 y

para el 2011 solo se presenta el oficio de ingreso de los programas y
presupuestos en el Ministerio del Ambiente, para el 2013 se verifica que el
total del programa y presupuesto ambiental es de 16.470,00. Y se presenta
el programa y presupuestos ambiental del 2014 con el total de 13.450,00
(Art 10 Reglamento Ambiental, RAOHE)
 NC – 2: Se presenta los Informes Ambientales anuales del año 2009, 2010,
2011, 2012 (Anexo 3). No se presenta evidencia de oficios de aprobación
de los Informes Ambientales y no se presenta el Informe ambiental del
2012. (Art 11 Reglamento Ambiental, RAOHE).
 NC- 3: Se adjunta permisos del año 2009, 2011, 2012, 2013, 2014. No se
presenta evidencias del permiso de funcionamiento de la ARCH del año
2010. (Art 32 Decreto Ejecutivo 2024).
 NC- 4: No presenta evidencias del permiso de funcionamiento del

Ministerio de Salud del año 2009. Presenta el permiso de funcionamiento
del año 2010 y 2011, 2012, 2013, 2014 (ART 130 Ley Orgánica de la
Salud).
 NC- 5: No presenta evidencias del año 2010, 2012, 2013, 2014 los
permisos de funcionamiento del GAD de los años 2009 y 2011 se adjuntan
en los informes ambientales. (Art 54, p COOTAD).
REVISIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMA
 NC- 6: Los informes de monitoreo presentados para el 2009, y 2010 no

corresponden a los períodos previstos para el año en el que se realizó los
análisis. Y se presentan los análisis del año 2011, 2012, se presenta
evidencias del primer periodo del 2013, y primer periodo del 2014. (Art 22,
HIDROCARBURIFERAS EN EL ECUADOR (RAOHE)).
 NC-. 7: La estación no dispone de los números telefónicos de emergencia y

tampoco dispone de teléfono público. (Art 282 REGLAMENTO DE
PREVENCIÓN, MITIGACIÓN Y PROTECCIÓN CONTRA INCENDIOS).
 NC- 8: Se verifico que no poseen un plan de auto protección, mapa de

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riesgos, recursos y evacuación en caso de incendios Art. 292

REGLAMENTO DE PREVENCIÓN, MITIGACIÓN Y PROTECCIÓN
CONTRA INCENDIOS.
 NC- 9: No se obliga a trabajadores a laborar en ambientes insalubres por

efecto de polvo y sustancias toxicas sin embargo no existe una adecuada
protección respiratoria para protección de vapores y gases de combustión.
(REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES
Y MEJORAMIENTO DEL MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO).
PLAN DE MANEJO APROBADO
En el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental se evidenciaron 7

inconformidades:
 NC- 10: En la inspección que realizo el equipo Auditor, se constató que

la última etapa de la T/G se encontraba sin agua. (MEDIDAS DE
PREVENCIÓN AMBIENTAL).
 NC- 11: El generador de emergencia es un equipo portátil y no dispone de
tubo de escape prolongada. (MEDIDAS DE MITIGACIÓN,
CONTAMINANTES GASEOSOS).
 NC- 12: No se verifico que se haya puesto el anuncio de no usar el pito.

(MEDIDAS DE MITIGACIÓN, RUIDO).
 NC- 13: No se presentó evidencias del uso de guantes de protección para el

despacho de combustible. (PLAN DE CONTINGENCIA, SEGURIDAD
INDUSTRIAL).
 NC- 14: No se presentó evidencia de medir las concentraciones de gases

inflamables en la proximidad de tanques de almacenamiento, autotanques
y surtidores. (PLAN DE CONTINGENCIA, SALUD OCUPACIONAL).
 NC- 15: No existe un cartel con el volumen disponible en cada tanque.

