SANCIONES

NORMAS PENALES NORMAS ADMINISTRATIVAS

PENA DE 6 A 15 AÑOS DE PRESION SUPERINTENDENCIA FINANCIERA

MULTA: 500 A 50.000 SMLMV
> TERCERA PARTE A LA MITAD
CUANDO SE EFECTUEN OPERACIONES
DE CAMBIO O DE COMERCIO EXTERIOR
O SE INTRODUZCAN LERCANCIAS
AL TERRITORIO NACIONAL
O CUANDO SE INTRODUZCA MERCANCIA
DE CONTRABANDO
CUANDO SEA UNA PERSONA JURIDICA
Y DE ECONOMIA SOLIDARIA
LAS ENTIDADES COOPERATIVAS QUE REALICEN
ACTIVIDADES DE AHORRO Y CREDITO
LAS ENTIDADES QUE SE DEDIQUEN
A ACTIVIDADES DE COMERCIO EXTERIOR,
CASINOS JUEGO Y AZAR COMO LOTERIAS,
ADOPTAR MEDIDAS DE CONTROL PROPIAS Y SUFICIENTES,
ORIENTADAS A EVITAR QUE SE REALICEN OPERACIONES
QUE PUEDAN SER UTILIZADAS COMO INSTRUMENTO
FINANCIERO PARA EL OCULTAMIENTO, MANEJO, INVERSION
O APROVECHAMIENTO EN CUALQUIR FORMA DE DINERO U
OTROS BIENES PROVENIENTES DE ACTIVIDADES DELICTIVAS O
PARA DAR APARICENCIA DE LEGALIDAD.

CONSERVACION DE DOCUMENTOS

LA LEY 141 DE 1961, SE ESTABLECION UN REGIMEN GENERAL SOBREO CONSERVACION Y REPRODUCCION

DE DOCUMENTOS, APLICABLE TANTO A ENTIDADES PUBLICAS COMO A PERSONAS PROVADAS,
INCLUIDAS EN ESE AMBITO DE PLICACION LAS INSTITUCIONES DE CREDITO Y DEMAS ENTIDADES
SOMETIDAS A LA SUPERVIGILANCIA DEL ESTADO. ESE REGIMEN SE REFIERE A LA MICROFILMACION COMO
MEDIO TECNICO DE CONSERVACION AUTORIZADO.