Está en la página 1de 14

GUÍA DE PROCEDIMIENTOS

CÓDIGO: VERSIÓN: PÁGINA:


wolemotancomormamr~i~. 01
GP-392-GOR/SGSE/002 FEC.APROB: 1/14
0 8 MAR. 2017
RESOLUCIÓN SECRETARIAL N° -2017-SGEN/RENIEC

EMISIÓN DE CERTIFICACIONES
DE INSCRIPCIÓN

PRIMERA VERSIÓN
EMISIÓN DE CERTIFICACIONES DE INSCRIPCIÓN GP-392-GOR/SGSE/002

INDICE

I. OBJETIVO

II. ALCANCE

III. BASE LEGAL

IV. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS

V. DISPOSICIONES GENERALES

VI. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

VII. VIGENCIA

GE DE
VIII. APROBACIÓN
PLA. ION
v PRESup ESTO /

IX. ANEXOS

ANEXO A: DIAGRAMA DE FLUJO

ANEXO B: IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

ANEXO C: MATRIZ DE RIESGOS

l/9' GER NECIASi\


til
ASE ORIA
..111 ICA

PRIMERA VERSIÓN
RESOLUCIÓN SECRETARIAL -2017/SGENIRENIEC 2
EMISIÓN DE CERTIFICACIONES DE INSCRIPCIÓN GP-392-GOR/SGSE/002

OBJETIVO
Establecer los lineamientos y acciones a seguir para asegurar la óptima
Emisión de Certificaciones de Inscripción, los mismos que están relacionados
con las inscripciones de las personas en el Registro Único de Identificación de
las Personas Naturales — RUIPN, solicitados por Instituciones y/o Organismos
del Estado, Entidades y/o Empresas Públicas o Privadas a través de la
Suscripción de Convenios de Cooperación Institucional y/o Convenio de
Suministros de Información.

II. ALCANCE
La presente Guía de Procedimientos será administrada por la Gerencia de
Operaciones Registrales a través de la Sub Gerencia de Servicios Especiales y
es de aplicación de la Oficina de Constancias; y Jefaturas Regionales de la
Gerencia de Operaciones Registrales. Las demás unidades orgánicas del
RENIEC están obligadas a prestar el apoyo requerido para el cumplimiento del
servicio.

III. BASE LEGAL


3.1. La Constitución Política del Perú, 31 de diciembre de 1993.
3.2. Ley N° 26497 - Ley Orgánica del Registro Nacional de Identificación y
Estado Civil y sus modificatorias del 12 de Julio de 1995.
3.3. Ley N° 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General, del 11
de Abril de 2001 y sus modificatorias.
3.4. Ley N° 27806 — Ley de Transparencia y Acceso a la Información
Pública, del 03 de Agosto de 2002 y sus modificatorias.
3.5. Ley N° 28716 - Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, del
18 de Abril de 2006 y sus modificatorias.
3.6. Decreto Supremo N° 015-98-PCM, que aprueba el Reglamento de
Inscripciones del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil
(RENIEC), del 25 de Abril de 1998 y sus modificatorias.
3.7. Resolución de Contraloría N° 320-2006-CG, que aprueba las
Normas de Control Interno del 03 de Noviembre del 2006.
3.8. Resolución Jefatural N° 1009-2005-JEF-RENIEC, que aprueba el
Formato de Certificado de Inscripción de Menores de Edad del
Registro Único de Identificación de las Personas Naturales, del 14 de
octubre del 2005.
3.9. Resolución Jefatural N° 026-2016/JNAC/RENIEC, que faculta a la
Secretaría General la aprobación de documentos normativos, del 19
de febrero del 2016.
3.10. Resolución Jefatural N° 73-2016/JNAC/RENIEC, que aprueba el
Reglamento de Organización y Funciones (ROF) y la Estructura
Orgánica del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, del 31
de mayo del 2016.
3.11. Resolución Secretaria! N° 029-2014/SGEN/RENIEC, aprueba la
Directiva DI-200-GPP/001 "Lineamientos para la Formulación de los
Documentos Normativos del RENIEC" quinta versión, del 30 de mayo
del 2014.
ERENCIA s'\¡
'ESORIA
101CA 1/i
P PRIMERA VERSIÓN
iFc RESOLUCIÓN SECRETARIAL N° '4 -2017/SGEN/RENIEC 3
EMISIÓN DE CERTIFICACIONES DE INSCRIPCIÓN GP-392-GOR/SGSE/002