(PLAN DE MONITOREO).
 NC- 16: La T/G tiene una etapa de tratamiento que permanece con
agua y otra para monitoreo que permanece seca. (PLAN DE

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MONITOREO).
HALLAZGOS DE AUDITORIA
El generador del cuarto de máquinas no es lo suficiente potente para

abastecer la estación de servicio.
RECOMENDACIONES PARA LEVANTAR LAS Nc- Y PROPUESTA DE

PLAN DE ACCIÓN.
 Recomendación para nc- 1: La estación de servicio debe mantener un
mejor ordenamiento de los archivos de carácter ambiental a fin de mantener
las evidencias de sus actividades.
 Recomendación para nc- 2: La estación de servicio debe realizar el
seguimiento correspondiente ante la Comercializadora o directamente ante
la AAAr para obtener los pronunciamiento correspondientes acerca de los
Informes Ambientales que se presentan anualmente a fin de mantener las
evidencias de que efectivamente se cumplió con esta actividad.
mejor ordenamiento de los archivos a fin de mantener las evidencias de sus
actividades.
mejor ordenamiento de los archivos de carácter documental (permisos,
autorizaciones, etc) por al menos 5 años de vigencia para evidenciar el
cumplimiento de los requisitos formales de funcionamiento.
mejor ordenamiento de los archivos de carácter documental (permisos,
autorizaciones, etc) por al menos 5 años de vigencia para evidenciar el
cumplimiento de los requisitos formales de funcionamiento.
 Recomendación para nc- 6: La E/S debe ejecutar sus auto monitoreos
ambientales en los periodos previstos en la legislación a fin de evidenciar su
cumplimiento y evaluarlos conforme la tabla Nro. 4 del RAOHE.
 Recomendación para nc- 7: El Administrador de la E/S debe disponer se
coloque inmediatamente un cartel de números telefónicos de emergencia y
un teléfono de uso para emergencias.
 Recomendación para nc- 8: El Propietario del establecimiento debe
disponer la contratación inmediata de un Plan de autoprotección, asignar los

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recursos pertinentes y elaborar un mapa de evacuación para colocarlo en un

lugar visible
 Recomendación para nc- 9: La E/S debe proporcionar al personal equipo
de protección respiratorio y obligar su uso mediante las jornadas de trabajo y
de máxima presencia de vapores de gas.
 Recomendación para nc- 10: El administrador dispondrá que se mantenga
una segunda etapa de la T/G con agua en forma permanente
 Recomendación para nc- 11: El propietario dispondrá se realice un
mantenimiento preventivo estricto del G.E de emergencia y presentar dichos
resultados en forma anual a la AAAr.
 Recomendación para nc- 12: Se deberá colocar un anuncio de NO PITAR.
 Recomendación para nc- 13: Dotar de guantes de protección a sus
despachadores.
 Recomendación para nc- 14: El propietario del establecimiento dispondrá
dentro del plazo de 6 meses realizar medición de concentración de gases
inflamables con una empresa especializada.
 Recomendación para nc- 15: Recomendación: Colocar la capacidad
operativa de cada tanque debajo de su respectivo nombre.
 Recomendación para nc- 16: Ya se levantó esta no conformidad en el Plan
de Medidas de Prevención y Mitigación.
RECOMENDACIONES
La estación de servicio debe mantener un mejor ordenamiento de todos los

archivos, oficios de aprobación, permisos de funcionamiento, ayuda a la
comunidad, facturas de mantenimiento y compras a fin de mantener las
evidencias de sus actividades realizadas y cumplimiento con la norma.
El administrador dará mantenimiento preventivo estricto al G.E. portátil y
presentará informes anuales de esta actividad
Realizar en los próximos 6 meses un monitoreo de ruido ambiente cuando el
generador es utilizado fuera del cuarto de máquinas. en función a lo cual se
adoptarán las medidas necesarias.

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PLAN DE ACCIÓN
ACCIÓN CORRECTIVA FECHA DE EJECUCIÓN RESPONSA BLE PRESUPUESTO MEDIO DE

