Está en la página 1de 109

Expositor: Álvaro Díaz H.

CONTENIDO

UNIDAD N°01: INTRODUCCIÓN


OBJETIVO
INTRODUCCIÓN
REVISIÓN DE REQUISITOS OHSAS 18001/ ISO 14001

UNIDAD N°02: ASPECTOS GENERALES DE ISO 19011


DEFINICIONES
GENERALIDADES OHSAS 18001/ ISO 14001
ÍNDICE DE LA NORMA ISO 19011:2011
1. ALCANCE
2. REFERENCIAS NORMATIVAS

UNIDAD N°03: DEFINICIONES, PRINCIPIOS Y PROGRAMA DE AUDITORÍA


3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

UNIDAD N°04: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA Y COMPETENCIAS


6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE AUDITORES
UNIDAD N°01
INTRODUCCIÓN
OBJETIVO
INTRODUCCIÓN
REVISIÓN DE REQUISITOS OHSAS 18001/ ISO 14001
OBJETIVO

Brindar a los participantes los


conocimientos y herramientas que les
permitan participar en la planificación,
ejecución y reporte de resultados de las
auditorias internas del Sistema Integrado
de Gestión basado en las normas
OHSAS 18001 e ISO 14001.
INTRODUCCIÓN

REFERENCIA NORMATIVA

DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA


DE SISTEMAS DE GESTIÓN

ISO 19011:2011
INTRODUCCIÓN

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO


Condiciones y factores que afectan o podrían afectar la salud
y seguridad de empleados o trabajadores (incluyendo
personal temporal o contratado), visitantes y cualquier otra
persona que se encuentre en el lugar de trabajo.
INTRODUCCIÓN

MEDIO AMBIENTE

Entorno en el cual una organización opera,


incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos
naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y
sus interrelaciones.

ASPECTO AMBIENTAL

Elemento de las actividades, productos o


servicios de una organización que puede
interactuar con el medio ambiente.
INTRODUCCIÓN

IMPACTO AMBIENTAL

Cualquier cambio en el medio ambiente ya sea


adverso o beneficioso, como resultado total o parcial
de los aspectos ambientales de una organización.

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL SGA

Parte del sistema de gestión de una organización empleada para desarrolla e


implementar su política ambiental y gestionar sus aspectos ambientales.
INTRODUCCIÓN

PARTE INTERESADA
Persona o grupo que tiene interés o está
afectado por el desempeño ambiental de una
organización.

AUDITORIA INTERNA

Proceso sistemático, independiente y documentado para


obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoria del sistema de gestión
ambiental fijado por la organización.
REVISIÓN DE REQUISITOS

POLITICA S&SO PLANIFICAR

• Requisitos generales
• IPERC/Identificación de aspectos ambientales

A P • Requisitos legales y otros requisitos


• Objetivos y programas

V H
REVISIÓN DE REQUISITOS

A P
V H • Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad
• Competencia, formación y toma de conciencia
• Comunicación, participación y consulta
• Documentación
• Control de documentos
• Control operacional
HACER • Preparación y respuesta ante emergencias
REVISIÓN DE REQUISITOS

A P
• Seguimiento y medición
• Evaluación de cumplimiento de requisitos legales
y otros requisitos
V H
• Investigación de incidentes, no conformidad, acción
correctiva y acción preventiva
• Control de registros
• Auditoría interna VERIFICAR
REVISIÓN DE REQUISITOS

ACTUAR

A
• Revisión por la Dirección

P
V H
FIN DE
UNIDAD N°01
UNIDAD N°02
ASPECTOS GENERALES DE ISO 19011
DEFINICIONES
GENERALIDADES OHSAS 18001/ ISO 14001
ÍNDICE DE LA NORMA ISO 19011:2011
1. ALCANCE
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
DEFINICIONES

AUDITORÍA INTERNA

Proceso sistemático, independiente y documentado


para obtener evidencias de auditoría y evaluarlas
de manera objetiva, con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de
auditoría.
DEFINICIONES

EVIDENCIAS DE AUDITORÍA

Entrevista
Observación
Cruce de Información
Rev. documentos y registros
DEFINICIONES

CRITERIOS DE AUDITORÍA

Requisitos OHSAS 18001/ ISO 14001

Requisitos Legales (Incluye propios)


Documentación SG SSOMA
GENERALIDADES

OBJETIVO DE AUDITORÍA

Determinar si el Sistema Integrado de Gestión:


1. Es conforme con las disposiciones planificadas, los estándares y los
requisitos de la norma OHSAS 18001/ ISO 14001.
2. Ha sido efectivamente implementado y se mantiene de manera
eficaz.

