Está en la página 1de 252

POLIANTEA

(Del griego t, de muchas flores) “colección o agregado de noticias en materias diferentes
y de distinta clase”. (DRAE) • Revista Académica y Cultural • Fundación Politécnico Grancolombiano
POLIANTEA
(Del griego t, de muchas flores) “colección o agregado de noticias en materias diferentes
y de distinta clase”. (DRAE) • Revista Académica y Cultural • Fundación Politécnico Grancolombiano

Poliantea No 9 Coordinador de Producción Editorial


ISSN (1794-3159) David Ricciulli

Revista Académica y Cultural Corrección de Estilo:


Fundación Politécnico Grancolombiano Taller de Edición Rocca
Institución Universitaria Marcela Giraldo
En alianza con la Red Whitney International
University System Traducciones:
Departamento de Idiomas
No. 9 Raquel Breton de Schultze-Kraft
Julio – Diciembre 2009
Departamento Editorial Suplemento Especial:
Con la colaboración de la Corporación Escenarios
Rector:
Pablo Michelsen Niño Director:
Ernesto Samper Pizano, Expresidente de la República
Vicerrector Académico: de Colombia
Fernando Dávila Ladrón de Guevara
Coordinadora:
Facultades: Andrea Feged Rivera
Ciencias Administrativas y Económicas
Ingeniería y Ciencias Básicas Diseño y Armada Electrónica:
Ciencias de la Comunicación y Artes IlC.iNK / Lemoine Comunicación
Ciencias Sociales
Impresión:
Director: Javergraf
Sebastián Romero Buj
Suscripciones y Publicidad:
Editor: Departamento Editorial
Eduardo Norman Acevedo Calle 53 No 6-11 Primer Piso Bogotá Colombia
Teléfono (57-1) 2115010 ext. 107
Consejo Editorial: ednorman@poligran.edu.co
Pablo Michelsen Niño
Fernando Dávila Ladrón de Guevara
Sergio Oswaldo Hernández Muñoz Documentación Gráfica:
Clemencia Camacho Delgado Poliantea expresa su agradecimiento al maestro
Carlos Augusto García López Oscar Muñoz y a la Galería Alcuadrado, por permitir
Javier Alonso Arango Pardo reproducir las obras contenidas en la presente edición.
Jurgen Chiari Escovar
Billy Escobar Pérez Todos los derechos reservados. Esta publicación no
Pompilio Iriarte Cadena puede ser reproducida ni en su totalidad ni en sus
partes, ni registrada en o transmitida por un sistema
Comité Científico: de recuperación de información, en ninguna forma
Sandra Rojas Berrio ni por ningún medio, sea mecánico, fotoquímico,
Mireya Barón Pulido electrónico, magnético, electro-óptico para fotocopia
Sandor Ortegon Pineda o cualquier otro, sin el permiso previo de la editorial.
Monica Lucía Fernandez Muñoz
Angela Julieta Mora Ramírez Las opiniones expresadas en cada uno de los artículos
son de exclusiva responsabilidad de los autores.
Asesores Editoriales:
Juan Gustavo Cobo Borda
Julián Castillo Versión electrónica: www.poligran.edu.co/editorial
Contenido

4 EDITORIAL Tomado de: Aníbal Galindo, Bolívar en


Sebastián Romero Buj Perú, Renacimiento, Madrid, 1914.
Nuevo estatus de COLCIENCIAS Bolívar en la literatura (SEGUNDA PARTE)
para impulsar la Ciencia, Tecnología e
Innovación en Colombia
116 RESEÑAS
El Arte de leer a García Márquez
8 ADMNISTRACIÓN La Patria Boba
Luiz Eduardo Teixeira Brandão 32 Jugadas para ser campeón en el mundo
Marcus Vinicius Quintella Cury de los negocios Earvin “Magic” Johnson
Modelación híbrida para concesiones viales El triunfo del dinero
pioneras con el uso de la Teoría de las Four Seasons una historia empresarial 5
opciones reales: el caso de la Br-163 Estrellas
Indignación
26 MERCADEO La Isla bajo el mar
Ricardo Arturo Vega El Arte de la guerra para las mujeres
Internet y el mercadeo farmacéutico: el DERECHO
Cambio de la relación laboratorio-médico-
128
David Alfaro Patrón
Paciente
Nelson Hernández Meza
40 ECONOMÍA Adelaida Ibarra Padilla
Ángela Julieta Mora Geancarlo Mejía Nieto
Unasur y sus políticas para las pymes en La legitimidad en el Derecho Colombiano
Colombia: caso Bogotá Juan Carlos Villalba Cuéllar
54 PSICOLOGíA El Derecho del consumo como categoría
Diego Armando León Rodríguez autónoma. Su evolución y fisonomía
Fabio Enrique Martínez Ceballos Rodrigo Ernesto Vargas Ávila
¿Pueden las neuronas espejo ser El Estado social y el Derecho del trabajo:
una respuesta al nacimiento de la rupturas actuales
autoconciencia? 202 INGENIERÍAS
70 CULTURA Miller Jimmy Alarcón
Juan Gustavo Cobo Borda Calificación del método de pronóstico de
Óscar Muñoz Torres (Segunda Parte)
Julián Francisco Castillo Rincón Carlos David Seligmann Trujillo
Poemas Chibchas Uso de modelos escondidos de Markov en
Ángel Marcel Biología Molecular Computacional
Onán Enano 213 SUPLEMENTO ESPECIAL
Ignacio Vélez Pareja Corporacion Escenarios
Reacciones íntimas de un lector de Gabriel
Juan Pablo Anzola
García Márquez: A Life
Diagnóstico de las relaciones entre la Unión
Roberto Herrera Soto Europea y Latinoamérica y el Caribe: Los
Bolivarianismo, Humanismo y Resultados no necesitan retórica
Conocimiento
Alfredo Iriarte Núñez
Bolívar en el Perú

P O L I A N T E A 3
Editorial
Nuevo estatus de COLCIENCIAS para impulsar la
Ciencia, Tecnología e Innovación en Colombia

Por Sebastián Romero Buj


Director Revista Poliantea

L
a inversión en Ciencia, Tecnología e nos comparamos con otros grupos de paí-
ses vemos, por ejemplo, que la inversión
Innovación está estrechamente relacio-
anual de toda América Latina y el Caribe
nada con el desarrollo de los países, no es casi la mitad de lo que invierte Corea
sólo en el ámbito nacional, sino tam- del Sur.
bién en el entorno regional.
En la entrevista a Carlos Jarque, del En el caso de Colombia, una de las
Departamento de Desarrollo Sustentable necesidades más sentidas ha sido siempre
del BID, realizada en la Rev ista del la de contar con un sistema de Ciencia,
Banco Interamericano de Desarrollo – Tecnología e Innovación competente y for-
BIDAMÉRICA- el 20 de octubre de 2009, se talecido, que tenga la capacidad y los recur-
afirma:1 sos necesarios para promover el desarrollo
del país en este campo.
La ciencia, la tecnología y la innovación Colciencias fue un primer paso impor-
son esenciales para la competitividad de
las economías y para mejorar el bienestar tante e impulsó eficientemente el desarrollo
social. De hecho, hoy día es difícil pensar de la Ciencia y la Tecnología en el país por
en el logro de un desarrollo integral, sus- varios años. Empero, no contaba con las
tentable y equitativo sin un uso adecuado
herramientas legales e institucionales para
de la ciencia y la tecnología.
enfrentar los desafíos que plantea nuevo
Es notorio que América Latina y el Caribe milenio.
invierten poco en relación con los países Teniendo en cuenta estas circunstancias,
desarrollados. Carlos Jarquer indica: el Congreso de la República dio trámite a la
Ley 1286 de 2009, “por la cual se modifica la
Nuestra inversión es baja en comparación
con el 2 al 3 por ciento del PIB que invier- Ley 29 de 1990, se transforma a Colciencias en
ten naciones de ingreso alto. Pero aún si Departamento Administrativo, se fortalece

1. La entrevista está disponible en el sitio Web de la Revista del Banco Interamericano de Desarrollo –
BIDAMÉRICA: <www.iadb.org/idbamerica/index.cfm?thisid=3226>

4 poliantea
EDITORIAL

el Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología el Departamento Nacional de Planeación,


e Innovación en Colombia y se dictan otras y asume las funciones de coordinación
disposiciones”. Al frente de la importante Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e
misión de impulsar el proyecto estuvieron Innovación -SNCTI-.
el Representante Jaime Restrepo Cuartas, Adicionalmente, la nueva Ley crea el
exrector de la Universidad de Antioquia, y la Fondo Nacional de Financiamiento para
Senadora Martha Lucía Ramírez. la Ciencia, la Tecnología y la Innovación,
Al transformar a Colciencias en Depar- Fondo Francisco José de Caldas, que estará
tamento Administrativo, la ciencia será de a cargo del Departamento Administrativo
obligatoria discusión en el Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación
de Política Económica y Social - CONPES-, –Colciencias–. Con él se facilita la ges-
tendrá un lugar en el Consejo de Ministros tión de recursos públicos y de cooperación
y se incorporará en forma transversal a la internacional para la ciencia, la tecnología
política pública y a la gestión del Gobierno, y la innovación, y se promueve la participa-
de modo que se beneficien de ella ministerios ción del sector privado en el desarrollo de
como Agricultura, Transporte, Cancillería, las actividades de investigación.
de la Protección Social, Educación y Entre las funciones que la Ley 1286
Comunicaciones. asigna al Departamento Administrativo
Los Departamentos Administrativos de Ciencia, Tecnología e Innovación
en Colombia son entidades de carácter -Colciencias- se encuentran:
técnico, encargadas de dirigir y coordi-
nar un servicio y otorgar al Gobierno la Formular e impulsar las políticas de corto,
mediano y largo plazo del Estado en ciencia,
información adecuada para la toma de tecnología e innovación, para la formación
decisiones. Tienen la misma categoría de de capacidades humanas y de infraestruc-
los Ministerios, pero no poseen iniciativa tura, la inserción y cooperación internacio-
nal y la apropiación social de la ciencia, la
legislativa. Asumen claramente una acción
tecnología y la innovación para consolidar
transversal y técnica, mientras que los una sociedad basada en el conocimiento, la
ministerios son sectoriales y políticos. innovación y la competitividad.
Según los ponentes del proyecto, Adoptar, de acuerdo con la Ley del Plan
Nacional de Desarrollo, políticas naciona-
Colombia destina sólo el 0,57 por ciento les para el desarrollo científico y tecnoló-
de su PIB para 14.000 proyectos. En tanto, gico y para la innovación que se convier-
Japón invierte 3,3 por ciento de su PIB para tan en ejes fundamentales del desarrollo
nacional.
financiar unas 677.000 investigaciones; Generar estrategias de apropiación social
Estados Unidos, un 2,7 por ciento, con lo de la ciencia, la tecnología y la innovación
cual auspicia 1,3 millones de proyectos, y para la consolidación de la nueva sociedad
y economía basadas en el conocimiento.
Alemania un 2,5 por ciento para financiar
Propiciar las condiciones necesarias para
268.000 estudios. que los desarrollos científicos, tecnológicos
Con la nueva ley, Colciencias se trans- e innovadores, se relacionen con los secto-
forma de establecimiento público a un res social y productivo, y favorezcan la pro-
ductividad, la competitividad, el emprendi-
Departamento Administrativo con auto- miento, el empleo y el mejoramiento de las
nomía presupuestal, al mismo nivel que condiciones de vida de los ciudadanos.