IV. DEFINICIÓN DE TERMINOS


4.1 Aplicativo de Constancias (Mayores — Menores)
Software desarrollado por la Gerencia de Tecnología de la Información
(GTI) del RENIEC que permite facilitar al usuario la realización de su
trabajo de emisión de certificaciones, como por ejemplo: almacenar,
procesar, imprimir los certificados, extraer estadísticas de producción,
entre otros.
4.2 Boleta de Inscripción Digitalizada
Partida de Inscripción electoral, parte desglosable de un libro matriz de
inscripciones.
Las boletas digitalizadas emitidas por el RENIEC son:
4.2.1.- Boletas de 7 dígitos.- Partida de Inscripción Electoral, parte
desglosable de un Libro Matriz de Inscripciones, utilizada desde el
año 1962 hasta el año 1984.
4.2.2.- Boletas de 8 dígitos.- Partida de Inscripción Electoral, parte
desglosable de un Libro Matriz de Inscripciones, utilizada desde el
año 1984 hasta el año 1996.
4.3 Certificación.-
Documento público que contiene información respecto a los datos
identificatorios de los titulares de las inscripciones que obran en el RUIPN.
Las Certificaciones de Inscripción emitidas son:
4.3.1 Certificación de Inscripción de Menores.- Contiene
información respecto a los datos identificatorios del Titular de la
Inscripción que obran en el RUIPN, Número de DNI, Fecha de
Nacimiento, Lugar de Nacimiento, Nombre de los Padres,
Nombre del Declarante, Vínculo, Sexo, Grado de Instrucción,
Fecha de Inscripción, Lugar de Inscripción. Fecha de
Cancelación, Motivo de Cancelación, Imagen de Foto e
Impresión Dactilar del Declarante. Tiene una vigencia de 30
días. De darse el caso en que el aplicativo de Constancias no
encontrase la inscripción solicitada, emitirá la certificación en
negativo
Certificación de Inscripción de Mayores.- Contiene
información respecto a los datos identificatorios del Titular de la
Inscripción que obran en el RUIPN, Número de DNI, Fecha de
Nacimiento, Lugar de Nacimiento, Nombre de los Padres, Sexo,
Estatura, Estado Civil, Grado de Instrucción, Fecha de
Inscripción, Doc. Sustento, Lugar de Inscripción, Grupo de
Votación, Dirección Glosa Informativa, Fecha de Cancelación,
Motivo de Cancelación, Imagen de Foto, Impresión Dactilar,
Firma, Fecha de Caducidad de la Certificación. Tiene una
vigencia de 30 días. De darse el caso en que el aplicativo de
Constancias no encontrase la inscripción solicitada, emitirá la
certificación en negativo.
4.3.2 Certificación de Nombres Iguales.- Contiene número del D.N.I.
Nombre, Estado Civil, Grado de Instrucción, Sexo, Lugar de
GE ENCIA
AS- ORLA Inscripción, Fecha de Nacimiento, Lugar de Nacimiento,
JUR ICA Nombres de los Padres, Documento de Sustento, Grupo de
Votación, Glosa Informativa, Motivo de Cancelación, Fecha de

PRIMERA VERSIÓN
RESOLUCIÓN SECRETARIAL N° ji -2017/SGEN/RENIEC 4
EMISIÓN DE CERTIFICACIONES DE INSCRIPCIÓN GP-392-GOR/SGSE/002

Cancelación, Estatura, Imagen de Foto, Firma e Impresión


Dactilar, Grupo de Votación, Glosa Informativa, Fecha de
Cancelación, Motivo de Cancelación de las personas con
apellidos iguales y al menos un prenombre igual a los del Titular.
Esta Certificación, se emite en positivo cuando existe inscripción
o en negativo cuando no existe la inscripción sobre la que se
solicita información.

4.4 Colaboración entre Entidades.- Atención que se brinda a Entidades de la


Administración Pública en cumplimiento al Art. 76° del Decreto Legislativo
N° 1272 que modifica la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General.

