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Riesgo de mercado: cliente labora en el extranjero y no se sabe si puede solventar por no saber de
la empresa
ocl
Info de cliente
Visita(, scoring
INFOCLIENTE
Bases externas: sispro, fosyga,
Confronta o evidente
POLITICA DE DELEGACION
1. Políticas
2. Procedimientos
3. Documentación
4. Manual del riesgo
5. Estructura organizacional
6. Registro de eventos
7. Órganos de control
8. Plataforma tecnológica
9. Planes de formación en saro
Etapas
La junta directiva:
Representante legal:
Diseña y somete
Vela
Adelanta seguimiento
Desarrolla y vela
Adopta
Causas
Fraude interno
Fraude externo
Practicas de empleo inadecuadas
Plascticas con clientes, fallos intencionados
Daños en activos físicos
Interrupción del negocio y fallas en el sistema
Falla en procesos de ejecución, entrega y gestion de procesos
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA
Vigilar, requerir, remitir, investigar y sancionar datos!!
Jurisdicción ordinaria}
Obligación del empleado, seguridad y confidencialidad
Recogida de dato – tramite de la solicitud khronos gestión de calidad - respuesta