poliantea 5
Promover la formación del recurso mismos para el desarrollo integral del país
humano para desarrollar las labores de y el bienestar de los colombianos.
ciencia, tecnología e innovación, en espe- Colciencias tiene ahora el reto de coor-
cial en maestrías y doctorados, en aquellos dinar el Sistema Nacional de Ciencia,
sectores estratégicos para la transforma- Tecnología e Innovación –SNCTI–, crear
ción y el desarrollo social, medio ambien- sinergias e interacciones para que Colom-
tal y económico del país, en cumplimiento bia cuente con una cultura científica, tec-
del ordenamiento constitucional vigente2. nológica e innovadora; que sus regiones y
la población, el sector productivo, profe-
sionales, y no profesionales, estudiantes y
Finalmente, el nuevo Departamento docentes de básica, media, pregrado y pos-
Administrativo hace así la definición de su grado, hagan presencia en las estrategias y
nueva naturaleza en su Sitio Web: agendas de investigación y desarrollo.
Debe también definir los programas
Colciencias es hoy el Departamento Admi- estratégicos para el desarrollo del país,
nistrativo de Ciencia, Tecnología e Innova- la complementariedad de esfuerzos, el
ción. aprovechamiento de la cooperación inter-
Promueve las políticas públicas para nacional y la visibilización, uso y apropia-
fomentar la CTI en Colombia. Las acti- ción de los conocimientos producidos por
vidades alrededor del cumplimiento de nuestras comunidades de investigadores e
su misión implican concertar políticas innovadores. Todo, centrado en el fomen-
de fomento a la producción de conoci- to de investigaciones e innovaciones que
mientos, construir capacidades para CTI, el país que soñamos requiere3.
y propiciar la circulación y usos de los

2. El texto de la ley puede leerse en: <http://quihicha.colciencias.gov.co/c/document_library/get_file?p_l_i


d=14101&folderId=30990&name=DLFE-847.pdf >
3. Disponible en: <http://quihicha.colciencias.gov.co/web/guest/sobrecolciencias>

6 poliantea
EDITORIAL

poliantea 7
Óscar Muñoz
Paisaje
Año: 1992
Carbón, yeso y papel sobre madera, 149 x 216 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco, p: 167

8 poliantea
ADMINISTRACIÓN

MODELACIÓN HÍBRIDA PARA CONCESIONES


VIALES PIONERAS CON EL USO DE LA TEORÍA DE
LAS OPCIONES REALES: EL CASO DE LA BR-163
Fecha de recepción: 08-09-09, aprobación: 14-10-09

Este trabajo es resultado de una traducción autorizada por los autores,


investigadores de la Pontificia Universidad Católica de Río de janeiro.

Luiz Eduardo Teixeira Brandão , Marcus Vinicius Quintella Cury


RESUMEN ABSTRACT
Este trabajo presenta una propuesta para hacer viable las We propose a model under which pioneer toll road con-
concesiones viales pioneras ubicadas en regiones poco cessions located in sparsely explored regions or in areas
exploradas o con histórico de tráfico desconocido, como with high traffic uncertainty can be made economically
es el caso de la carretera federal BR-163, en el tramo Nova feasible, as is the case of the federal highway BR-163
Mutum-MT - Santarém-PA. Se propone una modelación between Nova Mutum-MT and Santarém-PA. We sug-
híbrida para el promedio de la concesión privada de la gest a hybrid approach for the private concession of the
BR-163 compuesta por los fundamentos de las conce- BR-163 highway which incorporates aspects of conven-
siones convencionales: los asocios público-privados y el tional toll road concessions, public-private partnerships
project finance y usando la metodología de las opciones and project finance. Real option modeling is also used
reales para cuantificar los efectos de una garantía de trá- to quantify the effects of government supports such as
fico mínimo sobre la viabilidad de la concesión. Se con- traffic guarantees. We conclude that pioneer toll roads
cluyó que carreteras pioneras como la BR-163 pueden vol- such as the BR-163 highway can greatly benefit from this
verse atractivas para el sector privado, a un menor costo type of government support and can be made attractive
para la sociedad, a través de la concesión de garantías to private investment at optimal cost for society.
condicionales del tipo presentado aquí.
KEYWORDS
PALABRAS CLAVE Infrastructure Projects, Valuation, Real Options,
Proyectos de infraestructura, evaluación de proyectos, Government Guarantees, Public Private Partnerships
opciones reales, garantías gubernamentales, asocios (PPP).
público-privados (PPP).

INTRODUCCIÓN tructura. Sin embargo, estas inversiones no


Durante el período de gran crecimiento fueron suficientes para atender la demanda
económico ocurrido en Brasil durante la por nuevas carreteras o el deterioro de las
década de los setenta, hubo un significa- existentes y en las décadas siguientes, con
tivo aumento en las inversiones en infraes- la reducción de la capacidad de inversión

poliantea 9
del sector público, la expansión y mante- de retorno y por ello, mayores plazos de
nimiento de la red vial se agravó conside- financiación para las obras. En Brasil aún
rablemente. existen condiciones para la concesión de
Para alentar el problema vial del país financiación privada con plazos superiores
a mediados de la década de los noventa a diez años. Debido a esto, la financiación
se presentaron los primeros contratos de proyectos de infraestructura exige la
de concesión privada de carreteras, que participación de instituciones de fomento
pasaron a asumir la responsabilidad de gubernamentales y/o agencias interna-
las inversiones necesarias reemplazando cionales que buscarán garantías dentro
el derecho de exploración de los servicios del ordenamiento jurídico del país. En
concedidos a través del cobro de peaje este ámbito, las discusiones alrededor de
(Persad et al., 2003). los marcos reguladores modernos se han
Según Mascarenhas (2005), las inversio- intensificado recientemente y todavía no
nes en infraestructura exigen largos plazos hay consenso sobre la calidad de los ins-
trumentos existentes y su adecuación a los
RESEÑA DE AUTORES patrones internacionales.
Luiz Eduardo Teixeira Brandão Según la ANTT (2005), las opciones para
(brandao@iag.puc-rio.br) el área de transportes son el presupuesto de la
(Pontificia Universidad Católica de Río de Janeiro)
Doctor en Finanzas de la Pontificia Universidad Católica Nación, los asocios público-privados (PPPs)
de Río de Janeiro (PUC-Rio). Master of Science in Civil y las concesiones. En la primera opción, el
Engeneering de la Universidad Stanford y MBA de
Stanford Graduate School of Business. Fue profesor
Gobierno Federal reconoce las necesidades
visitante de la Universidad de Texas, Austin del 2001 de invertir en infraestructura para reducir
al 2004 donde enseñó en los cursos de postgrado de la los problemas. Sin embargo, los recursos
McCombs School of Business y desarrolló investigación
en el área de Valuation. Fue ejecutivo de empresas y de la Nación fueron los únicos disponibles
consultor. Su interés investigativo es la evaluación de para la atención de las demandas en el 2005.
proyectos de infraestructura y energía a través de la
metodología de las opciones reales. Posee diversos
Por otro lado, el Gobierno se enfrenta con
trabajos académicos publicados. Actualmente es profe- problemas de carácter político que condu-
sor del Departamento de Administración de la Pontificia cen a una demora en las decisiones y en la
Universidad Católica de Río de Janeiro.
escogencia de los proyectos prioritarios. Así,
Marcus Vinicius Quintella Cury las obras no salen del papel. En el caso de las
(marcusquintella@uol.com.br)
(Instituto Militar de Ingeniería)
PPPs, existe la intención de atraer inversio-
Doctor en Ingeniería de Producción de la Universidad nes privadas para las obras de infraestruc-
Federal de Río de Janeiro (COPPE/UFRJ). Es magíster tura, especialmente en transportes, siempre
en Ingeniería de Transportes del Instituto Militar
de Ingeniería (IME) y tiene también un posgrado en que haya prestación de servicios solamente
Administración Financiera de la Fundación Getulio Vargas para la realización de obra pública. Las con-
(FGV). Actualmente ocupa el cargo de Director Técnico
de la Compañía Brasileña de Trenes Urbanos (CBTU). En
cesiones son la última opción y representan
el ámbito académico se desempeña como Coordinador el mecanismo más sencillo de todos, ya que
académico y profesor de los MBA en Gestión Empresarial usan los recursos y la capacidad de endeuda-
y Gestión Financiera de la FGV. Coordinador Nacional del
Programa Post-MBA de la FGV. Profesor de la Maestría miento del sector privado para la realización
en Transportes del IME. Además es miembro del comité de las obras que el Gobierno selecciona para
científico de la Asociación Nacional de Investigación y
Enseñanza en Transportes (ANPET).
explotación concedida durante determinado

