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CCA-PRO-003

Ejecución de Auditorías Pág. 1


Internas de Calidad Versión 1.0
Fecha emisión: 10/04/07

Objeto
En este procedimiento se detallan los lineamientos que debe seguir el
equipo técnico de la Dirección Ejecutiva durante el proceso de auditorías
internas de su sistema de gestión de calidad, con el fin de evaluar la
adecuación del mismo a las normas de referencia.

Alcance
Este documento aplica para el equipo técnico de la Dirección Ejecutiva del
CCA, que participen ya sea como auditores o como auditados.

Responsabilidad
La persona gestora de calidad tiene a su cargo la aprobación, aplicación y
distribución de este documento a todas las partes involucradas en el
proceso de auditoría interna (auditores y auditados).

Referencias documentales
CCA-FOR-004 Plan de ejecución de auditorías internas
CCA-FOR-005 Registro de no conformidades
CCA-FOR-006 Informe final de auditoría
CCA-MAN-001 Manual de Calidad
CCA-PRO-004 Gestión de no conformidades y acciones
correctivas y preventivas
INTE-ISO 9000:2000 Sistemas de Gestión de Calidad – Conceptos y
vocabulario
INTE-ISO 9001:2000 Sistemas de Gestión de Calidad – Requisitos
INTE-ISO 19011:2002 Directrices para la auditoría de los sistemas de
gestión de la calidad y/o ambiental

Auditoría: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener


evidencias, y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen con ciertos criterios.

Elaborado y revisado por: Aprobado por:


Equipo Técnico Dirección Ejecutiva CCA Marianela Aguilar Arce
Directora Ejecutiva CCA

Cualquier copia impresa de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, salvo el original
archivado en la Dirección Ejecutiva y las copias autorizadas y selladas por la persona encargada de la
calidad.
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1. Plan anual de auditorias internas de calidad


La persona encargada del sistema de gestión de calidad tiene a su cargo la
preparación de un Plan Anual de Auditorías Internas.
Para cumplir esto, debe tomar en cuenta la carga de trabajo en las distintas
áreas del equipo técnico de la Dirección Ejecutiva, la disponibilidad de
personal capacitado para cumplir el papel de auditor y las necesidades de
capacitación. Se debe realizar al menos una auditoría completa del SGC
durante el año, pero se pueden auditar partes del sistema por separado.
Una vez confeccionado el plan de auditorías, éste debe ser aprobado por la
Dirección Ejecutiva y notificado a todas las áreas.

2. Selección y designación de auditores


El desarrollo de las auditorías internas se inicia con la selección del equipo
auditor, para realizar la auditoría de las áreas del equipo técnico de la
Dirección Ejecutiva, de acuerdo con el plan anual de auditorías. El equipo se
compone de por lo menos una persona que actúa como auditor. Se pueden
incluir más personas de ser necesario.
Los auditores pueden ser personal externo al equipo técnico de la Dirección
Ejecutiva, pero este personal debe ser previamente informado de las
condiciones de trabajo y del SGC de la Dirección Ejecutiva. Las personas
designadas como auditores para un área específica no deben estar
involucradas en el desarrollo de labores dentro de esa área.
La persona encargada del sistema de gestión de calidad envía una
notificación formal al auditor líder dentro de una carpeta, en la que se
incluye los siguientes documentos:
• La(s) norma(s) de referencia para realizar la auditoría;
• Copia del Manual de la Calidad en sus capítulos que correspondan;
• Copia de éste procedimiento;

3. Elaboración del plan de auditoría de calidad


Después de la conformación del equipo de auditoría, el auditor líder
procederá a elaborar el plan de auditoría usando el Plan para Ejecución de
Auditorías Internas de Calidad en el cual se establecen: fechas, objetivo,
alcance, equipo de auditoría, participantes, programa, entre otras.
Este plan servirá también para registrar la distribución del trabajo y los
detalles de la ejecución de la auditoría.

Elaborado y revisado por: Aprobado por:


Equipo Técnico Dirección Ejecutiva CCA Marianela Aguilar Arce
Directora Ejecutiva CCA

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4. Reunión de apertura
La reunión de apertura de la auditoría debe ser programada por el auditor
líder con los responsables del área a auditar que vayan a estar involucradas
de una u otra forma con la auditoría y el equipo auditor.
Las actividades mínimas son:
a) Presentación del equipo;
b) Confirmación del objetivo y cobertura de la auditoría;
c) Confirmación del plan de trabajo de la auditoría;
d) Fecha y hora de la reunión final.

5. Recolección de evidencias y registro de no conformidades


La recolección de evidencias se hará basada en la norma de referencia.
Las actividades mínimas son:
a) Comprobar el cumplimiento de lo establecido en el Manual de la Calidad
y en los procedimientos a través de evidencia objetiva y conforme al
plan de auditoría;
b) Registrar las no conformidades;
c) Utilizar lenguaje simple;
d) Informar a la persona auditada sobre las no conformidades para
asegurar su entendimiento, así como de los puntos positivos
encontrados.

6. Reunión de cierre
Una vez terminada la recolección de evidencias se procederá a la reunión de
cierre en la cual se hará la presentación de los resultados de la auditoría (no
conformidades, observaciones y oportunidades de mejora). Una copia de los
registros de las no conformidades y observaciones debe ser entregada al
responsable del área auditada.
El auditor debe levantar un acta en la que se consigne la siguiente
información:
• Fecha y hora de la reunión de cierre.
• Comentarios a los resultados de la auditoría.
• Compromiso del auditado de presentar un plan con acciones
correctivas a las no conformidades encontradas, en un plazo máximo
de 10 días hábiles.

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Equipo Técnico Dirección Ejecutiva CCA Marianela Aguilar Arce
Directora Ejecutiva CCA

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• Participantes de la reunión.
El original de este documento debe ser anexado al informe final de la
auditoría.

7. Informe final de la Auditoría Interna de calidad


Una vez que el auditor líder recibe el plan de implantación de acciones
correctivas, anexa éste al resto de la documentación de la auditoría y
prepara el informe final.
El informe, junto con todos los documentos y registros originales de la
auditoría es devuelto en la carpeta original a la persona encargada del
sistema de gestión de calidad para que lo ponga a consideración de la
Dirección Ejecutiva, y sea archivado de manera permanente.

8. Seguimiento de acciones correctivas


En caso de encontrar no conformidades, las acciones correctivas propuestas
en el plan serán evaluadas por el auditor líder para verificar la corrección de
las no conformidades. Esta actividad debe quedar registrada. El auditor
tiene un plazo de 5 días hábiles para evaluar el plan y responder al
responsable del área auditada.
Una vez levantadas las no conformidades a satisfacción del auditor líder,
éste solicita a la persona encargada del sistema de gestión de calidad los
documentos de la auditoría, y anexa al informe de auditoría la información
correspondiente a las acciones correctivas. Luego, el auditor líder devuelve
a la persona encargada de la documentación los documentos de la
auditoría.
La persona encargada del sistema de gestión de calidad deberá registrar en
el plan de auditoría, la fecha de recepción del informe con el cierre de las no
conformidades.

9. Conservación de los registros


Los registros de las auditorías internas deben ser conservados por la
persona encargada de la documentación.

Elaborado y revisado por: Aprobado por:


Equipo Técnico Dirección Ejecutiva CCA Marianela Aguilar Arce
Directora Ejecutiva CCA

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calidad.