LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/25/2017

"MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA

POTABLE E INSTALACIÓN DE SANEAMIENTO BASICO EN
Nombre del Proyecto LAS LOCALIDADES DE LA REPRESA, CHILCAPAMPA, EL
DATOS GENERALES CAJON, SHACATE, HUACAN, MAYPAMURAN Y BUENAVISTA,
2 DEL PROYECTO DISTRITO DE LA CUESTA – OTUZCO - LA LIBERTAD"

Ubicación Geográfica DISTRITO LA CUESTA - PROVINCIA OTUZCO - LA LIBERTAD

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R1

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo estructural

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
de la infraestructura proyectada, topografía o estudio de suelos.
3
Causa N° 1 Estudio topográfico no compatible con el terreno.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Deficiente estudio de Mecánica de Suelos

Errores en los cálculos estructurales de la
Causa N° 3
infraestructura de arte proyectada.
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo

LA MUNICIPALIDAD A TRAVES DE LA SUPERVISIÓN REALIZARÁ

UN INFORME DETALLADO DE COMPATIBILIDAD DEL TERRENO
CON LOS PLANOS DEL EXPEDIENTE TÉCNICO, ASÍ MISMO
DEBERÁ ANALIZAR Y EMITIR OPINIÓN TECNICA EN REFERENCIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO
AL ESTUDIO DE SUELOS Y AL DISEÑO DE LOS CÁLCULOS
ESTRUCTURALES DE LA INFRAESTRUCTURA PROYECTADA,
DURANTE LOS PRIMEROS OCHO DÍAS DE INICIADO EL PLAZO DE
EJECUCIÓN DE OBRA.

-REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS ADECUANDOSE

ACCIONES PARA DAR A LA TOPOGRAFÍA DEL TERRENO PARA EL TRAZO DE LA TUBERIA,
5.3
RESPUESTA AL RIESGO REALIZAR UN NUEVO CÁLCULO DE LAS ESTRUCTURAS DE OBRAS DE
ARTE PROYECTADAS COMO SERIAN LAS CAMARAS ROMPE PRESION.

2 de 6
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 de 6

1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
3.1 CÓDIGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DE RIESGO
Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo
R1 estructural de la infraestructura proyectada, topografía o
estudio de suelos.
Riesgo de Construcción que generen sobrecostos y/o
R2
sobreplazos durante el período de ejecución de la obra.
Riesgo de Expropiación de terrenos provocando retraso en
R3
el inicio de la obra y sobrecosto en la ejecución.
Riesgo Geológico/Geotécnico que se identifica con
R4 diferencias sobre lo previsto en los estudios de la fase de
formulación del Expediente Técnico.
Riesgo de Interferencias y Servicios Afectados, que se
R5 traduzca en la posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos
de Construcción.
Riesgo Ambiental relacionado con el riesgo de
incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
R6
correctoras definidas en la aprobación de los estudios
ambientales.
Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso
R7 fortuito, cuyas causas no resultan imputables a ninguna de
las partes.
Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños
R8
de terceros
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E
INSTALACIÓN DE SANEAMIENTO BASICO EN LAS LOCALIDADES DE LA
Número I Nombre del Proyecto REPRESA, CHILCAPAMPA, EL CAJON, SHACATE, HUACAN,
2. DATOS GENERALES MAYPAMURAN Y BUENAVISTA, DISTRITO DE LA CUESTA – OTUZCO - LA
DEL PROYECTO LIBERTAD"
Fecha 10/25/2017 Ubicación Geográfica DISTRITO LA CUESTA - PROVINCIA OTUZCO - LA LIBERTAD
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
Entidad Contratista
DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
-REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE
PLANOS ADECUANDOSE A LA TOPOGRAFÍA DEL
Prioridad TERRENO PARA EL TRAZO DE LA TUBERIA, REALIZAR
X X
Moderada UN NUEVO CÁLCULO DE LAS ESTRUCTURAS DE OBRAS
DE ARTE PROYECTADAS COMO SERIAN LAS CAMARAS
ROMPE PRESION.
Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el
caso la intervención económica con la finalidad de culminar la
Baja Prioridad X ejecución de la obra. Gestionar a la empresa aseguradora X
cubra los riesgos ocasionados, según el paquete de seguros
contratados. Ge
Realizar el reconocimiento de los linderos y áreas a intervenir
previo a elaborar el Acta de Entrega de Terreno para la
Baja Prioridad X X
ejecución de la obra en presencia y conformidad de las
Autoridades, vecinos colindantes y pobladores.
Prioridad Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
X X
Moderada ocasionados, según el paquete de seguros contratados
Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una
solución Técnica y/o notificar a la empresa prestadora de
Baja Prioridad X X
servicios para la reubicación; en caso de generar variaciones
sustanciales solicitar la opinión técnica al proyectista.
Adecuar los procesos y metodos constructivos de manera
Baja Prioridad X que la afección ambiental sea mínima y siempre dentro de los X
parámetros PERMITIDOS.
Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
Alta Prioridad X X
ocasionados, según el paquete de seguros contratados.
Prioridad Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
X X
Moderada ocasionados, según el paquete de seguros contratados.
5 de 6
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.