10 poliantea
Administración

período y retorno posterior a la propiedad del tráfico histórico que pasó por el tramo
pública. pavimentado de la carretera, con más de
En este sentido, la concesión a la inicia- 500 kilómetros, ni existen estudios socio
tiva privada de los servicios viales parece ser económicos consensuales que garanticen
un proceso exitoso y sin retorno que es ana- un considerable tráfico futuro en la referida
lizado desde el punto de vista del beneficio carretera. Se trata, por consiguiente, de una
público proporcionado. Es deseable que este carretera pionera.
proceso sea sostenible es decir, perdurable a La principal preocupación del poder
lo largo del tiempo. Para que eso ocurra es público es hacer viable las concesiones de La principal
preocupación
necesario garantizar que a las concesiona- carreteras para atraer el capital privado sin del poder
rias se les pague adecuadamente a través de causar un gravamen excesivo al Estado. En público es
hacer viable
una remuneración suficiente para generar el caso de la BR-163, por tratarse de una
las concesiones
un retorno adecuado sobre el capital acre- carretera pionera, los riesgos de tráfico de carreteras
cido de una compensación para el riesgo son significativos y debido a esto se hace para atraer el
capital privado
de la inversión. El principal problema que necesaria alguna forma de mitigación de sin causar un
enfrenta el sector privado con respecto riesgos por parte del Gobierno. Entre las gravamen
excesivo al
a esta ecuación es la determinación de la distintas alternativas existentes se optó
Estado.
remuneración adecuada y los riesgos de por modelar los efectos sobre la concesión
tráfico de las carreteras, especialmente de de una garantía de tráfico mínimo para
aquellas con alto riesgo potencial de tráfico determinar cuál sería el nivel óptimo de
futuro, como por ejemplo, las carreteras esa garantía que dará al concesionario la
pioneras sin histórico de tráfico ubicadas opción de recurrir al poder público para
en regiones poco desarrolladas económi- resarcirse de pérdidas de utilidad, siempre
camente y dentro de áreas de restricciones que el tráfico observado en la carretera sea
ambientales. menor al nivel predeterminado. El valor de
En este contexto se puede incluir la esas garantías no puede ser determinado a
recuperación y construcción de la carretera través de los métodos tradicionales de eva-
BR-163, objeto de este trabajo, cuya exten- luación de proyectos. Por lo tanto, se hace
sión es de 1.569,63 kilómetros en carril necesario recurrir a otras herramientas
sencillo. De la extensión total, 975,17 kiló- existentes como la evaluación por la Teoría
metros serán implantados y pavimentados de las opciones reales.
bajo la responsabilidad integral de la inicia- El objetivo de este trabajo es utilizar el
tiva privada. El escenario de estudio con- análisis por opciones reales para determi-
sidera la concesión extendiéndose de Nova nar los instrumentos más adecuados para
Mutum-MT a Santarém-PA incluyendo el la reducción de los riesgos del proyecto, así
tramo de la BR-230 que da acceso al puerto como sugerir una modelación híbrida para
de Miritituba-PA. Difícilmente la iniciativa la concesión privada de la carretera utili-
privada invertirá en grande en la construc- zando los fundamentos de las concesiones
ción o recuperación de la BR-163 sin una convencionales de las asociaciones público-
garantía por parte del poder cesionario, privadas y del project finance, con el pro-
en vista de que no hay registro confiable pósito de volver la carretera atrayente a la

poliantea 11
iniciativa privada. En último análisis existe relativamente desarrolladas y, por lo tanto,
consenso sobre la importancia estratégica de estimativa más sencilla. Para el caso de
de la BR-163 para la economía brasileña, carreteras pioneras o estratégicas como la
especialmente con respecto al transcurso BR-163, el riesgo de tráfico puede volverse
de la producción de la soya y el desarrollo excesivo al punto de no hacer viable la par-
de esta región de frontera. ticipación de la iniciativa privada. En esta
Los datos utilizados en el presente tra- situación, la participación del Estado como
bajo fueron retirados del informe final del socio del ente privado y elemento de reduc-
Estudio de viabilidad técnica-económica ción de riesgo, a través de alguna forma de
EVTE de la BR-163, Nova Mutum-MT garantía de utilidad, se vuelve imprescin-
Santarém-PA. Este estudio fue desarrollado dible, así como una modelación apropiada
por el Instituto Militar de Ingeniería IME, que tenga presente el hecho de que la ope-
a través del Convenio n° PP- 169/2003-00 ración de la concesión en un ambiente de
c on el De pa r t a mento Nac iona l de incertidumbre puede ser realizada con
Infraestructura en Transportes DNIT dis- alguna flexibilidad operacional que puede
ponible en Internet en mayo de 2005 en: afectar significativamente el valor del pro-
httt://dnit.ime.eb.br yecto y la necesidad de garantías del poder
público.
MODELACIÓN TRADICIONAL DE CONCESIONES DE De un modo general existen tres posibili-
CARRETERAS dades de financiar la construcción y la ope-
Concesión y privatización son palabras ración de carreteras en el país, que siempre
cuyos ciernes poseen un aspecto común, involucran la asociación entre la iniciativa
que es la transferencia de bienes públicos privada y el Estado. Las tres formas de finan-
a agentes de la iniciativa privada. En la pri- ciación citadas son: las concesiones privadas,
vatización, el bien público no es vendido y las PPPs y el project finance.
transferido con carácter definitivo a la ini- Las concesiones pueden existir bajo
ciativa privada, debido a que la concesión diferentes diseños: desde aquellas que
implica la transferencia del bien por un involucran la concesión total es decir, el
tiempo determinado. Después de éste, el bien no vuelve a la propiedad del Estado,
bien vuelve a ser responsabilidad del poder hasta los contratos de concesión para
público, continúa siendo un patrimonio que el ente privado actúe en nombre del
estatal, pero bajo la responsabilidad de la poder público y sea remunerado por él sin
iniciativa privada durante. (Cury y Veiga, cobro de tarifas. En Brasil, en casi todas
2003). las concesiones, el Estado otorga un activo
En la modelación tradicional de conce- existente al sector privado, exige la reali-
siones de carreteras, cualquier variación zación de mejoras e inversiones es decir,
alrededor del valor esperado del tráfico la recuperación y firma un contrato de
futuro es responsabilidad del concesiona- operación privada. En algunos casos, el
rio y éste debe asumirla. Sin embargo, esto concesionario queda con la responsabili-
puede representar un nivel de riesgo acep- dad de construir nuevos tramos o ampliar
table para carreteras que atraviesan áreas los existentes.

12 poliantea
Administración

Las concesiones pueden ser: gratuitas, mente más eficiente. Están amparas por la
subsidiadas u onerosas. En las gratuitas, no Ley 11.079 del 30 de diciembre de 2004.
habrá cobro de otorgamiento al concesiona- Por definición, la sociedad público-
rio privado, pero habrá cobro de peaje. En privada es el contrato administrativo de
las subsidiadas, el poder cesionario comple- concesión en las modalidades patrocinada
menta un valor al peaje cobrado por el con- o administrativa. Concesión patrocinada
cesionario, para hacer viable la concesión, es la concesión de servicios públicos o de
teniendo presente que el flujo de tráfico no obras públicas de la que habla la Ley de
es suficiente. Por último, en las concesiones las concesiones cuando involucra adicio- Para
reglamentar
onerosas el concesionario privado cobra nalmente la tarifa cobrada de los usuarios las concesiones
peaje y paga al poder concedente un permiso contra-prestación pecuniaria del socio privadas, en
Brasil existe la
por la utilización de la concesión. público al socio privado.
Ley 8.987 del
Existe un cuarto tipo de concesión, Concesión administrativa es el contrato 13 de febrero de
que no es usado en Brasil, que es aquella de prestación de servicios del cual la admi- 1995.

sin costo para el utilizador es decir, no hay nistración pública es la usuaria directa o
cobro de peaje, pero el concesionario pri- indirecta, aunque involucre la ejecución
vado recibe del poder concedente un subsi- de la obra o el suministro e instalación
dio para operar en la carretera. de bienes. No constituye asocio público-
Para reglamentar las concesiones priva- privado la concesión común entendida
das, en Brasil existe la Ley 8.987 del 13 de como la concesión de servicios públicos o
febrero de 1995. Esta normatividad trata de de obras públicas, de que trata la Ley de las
la concesión del servicio público precedida concesiones, cuando no involucra contra-
de la ejecución de obra pública. Es decir, prestación pecuniaria del asocio público al
se refiere a la construcción, total o par- asocio privado.
cial, conservación, reforma, ampliación o La Ley de los PPPs permite que el con-
mejoramiento de cualquier obra de interés trato prevea el pago al socio privado de
público delegada por el poder concedente remuneración variable vinculado a su
mediante licitación a la persona jurídica desempeño, según metas y patrones de
o consorcio de empresas que demuestren calidad y disponibilidad definidos en el
capacidad para su realización, por su cuenta contrato. La Ley de las PPPs impone, antes
y riesgo, de forma que la inversión de la con- de la celebración del contrato de asocio, la
cesionaria sea remunerada y amortiguada constitución de una sociedad de propósito
por medio de la exploración del servicio o específico (SPE) encargada de implantar y
de la obra por plazo determinado. generar el objeto de asocio. Además, la Ley
Existe también la modelación por aso- de las PPPs permite la contratación de pro-
cios público-privados (PPPs), en la que el yectos de interés público que no tendrían
poder público define lo que quiere en térmi- atracción para la iniciativa privada sin una
nos de servicios públicos y el socio privado complementación de tarifa o sin un apoyo
dice cómo y a qué precio podrá actuar. Las del Gobierno para la obtención de la finan-
PPPs pueden ser consideradas una manera ciación. Con eso, habrá sostenimiento jurí-
de compartir riesgos de forma económica- dico para el subsidio.