4.5 Convenio de Cooperación Interinstitucional.- Acuerdo establecido entre


el RENIEC y una determinada Entidad o Empresa mediante el cual ambas
se comprometen a brindar los distintos servicios que se encuentren a su
alcance en condiciones preferenciales.

4.6 Convenio de Suministro de Información.- Suministro constituye el


acuerdo de voluntades destinado a la entrega de cosas materiales en
forma de tracto sucesivo y por el pago de un precio, es decir, es oneroso.
Es un contrato de prestaciones reciprocas y diferidas.

4.7 Coordinador Institucional.- Representante autorizado por la Entidad o


Empresa y el RENIEC, mediante la suscripción del Convenio de
Cooperación Interinstitucional.

4.8 Entidad.- Organización creada por norma expresa, que ejerce función
Pública dentro del marco de sus competencias.

4.9 Empresa.- Organización de personas que comparten unos objetivos con


el fin de obtener beneficios.

4.10 Instituciones.- Organismo que cumple con una función de interés


público.

4.11 Mesa de Partes.- Es la unidad de recepción de documentación externa de


la Entidad, encargada de orientar al administrado en la presentación de
sus solicitudes teniendo como función principal, brindar un servicio de
calidad en la Atención al Público cumpliendo los lineamientos normativos
vigentes.

4.12 Solicitante.- Persona autorizada a solicitar información a través de


procedimientos establecidos, así mismo deben encontrarse registrados en
el formato de requerimiento de certificaciones.

V. DISPOSICIONES GENERALES
5.1 La Gerencia de Operaciones Registrales a través de la Sub Gerencia
de Servicios Especiales, velará por el cumplimiento del presente
Procedimiento.
5.2 El personal autorizado por una Entidad o Empresa que mantenga
convenio con el RENIEC, se encuentra debidamente legitimada, para
ERENcIA "1
:1,
:soRLA ;
(01CA ¡,J PRIMERA VERSIÓN
RESOLUCIÓN SECRETARIAL N° -2017/SGEN/RENIEC 5
EMISIÓN DE CERTIFICACIONES DE INSCRIPCIÓN GP-392-GOR/SGSE/002

solicitar el Certificado de Inscripción. Dichas solicitudes se pueden


realizar a través de Mesa de Partes, Correo Electrónico, Fax, Jefatura
Regional, Oficina Registral, Agencias y/o Puntos del RENIEC.
5.3 Se atenderán a las Entidades de la Administración Pública que
requieran información en cumplimiento al Art. 76° del Decreto
Legislativo N°1272 que modifica la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General.
5.4 El personal, encargado de la Emisión de las Certificaciones, deberá
aplicar estrictamente lo establecido en la presente Guía de
Procedimientos, desde la fecha de aprobación de la misma.
5.5 La Sub Gerencia de Servicios Especiales (SGSE), deberá asegurar la
difusión de la presente Guía de Procedimientos.
5.6 Los documentos originales deben presentar sello y firma del
representante legal de la Entidad y/o Empresa que solicita información.
5.7 El costo por el Servicio de Certificaciones en los Convenios de
Suministro de Información, se fija según lo previsto en el Texto Único de
Procedimientos Administrativos (TUPA) vigente al momento de la
prestación del servicio.
5.8 Las entidades que tienen convenio con RENIEC vigentes y que no
están exonerados del pago correspondiente, deben de efectuar el
mismo en el Banco de la Nación y enviar el comprobante adjunto a la
solicitud de requerimiento de información.
5.9 Las solicitudes que no corresponda a la Emisión de Certificados de
Inscripción, serán devueltas a la Entidad y/o Empresa solicitante.
5.10 Si el solicitante viene en nombre de una Empresa y adjunta recibo, se
ingresará lo siguiente:
a) DNI o Nombre del solicitado o 7 dígitos.
b) Tipo de recibo.
c) Tipo de documento.
d) Número de Documento registrado en el recibo.
e) Número de Recibo de Pago y dígito de chequeo.
f) Monto.
g) Fecha y hora.
h) Código de Agencia.
i) Código de Terminalista del Banco en que realizó la
operación
5.11 El personal encargado, deberá cumplir con el tiempo de atención de los
Certificados de Inscripción, el cual es de 48 horas (02 días hábiles),
desde la fecha de recepción en la Oficina de Constancias.

