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Matriz de Riesgos Ej
Matriz de Riesgos Ej
PI-FR-017
FECHA DE RIESGO
No. PROCESO CAUSAS EFECTOS (CONSECUENCIAS) CONTROLES EXISTENTES
IDENTIFICACIÓN DESCRIPCIÓN TIPO
* Falta de recursos.
* Falta de compromiso de la alta
Dirección con el Sistema de gestión. * Pérdida de credibilidad y confianza en el
* Falta de compromiso en todos los Sistema de Gestión por los usuarios y partes
niveles de la Institución. interesadas. * Acompañamientos personalizadas a los procesos.
Posiblidad de no lograr impacto con la promoción CULTURA ORGANIZACIONAL * Inadecuada aplicación de las * Perdida de oportunidades de mejora en los
03 Octubre de 2014 GESTION DE LA MEJORA * Boletin informativo de Calidad.
de una cultura de excelencia en la Institución. tecnicas y herramientas para la procesos.
promoción del Sistema de Gestión. * Reprocesos que generan costos adicionales en * Concursos sobre el Sistema de Gestión de la calidad.
* Falta de conocimiento y la gestión de los procesos.
apropiación del Sofware. * Sistema de gestión obsoleto.
* Falta de Inducción y reinducción al
personal sobre el Sistema de Gestión.
* Falta de recursos.
* Falta de compromiso de la alta
Dirección con la integración de los
Sistemas.
* Desconocimiento o falta de un
mecanismo formal para conocer los
cambios en la normatividad de los
diferentes Sistemas de gestión.
* Falta de compromiso y liderazgo
por parte de los responsables de * Incumplimiento al Plan de Desarrollo.
cada uno de los Sistemas. * Detrimento patrimonial porque no se han
* Alta rotación del personal de los aprovechado los recursos invertidos en la
04 Octubre de 2014 GESTION DE LA MEJORA Posibilidad de no lograr la integración de los ADMINISTRACION
procesos. integración. * Seguimiento al plan de trabajo para la integración de los
sistemas de Gestión. * Resistencia al cambio por parte del * Se requiere de mayor inversión al tener los Sistemas de Gestión.
personal. Sistemas de gestión sin integrar.
* Falta de Planeación para la * Desmotivación del personal frente a los
integración de los sistemas. Sistemas de Gestión.
* Desconocimiento o falta de un
mecanismo formal para conocer la
normatividad de los diferentes
Sistemas de gestión.
* Falta de actualización del
normograma de cada uno de los * Sanciones economicas, disciplinarias, legales y * Afiliaciones a páginas relacionadas con el sistema de Gestión de la
Sistemas de Gestión. judiciales. Institución.
05 Octubre de 2014 GESTION DE LA MEJORA Posibilidad de no cumplir con la normatividad ADMINISTRACION * Falta de recursos para aplicar la * Perdida de la imagen Institucional. * Monitorear constantemente los cambios normativos y socualizarlos
aplicable al Sistema de Gestión. * Detrimento patrimonial por sanciones mediane el procedimieto "Identificación y evaluación del cumplimiento
normatividad vigente.
economicas. de los requisitos legales y de otro tipo".
Manipulación o Alteración y ocultamiento de la * Ausencia de controles para el * Pérdida de información institucional. * Software Isolucion con clave de acceso para cada uno de los usuarios.
06 Octubre de 2014 GESTION DE LA MEJORA información que se encuentra en el sistema de CORRUPCIÓN manejo de la información. * Desviación de los resultados de los procesos. * Usuario de consulta a través de la página Web para todos los
Gestión de la Calidad y ambiental. (Isolucion). * Interés de beneficio particular. ciudadanos.
* Detrimento patrimonial.
* Beneficio a un tercero. *Procesos inoperantes
* Beneficio particular. *Falta de credibilidad en el sistema de gestión de
Posibilidad de no reportar en los informes de *Desconocimiento de la calidad y ambiental. Cumplir con el procedimiento establecido GM-PR-001
08 Octubre de 2014 GESTION DE LA MEJORA
auditoría los hallazgos que evidencien fraude. CORRUPCIÓN normatividad y requisitos PREPARACIÓN Y EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS
institucionales.
* Negligencia laboral
Vandalismo, Incendio, e
perdida de imagen sanciones disciplinarias .
