Sumario
octubre-diciembre-2012
Sumario
134 Editorial
135 Divulgación
Implantación gradual de estrategias de mantenimiento dentro de un
proceso RCM/Gradual implementation of maintenance strategies within
an RCM process.
Roberto Calixto Rodríguez, Salvador Sandoval Valenzuela y Rogelio
Rea Soto.
143 Tendencia tecnológica
Metodología para realizar análisis de Mantenimiento Basado en
Confiabilidad en centrales hidroeléctricas/Methodology to apply the
Reliability Centered Maintenance process in hydroelectric power plants.
Rogelio Rea Soto, Roberto Calixto Rodríguez, Salvador Sandoval
Valenzuela, Rocío Velasco Flores y María del Carmen García
Lizárraga.
150 Artículo técnico
Confiabilidad de las unidades de generación eléctrica mediante la
evaluación de la pérdida de potencia y eficiencia de las turbinas/
Reliability of power plants by assessing the loss of power and efficiency of the
turbines..
José Antonio Ramírez Solís y Víctor Manuel Cristalinas Navarro.
158 Comunidad IIE
Comitiva del IIE visita la CNLV/CNLV delegation visits IIE.
IIE concluye proyecto de upgrade tecnológico de celdas de combus-
tible/IIE concludes fuel cell technology upgrade project.
Transformador verde/Green transformer.
El IIE establece contacto con Electropaz/IIE establishes contact with
Electropaz.
Reunión de trabajo con la División Centro-Sur de la CFE/Working
meeting with the Center-South Division of CFE.
Nuevas técnicas para el diagnóstico de fallas en turbogeneradores de
centrales de ciclo combinado/New techniques for the diagnosis of faults
in turbo-generators for combined cycle power plants.
161 Breves técnicas
Seguridad informática para redes inteligentes (smart grid)/Computer
security for smart grids.
Isaí Rojas González, Israel Galván Bobadilla, Salvador Camacho
Pérez
Plataforma genérica de telepresencia para maniobras de inspección/
Generic telepresence platform for inspection operations.
Martín Santos Domínguez
164 Artículo de investigación
Integración de árboles de falla, taxonomías y diagramas de niveles
para realizar Análisis de Causa Raíz/Integration of fault trees, root cause
taxonomies and level diagrams to perform root cause analysis.
Juan Arellano Gómez, Rogelio Rea Soto y Roberto Calixto
Rodríguez.
175 Reseña Anual
Boletín IIE
133
Junta Directiva
Presidente: Jaime González Aguadé, director general de la Comisión Federal de Electricidad
Secretario: Hugo Gómez Sierra, presidente de la Cámara Nacional de Manufacturas Eléctricas
Prosecretario: Fernando A. Kohrs Aldape, Instituto de Investigaciones Eléctricas
Consejeros propietarios: • Verónica Irastorza Trejo, subsecretaria de Planeación Energética y
Desarrollo Tecnológico, Secretaría de Energía • Luis Carlos Hernández Ayala, director de Opera-
ción, Comisión Federal de Electricidad •  Luis Arias Osoyo, director de Modernización, Comi-
sión Federal de Electricidad • Florencio Aboytes García, subdirector de Programación, Comisión
Federal de Electricidad •  Jesús Eliseo Ramos, subdirector de Distribución, Comisión Federal de
Electricidad • Jaime Francisco Hernández Martínez, director general de Programación y Presu-
puesto “B” de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público • José Narro Robles, rector de la Univer-
sidad Nacional Autónoma de México • Yoloxóchitl Bustamante Diez, directora general del Instituto
Politécnico Nacional • Enrique Fernández Fassnach, rector general de la Universidad Autónoma
Metropolitana • Eugenio Cetina Vadillo, director adjunto del Centro de Investigación, Consejo
Nacional de Ciencia y Tecnología • Jaime Parada Ávila, director general, Innovación y Competiti-
vidad, S. A. de C. V.
Comisarios públicos: • Gustavo Ernesto Ramírez Rodríguez, delegado y comisario público propietario
del Sector Energía de la Secretaría de la Función Pública • Juan Edmundo Granados Nieto, subdelegado y
comisario público suplente del Sector Energía de la Secretaría de la Función Pública
Invitados: • Emiliano Pedraza Hinojosa, director general de la Comisión Nacional para el
Uso Eficiente de la Energía • Carlos Antonio Álvarez Balbas, socio director, Despacho Álvarez
Balbas, S. C. • Miguel Vázquez Rodríguez, presidente de la Comisión de Innovación y Tecno-
logía de la Cámara Nacional de Manufacturas Eléctricas
Comité Técnico Operativo
Presidente: Reyna Amada Velázquez Montes, Secretaría de Energía
Secretario técnico: Fernando A. Kohrs Aldape, Instituto de Investigaciones Eléctricas
• Luis Carlos Hernández Ayala, Comisión Federal de Electricidad • Gustavo Ernesto Ramírez Rodrí-
guez, Secretaría de la Función Pública • Juan Edmundo Granados Nieto, Secretaría de la Función
Pública •  Jaime Francisco Hernández Martínez, Secretaría de Hacienda y Crédito Público • José
Narro Robles, Universidad Nacional Autónoma de México • Yoloxóchitl Bustamante Diez, Insti-
tuto Politécnico Nacional • Enrique Fernández Fassnach, Universidad Autónoma Metropolitana
• Eugenio Cetina Vadillo, Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología • Emiliano Pedraza Hinojosa,
Comisión Nacional para el Uso Eficiente de la Energía • Miguel Vázquez Rodríguez, Comisión
de Innovación y Tecnología de la Cámara Nacional de Manufacturas Eléctricas • Enrique Velasco
Ibarra, Comisión Federal de Electricidad
Comité Editorial
• Julián Adame Miranda, director ejecutivo • Ángel Fierros Palacios, director de Energías Alternas
• Salvador González Castro, director de Tecnologías Habilitadoras • Rolando Nieva Gómez, director
de Sistemas Eléctricos • José M. González Santaló, director de Sistemas Mecánicos • Fernando A.
Kohrs Aldape, director de Planeación, Gestión de la Estrategia y Comercialización • José Alfredo
Pérez Gil y García, director de Administración y Finanzas
• Francisco Escárcega Rodríguez, coordinador de Comunicación Institucional • Gladys Dávila
Núñez, jefa del Departamento de Difusión • Federico Estrada Arias, coordinador editorial
• Arturo Fragoso Malacara, diseño gráfico • Verónica García Rodríguez, diagramación, formación y
cuidado de la edición • Wendy Lugo Sandoval, publicación electrónica • Sergio Ortega López, foto-
grafía • Ana María Sámano Ramírez, distribución
Publicidad
Comercialización Difusión
comercializacion@iie.org.mx difusion@iie.org.mx
Ricardo López García Gladys Dávila Núñez
Teléfono: (+52) (777) 362 3851 Teléfono: (+52) (777) 362 3849
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de Difusión del Instituto de Investigaciones Eléctricas (IIE). Los artículos firmados son respon-
sabilidad de sus autores. El material de este boletín sólo puede reproducirse parcial o totalmente,
con la autorización escrita del IIE. ISSN0185-0059. Certificado de licitud de título 01777. Fran-
queo pagado, publicación periódica, permiso número 002 0583, características 319 321412, auto-
rizado por Sepomex.
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Impreso en los talleres de Dicograf, S.A. de C.V. Av. Poder Legislativo 304, colonia Prados de
Cuernavaca, C.P. 62239 Cuernavaca, Morelos, México.
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octubre-diciembre-2012
Editorial
134
Editorial
U
no de los objetivos principales
de cualquier sistema eléctrico
es proporcionar, en todos los
puntos de consumo, energía eléctrica
suficiente y de calidad. Por esta razón, la
planeación y operación del sistema debe
realizarse buscando siempre altos índices
de confiabilidad. De hecho, una exce-
lente confiabilidad debe ser un atributo de
los procesos de generación, transmisión y
distribución de energía eléctrica.
En este contexto, desde su creación, el
IIE ha formado y fortalecido grupos de
especialistas, cuyo objetivo es apoyar a
los sectores eléctrico y energético del país
a alcanzar altos índices de confiabilidad
en sus instalaciones. De esta forma, con
base en la línea de desarrollo tecnológico
confiabilidad y seguridad, el Instituto
realiza actualmente trabajos en áreas tales
como: (1) Metodologías para evaluar la
confiabilidad de sistemas en sus diferentes
etapas del ciclo de vida, (2) Metodolo-
gías modernas de gestión del manteni-
miento, tales como el RCM, que aseguren
que los activos continúen realizando las
funciones para los que fueron diseñados,
(3) Métodos y técnicas de monitoreo de
la condición de activos y de diagnóstico
de fallas, (4) Análisis de vida útil (resi-
dual, extensión de vida), (5) Metodolo-
gías y técnicas de Análisis Causa Raíz, (6)
Recolección y análisis de datos y estable-
cimiento de índices de desempeño, (7)
Diseño para la confiabilidad, y (8) Apoyos
a la operación confiable de sistemas (simu-
ladores, analizadores de alarmas, etc.).
Considerando que todas estas áreas de
trabajo son muy amplias, en este número
del Boletín IIE se abordan algunas de
ellas.
El artículo de divulgación nos habla de
la implantación gradual de estrategias de
mantenimiento dentro de un proceso
RCM, empleando el riesgo como criterio
de priorización para distribuir el esfuerzo
de la implantación en fases, dirigiendo los
recursos hacia los mecanismos de falla que
ofrezcan mayor beneficio en la reducción
del riesgo.
El artículo de tendencia tecnológica
plantea la metodología para realizar
análisis de Mantenimiento Basado en
Confiabilidad en centrales hidroeléctricas,
con el objetivo de identificar estrategias
óptimas de mantenimiento.
El artículo técnico plantea el aumento de
la confiabilidad de las unidades de gene-
ración eléctrica convencionales, mediante
la evaluación de la pérdida de potencia y
eficiencia de las turbinas y la supervisión
de las actividades recomendadas.
El artículo de investigación nos describe
la integración de árboles de falla, taxono-
mías y diagramas de niveles para realizar
Análisis de Causa Raíz (ACR), permi-
tiendo establecer y aclarar el concepto de
factor causal, para que el analista pueda
realizar el ACR dentro de un contexto
formal y sistemático.
La confiabilidad de un sistema depende
de una buena cantidad de factores y acti-
vidades que hay que integrar, hecho que
se refleja en el contenido de los proyectos
que el IIE realiza en apoyo del sector
energético e industria eléctrica del país.

Implantación
Implantación gradual de estrategias
gradual de
de mantenimiento dentro de un
proceso RCM
estrategias de
mantenimiento
Roberto Calixto Rodríguez, Salvador Sandoval Valenzuela y Rogelio Rea Soto
dentro de un
Resumen
L
a identificación de todas las po-
proceso RCM
sibles fallas en una instalación
industrial y la determinación de
estrategias de mantenimiento para enfren-
tarlas y posteriormente incorporarlas a los
programas de mantenimiento (implantar-
las), puede demandar una gran cantidad
de recursos. En este trabajo se presenta un
enfoque que logra, por un lado, reducir el
número de fallas a analizar sin perder pre-
cisión, mediante el empleo de criterios de
selección en los distintos pasos de un aná-
lisis de Mantenimiento Basado en Confia-
bilidad (RCM por sus siglas en inglés). Por
otro, logra hacer una implantación gradual
de estrategias a los programas de manteni-
miento, empleando el riesgo como criterio
de priorización, para distribuir el esfuerzo
de la implantación en fases, dirigiendo los
recursos hacia los mecanismos de falla que
ofrezcan mayor beneficio en la reducción
del riesgo.
Abstract
Identifying all possible failures within an
industrial installation and determining
maintenance strategies to prevent them, as
well as incorporate them into maintenance
programs can be a time consuming task. This
paper presents an approach that achieves, on
one hand, to reduce the number of failures
to analyze, without losing accuracy by using
selection criteria in the different steps of RCM
Implantación gradual de estrategias de
mantenimiento dentro de un proceso RCM
Una vez que se ha completado
el análisis RCM se cuenta con
un conjunto de mecanismos de
falla asociados a estrategias de
mantenimiento.
Divulgación
135
analysis. On the other hand, to manage a
gradual implementation of strategies for
maintenance programs, using the risk and
prioritization criteria for distributing the
effort of the implementation in phases, targe-
ting resources to the failure mechanisms that
provide greater benefit in reducing risk.
Introducción
RCM (Reliability Centered Maintenance)
es una herramienta a través de la cual se
puede mantener alta la confiabilidad de
los componentes de sistemas y de esta
forma contribuir a lograr alta disponibi-
lidad de los procesos industriales. RCM
permite, metodológicamente y con base
en las características de cada falla, deter-
minar la estrategia de mantenimiento más
conveniente para enfrentarla. La mayoría
de las estrategias de mantenimiento están
orientadas a reducir la probabilidad de
ocurrencia de las fallas, i.e. mantienen la
confiabilidad de los componentes y por
lo tanto aumentan la disponibilidad de
los procesos. Algunas otras estrategias
podrían minimizar la severidad de las
consecuencias, pero todas están orien-
tadas a reducir los riesgos en los procesos
industriales.
En una instalación industrial, las causas
físicas que provocan fallas funcionales
en los sistemas que la conforman pueden
ser del orden de miles. Para ese universo
de fallas es necesario tomar acciones
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Divulgación
136

orientadas a prevenir la ocurrencia de
algunas de ellas debido a su importancia.
Por un lado se deben prevenir aquéllas
cuya ocurrencia pudiera tener efectos que
impacten en la seguridad del personal y
al ambiente. Por otro, se pueden prevenir
aquéllas que son económicamente conve-
nientes para evitar pérdidas de produc-
ción o daños a equipos.
De acuerdo con el estándar SAE-JA1011,
para que un proceso se califique como
RCM se deben contestar, de manera
obligatoria y satisfactoria siete preguntas
(SAE-JA1011, 1999; SAE-JA1012, 2002).
El contestar estas siete preguntas a todo
sistema y componente de una instalación
industrial, podría llevar a la identificación
de una cantidad abrumadora de fallas,
para las que se deben determinar estra-
tegias de mantenimiento con el fin de
enfrentarlas y posteriormente incorpo-
rarlas a los programas de mantenimiento
(implantarlas). Lo anterior demandaría
una gran cantidad de recursos.
Desarrollo del análisis
RCM
El SAE-JA1012 propone el uso de crite-
rios de selección de sistemas, para incluir
solamente sistemas “importantes” al pro-
ceso RCM.
Para lograr reducciones adicionales al
esfuerzo de implantación del RCM, se
deben observar criterios adicionales a los
propuestos por el SAE-JA1012 en otros
puntos del proceso RCM.
En la figura 1 se representa, dentro del
área mayor, el universo de posibles fallas
de todos los sistemas de una instalación.
También se representa en las áreas más
pequeñas, cómo ese universo de posibles
fallas se puede reducir al aplicar otros
criterios. El área I representa el universo
de fallas de los sistemas “importantes”
para una instalación. El área II repre-
senta el universo de fallas que impactan
a las funciones “importantes” de los
componentes de los sistemas conside-
rados. El área III representa el universo
de fallas, asociados a los modos de falla
“importantes”. El área IV representa
el universo de mecanismos de falla
“importantes”. Dentro de esos meca-
nismos de falla “importantes” se pueden
definir conjuntos de mecanismos de falla
asociados por niveles de riesgo: riesgos
inaceptables (rojo), riesgos en región
ALARP (amarillo), riesgos aceptables
(verde). A su vez, dentro de los riesgos
aceptables hay conjuntos de mecanismos
de falla con riesgos similares.
Como resultado de la etapa de análi-
sis RCM se obtienen las estrategias de
mantenimiento y son las siguientes: pro-
gramar mantenimiento con base en con-
dición, rehabilitación programada, reem-
plazo programado, programar búsqueda
de fallas, combinar actividades, rediseño
y no programar mantenimientos.

Para limitar el esfuerzo que supone

aplicar RCM a todo sistema de una insta-
lación industrial, el mismo SAE-JA1012
menciona una actividad de selección
de sistemas a incluir en dicho proceso.
Sin embargo, aun con ese enfoque, el
esfuerzo que implica llevarlo a la práctica
podría desmotivar la aplicación del RCM
en instalaciones grandes.

En este trabajo se propone un enfoque

que logra hacer reducciones adicio-
nales al esfuerzo de implantar RCM a
una instalación grande, sin perder preci-
sión y permitiendo la implantación
gradual de estrategias a los programas de
mantenimiento. Figura 1. Universo de fallas en una instalación industrial.

La etapa de análisis del RCM comprende
las siguientes actividades:
1. Seleccionar los sistemas a analizar.
Para seleccionar los sistemas a incor-
porar a un proceso RCM se pueden
considerar los siguientes criterios
(SAE-JA1011, 1999): sistemas que
son importantes para la seguridad; el
ambiente o la operación de la insta-
lación; sistemas que manifiesten baja
confiabilidad o disponibilidad; siste-
mas que tengan un intenso progra-
ma de mantenimiento correctivo o
programa de mantenimiento preven-
tivo, entre otros.
2. Seleccionar las funciones. Una vez
que se ha seleccionado un sistema
y se ha dividido en subsistemas y
componentes, lo siguiente es selec-
cionar las funciones “importantes”
que deben cumplir los componentes,
para eso se pueden emplear criterios
tales como considerar solo funciones
primarias (necesarias para que los
subsistemas y sistemas cumplan con
su función). Se debe tomar en cuenta
que un componente cumple al
menos una función primaria y puede
cumplir funciones secundarias.
3. Seleccionar los modos de falla a
analizar. Para cada función selec-
cionar modos de falla “importantes”
que representen la falla funcional del
componente. En este punto puede
haber varios modos de falla. Se
deben emplear únicamente modos
de falla críticos (los que cesan de
forma inmediata las funciones prin-
cipales del componente) y aquéllos
que hayan ocurrido. Esto dejaría
fuera a muchos de los modos de falla
Implantación gradual de estrategias de
mantenimiento dentro de un proceso RCM
degradados e incipientes (Calixto R.
et al, 2009).
4. Para los modos de falla seleccio-
nados incluir únicamente los meca-
nismos de falla (causas físicas)
“importantes”, éstos pueden ser
los más probables, los que pueden
conducir a las mayores consecuen-
cias y aquéllos de los que se tenga
registro de su ocurrencia.
5. Calificar los mecanismos de falla
con base en el riesgo. Para cada
mecanismo de falla se describen los
efectos asociados a su ocurrencia;
las protecciones o salvaguardias exis-
tentes para enfrentar la ocurrencia
de ese mecanismo de falla; se deter-
minan las consecuencias o pérdidas
asociadas, y se califica el mecanismo
de falla con base en el riesgo. Los
mecanismos de falla se califican a
partir de matrices de riesgo (Calixto
R. et al, 2009; Rea R. et al, 2008).
Divulgación
137
En esas matrices se visualizan tres
regiones: una de riesgo no acep-
table (indicada típicamente con el
color rojo), una de riesgo aceptable
(indicada típicamente por el color
verde) y una intermedia denominada
ALARP (indicada típicamente con
el color amarillo). Las siglas ALARP
significan: tan bajo como sea razona-
blemente práctico, del inglés As Low
As Reasonably Practicable.
6. Determinar la estrategia de mante-
nimiento para cada mecanismo
de falla. La estrategia de manteni-
miento está orientada a reducir el
riesgo asociado al mecanismo de
falla. Si en este punto se tienen los
recursos necesarios para determinar
e implantar estrategias de mante-
nimiento a todos los mecanismos,
se procede a realizar esas activi-
dades. Para instalaciones industriales
grandes, en este punto se puede
tener una gran cantidad de meca-
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Divulgación
138

nismos de falla, del orden de miles. Determinar estrategias de mantenimiento a Cuando se tengan las estrategias de todos
todos esos mecanismos es un trabajo abrumador y la implantación demandará un los mecanismos de falla de la fase se
gran esfuerzo. Por lo anterior es necesario realizar la determinación de estrategias implantan en los programas de manteni-
de mantenimiento y la implantación por fases, tal como se ilustra en la figura 2. miento. Por ejemplo, en una primera fase
De acuerdo con esta figura, primero se determinan las fases de implantación (en la se determinan las estrategias de manteni-
siguiente sección se muestra un caso práctico para definir fases de implantación). miento para los mecanismos de falla en
Posteriormente se asigna una estrategia de mantenimiento a cada mecanismo de las regiones de riesgo no tolerable (roja) y
falla perteneciente a la fase que se va a implantar. región ALARP (amarilla) y se implantan.
En fases posteriores se continúa con el
proceso de determinación de estrate-
gias e implantación para otros grupos
de mecanismos de falla (e.g. los más
cercanos a la región ALARP, ver figura
2), y así sucesivamente hasta donde se
considere conveniente.