5.12 El Jefe de Oficina, atenderá con carácter de urgencia, la Emisión de


Certificados de Inscripción, ante un pedido expreso de las Entidades,
previa evaluación de la misma.

s,l, 'ze'S
9),
ij
GERENCIA '''
ESORIA
!DIGA PRIMERA VERSIÓN
RESOLUCIÓN SECRETARIAL N° /f/ -2017/SGEN/RENIEC 6
Nifc-I''<>
EMISIÓN DE CERTIFICACIONES DE INSCRIPCIÓN GP-392-GOR/SGSE/002

VI. DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

6.1 RECEPCIÓN DE SOLICITUDES

6.1.1 El personal encargado recepciona la solicitud de la entidad a través


del Sistema Integrado de Trámite Documentario (STID), verifica si
es una entidad que tiene Convenio con RENIEC, en caso no
tuviera. se envía documento formal al usuario indicando las razones
por las cuales no se atiende su pedido.

6.1.2 El personal encargado, recibirá la documentación original enviada


mediante las diferentes mesas de partes o Jefaturas Regionales del
RENIEC a nivel nacional a través de la Oficina de Trámite
Documentario de la Sub Gerencia de Aprovisionamiento y
Distribución (SGAD), como son: oficios o solicitudes de las
Entidades y/o Empresas que tienen Convenio con la entidad.

6.1.3 Verificará los documentos recepcionados con la Guía de Envío de


Documentación. En caso se constate algún documento faltante, se
hará de conocimiento a la unidad de origen, a fin de subsanar la
o GEREt observación en un plazo no mayor de 24 horas (debido a que el
1=AN1 C1
(PRESUPUE plazo para dar respuesta a la entidad solicitante es de 48 horas), de
lo contrario se devolverá la documentación respectiva.

6.1.4 El personal encargado enviara al Jefe de Oficina y/o Supervisor los


documentos que se encuentren conformes con el pedido solicitado.

6.2 INGRESO DE SOLICITUDES

6.2.1 El Jefe y/o Supervisor de la Oficina recepciona los documentos,


verifica si la solicitud la emite una Entidad o Empresa que tiene
Convenio vigente; en caso no haya suscrito un Convenio y no
adjunta recibo de pago del Banco u otros motivos que impida la
atención; rechazará el pedido formulándose la respuesta al
recurrente, mediante oficio.

6.2.2 El Jefe y/o Supervisor de la Oficina firmará la solicitud y enviará al


personal encargado los documentos están conformes.

6.2.3 El Supervisor recepcionará los documentos, revisará los mismos,


en caso la entidad solicite información adicional, derivará el
documento través del Sistema Integrado de Trámite Documentario
(STID), al área respectiva.

6.2.4 El Supervisor descargará a través del Sistema Integrado de Trámite


Documentario (STID), la documentación, una vez recibida
físicamente, verificando el contenido de los mismos.

6.2.5 El Supervisor distribuirá los documentos de acuerdo al lugar de


origen Lima o Provincias; los enviará al personal encargado.
»1.'1
GRENCIA
1 'ORIA
ICA PRIMERA VERSIÓN
RESOLUCIÓN SECRETARIAL NV1 -2017/SGEN/RENIEC 7
EMISIÓN DE CERTIFICACIONES DE INSCRIPCIÓN GP-392-GOR/SGSE/002

6.2.6 El personal encargado, ingresará al módulo de recepción de


solicitudes del Aplicativo de Constancias el siguiente detalle:

a) Código de Local según origen.

b) Tipo de Documento del Local Solicitante, si es remitido


de Jefatura Regional, Oficina Registra', Agencia y/o tipo
Puntos de Atención, Empresa o Entidad que tienen
Convenio con RENIEC. (Oficio, Informe, Envío, Correo
Electrónico, Fax).

c) Número de Oficio o Solicitud.

d) Fecha del Pedido.

e) Cantidad de registros cuya Certificación se solicita.

f) Unidad Orgánica solicitante.

g) Fecha y Hora de recepción.

h) Código de la Institución solicitante.

i) DNI del solicitante, Nombres y Apellidos del mismo,


Grado y cargo.

1) Usuario a Asignar.

k) Unidad Orgánica a devolver.