13 Octubre de 2014 GESTIÓN DOCUMENTAL posibilidad de perdida del material de archivo DAÑO Inundacion Verificar y revisar las transferencias primarias.controlar el prestamo de
Deterioro patrimonial. Perdida de la memoria
Controles deficentes al realizar historica. los documentos originales
prestamo del documento,
17 Octubre de 2014 GESTIÓN DOCUMENTAL Sistemas de información susceptibles de CORRUPCIÓN los usuarios no cambian clave de puede realizar comunicados y suplantar firma. Revisar los consecutivos de radicacion y sus formatos dentro del
manipulación o adulteración seguridad sistema,
Elegir y vincular talento humano que no cumple Se cuenta con procedimiento de selección y vinculación .
Falta apropiacion del procedimiento con los requisitos o competencias necesarias para
de selección y vinculación y los realizar las funciones requeridas. Se tiene este tema incluido en la inducción de todo el personal que
Posible vinculación del personal administrativo y requisitos que se deben cumplir por
GESTIÓN DEL TALENTO ingresa en la institución.
18 Octubre de 2014 docente que no cumple las competencias y/o CORRUPCIÓN parte de los lideres responsables de Afectación en la calidad del servicio.
HUMANO requisitos exigidos la selección del talento humano.
Se realizá control de cumplimiento de requisitos de cada uno de las
Presiones indebidas en la Incumplimiento con la normatividad.
personas que ingresan por parte de la oficina de gestión del talento
contratación.
Poco apoyo en la gestión y entrega de resultados. humano.
No se realiza una de induccion
adecuada por parte de los jefes
inmediatos al nuevo funcionario que
se vincula a la Institución. Funcionarios descontextualizados con Se cuenta con procedimiento de inducción.
dificultades de adaptacion que inciden de
manera directa en la eficiencia de su cargo.
Posible desconocimiento por parte del personal del No se realiza un entrenamiento en el Se realiza agenda de inducción para el personal que se vincula con la
GESTIÓN DEL TALENTO puesto de trabajo. Institución.
19 Octubre de 2014 funcionamiento de la Institución y de la DESACIERTO Personal con bajo sentido de pertencia.
HUMANO
dependencia donde fue asignado No se realiza entrega del puesto de Afecta la calidad del servicio. Se realiza entrega de puesto de trabajo
trabajo.
Afecta el clima organizacional
No se tiene un tiempo establecido
como institución para la induccion en
el puesto de trabajo.
No realización de la evaluación de desempeño Desconocimiento general de la Se cuenta con un procedimiento tanto para la evaluacion docente como
norma y de la coresponsabilidad que Incumplimiento
en los plazos de entrega de los adminsitrativos.
20 Octubre de 2014 GESTIÓN DEL TALENTO laboral y acuerdos de gestión en las fechas CORRUPCIÓN
HUMANO establecidas del personal administrativo y del se tiene en la evalución por parte del resultados de las evaluciones de desempeño por Se incluye el tema en los procedimientos de induccion y reinducción.
parte de los lideres de los procesos Se incluye dentro del procedimiento de Evaluación de Desempeño para
personal docente evaluado y el evaluador el personal Docente los planes de mejoramiento.
* Falta de consistencia en los * Reprocesos en la revisión de la información * Seguimiento a los requerimientos de la información por parte del
requerimientos de información por remitida por el sujeto auditado. equipo de Control Interno.
parte del auditor. * Reproceso en las actividades, generales del * Verificación por parte del Coordinador de Control Interno del
* Información suministrada sin la procesos auditor. cumplimiento al programa de auditorias.
debida oportunidad y calidad por * Verificación por parte del Coordinador de Control Interno de los
parte del sujeto auditado. * Atraso en el desarrollo del programa de lineamientos trazados en los procedimientos y programas de auditoria.
* Falta de personal. auditorias. * Mesas de trabajo periódicas donde se desarrollen practicas de estudio
* Ausencia de planeación en las * Informes de auditoria sin calidad en su de la normatividad vigente que aplique en la institución.
actividades de la oficina de Control contenido y ausencia de valor agregado para el
interno. fortalecimiento de los procesos y subprocesos
Posibilidad de no cumplir con la programación de * Desconocimiento de las normas. institucionales.
23 Octubre de 2014 CONTROL INTERNO INCUMPLIMIENTO * Falta de supervisión en el *Despilfarro de recursos para la Institución.
las auditorias.
desarrollo del procesos auditor.
* Falta de planeación. * Sanciones disciplinarias, posiblemente * Supervisar por parte del Coordinador de Control Interno que se
Posibilidad de incumplimiento en la presentación * Desconocimiento de la norma. pecuniarias y en los casos que lo amerite cumpla con las fechas de rendición establecidas en el calendario de
24 Octubre de 2014 CONTROL INTERNO oportuna de informes a entes de control externo y INCUMPLIMIENTO penales. información de entes externos.
otros.