Proveer información para la Revisión


por la Dirección
GENERALIDADES

CLASIFICACIÓN DE LAS AUDITORÍAS

1. Auditorías de primera parte

2. Auditorías de segunda parte

3. Auditorías de tercera parte


GENERALIDADES

AUDITORÍAS DE PRIMERA PARTE


Opción N° 01
AUDITORES DE LA
ORGANIZACIÓN CLIENTE

Opción N° 02
ORGANIZACIÓN
AUDITORES
EXTERNOS

Auditor Auditado
GENERALIDADES

AUDITORÍAS DE SEGUNDA PARTE


Opción N° 01
AUDITORES DE LA PROVEEDOR
ORGANIZACIÓN
CLIENTE
Opción N° 02
AUDITORES
EXTERNOS

Auditor Auditado
GENERALIDADES

AUDITORÍAS DE TERCERA PARTE

AUDITORES
CLIENTE
EXTERNOS

Entidad certificadora
/acreditador

Auditor Auditado
NORMA ISO 19011:2011

ÍNDICE
1. Alcance
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Principios de auditoría
5. Gestión de un Programa de auditoría
6. Realización de la Auditoría
7. Competencia y evaluación de auditores
1. ALCANCE

Es aplicable a todas las organizaciones que necesitan


llevar a cabo auditorías internas o externas de los
sistemas de gestión o gestionar un programa de
auditoría.
FIN DE
UNIDAD N°02
UNIDAD N°03
DEFINICIONES, PRINCIPIOS Y PROGRAMA DE AUDITORÍA

3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
• Generalidades
• Programa de auditorias internas
• Responsabilidades
• Recursos
• Procedimiento de auditoria
• Registros
• Seguimiento y revisión
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos


3.2 Criterios de auditoría utilizados como referencia

Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra


3.3 Evidencia de auditoría información que son pertinentes para los criterios de
auditoría y que son verificables

Resultado de la evaluación de la evidencia de la


3.4 Hallazgos de la auditoría auditoría recopilada frente a los criterios de la
auditoría

Persona con la competencia para llevar a cabo una


3.8 Auditor auditoría
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Uno a mas auditores que llevan a cabo una auditoría,


3.9 Equipo auditor con el apoyo de expertos técnicos, si es necesario.

3.10 Experto técnico Persona que aporta conocimientos específicos o su


experiencia al equipo auditor

Conjunto de una o mas auditorías planificadas para un


3.11 Programa de auditoría periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un
propósito específico

3.12 Plan de auditoría Descripción de las actividades in situ y de los


Preparativos de una auditoría

3.13 Alcance de auditoría Extensión y límites de una auditoría


4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA

• La Auditoría se caracteriza por la dependencia de una serie


de principios. Estos principios deben ayudar a hacer de la
auditoría una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las
políticas y controles de gestión, proporcionando información
sobre la cual una organización puede actuar para mejorar su
rendimiento.
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA

ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIA

HALLAZGO: = Evidencia + Criterio

NC OBS OM
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA

INTEGRIDAD

PRESENTACIÓN ECUANIME

CUIDADO PROFESIONAL

CONFIDENCIALIDAD

INDEPENDENCIA

ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIA


4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA

a) Integridad: El fundamento de la profesionalidad.

 Trabajo con honestidad, diligencia, responsabilidad,


imparcialidad y competencia

 Cumplimiento de requisitos legales aplicables

b) Presentación imparcial: La obligación de informar con


veracidad y exactitud.

c) Debido cuidado profesional: La aplicación de diligencia y


juicio al auditar.
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA

d) Confidencialidad: Seguridad de la información.

e) Independencia: Es la base para la imparcialidad de la


auditoría y objetividad de las conclusiones.