poliantea 13
La última forma de financiación es el por parte de las concesionarias privadas. De
project finance, que puede ser definido como esta forma, los riesgos del proyecto son con-
la captación de recursos para financiar un siderados en forma de una tasa de descuento
proyecto de inversión de capital económi- más elevada y el valor de la flexibilidad de
camente separable, también con la necesi- las principales variables del proyecto no
dad de una SPE, en el cual los proveedores son consideradas, como el valor de la tarifa
de recursos ven el flujo de caja viniendo del y la demanda de tráfico. Además de eso, el
proyecto como fuente primaria de recursos FCD no captura el valor de las flexibilida-
En Brasil, las para atender el servicio de sus préstamos des inherentes a algunos tipos de proyectos,
principales
concesiones y suministrar el retorno sobre el capital pues considera que los datos del proyecto
de carreteras invertido en el proyecto. (Finnerty, 1998) son determinantes e ignora, por ejemplo,
celebradas
El project finance es una forma de inge- la opción que el concesionario tiene para
en la última
década han niería financiera que tiene como base el expandir el proyecto en caso de que el flujo
sido analizadas flujo de caja de un proyecto cuyos activos de tráfico sea significativamente mayor a lo
exclusivamente
a través de la futuros y los que se pueden recibir a lo largo esperado (Brandão, 2002).
metodología de la operación sirven como garantía con-
tradicional de
tractual. En el caso de las concesiones de EVALUACIÓN FINANCIERA CLÁSICA DE LA BR-163
FCD, tanto por
parte del poder carreteras, el sostenimiento del flujo de caja La evaluación financiera clásica de la BR-163
concedente del proyecto estaría dado por la demanda es decir, la evaluación determinante de la
como por
parte de las de usuarios actuales y futuros generados concesión por el método del FCD fue rea-
concesionarias por la carretera y lo que se puede recibir lizada en la EVTE del IME, con constantes
privadas.
como utilidades de peaje. (Cury, 1999) reales, en diciembre del 2004 sin considerar
Un proyecto de concesión de carretera la inflación, como se acostumbra en este tipo
normalmente involucra inversiones de gran de evaluación.
monto y sus patrocinadores deben evaluar Los resultados encontrados por la
los flujos de caja futuros esperados para que EVTE del IME indican la viabilidad de la
puedan conocer su viabilidad financiera. concesión para una TMA de 15 por ciento
Para eso existe la consensual técnica del e.a. (efectivo anual), visto que el proyecto
flujo de caja descontado FCD para facili- ofrece un VPL de R$332.776.341,00 y una
tar el proceso de evaluación. El objetivo es TIR de 22,2 por ciento e.a.
encontrar proyectos que valgan más para Sumado a la EVTE del IME por las incer-
los patrocinadores de lo que cuestan. Es tidumbres con respeto a las variables del
decir, proyectos que tengan un valor pre- proyecto fue analizada la sensibilidad de la
sente neto VPL positivo (Cury, 1997). concesión con relación a las dos variables
El análisis del FCD desempeña un papel más críticas. La primera variable de interés es
importante en los mecanismos citados ante- la tarifa básica del peaje de R$7,60, por vehí-
riormente. En Brasil, las principales conce- culo equivalente, cuyo análisis de sensibilidad
siones de carreteras celebradas en la última produjo una tarifa de equilibrio de R$5,79,
década han sido analizadas exclusivamente a por vehículo equivalente. Se puede observar
través de la metodología tradicional de FCD, que la concesión es bastante sensible a la tarifa
tanto por parte del poder concedente como del peaje, puesto que el proyecto soporta una

14 poliantea
Administración

reducción de tarifa máxima del 24 por ciento. pagador de peaje, independientemente de


La otra variable de interés es el tráfico diario su ocurrencia efectiva y minimice los ries-
en la BR-163, en vehículos equivalentes. El gos del socio privado en cuanto al flujo de
análisis de sensibilidad para esta variable caja de la concesión de la carretera.
también muestra que la concesión es bastante El modelo híbrido aquí propuesto para
sensible a errores en la estimativa del tráfico la BR-163 es un asocio público-privado que
inicial, pudiendo soportar una reducción de tiene por base el concepto de concesión pri-
24 por ciento, como máximo, así como la vada preconizado en la Ley 8.967 de 1995 y
tarifa del peaje. que impone, previamente, la ejecución de
No obstante, los resultados mostrados las obras de construcción y/o el mejora-
no son suficientes para que el concesionario miento de la carretera, así como las obras
pueda tomar su decisión, pues no ofrecen de conservación, remuneración y amorti-
una indicación de los riesgos involucrados en zación de esas inversiones que ocurrirá por
la implantación y operación del proyecto de la medio de las utilidades de peaje. Se trata
BR-163. Además de eso, este análisis no incor- de la modalidad BFOT (Build, Finance,
pora el valor y los impactos sobre el proyecto Operate and Transfer), en la cual el ente pri-
de posibles garantías que el Gobierno puede vado construye, financia y opera la carre-
ofrecer para volver el proyecto más atractivo tera. Al final del contrato devuelve la carrera
a la iniciativa privada. Ese análisis será tra- al Gobierno. En cuanto a los riesgos de trá-
tado más adelante con la proposición de una fico futuro será utilizada la parte de la Ley
modelación híbrida para la concesión y con el 11.079 del 2004 que permite remuneración
uso de la TOR para el análisis de los riesgos e variable vinculada al desempeño, según
incertidumbres del tráfico de la BR-163. metas y patrón de calidad predeterminado,
así como la contra-prestación pecuniaria
MODELACIÓN HÍBRIDA PROPUESTA del socio público, hasta del 70 por ciento, de
Con base en las legislaciones y conceptos la utilidad del concesionario. De esta forma
relativos a las formas de exploración de se sugiere una franja mínima de tráfico
carreteras por la iniciativa privada se puede garantizada al socio privado, independien-
verificar que existen semejanzas entre los temente de su ocurrencia efectiva, que será
mecanismos de las concesiones privadas cubierta por el socio público con base en el
(Ley 8.957 de 1995), asocios público-priva- valor de la tarifa básica de peaje. Aun fun-
dos (Ley 11.079de 2004) y project finance. damentado en la Ley 11.079 del 2004 y en
De este modo es posible la creación de un el mecanismo del project finance, el modelo
mecanismo híbrido que sea interesante, híbrido prevé la constitución de una socie-
tanto para la iniciativa privada como para el dad de propósito específico SPE, jurídica-
Estado, cuando tratemos de carreteras con mente independiente y la institución de un
grandes incertidumbres de tráfico futuro. fondo garantizador para las contra presta-
En el caso de la pionera carretera BR-163, ciones del socio público, además de la crea-
el mecanismo más conveniente para atraer ción de una cuenta especial denominada
la iniciativa privada y satisfacer al Estado escrow qccount que servirá para concentrar
será aquel que garantice un tráfico mínimo las utilidades operacionales de peaje de la

poliantea 15
carretera y las contra prestaciones del socio México, el Gobierno fija los montos ini-
público. ciales de los peajes, que pasan a ser reajus-
Como lo recomienda el project finance, la tados por la variación de los índices de
distribución de los flujos de caja de la con- precios al consumidor, pero contrario al
cesión ocurrirá entre los inversionistas, los modelo brasileño existe la garantía para
operadores y los acreedores. Es decir, la utili- un volumen de tráfico predeterminado.
dad operacional de peaje garantizada deberá En caso de no ser alcanzado ese volumen,
estar dirigida a los players que participan el plazo de la concesión es prorrogado.
directamente de la operación de la carretera Si el volumen es sobrepasado, la utilidad
para garantizar la continuidad de los servicios excedente es repartida entre el Gobierno
mínimos necesarios. Por otro lado, cuando y la concesionaria. El proceso de licitación
la utilidad operacional sobrepase la franja adoptado en Chile es bastante semejante
mínima garantizada habrá una ganancia al brasileño, en que las concesionarias son
adicional, o una ganancia incremental, que empresas privadas, pero las concesiones
deberá dividirse entre los socios públicos y cuentan con garantía de tráfico mínimo,
privados. La parte del socio público podrá ser cuyo eventual exceso es también repartido
pagada en forma de otorgamiento transfor- con el Gobierno, como ocurre en México.
mando la concesión en onerosa, a partir de En el Gobierno británico, la concesiona-
una determinada franja de tráfico. Los riesgos ria es remunerada por un “peaje sombra”,
de construcción serán totalmente asumidos mientras el peaje real se destina a la consti-
por el socio privado, de la misma forma que tución de un fondo y en algunos contratos
lo determina la Ley 11.079 del 2004, pero los adopta el régimen DBFOT (Draw, Build,
riesgos de solución de problemas relativos al Operate, Finance and Transfer), en el cual
medio ambiente y a las expropiaciones, por el ente privado proyecta, construye, opera
ventura necesarias, antes de la construcción y financia la carretera. Al final del con-
serán asumidos por el Estado. trato, devuelve la carretera al Gobierno. El
El modelo híbrido tiene precedentes esquema de la figura 3 presenta el meca-
mundiales como lo relata Reis (1996). En nismo híbrido propuesto.

Contraprestación
Usuarios Fideicomiso Estado
Ingreso de Otorgamiento
peaje
Inversionista
Sociedad de
Carretera propósito
Operación especifico (SPE)
conservación Prestamistas

Socio
privado

Figura 1: Modelo híbrido de concesión de carreteras.