* No existencia de mecanismos que * Debilitamiento del sistema de Control Interno,
fomenten la cultura del autocontrol. por falta de oportunidad en la identificación de * Seguimiento y acompañamiento por parte de la oficina de Control
desviaciones. Interno en la implementación y ejecución de acciones de mejora en los
* Apatía por parte de los * Aplicación de correctivos sin la oportunidad procesos institucionales derivados de las observaciones y/o hallazgos de
funcionarios para detectar debida lo que ocasiona posibles hallazgos los informes de auditoría.
desviaciones y efectuar correctivos fiscales, disciplinarios y administrativos. * El coordinador de control interno, revisa el resultado final de cada
de manera oportuna para el * No aplicación de correctivos. auditoria y compromete a la alta dirección mostrando los resultados
cumplimiento de los resultados que * Ineficiencia e ineficacia en la gestión y en los de impacto para la gestión institucional.
se esperan en ejercicio de su función. resultados Institucionales. * Acompañamiento del equipo de control interno a contribuir a mejorar
* Posible falta de apoyo de la alta la calidad de los insumos de cada proceso en cuanto a:
dirección. _ Evaluación del proceso.
_ Socialización de observaciones, hallazgos y deficiencias evidenciadas
en desarrollo de la auditoria.
_ Seguimiento al plan de mejoramiento.
* Incluir y desarrollar criterios de auditoria para el fomento de la cultura
Posibilidad de no generar cultura de autocontrol en de autocontrol.
25 Octubre de 2014 CONTROL INTERNO IMCUMPLIMIENTO * Implementar con el apoyo de los procesos de Gestión de
la institución.
Comunicaciones y Tecnología e Informática piezas de escritorio que
generen la cultura del autocontrol en cada funcionario de la institución.
* Desconocimiento de la * Aplicaciones inefectivas de planes de * Revisar por medio de auditorias la interacción entre las áreas de
normatividad MECI y SGC mejoramiento generando resultados no Control Interno y Calidad.
* Falta de Coordinación entre el área consistentes.
de calidad y control interno en la * Ausencia de acciones de evaluación y * Supervisar por parte del Coordinador de Control Interno, la
implementación de MECI. seguimiento que permitan identificar debilidades permeancia del Comité Coordinador de Control Interno donde
* Desconocimiento de en los procesos y subprocesos institucionales. interactúan las dos áreas.
responsabilidades en la articulación y * Desviación de los objetivos estratégicos.
26 Octubre de 2014 CONTROL INTERNO Posibilidad que la articulación del MECI con el SIG ESTRATEGIA desarrollo del MECI en la institución * Resultados de auditorias no coherentes entre
no sea la adecuada. las evaluaciones de Control Interno y Calidad.
* Desorganización y caos en la
información registrada. * Falta de objetividad, calidad y valor agregado al * Cumplir con el procedimiento establecido CI-PR-002, auditorías de
* Deficiencias en la entrega oportuna fortalecimiento de los procesos y subprocesos de Control Interno.
Uso indebido de la información suministrada por de la información confiable y segura. la Institución. * Supervisión por parte del Coordinador de la Oficina de Control Interno,
29 Octubre de 2014 CONTROL INTERNO los procesos y subprocesos y administrados por la CORRUPCIÓN
* Demora y retardos injustificados de * Investigaciones disciplinarias, fiscales y penales. sobre el avance de las auditorías y en el desarrollo del objetivo general y
Oficina de Control Interno.
datos e informes. * Pérdida de imagen y credibilidad de la objetivos específicos.
* Falta de supervisión en la ejecución Institución y del proceso auditor.
del trabajo auditor.
Daño en servidores.Políticas
Administratrivas sobre la vida util de
Se configuraron servidores con redundancia en discos, se renueva
Gestión de Tecnología e Posibilidad de Suspensión de aplicativos de red, por equipos Pérdida de informaciòn contrato interadministrativo con ampliacion de canal de comunicaciones
30 Octubre de 2014 Informática fallas en servidores y/o plataforma ACCIDENTE Daños en equipos de comunicaciòn Pérdida de paquetes con UNE, se programo mantenimiento preventivo y correctivo en planta
Daños en la Internet No cumplimiento de los objetivos en los procesos
electrica y aires acondicionados del data center.
Falta de fluido elèctrico
variaciones y/o suspension de fluido Pérdida de informaciòn Mantenimeinto Preventivo y correctivo de hardware y software, Se
GESTIÓN DE TECNOLOGÍA E Posibilidad de Suspensión de aplicativos de red por segmentaron las redes Academica, Estudiantil y Administrativa, Se
31 Octubre de 2014 ACCIDENTE electrico.inadecuado uso de los Pérdida de paquetes
INFORMÁTICA fallas en las estaciones de trabajo instalaron y configuraron 100 nuevos equipos de computo en las aulas
equipos.problemas de hardware No cumplimiento de los objetivos en los procesos informaticas de mayor afluencia y demanda.