En caso de adjuntar recibo del Banco se ingresa:


I) Número de Recibo.

m) Dígito de chequeo.

n) Código de Agencia

6.2.7 El personal encargado, generará automáticamente un número de


certificación en forma correlativa.

6.3 DIGITACIÓN

6.3.1 El personal encargado, ingresará al módulo de Atención de


Solicitudes Recepcionadas del Aplicativo de Constancias, con el
número de Certificación generado al momento de la asignación,
registrará los datos solicitados, verificará lo ingresado con la
información listada, seguidamente procesará y grabará.

6.3.2 El personal encargado generará la solicitud de partidas de


inscripción, donde la imagen se cargarán automáticamente del

UtNlip
Sistema, en caso que el ciudadano no tenga DNI la información
GERE CIA
será digitalizada.
s. oVy
ASE ORIA
CA ir

PRIMERA VERSIÓN
RESOLUCIÓN SECRETARIAL Nyf —2017/SGEN/RENIEC 8
EMISIÓN DE CERTIFICACIONES DE INSCRIPCIÓN GP-392-GOR/SGSE1002

6.3.3 Para el caso de que se requiera Partidas de Inscripción de 7 u 8


dígitos, el sistema automáticamente generará un número de
solicitud de boleta, que será atendida por la Sub Gerencia de
Archivo Registral (SGAR), de acuerdo a su competencia funcional.

6.3.4 El personal encargado recepciona la Partida y la digitaliza.

6.3.5 El personal encargado envía los documentos al personal encargado


de la emisión.

6.4 EMISIÓN

6.4.1 El personal encargado, recepciona los documentos y los revisa, en


caso encuentre alguna observación, coordinará con el Jefe y/o
Supervisor para revertir lo ingresado al aplicativo informático y
subsanar el error.

GER CI DE
6.4.2 Si todo se encuentra conforme, el personal encargado imprimirá las
-10N
-4 KESU• ESTO
Certificados, dependiendo del tipo Convenio usará: Suministro de
Información papel tramado (pagado) y/o de Cooperación
Interinstitucional papel bond (gratuito). En caso utilizara papel
tramado, ingresará en el aplicativo el número correlativo de Código
de Barra que contiene el papel.

6.4.3 El personal sella y firma los certificados y los envía al Jefe y/o
Supervisor de la Oficina.

6.4.4 El Jefe de la Oficina, colocará los sellos para V° B° y firmará en las


Certificaciones de Inscripción impresas.

6.4.5 El Jefe y/o Supervisor de la Oficina, firmará digitalmente a través


del Sistema Integrado de Trámite Documentario (SITO), los
documentos a enviar.

6.5 REMISIÓN

6.5.1 El personal encargado recepciona los documentos firmados y


visados.

6.5.2 El Personal encargado generará los oficios y/o memorando, según


corresponda en el Sistema Integrado de Trámite Documentario
(SITO) para remitir las Certificaciones presentadas en Mesa de
Partes. Correo Electrónico, Fax, Jefaturas Regionales, Oficinas
Regístrales, Agencias y/o Puntos de Atención.

6.5.3 En caso de entregarse a una entidad con convenio, fotocopiará el


oficio y lo adjunto al Certificado emitido, seguidamente rotulará los
sobres con los datos de lugar de origen (Jefaturas Regionales,
Oficinas Registrales, Agencias y/o Puntos de Atención), nombre de
personal encargado y ensobrará las Certificaciones con sus
respectivos oficios de cargo. Asimismo, generará un cargo de envío
-- ¡DEN/ '
-
.
;.,
).1 lik:,
io en formato Excel, a fin de ser recabado y/o enviado a la Oficina de
/i>
Tramite Documentario.
I GEREN IA "
; ASES 11A 1!
JUR. CA P;
\.,t. ,.ce
\'''k
MY
PRIMERA VERSIÓN
RESOLUCIÓN SECRETARIAL -2017/SGEN/RENIEC 9
EMISIÓN DE CERTIFICACIONES DE INSCRIPCIÓN GP-392-GOR/SGSE/002

6.5.4 En el caso de los pedidos del Poder Judicial, Ministerio Público,


Policía Nacional y otras Entidades, así como las Empresas, que
mantienen Convenio suscrito con RENIEC, son recabadas por el
personal autorizado en la Oficina de Constancias.