16 poliantea
Administración

En resumen, el método híbrido de conce- TEORÍA DE LAS OPCIONES REALES TOR


sión tiene los siguientes puntos principales: A partir del trabajo pionero de Black & Scholes
a) modalidad BFOT (Built, Finance, (1973), para la evaluación de opciones finan-
Operate y Transfer). cieras surgió la idea de incorporar métodos
b) utilidad garantizada, a partir de tráfi-
semejantes al problema de la inversión bajo
co mínimo predeterminado.
c) utilidad incremental, proveniente del condiciones de incertidumbre. Esos méto-
tráfico excedente al mínimo, reparti- dos buscan agregar el valor de la flexibilidad
da con el Gobierno bajo la forma de gerencial a la metodología de valoración tra-
otorgamiento. dicional del FCD y pasan a tener una deno-
La modelación híbrida aquí sugerida minación general de teoría de las opciones
depende de la garantía reguladora, que reales TOR.
es la verdadera garantía de correcto fun- Diversos trabajos abrieron el camino
cionamiento de ese tipo de mecanismo. para la aplicación de activos reales de
Para eso, el Gobierno deberá asegurar estos conceptos. Tourinho (1979) utilizó
las garantías contractuales de utilidad el concepto de opción para evaluar una
mínima. Puede ser considerada también reserva de recursos naturales no renova-
una PPP, que servirá como instrumento bles con incertidumbre de precio. Brenann
de inversiones necesarias en el área de & Schwartz (1985) analizaron la política
infraestructura de carretera, proporcio- operacional óptima de una mina de cobre.
nando buena dosis de previsión para el McDonald y Siegel (1986) determina-
flujo de caja del ente privado y una garan- ron el timing óptimo para invertir en un
tía de retorno al inversionista. Además de proyecto que demande inversiones irre-
eso, la modelación permite la repartición versibles y cuyos costos y beneficios sean
de los riesgos del proyecto entre ambos representados por procesos estocásticos
socios, puesto que existe una forma legal de tiempo continuo. En ese trabajo, veri-
y contractual de complementación de la ficaron que este costo de oportunidad, no
remuneración, por parte del Estado, con capturado por el método del FCD, puede
sus propios recursos de presupuestos, en asumir valores significativamente mayores
caso de retorno insatisfactorio de la conce- a los de la inversión original del proyecto.
sión. Para tal, existirá la garantía de pago Dixit y Pindyck (1994) y Trigeorgis (1995)
de la utilidad mínima por medio de los fueron los primeros en consolidar muchas
fondos garantes previstos en la Ley de las de estas ideas en un único texto. De esa
PPPs, que tendrá activos como acciones, forma, cuando existen significativas flexi-
bienes muebles e inmuebles, además de la bilidades gerenciales como la de aplazar,
dotación del presupuesto de la Unión. La abandonar, expandir, suspender o reto-
modelación híbrida servirá de base para la mar un proyecto con inversión irreversi-
aplicación de la TOR en la evaluación de la ble en condiciones de incertidumbre, el
viabilidad de la concesión de la BR-163, en método de las opciones reales puede llevar
virtud de la posibilidad de utilización de a valores sustancialmente mayores que los
las flexibilidades de tráfico y de plazo. determinados por el método del FCD. La
implicación de esto es que el método del

poliantea 17
FCD tiende a subestimar proyectos que precio de mercado, series históricas, divi-
presenten valor de opción. sibilidad y razonable conocimiento de sus
Por otro lado, el método de las opciones distribuciones probabilísticas, que permi-
reales requiere una modelación matemática ten modelar sus distribuciones futuras con
más compleja que la de los modelos tradi- alguna facilidad. No ocurre lo mismo con
cionales. En el caso de mercados incom- las opciones reales, donde el activo básico
pletos, como es el caso de las carreteras, la generalmente no posee esas características
modelación puede ser hecha utilizando pro- necesarias. Otro motivo es el alto grado
Las gramación dinámica, donde se adopta una de complejidad matemática exigido para
limitaciones
del método del tasa de descuento exógena y el problema la modelación en tiempo continuo, gene-
FCD pueden de valoración es dividido en dos partes: la ralmente por encima de las calificaciones
ser superadas
decisión inmediata y una función de valo- de los gerentes tradicionales. Pero como
también con el
uso de modelos ración que englobe las consecuencias de ocurrió con el método del FCD, la conti-
de árbol de todas las decisiones subsecuentes. La solu- nua evolución de las herramientas com-
decisión.
ción del problema es obtenida a partir de la putacionales disponibles para automatizar
optimización estática del último período y las partes trabajosas del proceso y algunos
se vuelve de este punto final hasta el ins- avances teóricos tiende a volver su uso cada
tante inicial, considerando que siempre vez más difundido.
serán tomadas decisiones óptimas en cada Las limitaciones del método del FCD
período a partir de las informaciones exis- pueden ser superadas también con el uso
tentes en aquel instante. La programación de modelos de árbol de decisión. Con la
dinámica puede ser expresada a través de la Decision Tree Analysis (DTA), la flexibilidad
ecuación general de Bellman, donde ut es gerencial es modelada en tiempo discreto a
la variable de control utilizada para maxi- través de instantes de decisión futuros que
mizar el valor del proyecto, y Ct (xt, ut) es el permiten al gerente maximizar el valor del
flujo de ganancias en el instante t. proyecto, condicionado las informacio-
nes disponibles en aquel instante, cuando
diversas incertidumbres posiblemente ya
fueron resueltas. De esa forma, la presencia
de la flexibilidad gerencial involucrada en
Entre tanto, y a pesar de representar los nudos de decisiones futuras permite la
una importante evolución sobre el método modelación de un proceso de administra-
del FCD, debido a su complejidad teórica ción activa del proyecto. Esa modelación,
y matemática avanzada, su uso más difun- entre tanto, altera los flujos de caja futuros
dido en la industria ha sido limitado. Uno esperados y consecuentemente, las caracte-
de los motivos es la complejidad adicional rísticas de riesgo del proyecto. Eso hace que
que resulta del uso de opciones reales. Las la tasa de descuento ajustada al riesgo origi-
opciones financieras tienen como activo nal no pueda ser utilizada para la determi-
básico los activos financieros o commodi- nación del valor del proyecto con opciones
ties, que poseen determinadas caracterís- reales.
ticas que facilitan su tratamiento, como

18 poliantea
Administración

EVALUACIÓN DE LA MODELACIÓN HÍBRIDA CON EL USO DE VPL determinador es de R$ 332,7 millo-


LA TEORÍA DE LAS OPCIONES REALES nes, tal como se ilustra en el Anexo I. Para
La literatura sobre la modelación de con- el análisis de opciones reales del proyecto se
cesiones viales y carreteras con peajes consideró que el valor de la concesión varía
utilizando la metodología de las opciones estocásticamente en el tiempo, siguiendo
reales es escasa. Por otro lado, la modela- un movimiento geométrico browniano
ción de esos riesgos como un proceso esto- (MGB), en la forma:
cástico, así como la determinación de sus
parámetros, generalmente no es discutida dV=µVdt+σVdz
(Charoenpornpattana et.al, 2002). donde V es el valor presente del proyecto
Brandão (2002) presenta una mode- µ es la tasa de retorno esperada
lación de la concesión de la carretera es la volatilidad del proceso y
Presidente Dutra a través de la metodología dz = ε√dt y ε ≅ N(0,1) es un proceso de
de las opciones reales, que incorpora el valor estándar de Wiener.
de la opción de expansión, de abandono y
los efectos del riesgo político y concluye que La tasa de crecimiento µ equivale al
esas flexibilidades gerenciales aumentan retorno esperado del proyecto del 15 por
sustancialmente el valor del proyecto con ciento e.a., exigido por los accionistas y
respecto a la modelación tradicional. Ng y la volatilidad será determinada a través
Björnsson (2004) presentan argumentos de una simulación Monte Carlo realizada
a favor del uso de la teoría de las opciones sobre el flujo de caja estocástico del pro-
reales para el análisis de un proyecto de yecto. El valor inicial del proyecto no está
concesión vial, en comparación con los dado por el valor presente esperado de su
métodos tradicionales de análisis de deci- flujo de caja descontado tradicional, sino
sión. La garantía de tráfico mínimo, como por las inversiones de capital propio, en el
propuesta en la modelación híbrida es una caso, R$ 689,47 millones. La única fuente
forma común de apoyo gubernamental. de incertidumbre considerada para este
En esa modalidad, el Gobierno compensa análisis fue la relacionada con el nivel de
al concesionario si el nivel de tráfico o la tráfico futuro en la carretera. Se consideró
utilidad del proyecto cae por debajo de un una tasa libre de riesgo del 7 por ciento e.a.,
valor mínimo preestablecido. De la misma en términos reales, una vez que los valo-
forma, el Gobierno puede también exigir res del flujo de caja del proyecto también
una contrapartida para el establecimiento fueron cotizados en valores nominales. El
de un piso en la forma de un techo de trá- nivel de tráfico futuro fue modelado esto-
fico o utilidad, por encima del cual el con- cásticamente como un movimiento geomé-
cesionario repasa todo o parte de la utilidad trico browniano (MGB), asumiéndose una
excedente. volatilidad del 6 por ciento e.a., compatible
Según lo señalado anteriormente, sin la con la volatilidad del PIB regional. Su dis-
consideración de las opciones reales el valor cretización fue hecha utilizando períodos
del proyecto básico, sin las inversiones de anuales con la ecuación , donde S es el nivel
capital propio, es de R$ 689,4 millones y su de tráfico promedio diario anual:

poliantea 19
Tráfico Esperado

Figura 2: Modelación estocástica del tráfico.

La Figura 2 muestra algunos de los posi- indica que el proyecto presenta un grado sig-
bles caminos de la evolución del tráfico con nificativo de riesgo y la volatilidad medida
tales parámetros. El modelo de simulación por la simulación de σ = 40,65 por ciento
fue aplicado al flujo de caja del proyecto uti- e.a. confirma esa conclusión. Ese resultado
lizando 10.000 interacciones. Los resultados confirma y cuantifica la indicación de riesgo
indican que el VPL del proyecto presenta un obtenida a partir de la realización del análisis
desvío patrón de R$254,9 millones, para un de sensibilidad.
valor esperado de R$332,7 millones, lo que

Distribución VPLO=/149
2,000
Mean =332516,8
1,800
1,600
Valores en 10∧-6

1,400
1,200
1,000
0,800
0,600
0,400
0,200
-0,3 0 0,3 0,6 0,9 1,2 1,5

5% Valores en millones 5%
Figura 3: Distribución del VPL del proyecto.