Posibilidad de pérdida de Informacion, por Configuracion de las unidades de cinta tape backup adquiridas por la
34 Octubre de 2014 GESTIÓN DE TECNOLOGÍA E ACCESO LEGAL Vulnearacion mal intensionada de los Perdida de la informacion.
INFORMÁTICA intromision de usuarios externos para borrar o sistemas de informacion Uso de la informacion Institucional (Habeas Data) institucion, e implementacion de seguridad y restriccion en traslado de
robar informacion. archivos y documentos digitales.
GESTIÓN DE TECNOLOGÍA E Suspension de aplicativos de red por mala fe del Pérdida de informaciòn Creacion de perfiles de usuarios administradores de la red,
35 Octubre de 2014 CORRUPCIÓN Mala fe del administrador de la red Pérdida de paquetes
INFORMÁTICA adminstrador de la red. No cumplimiento de los objetivos en los procesos Asignacion de roles y permisos a todos los usuarios.
GESTIÓN DE TECNOLOGÍA E Manipular indebidamente la base de datos de los Pérdida de informaciòn Creacion de perfiles de usuarios administradores de la red,
36 Octubre de 2014 registros academicos para ser alterados.(cambio de CORRUPCIÓN Mala fe del administrador de la red Pérdida de paquetes
No cumplimiento de los objetivos en los procesos Asignacion de roles y permisos a todos los usuarios.
INFORMÁTICA
notas)
Posibilidad de pérdida de Informacion, por Configuracion de las unidades de cinta tape backup adquiridas por la
37 Octubre de 2014 GESTIÓN DE TECNOLOGÍA E intromision de usuarios internos para borrar o CORRUPCIÓN Vulnearacion mal intensionada de los Perdida de la informacion. institucion, e implementacion de seguridad y restriccion en traslado de
INFORMÁTICA sistemas de informacion Uso de la informacion Institucional (Habeas Data)
robar informacion. archivos y documentos digitales.
45 Octubre de 2014 DOCENCIA Baja Articulación de reglamentación de algunos CALIDAD Cambio continuo y necesario de las Vacíos jurídicos y de procedimiento Actualización políticas institucionales
procesos académicos dinámicas académicas
Violación a la norma vigente de la ley 30 de 1992 y Desconocimiento por parte de los
46 Octubre de 2014 DOCENCIA la ley 1188. del 2008, y su decreto reglamentario CORRUPCIÓN docentes, malos procedimientos, amonestacion disciplinaria o financieras. Normatividad interna del estatuto general y profesoral.
1295 del 2010. negligencia.
Personal incompetente.
Deficiencias de seguridad en el Pérdida de información. Copias de seguridad permanentes de la base de datos del
Fallas tecnológicas en las bases de datos del sistema de información financiera. Reprocesos y reconstrucción de información.
50 Octubre de 2014 GESTIÓN FINANCIERA
sistema de información financiera y contable
FALLA
Cambios inesperados en el voltaje de Sanciones legales por los entes de control. software financiero.
energía que afecte los servidores. Demoras en la prestación del servicio. Verificación de saldos y conciliación de información registrada.
Demandas contra la entidad con consecuencia de Permanente capacitación de los funcionarios y contratistas de la
pago de perjuicios. Institución Universitaria. (leyex.info, notifax)
Indebida interpretacion normativa
55 Octubre de 2014 GESTIÓN LEGAL Probabilidad de fallos desfavorables para la OMISIÓN Cambios jurisprudenciales, errores Procesos disciplinarios contra el funcionario Actualización permanente por medio eléctronicos y físicos de la
entidad. negligente. normatividad y jurisprudencia.
administrativos internos en la
Procesos de detrimento patrimonial. Seguimiento permanente por parte de la alta direccion a la labor
Institución. Procesos penales. realizada por los funcionario.
* Condiciones ambientales
peligrosas. *Falta
SEGURIDAD Y SALUD EN EL Suceso repentino que sobrevenga por causa u de habilidad para el desarrollo de la *Procesos inoperantes
66 Octubre de 2014 ACCIDENTE *Sensibilización en diferentes temas de seguridad Industrial.
TRABAJO ocasión del trabajo. tarea. *Reprocesos.
*Actos inseguros. *Ausentismo por incapacidad.