 Los auditores deben ser independientes de la actividad


auditada y estar libres de sesgo y conflicto de intereses.

f) Enfoque basado en evidencia: Un proceso de auditoria


sistémico permitirá obtener conclusiones certeras y fiables.

 La evidencia de la auditoría debería ser verificable.


5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA

GENERALIDADES
Puede incluir una o más auditorías, las cuales pueden tener
diversos objetivos.

 Auditorías internas
 Auditorías de segunda parte
 Auditorías de tercera parte
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA

PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA

Conjunto de una o más auditorías internas planificadas para


un periodo de tiempo determinado y dirigidas a evaluar el
Sistema Integrado de Gestión de la organización.
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA

PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA


Áreas Ene Feb Mar Abr May …… Dic
OPERACIONES X X
MANTENIMIENTO X X X X
LABORATORIOS X X X
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA

PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA

PRIORIZAR:

1. Estado e importancia de los procesos y áreas a auditar.

2. Resultados de auditorías internas.


5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA

RESPONSABILIDADES

Responsable con conocimientos acerca de:


 Principios de la auditoría
 Competencia de los auditores
 Aplicación de las técnicas de auditoría
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA

RECURSOS

1. Recursos financieros

2. Técnicas de auditoría

3. Disponibilidad de auditores
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA
1. Planificación de auditorías
2. Competencia de auditorías
3. Selección de auditores
4. Realización de auditoría
5. Seguimiento de auditoría
6. Conservación de registros
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA

REGISTROS

1. Planes de Auditoría
2. Informes de auditoría
3. Informe de no conformidades
4. Informe de acciones correctivas y preventivas
5. Informes de seguimiento de auditoría, si es aplicable
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA

REGISTROS RELACIONADOS CON EL PERSONAL

1. Competencia de auditores

2. Evaluación de desempeño

3. Selección del equipo auditor

4. Mantenimiento y mejora de la competencia


5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA

SEGUIMIENTO Y REVISIÓN

Se debe revisar y seguir a intervalos


planificados el Programa de Auditoría para
evaluar el cumplimiento de sus objetivos e
identificar oportunidades de mejora.
FIN DE
UNIDAD N°03
UNIDAD N°04
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA Y COMPETENCIAS
(PARTE I)
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
• Inicio de auditoría
• Revisión de la documentación
• Preparación de la auditoria in situ
• Realización de la auditoría in situ
• Informe de auditoría
• Finalización y seguimiento
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE AUDITORES
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

INICIO DE AUDITORÍA

REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN

PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

REALIZACIÓN DE AUDITORÍA IN SITU

INFORME DE AUDITORÍA

FINALIZACIÓN Y SEGUIMIENTO
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

INICIO DE AUDITORÍA

1. Definición de objetivo, alcance y criterios

2. Evaluación de la viabilidad de la auditoría

3. Selección del equipo de auditores


6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

INICIO DE AUDITORÍA

DEFINICIÓN DE OBJETIVO

Determinación del grado de conformidad del Sistema Integrado de Gestión


1. Evaluación de la capacidad del sistema para asegurar el cumplimiento de
requisitos legales o contractuales.
2. Evaluación de la eficacia del Sistema Integrado de Gestión.
3. Identificación de oportunidades de mejora.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

INICIO DE AUDITORÍA

ALCANCE (EXTENSIÓN Y LÍMITES)

1. Ubicación
2. Unidades de la organización
3. Actividades / Procesos
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

INICIO DE AUDITORÍA

Criterios de Auditoría
(Referencia – Conformidad)

 Requisitos de las normas OHSAS 18001 e ISO 14001


 Requisitos legales aplicables a la empresa
 Documentación del Sistema Integrado de Gestión
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