Caso práctico de definición

de fases para implantación
de estrategias
El enfoque de análisis RCM presen-
tado aquí es altamente sistemático y
detallado, y puede llevar a generar una
gran cantidad de mecanismos de falla.
Por ejemplo, en la tabla 1 se muestra el
número de mecanismos de falla encon-
trados en diversas instalaciones indus-
triales, pertenecientes a un mismo tipo
de industria y con distintos grados de
variaciones en sus diseños. El número de
mecanismos de falla reportados en dicha

Tabla 1. Número de mecanismos de

falla en diferentes instalaciones.
Instalación No. de fallas
A 2180
B 2382
C 1970
D 1175
E 1268
F 1444
Figura 2. Actividades dentro del análisis. G 2192
 Divulgación
Implantación gradual de estrategias de
mantenimiento dentro de un proceso RCM
139

Tabla 2. Distribución porcentual de mecanismos de falla para siete instalaciones indus- Como se observa en la tabla 1, para las
triales, para categorías de riesgo en áreas roja y amarilla (R y A), y verde. siete instalaciones analizadas, el primer
criterio permite enfocar los recursos
Área Instalación
entre el 9.2% y el 14.8 % de los meca-
A B C D E F G
nismos de falla identificados. Al trabajar
RyA 11.4 13.7 9.2 14.8 11.0 13.7 12.8 sobre un número reducido de meca-
Verde 88.6 86.3 90.8 85.2 89.0 86.3 87.2 nismos de falla que representan los
Total 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 mayores riesgos en la instalación, el per-
sonal de la misma estará ganando expe-
riencia en la aplicación del método y
al mismo tiempo estará enfocando los
recursos en las fallas que representan los
mayores riesgos.

En este punto, una gran cantidad de

mecanismos de falla aun no tienen defi-
nida una estrategia de mantenimiento.
Para las instalaciones mencionadas como
ejemplo, esos mecanismos de falla repre-
sentan entre el 85.2% y el 90.8%, por lo
que una vez concluida la incorporación
del primer bloque de mecanismos de falla
con estrategia, se puede continuar con la
incorporación de otro bloque de meca-
nismos de falla. La sugerencia es emplear
nuevamente la priorización de las fallas
en función del riesgo. En ese sentido,
el siguiente bloque podría incluir los
mecanismos de falla cuyo riego asociado
es cercano a los mecanismos de falla
Figura 3. Distribución porcentual acumulada para mecanismos en verde, de acuerdo
en región ALARP. La tabla 3 muestra
con la categoría de riesgo.
cómo se sugiere distribuir los bloques de
mecanismos de falla asociados a riesgos
tolerables, para determinar estrategias e
tabla están representados por el conjunto de fallas contenidas dentro del área IV de la implantarlos.
figura 1, para cada instalación.
Gráficamente, la figura 3 muestra cómo
La clasificación por categoría de riesgo con base en una matriz de 6 x 6 permitió se dividen las categorías de riesgo en tres
obtener los resultados presentados en la tabla 2, que corresponden a las siete instala- zonas. En el grupo I se encuentran las
ciones listadas en la tabla 1. Por ejemplo, con los criterios indicados en las secciones categorías 9 y 8; en el grupo II se encuen-
anteriores, para el análisis de la instalación A se encontraron 2180 mecanismos de tran las categorías 6, 5 y 4, y en el grupo
falla, de éstos, 11.4 % corresponden a riesgos no tolerables y en región ALARP y en la III se encuentran las categorías 3, 2 y 1.
región de riesgo tolerable se encuentra el 88.6% restante.
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Divulgación
140

Tabla 3. Distribución porcentual de mecanismos en el área verde, por grupos, para siete no tolerable y en región ALARP). En una
instalaciones. segunda fase se propone determinar e
implantar estrategias para el 16.4% de los
Grupo A B C D E F G
mecanismos de falla calificados como V9
I 16.4 21.8 20.0 19.2 21.2 27.8 31.7
y V8 (marcado como grupo I en la figura
II 32.6 37.7 34.4 37.1 35.6 27.3 25.5 3). En una tercera fase se propone realizar
III 39.6 26.8 36.4 28.9 32.2 31.2 30.0 el 32.6% de los mecanismos de falla califi-
Total 88.6 86.3 90.8 85.2 89.0 86.3 87.2 cados como V6, V5 y V4 (grupo II en la
figura 3). En una última fase se propone
realizar el 39.6% de los restantes meca-
Tabla 4. Distribución porcentual acumulada de mecanismos en el área verde, por nismos de falla, calificados como V3, V2 y
grupos. V1 (grupo III en la figura 3).
Grupo A B C D E F G
I 16.4 21.8 20.0 19.2 21.2 27.8 31.7 Implantación de
II 49.0 59.5 54.4 56.3 56.8 55.1 57.2 estrategias a los programas
III 88.6 86.3 90.8 85.2 89.0 86.3 87.2
de mantenimiento
Una vez que se ha completado el análisis
RCM se cuenta con un conjunto de meca-
nismos de falla asociados a estrategias de
mantenimiento, las cuales deberán incor-
porarse a los programas de mantenimiento
de la instalación, tal y como se ilustra
en la figura 4. Cada mecanismo de falla
asociado a una estrategia deberá incluirse
en la base de datos de gestión del mante-
nimiento de la instalación. Dado que la
realización de las actividades para cumplir
con la estrategia de mantenimiento debe
documentarse en las órdenes de trabajo,
se deberá asegurar que se cuenta con el
formato de orden de trabajo adecuado y
si no es así se deberá desarrollar uno, de
tal forma que este proceso deberá seguirse
para cada estrategia asociada a los meca-
Figura 4. Actividades a realizar dentro de la etapa de implantación de RCM. nismos de falla del bloque, hasta que todas
las estrategias sean incorporadas a los
programas de mantenimiento.
La tabla 3 muestra la fracción porcentual de mecanismos de falla en cada uno de los
grupos. La tabla 4 muestra la distribución porcentual acumulada de mecanismos en el área Por lo tanto, a esta etapa del proceso
verde, por grupos que se muestran gráficamente en la figura 3 y en los cuales se propone RCM se entrará cada vez que se tenga
dividir el conjunto de mecanismos de falla asociados a riesgos tolerables. Por ejemplo, para alguna estrategia de mantenimiento por
la instalación A se sugiere iniciar con la determinación e implantación de estrategias para el incorporar, a los programas de manteni-
11.4% de los mecanismos de falla (que corresponde a los mecanismos de falla con riesgo miento de la instalación.

Recopilación de datos y la
retroalimentación
La recopilación de datos y la retroalimen-
tación al análisis inicial permite mantener
el proceso RCM dentro de un ciclo de
mejora continua. También permite incor-
porar de manera gradual, fallas no con-
sideradas inicialmente, ya sea a nivel sis-
tema, subsistema, componente, función,
modo de falla o mecanismo de falla. Adi-
cionalmente, la etapa de recopilación de
datos de falla y de mantenimiento provee
la información necesaria para obtener
indicadores de desempeño. Las activi-
dades a realizar dentro de esta etapa se
presentan en la figura 5.
Figura 5. Actividades a realizar dentro de la etapa de recopilación de datos y retroali-
mentación del proceso RCM.
Implantación gradual de estrategias de
mantenimiento dentro de un proceso RCM
Las fallas de equipo proveerán la infor-
mación para determinar en forma real,
la frecuencia de ocurrencia de las fallas
y que podrían reafirmar o modificar la
calificación del mecanismo de falla en
función del riesgo y quizás de la estra-
tegia, además de proveer información
para el cálculo de la confiabilidad de los
equipos y otros indicadores. Por su par-
te, la documentación de las actividades
de mantenimiento permite realizar el
cálculo de otros indicadores, tales como
relación entre tipos de mantenimiento,
costos totales por tipo de mantenimiento,
entre otros. Cuando un indicador mues-
tre una desviación con respecto a valores
de referencia, la información deberá ser
Divulgación
141
retroalimentada al análisis. Asimismo,
cualquier cambio en los procesos deberá
ser retroalimentado al análisis, por ejem-
plo, cambios debidos a la modificación
de políticas de la organización o cambios
motivados por el cumplimiento con la
normatividad.
Conclusiones
Los resultados de los análisis RCM reali-
zados y presentados como ejemplo,
muestran que para un tipo de industria,
el esfuerzo inicial se encuentra entre un
9% a un 15% de las fallas identificadas.
Lo anterior implica una primera fase de
implantación de entre 150 a 200 estra-
tegias de mantenimiento, trabajo que es
fácilmente manejable. También distribuye
los mecanismos de falla restantes en fases
fácilmente manejables.
Debido a que el enfoque de incorpo-
ración de fallas al proceso RCM no es
limitativo, éste puede extenderse en
la medida en la que la instalación esté
dispuesta a destinar recursos para conti-
nuar con el esfuerzo y convertirlo en una
cultura de la mejora continua. Lo anterior
dará por resultado programas de mante-
nimiento permanentemente optimizados.
El esquema de incorporación de RCM
en una instalación industrial presentado
en este trabajo permite que, de manera
gradual, el personal de la instalación se
familiarice con el método y su aplica-
ción, y al mismo tiempo permite que se
obtengan los mayores beneficios posibles
del método. También permite enfocar, de
forma inicial, los recursos disponibles en
la instalación, en aquellos mecanismos
que son importantes en términos del
riesgo que representan.
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142
Referencias
SAE-JA1011. Evaluation Criteria for Reliability-Cen-
tered Maintenance (RCM) Processes, surface vehicle /
aerospace standard, 1999.
SAE-JA1012. A Guide to the Reliability-Centered
Maintenance (RCM) Standard, surface vehicle /
aerospace recommended practice, 2002.
ISO-14224. Petroleum, petrochemical and natural gas
industries - Collection and exchange of reliability and
maintenance data for equipment, Second Edition,
2006-12-15.
Calixto R., Sandoval S. y Rea R. Uso de matrices
de riesgo en un proceso de Mantenimiento Basado en
Confiabilidad (RCM), VII Congreso Internacional
en Innovación y Desarrollo Tecnológico CIINDET
2009.
Rea R., Calixto R. y Sandoval S. Aplicación de la
metodología de Mantenimiento Basado en Confiabi-
lidad en la industria petrolera, 6º Congreso Interna-
cional en Innovación y Desarrollo Tecnológico,
CIINDET, Cuernavaca, Morelos, México, 2008.
De izquierda a derecha: Salvador Sandoval Valenzuela, Rogelio Rea Soto y Roberto
Calixto Rodríguez.
ROBERTO CALIXTO RODRÍGUEZ
[rcalixto@iie.org.mx]
Maestro en Ciencias en Ingeniería Mecánica por
el Centro Nacional de Investigación y Desarrollo
Tecnológico (CENIDET) en 1998. Ingeniero
Químico por la Universidad Autónoma de Zaca-
tecas en 1989. En 1990 ingresó a la Gerencia de
Energía Nuclear (GEN) del IIE. Ha colaborado en
trabajos relacionados con tecnología de la seguridad,
análisis de seguridad en la industria nuclear y análisis
de riesgos en instalaciones convencionales. En la
industria petrolera ha participado como analista de
riesgos en diferentes proyectos de análisis de riesgos
de instalaciones petroleras, tanto en tierra como
costa fuera. También ha participado como Jefe de
Proyecto y analista de estudios de mantenimiento
basado en confiabilidad (RCM) en instalaciones
petroleras, y de generación y transmisión de energía
eléctrica. Desde 1999 participa como instructor y
Jefe de Proyecto en los programas de capacitación
en análisis de riesgos, análisis causa raíz y RCM que
ofrece el IIE tanto a la CFE, como a PEMEX.
SALVADOR SANDOVAL VALENZUELA
[sandoval@iie.org.mx]
Maestro en Ciencias en Integración de Procesos
por la University of Manchester Institute of Science and
Technology, Inglaterra en 1995. Ingeniero Químico
por la Universidad Autónoma de Zacatecas en 1990.
Ingresó a la Gerencia de Energía Nuclear (GEN) del
IIE en 1991. Ha dirigido y participado en proyectos
relacionados con el análisis de seguridad en la indus-
tria nuclear. En la industria petrolera ha dirigido y
participado en varios proyectos de análisis de riesgos
y Mantenimiento Basado en Confiabilidad (RCM) de
instalaciones, tanto en tierra como costa afuera. En la
industria eléctrica ha participado en varios proyectos
de RCM de instalaciones de generación y transmi-
sión. Desde 1999 forma parte del grupo de instruc-
tores que imparte capacitación en RCM, técnicas de
análisis de riesgos, análisis de accidentes y análisis
causa raíz, tanto en la industria petrolera como en la
eléctrica.
ROGELIO REA SOTO
[rrea@iie.org.mx]
Maestro en Ciencias en Ingeniería de Confiabilidad
y Análisis de Riesgos por la Heriot-Watt University,
Edimburgo, Escocia. Ingeniero Eléctrico por el
Instituto Tecnológico de Tepic. Ingresó al Grupo de
Análisis Probabilístico de Seguridad de la Gerencia de
Energía Nuclear (GEN) del IIE en 1993. Ha desarro-
llado trabajos para la industria nuclear, hidroeléctrica
y transmisión de energía eléctrica de la Comisión
Federal de Electricidad (CFE), así como producción,
transporte y distribución de hidrocarburos de Petró-
leos Mexicanos (PEMEX). Cuenta con veinte años de
experiencia en materia de análisis de riesgos, análisis
de vulnerabilidades de sistemas y mantenimiento
basado en confiabilidad (RCM). Desde 1999 forma
parte del grupo de instructores que imparte capacita-
ción en técnicas de análisis de riesgos e investigación
de accidentes en Pemex Exploración y Producción y la
CFE. Actualmente es Jefe de Proyecto del Grupo de
Análisis de Riesgos de la GEN.

Metodología
Metodología para realizar análisis
para realizar
de Mantenimiento Basado
en Confiabilidad en centrales
hidroeléctricas
análisis de
Mantenimiento
Basado en
Resumen
S
e presenta una metodología para
Confiabilidad
realizar estudios de Manteni-
miento Basado en Confiabilidad
(RCM) aplicados a la industria hidroeléc-
en centrales
trica. La metodología es una implanta-
ción/extensión realizada por los autores
de este trabajo, de los lineamientos
propuestos por la Engineering Society for
hidroeléctricas
Advanced Mobility Land, Sea and Space en
el estándar SAE-JA1012. Para contestar
las primeras cinco preguntas del estándar
se propone tomar como base los modos
y mecanismos de fallas de componentes
documentados en la guía para recopilar
datos de falla en el estándar ISO-14224.
Este enfoque permite estandarizar la
descripción de mecanismos de fallas de
los equipos, tanto en el estudio RCM
como en el proceso de recopilación de
datos de falla y de mantenimiento, lo que
permite retroalimentar el ciclo de mejora
continua de los procesos RCM. También
se propone el uso de matrices de riesgo
para jerarquizar la importancia de los
mecanismos de falla con base en el nivel
de riesgo.
Abstract
A methodology to carry out Reliability
Centered Maintenance (RCM) studies for
hydroelectric power plants is presented. The
methodology is an implantation/extension
of the guidelines proposed by the Engineering
Tendencia tecnológica
Metodología para realizar análisis de Mantenimiento
Basado en Confiabilidad en centrales hidroeléctricas
143
Rogelio Rea Soto, Roberto Calixto Rodríguez, Salvador Sandoval
Valenzuela, Rocío Velasco Flores y María del Carmen García Lizárraga
Society for Advanced Mobility Land, Sea and
Space in the SAE-JA1012 standard. With
the purpose of answering the first five ques-
tions, that are set out in that standard, the
use of standard ISO14224 is strongly recom-
mended. This approach standardizes failure
mechanisms and homogenizes RCM studies
with the process of collecting failure and main-
tenance data. The use of risk matrixes to rank
the importance of each failure based on a risk
criteria is also proposed.
Introducción
El Mantenimiento Basado en Confiabi-
lidad, RCM (Reliability Centered Mainte-
nance) es una herramienta metodológica
que permite la gestión del mantenimiento
bajo nuevos paradigmas. Considera que
el mantenimiento debe estar enfocado en
preservar altos valores de confiabilidad
para el cumplimiento de las funciones
de los sistemas, equipos o procesos, en
lugar de orientarse a preservar equipos,
independientemente de la función que
cumplen y de su contexto operativo.
El desarrollo y la aplicación del RCM se
deriva de los estudios de Nowlan y Heap
(Moubray, 1997) en la aeronáutica comer-
cial, publicados en 1978. Los resultados
El RCM requiere que para cada de sus trabajos permitieron aumentar la
mecanismo de falla identificado se confiabilidad de las aeronaves, debido a
enuncien los efectos y las conse- que presentaban un número de fallas que
cuencias asociadas con éste. la industria aeronáutica juzgó elevada.
Actualmente, el RCM se ha extendido a la
 Boletín IIE
octubre-diciembre-2012
Tendencia tecnológica
144
industria militar, nuclear, automotriz, eléc-
trica y petrolera, entre otras. En la aplica-
ción del RCM se pueden identificar tres
etapas (figura 1): análisis RCM, implan-
tación de estrategias y mejora continua.
A lo largo del tiempo han existido
propuestas en las que la etapa de análisis
de la metodología de aplicación del RCM
se ha modificado, tratando de disminuir
el esfuerzo necesario para llevarlo a cabo.
Cabe mencionar que la aplicación parcial
del método podría llevar a resultados
incompletos. Para asegurar que la meto-
dología se utilice de manera apropiada, la
industria automotriz desarrolló los están-
dares SAE-JA1011 (SAE-JA1011, 1999) y
SAE-JA1012 (SAE-JA1012, 2002).
El estándar SAE-JA1011 (SAE-JA1011,
1999) establece los criterios que debe
cumplir un proceso RCM y el SAE-JA1012
(SAE-JA1012, 2002) es la guía para la
aplicación del RCM. Ambos estándares y
bibliografía clásica en el tema (Moubray,
1997) establecen que cualquier proceso
RCM debe asegurar que se contesten,
satisfactoriamente y en un orden deter-
minado, siete preguntas sobre los equipos
analizados. Las primeras cinco preguntas
se refieren a las funciones que cumplen
Figura 1. Etapas y ciclo de mejora continua de RCM.
los equipos, las formas en las que pueden
fallar, los motivos físicos de las fallas, así
como los efectos y las consecuencias de
las mismas. Las últimas dos preguntas del
estándar se refieren a la determinación de
las estrategias de mantenimiento con base
en la importancia de dichas fallas.
Debido a que especificar a detalle cómo
responder las siete preguntas está fuera
del alcance del estándar SAE-JA1012,
los autores proponen un método deta-
llado de responderlas para su aplicación
en centrales hidroeléctricas. El método
se apega a los estándares SAE-JA1011 y
SAE-JA1012 y a otros estándares inter-
nacionales, de tal forma que se logra
conciliar la etapa de análisis RCM con
el proceso de recopilación de datos de
falla y de mantenimiento. Esas activi-
dades son importantes para lograr, por
una parte, la mejora continua del RCM
y, por otra, estimar índices con los que
se puede medir la efectividad del mante-
nimiento. También resuelve de manera
muy concreta el requisito que se esta-
blece en el SAE-JA1011, para consi-
derar el riesgo como un parámetro en
el proceso de selección de estrategias de
mantenimiento.
Proceso RCM apegado al
estándar ISO-14224
El seguimiento puntual de los linea-
mientos de los SAE-JA1011 y
SAE-JA1012 permite realizar un análisis
RCM al contestar las siguientes siete
preguntas:
1. ¿Cuáles son las funciones y están-
dares de desempeño en el contexto
operativo actual? (funciones y están-
dares de desempeño).
2. ¿De qué forma pueden fallar para que
dejen de cumplir con sus funciones?
(modos de falla).
3. ¿Cuáles son las causas de cada falla
funcional? (mecanismos de falla).
4. ¿Qué sucede cuando se presenta cada
mecanismo de falla? (efectos de la
falla).
5. ¿Qué puede ocurrir si se presenta
cada mecanismo de falla? (consecuen-
cias de la falla).
6. ¿Qué se puede hacer para predecir
o prevenir cada mecanismo de
falla? (estrategias de mantenimiento
proactivas).
7. ¿Qué se debe hacer si no se puede
encontrar una acción de manteni-
miento proactiva adecuada? (acciones
requeridas cuando no se puede
prevenir la falla o cuando la confiabi-
lidad inherente es baja).
En la figura 2 se presenta el esquema de
desarrollo propuesto para llevar a cabo un
estudio RCM, el cual inicia con la integración
de un grupo multidisciplinario de análisis
RCM que estará integrado por personal de
la instalación que será objeto de estudio y
personal con experiencia en la aplicación de
la metodología en cuestión. Posteriormente
se seleccionan los sistemas que serán anali-