20 poliantea
Administración

En la Figura 3 se presenta la distribu- deberá aportar recursos para la concesionaria


ción del VPL del proyecto incluyendo su visando mantener el equilibrio económico
intervalo de confianza del 90 por ciento. Se financiero del contrato de concesión. Mientras
puede observar que esta distribución sigue el mercado no satisfaga el proyecto, en lo que
aproximadamente una lognormal despla- adoptemos una tasa de retorno exógena, como
zada, según lo previsto por el modelo teórico se hizo para el análisis tradicional, estamos
presentado anteriormente. Con estos datos es asumiendo que su valor presente es una esti-
posible entonces modelar el valor del proyecto mado no tendencioso de su valor de mercado,
estocásticamente siguiendo el modelo bino- siguiendo a Copeland y Antikarov (2001). Con
mial de Cox, Ross y Rubinstein (1979). En este esta premisa, el mercado se vuelve completo
modelo, el valor del proyecto en el período para el proyecto.
anterior es multiplicado por una variable Por otro lado, la modelación de las opcio-
aleatoria que puede tomar dos valores, u o d. nes es más fácilmente implantada determi-
(Figura 4): nándose su impacto sobre los flujos de caja
que sobre el valor del proyecto. De esa forma,
hacemos una transformación algébrica para
explicitar el valor del proyecto en función de
los flujos de caja en cada estado para garan-
tizar que el proceso estocástico, seguido por
la función valor del proyecto, siga el mismo
movimiento geométrico browniano esta-
blecido anteriormente. Esos f lujos serán
función de los flujos determinantes del pro-
Figura 4: Modelo de Cox, Ross y Rubinstein.
yecto Ci (i = 1, 2, ..., m), del drift µ y de
Para que este modelo represente fiel-
los parámetros u y d del modelo binominal,
mente un proceso de difusión geométrico
browniano es necesario que u, d y la pro- y son descontados a la tasa libre de riesgo
babilidad p asuman valores específicos, de utilizando la probabilidad neutra a riesgo
forma que el promedio (µ) y la variancia p, definidos anteriormente. El valor del pro-
(σ2) de los retornos de V sean los mismos yecto obtenido a través de la aproximación
que los parámetros del MGB de V defi- binomial es idéntico al valor obtenido por el
nidos por la ecuación . Un conjunto de análisis clásico de flujo de caja descontado,
parámetros que satisface esa exigencia es y es dado por:


Según lo establecido en la modelación donde Ct,j es el flujo de caja en el tiempo t y
híbrida se asume que la acción gubernamental período j, y r es la tasa libre de riesgo. La
adoptada para la reducción de riesgo y la con- incorporación de opciones al valor del pro-
secuente viabilidad económica y financiera yecto es entonces realizada, expandiéndose
del proyecto será el establecimiento de un piso la ecuación para ref lejar el valor de las
de utilidades vinculadas a un nivel de tráfico
opciones disponibles en un período dado,
mínimo. De esta forma, siempre que el nivel de
obteniéndose, entonces, la ecuación . De esa
tráfico acarree una reducción en el flujo de caja
forma, tenemos:
por debajo de este mínimo, el poder público
poliantea 21
donde Pt es el flujo de caja referente al piso ciones de tráfico adversas; segundo porque
de tráfico establecido para el período t. esta opción tiene la característica de un
seguro contra bajos volúmenes de tráfico,
Con los parámetros determinados ante- lo que contribuye a la reducción del riesgo
Al analizar riormente, el modelo binomial del proyecto del proyecto y que es capturado por el aná-
los resultados
obtenidos fue elaborado en planilla obteniéndose el lisis de opciones reales. En la Figura 5 se
se observa nuevo valor del proyecto para cada nivel puede observar como ese aumento de valor
que el valor
de garantía analizado. Los resultados obte- ocurre en la medida que el nivel mínimo de
del proyecto
aumenta nidos se presentan en la tabla 1, y fueron garantía de tráfico aumenta. Para un nivel
considerable calculados siguiendo la metodología pro- de garantía de apenas el 60 por ciento del
mente aun para
valores bajos de puesta por Brandao & Dyer (2005). tráfico esperado, por ejemplo, el VPL del
garantía. proyecto aumenta de R$332,8 millones a
R$712,9 millones.

VPL con garantía de tráfico mínimo

VPL sin garantía de tráfico

Porcentaje de tráfico garantizado

Tabla 1 – Valor del proyecto en función del nivel de Figura 5: Valor esperado del proyecto en función del
la garantía nivel de garantía de tráfico.

Al analizar los resultados obtenidos se Una contrapartida que ha sido adoptada


observa que el valor del proyecto aumenta en otros proyectos es el establecimiento de
considerablemente aun para valores bajos un límite de tráfico, por encima de lo cual
de garantía. Este aumento se debe a dos las utilidades o los flujos netos son transfe-
motivos: primero porque la garantía de ridos, total o parcialmente, hacia el poder
tráfico complementa el f lujo de caja del público. Este modelo es ilustrado en la
concesionario siempre que ocurran situa- Figura 6.

22 poliantea
Administración

La concesionaria y Gobierno dividen la receta


generada por tráfico por encima del techo Techo de tráfico

La concesionaria retiene Tráfico esperado


totalidad de la receta

Piso de tráfico -
Garantía de tráfico

La concesionaria recibe subsidio


proporcional al tráfico abajo del piso

Figura 6: Modelación del piso y techo de tráfico.

Se puede observar como el VPL del Considerando la interacción del límite


proyecto es afectado por el techo de trá- de tráfico con la garantía de piso mínimo
fico establecido y por el factor de retención establecido es del 50 por ciento del tráfico
adoptado. Para aislar los efectos del techo esperado, el análisis muestra que el efecto
de tráfico en esta gráfica se consideró que de la creación de un límite superior de trá-
no existe garantía de tráfico mínimo. En la fico tiene un efecto reducido sobre el valor
Figura 6 podemos observar que el VPL del esperado del proyecto y que la opción de
proyecto aumenta en la medida que el techo mayor impacto es la de garantía de tráfico
de tráfico aumenta y también en la medida mínima.
que es permitido al concesionario retener
cuotas mayores del flujo excedente. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La modelación híbrida propuesta y el
uso de la TOR muestran que las garantías
Retención de 100%
que el poder público puede dar al conce-
sionario tienen un fuerte impacto sobre el
Retención de 50%
riesgo, el valor y la viabilidad financiera del
Retención de 0% proyecto. En este trabajo fue presentada
la modelación de las garantías de tráfico
mínimo y límite de tráfico máximo. Se con-
cluyó que una garantía de tráfico mínimo,
Tráfico esperado
aun en niveles modestos, es suficiente para
Figura 7: VPL esperado en función del límite de trá-
fico máximo
viabilizar la implantación del proyecto de

poliantea 23
concesión de la BR-163, dentro de las pre- nario. Dado que proyectos de concesión
misas adoptadas. Dado que las modalida- vial tienen características propias, que son
des de apoyo gubernamental a proyectos difícilmente replicables en otros proyectos,
de infraestructura del tipo BFOT (Build, esa flexibilidad se vuelve importante para
Finance, Operate, Transfer) son importan- efecto de la customización del análisis. Se
tes para el suceso del emprendimiento, el puede constatar que para volverse atractivo
diseño e implementación de garantías debe a la iniciativa privada y a los lenders involu-
ser objeto de estudio minucioso para que crados, el proyecto de la BR-163 debe adop-
La modelación se pueda obtener el máximo de impacto al tar la modelación híbrida para la concesión
híbrida es
flexible y menor costo para el Gobierno. Para eso, se en la modelación BFOT, con franja de trá-
permite vuelve necesaria una herramienta analítica fico garantizada por el poder concedente
incorporar otros
que auxilie a los formuladores de políti- con el propósito de minimizar los riesgos
modelos de
garantía, según cas públicas en la determinación del nivel de la concesión. Sin la garantía de tráfico
las necesidades óptimo de esas garantías, herramienta que mínimo, los riesgos para el concesionario
del proyecto
o intereses solamente es posible crear a través de la privado pueden considerarse excesivamente
del poder aplicación de metodologías de evaluación altos debido a la gran sensibilidad a errores
público y del
de opciones. en las previsiones de tráfico originales. De
concesionario.
La modelación híbrida es flexible y per- esta forma, la modelación de la concesión
mite incorporar otros modelos de garan- de la BR-163, con utilización de la mode-
tía, según las necesidades del proyecto o lación híbrida propuesta, puede concebirse
intereses del poder público y del concesio- como una PPP financieramente viable.

BIBLIOGRAFÍA
• Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT (2005) Apresentação e Aspectos Gerais do
Programa de Concessões. Artigo capturado na Internet em abril de 2005 em: http://www.antt.
gov.br
• Black, F., & Scholes, M. (1973). The Pricing of Options and Corporate Liabilities, Journal of
Political Economy, 81 637-59.
• Brandão, L., & Dyer, J. (2005) Decision Analysis and Real Options: A Discrete Time Approach
to Real Option Valuation. Annals of Operations Research, v. 135, Issue 1, 21 – 39.
• Brandão, L. (2002) .Uma aplicação da teoria das opções reais em tempo discreto para a valoração
de uma concessão rodoviária. Tese de Doutorado, Pontifícia Universidade Católica do Rio de
Janeiro, Rio de Janeiro.
• Charoenpornpattana S.; Minato T., & Nakahama S. (2002). Government Supports as bundle
of Real Options in Built-Operate-Transfer Highways Projects. Dissertação de Mestrado. The
University of Tokyo.
• Copeland, T.; Antikarov, V., Real Options. Texere LLC, New York, 2001.
• Cox, J., Ross, S., & Rubinstein, M. (1979) .Option Pricing: A Simplified Approach. Journal of
Financial Economics, 7, 229-263.
• Cury, M.V.Q. (1999). Project Finance. Apostila da Fundação Getúlio Vargas, Rio de Janeiro.
• Cury, M.V.Q. (1997). Análise de Projetos de Investimentos. Apostila da Fundação Getúlio Vargas,
Rio de Janeiro.