6.6 CONTROL

6.6.1 El Jefe y/o Supervisor de la Oficina, realizará un control de calidad


en las Certificaciones de Inscripción emitidas, pudiendo advertir
alguna omisión.

6.6.2 El Jefe y/o Supervisor de la Oficina emitirá los siguientes reportes:

6.6.2.1 Consolidar mensualmente los reportes de producción y de


papel tramado, remitiéndose a la Sub Gerencia de
Servicios Especiales (SGSE) de la Gerencia de
Operaciones Registrales (GOR).

6.6.2.2 El reporte mensual de Facturación - Suministro de


Información (Convenios pagados), reporte de Certificados
de Inscripción gratuito, a través de Convenios de
Cooperación emitidos en el Aplicativo de Constancias,
serán remitidos a la Sub Gerencia de Tesorería (SGTE) de
la Gerencia de Administración, con conocimiento a la Sub
Gerencia de Servicios Especiales (SGSE).

6.6.2.3 Se fotocopiará las solicitudes o pedidos, recibo del Banco


(Nación o Crédito), y enviará los originales a la Sub
Gerencia de Archivo Registral (SGAR), con conocimiento a
la Sub Gerencia de Servicios Especiales (SGSE).

6.6.3 El Jefe y/o Supervisor de la Oficina, llevará el control mensual del


flujo de Convenios (Suministro de Información y de Cooperación
Interinstitucional), y procederá a descargarlos e imprimirlos del
Sistema Integrado de Trámite Documentario (SITD), entregándolos
al personal encargado, asimismo, llevará el control con la
numeración asignada a cada Convenio en forma correlativa, el cual
se archivará digitalmente y físicamente; dicho control se utilizará
para consultas y cambios de Coordinadores.

6.6.4 El Jefe y/o Supervisor de la Oficina, levantará un acta de recepción


y verificación del papel tramado, el cual será firmado por él y por el
personal encargado de controlar dicho material.

6.6.5 El Jefe y/o Supervisor de la Oficina, enviará mensualmente el papel


tramado anulado (originales) al Área de Distribución y Despacho de
Materiales Registrales — Sub Gerencia de Aprovisionamiento y
Distribución (SGAD); así mismo nos proveerán del mismo material y
de acuerdo a nuestra solicitud.

6.6.6 Las solicitudes o pedidos, se archivarán mensualmente y serán


ordenadas por el número de Certificación generada por el Aplicativo
de Constancias.

Ge. ENCIA
ORIA
-1*'\1
D!CA

PRIMERA VERSIÓN
RESOLUCIÓN SECRETARIAL NW -2017/SGEN/RENIEC 10
EMISIÓN DE CERTIFICACIONES DE INSCRIPCIÓN GP-392-GOR/SGSE1002

VII. VIGENCIA

Entrará en vigencia a partir de su aprobación.

VIII. APROBACIÓN

Será aprobada mediante Resolución Secretaria!

IX. ANEXOS

PRIMERA VERSION
RESOLUCIÓN SECRETARIAL Nyi -2017/SGEN/RENIEC 11
A t
:9i11

o
o
2
5 uJ
cr
z
o
U)
srz:
o
cJ

z
U)
a1"
/7
E
GE CIA
SORIA
RIDICA

,ENIte" zo
ow
0
-z
o
wo
<
W
2 °
Ew
a. cr
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
(3) CÓDIGO DEGUIADE PROCEDIMIENTOS: GP-392-GOR/SGSE/002

IÓNDE CERTIFICACIONESDEINSCRIPCIÓN
(6) OBJ ETIVOS DEL
(5) PROCESO /SUB (8) T IPODE

U)
W
CI
PROCESO/SUB

o
o

-
U)
U)

R.--
Z
<
o
<

17)—
PROCESO (10) EFECTOS
PROCESO RIESGO

*Cambios o rotaciones de
Coordinadores por pa rte de las
Entidades.
Las solicitudes rea lizadas por *Devolución de documentos, generando demoras en la
Personal no autorizado en los

CC
* Falta o tardía comunicación, Emisión

N—
de Cert ificaciones.

O
o
?

o_
Convenios suscritos, podrían ser

1
referente a los cambios o
utilizados pa ra fines delictivos. rotación del personal * Afectación en la Imagen Institucional
autorizado para la recepción de
cert ificaciones, por parte de la
Oficina de Convenios.
La Demora en el traslado de las
solicitudes de Certificaciones por *Pérdidas o traspapeleos de la
parte de las Instituciones o Entidades documentación media nte el *Demora en la emisión de certificaciones.