zados en el estudio RCM. Una vez formado
el equipo multidisciplinario y seleccionados
los sistemas a analizar, se contestan las siete
preguntas, identificadas con un recuadro de
color amarillo en la figura 2 y cuyos detalles
se abordan a continuación.
Funciones, modos y
mecanismos de falla
Una vez definidos los sistemas que serán
incluidos en el análisis RCM, se identifican
los equipos que constituyen al sistema
y cada equipo podría ser desglosado en
sus componentes. Para cada componente
deben enunciarse todas las funciones
que cumple y sus criterios de desem-
peño (requisitos mínimos para considerar
que cumple con su función). Cuando un
componente no puede cumplir con alguna
de sus funciones se dice que ha ocurrido
una falla funcional. En este trabajo, las
fallas funcionales se expresan a través de
Figura 2. Esquema de desarrollo de estudios RCM.
Tendencia tecnológica
Metodología para realizar análisis de Mantenimiento
Basado en Confiabilidad en centrales hidroeléctricas
la redacción de modos de falla, que es la
forma como los componentes dejan de
cumplir con su función. Los mecanismos
de falla son las causas físicas por las cuales
se puede presentar un modo de falla parti-
cular y son la base de los estudios RCM.
De acuerdo con la bibliografía especiali-
zada (Moubray, 1997; SAE-JA1011, 1999;
SAE-JA1012, 2002), se sugiere contestar
las primeras cinco preguntas del RCM
empleando el Análisis de los Modos de
Falla y sus Efectos (FMEA). El FMEA
requiere que se consideren tanto las fallas
que han ocurrido, como aquéllas que
pueden ocurrir.
Con el propósito de desarrollar los FMEA
de una manera estandarizada, el método
propuesto en este trabajo plantea el uso
del estándar ISO-14224 (ISO-14224,
2004), que aunque fue desarrollado para
facilitar el intercambio de información
145
entre diferentes propietarios de instala-
ciones, fabricantes de equipos y contra-
tistas pertenecientes a la industria petro-
lera, se considera que es la propuesta
bibliográfica más completa en el tema y
los lineamientos de recopilación son apli-
cables a la industria hidroeléctrica. Lo
anterior se debe a que el ISO-14224 tiene
un enfoque dirigido a equipos, muchos de
los cuales se emplean en diferentes tipos
de industrias. Algunas de las ventajas del
uso del ISO-14224 son las siguientes:
• El uso de una taxonomía estandari-
zada para dividir los equipos en sus
componentes, permite compatibilidad
total del estudio RCM con la recopila-
ción de datos de falla y mantenimiento
apegada a un estándar. La recopilación
de datos sirve para afinar tanto las
estrategias de mantenimiento, como la
frecuencia de aplicación de las mismas
(permite completar el ciclo de mejora
continua del RCM).
• Redacciones de modos y mecanismos
de falla homogeneizados dentro del
mismo estudio aunque éste haya sido
realizado por diferentes analistas.
Los beneficios de una taxonomía estan-
darizada se ilustran en la figura 3 y en la
tabla 1. Ahí se establecen claramente y de
manera única, los componentes que deben
ser incluidos como parte del equipo y la
manera de nombrarlos.
De la misma manera es conveniente
estandarizar los modos y los mecanismos
de falla, (tablas 2 y 3). En este punto es
necesario aclarar que el no contar con
un estándar como referencia para enun-
ciar modos y mecanismos de falla, podría
conducir a confusiones y generar un
estudio con información inconsistente.
 Boletín IIE
octubre-diciembre-2012
Tendencia tecnológica
146
Adicionalmente podría haber omisiones ocurrido tal mecanismo. En la descripción
en el estudio. de los efectos también se incluyen todas
las protecciones con que se cuenta para
Efectos y consecuencias de enfrentar la ocurrencia del mecanismo de
la falla falla, aquellas dispuestas tanto para reducir
la probabilidad de ocurrencia, como para
El RCM requiere que para cada mecanismo minimizar las consecuencias. Los efectos
de falla identificado se enuncien los efectos de las fallas dependen en gran medida del
y las consecuencias asociadas con éste proceso analizado y son muy variables, por
(preguntas cuatro y cinco del RCM). lo que no es posible la estandarización.
Los efectos describen los eventos físicos La identificación de los efectos de las
que se presentan debido a la ocurrencia fallas permite:
del mecanismo de falla. Dentro de esta
información se describen las formas en • Identificar aquello que puede pasar si
que se manifiesta la ocurrencia de dicho no se cuenta con ninguna actividad
mecanismo, como lo pueden ser la actua- específica o dispositivo para anticipar,
ción de alarmas, los cambios de velocidad, prevenir o detectar el mecanismo de
los ruidos, el humo, los escapes de vapor, falla.
los olores, los derrames y las acciones • Disponer de la información nece-
correctivas requeridas después de que ha saria para hacer la evaluación de las
consecuencias.
Por su parte, las consecuencias son las
pérdidas que se pueden tener debido a
la ocurrencia de la falla. Por ejemplo, la
falla a contener un material inflamable,
por parte de una tubería, da como resul-
tado la fuga del material. Esa fuga puede
originar un incendio o una explosión. Las
consecuencias son las lesiones o daños a
personas, al medio ambiento o las pérdidas
económicas, por ejemplo, las pérdidas de
Figura 3. Taxonomía de una válvula. producción por el paro operativo.
Tabla 1. Componentes estandarizados de una válvula.
Válvula Actuador Monitoreo y control
• Cuerpo • Diafragma • Cableado y caja de conexión
• Bonete • Resorte • Instrumentación de posición
• Bridas de unión • Cubierta • Válvula solenoide/ piloto/vaciado
• Anillos del asiento • Pistón Otros
• Empaque del vástago • Sellos • Acumulador
• Sellos • Motor eléctrico • Otros
• Obturador • Engranaje
• Vástago • Cojinete
A diferencia de los efectos, las conse-
cuencias de las fallas pueden ser “estan-
darizadas” y hacerlo es ampliamente
recomendable. Esto permite simplificar
el proceso de comparación de pérdidas
debido a la ocurrencia de las diferentes
fallas. Por ejemplo, para fallas de distintos
equipos que impactan la producción como
bombas, compresores, válvulas, entre
otras, las pérdidas pueden enunciarse en
términos de producción diferida. Con
esta estandarización se tiene una base de
evaluación común para todos los equipos
de la instalación. En el caso de daños
sobre el personal, la estandarización de
redacción de consecuencias puede ser más
general. Por ejemplo, daños leves que se
atienden con primeros auxilios, daños que
provocan incapacidad temporal, daños
que provocan incapacidad permanente,
daños que provocan hasta tres fatalidades,
entre otras.
En general, los análisis RCM son minu-
ciosos y requieren de un gran esfuerzo
por parte de los participantes. El resul-
tado de ese esfuerzo es la generación de
una cantidad de información considerable
que refleja la experiencia del personal de la
instalación analizada sobre la operación y
el mantenimiento de equipos y procesos,
de tal forma que su utilidad depende en
gran medida de la forma en que se redacte
dicha información. Así, la estandarización
en la redacción de conceptos e ideas tales
como equipo, componente, modo de falla,
mecanismo de falla e incluso consecuen-
cias es de vital importancia para aprove-
char esa información. La aplicación de
estándares no solo es conveniente en estu-
dios de una instalación de una empresa,
sino también en instalaciones con activi-
dades similares en otras organizaciones.
Con lo anterior se pueden ganar muchos

Tabla 2: Ejemplos de modos de falla
estandarizados para varios equipos.
Clave Descripción
ELP Fuga externa de proceso
ERO Descarga errática
FOF Falla en frecuencia de salida
FOV Falla en voltaje de salida
FTC Falla a cerrar a la demanda
FTO Falla a abrir a la demanda
FTS Falla a iniciar a la demanda
HIO Descarga alta
IHT Transferencia de calor insuficiente
LOO Descarga baja
PLU Tapado
VIB Vibración
años de experiência, simplemente compar-
tiendo información.
Determinación de la
importancia de las fallas a
través de matrices de riesgo
Partiendo de que el riesgo es una medida
de la combinación de la probabilidad o
frecuencia de ocurrencia de un evento
con sus consecuencias, el nivel de riesgo
puede usarse para medir la importancia
de los mecanismos de falla. En este
trabajo se propone el empleo de matrices
de riesgo para determinar la impor-
tancia de las fallas y su uso constituye un
método estandarizado para valorar todos
los mecanismos de falla, porque puede
representar el patrón de referencia para
todos los procesos e instalaciones de
una organización. Se sugiere el uso de
matrices específicas para los siguientes
tipos de riesgos: daños a las personas,
daño ambiental, pérdidas de producción
y daños a equipos. Un protocolo de desa-
rrollo de matrices de riesgos se puede
encontrar en Calixto et al, 2009.
Tendencia tecnológica
Metodología para realizar análisis de Mantenimiento
Basado en Confiabilidad en centrales hidroeléctricas
Tabla 3: Ejemplos de mecanismos de falla estandarizados para varios equipos.
Falla Mecánica Falla de Materiales
Fuga Cavitación
Vibración Corrosión
Falla en alineación Erosión
Deformación Desgaste
Falta de fijación Ruptura
Atascado Fatiga
Sobrecalentamiento
Reventado
Falla Eléctrica
Corto circuito
Circuito abierto
Sin voltaje
Falla de voltaje
Falla de tierra o aislamiento
Brevemente se establecen escalas de
frecuencia y consecuencia que al combi-
narse generan matrices. A esas matrices
se les definen áreas que representan
distintos niveles de riesgo para la orga-
nización. Un esquema común es emplear
tres áreas: rojo, para fallas cuyo riesgo es
inaceptable; amarillo, para fallas donde el
riesgo se quiere mantener tan bajo como
razonablemente sea práctico, y verde,
para las fallas cuyo riesgo es tolerable
(figura 4).
Para poder valorar la importancia de
cada mecanismo con matrices de riesgo
es necesario documentar en el FMEA, la
frecuencia de ocurrencia de cada meca-
nismo de falla y sus consecuencias. Con
esos datos se puede calcular el riesgo.
Ese nivel de riesgo equivale a la impor-
tancia de la falla. Para el caso particular
de las fallas que involucran pérdidas por
la interrupción de la producción, también
se debe capturar el tiempo de reparación,
pues sirve para estimar la magnitud de la
consecuencia de la falla.
147
Falla de Instrumentos
Falla de control
Sin señal, alarma o indicación
Falla en señal, alarma o indicación
Fuera de ajuste
Falla de software
Causa común
Factores Externos
Bloqueo
Contaminación
Cualquier esquema de calificación
de riesgo debe ser establecido por el
personal de la empresa responsable del
desempeño en materia de seguridad,
ambiente y producción, y debe reflejar las
políticas de la organización en estas áreas.
En particular, para las centrales hidro-
eléctricas de la Comisión Federal de Elec-
tricidad (CFE) que han sido analizadas,
se elaboraron tres matrices de riesgo
que corresponden a daños al personal,
riesgo para impacto ambiental y riesgo
para daño a la instalación/pérdida de
producción.
Determinación
de estrategias de
mantenimiento
La bibliografía especializada en RCM
(Moubray, 1997; SAE-JA1011, 1999;
SAE-JA1012, 2002) establece el uso del
diagrama de decisión de estrategias de
mantenimiento para seleccionar la mejor
estrategia para tal efecto, de acuerdo con
las características de cada falla. Las estra-
 Boletín IIE
octubre-diciembre-2012
Tendencia tecnológica
148
tegias del diagrama de decisión son las
siguientes:
• Programar mantenimiento con base en
condición
• Rehabilitación programada
• Remplazo programado
• Programar búsqueda de fallas
• Combinar actividades
• Rediseño
• No programar mantenimiento
Debido a la complejidad y cantidad de
los equipos incluidos típicamente en estu-
dios RCM se puede encontrar una gran
cantidad de mecanismos de falla y cada
uno tendrá asociada una estrategia de
mantenimiento. Cada estrategia tendrá
por objetivo reducir el nivel de riesgo,
tomando en cuenta el balance costo-bene-
ficio al implantar una estrategia de mante-
nimiento en particular. Para instalaciones
grandes, este proceso podría demandar
una gran cantidad de recursos humanos
y económicos durante el proceso de
asignación e implantación de estrate-
gias de mantenimiento. En este trabajo
se propone realizar dicho proceso en al
menos dos etapas. En una primera etapa
se determinan e implantan estrategias de
mantenimiento para aquellos mecanismos
Figura 4. Ejemplo de una matriz de
riesgo.
de falla que impliquen riesgos en las áreas
roja y amarilla de las matrices de riesgo
(acciones para enfrentar los mayores
riesgos en la instalación). Esto permite
operar una instalación con mejor desem-
peño en las áreas de seguridad, ambiente
y producción. En etapas posteriores se
determinan e implantan estrategias de
mantenimiento para aquellos mecanismos
de falla cuyo riesgo es tolerable, por
ejemplo, el área verde en las matrices de
riesgo. Esto puede conducir a optimizar
el mantenimiento de los equipos incluidos
en el estudio RCM y puede verse reflejado
en menores costos de mantenimiento.
Resultados obtenidos en
el proceso de generación
hidroeléctrica de la CFE
Desde 2009, el grupo de análisis de
confiabilidad de la Gerencia de Energía
Nuclear del IIE ha aplicado la meto-
dología descrita en este trabajo, en el
análisis de centrales hidroeléctricas de la
Comisión Federal de Electricidad, para
permitir la implantación de Manteni-
miento Basado en Confiabilidad. A la
fecha ha analizado las centrales hidro-
eléctricas más importantes del país,
cubriendo una buena proporción del
total de la capacidad hidroeléctrica
nacional instalada (aproximadamente el
92%). Las centrales hidroeléctricas hasta
ahora analizadas son: Chicoasén (2009),
Malpaso (2009), Infiernillo (2010),
Angostura (2010), Peñitas (2010), Agua-
milpa (2010), El Cajón (2011), Huites
(2011), Caracol (2011) y Temascal (2011).
La CFE se encuentra en el proceso de
implantación de las estrategias de mante-
nimiento determinadas en los estudios
desarrollados.
Conclusiones
La aplicación del método propuesto
en este trabajo arroja las siguientes
conclusiones:
El método permite generar estudios RCM
homogéneos, aun siendo realizados por
diferentes analistas. Eso se debe a que se
logra estandarizar la división de equipos
y componentes, los modos de falla, los
mecanismos de falla y las consecuencias
de las mismas.
Genera estudios RCM compatibles con el
proceso de recolección de datos que faci-
lita la retroalimentación para la etapa de
mejora continua.
Permite transparencia en la asignación de
la categoría de riesgo a las fallas, debido a
que se utilizan los criterios de riesgo acep-
tados por la organización.
Referencias
Moubray J. Reliability-Centered Maintenance, Industrial
Press Inc, Second Edition, 1997.
SAE-JA1011. Evaluation Criteria for Reliability-
Centered Maintenance (RCM) Processes, surface vehicle
/ aerospace standard, 1999.
SAE-JA1012. A Guide to the Reliability-Centered Main-
tenance (RCM) Standard, surface vehicle / aerospace
recommended practice, 2002.
ISO-14224. Petroleum, petrochemical and natural gas
industries — Collection and exchange of reliability and
maintenance data for equipment, ISO TC 67/SC /WG
4, ISO Standards Norway. 2004-10-20.
Calixto R. , Sandoval V. y Rea S. Uso de Matrices de
Riesgo en un Proceso de Mantenimiento Basado en Confia-
bilidad (RCM), VII Congreso Internacional en Inno-
vación y Desarrollo Tecnológico CIINDET 2009.

Metodología para realizar análisis de Mantenimiento
Basado en Confiabilidad en centrales hidroeléctricas
De izquierda a derecha: Rocío Velasco Flores, María del Carmen García Lizárraga,
Rogelio Rea Soto, Roberto Calixto Rodríguez y Salvador Sandoval Valenzuela.
ROGELIO REA SOTO
[rrea@iie.org.mx]
Maestro en Ciencias en Ingeniería de Confiabilidad y Análisis de Riesgos por la
Heriot-Watt University, Edimburgo, Escocia. Ingeniero Eléctrico por el Instituto
Tecnológico de Tepic. Ingresó al Grupo de Análisis Probabilístico de Seguridad de
la Gerencia de Energía Nuclear (GEN) del IIE en 1993. Ha desarrollado trabajos
para la industria nuclear, hidroeléctrica y transmisión de energía eléctrica de la
Comisión Federal de Electricidad (CFE), así como producción, transporte y distri-
bución de hidrocarburos de Petróleos Mexicanos (PEMEX). Cuenta con veinte
años de experiencia en materia de análisis de riesgos, análisis de vulnerabilidades
de sistemas y mantenimiento basado en confiabilidad (RCM). Desde 1999 forma
parte del grupo de instructores que imparte capacitación en técnicas de análisis
de riesgos e investigación de accidentes en Pemex Exploración y Producción y
la CFE. Actualmente es Jefe de Proyecto del Grupo de Análisis de Riesgos de la
GEN.
ROBERTO CALIXTO RODRÍGUEZ
[rcalixto@iie.org.mx]
Maestro en Ciencias en Ingeniería Mecánica por el Centro Nacional de Investi-
gación y Desarrollo Tecnológico (CENIDET) en 1998. Ingeniero Químico por
la Universidad Autónoma de Zacatecas en 1989. En 1990 ingresó a la Gerencia
de Energía Nuclear (GEN) del IIE. Ha colaborado en trabajos relacionados con
tecnología de la seguridad, análisis de seguridad en la industria nuclear y análisis de
riesgos en instalaciones convencionales. En la industria petrolera ha participado
como analista de riesgos en diferentes proyectos de análisis de riesgos de instala-
ciones petroleras, tanto en tierra como costa fuera. También ha participado como
Jefe de Proyecto y analista de estudios de mantenimiento basado en confiabilidad
(RCM) en instalaciones petroleras, y de generación y transmisión de energía eléc-
trica. Desde 1999 participa como instructor y Jefe de Proyecto en los programas
de capacitación en análisis de riesgos, análisis causa raíz y RCM que ofrece el IIE
tanto a la CFE, como a PEMEX.
Tendencia tecnológica
149
SALVADOR SANDOVAL VALENZUELA
[sandoval@iie.org.mx]
Maestro en Ciencias en Integración de Procesos por la University of Manchester Insti-
tute of Science and Technology, Inglaterra en 1995. Ingeniero Químico por la Univer-
sidad Autónoma de Zacatecas en 1990. Ingresó a la Gerencia de Energía Nuclear
(GEN) del IIE en 1991. Ha dirigido y participado en proyectos relacionados con
el análisis de seguridad en la industria nuclear. En la industria petrolera ha dirigido
y participado en varios proyectos de análisis de riesgos y Mantenimiento Basado
en Confiabilidad (RCM) de instalaciones, tanto en tierra como costa afuera. En la
industria eléctrica ha participado en varios proyectos de RCM de instalaciones de
generación y transmisión. Desde 1999 forma parte del grupo de instructores que
imparte capacitación en RCM, técnicas de análisis de riesgos, análisis de accidentes
y análisis causa raíz, tanto en la industria petrolera como en la eléctrica.
ROCÍO VELASCO FLORES
[rvf@iie.org.mx]
Maestra en Ciencias en Ingeniería Química por el Instituto Tecnológico de Celaya
en 1998. Ingeniera Química por la Universidad Autónoma del Estado de Morelos
(UAEM) en 1994. Ingresó al grupo de Análisis de Riesgos de la Gerencia de Energía
Nuclear del IIE en 2001. En la industria petrolera ha participado en diferentes
proyectos de análisis de riesgos, estudios de vulnerabilidades de sistemas y Mante-
nimiento Basado en Confiabilidad (RCM) de instalaciones petroleras, tanto en tierra
como costa fuera. Ha participado en diferentes proyectos de RCM de instalaciones
de la CFE. Ha participado como instructora en programas de capacitación en análisis
de riesgos para la CFE y PEMEX. De 1998 a 2001 prestó sus servicios a diversas
compañías, colaborando en la realización de análisis de riesgos para instalaciones
de Pemex Refinación y Pemex Exploración y Producción (PEP) Región Marina
Suroeste (RMSO), Región Marina Noreste (RMNE) y Región Norte.
MARÍA DEL CARMEN GARCÍA LIZÁRRAGA
[maria.del.carmen.garcia@iie.org.mx]
Ingeniera Eléctrica por el Instituto Tecnológico de Tepic en 2008. Participó en
el programa de Adiestramiento en Investigación Tecnológica (AIT), que ofrece
el IIE a egresados con excelencia académica. Ingresó a la Gerencia de Energía
Nuclear en 2008, año desde el que ha analizado sistemas y equipos eléctricos para
la implantación de Mantenimiento Basado en Confiabilidad (RCM) en centrales
hidroeléctricas y equipos de transmisión para la CFE. Tiene experiencia en el
manejo de técnicas de análisis de riesgos, como el Análisis de los Modos de Falla y
sus Efectos (FMEA) y uso de Matrices de Riesgos.
 Boletín IIE
octubre-diciembre-2012
Artículo técnico
Confiabilidad
150
Confiabilidad de las unidades de generación
de las unidades
eléctrica mediante la evaluación de la pérdida de
potencia y eficiencia de las turbinas
de generación
eléctrica
mediante la
Resumen
E
l objetivo del servicio técnico
especializado para evaluar la
evaluación
pérdida de potencia y eficiencia
de una turbina de vapor abierta es cuanti-
ficar dichas pérdidas a causa del deterioro
de la pérdida
de los sellos internos, del deterioro de la
geometría de referencia de los compo-
nentes del canal de vapor (álabes fijos
y álabes móviles) y del aumento de la
de potencia y
rugosidad de la superficie de los álabes a
causa de la erosión (marcas de vapor, de
humedad y de impactos) y de la deposi-
ción de sales. Asimismo, establecer una
eficiencia de las
serie de recomendaciones en orden prio-
ritario para la atención de la central, con
el fin de recuperar la mayor parte de
la potencia y eficiencia perdidas por la
turbinas
turbina y asegurando, mediante la supervi-
sión técnica de las actividades resultantes
de las recomendaciones y conforme a
la normativa de la Comisión Federal de
Electricidad (CFE), a la internacional y a
la experiencia propia del personal del IIE,
una calidad aceptable tanto en la rehabi-
litación de los componentes mecánicos
como del mantenimiento mismo de la
turbina.
Mediante un ejemplo de aplicación, en
este artículo se describe la metodología
de ejecución de dicho servicio técnico y
se cuantifica la calidad, tanto del mante-
nimiento como de la rehabilitación de los
componentes de la turbina.
José Antonio Ramírez Solís y Víctor Manuel Cristalinas Navarro
El servicio técnico especializado
para evaluar la pérdida de potencia
y eficiencia de una turbina de vapor
abierta contempla tres etapas de
trabajo.
Abstract
The aim of the specialized technical service to
evaluate the loss of power and efficiency of an
open steam turbine is to quantify these losses
caused by the deterioration of internal seals,
deterioration of the steam path geometry
components (nozzles and blades) and
increased roughness of the blades and nozzle
surface duo to erosion (steam, humidity and
impacts) and, also, due to salts deposition. In
the same way, to establish a set of recommenda-
tions, in order of importance by the attention of
the Power Plant with the purpose of recovering
the major quantity of power and efficiency lost
by the steam turbine and assurance, by means
of technical supervision of the activities set in
the recommendations, and in accordance with
CFE rules, international standards and the
personal experience of IIE staff , an acceptable
quality in rehabilitation of mechanical compo-
nents such as the maintenance of the steam
turbine itself.
Using an application example, this paper
describes, the methodology of execution of this
kind of services. Also, the quality of the main-
tenance and the rehabilitation of the steam
turbine components are quantified.
Introducción
El servicio técnico especializado para
evaluar la pérdida de potencia y eficiencia
de una turbina de vapor abierta contempla
tres etapas de trabajo:

1. La evaluación de la pérdida de
potencia y eficiencia de la turbina
desarmada antes de iniciar las activi-
dades de limpieza y mantenimiento.
2. La supervisión de las actividades
resultantes de las recomendaciones
emitidas en la primera etapa.
3. La evaluación de la recuperación de
potencia y eficiencia de la turbina
desarmada después de finalizadas las
actividades de mantenimiento.
Las etapas de trabajo 1 y 3 contemplan la
realización de las siguientes actividades en
cada etapa de la turbina:
1. Solicitar a la central el balance
térmico de diseño al 100% de carga,
el esquema con el corte longitudinal
y los claros de sellos de referencia de
la turbina.
2. Medir la geometría de los álabes
fijos y móviles de la turbina de
vapor (garganta, paso, cuerda, altura,
ángulo de los bordes de entrada y
salida, espesor del borde de salida y
diámetros).
3. Cuantificar el número de álabes tanto
fijos como móviles.
4. Estimar la rugosidad presente sobre
la superficie de los álabes tanto fijos
como móviles.
5. Obtener de la central los valores
medidos de los claros de sellos de
carcasa, de diafragma y de rotor.
6. Con base en la información obtenida
en los incisos 1 a 4, efectuar la esti-
mación de la potencia y eficiencia de
cada grupo de trabajo de la turbina,
utilizando un programa de cómputo
comercial que efectúe el análisis bidi-
mensional del sistema de álabes.
7. Realizar la inspección visual de todos
los componentes del canal de vapor
Confiabilidad de las unidades de generación eléctrica
mediante la evaluación de la pérdida de potencia
(álabes fijos, álabes móviles, sellos,
bandas, tetones, alambres de amorti-
guamiento y muñones del rotor).
8. Con base en los resultados de los
incisos 5, 6 y 7, emitir las recomen-
daciones en orden prioritario para
la atención de la central, con el fin
de recuperar la mayor parte de la
potencia y eficiencia perdidas por la
turbina.
Se asume que se cuenta con los datos de
referencia o diseño antes indicados, para
poder establecer una condición de refe-
rencia y con ello determinar las desvia-
ciones de potencia y eficiencia reales de la
turbina. De no contar con geometría de
referencia es necesario medir una turbina
en condiciones aceptables.
En el caso de la evaluación de la recupe-
ración de potencia y eficiencia correspon-
diente a la etapa de trabajo 3 del servicio
técnico especializado, ésta se efectúa
comparando las desviaciones de potencia
y eficiencia de cada grupo de trabajo de la
turbina de las dos condiciones evaluadas
(antes de iniciar y después de terminar las
actividades de limpieza y mantenimiento).
La etapa de trabajo 2 del servicio técnico
especializado contempla realizar la super-
visión de la rehabilitación de los compo-
nentes mecánicos de la turbina, conside-
rando realizar las siguientes actividades:
• Medir la garganta de los álabes
rehabilitados.
• Medir el paso de los álabes
rehabilitados.
• Evaluar conforme a criterios estable-
cidos por normativa internacional y
por el “Manual de Especificaciones
para el Mantenimiento y Rehabilita-
Artículo técnico
151
ción de Componentes Principales de
Turbomaquinaria” de la Comisión
Federal de Electricidad, que todos
los álabes cumplan y de esta manera
asegurar una calidad aceptable.
• En caso de encontrar anomalías en
los componentes rehabilitados, soli-
citar a la CFE la corrección de éstas.
• Solicitar se realicen, donde aplique,
pruebas no destructivas (volumétricas
y superficiales) a los componentes
críticos.
• Revisar los resultados de dichas
pruebas para asegurar la integridad
estructural de estos componentes.
Con todos estos resultados y una vez
estimada la recuperación de potencia y
eficiencia de la turbina, se efectúa la esti-
mación de la calificación tanto del mante-
nimiento de la turbina como de la calidad
de la rehabilitación de los componentes
mecánicos.
Ejemplo de aplicación
En este capítulo se describe, mediante un
ejemplo de aplicación, la metodología de
la evaluación de la pérdida de potencia y
eficiencia de la sección de presión baja de
la turbina de una unidad de 300 MW.
Etapa de trabajo 1: La evaluación de
la pérdida de potencia y eficiencia
de la turbina desarmada antes de
iniciar las actividades de limpieza y
mantenimiento.
Antes que nada es necesario establecer
una comunicación adecuada con el super-
visor de la turbina, para ello, se construyen
los esquemas de configuración de las
etapas de ésta. En la figura 1 se indica el
esquema utilizado para dicho fin.
 Boletín IIE
octubre-diciembre-2012
Artículo técnico
152

Una vez medidos y obtenidos los valores de

la geometría del canal de vapor, los valores de
los claros de sellos (diafragma, carcasa y rotor)
y los valores de la rugosidad presente en la
superficie de los álabes (erosión, impactos y
depósitos de sales) se ejecuta el programa de
cómputo y se obtienen los resultados que se
presentan en las figuras 2 y 3.

Aunando los resultados anteriores con los

de la inspección visual, se identifican en
orden prioritario, las causas de las pérdidas
de potencia y eficiencia de la turbina, las
anomalías resultantes y los grupos de
trabajo y etapas afectadas. Esta informa-
ción se indica en la tabla 1.

Con base en los resultados de la evalua- *.- La numeración de las extracciones en la Figura 1 corresponde a la de los calentadores.
ción de la pérdida de potencia y eficiencia,
y los de la inspección visual de las etapas y Figura 1. Esquema de la configuración de las etapas y de los grupos de trabajo de la
grupos de trabajo de la turbina, se emiten sección de presión baja de la turbina de una unidad de 300 MW.
las siguientes recomendaciones en orden
prioritario para la atención de la central.

1. Limpiar los componentes del canal

de vapor de la turbina (álabes fijos
y móviles, bandas, tetones y anillos
externos e internos de montaje de los
álabes) con chorro de arena de óxido de
aluminio (malla 80 a 120 y ésta no debe
ser utilizada en más de dos ocasiones).
Posteriormente, la superficie de dichos
componentes debe ser lijada en las áreas
donde no limpia el chorro de arena.
2. Rehabilitar el borde de salida y la super-
ficie de los álabes fijos de los diafragmas Figura 2. Pérdida de potencia de la turbina de presión baja en su estado actual (desar-
de las etapas 20, 21, 26 y 27. mada y antes de iniciar las actividades de su mantenimiento).
3. Aplicar un recubrimiento resistente a
la erosión por partículas sólidas a los
álabes fijos de los diafragmas de las 5. Rehabilitar el escalón de sello del difusor de las etapas 25 y 31, y aplicar un recubrimiento
etapas 20, 21, 26 y 27. resistente a la humedad.
4. Sustituir las cintas de sello de las 6. Realizar la limpieza de las tuberías de conducción de vapor de la sección de presión
etapas 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, intermedia 2 a la sección de presión baja (cross over), considerando tanto la superficie
29, 30 y 31. interior de éstas como la de sus guías de flujo.
 Artículo técnico
Confiabilidad de las unidades de generación eléctrica
mediante la evaluación de la pérdida de potencia
153

Etapa de trabajo 2: La supervisión de las

actividades resultantes de las recomen-
daciones emitidas en la primera etapa

Se efectúa la supervisión, tanto de la reha-

bilitación de los componentes diagnos-
ticados con problemas en su integridad
geométrica y estructural, como de todas
las actividades resultantes de las recomen-
daciones emitidas por el IIE.

Con el fin de asegurar una calidad acep-

table en la rehabilitación de los compo-
Figura 3. Pérdida de eficiencia de la turbina de presión baja en su estado actual (desar- nentes de la turbina se establecen las acti-
mada y antes de iniciar las actividades de su mantenimiento). vidades y los criterios de aceptación, tanto
con la central como con la empresa o
empresas asignadas a la rehabilitación, que
Tabla 1. Orden de participación de las causas en la pérdida de potencia y eficiencia de la en este caso son las siguientes:
turbina de presión baja de una unidad de 300 MW.
Grupos a) La medición de la longitud de la
Orden Causas Etapas Anomalías garganta y del paso de los álabes de los
de trabajo
11 31 Erosión por humedad en los bordes de entrada y diafragmas rehabilitados.
7 25 salida (principalmente de los álabes móviles de las Nota: Esta actividad sólo es realizada
6 24 etapas 25 y 31) y depósitos de sales sobre la superficie para calificar la calidad de la reha-
1 Rugosidad
10 30 de los álabes, tanto fijos como móviles.
bilitación de las partes, antes de ser
8 26 y 27 Erosión en el borde de salida y marcas de impacto en
recubiertas.
4 20 y 21 la superficie de los álabes (principalmente los fijos).
26, 27 y b) La inspección visual de los diafragmas
8 rehabilitados. Consiste en revisar
28
4 20 y 21 Desgaste, fractura y deformación de las cintas de el terminado superficial final de los
2 Sellos
6 24 sello. álabes, la continuidad de las superficies
5 22 y 23 (cóncava y convexa) de los álabes, la
10 30 alineación de los bordes de salida de
8 26 y 27 Los bordes de salida de los álabes fijos presentan
3 Geometría los álabes, y la verificación de la susti-
4 20 y 21 deformación.
tución de las cintas de sello.
c) La inspección visual del recubrimiento
7. Efectuar pruebas no destructivas en todos los tetones de los álabes móviles de las ruedas de aplicado al canal de vapor de los
las etapas 24 y 30, para asegurar la no existencia de fisuras y reparar o sustituir las placas de diafragmas rehabilitados. Consiste en
amortiguamiento de unión entre grupos de álabes móviles de estas dos ruedas. revisar el terminado superficial final
8. Efectuar pruebas no destructivas en todos los alambres de amortiguamiento de los del recubrimiento, la continuidad de
álabes móviles de las ruedas de las etapas 25 y 31, para asegurar la no existencia de las superficies (cóncava y convexa) de
fisuras. los álabes, la alineación de los bordes
9. Realizar pruebas no destructivas a los dos muñones del rotor de la turbina de presión de salida de los álabes, y en conjunto
baja, para asegurar la no existencia de fisuras. con el rehabilitador, verificar el
espesor del recubrimiento aplicado en
 Boletín IIE
octubre-diciembre-2012
Artículo técnico
154

álabes aleatorios para constatar que
dicho espesor está dentro del especifi-
cado por la normativa.
Nota: En el caso del recubrimiento,
su aplicación sólo es permitida en una
ocasión, para evitar mayores daños al
material base de los álabes y deteriorar
aún más su geometría. Por esta razón,
si la calidad del recubrimiento de las
partes es calificada como no aceptable,
también es no aceptable la calidad de
su rehabilitación.
d) La aplicación de lo indicado por el
“Manual de Especificaciones para
Mantenimiento y Rehabilitación de
Componentes Principales de Turbo-
maquinaria” de la Subdirección de
Generación de la CFE, en lo referente
a que la desviación porcentual permi-
sible de la garganta y del paso debe
ser ± 5.0%; mientras que la desviación
porcentual permisible entre la garganta
y el paso debe ser ± 2.5%.
e) Son permitidas desviaciones de orden
menor fuera de los límites establecidos
para cada etapa, siempre y cuando no
describan una tendencia de problemas
de mala calidad, tanto de la rehabili-
tación como del recubrimiento. Un
ejemplo de lo antes indicado se da
cuando no haya aporte de soldadura
para recuperar el perfil de los álabes,
en particular el borde de salida, sin
embargo, el parámetro de la relación
garganta-paso debe ser tomado en
cuenta por el rehabilitador, para esta-
blecer el alcance de los trabajos de reha-
bilitación de álabes a efectuar por él.
Después de realizada la rehabilitación y las
actividades indicadas anteriormente, los
resultados que acreditan la calidad de la
misma de los componentes de la turbina se
presentan en las figuras 4, 5 y 6 que corres-
ponden a la garganta, al paso y a la relación
garganta-paso respectivamente de uno de los
diafragmas rehabilitados, mientras que en la
tabla 2 se presenta el resultado de la inspec-
ción visual del mismo diafragma.
El resultado de la inspección visual del
diafragma después de haber aplicado el
recubrimiento se muestra en la tabla 3.

Figura 4. Desviación de la longitud de la garganta de los álabes Figura 5. Desviación de la longitud del paso de los álabes de la
de la mitad superior del diafragma 20. mitad superior del diafragma 20.

Tabla 2. Inspección visual de los álabes del diafragma 20 mitad Tabla 3. Inspección visual de los álabes del diafragma 20 mitad superior.
superior. Elementos Anomalías Recomendaciones u
Elementos Anomalías Recomendaciones u observaciones
observaciones Borde de entrada Ninguna Recubrimiento aceptable
Borde de entrada Ninguna Reparación aceptable Borde de salida Ninguna Recubrimiento aceptable
Borde de salida Ninguna Reparación aceptable Superficie cóncava Ninguna Recubrimiento aceptable
Superficie cóncava Ninguna Reparación aceptable Superficie convexa Ninguna Recubrimiento aceptable
Superficie convexa Ninguna Reparación aceptable
Cintas de sello (2) Ninguna Sustitución de las dos cintas de sello
después de borde por nuevas
de salida

Confiabilidad de las unidades de generación eléctrica
mediante la evaluación de la pérdida de potencia
Figura 6. Desviación de la relación garganta-paso de los álabes
de la mitad superior del diafragma 20.
Figura 7. Borde de entrada de los álabes del diafragma, mitad
inferior, de la etapa 20.
Figura 8. Borde de salida de los álabes del diafragma, mitad
inferior, de la etapa 20.
Artículo técnico
155
Como parte de esta actividad también se incluye el registro
fotográfico de algunos de los componentes rehabilitados de la
turbina, figuras 7 y 8, lo cual atestigua lo indicado en las tablas de
inspección.
La actividad de la supervisión técnica de los componentes reha-
bilitados ya descrita, representa la parte fundamental de esta
segunda etapa de trabajo, sin embargo, el mismo énfasis debe ser
aplicado en todas las demás actividades recomendadas como son:
la limpieza de todos los componentes de las etapas, la revisión de
los resultados de las pruebas no destructivas y la revisión de los
valores residuales de los claros de sellos, con el fin de asegurar la
integridad estructural de los componentes y una calidad aceptable
del mantenimiento de la turbina, y con esto aumentar la confiabi-
lidad de la unidad.
Etapa de trabajo 3: La evaluación de la recuperación de
potencia y eficiencia de la turbina desarmada después de
finalizadas las actividades de mantenimiento
Después de terminadas las actividades de mantenimiento, nueva-
mente se efectúa la evaluación de la pérdida y recuperación de
potencia y eficiencia de la sección de presión baja de la turbina de
la unidad de 300 MW.
Conforme a lo anterior se realiza medición y se registran los valores
de la geometría residual de los álabes, los valores de los claros de
sellos tal como van a entrar a operación y los valores de la rugo-
sidad residual presente en la superficie de los álabes.
Con esta información nuevamente se ejecuta el programa de
cómputo y se estima la pérdida residual, tanto de potencia como
de eficiencia de la sección de presión baja de la turbina de la
unidad de 300 MW, y se obtienen los resultados que se presentan
en las figuras 9 y 10.
A continuación los resultados de las etapas de trabajo 1 y 3 del
servicio técnico son evaluados, con lo cual se estima la recupera-
ción de la potencia y eficiencia de la sección de presión baja, tal
como se indica en las figuras 11 y 12 respectivamente.
Con los resultados de los porcentajes de recuperación de potencia
y eficiencia de la sección de presión baja de la unidad, así como los
de la calidad de la rehabilitación de los componentes, se otorga una
 Boletín IIE
octubre-diciembre-2012
Artículo técnico
156

Figura 9. Pérdida de potencia de la turbina de presión baja en Figura 10. Pérdida de eficiencia de la turbina de presión baja en
su estado actual (desarmada y finalizado su mantenimiento). su estado actual (desarmada y finalizado su mantenimiento).

Figura 11. Recuperación de potencia de la turbina de presión Figura 12. Recuperación de eficiencia de la turbina de presión
baja. baja.

Tabla 4. Evaluación de la recuperación de potencia y eficiencia de la sección de presión baja de la turbina de una unidad de 300 MW.