24 poliantea
Administración

• Cury, M.V.Q., & Veiga, J.F.P. (2003). Método para Avaliação do Desempenho de Rodovias
Concedidas sob a Ótica do Usuário. Anais do XII Congresso Panamericano de Transportes,
Universidad de Chile, Santiago, Chile.
• Dixit, A., & Pindyck, R. (1994). Investment under Uncertainty. Princeton, NJ: Princeton University
Press. ,
• DNIT/IME (2005) Estudo de Viabilidade Técnica e Econômica EVTE da BR-163/MT/PA.
Convênio Departamento Nacional de Infraestrutura Terretres DNIT / Instituto Militar de
Engenharia - IME. Capturado na Internet, em maio de 2005 em: http://dnit.ime.eb.br/br163.
htm
• Finnerty, J. D. (1998). Project Finance: Engenharia Financeira Baseada em Ativos. , Rio de Janeiro:
Editora Qualitymark,
• Garvin M.J., & Cheah C.Y.J. (May 2004). Valuation techniques for infrastructure investment
decisions, Construction Management and Economics 22, 373–383.
• Mascarenhas, J. A. (2005) A infra-estrutura no Brasil. Confederação Nacional dos Transportes
CNI/SESI/SENAI/IEL, Brasília, DF,
• McDonald, R., & Siegel, D. (1986) The Value of Waiting to Invest. Quarterly Journal of Economics,
101. n. 4, 707-727.
• NG F.G. Björnsson H.C. (June 2004). Using Real Option and Decision Analysis to Evaluate
Investments In The Architecture, Construction And Engineering Industry, Construction
Management and Economics, 22, 471–482.
• Persad K., Bansal S., Mazumdar D., Bomba M., & Machemehl R. Trans Texas Corridor Right of
Way Royalty Payment Feasibility. Report by Center for Transportation Research, The University
of Texas at Austin, 2003.
• Reis, N. G. (1996) Um livro a favor do pedágio. São Paulo: Editora da Associação Nacional do
Transporte de Cargas NTC.
• Trigeorgis, L. & Real Options (1995) Managerial Flexibility and Strategy in Resource Allocation,
MIT Press.

poliantea 25
Óscar Muñoz
Interior
Año: 1980
Lápiz carbón sobre papel, 128 x 100 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco, p: 162

26 poliantea
MERCADEO

Internet y el Mercadeo Farmacéutico:


el Cambio de la Relación Laboratorio-
Médico-Paciente
Fecha de recepción: 04-08-2009, aprobación: 17-09-2009

Ricardo Arturo Vega

RESUMEN Finalmente se exponen las principales implica-


ciones que está teniendo Internet en el mercadeo
Con base en una revisión de la literatura interna-
farmacéutico y se cierra el documento con algunas
cional se examina una tendencia que cada vez gana
consideraciones y recomendaciones centradas en el
más terreno dentro del mercadeo farmacéutico y es
ámbito latinoamericano.
el uso de Internet como vehículo de comunicación y
promoción para los medicamentos. Se presentan los
ABSTRACT
conceptos que internacionalmente se emplean sobre
e-healthcare y e-detailing y cómo estos nuevos cana- This paper is an international literature-based review
les de comunicación, al ampliar la accesibilidad de las about the increasing use of advertising and communi-
personas a la información, han variado la relación tra- cation through the Internet in pharmaceutical market-
dicional que existía entre los laboratorios, los médi- ing activities. This article presents concepts related
cos y los pacientes. El consumidor final ha ganado to e-healthcare, e-detailing and the form in which this
importancia en esta relación y se ha convertido en el new communication channel has extended people`s
centro de la misma. access to information, and has changed the tradi-
Se plantea que el e-detailing, además del avance tec- tional relationship among companies, physicians and
nológico que lo ha permitido, ha surgido como una patients. The final consumer has gained importance
respuesta de la industria farmacéutica a la dificultad and has become the center of this relation.
creciente que los visitadores médicos tienen para E-detailing appeared from the technological advances
establecer contacto con los galenos. Con respecto and has helped to manage the difficulties in the contact
a los pacientes se expone cómo Internet le ofrece a of the Medical sales representatives with physicians.
los laboratorios una oportunidad para convertirlos Furthermore, the Internet offers an opportunity for the
en aliados de los facultativos y los pagadores de los pharmaceutical companies to establish strategic alli-
tratamientos. Así mismo, se presenta el proceso que ances with patients in front of physicians and treat-
actualmente se da en el mercadeo farmacéutico y se ments’ payers. This article presents the current process
revisa el papel, cada vez más significativo, que está in the pharmaceutical marketing and the significant role
jugando Internet dentro de la distribución farmacéu- that is playing the Internet in the medicines distribution
tica, con sus pros y contras. with its pros and cons.

poliantea 27
The author indicates the main implications of the PALABRAS CLAVE
Internet in pharmaceutical marketing and shows some Mercadeo, medicamentos, Internet, paciente, médico
final considerations and recommendations focused on
the Latin-American region. KEYWORDS
Marketing, Drugs, Internet, Patient, Physician.

INTRODUCCIÓN “especializado”. Paralelamente, se manejaba


La aparición de nuevas tecnologías de infor- un pequeño arsenal de medicamentos de
mación y comunicación (TICs) está gene- venta libre u OTC (over the counter) con los
rando cambios sustanciales y profundos en cuales se empleaban las técnicas tradicionales
las sociedades, en la manera en que los seres de mercadeo masivo.
humanos se relacionan y en cómo realizan Las TICs, y dentro de ellas fundamen-
los negocios. Prácticamente ningún sector talmente Internet, han variado sustancial-
de la economía ha escapado a esta tenden- mente este panorama permitiendo que el
cia global, incluida la industria del cuidado paciente sea importante en la toma de deci-
de la salud y dentro de ella la representativa siones relacionadas con los tratamientos
industria farmacéutica. médicos y terapias farmacológicas que va a
Con anterioridad al advenimiento de las usar. De esta manera se rompe la tradicional
TICs la industria de los medicamentos nor- relación “lineal” en la que el médico asumía
malmente establecía una relación “lineal”: el rol de “decisor informado”, para transfor-
industria farmacéutica → médico → paciente, marla en relaciones de doble vía: industria ↔
donde los visitadores médicos promocionaban médico e industria ↔ paciente con lo cual se
sus productos con el cuerpo médico buscando posibilita el diálogo entre médico y paciente,
la prescripción de los mismos en pacientes que a diferencia de lo que sucedía en la relación
los galenos consideraban que podían benefi- unidireccional: médico → paciente.
ciarse con el uso de determinado fármaco. En este artículo se revisan los conceptos
El facultativo era el eje central en la toma de relevantes y algunas experiencias, apareci-
decisiones relacionadas con el empleo de los das en la literatura científica internacional,
medicamentos y la industria farmacéutica relativas al impacto que ha tenido Internet
centraba todo su trabajo alrededor del médico. en el mercadeo farmacéutico, los profundos
Surgieron en torno a este trabajo metodo- cambios que esta situación está generando
logías y conceptos propios de esta industria, en el ámbito mercadotécnico y algunas
lo que constituyó un importante mercadeo implicaciones que se desprenden de la uti-
lización de esta poderosa herramienta de
información y comunicación en el negocio
Reseñas de Autores
Ricardo Arturo Vega de los medicamentos.
(Politécnico Grancolombiano)
(rvegarod@poligran.edu.co)
Químico Farmacéutico y magíster en Administración.
E-HEALTHCARE
Profesor de Mercadeo en el Politécnico Grancolombiano, Así como el término e-Business se ha vuelto
Bogotá, Colombia. Sus actividades de docencia e inves- un lugar común en el lenguaje de los nego-
tigación se focalizan en las áreas de mercadeo farma-
céutico y estratégico. cios, la expresión e-healthcare surge en los pri-

28 poliantea
MERCADEO

meros años de este siglo para hacer referencia comunicación para la promoción de pro-
al uso combinado de TICs en el sector salud ductos farmacéuticos a los médicos, pero
con fines clínicos, educacionales, de investi- se puede ampliar esta definición al uso de
gación y administrativos, tanto en el ámbito otros medios electrónicos de comunicación
local como en amplias regiones geográficas. como las video y audio conferencias. Algo
Su uso ha aumentado la formación de importante es que se pretende generar una
redes de intercambio de información, faci- interacción de la compañía farmacéutica
litando el pensamiento de alcance global y con el médico de una manera que asemeje
mejorando el cuidado de la salud en los nive- a la que se da en el contexto de la visita Los médicos,
catalogados
les local, regional, nacional e internacional. médica tradicional (Alkhateeb & Doucette, como altos
Su futuro se basa en el empoderamiento 2008; Heutschi et al, 2003). prescriptores,
actualmente
de los pacientes, con base en información El surgimiento del e-detailing se debe reciben entre tres
acerca del diagnóstico y tratamiento de sus en parte a la irrupción del e-business en la y cinco veces más
dolencias, para permitir decisiones persona- mayoría de los sectores industriales, pero visitas médicas de
las que atendían
les acerca del cuidado de la salud (Mukherjee también se presenta como una alternativa hace diez años.
& McGinnis; Goetzinger et al). y respuesta de la industria hacia la cre-
Esta definición destaca la mejora en los ciente dificultad de establecer contactos
resultados en salud que se han logrado a “cara a cara” con los facultativos a través de
través del e-healthcare y permite una mayor sus representantes de ventas. (Alkhateeb &
participación del paciente en las decisiones Doucette, 2008) destacan que en Estados
sobre su salud. El e-healthcare es un con- Unidos los médicos enfrentan una fuerte
cepto que abarca las perspectivas: guber- presión financiera debido principalmente
namental, social e individual pero en el a la disminución en las tarifas de reembolso
que la industria de la salud en general, y la de los seguros médicos y al aumento de los
farmacéutica en particular, desempeñan costos de los planes de aseguramiento de
un papel central. De hecho, la industria mala práctica médica. Ante esta situación
farmacéutica también ha desarrollado han reaccionado aumentando el número de
esquemas de involucramiento del paciente pacientes atendidos por día.
sin olvidar que el otro pivote básico en los Los autores citados destacan que los
mercados que atiende es el médico, por lo médicos, catalogados como altos pres-
que está creando estrategias basadas en criptores, actualmente reciben entre tres y
Internet para interactuar tanto con los cinco veces más visitas médicas de las que
galenos como con los usuarios finales de atendían hace diez años. Añaden que sólo
sus productos. En los siguientes apartes se en un 8 por ciento los representantes médi-
revisarán estos dos frentes de acción de la cos tienen la oportunidad de hablar con al
industria farmacéutica y cómo se conca- menos un médico en sus visitas a clínicas u
tenan ambos. hospitales. Sólo el 7 por ciento de las visitas
dura más de dos minutos y la mitad menos
E-DETAILING DE MEDICAMENTOS de este tiempo. El 43 por ciento de las visi-
Como definición básica el e-detailing se tas nunca pasa de la recepcionista y un 35
refiere al uso de Internet como el medio de por ciento de los galenos nunca son contac-