NO CONFORMIDAD ENCONTRADA
E F M A M J J A S O N D (USD) VERIFICACIÓN
NC- 1 No se presenta evidencias del Recomendación para nc- 1 La
año 2009, 2012. Se verifica que el estación de servicio debe mantener un
presupuesto para el 2010 alcanzó un mejor ordenamiento de los archivos de
monto de $7.930 y para el 2011 solo se carácter ambiental a fin de mantener
presenta el oficio de ingreso de los las evidencias de sus actividades.
Oficio
Programa y
Ministerio del Ambiente, para el 2013 se PERMANENTE Administrador 0
presupuestos
verifica que el total del programa y
Ambientales
presupuesto ambiental es de 16.470,00.
Y se presenta el programa y
presupuestos ambiental del 2014 con el
total de 13.450,00 Art 10
Reglamento Ambiental, RAOHE
NC - 2 Se presenta los Informes Recomendación para nc- 2 La
Ambientales anuales del año 2009, estación de servicio debe realizar el
2010, 2011, 2012 (Anexo 3) seguimiento correspondiente ante la
No se presenta evidencia de oficios de Comercializadora o directamente ante
aprobación de los Informes Ambientales la AAAr para obtener los
y no se presenta el Informe ambiental pronunciamientos correspondientes Oficio de
del 2012. Art 11 Reglamento acerca de los Informes Ambientales PERMANENTE Administrador 0 aprobación
Ambiental, RAOHE que se presentan anualmente a fin de Informe Ambiental
mantener las evidencias de que
efectivamente se cumplió con esta
actividad

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NC- 3 Se adjunta permisos del año Recomendación para nc- 3 La

2009, 2011, 2012, 2013, 2014. No se estación de servicio debe mantener un
Permiso de
presenta evidencias del permiso de mejor ordenamiento de los archivos a PERMANENTE Administrador 0
Funcionamiento
funcionamiento de la ARCH del año fin de mantener las evidencias de sus
2010. . Art 32 Decreto Ejecutivo 2024 actividades.
NC- 4 No presenta evidencias del Recomendación para nc- 4 La
permiso de funcionamiento del estación de servicio debe mantener un
Ministerio de Salud del año 2009. mejor ordenamiento de los archivos de
Presenta el permiso de funcionamiento carácter documental (permisos, Permiso de
PERMANENTE Administrador 0
del año 2010 y 2011, 2012, 2013, 2014 autorizaciones, etc) por al menos 5 Funcionamiento
ART 130 Ley Orgánica de la Salud años de vigencia para evidenciar el
cumplimiento de los
requisitos formales de funcionamiento.
NC- 5 No presenta evidencias del año Recomendación para nc- 5 La
2010, 2012, 2013, 2014 los permisos de estación de servicio debe mantener un
funcionamiento del GAD de los años mejor ordenamiento de los archivos de
2009 y 2011 se adjuntan en los informes carácter documental (permisos, Permiso de
ambientales. .Art 54,p COOTAD autorizaciones, etc) por al menos 5 Funcionamiento
años de vigencia para evidenciar el
cumplimiento de los requisitos formales
de funcionamiento
REVISIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LA Recomendación para nc- 6 La E/S
NORMA debe ejecutar sus auto monitoreos
NC- 6 Los informes de monitoreo ambientales en los periodos previstos
presentados para el 2009, y 2010 no en la legislación a fin de evidenciar su
corresponden a los períodos previstos cumplimiento y evaluarlos conforme la
para el año en el que se realizó los tabla Nro. 4 del RAOHE Resultados de
X X Administrador 300
análisis. Y se presentan los análisis del análisis de aguas.
año 2011, 2012, se presenta evidencias
del primer periodo del 2013, y primer
periodo del 2014. Art 22,
Reglamento Ambiental Para Las
Operaciones Hidrocarburiferas En El

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Ecuador (Raohe)
NC-. 7 La estación no dispone de los Recomendación para nc- 7 El