Condición evaluada
Parámetro Antes de Recuperación Pérdida residual
Referencia Actual
mantenimiento
Potencia [kW] 130,576.02 122,898.17 130,092.28 7,194.11 483.74
Eficiencia [%] 82.90 73.57 82.30 8.73 0.60

calificación al mantenimiento, con el fin de
ir progresando tanto en la capacitación del
personal técnico de la central, como en la
confiabilidad de las turbinas de las unidades
de generación eléctrica. La forma en que se
presenta esta información se indica en la
tabla 4.
Lo anterior indica que la calidad de las
actividades correctivas efectuadas en el
canal de vapor de la sección de presión
baja de la turbina, durante su manteni-
miento, es efectiva.
De izquierda a derecha: José Antonio Ramírez Solís y
Víctor Manuel Cristalinas Navarro.
Artículo técnico
Confiabilidad de las unidades de generación eléctrica
mediante la evaluación de la pérdida de potencia
Asimismo se dan observaciones impor-
tantes a considerar para el próximo mante-
nimiento de la unidad, como la siguiente
para este caso en particular:
Para el mantenimiento mayor de la turbina
se recomienda la nivelación, la alineación y
el centrado de sus componentes (carcasas,
diafragmas y rotores).
Conclusiones
El servicio técnico especializado de
evaluación de la disminución de potencia
y eficiencia de turbinas durante su mante-
JOSÉ ANTONIO RAMÍREZ SOLÍS
[jarsolis@iie.org.mx]
Ingeniero Mecánico Electricista por la Universidad
Veracruzana. Ingresó como investigador al IIE en
1987. Ha colaborado y dirigido proyectos en las
siguientes disciplinas: diagnóstico de fallas en equipo
rotatorio mediante análisis de vibraciones, balanceo
dinámico, análisis de potencia y eficiencia de turbinas
de vapor, tanto en operación como a turbina abierta,
con el fin de diagnosticar el canal de vapor y deter-
minar qué etapas o grupos de trabajo deben ser
programados para recibir mantenimiento, pruebas de
telemetría en álabes de turbinas de vapor para evaluar
su diseño, realización y adecuación de bases de licita-
ción para la adquisición de turbinas de gas y de vapor
de unidades de generación eléctrica. Participó en el
desarrollo de una norma de referencia para tubería
de uso geotérmico que actualmente ya está vigente.
Es autor de artículos nacionales, derechos de autor,
secretos industriales y de patente en trámite.
157
nimiento, al igual que el de evaluación
en línea de turbinas de vapor son pilares
fundamentales en la recuperación de la
potencia y eficiencia de las turbinas de
vapor y por ende en el aumento de la
confiabilidad de las unidades de genera-
ción eléctrica convencionales.
En un futuro se prevé incluir en este
servicio técnico, la medición de la plani-
cidad de las bridas de las carcasas para
determinar la deformación de éstas,
con el fin de considerar todas las causas
que influyen en la pérdida de potencia y
eficiencia de una turbina de vapor.
VÍCTOR MANUEL CRISTALINAS NAVARRO
[vmcn@iie.org.mx]
Ingeniero Mecánico por el Instituto Politécnico
Nacional. Ingresó como investigador a la División
de Sistemas Mecánicos del IIE en 1982. Sus trabajos
iniciales están relacionados con el desarrollo de
procesos numéricos de optimización de sistemas de
tuberías para plantas de potencia, lo cual incluye el
diseño. Su actividad estuvo relacionada con los prin-
cipales aspectos de la transferencia de tecnología
para el diseño y fabricación de turbinas de vapor
geotérmico. También ha desarrollado y aplicado
tecnologías para rehabilitar y extender la vida útil de
componentes de turbinas y de otros equipos. Actual-
mente trabaja en el diagnóstico de comportamiento
de turbomaquinaria. Es autor de varios artículos
nacionales e internacionales y de patentes otorgadas
y en trámite.
 Boletín IIE
octubre-diciembre-2012
Comunidad IIE
158

Comitiva del IIE Durante el tercer trimestre de 2012, Julián
visita la CNLV Adame Miranda, Director Ejecutivo del
Instituto de Investigaciones Eléctricas
(IIE), junto con una comitiva, visitó la
Central Nucleoeléctrica de Laguna Verde
(CNLV), de la Comisión Federal de Elec-
tricidad (CFE) donde fue recibido por
Rafael Fernández de la Garza, Gerente de
Centrales Nucleoeléctricas y quien reco-
noció la participación que el IIE ha tenido
en la Central. Dijo estar enterado del segui-
miento que se le ha dado a los servicios
contratados y planteó el establecimiento
de una alianza entre el IIE y el Instituto
Nacional de Investigaciones Nucleares
(ININ), para atender temas específicos
como la creación de nuevas plantas y la
realización de los estudios correspondientes
relacionados con el medio ambiente, meteo-
rología y el análisis de sitio, entre otros.
De igual forma comentó que la participación
del IIE en proyectos con la CNLV se podría
ver incrementada, en rubros relacionados
con la inspección de servicios del reactor por
parte de la Gerencia de Turbomaquinaria, así
como la actualización del simulador.

Por su parte Jorge Retana Ramírez, Jefe de

Infraestructura y Roberto Parissi Crivelli,
Jefe de Garantía de Calidad afirmaron que
continuarán dándole todo el apoyo nece-
sario al IIE para así mantener el vínculo
de colaboración IIE-CNLV.

IIE concluye proyecto de
upgrade tecnológico de
celdas de combustible
El Grupo de Hidrógeno y Celdas de
Combustible de la Gerencia de Energías
No Convencionales (GENC) del IIE
concluyó este proyecto, lo que le permite
extender los alcances de la tecnología de
celdas de combustible de baja temperatura
que ya había desarrollado.
Esta tecnología sigue siendo la forma
más eficiente de generación eléctrica, ya
que la conversión de energía química del
hidrógeno a electricidad se lleva a cabo
a eficiencias de entre 45% y 55% según
diseño y aplicación. Además de ser muy
compacta, esta tecnología permite gene-
ración de electricidad con cero emisiones
usando hidrógeno como combustible, el
cual se puede producir utilizando ener-
gías renovables, haciéndolo un sistema
sustentable.

La tecnología y conocimientos generados

en este proyecto son parte del desarrollo
avanzado que realiza el Instituto, con el
objetivo de crear tecnología local que
contribuya a la reducción de emisiones de
gases con efecto invernadero a la atmós-
fera, así como a la paulatina liberación de
la dependencia en combustibles fósiles.
 Comunidad IIE
octubre-diciembre-2012
Boletín IIE
159

El interés por el estudio y desarrollo de aislante biodegradable en un transfor- Transformador verde

los aceites dieléctricos de origen vegetal
como alternativa a los aceites minerales
convencionales se ha incrementado a nivel
mundial, debido principalmente a rubros
como la disponibilidad en el futuro de los
aceites producidos con fuentes no reno-
vables, su seguridad y de manera impor-
tante el cumplimiento de las regulaciones
ambientales.
mador de potencia tipo acorazado de
230/115/13.8  kV, 33.3 MVA en servicio
mediante la sustitución del aceite mineral,
con la finalidad de incrementar la vida útil y la
seguridad en estos equipos, además de contri-
buir a la protección del medio ambiente y al
desarrollo sustentable de la CFE.

En México, la Comisión Federal de Elec-

tricidad (CFE), en conjunto con el IIE dio
inicio en 2009, al primer desarrollo para
evaluar la funcionalidad de un transfor-
mador de potencia de 230 kV, rellenado
con aceite vegetal, el cual originalmente
contenía fluido dieléctrico de origen
mineral.

El objetivo de dicho proyecto, el primero

en su tipo en América Latina, consistió
en evaluar el desempeño de un aceite

El IIE recibió a Orlando Pérez, Jefe de
Ingeniería en Electropaz, empresa boli-
viana que tiene poco más de 440 mil
clientes y la segunda compañía de distri-
bución de electricidad más grande del
país. Durante su visita se le dio un reco-
rrido por las Gerencias de Control, Elec-
trónica y Comunicaciones (GCEC),
Equipos Eléctricos (GEE), Tecnologías
de la Información (GTI), y el Centro de
Posgrado, donde manifestó interés para
llevar a cabo proyectos conjuntos a futuro.
a subestaciones eléctricas con la transmisión El IIE establece contacto
de conocimientos a partir del manual de con Electropaz
transformadores desarrollado en la GEE.
De esta forma, el IIE trasciende las
fronteras y contribuye en logros que en
México se están desarrollando para la
CFE y se replicarán para empresas simi-
lares que requieren cimentar un futuro
tecnológico a nivel operativo.

Por su parte, Luis Iván Ruiz, investigador

de la GEE visitó las instalaciones de Elec-
tricidad de la Paz S. A., en Bolivia, donde
Raúl Saavedra dijo estar interesado en esta-
blecer un convenio de colaboración con
el Instituto, específicamente en tres áreas:
desarrollo de sistemas ANGEL para Elec-
tropaz, entrenamiento de operadores con
los sistemas de realidad virtual, y entrena-
miento y certificación de pruebas realizadas
 Boletín IIE
octubre-diciembre-2012
Comunidad IIE
160
Reunión de trabajo con la
División Centro-Sur
de la CFE
Nuevas técnicas para
el diagnóstico de fallas
en turbogeneradores
de centrales de ciclo
combinado
El pasado 30 de octubre de 2012, una
comitiva de la División Centro-Sur de la
Comisión Federal de Electricidad (CFE),
integrada por Javier Valencia Barajas,
Gerente Divisional Centro Sur; Carlos
Mata Segura, Subgerente de Distribución,
y Miguel Alonso Esteban, Subgerente de
Bajo la dirección de Marino Sánchez
Parra, investigador de la Gerencia de
Control, Electrónica y Comunicaciones
(GCEC) del IIE, Ángel Flores Abad
realizó su tesis de Maestría en Ciencias en
Ingeniería Mecatrónica durante su estancia
como becario.
Planeación, visitó las instalaciones del IIE
para sostener una reunión de trabajo.
Por parte del Instituto fueron recibidos
por Julián Adame Miranda, Director
Ejecutivo, acompañado por Directores y
Gerentes de las Divisiones de Tecnolo-
gías Habilitadoras y Sistemas Eléctricos,
quienes presentaron las capacidades
tecnológicas de sus respectivas áreas.
Ambas entidades acordaron revisar cada
uno de los puntos tratados en la reunión,
de tal forma que en el corto plazo se
puedan plantear proyectos nuevos y
revisar los que ya están en marcha, de tal
forma que el IIE siga apoyando a la CFE
como el brazo tecnológico que ha sido
durante más de 35 años.
La información para elaborar dicha tesis
se recabó durante el desarrollo del trabajo
de investigación relacionado con “nuevas
técnicas para el diagnóstico de fallas en turbo-
generadores de centrales de ciclo combi-
nado”. El proyecto se hizo al mismo tiempo
que el trabajo de investigación doctoral reali-
zado por Marino Sánchez, quien diseñó el
proyecto y fungió como jefe del mismo.
La publicación titulada: “Diagnóstico
de Fallas en el Turbogenerador a Vapor:
de una Central de Generación de Ciclo
Combinado”, se ubica dentro de la línea
de desarrollo tecnológico automatización
de procesos y está dirigida a quienes estén
interesados en el tema del diagnóstico de
fallas en turbogeneradores.
Ángel Flores se hizo acreedor al primer lugar
a nivel Maestría en el certamen de Informá-
tica y Control, en los XXIV Certámenes
Nacionales de Tesis 2007–2008, promovidos
por la CFE, el Fideicomiso para el Ahorro
de Energía Eléctrica (FIDE) y el IIE.

Seguridad informática para redes inteligentes
(smart grid)
La interconexión de sistemas informáticos
empresariales con sistemas de control in-
dustrial, implica que las fallas de seguridad
de los sistemas informáticos tradicionales
(Windows, Linux, Unix, protocolos TCP/
IP, etc.) impactarán los sistemas de con-
trol que hasta la fecha se encontraban cen-
tralizados y aislados.
Los antiguos dispositivos de control e ins-
trumentación industrial ( SCADA, EMS)
no fueron diseñados para soportar medidas
de seguridad tales como antivirus, detecto-
res de intrusos, mecanismos de autentifi-
cación y de control de acceso. En 2010 se
descubrió un gusano informático, conocido
como Stuxnet, que es capaz de reprogramar
Controladores Lógicos Programables (PLC
por sus siglas en inglés) y ocultar los cam-
bios realizados. Stuxnet demuestra que un
programa malicioso puede ocasionar daño
físico a algunos elementos del mundo real
(sobrecargas, manipulación maliciosa de
elementos robóticos o electromecánicos,
alteración o falsificación de señales digita-
les, etc.). Es importante mencionar que en
la actualidad, los sistemas SCADA suelen
controlar filtros de agua, mezclas químicas,
energía eléctrica, rutas de trenes, etc.
Existen informes documentados que seña-
lan la posibilidad de reprogramar un smart
meter, para que reporte consumos inferio-
res a los reales, esto sin alterar físicamente
el dispositivo. Un ciberataque contra los
smart meters puede ocasionar manipulación
masiva de información de los usuarios,
fraude y denegación del servicio.
Isaí Rojas González, Israel Galván Bobadilla y Salvador Camacho Pérez
[irojas@iie.org.mx, igalvan@iie.org.mx y salvador.camacho@iie.org.mx]
La tecnología smart grid permitirá utilizar
electrodomésticos inteligentes que pro-
vean información referente a su uso y ade-
más tengan la capacidad de encenderse o
apagarse “inteligentemente”, conforme a
la situación de la red eléctrica en un mo-
mento determinado. La misma tecnología
permitirá que los sistemas de control in-
dustriales sean controlados automática-
mente por la propia red inteligente. Un
ciberataque podría conseguir el control
remoto de los electrodomésticos de uno o
varios hogares de los usuarios. Por ejem-
plo, controlar el regulador de temperatura
del aire acondicionado o controlar toda la
iluminación de una casa.
Otro aspecto a considerar es que en el smart
grid se incorpora la participación de terceros
(proveedores de servicios, productores inde-
pendientes, clientes, etc.), lo cual implica
aspectos de privacidad que deben ser consi-
derados. Aunado a esto, el número de dispo-
sitivos interconectados a la red aumentará
exponencialmente y con ello existirán más
puntos propensos de sufrir acceso no auto-
rizado. Además, la transmisión de datos,
tanto en medios cableados e inalámbricos,
es propensa a ser interceptada, alterada o
interrumpida. El acceso no autorizado a los
datos de la red inteligente puede revelar los
hábitos de consumo de los usuarios. Esta
información puede ser utilizada para inferir
cuestiones como el número de personas que
habitan en la casa, la hora en la que salen, la
hora en la que regresan, la hora en que se
duermen e incluso podrían obtener la lista
de electrodomésticos del domicilio.
Breves técnicas
161
En la smart grid existen dispositivos cono-
cidos como PMU (Phasor Measurement
Unit) que ofrecen nuevas posibilidades
para la supervisión, protección, análisis y
control de los sistemas de distribución de
energía. Su exactitud depende de una señal
de tiempo extremadamente precisa propor-
cionada por satélites GPS, por lo que una
vulneración de seguridad en dicho sistema
podría afectar severamente el funciona-
miento adecuado de estos dispositivos.
Las amenazas de ciberseguridad referentes
a la red inteligente son un problema muy
importante, ya que un ciberataque podría
afectar físicamente plantas de generación
de energía, incluyendo las plantas nuclea-
res. En noviembre de 2011, un grupo de
hackers destruyó el sistema de bombeo de
agua potable en una ciudad de Illinois, en
Estados Unidos.
Retos de seguridad informática en la
smart grid
Algunos de los retos más importantes
de ciberseguridad para la red inteligente
o smart grid incluyen el establecer una
arquitectura de seguridad para proteger la
información contenida en todos los dispo-
sitivos de ésta; blindar los diversos canales
de comunicación de datos; establecer
medidas de protección para los antiguos
sistemas de control e instrumentación
industrial; crear un sistema integral de
gestión de la ciberseguridad de la red inte-
ligente que contemple técnicas de planea-
ción, control, medición y mejoras cons-
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Breves técnicas
162

tantes de la seguridad informática. Todo esto se debe realizar para disminuir los riesgos
de un ciberataque que podría comprometer severamente el funcionamiento de la red eléc-
trica; incluso un ataque de esta naturaleza podría provocar daños físicos a dispositivos,
instalaciones y a personas.
Tabla 1. Estándares de seguridad cibernética para el smart grid recomendados por el NIST.
Norma Título
Estándar de prueba de un protocolo crip-
IEEE 1711 tográfico para la seguridad cibernética de
subestaciones de enlaces seriales
Seguridad para dispositivos electrónicos
IEEE 1686
inteligentes
Seguridad cibernética identificación de
NERC CIP 002-009
activos críticos
Metodología intelligrid para el desarrollo de
IEC PAC 62559
requerimientos de sistemas eléctricos
OPC-UA Industrial OPC Unified Architecture
Security Profile for Advanced Perfil de seguridad de la infraestructura de
Metering Infrastructure v 1.0 medición avanzada
DHS Cyber Security Procurement Lenguaje de adquisición DHS de seguridad
Sistemas de control
Language for Control Systems cibernética para sistemas de control
NIST SP 800-82
Guía para sistemas de control industrial de
seguridad (ICS)
ISA SP100 Estándar industrial de redes inalámbricas
Automatización industrial y seguridad de
ISA SP 99
sistemas de control
Sistemas de gestión de energía e inter-
IEC 62351 Partes 1-8
cambio de información asociada
Directrices de seguridad cibernética para
NISTIR 7628 vol. 1,2 y3
el smart grid
Guía para la evaluación de controles de
NIST SP 800-53 seguridad en los sistemas de información
federal y organizaciones
Sistema de gestión de la seguridad de la
ISO 27000
información
Requerimientos de seguridad para módulos
NIST FIPS 140-2 Sistemas de información
criptográficos
OASIS WS Estándares de seguridad OASIS
Aplicación
Subestaciones eléctricas
Subestaciones de dispositivos
eléctricos inteligentes
Sistema eléctrico
Sistemas eléctricos
Sistemas de automatización
Sistemas de adquisición de
datos
Sistemas de control y de adqui-
sición de datos
Sistemas de control
inalámbrico
Automatización y sistemas de
control
Sistemas de información y de
comunicaciones (dispositivos)
Red eléctrica inteligente (smart
grid)
Organizaciones y sistemas de
información federal
Sistemas de información de
organizaciones públicas o
privadas
Servicios web
Panorama actual y futuro
En Estados Unidos y Europa es en donde
la tecnología smart grid está a la vanguardia
y donde se realizan esfuerzos en materia
de seguridad informática, como las Guide-
lines for Smart Grid Cyber Security del NIST
(National Institute of Standards and Techno-
logy) o el trabajo del TCIPG (Trustworthy
Cyber Infraestructure for the Power Grid) en
Estados Unidos. Un ejemplo europeo es
España, en donde trabajos conjuntos reali-
zados por el CNPIC (Centro Nacional
para la Protección de las Infraestruc-
turas Críticas), el CCN-CERT (Equipo de
Respuesta a Incidentes de Seguridad de
la Información del Centro Criptológico
Nacional) y empresas como Isdefe, han
derivado en las guías de aseguramiento de
SCADA. Además se realizan campañas
como las denominadas “Jornadas Técnicas
de Protección de Sistemas de Control en
Infraestructuras Críticas”.
Respecto a la ciberseguridad en la smart
grid, existen líneas de investigación que se
enfocan, por ejemplo, en los procesadores de
los smart meters para que tengan la capacidad
de cifrar la información que manipulan.
Otros pretenden desarrollar algoritmos para
resumir la información de consumo de los
usuarios, de tal forma que se elimine aquella
información que revela el comportamiento
de los habitantes de un domicilio. En general,
las áreas de oportunidad de investigación y
desarrollo se relacionan con resolver los retos
de seguridad de la red inteligente y con ello
mitigar los riesgos asociados.

Plataforma genérica de telepresencia para
maniobras de inspección
La tecnología robótica ha empezado a
surgir en el mundo en diversos sectores y
actualmente tiene presencia en las princi-
pales áreas de nuestra vida.
Dichas soluciones robotizadas se utilizan
principalmente para sustituir a humanos en
áreas peligrosas o sensibles, donde pueden
ocurrir accidentes que pueden poner en
peligro la vida de las personas, sin embargo,
estas soluciones aún son proyectos piloto y
no existen de forma comercial.
En la Comisión Federal de Electricidad
(CFE) y Petróleos Mexicanos (PEMEX),
todos los días hay que realizar operaciones
sobre línea viva, trabajar en subterrá-
neos estrechos, en cables aéreos, inspec-
cionar equipo de potencia en operación,
inspeccionar tuberías, dar mantenimiento
a plantas, realizar diagnóstico en zonas
extremas, etc.
Actualmente, la telepresencia ha probado
ser una solución que permite colocar a
especialistas en zonas remotas instantánea-
mente (telemedicina, exploración subma-
rina, exploración arqueológica, inspección
urbana de subterráneos, exploración de
minas terrestres, incursiones militares,
etc.), sin embargo, esta tecnología aún no
es lo suficientemente madura para ofrecer
soluciones en ambientes electrificados o
de alta interferencia electromagnética, ni
tampoco es adecuada económicamente.
Los resultados que hoy existen en otros
sectores (negocios, líneas de producción,
Breves técnicas
163
Martín Santos Domínguez
[msantos@iie.org.mx]
minería, aeronáutica, oceanografía, etc.) • Se pueden integrar algoritmos de inte-
ponen de manifiesto la factibilidad de ligencia artificial complejos.
empezar a desarrollar estas soluciones
específicas para el sector energético, con La plataforma genérica de telepresencia
costos asociados que permitan su implan- del IIE permitirá ofrecer soluciones a los
tación generalizada. clientes, adaptadas a las condiciones de
trabajo, con la posibilidad de realizar diag-
En el mundo existen diversas soluciones nósticos automatizados mediante el uso
desarrolladas para telepresencia de tipo de tecnologías de visión robótica.
comercial, no obstante, no son adecuadas
para ser utilizadas dentro de ambientes en Con esta medida se apoyará la reducción
plantas, complejos e instalaciones, debido de riesgos laborales donde aplique.
a que no están pensadas para trabajar en
ambientes que tienen que cumplir con
normas de seguridad, tales como zonas
electrificadas, zonas calientes, zonas
nucleares, etc.
El sistema de inspección remota inte-
ligente del IIE tiene las siguientes
características:
• Su interfaz mecánica puede ser adap-
tada a cualquier necesidad específica de
aplicación: terrestre, aérea, acuática, etc.
• No requiere de conocimientos en
programación, ya que cuenta con
una interfaz amigable para ajustar sus
maniobras.
• Es escalable y modular.
• Se pueden integrar diversos sensores
tales como: cámaras térmicas, sensores
de detección de gases, temperatura,
humedad, etc.
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Artículo de investigación
164

Integración de árboles de falla, taxonomías y diagramas

de niveles para realizar Análisis de Causa Raíz
Juan Arellano Gómez, Rogelio Rea Soto y Roberto Calixto Rodríguez

Artículo presentado en la 34 Reunión Anual de la Sociedad Nuclear Española, Murcia, España,

del 29 al 31 de octubre de 2008.