.0
CC
N
a nivel de Provincias, podrían Operativo

F •17_
oW
67) . , c

,_ -o
a)
proceso de traslado de las

o'-,_,

-
generar quejas y/o rec lamos de los * Afectación en la Imagen Institucional

_ _ , co
solicitudes de Certificaciones.
solicitantes.

5 -c
"-E - 0 0

111
c (,
1--3 E cu D

D .(1

-o O <
_ L.-
O u) O

,u)
a' — 1) 2

— -1 42 'E t E
o (i) u)-
La Demora en el recojo de las

w Z

2 }_-=Z

L. u)
f:21 O 5

Ñ//
o
E
LLI Z °

Z 5 fi

ó°
*Falta de atención por parte de

,a), n' g o 15 o _,
Cert ificaciones por parte de los

W
los Coordinadores en reca bar la

r)

as a) ' , .,-
Coordinadores o Responsables de Operativo *Afectación en la Imagen Institucional
información estableciendo un

a) -O
`.*' -0 US' (U CU E u) cC ro
O C,ca

É 9'2 ® E —, 75 w o .,
1) w w ( -;)) I.2u 7.)
,•-• '-- O "Ci L- O k.../ •—•

n3 o ,,
80 '')
C1 '1-' LLI G)
:2

0,
las Entidades o Instituciones podrían

2 (a -0 c P 13, 7,, c c _

a3 Tu
cronograma para sus recojo.

W 1_12 0 o iii" -o ' 0 `-,E -o


u-, „, CI3 ,O 7:3 2 .2 as ra _

•5 LLI o 1 .0 fr
,--, Tu o >, 0- o — o — z
generar reclamos de los solicitantes.

Errores en el ingreso de so licitudes y


digitación de las Certificaciones,
podrían ocasionar el otorgamiento de *Mal ingreso de datos al *Emisión de datos e información incorrecta.

CC
,t-
información incorrecta de c iudadanos Operativo
Aplicativo de Consta ncias.
generando reclamos por parte del *Afectación en la Imagen Institucional
solicitante.

Deficiencias en el Sistema *La Falta de actualización de


Informático podrían ocasionar el los Aplicativos Informáticos de *Afectación y quejas de los solicitantes.

CC
retraso en la atención a los Tecnológico soporte *Afectación en la Imagen Institucional.
solicitantes. *No se cuenta con un bac kups *Demora en la Emisión de Certificaciones.
en casos de ca ídas del sistema.

PRIMERA EDICION
RESOLUCION SECRETARIALN° 1/ -2017/ SGEN/RENIEC
w
w

w
w

U-
w

•C)
o
5
z
U)

E
C1
NSCRIPCIÓN

z
o,
GOWSGSE/02

w
o
z

-—
N te°
J
E
.1

,-
)
)
)

.
;

4
.11
EVALUACION DEL RIES
—G-5-- ANALISIS DE CONTROLES NUEVA EVALU ACIÓN DEL RIESGO

o
RIESGO PROBABILI RESPUESTA
RIESGO CONTROLES TIPO DE PROBABILIDA RIESGO ACTIVIDADESDECONTROL RESPONSABLE

.0 w
ooo
U F1
- wo
o o
IMPACTO IMPACTO
DAD INHERENTE EXISTENTES CONTROL D RESIDUAL

a x -
CI. x-

> < -I O Cr
> < —I O CL
>< -I O CC
> ..S -I o cc
Las solicitudes *Solicitar periódicamente a la
realizadas por Personal Oficina de Convenios, las OFICINA DE
CONSTANCIASY

E
no autorizado en los rotaciones, cambios del Personal

CD
L.Li
csi

CT)
W

IX
,_

O
c.,

0.
>
C:I
AUTENTICACIONES/

ID
W
W
CO

i=
W

I-

o
-J

-1
csJ

O
W

o
Y)
w

-J

U
>
Ni
Cr
w
W

O
D
5

U) Cr
WW
O CD
W

o
-,
-J
O <
Autorizados o Coordinadores

Ww
0w
W
Convenios suscritos,

1-
Ed
0 bil
0 <
SGSE/OFICINA
podrían ser utilizados Institucionales de las Empresas y DE
para fines delictivos. Entidades que han suscrito CONVENIOS/GG
Convenio con RENIEC
La Demora en el
*Se comunicará con la Oficina de
traslado de las
Trámite Documentario, la
solicitudes de
prioridad en el despacho de las
Certificaciones por parte
Z

Certificaciones a nivel nacional.


de las Instituciones o

CL
CT)
CO
W

IX
,2.