números telefónicos de emergencia y Administrador de la E/S debe disponer
tampoco dispone de teléfono público.. se coloque inmediatamente un cartel Fotografías
X Administrador 100
Art 282 Reglamento De Prevención, de números telefónicos de emergencia Facturas
Mitigación Y Protección Contra y un teléfono de uso para
Incendios emergencias
NC- 8 Se verifico que no poseen un plan Recomendación para nc- 8 El
de auto protección, mapa de riesgos, Propietario del establecimiento debe
recursos y evacuación en caso de disponer la contratación inmediata de
Fotografías
incendios Art. 292 Reglamento De un Plan de autoprotección, asignar los X Administrador 50
Facturas
Prevención, Mitigación Y Protección recursos pertinentes y elaborar un
Contra Incendios mapa de evacuación para colocarlo en
un lugar visible
NC- 9 No se obliga a trabajadores a Recomendación para nc- 9 La E/S
laborar en ambientes insalubres por debe proporcionar al personal equipo
efecto de polvo y sustancias toxicas sin de protección respiratorio y obligar su
embargo no existe una adecuada uso mediante las jornadas de trabajo y
Fotografías
protección respiratoria para protección de máxima presencia de vapores de X Administrador 20
Facturas
de vapores y gases de combustión. gas
Reglamento De Seguridad Y Salud De
Los Trabajadores Y Mejoramiento
Del Medio Ambiente De Trabajo
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL Recomendación para nc- 10 El
NC- 10 En la inspección que realizo el administrador dispondrá que se
equipo Auditor, se constató que la última mantenga una segunda etapa de la T/G Fotografías
etapa de la T/G se encontraba sin agua. con agua en forma permanente
Medidas De Prevención
Ambiental
NC- 11 El generador de emergencia es Recomendación para nc- 11 El Fotografías
un equipo portátil y no dispone de tubo propietario dispondrá se realice un X Administrador 150
Facturas

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de escape prolongada. MEDIDAS DE mantenimiento preventivo estricto del

MITIGACIÓN, CONTAMINANTES G.E de emergencia y presentar dichos
GASEOSOS. resultados en forma anual a la AAAr.
NC- 12 No se verifico que se haya Recomendación para nc- 12 Se
Fotografías
puesto el anuncio de no usar el pito.. deberá colocar un anuncio de NO X Administrador 25
Facturas
MEDIDAS DE MITIGACIÓN, RUIDO. PITAR
NC- 13 No se presentó evidencias del Recomendación para nc- 13 Dotar de
uso de guantes de protección para el guantes de protección a sus
Fotografías
despacho de combustible. PLAN DE despachadores. PERMANENTE Administrador 0
Facturas
CONTINGENCIA, SEGURIDAD
INDUSTRIAL
NC- 14 No se presentó evidencia de Recomendación para nc- 14 El
medir las concentraciones de gases propietario del establecimiento
inflamables en la proximidad de tanques dispondrá dentro del plazo de 6 meses
Resultados de las
de almacenamiento, autotanques y realizar medición de concentración de X Administrador 200
mediciones.
surtidores. PLAN DE CONTINGENCIA, gases inflamables con una empresa
SALUD especializada
OCUPACIONAL
NC- 15 No existe un cartel con el Recomendación para nc- 15
volumen disponible en cada tanque. Recomendación: Colocar la capacidad Fotografías
PLAN DE MONITOREO operativa de cada tanque debajo de su Facturas
respectivo nombre
NC- 16 La T/G tiene una etapa de Recomendación para nc- 16 Ya se
tratamiento que permanece con agua y levantó esta no conformidad en el Plan Fotografías
X Administrador 0
otra para monitoreo que permanece de Medidas de Prevención y Mitigación.
seca. PLAN DE MONITOREO
HALLAZGO DE LA AUDITORIA Adquirir un generador de mayor
El generador del cuarto de máquinas potencia para la estación de
no es lo suficiente potente para servicio. Administrador 1000 Fotografías
PERMANENTE
abastecer la estación de servicio. Propietario Facturas

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6.4.10 Realización de la reunión de cierre
En la reunión de cierre el equipo auditor presento los hallazgos y conclusiones

de la auditoria, que fue presidida por el líder auditor y los representantes de la
estación de servicio SINDICATO DE CHOFERES 4 DE OCTUBRE.
En la reunió de cierre se explicó al auditado lo siguiente:
a) Advertir que la evidencia de la auditoría recopilada se basó en una muestra

de la información disponible y no es necesariamente totalmente
representativa de la eficacia global de los procesos del auditado;
b) El método de presentación de la información;
c) La manera en que deberían tratarse los hallazgos de auditoría basándose
en el proceso acordado;
d) Las posibles consecuencias de no tratar adecuadamente los hallazgos de
auditoría;
e) La presentación de los hallazgos y conclusiones de la auditoría de tal
manera que se comprendan y se reconozcan por la dirección del auditado;
f) Cualquier actividad posterior a la auditoría relacionada (por ejemplo,
implementación y revisión de acciones correctivas, tratamiento de quejas
de la auditoría, proceso de apelación).
Además, no se presentó ninguna objeción u opinión divergente referente a los