* Procedimientos inadecuados. *Daños en la persona o la propiedad
Perdida de elementos que se encuentran *Daños materiales (bandalismo). *Falta de mantenimiento y supervisión periódica
68 Octubre de 2014 SEGURIDAD Y SALUD EN EL disponibles CORRUPCIÓN *Inspecciones periódicas
TRABAJO para todas las personas y en diferentes * Hurto. * *Bandalismo
sitios de la Institución Deterioro en los elementos *Uso y abuso
* Falta de recursos.
* Falta de compromiso de la alta
Dirección con la integración de los
Sistemas.
* Desconocimiento o falta de un
mecanismo formal para conocer los
cambios en la normatividad de los
diferentes Sistemas de gestión.
* Falta de compromiso y liderazgo
por parte de los responsables de * Incumplimiento al Plan de Desarrollo.
cada uno de los Sistemas. * Detrimento patrimonial porque no se han
* Alta rotación del personal de los aprovechado los recursos invertidos en la
SEGURIDAD Y SALUD EN EL Posibilidad de no lograr la integración de los procesos. integración. * Seguimiento al plan de trabajo para la integración de los Sistemas de
69 Octubre de 2014 TRABAJO sistemas de Gestión. ADMINISTRACIÓN * Resistencia al cambio por parte del * Se requiere de mayor inversión al tener los Gestión.
personal. Sistemas de gestión sin integrar.
* Falta de Planeación para la * Desmotivación del personal frente a los
integración de los sistemas. Sistemas de Gestión.
* Desconocimiento o falta de un
mecanismo formal para conocer la
normatividad.
* Falta de actualización del * Afiliaciones a páginas relacionadas con actualización legal.
normograma de cada uno de los * Sanciones economicas, disciplinarias, legales y * Monitorear constantemente los cambios normativos y socializarlos
SEGURIDAD Y SALUD EN EL Posibilidad de no cumplir con la normatividad procesos.
70 Octubre de 2014 ADMINISTRACIÓN judiciales. mediane el procedimieto "Identificación y evaluación del cumplimiento
TRABAJO aplicable en materia de SST. * Falta de recursos para aplicar la de los requisitos legales y de otro tipo".
normatividad vigente. *Acompañamiento de la ARL
la persona encargada no hace Genera gastos excesivos a la institución Se registra por practica de laboratorio formato( Kardex consumo
LABORATORIO DE Exceso en la solicitud de reactivos, insumos y
78 Octubre de 2014
INGENIERIA AMBIENTAL equipos CORRUPCIÓN una cuantificación real de lo Se genera insuficiencia de insumos diario de reactivos e insumos), para cuantificar gastos en el
requerido en el año requeridos realmente semestre.
LABORATORIO DE No haber adecuados controles de Acceso restringido a la zona de reactivos, letreros de restricción,
79 Octubre de 2014
INGENIERIA AMBIENTAL
Robo de reactivos, insumos y equipos CORRUPCIÓN seguridad
Detrimento del patrimonio institucional
cuantificación de reactivos por medio de listado maestro.
Posibilidad de no materializar las alianzas No hay recursos financieros Poco reconocimiento Internacional de la
82 Octubre de 2014 INTERNACIONALIZCIÓN CALIDAD disponibles que abarqué todos los Evaluar las politicas de internacionalización de la institución
internacionales con otras universidades Institución
convenios con otras universidades
83 Octubre de 2014 INTERNACIONALIZCIÓN Posiblidad de no tener una agenda anual para la FINANCIERO Presupuesto asignado insuficiente Incumplimiento de los objetivos del plan Medir la Planificaciòn del plan con el presupuesto asigando
internacionalizaciòn
procesos institucionales de
internacionalización que
Posiblidad de no tener estrategias para la involucra a dependencias de la la no contribución de internacionalización
85 Octubre de 2014 INTERNACIONALIZCIÓN
internacionalizaciòn administrativa implementada.
ADMINISTRACION
Universidad que no ubican en el a la calidad de los procesos institucionales Resaltar la dirección de Internacionalización
centro de sus responsabilidades
tareas de este tipo
* Falta de compromiso de la alta
Dirección con el Sistema de gestión.
* Falta de compromiso y motivación
del personal con el Sistema de
Gestión.
* Perdida de credibilidad y confianza en el * Elaboración y Seguimiento de los aspectos e impactos ambientales.
* Falta de recursos.
sistema por parte de los usuarios y partes
Posibilidad de no mantener el Sistema de Gestión * Desconocimiento o falta de un interesadas.
86 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL Ambiental de manera adecuada, conveniente y ADMINISTRACION mecanismo formal para conocer los
*Desmotivación del personal frente al Sistema de * Elaboración y Seguimiento cumplimiento requisitos legales.
eficaz. cambios de los requisitos de la
Institución, las partes interesadas y la Gestión.