INICIO DE AUDITORÍA

EVALUACIÓN DE LA VIALIDAD DE LA AUDITORIA

1. Disponibilidad de información

2. Cooperación del auditado

3. Tiempo y recursos adecuados


6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

INICIO DE AUDITORÍA

SELECCIÓN DEL EQUIPO DE AUDITORES


a) Competencia
b) Independencia
c) Cohesión del equipo
d) Disponibilidad
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN

Antes de las actividades de auditoría in situ, la


documentación debería ser revisada para
determinar la conformidad del sistema con
respecto a los criterios de auditoría.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

1. PREPARACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA

2. PREPARACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO


6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

1. PREPARACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA

DEFINICIÓN

Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una


auditoría.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

1. PREPARACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA


CONTENIDO DEL PLAN DE AUDITORÍA
1. Los objetivos
2. Alcance de la auditoría
3. Criterios y los documentos de referencia
4. Fecha y lugares donde se realizará la auditoría
5. Hora y duración estimada
6. Equipo auditor
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU


PLAN DE AUDITORÍA
1. INFORMACIÓN GENERAL DE AUDITORÍA INTERNA
Procesos / Sector Auditado:
ADMINISTRACIÓN - OPERACIONES
Fecha de Auditoría: 11 de Junio de 2014 Criterio: OHSAS 18001: 2007/ ISO 14001:2004
Auditor Líder: Sr. Perez
Auditor Asistente: Sr. Guzmán
Objetivo de la Auditoría: : Evaluar el grado de implementación del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo
Alcance de la Auditoría:
Todos los procesos administrativos y Operativos de la empresa MODELOS S.A.

1.1 AGENDA

Hora Auditor Líder Auditor Asistente

9:00-9:15 REUNIÓN DE APERTURA


9:15-11:00 Sistemas de Gestión (4.2, 4.3.1...) Compras (4.3.1, 4.5.1...)

11:00-12:00 RRHH (4.4.1…) Logística (4.3.1, 4.4.6…)

12:00-2:00 Operaciones (4.4.6, 4.4.7…) Almacén (4.4.7…)


2:00-3:00 ALMUERZO
3:00-4:00 REUNIÓN DE ENLACE DEL EQUIPO AUDITOR
4:00 REUNIÓN FINAL
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

ÁREAS OPERATIVAS
4.3.1/ 4.4.6/ 4.4.7/ 4.5.1/ 4.5.3/ 4.2 / 4.3.3

RECURSOS HUMANOS
4.4.1/ 4.4.2/ 4.4.3/ 4.5.1

ALTA DIRECCIÓN
4.2/ 4.3.3/ 4.4.1/ 4.6/ 4.5.1

ÁREAS ADMINISTRATIVAS
4.3.1/ 4.4.6/ 4.4.7

SSOMA/ SIG
4.1/ 4.2/ 4.3.1/ 4.3.2/ 4.4.3/ 4.4.4/4.4.5/ 4.4.7/4.5…
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

2. PREPARACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO

El equipo auditor debe revisar la información pertinente a las


tareas asignadas y prepara los documentos de trabajo que
sean necesarios como referencia y registro de la auditoría.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

LISTA DE VERIFICACIÓN
 Herramienta del equipo auditor
 Ayuda en la entrevista
 Permite estructurar la evaluación
 Recordatorio
 No limitarse a ella
 No es para interrogar
 Permite despersonalizar la auditoría
 Administración del tiempo
 Uniformidad al proceso de Auditoría
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

LISTA DE VERIFICACIÓN
Ejemplo de preguntas relacionadas a la clausula 4.3.1 de OHSAS 18001:
 Cual es el procedimiento de IPERC?
 Qué metodología emplean para la identificación de los peligros/ riesgos?
 Han identificado actividades rutinarias y no rutinarias en la matriz IPERC?
 Han revisado/ actualizado la matriz IPERC después de la ocurrencia de algún
incidente?
 El personal tiene conocimiento de los peligros y riesgos de sus tareas y
actividades?
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

LISTA DE VERIFICACIÓN
Ejemplo de preguntas relacionadas a la clausula 4.4.7 de OHSAS 18001:
 Cual es el procedimiento de preparación y respuesta a emergencias?
 Cuenta con equipo de brigadistas?
 Cuantos simulacros de emergencia ha ejecutado?
 Ha elaborado informes de los simulacros ejecutados?
 Con que frecuencia de revisa, actualiza el plan de respuesta a emergencias?
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