O
O

O
2
O
Z

0
L.Li
1=

Cr
w

N
N

,,
u.i

a
Z
CO
cm

-O

o
Y)

>
11.1

U
W
O
'I-

O
O

2
O
c,
w
tr
Cr

O
5
D
n
>- Z

1
U<

O Ce
u) o

w 0) °

wo
<
O
1
Entidades a nivel de
cr) w
Eo
O

wo
O °
0 1
o ,‹ 5 w

*El personal verificará el correcto


Provincias, podrían
cr

o Z I- w co
E u) w CO 0
,- ,< I= CO O
,-• I- Z --- <
< V < (/) ,

envío de solicitudes a las


generar quejas y/o
Jefaturas Regionales, Oficinas
reclamos de los
Registrales, Agencias y/o Puntos
solicitantes.
de Atención.
La Demora en el recojo
de las Certificaciones *El Jefe de Oficina y/o Supervisor,
por parte de los se comunicará con el Personal
.

Coordinadores o

CL

CC
cm
W

t'.)
autorizado mediante el Convenio,

Y)
O

O
,i.

o
2
W

1/1
0
O
1=
W
w

N
O
a
,_

CID

Z
w

IX

>
C1
O
_i
M

U
CC

o
W
CsJ

<
O

O
2
cs.,

0
w
D
0
5
C1

(.9 W

1
0 IX
u) o
O

wo
O
<
1
W

ww

I-
O to

1o'
_i
Og
Om
`-, 1- Z
>- Z

Responsables de las
w u) O

0<

a fin de esta blecer los días de


O z I-- w
o 5_ 5 w

Entidades o Instituciones
_.
ir. O Li.I U)
< o < U)

recojo de las Certificaciones de


podrían genera r reclamos de
Inscripción.
los solicitantes.

Errores en elingreso de *Retroa limentar al personal


solicitudes y digitación de
las Certificaciones, podrían respecto al control de calidad al
momento de digitar las solicitudes OFICINA DE
ocasionar el otorgamiento de

o_
CT)
cm

el•
W
W
..r

CC
O
o
O

t2.1
O
O

0
2
W
17--

<
W
CONSTANCIAS Y

O
O
w
Fi)
CID

I-
w

C.)
-I
cm

U
O

>
w

o
LLI
_u
c.,

>
W

w
ft
O
D
U

0 CC
eW
u) o

,
wo
O

<
información incorrecta de al Aplicativo de Constancias.
ww
0w

tx o
w

I-
O cÓ

_,

AUTENTICACION
ciudadanos generando
ES/SGSE
reclamos por parte del *Verificar lo ingresado y lo listado
solicitante.
en pantalla.
*Solicitar a la GTI las
modificaciones al Aplicativo de
Deficiencias en el Constancias, a fin de reducir
Sistema Informático deficiencias.
w0
.,

C7)
W
csi
W
CsJ

O
a.
O

CC
o
2
0
0

O
W

"
Z

in
Z
CID

Z
W

2
C)

o
D
csJ

O
-1

U
podrían ocasionar el
W
.4-

/
O

O
O

0
2
Cr
w

(-,
Cr

0
5
D

wo
u) o
O

0 Ill
<
0a
0w
LL O
2
O
00

,w o
0 1

retraso en la atención a *Evaluación de los equipos


. O u)

U < Lil
0 D co
I-
.,..- o o
>- z o

7; < i= ,,,

O Z I- 1

informáticos y aplicativos a fin de


,-.-I w CO
it u) W (-9 ---
< O < , F-
W0

los solicitantes.
establecer un programa de
implementación y renovación de
e.ui.os.

z
U
o

111 U)
cr

a. w
W

Ew
wo
O Lu
W
"2"

z
Q

5
O
z
o

z
o