temas tratados.
6.5 Preparación y distribución del informe de la auditoría
6.5.1 Preparación del informe de la auditoría
El auditor líder informa las conclusiones de la auditoria de acuerdo con el

programa de auditoría. Este informe de la auditoría proporcionara el registro
completo y hacer referencia a lo siguiente.
a) Los objetivos de la auditoría.
b) El alcance de la auditoría, particularmente la identificación de la organización
(el auditado) y de las funciones o procesos auditados.
c) La identificación del cliente de la auditoría.
d) La identificación del equipo auditor y de los participantes del auditado en la
auditoría.
e) Las fechas y ubicaciones.
f) Criterios de auditoría.

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g) Los hallazgos de la auditoría y las evidencias relacionadas.
6.5.2 Distribución del informe de la auditoría

La distribución del informe de auditoría de cumplimiento se dio en un plazo
acordado previamente sin complicaciones, estando este fechado y revisado, y
siguiendo las medidas de confidencialidad respectivas.
6.6 Finalización de la auditoría

Una vez concluida todas las actividades se dio por concluida la auditoria de
cumplimiento estando conforme ambas partes tanto auditor como auditado.
La informacion documentada perteneciente a esta auditoria fue concervada en
mutuo acuerdo entre las partes participantes.
6.7 Realización de las actividades de seguimiento de una auditoría
 Plan de monitoreo, seguimiento y evaluación ambiental:

Realizar la limpieza de pista y canaletas de manera regular con el fin de mantener
en correcto funcionamiento del sistema de trampa de grasas.
Finalmente se puede seguir acatando las actividades establecidas en el

cronograma de cumplimiento del plan de manejo ambiental y en las
recomendaciones expuestas en el presente plan de acción.
 Plan de acción:
La siguiente tabla contiene los hallazgos encontrados, la acción correctiva, la fecha
de ejecución, responsable, presupuesto y medio de verificación.

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ACCIÓN CORRECTIVA FECHA DE EJECUCIÓN RESPONSA BLE PRESUPUESTO MEDIO DE

NO CONFORMIDAD ENCONTRADA
E F M A M J J A S O N D (USD) VERIFICACIÓN
NC- 1 No se presenta evidencias del Recomendación para nc- 1 La
año 2009, 2012. Se verifica que el estación de servicio debe mantener un PERMANENTE Administrador 0 Oficio
presupuesto para el 2010 alcanzó un mejor ordenamiento de los archivos de Programa y
monto de $7.930 y para el 2011 solo se carácter ambiental a fin de mantener presupuestos
presenta el oficio de ingreso de los las evidencias de sus actividades. Ambientales
Ministerio del Ambiente, para el 2013 se
verifica que el total del programa y
presupuesto ambiental es de 16.470,00.
Y se presenta el programa y
presupuestos ambiental del 2014 con el
total de 13.450,00 Art 10
Reglamento Ambiental, RAOHE
NC - 2 Se presenta los Informes Recomendación para nc- 2 La
Ambientales anuales del año 2009, estación de servicio debe realizar el PERMANENTE Administrador 0
2010, 2011, 2012 (Anexo 3) seguimiento correspondiente ante la Oficio de
No se presenta evidencia de oficios de Comercializadora o directamente ante aprobación
aprobación de los Informes Ambientales la AAAr para obtener los Informe Ambiental
y no se presenta el Informe ambiental pronunciamiento correspondientes
del 2012. Art 11 Reglamento acerca de los Informes Ambientales
Ambiental, RAOHE que se presentan anualmente a fin de
mantener las evidencias de que
efectivamente se cumplió con esta
actividad