* Reprocesos.
normatividad vigente.
* Incumplimiento del Plan de Desarrollo Actual *Elaboración y Seguimiento programas ambientales
* Falta de control por parte de la
Dirección a los diferentes procesos.
* Alta rotación del personal de los
procesos
* Falta de recursos.
* Falta de compromiso de la alta
Dirección con el Sistema de gestión
* Pérdida de credibilidad y confianza en el
Ambiental Sistema de Gestión por los usuarios y partes
* Falta de compromiso en todos los
Posibilidad de no lograr impacto con la promoción interesadas.
niveles de la Institución.
88 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL de una cultura ambiental CULTURA ORGANIZACIONAL * Inadecuada aplicación de las * Perdida de oportunidades de mejora en los * Boletín informativo del Sistema de Gestión Institucional
procesos.
técnicas y herramientas para la
* Reprocesos que generan costos adicionales en * Campañas de educación y sensibilización ambiental
promoción del Sistema de Gestión la gestión de los procesos.
Ambiental
* Sistema de gestión obsoleto.
* Falta de Inducción y reinducción al
personal sobre el Sistema de Gestión
Ambiental.
* Falta de recursos.
* Falta de compromiso de la alta
Dirección con la integración de los
Sistemas.
* Desconocimiento o falta de un
mecanismo formal para conocer los
cambios en la normatividad de los
diferentes Sistemas de gestión.
* Falta de compromiso y liderazgo
por parte de los responsables de * Incumplimiento al Plan de Desarrollo.
cada uno de los Sistemas. * Detrimento patrimonial porque no se han
* Alta rotación del personal de los aprovechado los recursos invertidos en la
89 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL Posibilidad de no lograr la integración de los ADMINISTRACION
procesos. integración. * Seguimiento al plan de trabajo para la integración de los
sistemas de Gestión. * Resistencia al cambio por parte del * Se requiere de mayor inversión al tener los Sistemas de Gestión.
personal. Sistemas de gestión sin integrar.
* Falta de Planeación para la * Desmotivación del personal frente a los
integración de los sistemas. Sistemas de Gestión.
* Desconocimiento o falta de un
mecanismo formal para conocer la
normatividad de los diferentes
Sistemas de gestión.
* Falta de actualización del
normograma de cada uno de los * Sanciones económicas, disciplinarias, legales y * Afiliaciones a páginas relacionadas con el sistema de Gestión de la
Sistemas de Gestión. judiciales. Institución.
90 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL Posibilidad de no cumplir con la normatividad ADMINISTRACION * Falta de recursos para aplicar la * Perdida de la imagen Institucional. * Monitorear constantemente los cambios normativos y socializarlos
aplicable al Sistema de Gestión. * Detrimento patrimonial por sanciones mediante el procedimiento "Identificación y evaluación del
normatividad vigente.
económicas. cumplimiento de los requisitos legales y de otro tipo".
Manipulación o Alteración y ocultamiento de la * Ausencia de controles para el * Pérdida de información institucional. * Software Isolucion con clave de acceso para cada uno de los usuarios.
91 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL información que se encuentra en el sistema de CORRUPCIÓN manejo de la información. * Desviación de los resultados de los procesos.
Gestión ambiental. (Isolucion). * Interés de beneficio particular.
* Detrimento patrimonial.
* Beneficio a un tercero. *Procesos inoperantes
* Beneficio particular. *Falta de credibilidad en el sistema de gestión de
Posibilidad de no reportar en los informes de *Desconocimiento de la calidad y ambiental. Cumplir con el procedimiento establecido GM-PR-001
93 Octubre de 2014 GESTIÓN AMBIENTAL
auditoría los hallazgos que evidencien fraude. CORRUPCIÓN normatividad y requisitos PREPARACIÓN Y EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS
institucionales.
* Negligencia laboral
No entrega oportuna de los Consulta a Admisiones sobre disponibilidad de Espacios una vez
insumos por parte de las facultades
terminado el proceso de Matricula.
para la elaboración del plan de La oferta de servicios puede no satisfacer las Se solicita que las Facultades las actividades a desarrollarse para
formacion o de Extensión. necesidades de los clientes.
elaborar el plan de Educación Continua.
No existe un estudio permanente y Los egresados de la Institución Universitaria no
sistemático que consulte las encuentran en esta la posibilidad de Se solicita la informacion generada por la dependencia a cargo de
EDUCACION CONTINUA: indagar las necesidades de los egresados.