Abstract
With the increasing emphasis that regulators and nuclear industry are giving to corrective and preventive actions, it is of great importance to have
methods and tools to adequately perform Root Cause Analysis (RCA) of relevant events. In this context, it is often proposed in the literature the use
of fault trees as a tool to carry out RCA for relevant events; however, it is not clearly shown how fault trees can be effectively applied to systematically
identify root causes of a specific event. Broadly speaking, fault trees are developed, and are very helpful, while answering questions related to what
happened? and how did it happen?, but the question why did it happen? requires some more detailed questioning for which the structure of the fault tree
is not necessarily the best choice. Applying only fault trees, for RCA, not necessarily systematizes the process of identifying true root causes of a specific
relevant event. This paper proposes and describes a methodology to use fault trees to effectively perform RCA; in particular, the methodology proposes
to link Fault Trees, Root Cause Taxonomies and Level Diagrams. Thus, to analyze an event using the proposed methodology, the following tasks shall be
performed: (a) Develop one or more fault trees to respond the questions “what happened?” and “how did it happen?”; (b) Analyze the fault tree basic
events that mostly contribute to the occurrence of the relevant event by using a Root Cause Taxonomy in order to identify root causes (why the event
occurred?) and (c) Use the levels diagram technique to refine the root causes obtained and identify the hierarchical levels of the organization that need to
be involved to correct them. The methodology also establishes and clarifies the concept of causal factor, which allows the analyst to perform a very formal
and systematic RCA. Finally, the use of the proposed methodology is illustrated by its application to a case study.

Resumen
En el contexto de los Análisis de Causa
Raíz (ACR), frecuentemente se menciona
y propone en la literatura el uso de los
Árboles de Falla cómo una herramienta
para realizar ACR de eventos relevantes,
sin embargo, no se aclara ni muestra cómo
esta técnica puede aplicarse para identificar
de manera efectiva las causas raíz (CR)
del evento. Generalmente, los Árboles de
Falla se desarrollan, y son muy útiles, para
responder a las preguntas ¿qué ocurrió? y
¿cómo ocurrió?; sin embargo, la pregunta ¿por
qué ocurrió? requiere de un cuestionamiento
de mayor profundidad para lo cual la estruc-
tura del árbol no es necesariamente la mejor
opción. Aplicar únicamente la técnica de
Árboles de Falla para realizar el ACR de
un evento no sistematiza verdaderamente
la forma de identificar las CR. En este
trabajo se propone y describe una meto-
dología que permite utilizar los Árboles
de Falla para efectivamente realizar ACR;
en particular, la metodología plantea ligar
los Árboles de Falla con Taxonomías de
Causas Raíz y con la técnica de Diagrama
de Niveles. De esta forma, para analizar un
evento usando la metodología propuesta en
este trabajo, se deben realizar las siguientes
tareas: (a) Desarrollar uno o varios árboles
de fallas para responder al ¿qué ocurrió?
y ¿cómo ocurrió?, (b) Analizar los eventos
básicos del árbol que mayormente contri-
buyen a la ocurrencia del evento mediante
una Taxonomía de Causa Raíz, para de esta
forma identificar las CR (¿por qué ocurrió el
evento?) y (c) Utilizar la técnica de Diagrama
de Niveles para refinar las CR obtenidas e
identificar los niveles jerárquicos de la orga-
nización que deben corregirlas. La metodo-
logía propuesta también establece y aclara
el concepto de factor causal para permitir
al analista realizar el ACR dentro de un
Artículo de investigación
Integración de árboles de falla, taxonomías y diagramas
de niveles para realizar Análisis de Causa Raíz
contexto formal y sistemático. Finalmente,
se ilustra la utilidad de la metodología
mediante su aplicación a un caso de estudio.
Introducción
Con el énfasis cada vez mayor que los
organismos reguladores y empresas de la
industria nuclear están dando a las acciones
correctivas y preventivas, resulta de gran
importancia contar con métodos y herra-
mientas que permitan realizar adecuada-
mente los Análisis de Causa Raíz (ACR)
de eventos relevantes (Institute of Nuclear
Power Operations, 1990). El ACR es un
proceso diseñado para identificar y cate-
gorizar las “causas raíz” de “eventos rele-
vantes” que impactan la seguridad, salud,
medio ambiente, calidad, confiabilidad y/o
producción. El término “evento relevante”
se utiliza de manera genérica para identificar
las ocurrencias (eventos) que producen, o
tienen el potencial de producir, los mencio-
nados impactos (Rooney and Vanden-
Heuvel, 2004). Cuando un evento relevante
se presenta, el ACR ayuda a responder no
únicamente las preguntas ¿qué ocurrió? y
¿cómo ocurrió?, sino también ¿por qué ocurrió?
Solamente cuando se ha determinado ¿por
qué? un evento ocurrió (a nivel de causas
raíz), se podrán establecer acciones correc-
tivas que prevengan la recurrencia de este
evento y también de eventos similares.
Aunque existe gran diversidad (y también
cierta confusión) en torno a la definición
de causa raíz, en general puede estable-
cerse que las causas raíz tienen las siguientes
características:
• Son causas específicas fundamen-
tales que, si se corrigen, prevendrán
la ocurrencia del mismo evento y de
eventos similares.
165
• Son causas de alto nivel que agrupan
y etiquetan a ciertos “tipos de
deficiencias”.
• Son causas que el sistema de gestión en
cuestión (seguridad, calidad, etc.) tiene el
control para corregir.
• Son causas para las cuales pueden gene-
rarse recomendaciones con el fin de
evitar su recurrencia.
Aunque no necesariamente agrupadas
como se muestra a continuación, típica-
mente se desarrollan las siguientes activi-
dades para realizar el ACR de un evento
relevante (Institute of Nuclear Power
Operations, 1990; Rooney and Vanden-
Heuvel, 2004; EQE International, 1999):
Etapa 1. Recolección de datos.
Etapa 2. Análisis de los datos (determina-
ción y validación de las causas raíz).
Etapa 3. Generación e implantación de
recomendaciones.
Etapa 4. Difusión de los resultados interna
y externamente a interesados directos y
potenciales.
Etapa 5. Revisión de la efectividad de las
acciones implantadas.
Para realizar la Etapa 2, se han propuesto
una gran variedad de metodologías (Insti-
tute of Nuclear Power Operations, 1990;
U.S. Department of Energy, 1999), entre
las que destacan: Diagrama/Análisis de
Eventos y Factores Causales, Análisis de
Barreras, Análisis de Cambios, Diagrama de
Niveles, etc.
 Boletín IIE
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Artículo de investigación
166
En este contexto, frecuentemente se
menciona y propone en la literatura el uso de
los Árboles de Falla (Vesely and Goldberg,
1981) como una herramienta para realizar
ACR (Institute of Nuclear Power Opera-
tions, 1990; U.S. Department of Energy,
1999; Ericson, 2000); sin embargo, no se
aclara ni muestra como esta técnica (típica-
mente usada como una herramienta proac-
tiva para predecir las causas potenciales de
eventos indeseados) puede aplicarse para
identificar de manera efectiva las causas raíz
de un evento. Generalmente, los árboles de
falla se desarrollan, y son muy útiles, para
responder a las preguntas ¿qué ocurrió? y
¿cómo ocurrió?; sin embargo, la pregunta
¿por qué ocurrió? requiere de un cuestiona-
miento de mayor profundidad para lo cual la
estructura del árbol no es necesariamente la
mejor opción. Aplicar únicamente la técnica
de Árboles de Falla para realizar el ACR de
un evento no sistematiza verdaderamente la
forma de identificar las causas raíz.
En este trabajo se propone y describe una
metodología que permite utilizar la técnica de
Árboles de Falla para efectivamente realizar
ACR; en particular, la metodología plantea
ligar los Árboles de Falla con Taxonomías
de Causas Raíz (Institute of Nuclear Power
Operations, 1990; EQE International, 1999)
y con la técnica de Diagrama de Niveles
(U.S. Department of Energy, 1999). De esta
forma, para analizar un evento con la meto-
dología propuesta en este trabajo se deben
realizar las siguientes tareas:
• Desarrollar uno o varios árboles de
fallas para responder a las preguntas
¿qué ocurrió? y ¿cómo ocurrió?
• Mediante una Taxonomía de Causa Raíz
(Institute of Nuclear Power Opera-
tions, 1990; EQE International, 1999)
se analizan los eventos básicos del
árbol que mayormente contribuyen a
la ocurrencia del evento, para de esta
forma identificar las causas raíz (¿por qué
ocurrió el evento?).
• Finalmente, la técnica de Diagrama de
Niveles (U.S. Department of Energy,
1999) se utiliza para refinar las causas
raíz obtenidas e identificar los niveles
jerárquicos en la organización responsa-
bles de corregirlas.
La metodología propuesta también extiende
y establece algunos conceptos (factores
causales, causa directa, factores contribu-
yentes, etc.) para permitir al analista realizar
el ACR dentro de un contexto más sistemá-
tico y formal.
Finalmente, la utilidad de la metodología se
ilustra mediante su aplicación a un caso de
estudio.
Descripción de la
metodología
La Figura 1 muestra el proceso global para
realizar ACR; la metodología que propone
este trabajo se encuentra ubicada dentro de
Figura 1. El proceso de análisis de causa raíz.
la etapa de análisis de datos. La recolección
de datos debe iniciarse tan pronto como
sea posible después de ocurrir el evento
relevante. Sin un adecuado proceso de
recolección de datos que permita entender
el evento, los factores causales difícilmente
podrán ser identificados; los datos incluyen
evidencia humana, física y documental.
El análisis de datos consiste en deter-
minar, a partir de la información recolec-
tada, los factores causales del evento (ver
sección “factores causales”). En esta etapa,
el esfuerzo debe enfocarse a determinar
y validar sistemáticamente los factores
causales básicos (las causas raíz) del evento.
La siguiente actividad es generar recomen-
daciones que eviten la recurrencia de las
causas raíz del evento; al evitar que estas
causas vuelvan a ocurrir, se estará también
minimizando la posibilidad de recurrencia
del evento relevante y de eventos similares.
La difusión tanto interna como externa
del evento, de los resultados del ACR y
de las lecciones aprendidas es de funda-
mental importancia para el aprendizaje en
las organizaciones; una adecuada difusión
contribuye a que otras áreas y organiza-
 Artículo de investigación
Integración de árboles de falla, taxonomías y diagramas
de niveles para realizar Análisis de Causa Raíz
167

ciones no cometan los mismos errores
que provocaron el evento.
Finalmente, un adecuado seguimiento de
la efectividad de las acciones correctivas es
necesario para asegurar que las causas raíz
identificadas no vuelvan a presentarse.
Metodología para
determinar y validar causas
raíz
Como se ha mencionado, este trabajo
propone una metodología para realizar
de manera efectiva el análisis de datos
(determinación y validación de las causas
raíz) en estudios de ACR. En particular
la metodología plantea ligar los Árboles
de Falla (Vesely and Goldberg, 1981)
con Taxonomías de Causas Raíz (Insti-
tute of Nuclear Power Operations, 1990;
Rooney and Vanden-Heuvel, 2004; EQE
International, 1999) y con la técnica de
Diagrama de Niveles (U.S. Department
of Energy, 1999). La figura 2 muestra
el proceso propuesto para determinar
y validar las causas raíz de un evento
relevante.
continuación se describe cada una de las
etapas de la metodología en detalle.
Factores causales
Al realizar el ACR de un evento rele-
vante se buscan los eventos y condiciones
que lo produjeron o contribuyeron a
su ocurrencia; a estos eventos y condi-
ciones se les denomina factores causales
del evento relevante. Es muy importante
tomar en cuenta que el análisis detallado de
un evento relevante (por ejemplo un acci-
dente), normalmente revelará tres niveles
de factores causales: directos, contribu-
yentes (o indirectos) y raíz (básicos).
Los factores causales directos (o causas
directas, FCD) son los eventos o condi-
ciones inmediatas que causaron el evento
relevante; por ejemplo en el caso de un
accidente la causa directa es la liberación
no planeada de energía y/o material peli-
groso que ha entrado en contacto con
uno de los blancos potenciales (personas,
instalaciones, medio ambiente, etc.).
Normalmente los FCD pueden descri-
birse mediante una oración, por ejemplo:
“La causa directa del accidente fue la
activación inadvertida de los circuitos
eléctricos que iniciaron la liberación de
CO2 en un espacio ocupado”
Aunque importantes para entender el
evento relevante, el análisis no debe dete-
nerse cuando se han identificado única-
mente los FCD, ya que estos no propor-
cionan suficiente información para
proponer recomendaciones que eviten la
recurrencia del evento.
Los factores causales contribuyentes (FCC)
son los eventos y condiciones que colecti-

La idea de la metodología es utilizar

el árbol de fallas para modelar cómo
ocurrió el evento relevante y obtener
así los factores causales contribuyentes
(ver sección “factores causales”); estos
últimos podrían alimentarse para obtener
los factores causales básicos (causas raíz,
ver sección “factores causales”) ya sea
mediante una técnica basada en taxo-
nomías o bien empleando la técnica de
Diagrama de Niveles. Sin importar cual
técnica se usó para determinar las causas
raíz, el Diagrama de Niveles identificará
los niveles jerárquicos en la organización
que tienen la posibilidad de corregirlas. A Figura 2. Método propuesto para determinar y validar causas raíz.
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octubre-diciembre-2012
Artículo de investigación
168
vamente (conjuntamente) incrementaron
la posibilidad de ocurrencia del accidente;
individualmente no causaron el evento
relevante, pero fueron necesarios para que
ocurriera. Típicamente, los FCC están pre-
sentes desde tiempo antes de la ocurrencia
del evento relevante y/o se han manifestado
previamente. Los FCC pueden considerarse
como los eventos o condiciones que con-
formaron “el escenario o ambiente propi-
cio” para que ocurriera el evento relevante;
si se permite que persistan o vuelvan a ocu-
rrir es muy probable que el evento se repita.
Al utilizar la metodología propuesta en este
trabajo, los árboles de falla proporcionan
una excelente herramienta para identificar
los FCC del evento relevante (ver sección
“desarrollo del árbol de fallas del evento
relevante”).
Los factores causales raíz (o causas raíz,
CR), son aquellos que al corregirse preven-
drán la recurrencia del evento relevante y
de eventos similares. Las CR podrían deri-
varse de agrupar varios FCC. En general las
CR son causas de alto nivel que agrupan y
etiquetan a ciertos “tipos de deficiencias”;
para las CR deben generarse recomenda-
ciones con el fin de evitar su recurrencia.
Los métodos de Taxonomías y el Diagrama
de Niveles buscan identificar las CR a partir
de los FCC (ver secciones “uso de taxono-
mías para obtener las causas raíz y “aplica-
ción del diagrama de niveles”).
Desarrollo del árbol de fallas
del evento relevante
El Análisis de Árboles de Falla surgió como
una técnica proactiva para predecir las causas
potenciales de eventos indeseados y en ese
contexto ha sido señalada como una pode-
rosa herramienta para realizar análisis de
riesgos. Posteriormente, se propuso también
como una técnica reactiva para realizar
ACR de eventos relevantes (accidentes,
defectos de producción, etc.); sin embargo,
el marco conceptual de esta última aplica-
ción no se encuentra totalmente formali-
zado y típicamente no se aclara ni muestra
cómo esta técnica puede usarse para iden-
tificar de manera efectiva las causas raíz de
un evento. Generalmente, cuando se aplican
para analizar eventos relevantes, los árboles
de falla se desarrollan, y son muy útiles, para
responder a las preguntas ¿qué ocurrió? y
¿cómo ocurrió?; sin embargo, la pregunta
¿por qué ocurrió? (i.e. las causas raíz),
requiere de un cuestionamiento de mayor
profundidad para lo cual la estructura del
árbol no es necesariamente la mejor opción.
Aplicar únicamente la técnica de Árboles
de Falla para realizar el ACR de un evento
no sistematiza verdaderamente la forma de
identificar las causas raíz. En este trabajo se
propone utilizar los Árboles de Falla para
obtener los FCC del evento relevante (ver
sección “factores causales”) y alimentar
estos FCC a técnicas más adecuadas para
identificar las causas raíz (figura 2).
Aunque muy similares en concepto, existen
importantes diferencias en alcance y proce-
dimiento entre la forma de desarrollar
árboles de fallas1 con aplicación proactiva
(ej. análisis de riesgos) versus el desarrollo de
árboles de falla reactivos (ej. para analizar un
accidente). Algunas de las principales dife-
rencias son:
• Cuando se aplican al ACR, los árboles
de falla se desarrollan con base en la
1
El lector no familiarizado con los elementos de
construcción de árboles de falla encontrará en la
referencia Vesely and Goldberg, 1981 un excelente
soporte.
evidencia que se ha recopilado acerca
del evento relevante (i.e. ramas que por
la evidencia se sabe no pueden haber
ocurrido, no requieren ser desarro-
lladas). En contraste, cuando se desa-
rrollan para un análisis de riesgos, el
analista debe asegurarse de desarrollar
todas las ramas del árbol que tienen el
potencial de ocurrir.
• Dado que el evento relevante con toda
certeza ha ocurrido, la evaluación cuan-
titativa de los árboles de falla no es de
gran interés cuando se aplican al ACR;
contrariamente, la evaluación cualitativa
(obtención de los Conjuntos Mínimos
de Corte, CMC) (Vesely and Goldberg,
1981) es de gran relevancia, porque el
análisis de los CMC obtenidos a partir
de las ramas soportadas con evidencia,
permitirá identificar la secuencia de
eventos que produjo el evento relevante.
• La experiencia de los autores de este
trabajo indica que, para árboles apli-
cados al ACR, el nivel de detalle al que
se deben desarrollar las ramas para las
que existe evidencia es generalmente
mayor que el requerido en aplicaciones
de análisis de riesgos.
La Figura 3 muestra el proceso recursivo
para desarrollar un árbol de fallas aplicado
al ACR. El primer paso consiste en esta-
blecer al evento relevante a analizar como
el evento tope (Vesely and Goldberg, 1981)
del árbol; hecho esto, se deberá desarrollar
el siguiente nivel del árbol determinando las
combinaciones de eventos y condiciones
que pueden ocasionar que el mencionado
evento ocurra. Si dos o más eventos deben
necesariamente ocurrir para ocasionarlo,
se utilizará una compuerta AND (Y) para
relacionar este nivel con el superior; por
 Artículo de investigación
Integración de árboles de falla, taxonomías y diagramas
de niveles para realizar Análisis de Causa Raíz
169