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7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES
7.1 GENERALIDADES
Cuando se realiza la evaluación de la competencia del auditor debería planificarse,

implementarse y documentarse para proporcionar un resultado que es objetivo,
coherente, imparcial y fiable. El proceso de evaluación debería incluir cuatro pasos
principales, como se indica a continuación:
a) determinar la competencia requerida para cumplir las necesidades del programa de
auditoría;
b) establecer los criterios de evaluación;
c) seleccionar el método de evaluación apropiado;
d) realizar la evaluación.
7.2 DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA DEL AUDITOR
7.2.1 Generalidades
Al determinar la competencia para una auditoria, se debe considerar el

conocimiento y habilidades de un auditor relacionados con lo siguiente:
a) el tamaño, la naturaleza, la complejidad, los productos, los servicios y los
procesos de los auditados;
b) os métodos de auditoría;
c) las disciplinas del sistema de gestión que se va a auditar;
d) la complejidad y los procesos del sistema de gestión que se va a auditar;
e) los tipos y niveles de riesgos y oportunidades abordados por el sistema de
gestión;
f) los objetivos y extensión del programa de auditoría;
g) la incertidumbre en el logro de los objetivos de auditoría;
h) otros requisitos, tales como los impuestos por el cliente de la auditoría u
otras partes interesadas pertinentes, cuando sea apropiado.
Las cuales se irán comparando en los apartados siguientes.

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7.2.2 Comportamiento personal

Los auditores seleccionados deberían demostrar un comportamiento
profesional durante el desempeño de las actividades de auditoría como ser
ético, de mentalidad abierta, diplomático, observador, perceptivo, versátil,
tenaz, decidido, seguro de sí mismo, abierto a la mejora, abierto a las
diferencias culturales y colaborador.
7.2.3 Conocimiento y habilidades

Los auditores poseen los conocimientos y las habilidades necesarios para
lograr los resultados previstos de las auditorías que se espera que lleven a
cabo. Asi como competencia genérica, y un cierto nivel de conocimientos y
habilidades específicos de la disciplina y del sector
- Conocimientos y habilidades genéricos de los auditores de sistemas
de gestión
El equipo auditor tiene conocimientos y habilidades en las áreas de
principios, procesos y métodos de auditoria asi mismo son capaces
comprender los tipos de riesgos y oportunidades y principios basados
riesgos para la auditoria, planificar, llevar a cabo la auditoria dentro del plazo
acordado, establecer prioridades, comunicarse de forma eficaz, recopilar
información.
Asi mismo tiene la capacidad de cubrir las normas de sistemas de gestión
u otros documentos normativos o de orientación, la aplicación de normas
de sistemas de gestión por parte del auditado y de otras organizaciones, las
relaciones e interacciones entre los procesos de los sistemas de gestión, la
comprensión de la importancia y la prioridad de las múltiples normas o
referencias; la aplicación de normas o referencias a las diferentes
situaciones de auditoría
- Competencia de los auditores en la disciplina y en el sector especifíco:
El equipo auditor tiene la competencia colectiva apropiada en la disciplina y

en el sector específico para auditar los tipos particulares de sistemas de
gestión y sectores.
La competencia de los auditores en la disciplina y en el sector específico

incluye lo siguiente:

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a) los requisitos y principios del sistema de gestión, y su aplicación;

b) los fundamentos de las disciplinas y sectores relacionados con las normas
de sistemas de gestión aplicados por el auditado;
c) la aplicación de métodos, técnicas, procesos y prácticas específicos de la
disciplina y el sector, para permitir al equipo auditor evaluar la conformidad
dentro del alcance de la auditoría definido y generar los hallazgos y
conclusiones apropiados de la auditoría;
d) los principios, los métodos y las técnicas pertinentes para la disciplina y el
sector, tales que el auditor pueda determinar y evaluar los riesgos y
oportunidades asociados con los objetivos de la auditoría.
- Competencia genérica del líder de un equipo auditor:

A fin de facilitar la realización eficiente y eficaz de la auditoría, el líder de
equipo auditor tiene la competencia para:
a) Planificar la auditoría y asignar tareas de auditoría de acuerdo con la
competencia específica de los miembros individuales del equipo
auditor;
b) discutir las cuestiones estratégicas con la alta dirección del auditado
para determinar si han considerado estas cuestiones al evaluar los
riesgos y oportunidades;
c) desarrollar y mantener una relación de trabajo colaborativa entre los
miembros del equipo auditor;
d) gestionar el proceso de auditoría, incluyendo:
 hacer un uso eficaz de los recursos durante la auditoría;

 gestionar la incertidumbre de lograr los objetivos de la auditoría;
 proteger la seguridad y la salud de los miembros del equipo auditor
durante la auditoría, incluyendo asegurar el cumplimiento de los
auditores con los acuerdos pertinentes de seguridad y salud y
seguridad física;
 dirigir a los miembros del equipo auditor; proporcionar dirección y
orientación a los auditores en formación;
 prevenir y resolver los conflictos y problemas que puedan ocurrir
durante la auditoría, incluyendo aquellos dentro del equipo auditor,
cuando sea necesario.