1. Reunión de Apertura
2. Ejecución de Auditoría In Situ
3. Reunión de Cierre
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

• Confirmar en plan de auditoria


• Presentación de los auditores
• Metodología de la Auditoría
• Alcance y objetivos
• Acordar el Itinerario
• Confirmar los acompañantes de la Auditoría
• Disposiciones logísticas
• Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas
FIN DE
UNIDAD N°04
PARTE I
UNIDAD N°04
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA Y COMPETENCIAS
(PARTE II)
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
• Inicio de auditoría
• Revisión de la documentación
• Preparación de la auditoria in situ
• Realización de la auditoría in situ
• Informe de auditoría
• Finalización y seguimiento
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE AUDITORES
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

Recopilación de Información

Evidencia

Evaluación frente a los criterios


de auditoría

Hallazgos

Conclusiones de auditoria
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORÍA

 Miembros del equipo auditor consultarse periódicamente para


intercambiar información.

 Las evidencias recopiladas en la auditoria deben ser comunicadas al


auditado.

 Acciones para reconfirmación del plan de auditoría.


6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

EVIDENCIA DE AUDITORÍA

Registros, declaraciones de hecho o cualquier información que es


pertinente para los criterios de auditoría y que son verificables.

Métodos de Recopilación de Información:

Entrevistas
Observación
Cruce de Información
Revisión Documentaria
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

HALLAZGO DE AUDITORÍA

Resultados de la evaluación de la evidencia recopilada frente


a los criterios de auditoría.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

GENERACIÓN DE HALLAZGOS

EVIDENCIAS DE
AUDITORÍA
HALLAZGO DE
AUDITORÍA

CRITERIOS DE
AUDUTORÍA
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

HALLAZGOS DE AUDITORIA

OPORTUNIDAD DE
NO CONFORMIDAD OBSERVACIÓN
MEJORA

NC Mayor
NC Menor
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

ENTREVISTAS

1. No son interrogatorios.

2. Deben mantenerse con las personas de niveles y funciones pertinentes de


acuerdo al alcance de la auditoría.

3. Se debe evitar el uso de preguntas cerradas.


6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

TÉCNICA DE ENTREVISTA

Palabras fundamentales del auditor:

 Cómo

 Dónde

 Cuándo

 Qué

 Por qué

 Quién
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

TÉCNICA DE ENTREVISTA

Palabras fundamentales del auditor:

 Preguntas Abiertas

 Preguntas Cerradas

 Se debe evitar hacer:


– Preguntas que sugieren una respuesta

– Preguntas con connotación emotiva

 Entonación adecuada
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

CONCLUSIONES DE UNA AUDITORÍA

Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo


auditor, tras considerar los objetivos y todos los hallazgos
de la auditoría.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

CONCLUSIONES DE UNA AUDITORÍA

EVIDENCIA

HALLAZGOS

CRITERIOS CONCLUSIONES

OBJETIVOS
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

CARATERISTICAS TIPICAS DE UN REPORTE DE NO CONFORMIDAD

Departamento N°
Fecha Standard y Claúsula Auditor
Mayor Menor Auditado

No-conformidad: evidencia+requisito incumplido

Análisis de Causa
Acción Correctiva - confirmación y fecha
Comentarios sobre el seguimiento de implementación y eficacia
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

RESULTADOS (HALLAZGOS) DE AUDITORIA

DETERMINACION DE UNA NO CONFORMIDAD

1. Requisito afectado

2. Descripción del incumplimiento

3. Evidencia objetiva y verificable


6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

RESULTADOS (HALLAZGOS) DE AUDITORIA


NO CONFORMIDAD MAYOR
 Hay una falla total de algún procedimiento o instrucción de trabajo
crítico para la calidad del producto, o en el funcionamiento del
sistema de calidad de la organización.
 Hay una total ausencia de algún procedimiento exigido en la norma.
 Hay varias faltas menores en el procedimiento, que al sumarlas
sugieren en forma colectiva una falla total o importante del
procedimiento.
 Es probable que la no conformidad tenga como resultado un riesgo
inmediato en relación a la conformidad del producto.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