96 Octubre de 2014 EXTENSIÓN ACADÉMICA Y COORDINACIÓN necesidades de los egresados y del actualizacion.
Posibilidad de no cumplir con el Plan de extensión Se elabora plan de accion (Portafolio) a partir de la informacion que se
PROYECCIÓN SOCIAL. en lo referente a educación continua. sector productivo. Opción poca atractiva para las personas tenga desde las facultades.
Asignación insuficiente de recursos interesadas.
para la realización de Educacion Bajo posicionamiento de la institucion como
Se establece coordinación con Comunicaciones para generar una
Continua. entidad prestadora de servicios.
Carencia de espacios físicos para la Incredulidad por parte de los Clientes. estrategia de difusión.
En la de lo posible, y si la actividad así lo requiere, se buscan espacios
realización de actividades de
externos para la realización de las Actividades.
formación de Educación Continua.
Dificultades en la planeación
específica de la actividad.
EDUCACION CONTINUA Deficiencias en la Asignación de Afectación de la imagen institucional Se verifica que la propuesta de curso o actividad a realizarse cuente con
EXTENSIÓN ACADÉMICA Y Posibilidad de que las actividades de educación docentes por parte de la facultad. Disminuye la demanda de los servicios de la la formulación en el formato establecido.
98 Octubre de 2014 PROYECCIÓN SOCIAL. continua no cuenten con la calidad esperada / PLANEACIÓN Baja disponibilidad de Espacios y institución. Es responsabilidad de la Facultad proponente que asignen los docentes
ofertada. horarios para la realización de las idóneos para el desarrollo de dicha actividad.
actividades.
* Escaso apoyo de la alta
dirección * Recursos financieros *Poca proyección institucional a largo plazo
insuficientes * Escasa visibilidad Institucional en el medio
* Demora en la formulación, *Descontextualización del Plan de Desarrollo
aprobación, ejecución, *Incumplimiento del PEI * Metodología de formulación: "Planeación Estratégica Situacional" con
seguimiento y evaluación del *Incumplimiento de la ley 152/1994 y decretos participación de los actores involucrados *
PLANEACION Posibilidad de que se incumpla el Plan de plan de desarrollo reglamentarios Seguimiento y evaluación semestral del Plan Indicativo
99 Octubre de 2014
INSTITUCIONAL Desarrollo Institucional. ESTRATEGIA * Seguimiento y evaluación semestral del Plan de Acción *
* Poca cultura de planeación en
la institución. Amplia difusión del Plan de Desarrollo y su ejecución periódica
Falta planeacion Sobre o subvaloracion del plan de compras Verificación del plan de compras entregado por los distintos procesos..
Posibles deficiencias en las proyecciones de Asesoria y evaluacion plan compras.
109 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS gastos e ingresos que genera fallas en la INEXACTITUD
información del Plan de Compras Informacion erronea sobre las Limitaciones en la ejecución del plan de compras.
necesidades
Omision del procedimiento por Faltantes o inconsistencias en la verificación del Generación de salida o traslado de bienes del proceso con la
parte de los funcionarios inventario. autorización emitida por el responsable, según formato de traslado
110 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS Traslado o sustracción de bienes y/o servicios sin la DESACATO O
debida autorización o información. INCUMPLIMIENTO Investigaciones disciplinarias.
Quejas y reclamos por parte de los funcionarios o
responsables de proceso.
Omision del procedimiento por Desactualización del inventario. Realizar procedimiento según lo establecido en el manual para
parte de los funcionarios manejo de bienes
Omitir informacion, por parte del servidor público,
111 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS OMISIÓN
sobre la pérdida o hurto de bienes devolutivos.
Investigación disciplinaria.
Responsabilidad fiscal.
Omision de la norma de control Datos en sistema inconsistentes con Definir la frecuencia de actualización de verificación de los Inventarios
interno contable por parte del comprobación física. Inspección y verificación de que la información
funcionario por descuido o error Inventario no confiable diligenciada en el inventario sea la correcta.
Error, omisión e inexactitud en la verificacion en la codificacion Bienes servibles a dar de baja. Estudio Técnico de Bienes a dar de Baja.
frente las compras y a la transcripcion al Figurar en el inventario de bienes que han Ejercicio adecuado de supervision (especificaciones y cantidades)
inventario, en su clasificación e identificación sufrido pérdida o hurto. Revisión de informes de mantenimiento y
112 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS ERROR sistemas entregados.
de los bienes o elementos a dar de baja por
obsoletos y que sufren perdida u hurto,
igualmente para el inventario de consumo Pérdida económica para la Entidad.