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e) representar al equipo auditor en las comunicaciones con las personas

responsables de la gestión del programa de auditoría, el cliente de la
auditoría y el auditado,
f) liderar el equipo auditor para alcanzar las conclusiones de la auditoría.
g) preparar y completar el informe de la auditoría.
- Conocimiento y habilidades para auditar múltiples disciplinas:
Cada integrante del equipo auditor debería tener conocimientos de las
interacciones y sinergias entre los distintos sistemas de gestión.
Los líderes de equipos auditores deberían comprender los requisitos de
cada una de las normas de sistemas de gestión que se auditan y reconocer
los límites de su competencia en cada una de las disciplinas.
7.2.4 Logro de competencia del auditor

El logro de la competencia se da cuando el auditor ha completado programas
de formación, tiene experiencia en una función técnica, experiencia en
auditorias adquiridas bajo la supervisión de un auditor bajo la misma
competencia.

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7.2.5 Logro de la competencia del líder del equipo auditor

El líder de equipo adquirió experiencia adicional en auditoria trabajando bajo
la dirección y orientación de un líder de equipo auditor diferente.
Ficha de evaluación de la competencia al auditor líder.

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7.3 ESTABLECIMIENTO DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL AUDITOR
Para el establecimiento de criterios de evaluación tanto cualitativos como

cuantitativos del auditor se empleó la siguiente ficha.
7.4 SELECCIÓN DEL MÉTODO APROPIADO DE EVALUACIÓN DEL AUDITOR
Se seleccionó todos los métodos de evaluación:

 revision de registros
 retroalimentación
 entrevista
 observación

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 examen
 revisión después de la auditoria
Para asi poder obtener un resultado objetivo, coherente, imparcial y fiable ya que los
métodos señalados representan una variedad de opciones que pueden no ser
aplicables en todas las situaciones; los diversos métodos señalados pueden diferir
en su fiabilidad.
Métodos de evaluación del auditor

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7.5 REALIZACIÓN DE LA EVALUACIÓN DEL AUDITOR
Una vez recopilada la información anterior se comparó con los criterios de

conocimientos y habilidades.
Se demostró que el equipo auditor cumple con todos los criterios sin necesidad de
llevar formación adicional.
7.6 MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA COMPETENCIA DEL AUDITOR
El desarrollo profesional continuo está relacionado con el mantenimiento y mejora de

los conocimientos, habilidades y cualidades personales.
Esto puede lograrse a través de varios medios como la experiencia laboral adicional,
formación, estudios particulares, entrenamiento, asistencia a reuniones, seminarios,
conferencias u otras actividades pertinentes.
Los auditores y líder de equipo deberían.
 Mejorar su competencia de manera continua
 Mantener su competencia a través de participación regular en auditorias.
 Puede conseguirse a través de medios como la experiencia laboral, estudios
particulares, tutorías etc.

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8. ANEXOS
- ANEXO N° 01: OFICIOS APROBADOS: DIAGNOSTICO AMBIENTAL

TERMINOS DE REFERENCIA
- ANEXO N° 02: CERTIFICADO DE INTERSECCIÓN
- ANEXO N° 03: DOCUMENTOS HABILITANTES
 DOCUMENTACIÓN 2009
 DOCUMENTACION 2010
- ANEXO N° 04: REGISTRO FOTOGRÁFICO
- ANEXO N° 05: ÁREA DE INFLUENCIA DIRECTA E INDIRECTA
- ANEXO N° 06: PLAN DE MANEJO Y MATRIZ LÓGICA DE APLICACIÓN
- ANEXO N° 07: LISTA DE EQUIPOS Y MATERIALES
- ANEXO N° 08: CONFORMACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR Y DESIGNACIÓN
DE TAREAS
- ANEXO N° 09: ACTA DE APERTURA DE LA AUDITORIA AMBIENTA DE
CUMPLIMIENTO
- ANEXO N° 10: PLANO CARTOGRÁFICO
- ANEXO N° 11: PLANO DE LA ESTACIÓN DE SERVICIO
- ANEXO N° 12: BIBLIOGRAFIA CONSULTADA
- ANEXO N° 13: REGISTRO DE GENERADOR DE DESECHOS PELIGROSOS
- ANEXO N° 14: RESUMEN EJECUTIVO