RESULTADOS (HALLAZGOS) DE AUDITORIA

NO CONFORMIDAD MENOR
Existen deficiencias en un procedimiento o instrucción de trabajo o en el
funcionamiento del sistema de calidad de la organización , cuya ocurrencia no
es frecuente y cuyo incumplimiento no afecta la conformidad del producto con
los requisitos (incumplimientos no tan graves).
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU


RESULTADOS (HALLAZGOS) DE AUDITORIA

DOCUMENTANDO UNA NO CONFORMIDAD (SACP)

 Documentadas en una Solicitud de Acción Correctiva o algún otro documento

 Asignar calificación (si es necesario)

 De fácil entendimiento

 No se debe culpar a personas


SACP´S
 Deben ser sustentadas por evidencia objetiva
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

Problema

Evidencia

Requisito Incumplido
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

Ejemplo 1:
No se encontró evidencia de que la organización mantenga los registros
de la competencia del personal, incumpliendo el requisito 4.4.2 de la
Norma OHSAS 18001:2007
Casos:
• Jefe de Planta (José Pérez)  Registros: Educación (título
profesional)
• Jefe de Laboratorio (Ana L.) y  Registros: Educación y Formación
• Asistente de Compras (Mará R.)  Registros: Educación
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

Ejemplo 2:
Durante la auditoria a MODELOS S.A.C. se ha evidenciado que las personas
auditadas en los procesos de Gestión de Almacenes y Mantenimiento
desconocían sus responsabilidades.
Casos: Asistente de Almacén (José Pérez); Supervisor de manto. (Rafael
Gardoa)
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

Ejemplo 3:
En el área de extrusión de cereales, aprecia un extrusor, código EP010-2013, nuevo
recientemente instalado el cual está siendo operado a través de un programador (PLC)
accionado directamente por el supervisor. El auditor pregunta al gerente de producción
por el resultado de la evaluación de riesgos de seguridad de esta nueva adquisición, el
Gerente le contestó que esto estaba pendiente esperando la próxima revisión del SIG
en Diciembre.
Redacción NC:
Se evidencio que la matriz IPERC del área de extrucción de cereales, no contempla
los peligros y riesgos correspondientes al extructor, código EP010-2013,
recientemente instalado, incumpliéndose la clausula 4.3.1 de la norma OHSAS 18001.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

Ejemplo 4:
Durante la entrevista con el Gerente de QHSE de Súper Fish, el auditor preguntó cómo
programaban las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6
meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el
procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes de SAC, cód. SSG-10-01, que más del 70% de las no
conformidades son identificadas en el almacén de insumos y materia prima, cuyas análisis de
causas esta incompleto.
Redacción NC:
Se evidenció que el registro de SAC, cód. SSG-10-01, no mencione el análisis de causas para
las no conformidades detectadas en la auditoria interna, para las áreas de almacén y materia
prima, incumpliéndose la clausula 4.5.3.2 de la norma OHSAS 18001.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

 Productos/registros almacenados en condiciones inadecuadas


 Falta implementar acciones para mejorar el desempeño de los
indicadores
 No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones Correctivas
 Acciones Correctivas inadecuadas
 Existencia de Documentos Obsoletos
 Documentos actualizados sin autorización
 Registros incompletos o sin implementar
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

 Falta Identificación de necesidades de Capacitación por


competencia
 Contratos que no se cumplen en todas sus cláusulas
 No se evalúan a los subcontratistas
 Criterios no homogéneos de control
 No se cumple lo establecido en los procedimientos e instrucciones
 Fechas de calibración vencidas
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