Investigaciones disciplinarias. Detrimento para
la entidad . Informacion financiera irreal
Desconocimiento o falta de etica . Informacion inexacta, afectacion en la toma Realizar Evaluacion y reevaluacion de proveedores anual y analisis
de decisiones de datos semestralmente
113 Octubre de 2014 BIENES Y SERVICIOS Inexactitud en la evaluacion y reevaluacion de INEXACTITUD
proveedores Error evaluacion y analisis de datos
1. Personal de estudiantes
consumidores de sustancias
psicoactivas.
2. Falta de difusión en las campañas 1. Deterioro de la imagen corporativa. 1. Protocolos básicos para el control de sustancias psicoactivas.
y programas de prevención de 2. Temor e incomodidad de estudiantes y 2. Mayor atención y control por parte de la empresa de
119 Octubre de 2014 GESTIÓN DE Posibilidad de montaje de expendio de ESTRATÉGICO consumo de estas sustancias. docentes hacia los consumidores. 3. El vigilancia. 3. Mejoramiento del ciucuito de
INFRAESTRUCTURA estupefacientes vigilante rondero debe dedicarse a vigilar que no vigilancia electrónica.
3. Falta de cobertura de vigilancia consuman drogas y descuidar sus rondas. 4. Trabajo en sinergia con todas las dependencias
electrónica.
4. Falta de colaboración de las demás
dependencias institucionales
GESTIÓN DE Concentrar labores de supervisión de múltiples Las obras deben ser supervisadas por Supervisiones superficiales
120 Octubre de 2014
INFRAESTRUCTURA contratos en poco personal
CONTRATACIÓN
el coordinador asociado al proceso Delegación en el auxiliar técnico cuando se requiera.
*Control de inspeccion de
LABORATORIOS DE
laboratorios al entrar y salir de los *Detrimento patrimonial *Control por parte del personal de laboratorio del material entregado
123 Octubre de 2014 FACULTAD DE CIENCIAS DE Posiblidad de perdida de equipos de laboratorio CORRUPCIÓN mismos por parte del personal de Suspensión de práctica por falta de equipos por el docente al finalizar la practica frente al devuelto por el mismo.
LA SALUD laboratorios y docentes.
Desconocimiento de la matriz de
Vacios de información e incremento de los
GESTIÓN DE Falta de disponibilidad de la informaciòn o de PERSONAS comunicaciones. Negligencia de niveles de rumor, pérdida de imagen de los Fortalecimiento de medios de comunicación internos, implementación
129 Octubre de 2014 acceso a la misma - CORRUPCIÓN: quien debe suministrar la de solicitud de servicios de comunicaciones, Construcción del manual de
COMUNICACIONES medios, no contribuir al posicionamiento de
PUBLICIDAD información necesaria cultura organización
marca, deslegitimación de los medios
Posiblidad que se presenten situaciones y hechos Estrategias de comunicaciòn en medios internos como la página web,
Disturbios Robos Consumo de drogas Deterioro de la imagen percibida de la entidad
de carácter negativo que desmeritan la calidad de PERSONAS carteleras, red interna de audio, entre otros. Así mismo, las campañas
130 Octubre de 2014 GESTIÓN DE la marca de la Instituciòn dentro de la opiniòn - CORRUPCIÓN: FALTA DE Mala actuaciòn de un funcionario frente a la opiniòn pùblica Deserciòn de realizadas en espacios externos a la entidad como periódico a nivel local
COMUNICACIONES pùblica PLANEACIÓN Huelgas , motines, asonadas estudiantes Disminuciòn en los niveles de y nacional, emicioras radiales, eventos, canales de tv, permiten
inscripciòn de estudiantes
fortalecer la imágen de la entidad
132 Octubre de 2014 GESTIÓN DE CORRUPCIÓN Deficiencias en los procesos de reprocesos, impresiciones en la información fortalecer los procesos de selección, definir los perfiles y los cargos
COMUNICACIONES Contratación de personal sin perfil y competencias selección emitida, deterioro del sentido de pertenencia
FALTA DE CONOCIMIENTOS Y CAPACIDADES
Posibilidad de incumplimiento a la
aplicación de controles internos y/o 0 0
externos
NIVEL DE IMPACTO
NIVEL DEL RIESGO
F Im A If C L EVALUACIÓN DEL CONTROL
CON CONTROL
0 0
0 0
0 0
0 0
IDENTIFICACIÓN, CALIFICACIÓN Y EVALUACI
VERSIÓN: 002
ACTIVIDADES PARA DESARROLLAR LOS CONTROLES
VERSIÓN: 002
VALORACION RIESGOS DE CORRUPCIÓN
CONTROLES
DESCRIPCIÓN PREVENTIVO CORRECTIVO
ALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS PI-FR-018