INICIO El modelo se considera suficientemente

desarrollado cuando permite entender
Evento_en_Turno = Evento_Relevante claramente cómo ocurrió el accidente;
PROCEDIMIENTO ÁRBOL (Evento_en_Turno) en este momento los eventos básicos del
DESARROLLE las causas inmediatas (siguiente nivel) del Evento_en_Turno árbol se considerarán los FCC. Cuando el
árbol muestre más de una manera en que
DO WHILE existan causas inmediatas del Evento_en_Turno por analizar el evento relevante pudiese haber ocurrido
IF (Causa_Inmediata_en_Turno) pudo haber ocurrido de acuerdo con la evidencia y no exista evidencia que permita discernir
entre ellas, se deberá continuar el análisis
THEN considerando a todas ellas como las causas
IF se desea desarrollar la causalidad de Causa_Inmediata_en_Turno potenciales responsables del evento rele-
vante (incluso generar recomendaciones
THEN tendientes a evitarlas).
PROCEDIMIENTO ÁRBOL (Causa_Inmediata_en_Turno)
Uso de taxonomías para
ELSE obtener las causas raíz
FIN PROCEDIMIENTO ÁRBOL
Una vez desarrollado el árbol de fallas,
END_IF se reconocerá como FCC a los eventos
ELSE no desarrolle la causalidad de Causa_Inmediata_en_Turno básicos del árbol que la evidencia indica
que ocurrieron. Normalmente, los FCC
END_IF (eventos y condiciones) se presentan
END_DO agrupados en uno o varios CMC. La
metodología propuesta establece (figura
FIN PROCEDIMIENTO ÁRBOL 2) que los FCC se alimenten a alguna
FIN taxonomía de causa raíz para obtener
las CR del evento relevante; otra posibi-
Figura 3. Proceso recursivo para desarrollar árboles de falla para ACR. lidad es utilizar directamente la técnica
de Diagrama de Niveles para lograr este
ejemplo, las condiciones necesarias para para soportar la credibilidad de cada rama objetivo. Cuál método utilizar dependerá
que exista un incendio son una cantidad permitirá decidir entre continuar o no del criterio y recursos del analista.
adecuada de combustible y oxígeno y una desarrollando más cada uno de ellas (i.e.
fuente de ignición. De otra forma, si existen ¿la evidencia encontrada soporta o refuta En la literatura se han propuesto muchas
varias formas en que un evento pueda la ocurrencia de esta rama?). Cuando una taxonomías de causa raíz (Institute
ocurrir, se deberá utilizar una compuerta rama esté completamente desarrollada of Nuclear Power Operations, 1990;
OR (O); por ejemplo, el combustible de un (de acuerdo con el criterio del analista) se Rooney and Vanden-Heuvel, 2004;
incendio podría ser gasolina o papel. continuará con otra, y así sucesivamente EQE International, 1999; Dew, 2003);
hasta tener un modelo suficientemente una taxonomía es un método para orga-
Para cada nivel desarrollado del árbol, detallado. Como criterio práctico, podría nizar y clasificar información acerca de
deberán generarse preguntas para considerarse que una rama está suficien- por qué ocurren eventos relevantes. Un
discernir si cada rama en el nivel ha o no temente desarrollada cuando su detalle beneficio inmediato de contar con una
contribuido al evento relevante (i.e. ¿qué permite entender claramente cómo los taxonomía de causa raíz es que ayuda a
evidencia existiría si esta rama fuera verda- eventos básicos en ella contribuyen al identificar el punto final en el proceso
dera?). La existencia o no de evidencia evento relevante. de búsqueda y permite identificar los
 Boletín IIE
octubre-diciembre-2012
Artículo de investigación
170
diversos problemas que se agrupan en
una determinada causa raíz. En general,
las taxonomías surgen de la experiencia
ganada al analizar eventos relevantes y de
aprender cómo los humanos, materiales,
equipos, instalaciones, factores ambien-
tales, factores administrativos, etc. contri-
buyeron a su ocurrencia.
Generalmente, la manera en que se
aplican las taxonomías es mediante un
diagrama genérico (del tipo diagrama de
decisión) al que se alimenta cada FCC;
el diagrama guía el proceso de razona-
miento de los analistas proponiendo
preguntas que, al responderse, explican
el por qué un FCC ocurrió o existió;
de esta forma los problemas alrededor
de la ocurrencia de un FCC pueden ser
tratados y corregidos. Una ventaja del
uso de alguna taxonomía es que se cuenta
con un grupo predeterminado de causas
raíz; una desventaja es que este grupo
predeterminado no necesariamente
representa la estructura, prácticas y polí-
ticas de la organización.
Aplicación del diagrama
de niveles
El Diagrama de Niveles es una técnica
que se utiliza para, a partir de los FCC,
identificar las CR del evento relevante
y también los niveles jerárquicos de la
organización que tienen la responsabi-
lidad y autoridad para corregirlas. Dentro
del contexto de este trabajo la técnica de
Diagrama de Niveles puede utilizarse de
dos formas:
• Modo 1: Alimentando directamente
al Diagrama de Niveles los FCC
obtenidos del árbol de fallas para
identificar las CR y los niveles jerár-
Tabla 1. Modelo ejemplo de diagrama de niveles.
Nivel
Nivel 5: Alta Dirección
Nivel 4: Mandos Gerenciales
Nivel 3: Mandos Medios
Nivel 2: Supervisión
Nivel 1: Acciones de los Trabajadores
Nivel 0: Causa Directa
quicos dentro de la organización que
deben corregirlos, o
• Modo 2: Alimentando al Diagrama
de Niveles las CR obtenidas de una
taxonomía para (si es posible) refi-
narlas y reconocer los niveles jerár-
quicos que deben corregirlas.
En cualquier caso, el proceso de aplica-
ción de esta técnica es el siguiente:
P1- Desarrolle el diagrama de niveles:
Utilizando el modelo de la tabla I,
desarrolle un diagrama con los niveles
jerárquicos representativos de la
organización.
P2- Identifique los FCC o CR: Asigne
un identificador único (por ejemplo una
letra) a cada FCC (Modo 1) o bien a las
CR (Modo 2).
P3- Desarrolle el Nivel 0: Establezca en
el nivel 0 la causa directa del evento rele-
vante. Coloque todos los FCC o CR en
el Nivel 1 (acciones del trabajador).
P4- Evalúe el primer nivel: Considerando
únicamente el primer FCC o la primera
CR, pregúntese si el nivel 1 (acciones de
los trabajadores) es el nivel responsable
del FCC o de la CR; o dicho de otra
FCC Causa Raíz (Opcional)
forma, ¿puede este factor causal ser atri-
buido a los trabajadores involucrados en
el evento relevante? 2.
P5- Evalúe el segundo nivel: Si el FCC
o CR puede atribuirse al trabajador,
pregúntese ahora si el FCC o CR es
únicamente atribuible al nivel acciones
del trabajador. ¿Tuvo el nivel supervisión
responsabilidad en este FCC o CR? 2. Si
la respuesta es “no”, deje el factor causal
en el nivel 1; si la respuesta es “sí”, suba
el FCC o CR al nivel 2.
P6- Desarrolle los siguientes niveles:
Utilizando el proceso descrito, continúe
evaluando el FCC o CR en turno en los
siguientes niveles superiores y súbalo hasta
que quede colocado en el nivel más alto que
satisfaga el cuestionamiento antes descrito.
La figura 4 describe el proceso aplicado a
un FCC hipotético denominado “A”.
P7- Repita el proceso para cada FCC o CR:
Repita el proceso de P4 a P6 para todos los
FCC o las CR (previamente colocados en
el nivel 1).
2
Para responder a esta pregunta es necesario que el
analista conozca las responsabilidades de cada nivel
jerárquico, en relación con el sistema de gestión en
cuestión (ej. seguridad, calidad, etc.).
 Artículo de investigación
Integración de árboles de falla, taxonomías y diagramas
de niveles para realizar Análisis de Causa Raíz
171

P8- Identifique ligas: Una vez que todos los

FCC o CR han sido colocados en el nivel que
les corresponde, los analistas deben exami-
narlos para identificar si existe liga entre dos
o más de ellos. Por ejemplo, ¿existen dos, tres
o más FCC lo suficientemente similares para
determinar que la gestión del entrenamiento
es deficiente? Si existe alguna liga, agrupe
los FCC involucrados en el nivel más alto de
todos los FCC (figura 5).

A continuación, si el enunciado de alguno

de los FCC o CR incluidos en el grupo
representa adecuadamente la liga entre
ellos, este enunciado podría represen- Figura 4. Proceso de análisis de un FCC o CR.
tarlos; si no, escriba un nuevo enunciado
que capture el tema común entre ellos;
el enunciado resultante se convierte en
una potencial CR (figura 5) o un refina-
miento (cuando se alimentan CR). Por
ejemplo, si existen varios factores causales
relacionados a deficiencias en destreza,
habilidades o conocimiento, esto podría
indicar que “la alta dirección ha fallado a
asegurar que la competencia del trabajador
corresponde a sus responsabilidades”;
este último enunciado podría entonces
postularse como la CR que agrupa a los
diversos FCC.
Figura 5. Agrupamiento de los FCC en CR.
P9- Refine las CR: Una vez que se han agru-
pado los FCC en CR, los analistas deberán “Con el objeto de controlar la temperatura del vante es transitorio de alta presión en el sistema.
revisar la correspondencia entre cada FCC y proceso, se solicitó a un miembro de la cuadrilla de
la CR a la que han sido asignados. También, operación de un cierto sistema presentarse al área En el árbol se desarrolla la causalidad
se deberá verificar que el enunciado asignado donde se encuentra ubicada la válvula manual A y por la que pudo haber ocurrido el evento
a cada CR sea adecuado para representar la cerrarla; desafortunadamente, en vez de cerrar la relevante; los eventos marcados con el
deficiencia que se desea corregir. válvula A, la mencionada persona cerró la válvula símbolo “no hay evidencia de que haya
manual B (la cual se encuentra ubicada muy cerca ocurrido” no fueron desarrollados más;
Ejemplo de aplicación de la de la otra), causando con esto un transitorio de obviamente porque pudo demostrarse
metodología presión en el sistema”. que estos eventos no contribuyeron a la
ocurrencia del evento tope. Los eventos
Como ejemplo de aplicación de la meto- La figura 6 muestra el árbol de fallas desa- básicos del árbol (FCC) que se encontró
dología, suponga que el siguiente evento rrollado de acuerdo con la evidencia que se contribuyeron a la ocurrencia del transi-
relevante ha ocurrido: logró recolectar; obviamente el evento rele- torio de alta presión son: Señalización en
 Boletín IIE
octubre-diciembre-2012
Artículo de investigación
172

mal estado y Focos fundidos en el área de

la válvula. Es muy importante reconocer
que cada uno de estos eventos representa
por sí solo un conjunto mínimo de corte
del árbol (Vesely and Goldberg, 1981), y
que hay evidencia de que ambos eventos
han ocurrido y contribuyeron a que el
operador cerrara la válvula equivocada.

Siguiendo la metodología propuesta, estos

FCC se alimentaron a una taxonomía de
causa raíz, específicamente a la que se
presenta en las referencias Rooney and
Vanden-Heuvel, 2004; EQE International,
1999. La tabla II muestra el proceso de
categorización de los mencionados FCC
de acuerdo con esta taxonomía.

Figura 6. Árbol de fallas del caso ejemplo. En esta tabla se observa que el recorrido
“arriba-abajo” a través del Mapa de Causa
Tabla 2. Aplicación de la taxonomía de las referencias Rooney, 2004 y EQE, 1999 al Raíz lleva de categorías muy amplias
caso ejemplo. y de poco detalle (ej. Dificultad con el
Descripción del evento: Transitorio de alta presión Equipo) a categorías de mayor detalle
FCC No. 1 Trayectorias a través del Mapa de Causa Recomendaciones
(ej. Equipo no incluido en el programa
Raíz (Rooney, 2004 y EQE, 1999)
de confiabilidad); en el nivel más bajo
Descripción: Dificultad con el equipo Determinar el nivel apropiado
de mantenimiento requerido por
de este esquema se encuentran las CR
Señalización en mal Problemas con el programa de (resaltadas y sombreadas en la tabla). Por
todos los equipos de la instalación
estado (lo cual contri- confiabilidad del equipo. ejemplo, para el caso de la Señalización
importantes para la seguridad.
buyó a que el operador
no identificara adecua-
Diseño del programa de confiabi-
Incluir las señalizaciones de
en mal estado, se encontró al nivel más
lidad del equipo LTA. general, que se trata de una dificultad con
damente la válvula a equipos, rutas, etc. en el programa
actuar). Equipo no incluido en el de confiabilidad. el equipo; al siguiente nivel de detalle se
programa de confiabilidad. determinó que se trata de un problema
FCC No. 2 Trayectorias a través del Mapa de Recomendaciones con el programa de confiabilidad del
Causa Raíz [2], [3] equipo; el siguiente nivel se refiere a que el
Descripción: Dificultad con el equipo. Asegurar que los recorridos de diseño del programa de confiabilidad del
revisión de equipos se realizan de equipo no es adecuado ya que, se observa
Focos fundidos en al área Problemas con el programa de
acuerdo con lo requerido.
de la válvula (lo cual confiabilidad del equipo. que este equipo (la señalización) no se
contribuyó a que el Asegurar que todos los equipos encuentra incluido en los programas
Implantación del programa de
operador no identifi- importantes se incluyen en el de confiabilidad; esta última descripción
confiabilidad del equipo.
cara adecuadamente la programa de recorridos.
se refiere como la CR identificada. Las
válvula a actuar). Rondas rutinarias de chequeo LTA.
Implantar un mecanismo efectivo recomendaciones propuestas para evitar
Realización de las rondas LTA. para corregir los problemas detec- la recurrencia de la CR se muestran en la
tados en los recorridos.
última columna de la tabla.
LTA = Less Than Adequate
 Artículo de investigación
Integración de árboles de falla, taxonomías y diagramas
de niveles para realizar Análisis de Causa Raíz
173

La aplicación del Diagrama de Niveles a

partir de los FCC se muestra en la figura 7.
Como se observa, se identificó que el nivel
de mandos gerenciales es el responsable de
ambos FCC; también, al referirse al mismo
tema, los FCC fueron agrupados en una
CR que se describió como “No se asegura
que todos los equipos importantes reciben
el mantenimiento adecuado”. Es impor-
tante notar que si se aplica el Diagrama de
Niveles a las CR obtenidas usando la taxo-
nomía, también éstas podrían ser agrupadas
y descritas con la misma frase; adicional-
mente, también se habría identificado a los
mandos gerenciales como el nivel respon-
sable de corregir la CR. Figura 7. Diagrama de Nivel para los FCC del caso ejemplo.

Conclusiones
Realizar estudios de ACR es un proceso
que tiene todavía mucho de artesanal;
por esta razón, se requiere desarrollar
esquemas conceptuales y metodológicos
que permitan sistematizar aún más esta
tarea. En este trabajo se ha presentado
una metodología para realizar ACR que
plantea combinar árboles de falla, taxono-
mías de CR y el Diagrama de Niveles; todo
esto dentro de un contexto que forma-
liza el concepto de factores causales del
evento relevante. La metodología explota
las principales bondades de cada una de las
técnicas que integra.
Los árboles de falla resultan ser una exce-
lente herramienta para describir cómo
ocurrió el evento relevante y determinar
los factores causales contribuyentes. Desa-
rrollar el árbol de fallas con el enfoque
“basado en la evidencia” es especialmente
conveniente para ahorrar tiempo y poder
concentrar el análisis en las ramas que efec-
tivamente han contribuido a la ocurrencia
del evento relevante. Los FCC obtenidos
del árbol pueden posteriormente ser anali-
zados mediante una taxonomía de causa
raíz, para conocer por qué éstos han
ocurrido (y por tanto por qué el evento
relevante ha ocurrido). Si no se cuenta con
una taxonomía de causa raíz, otra excelente
opción es alimentar los FCC al Diagrama
de Niveles de la organización para identi-
ficar las causas raíz y los niveles jerárquicos
responsables de corregirlos. También,
cuando se ha utilizado una taxonomía,
resulta beneficioso utilizar el Diagrama de
Niveles para refinar las causas raíz e identi-
ficar los niveles responsables de corregirlas.
La ventaja de utilizar taxonomías es que
ayudan a identificar el punto final en el
proceso de cuestionamiento, además de
que se puede saber el número de veces
que los FCC caen en la misma causa raíz.
Por otro lado presentan la desventaja de
que la estructura podría no engranar con
la cultura organizacional y los sistemas de
gestión de la organización. También, al usar
una taxonomía, el número de las poten-
ciales CR a identificar se reduce únicamente
a las en ella incluidas. Es muy importante
aclarar que, aunque parezca lo contrario, el
uso de taxonomías requiere de experiencia,
habilidad y conocimiento por parte del
analista.
Los Diagramas de Nivel son una herra-
mienta flexible y poderosa para identificar
CR, sin embargo su uso, al igual que las
taxonomías, requiere también de conoci-
miento y destreza por parte de los analistas.
Estos diagramas tienen la gran ventaja de
que la definición de las CR va incremental-
mente reflejando el comportamiento de la
organización, la cual eventualmente podría
generar su propia taxonomía.
Es importante recalcar que el ACR es un
proceso esencial para cualquier organi-
zación que desea continuar mejorando
y que quiere entrar seriamente en un
análisis introspectivo. Al realizar el ACR
debe profundizarse lo suficiente para
poder descubrir y considerar las creen-
cias y comportamientos que moldean los
sistemas de gestión de la organización; la
metodología presentada en este trabajo
tiene esto como fin principal.
 Boletín IIE
octubre-diciembre-2012
Artículo de investigación
174
Referencias
Institute of Nuclear Power Operations, Root Cause
Analysis, INPO 90-004, Good Practice OE-907, 1990.
Rooney J. J. y Vanden-Heuvel L. N. Root Cause Analysis
for Beginners, Quality Progress, Vol. 37, No. 7, p. 45-53,
2004.
De izquierda a derecha Roberto Calixto Rodríguez, Juan Arellano Gómez y
Rogelio Rea Soto.
JUAN ARELLANO GÓMEZ
[jag@iie.org.mx]
Maestro en Ciencias Computacionales por el Instituto
Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey.
Ingeniero en Energía con Especialidad en Energía
Nuclear por la Universidad Autónoma Metropo-
litana. Desde hace 34 años colabora en el área de
Energía Nuclear del IIE, donde ha sido coordinador
de la especialidad de Análisis Probabilístico de Riesgo
(APR) e iniciador y coordinador de la especialidad de
Métodos Avanzados de Computación aplicados a la
industria nuclear. Ha realizado investigación tecnoló-
gica en APR, inteligencia artificial, elementos combus-
tibles de reactores nucleares y simulación de sistemas
continuos. Es autor de un buen número de publica-
ciones nacionales e internacionales en estas disciplinas.
Se ha desempeñado como asesor en métodos de
APR en Atomic Energy of Canada Limited en Canadá y
ha colaborado en desarrollo de metodología de APR
en Unión Iberoamericana de Tecnología Eléctrica en
España (UITESA). En Science Applicantions Interna-
tional Corporation (SAIC) en Estados Unidos, participó
en la definición de la metodología utilizada en el APR
Nivel II de la Central Nuclear Laguna Verde. Ha sido
Investigador Nacional Nivel III del Sistema Nacional
de Investigadores (SNI) y es Académico Titular de la
Academia de Ingeniería. Desde 1998 es Gerente de
Energía Nuclear del IIE.
EQE International, Inc. Root Cause Analysis Hand-
book: A Guide to Effective Incident Investigation, EQE
International Inc. an ABS Group Company, Rock-
ville, Maryland, USA, 1999.
U.S. Department of Energy. Conducting Accident
Investigations, DOE Workbook Rev. 2, USDOE,
Washington, D.C., 1999.
ROGELIO REA SOTO
[rrea@iie.org.mx]
Maestro en Ciencias en Ingeniería de Confiabilidad
y Análisis de Riesgos por la Heriot-Watt University,
Edimburgo, Escocia. Ingeniero Eléctrico por el
Instituto Tecnológico de Tepic. Ingresó al Grupo de
Análisis Probabilístico de Seguridad de la Gerencia
de Energía Nuclear (GEN) del IIE en 1993. Ha
desarrollado trabajos para la industria nuclear, hidro-
eléctrica y transmisión de energía eléctrica de la
Comisión Federal de Electricidad (CFE), así como
producción, transporte y distribución de hidrocar-
buros de Petróleos Mexicanos (PEMEX). Cuenta
con veinte años de experiencia materia de análisis
de riesgos, análisis de vulnerabilidades de sistemas
y mantenimiento basado en confiabilidad (RCM).
Desde 1999 forma parte del grupo de instructores
que imparte capacitación en técnicas de análisis
de riesgos e investigación de accidentes en Pemex
Exploración y Producción y la CFE. Actualmente es
Jefe de Proyecto del Grupo de Análisis de Riesgos
de la GEN.
Vesely W. E., Goldberg F. F. Fault Tree Handbook,
USNRC NUREG-0492, Washington DC 1981.
Ericson C. A. II. Accident Investigation Using EEFTA,
Proceedings of the 18th International System Safety
Conference, Fort Worth, Texas, USA, September
11-16, 2000.
Dew J. The Seven Deadly Sins of Quality Management,
Quality Progress, Vol. 36, No. 9, p. 59-65 2003.
ROBERTO CALIXTO RODRÍGUEZ
[rcalixto@iie.org.mx]
Maestro en Ciencias en Ingeniería Mecánica por
el Centro Nacional de Investigación y Desarrollo
Tecnológico (CENIDET) en 1998. Ingeniero
Químico por la Universidad Autónoma de Zacatecas
en 1989. En 1990 ingresó a la Gerencia de Energía
Nuclear (GEN) del IIE. Ha colaborado en trabajos
relacionados con tecnología de la seguridad, análisis
de seguridad en la industria nuclear y análisis de
riesgos en instalaciones convencionales. En la indus-
tria petrolera ha participado como analista de riesgos
en diferentes proyectos de análisis de riesgos de
instalaciones petroleras, tanto en tierra como costa
fuera. También ha participado como Jefe de Proyecto
y analista de estudios de mantenimiento basado en
confiabilidad (RCM) en instalaciones petroleras, y de
generación y transmisión de energía eléctrica. Desde
1999 participa como instructor y Jefe de Proyecto en
los programas de capacitación en análisis de riesgos,
análisis causa raíz y RCM que ofrece el IIE tanto a
la Comisión Federal de Electricidad (CFE), como a
Petróleos Mexicanos (PEMEX).
Reseña Anual 2012

175
 Reseña Anual 2012

176

Índice por tema

Innovación tecnológica para la competitividad

Biocombustibles derivados del maíz/Corn as a feedstock for biofuels production Reseña de la evolución de la gestión
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo de 2012, pp. 30-37. de calidad, la protección ambiental,
José Luis Arvizu Fernández. seguridad y salud ocupacional hacia
la gestión de la competitividad y de
El SIMPRO, una herramienta práctica para la capacitación y entrenamiento del la tecnología en el IIE/Overview of the
personal de la CNLV/SIMPRO, a practical tool for training staff personnel at the CNLV evolution of quality management, the envi-
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo de 2012, pp. 9-19. ronmental protection, occupational health
Guillermo Omar Hernández Valdez, Octavio Gómez Camargo, Luis Castelo Cuevas y Jesús and safety to management of the competiti-
Vázquez Bustos. veness and technology at the IIE
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp. 3-8.
Comité Operativo de Calidad.