Auditoria Ambiental de Cumplimiento

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AUDITORIA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DEL

PLAN DE MANEJO AMBIENTAL (AAC) Y

Auditor: GREENLEAF AMBIENTAL COMPANY, Registro MAE-061-CC

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN................................................................................................ 5

2.1 DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL …..…………………………………………………………………………5

4. PRINCIPIOS DE AUDITORIA ........................................................................................................ 21

5. GESTIÓN DE UNA PROGRAMA DE AUDITORÍA ............................................................................ 22

5.1 GENERALIDADES ………………………………………………………………………………………………………………….22

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA

5.7 REVISIÓN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA 35

6. REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA .............................................................................................. 36

7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES ..................................................................... 95

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA

7.2.5 LOGRO DE LA COMPETENCIA DEL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR ...................................................................... 99

8. ANEXOS .................................................................................................................................. 103

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Es por todo esto que la preservación medioambiental está considerada no solo

Esto se encuentra garantizado en la Constitución de la República del Ecuador y

Una Auditoría Ambiental constituye una herramienta para evaluar el cumplimiento

Conceptualmente, las Auditorías Ambientales miden la eficiencia de un sistema

En el presente caso se evaluará el cumplimiento del Plan de Manejo aprobado para

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1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

1.2 CAMPO DE APLICACIÓN

2.1 DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL

- CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR RO Nº 449 DEL 20 DE OCTUBRE

Art. 14.- Se reconoce el derecho de la población a vivir en un ambiente sano y

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las tecnologías y agentes biológicos experimentales nocivos y organismos genéticamente

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descentralizado de gestión ambiental, que tendrá a su cargo la defensoría del ambiente y

- LEY DE HIDROCARBUROS Y SUS REFORMAS

- Ley de Gestión Ambiental (Codificación, 2004-019, R.O.-S 418: 10-Sept/2004)

La Ley de Gestión Ambiental (LGA) establece los principios y directrices de la política

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La evaluación del cumplimiento de los planes de manejo ambiental aprobados se

- Ley de Prevención y Control de la Contaminación Ambiental (Codificación 20,

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contaminación provocada por fenómenos naturales, son atribuciones directas de todas

- Texto Unificado de Legislación Ambiental Secundaria-TULAS- Libro VI sobre la

Título IV.- Reglamento a la Ley de Gestión Ambiental para la Prevención y Control

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- Ley Orgánica de la Salud (R.O. 423, 22 de Dic./2006).- Libro Segundo, Salud y

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disminuir o eliminar los riesgos, accidentes y aparición de enfermedades laborales.

2.2 DISPOSICIONES DE CARÁCTER ESPECIFICO

- Reglamento Sustitutivo del Reglamento Ambiental para las Operaciones

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de la Dirección Nacional de Protección Ambiental auditará al menos cada dos años o

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En los Art. 11 al 13 se establecen las obligaciones tanto del empleador, contratistas y

- Ley de Defensa Contra incendios (A-0650. RO-S 47: 21.mar-2007):

- Reglamento de Prevención, Mitigación y Protección contra Incendios (R.O.114, 2 de

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- Acuerdo Ministerial 026 ( R.O. 334, 12 de Mayo/2008)

Se expiden los procedimientos para Registro de generadores de desechos peligrosos,

- Acuerdo Ministerial No. 068 (R.O. 33, 31 de julio del 2013)

- Acuerdo Ministerial 066 de 18 de junio del 2013 mediante el cual se expidió el

Art. 2. El Proceso de Participación Social PPS se realizara de manera obligatoria e todos

El generador es un equipo que emitirá gases de combustión, aunque se debe considerar

2.3 OTRAS DISPOSICIONES ESPECIFICAS INVOLUCRADAS COLATERALMENTE

Ley Orgánica de transporte Terrestre, Tránsito y Seguridad Vial

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