Está en la página 1de 7

TALLER # 1

Tema: Ejercicios prácticos de casos de estudio presentes en proceso de auditoría.


Material de trabajo y de referencia: ISO 9001:2015

A continuación, encontrará casos de estudio. En cada uno usted jugará el papel de auditor del
Sistema de Gestión de Calidad e identificará cualquier no conformidad que exista contra ISO
9001:2015, cite la apartado, Epígrafe de la norma que no se cumple.

1. Mientras revisaba los documentos de adiestramiento en el departamento de recursos humanos,


el auditor notó que algunos antecedentes apenas estaban siendo actualizados, 9 meses después
del adiestramiento. Cuando se le preguntó al Gerente de la oficina por qué había tomado tanto
tiempo el actualizar, él contestó “nosotros simplemente estamos demasiado ocupados debido a la
falla de personal”.
¿Es esto una no conformidad?
Sí ___X______ No_______ ¿Qué Apartado?______7.1.2_____
Teniendo en cuenta la norma la empresa debe suministrar el personal adecuado desde la cantidad
hasta la preparación requerida para cada puesto.

2. En el departamento de Compras, el auditor líder encontró que las órdenes estaban siendo
pedidas a nuevos proveedores. Cuando se le preguntó al comprador, dijo que eso estaba bien ya
que ellos le suministraban a otra instalación y no se habían reportado problemas allí. También la
instalación había efectuado una auditoría del proveedor. Sin embargo, la copia del informe de
auditoría o documento de desempeño no estaban disponibles.
¿Es esto una no conformidad?
Si __X_______ No_______ ¿Qué Apartado?___6.3, 4.4 y 8.4.3 (e)___
Es evidente que no se está cumpliendo con la planificación de los cambios, también con el SGC en
el punto (g) y (a) ya que no se cuenta con la información documentada y la falta del documento de
desempeño.

3. El departamento de Mercadeo únicamente documenta sus propuestas cuando ellos sienten


que tendrán una buena oportunidad de conseguir la orden, ya que documentar todo tomaría
mucho tiempo y no todos los involucrados en la propuesta podrían encontrarse debido a sus
reuniones en otras partes de la Organización.
¿Es esto una no conformidad?
Si __X_______ No_______ ¿Qué Apartado?___8.3.3____
Se incumple ya que ese apartado de la norma que la información debe estar documentada y ellos
solo documentan una parte.

4. Durante la auditoría del almacén, el auditor notó unas partes de metal brillantes sin ninguna
protección contra la corrosión o daño. La persona del almacén le dijo que estas partes no
permanecían en el depósito por un periodo de tiempo largo y por lo tanto no necesitaban tal
protección. Tampoco había documentos sobre inspecciones de los materiales disponibles en el
almacén.
¿Es esto una no conformidad?
Si ___X______ No_______ ¿Qué Apartado? En el 8.1 por que no se tiene un procedimiento para
describir el método para hacer una copia y el 8.5.4 ya que no se contempla completamente el
correcto almacenamiento de la mercancía para que no se deteriore.

5. En el área de Ensamblaje, el operador estaba usando una máquina controlada por una
computadora, los discos para ésta estaban guardados en una caja al lado de la máquina.
Todos los discos revisados por el auditor tenían numerosos cambios escritos a mano en la tarjeta
de identificación, los cuales habían sido registrados por el operador en un libro de registro. No
había procedimientos disponibles para describir el método de control o el para hacer una copia de
apoyo de los discos.
¿Es esto una no conformidad?
Si _X__ No_______ ¿Qué Apartado? El 8.1 (b) ya que no hay procedimiento establecido para este
proceso.