Sistema computacional para admi-

nistrar la información de plataformas
petroleras mediante modelos electró-
nicos 3D/Computer system to manage the
information of oil platforms by electronic
3D models
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp. 38-44.
Jesús Vázquez Bustos y Víctor Octavio Segura
Ozuna.
 Reseña Anual 2012

177

Confiabilidad en los sectores eléctrico y energético

Confiabilidad de las unidades de generación eléctrica mediante la evaluación de Integración de árboles de falla, taxo-
la pérdida de potencia y eficiencia de las turbinas/Reliability of power plants by nomías y diagramas de niveles para
assessing the loss of power and efficiency of the turbines realizar Análisis de Causa Raíz/ Inte-
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-diciembre de 2012, pp. 150-157. gration of fault trees, root cause taxono-
José Antonio Ramírez Solís y Víctor Manuel Cristalinas Navarro. mies and level diagrams to perform root
cause analysis
Implantación gradual de estrategias de mantenimiento dentro de un proceso Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
RCM/Gradual implementation of maintenance strategies within an RCM process diciembre de 2012, pp. 164-174.
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-diciembre de 2012, pp. 135-142. Juan Arellano Gómez, Rogelio Rea Soto y
Roberto Calixto Rodríguez, Salvador Sandoval Valenzuela y Rogelio Rea Soto. Roberto Calixto Rodríguez.

Metodología para realizar análisis de

Mantenimiento Basado en Confiabi-
lidad en Centrales Hidroeléctricas/
Methodology to apply the Reliability
Centered Maintenance process in hydro-
electric power plants
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 143-149.
Rogelio Rea Soto, Roberto Calixto Rodríguez,
Salvador Sandoval Valenzuela, Rocío Velasco
Flores y María del Carmen García Lizárraga.
 Reseña Anual 2012

178

Sistemas de alarmas en unidades de generación eléctrica

Evaluación y planificación de los sistemas eléctricos en refinerías mexicanas para Herramienta de diagnóstico y evaluación
2014/Assessment and planning of the electrical systems in Mexican refineries by 2014 de los sistemas de alarmas en unidades
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-septiembre de 2012, pp. 122-132. generadoras de energía eléctrica/Diag-
Luis Iván Ruiz Flores, José Hugo Rodríguez Martínez, Guillermo Darío Taboada y Javier Pano nosis and evaluation tool of the alarm systems
Jiménez. in generating electric power units
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-
Filosofía de alarmas en la gestión de los sistemas de alarmas en unidades de gene- septiembre de 2012, pp. 104-112.
ración de energía eléctrica/Alarms philosophy in the alarms system management in electric Mayolo Salinas Camacho, Rafael Román
power generation units Cuevas, Víctor Manuel Jiménez Sánchez y Eric
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-septiembre de 2012, pp. 96-103. Zabre Borgaro.
Rafael Román Cuevas, Mayolo Salinas Camacho, Eric Zabre Borgaro y Víctor Manuel Jiménez
Sánchez. Panorama de la racionalización de
sistemas de alarmas en el sector indus-
trial y eléctrico/Panorama of the rationali-
zation of industrial and electric alarm systems
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-
septiembre de 2012, pp. 91-95.
Eric ZabreBorgaro y Octavio Gómez
Camargo.
 Reseña Anual 2012

179

Soluciones tecnológicas para centrales generadoras

Caracterización de los sistemas de control de voltaje y velocidad de una máquina Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
síncrona de alta potencia para pruebas de corto circuito/Characterization of the 2012, pp. 82-88.
voltage control and speed systems of a synchronous machine of high-power for short-circuit Joaquín Héctor Rodríguez Rodríguez y José
tests Conrado Velázquez Hernández.
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de 2012, pp. 63-71.
Víctor Octavio Segura Ozuna, Isaura Victoria Hernández Rodríguez, Indira Xochiquetzal Alcaide Investigación, desarrollo e innovación
Godínez, Raúl Garduño Ramírez, Julio César Montero Cervantes, Genaro Ruiz Rodríguez y tecnológica de sistemas de control de
Ricardo Martínez Torres. aerogeneradores/Research, development
and technological innovation of wind turbine
Circuitos no lineales con compensación térmica para mejorar el rango dinámico generator control systems
de entrada analógica en enlaces de fibra óptica/Nonlinear companding circuits with Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
thermal compensation to enhance input dynamic range in analog optical fiber links 2012, pp. 47-55.
Raúl Garduño Ramírez, Arnulfo Antelmo
Rodríguez Martínez, Marino Sánchez Parra,
Miguel Ángel Martínez Morales, María
Aurora Hernández Cuéllar, Indira Xochi-
quetzal Alcaide Godínez, Víctor Genaro Re
López y Roberto Hernández González.

Sistemas para el cálculo de parámetros

eléctricos y eficiencia energética para
generadores hidroeléctricos de gran
capacidad/Systems for calculating elec-
trical parameter and energy efficiency for
high capacity hydroelectric generators
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 56-62.
Oscar Alfonso Reyes Martínez, Alberth
Pascacio de los Santos, Carlos Alberto Pérez
Abad y Nicolás León Rivera.
 Reseña Anual 2012

180

Breves técnicas
Aplicación de análisis RCM en insta-
laciones eléctricas y petroleras/RCM
analysis at electric and oil installations
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 80-81.
Juan Arellano Gómez y Rogelio Rea Soto.
Diagnóstico, desarrollo y migración de
maquetas electrónicas en PEMEX y
otras instalaciones industriales/Diag-
nostic, development and migration of elec-
tronic models in PEMEX and other indus-
trial facilities
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp. 26-29.
Octavio Gómez Camargo y Jesús Vázquez Bustos.
Medio ambiente de simulación y
herramientas avanzadas para el desa-
rrollo de simuladores de alcance
total para entrenamiento de opera-
dores/MAS-IIE, a simulation platform
and advanced tools to develop full scope
operator training simulators
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp. 24-25.
Guillermo Romero Jiménez.
Modernizando el Sistema Nacional de
Refinación/Modernizing National Refi-
ning System
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 78-79.
Luis Iván Ruiz Flores.
Plataforma genérica de telepresencia
para maniobras de inspección/Generic
telepresence platform for inspection
operations
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 163.
Martín Santos Domínguez.
Seguridad informática para redes inte-
ligentes/Computer security for smart
grids
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 161-162.
Isaí Rojas González, Israel Galván Bobadilla y
Salvador Camacho Pérez.
Servicios de vanguardia en el IIE:
Laboratorio de Turbomaquinaria/
Cutting-edgeservices at IIE: Turbomachi-
nery Laboratory
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 76-77.
Alberto Amancio Santiago Jiménez.
Transferencia de datos de Sistemas
SCADA a servicios web/Data transfer
from SCADA systems to web services
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp. 28-29.
José Alfredo Sánchez López.

Entrevistas
Experiencia acumulada de un pionero y experto en la incursión de sistemas de
alarmas/Accumulated experience of a pioneer and expert in the incursion of alarm systems
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-septiembre de 2012, pp. 118-121.
Entrevista al Ing. Bill Hollifield, Director Consultor en proyectos de Administración de
Alarmas, en PAS (Process Automation System), Estados Unidos. Coautor de Recomended
Practice for Alarm Management de EPRI y miembro del Comité ANSI/ISA 18.2.

Una visión de la CFE: valor agregado a las unidades de las centrales

generadoras/A CFE vision: value added to the plants units
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-septiembre de 2012, pp. 116-117.
Entrevista al Ing. Carlos Fernández Fiol, Subgerente de Instrumentación y Control de la
Subdirección de Generación en la Comisión Federal de Electricidad.

Índice por autor
A Castelo Cuevas Luis
Arellano Gómez Juan
Gerencia de Energía Nuclear
Integración de árboles de falla, taxo-
nomías y diagramas de niveles para
realizar Análisis de Causa Raíz/Inte-
gration of fault trees, root cause taxono-
mies and level diagrams to perform root
cause analysis
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 164-174.
Arvizu Fernández José Luis
Gerencia de Energías No Convencionales
Biocombustibles derivados del maíz/
Corn as a feedstock for biofuels production
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp.30-37.
C and safety to management of the competiti-
Calixto Rodríguez Roberto
Gerencia de Energía Nuclear
Implantación gradual de estrategias de
mantenimiento dentro de un proceso
RCM/Gradual implementation of mainte-
nance strategies within an RCM process
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 135-142.
Integración de árboles de falla, taxo-
nomías y diagramas de niveles para
realizar Análisis de Causa Raíz/Inte-
gration of fault trees, root cause taxono-
mies and level diagrams to perform root
cause analysis
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 164-174.
Metodología para realizar análisis de
Mantenimiento Basado en Confiabi-
lidad en Centrales Hidroeléctricas/
Methodology to apply the Reliability
Centered Maintenance process in hydro-
electric power plants
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 143-149.
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
El SIMPRO, una herramienta práctica
para la capacitación y entrenamiento
del personal de la CNLV/SIMPRO, a
practical tool for training staff personnel at
the CNLV
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp. 9-19.
Comité Operativo de Calidad
Reseña de la evolución de la gestión
de calidad, la protección ambiental,
seguridad y salud ocupacional hacia
la gestión de la competitividad y de
la tecnología en el IIE/Overview of the
evolution of quality management, the envi-
ronmental protection, occupational health
veness and technology at the IIE
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp. 3-8.
Cristalinas Navarro Víctor Manuel
Gerencia de Turbomaquinaria
Confiabilidad de las unidades de gene-
ración eléctrica mediante la evaluación
de la pérdida de potencia y eficiencia
de las turbinas/Reliability of power
plants by assessing the loss of power and
efficiency of the turbines
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 150-157.
G nalization of industrial and electric alarm
García Lizárraga María del Carmen
Gerencia de Energía Nuclear
Metodología para realizar análisis de
Mantenimiento Basado en Confiabi-
lidad en Centrales Hidroeléctricas/
Methodology to apply the Reliability
Centered Maintenance process in hydro-
electric power plants
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 143-149.
Reseña Anual 2012
181
Garduño Ramírez Raúl
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
Caracterización de los sistemas de
control de voltaje y velocidad de una
máquina síncrona de alta potencia
para pruebas de corto circuito/Charac-
terization of the voltage control and speed
systems of a synchronous machine of high-
power for short-circuit tests
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 63-71.
Investigación, desarrollo e innovación
tecnológica de sistemas de control de
aerogeneradores/Research, development
and technological innovation of wind turbi-
ne generator control systems
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 47-55.
Gómez Camargo Octavio
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
El SIMPRO, una herramienta práctica
para la capacitación y entrenamiento
del personal de la CNLV/SIMPRO, a
practical tool for training staff personnel at
the CNLV
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp. 9-19.
Panorama de la racionalización de
sistemas de alarmas en el sector indus-
trial y eléctrico/Panorama of the ratio-
systems
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-
septiembre de 2012, pp. 91-95.
 Reseña Anual 2012
182
H Herramienta de diagnóstico y evalua-
Hernández Cuéllar María Aurora
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
Investigación, desarrollo e innovación
tecnológica de sistemas de control de
aerogeneradores/Research, development
and technological innovation of wind turbi-
ne generator control systems
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 47-55.
Hernández González Roberto
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
Investigación, desarrollo e innovación
tecnológica de sistemas de control de
aerogeneradores/Research, development
and technological innovation of wind tur-
bine generator control systems
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 47-55.
Hernández Valdez Guillermo Omar
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
El SIMPRO, una herramienta práctica
para la capacitación y entrenamiento
del personal de la CNLV/SIMPRO, a
practical tool for training staff personnel at
the CNLV
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp. 9-19.
J P
Jiménez Sánchez Víctor Manuel
Gerencia de Sistemas Avanzados de Capa-
citación y Simulación
Filosofía de alarmas en la gestión de
los sistemas de alarmas en unidades
de generación de energía eléctrica/
Alarms philosophy in the alarms system
management in electric power generation
units
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-
septiembre de 2012, pp. 96-103.
ción de los sistemas de alarmas en
unidades generadoras de energía eléc-
trica/Diagnosis and evaluation tool of the
alarm systems in generating electric power
units
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-
septiembre de 2012, pp. 104-112
M Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
Martínez Morales Miguel Ángel
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
Investigación, desarrollo e innovación
tecnológica de sistemas de control de
aerogeneradores/Research, development
and technological innovation of wind tur-
bine generator control systems
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 47-55.
Montero Cervantes Julio César
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
Caracterización de los sistemas de
control de voltaje y velocidad de una
máquina síncrona de alta potencia
para pruebas de corto circuito/Charac-
terization of the voltage control and speed-
systems of a synchronous machine of high-
powerfor short-circuit tests
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 63-71.
Pascacio de los Santos Alberth
Gerencia de Equipos Eléctricos
Sistemas para el cálculo de parámetros
eléctricos y eficiencia energética para
generadores hidroeléctricos de gran
capacidad/Systems for calculating elec-
trical parameter and energy efficiency for
high capacity hydroelectric generators
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 56-62.
Pérez Abad Carlos Alberto
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
Sistemas para el cálculo de parámetros
eléctricos y eficiencia energética para
generadores hidroeléctricos de gran
capacidad/Systems for calculating elec-
trical parameter and energy efficiency for
high capacity hydroelectric generators
2012, pp. 56-62.
R
Ramírez Solís José Antonio
Gerencia de Turbomaquinaria
Confiabilidad de las unidades de gene-
ración eléctrica mediante la evaluación
de la pérdida de potencia y eficiencia
de las turbinas/Reliability of power
plants by assessing the loss of power and
efficiency of the turbines
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 150-157.
Re López Víctor Genaro
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
Investigación, desarrollo e innovación
tecnológica de sistemas de control de
aerogeneradores/Research, development
and technological innovation of wind tur-
bine generator control systems
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 47-55.
Rea Soto Rogelio
Gerencia de Energía Nuclear
Implantación gradual de estrategias de
mantenimiento dentro de un proceso
RCM/Gradual implementation of mainte-
nance strategies within an RCM process
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 135-142.

Integración de árboles de falla, taxono-
mías y diagramas de niveles para realizar
Análisis de Causa Raíz/Integration of
fault trees, root cause taxonomies and level
diagrams to perform root cause analysis
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 164-174.
Metodología para realizar análisis de
Mantenimiento Basado en Confiabi-
lidad en Centrales Hidroeléctricas/
Methodology to apply the Reliability
Centered Maintenance process in hydro-
electric power plants
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 143-149.
Reyes Martínez Oscar Alfonso
Gerencia de Equipos Eléctricos
Sistemas para el cálculo de parámetros
eléctricos y eficiencia energética para
generadores hidroeléctricos de gran
capacidad/Systems for calculating elec-
trical parameter and energy efficiency for
high capacity hydroelectric generators
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 56-62.
Rodríguez Martínez Arnulfo Antelmo
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
Investigación, desarrollo e innovación
tecnológica de sistemas de control de
aerogeneradores/Research, development
and technological innovation of wind tur-
bine generator control systems
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 47-55.
Rodríguez Martínez José Hugo
Gerencia de Turbomaquinaria
Evaluación y planificación de los
sistemas eléctricos en refinerías mexi-
canas para 2014/Assessment and plan-
ning of the electrical systems in Mexican
refineries by 2014
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-
septiembre de 2012, pp. 122-132.
Rodríguez Rodríguez Joaquín Héctor
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
Circuitos no lineales con compensa-
ción térmica para mejorar el rango
dinámico de entrada analógica en
enlaces de fibra óptica/Non linear
companding circuits with thermal compen-
sation to enhance input dynamic range in
analog optical fiber links
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 82-88.
Román Cuevas Rafael
Gerencia de Sistemas Avanzados de Capa-
citación y Simulación
Filosofía de alarmas en la gestión de
los sistemas de alarmas en unidades
de generación de energía eléctrica/
Alarms philosophy in the alarms system
management in electric power generation
units
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-
septiembre de 2012, pp. 96-103.
Herramienta de diagnóstico y evalua-
ción de los sistemas de alarmas en
unidades generadoras de energía eléc-
trica/Diagnosis and evaluation tool of the
alarm systems in generating electric power
units
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-
septiembre de 2012, pp. 104-112.
Ruiz Flores Luis Iván
Gerencia de Equipos Eléctricos
Evaluación y planificación de los
sistemas eléctricos en refinerías mexi-
canas para 2014/Assessment and plan-
ning of the electrical systems in Mexican
refineries by 2014
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-
septiembre de 2012, pp. 122-132.
Reseña Anual 2012
183
S
Salinas Camacho Mayolo
Gerencia de Sistemas Avanzados de Capa-
citación y Simulación
Filosofía de alarmas en la gestión de
los sistemas de alarmas en unidades
de generación de energía eléctrica/
Alarms philosophy in the alarms system
management in electric power generation
units
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-
septiembre de 2012, pp. 96-103.
Sánchez Parra Marino
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
Investigación, desarrollo e innovación
tecnológica de sistemas de control de
aerogeneradores/Research, development
and technological innovation of wind tur-
bine generator control systems
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 47-55.
Sandoval Valenzuela Salvador
Gerencia de Energía Nuclear
Implantación gradual de estrategias de
mantenimiento dentro de un proceso
RCM/Gradual implementation of mainte-
nance strategies within an RCM process
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 135-142.
Metodología para realizar análisis de
Mantenimiento Basado en Confiabi-
lidad en Centrales Hidroeléctricas/
Methodology to apply the Reliability
Centered Maintenance process in hydro-
electric power plants
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 143-149.
Segura Ozuna Víctor Octavio
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
Caracterización de los sistemas de
control de voltaje y velocidad de una
máquina síncrona de alta potencia
para pruebas de corto circuito/Charac-
terization of the voltage control and speed-
systems of a synchronous machine of high-
powerfor short-circuit tests
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 63-71.
Sistema computacional para admi-
nistrar la información de plataformas
petroleras mediante modelos electró-
nicos 3D/Computer system to manage the
information of oil platforms by electronic
3D models
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp. 38-44.
V Methodology to apply the Reliability
Vázquez Bustos Jesús
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
Diagnóstico, desarrollo y migración de
maquetas electrónicas en PEMEX y
otras instalaciones industriales/Diag-
nostic, development and migration of elec-
tronic models in PEMEX and other indus-
trial facilities
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp. 26-29.
El SIMPRO, una herramienta práctica
para la capacitación y entrenamiento
del personal de la CNLV/SIMPRO, a
practical tool for training staff personnel at
the CNLV
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp. 9-19.
Sistema computacional para admi-
nistrar la información de plataformas
petroleras mediante modelos electró-
nicos 3D/Computer system to manage the
information of oil platforms by electronic
3D models
Boletín IIE, año 36, núm. 1, enero-marzo
de 2012, pp. 38-44.
Velasco Flores Rocío
Gerencia de Energía Nuclear
Metodología para realizar análisis de
Mantenimiento Basado en Confiabi-
lidad en Centrales Hidroeléctricas/
Centered Maintenance process in hydro-
electric power plants
Boletín IIE, año 36, núm. 4, octubre-
diciembre de 2012, pp. 143-149.
Velázquez Hernández José Conrado
Gerencia de Control, Electrónica y
Comunicaciones
Non linear companding circuits with
thermal compensation to enhance
input dynamic range in analog optical
fiber links/Circuitos no lineales con
compensación térmica para mejorar el
rango dinámico de entrada analógica en
enlaces de fibra óptica
Boletín IIE, año 36, núm. 2, abril-junio de
2012, pp. 82-88
Z
Zabre Borgaro Eric
Gerencia de Sistemas Avanzados de Capa-
citación y Simulación
Filosofía de alarmas en la gestión de
los sistemas de alarmas en unidades
de generación de energía eléctrica/
Alarms philosophy in the alarms system
management in electric power generation
units
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-
septiembre de 2012, pp. 96-103.
Herramienta de diagnóstico y evaluación
de los sistemas de alarmas en unidades
generadoras de energía eléctrica/Diag-
nosis and evaluation tool of the alarm systems
in generating electric power units
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-
septiembre de 2012, pp. 104-112.
Panorama de la racionalización de
sistemas de alarmas en el sector indus-
trial y eléctrico/Panorama of the rationali-
zation of industrial and electric alarm systems
Boletín IIE, año 36, núm. 3, julio-
septiembre de 2012, pp. 91-95.