REUNION DE CIERRE
1. Agradecimiento
2. Objetivos
3. Alcance
4. Criterios
5. Fortalezas
6. Debilidades
7. Confidencialidad
8. Plazos de solución
9. Consultas
FIN DE
UNIDAD N°04
PARTE II
UNIDAD N°04
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA Y COMPETENCIAS
(PARTE III)
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
• Inicio de auditoría
• Revisión de la documentación
• Preparación de la auditoria in situ
• Realización de la auditoría in situ
• Informe de auditoría
• Finalización y seguimiento
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE AUDITORES
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

INFORME DE AUDITORÍA

Proporcionar un registro completo de la


auditoría, preciso, conciso y claro.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

INFORME DE AUDITORÍA

ESTRUCTURA:
 Alcance y objetivos de la auditoría
 Identificación de los auditores
 Personas contactadas
 Fecha de la auditoría
 Normas de referencia
 Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos
de la auditoria.
 Fortalezas y Debilidades
 Descripción de las no conformidades encontradas
 Adjuntar: SACP y Observaciones
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

INFORME DE AUDITORÍA

¿QUÉ NO DEBE INCLUIRSE ?


 Opiniones Subjetivas
 Información Confidencial no correspondiente
 Crítica hacia individuos
 Declaraciones ambiguas
 Detalles triviales
 Hallazgos no mencionados en la reunión de cierre.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

FINALIZACIÓN Y SEGUIMIENTO

La auditoria se completa cuando todas las actividades del plan de auditoria


han sido finalizadas y el informe aprobado ha sido distribuido.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

FINALIZACIÓN Y SEGUIMIENTO

CORRECTA REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

Las no conformidades deberán registrarse y las evidencias de auditoría que las


apoyan

• Problema
• Evidencia SACP´S
• Requisito incumplido
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

FINALIZACIÓN Y SEGUIMIENTO

La acción correctiva siempre debe contemplar:

 Implementar mecanismos temporales para minimizar los efectos de la no


conformidad (corrección)

 Realizar una investigación de causas acorde al problema

 Eliminar las no conformidades (acción correctiva)

 Definir el tiempo de implementación y responsables


6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

FINALIZACIÓN Y SEGUIMIENTO
Auditor escribe
Auditor Identifica Auditor clasifica y
declaración de
No Conformidad hallazgos expide SAC

Auditor cierra Gerencia elimina la no


CICLO DE LA ACCION conformidad detectada

CORRECTIVA
Auditor verifica Gerencia investiga causa
efectividad raíz

Gerencia determina
Gerencia Auditor
acción correctiva para
implementa AC aprueba AC
prevenir recurrencia
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES

COMPETENCIA
Educación
Atributos personales y aptitud
demostrada para aplicar conocimientos Formación
y habilidades
Experiencia

Atributos Personales
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES

COMPETENCIA
 Ético - imparcial, sincero, honesto y discreto
 De mentalidad abierta
 Diplomático-Amable
 Con capacidad de comunicación (oral y escrita)
 Observador
 Perceptivo
 Preparado
 Paciente
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES

COMPETENCIA

 Interesado
 Versátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones
 Tenaz – persistente, orientado a la consecución de los
objetivos
 Decidido
 Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma
independiente a la vez que se relaciona eficazmente
con otros
 Puntual
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES

CARACTERÍSTICAS NO DESEABLES
 Mente cerrada
 argumentativo
 Indisciplinado
 Prejuicioso
 Obstinado
 Deseo de ser agradable
 Tímido
 Impaciente
 Aceptar todo por las apariencias
 Mal receptor
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES

FORMACIÓN

1. Norma de Referencia OHSAS 18001/ ISO 14001

2. Técnicas de Auditoría
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES

EXPERIENCIA
Experiencia laboral

Experiencia en auditoría
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES

EQUIPO AUDITOR
AUDITOR LIDER AUDITOR

EXPERTO Valida las NC OBSERVADOR


TECNICO
Entrega el Informe de
Auditoria Seguimiento NC GUIA DE
AUDITORIA
Dirige la Reunión de
Apertura Recopilación de
Evidencia

Dirige la Reunión de
Lista de Verificación
Cierre

Informa y resuelve las


observaciones/ Redacta la NC
conflictos
FIN DE
UNIDAD N°04
PARTE III
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES

Gracias por la atención...!!