6. En el taller de máquinas, el inspector efectuaba una inspección de concentricidad de un


componente. El auditor notó que el dibujo no estipulaba ni la concentrididad ni tampoco describía
las tolerancias. Cuando se le preguntó al inspector por qué él estaba revisando este aspecto, éste
dijo que un ingeniero le había dicho que lo debería hacer ya que era importante, y que también
tenía que registrar los resultados, lo cual hacía sobre una fotocopia de una hoja de registros
proporcionada por el departamento de CC.
¿Es esto una no conformidad?
Si __x__ No_______ ¿Qué Apartado? 8.3.6 (a) (c), no se están contemplando los cambios en el
diseño y desarrollos y tampoco la autorización de los cambios realizados.

7. Los pintores tenían que registrar la temperatura y humedad de la casilla de pintura cada 4
horas. Al revisar los documentos, el auditor notó que ninguna de las tolerancias había sido
anotada, aunque las lecturas se habían tomado en los intervalos prescritos. Se notó también que
se desconocía el estado de calibración de la máquina que controla el registro de temperaturas.
¿Es esto una no conformidad?
Si ___X____ No_______ ¿Qué Apartado? 7.3 el personal no tiene claro las consecuencias de
llevar acabo los procedimientos como están plasmados en los documentos, y 7.1.5.2 (a) en este
apartado se incumple en cuanto al desconocimiento de la calibración.
TALLER # 2

Revise las siguientes situaciones y donde usted crea que existe no conformidad, identifique el
párrafo pertinente de ISO 9001. Donde usted sea incapaz de confirmar una no conformidad, ¿qué
acción tomaría?

1. No se escribió un procedimiento para la reunión de revisión directiva mensual, aunque existían


notas de las reuniones del año pasado.
Cumplimiento: S___X___________ N___________ (si no)
Apartado: 5.1.1 (C) y 9.3.1 Estos numerales resaltan la importancia de la revisión por la alta
dirección, y el que se debe contemplar un procedimiento para este. Mayor: _X_ Menor: __

2. En el departamento de Diseño, el líder del equipo de software tenía evidencia para mostrar que
todas las revisiones de diseño de proyecto habían sido llevadas a cabo por él mismo.
Cumplimiento: S______________ N____X_______ (si no)
Apartado: ____8.3.2 (a)_____ Mayor: __________ Menor: _________

3. No pudo encontrarse evidencia de ningún seguimiento respecto a varias quejas del cliente
recibidas durante agosto. Esto se debió a que el Director de Servicio estaba de vacaciones.
Cumplimiento: S____X__________ N___________ (si no)
Apartado: 7.1.2, 7.3 (d) Y 8.2.1 (C) se incumple debido a que no se contempla un supernumerario
para desempeñar el cargo mientras el trabajador se encuentra de vacaciones, además no hay
conciencia de las consecuencias por los incumplimientos, también hay incumplimiento en la
perdida de la retroalimentación que se da con el cliente por medio de las quejas. Mayor: ___X____
Menor: _________

4. Los técnicos de servicio retuvieron previas ediciones del procedimiento de quejas del cliente
para poder destacar los recientes cambios.
Cumplimiento: S___X______ N___________ (si no)
Apartado: 6.3 8 (a) y 7.5.3.2 (c) no se contempla efectivamente el propósito de los cambios y el
control de los cambios Mayor: _____X_____ Menor: _________
5. Las hojas de datos de Ventas y Marketing no estaban sujetas a control de emisión y no fueron
revisadas por precisión técnica.
Cumplimiento: S____X__________ N___________ (si no)
Apartado: 7.5.2 (c), 7.5.3.2 (a), no se contempló la revisión y aprobación al actualizar la
información, ni el control de la información documentada. Mayor: ____X___ Menor: _____

6. No existía ninguna especificación de servicio relativa a los aspectos de garantía para las
mercancías suministradas por la Compañía.
Cumplimiento: S_____X_________ N___________ (si no)
Apartado: no se contempla las actividades posteriores a la entrega del roducto. Mayor: _X__
Menor: _____

7. El tiempo medio para reparar faltas por el departamento de servicio era de 4.25 horas, sin
embargo, la especificación establecía 4 horas como el máximo permitido para reparar artículos.
Cumplimiento: S____X__________ N___________ (si no)
Apartado: no se contempla la satisfacción del cliente en la entrega a tiempo de los productos.
Mayor: ___X___ Menor: ____

8. Se introdujeron cambios en los módulos de software por medio de un sistema de notas de


cambio controladas. Los módulos modificados no fueron vueltos a ensayar antes de su
distribución.
Cumplimiento: S___X_______ N___________ (si no)
Apartado: 6.3 (a), y 9.1, no se cumple con la adecuada planificación de los cambios además no se
evidencia la evaluación del desempeño para asegurar resultados adecuados. Mayor: ___X___
Menor: _____

9. Quejas recibidas por la Compañía respecto a la precisión de sus facturas, no se registraron como
quejas del cliente.
Cumplimiento: S_____X_________ N___________ (si no)
Apartado: 8.2.1 (c) hay perdida de la retroalimentación entre el cliente y la compañía con respecto
a los productos y servicios prestados. Mayor: ___X_______ Menor: _________
10. No existía procedimiento detallando el análisis de los costos relacionados con la calidad.
Cumplimiento: S_____X_________ N___________ (si no)
Apartado: 7.1.6, 7,5,1 (a) (b), no se evidencia conocimiento para la operación de los procesos para
poder lograr la conformidad del producto, además que no se está manteniendo la documentación
que la empresa considera necesaria para la eficacia del SGC. Mayor: ___X___ Menor: _________

11. Los propietarios de computadoras personales individuales estaban generando sus propios
formularios y diagramas de flujo para su uso dentro de sus departamentos y permitir al personal
entender complicadas instrucciones de trabajo.
Cumplimiento: S___X___ N___________ (si no)
Apartado: 5.3 (e) y 6.3 (a) (b) (d), se observa que no hay claridad del personal en los roles,
responsabilidad de la organización, y la autoridad que tiene cada trabajador para realizar ciertas
actividades. Mayor: __X___ Menor: _____

12. El Director de Calidad se aseguró que todas las auditorías llevadas a cabo en el departamento
de calidad fueran realizadas por ella misma.
Cumplimiento: S_____X____ N___________ (si no)
Apartado: la selección del personal para cada auditoria debe ser de acuerdo a la actividad o
proceso que se vaya a auditar, además que el auditor no puede ser juez y parte en una auditoria
esto con el fin de tener imparcialidad en las auditorias. Mayor: ___X___ Menor: _________

13. El plan de calidad establecía que todos los módulos de software debían ser probados antes de
ser incorporados en el sistema huésped. Los ingenieros acordaron que esto era lo requerido, pero
manifestaron que registros de los ensayos del módulo no eran necesarios.
Cumplimiento: S______X________ N___________ (si no)
Apartado: 6.3 (b), no se tiene en cuenta la planificación de los cambios para conservar la
integridad del SGC. Mayor: __X___ Menor: _________

14. Los auditores de calidad internos no habían sido entrenados.


Cumplimiento: S____X__________ N___________ (si no)
Apartado: 9.2.2 (a) (b), no se contempla una adecuada planificación para realizar las auditorias por
ende no hay un plan ni criterios de auditoria en donde se contemple el entrenamiento del equipo
auditor que requería la preparación. Mayor: ___X_______ Menor: _________

15. Las descripciones de los puestos de trabajo no estaban firmadas o fechadas.


Cumplimiento: S___X_____ N___________ (si no)
Apartado: 7.5.2 (a) (b) (c), la creación y actualización de los documentos debe estar aprobada y
firmada para tenga validez. Mayor: __X___ Menor: _________

16. La política de calidad no había sido autorizada por el presidente de la Compañía.


Cumplimiento: S______X____ N___________ (si no)
Apartado: 5.2.1 la política ambiental debe estar aprobada por la alta gerencia. Mayor: ____X____
Menor: _________