poliantea 29
tados. Esta situación ha hecho que el ROI Este último punto pone de manifiesto
(retorno sobre la inversión) de la promo- que la industria farmacéutica no está,
ción médica tradicional haya disminuido por lo menos en el mediano plazo, visio-
al menos un 42 por ciento en el período nando el prescindir del contacto “cara a
de 1994 a 2003. En conclusión se puede cara” con los médicos sino que está for-
afirmar que la competencia por el tiempo taleciendo la visita médica tradicional y
de los médicos es intensa (Alkhateeb & enriqueciendo sus canales de comunica-
Doucette, 2008), abonando el terreno para ción con sus prescriptores. Esta posición
el e-detailing. de la industria farmacéutica se deriva en
En Latinoamérica la situación no es muy gran parte de los mismos deseos de los
diferente debido a los cambios que se han médicos de seguir teniendo una relación
dado en las últimas décadas en los sistemas “humana” con las compañías farmacéu-
de salud, lo que ha impactado el ingreso ticas y no perder ese contacto y relación
salarial de los médicos. Colombia no ha con los representantes de los laboratorios
sido ajena a esta situación y con la instau- (Pinto et al, 2001; Alkhateeb & Doucette,
ración de la Ley 100 de 1993 se ha llegado 2008).
a una situación similar a la que se reporta Pero también se han detectado retos
en Estados Unidos. Además, los médicos surgidos del e-detailing que la industria del
colombianos han demostrado interés en ser medicamento deberá abordar y resolver,
contactados por otros medios diferentes a la tales como: que en muchos casos no hay
tradicional promoción médica y así acceder una reducción significativa de los costos de
a la información de los medicamentos de mercadeo y ventas; las restricciones lega-
una forma más técnica, cómoda, eficiente les que se dan a este tipo de promoción;
y versátil (Pinto et al, 2001). el escepticismo y resistencia de las fuerzas
Como ventajas del e-detailing se des- de ventas que ven el e-detailing como una
tacan: la reducción en ciertos costos de la amenaza a su estabilidad laboral; la reti-
promoción (tales como los de viajes, tiem- cencia de una parte de los médicos al uso
pos de espera y gastos de representación, intensivo de las TICs; la dificultad de acceso
entre otros); mayor alcance y frecuencia a Internet en algunos casos y finalmente
de contactos médicos; se incrementa la la desconfianza de los galenos en la obje-
posibilidad de obtener mayor información tividad de la información al ser sitios web
del perfil médico y así facilitar la segmen- patrocinados (Heutschi et al, 2003).
tación de los facultativos; hay una mayor Como parte de la solución para evitar la
aceptación del cliente al tener más control desconfianza del cuerpo médico a los sitios
sobre el momento y lugar para recibir la propios de las compañías se ha optado por
promoción y también sobre el contenido y sustentar la información que aparece en las
profundidad de la información recibida; se páginas web con fuentes que son de alta credi-
logra una rápida difusión de la información bilidad para los médicos como son las asocia-
y finalmente se dan efectos sinérgicos con la ciones médicas, nacionales e internacionales,
promoción médica tradicional (Heutschi et que gozan de un prestigio reconocido por los
al, 2003). facultativos y las revistas médicas internacio-

30 poliantea
MERCADEO

nales, que son consideradas imparciales en la


evaluación de los fármacos. Esta situación se
facilita por la misma interconectividad que
se da en Internet. Así lo plantean (Pinto et al,
2001) en el modelo que proponen para una
compañía farmacéutica colombiana.
De esta manera, el e-detailing ha
logrado cambiar el trabajo tradicional
que los laboratorios realizaban con sus Los usuarios,
armados con
médicos, pero se ha ido decantando para información en
alcanzar un lugar importante y signifi- su mayor parte
cativo en el ámbito de la comunicación proveniente de
Internet, están
“médica” de las compañías sin aspirar, sugiriendo a
por lo menos en el mediano plazo, a ser el sus médicos
tratamientos y
canal preferencial ya que seguirá siendo demandando
la venta personal1. mejores
En Latinoamérica también se ha desa- beneficios de
salud.
rrollado de una manera importante el
e-detailing encontrándose en las páginas
web desarrolladas para los médicos por las
compañías de cada país, tanto locales como
multinacionales.

LA PROMOCIÓN A LOS PACIENTES


Tal como se afirmó al revisar el concepto
de e-healthcare, una de las principales con-
secuencias de esta herramienta tecnoló-
gica es el empoderamiento de los pacientes
haciéndolos parte activa de las decisiones El proceso de cambio a un cuidado de la salud centrado en
concernientes a sus tratamientos y produ- el usuario final. Tomada de (David, 2001).
ciendo un cambio en la relación de la per-
sona con respecto a los proveedores y a los
financiadores del cuidado de la salud. No es Los usuarios, armados con información
que los profesionales de la salud y los finan- en su mayor parte proveniente de Internet,
ciadores de los tratamientos dejen de des- están sugiriendo a sus médicos tratamien-
empeñar un papel fundamental sino, que tos y demandando mejores beneficios
el balance en la ecuación ha cambiado y los de salud, por parte de sus empleadores y
pacientes pasan a ocupar un papel central aseguradores, aspirando con ello a que el
(David, 2001), tal como se puede observar cuidado de la salud sea un bien al alcance
en la siguiente figura: de todo el público y no sólo de algunas
1. Se puede consultar una revisión de lo que es la visita médica en Atmetlla (2002, pp. 197-213).

poliantea 31
élites de la sociedad. Ante esta avalancha De esta manera, Internet también ha
de información muchas personas ya ven empezado a desempeñar un importante
los medicamentos no sólo como productos papel en la relación laboratorio-paciente
curativos sino, como un medio para preve- generando utilidades a las compañías
nir enfermedades y para su bienestar indi- como: definir el perfil del consumidor;
Este nuevo
vidual (David, 2001; Goetzinger et al, 2007; saber qué productos utiliza; suministrar
tipo de usuario
puede llegar Lerer, 2001). información al paciente sobre su enferme-
a ser un gran Este nuevo tipo de usuario puede llegar dad; servir de enlace entre el paciente y los
aliado de la
industria a ser un gran aliado de la industria farma- médicos especialistas particulares o entre
farmacéutica céutica ya que desea prevenir consecuen- ligas de usuarios logrando la fidelidad de
ya que desea
cias negativas en su salud antes de que se éstos al producto a través de recordatorios
prevenir
consecuencias presenten y que cada patología (leve, mode- y planes de seguimiento a los tratamien-
negativas rada o severa) sea curada. Proactivamente tos prescritos por los médicos (Pinto et al,
en su salud
antes de que buscan terapias que curen tales “proble- 2001).
se presenten mas” buscando conveniencia y mejor cali- Incluso en algunos casos, los laborato-
y que cada
dad de vida. Incluso en muchos casos están rios han instaurado entregas a domicilio y
patología (leve,
moderada o dispuestos a incurrir en “gasto de bolsillo” planes de descuento por fidelización con
severa) sea para cubrir parte del tratamiento o su tota- determinados productos crónicos. Pero tal
curada.
lidad (David, 2001). vez lo que puede ser más significativo para
Tal como lo señala (David, 2001) las la industria es poder generar, a través de los
compañías farmacéuticas han entendido usuarios, una estrategia para halar (pull)
muy bien la importancia de cultivar sus la demanda desde el lado del consumidor
relaciones con estos “ilustrados” consu- final (Buckley, 2004).
midores, no sólo individualmente sino
con grupos de pacientes. Un buen ejemplo EL ACTUAL PROCESO DE PROMOCIÓN FARMACÉUTICA
de lo anterior fue el diálogo activo que la En los apartes anteriores se han revi-
compañía Burroughs-Wellcome sostuvo sado separadamente los esquemas que
en la década de los ochenta con la comu- la industria farmacéutica ha generado
nidad afectada por el SIDA (Sindrome de para aprovechar el poder de Internet y
Inmunodeficiencia Adquirida). Esto per- modificar la manera como se relaciona
mitió que dicho laboratorio mejorara sus- con los médicos y con los usuarios de sus
tancialmente su imagen corporativa y que productos. Al ensamblar estas piezas se
creara una fuerte relación con sus clientes tiene un proceso como el que aparece
que ha perdurado en el tiempo. Añade el en la siguiente figura en el que Internet
autor citado, que los laboratorios pueden se convierte en herramienta central de
aprender a trabajar con estos grupos de transferencia de información desde las
presión y convertirlos en poderosos aliados compañías farmacéuticas hacia los gale-
o, en caso contrario, en importantes obstá- nos y hacia los consumidores (Buckley,
culos a sus labores. 2004).

32 poliantea
MERCADEO

Una de las
ventajas que
ha traído el
uso de Internet
a este proceso
de promoción
es el poder
suministrar
información
específica a
cada usuario
del sitio web.

El proceso de mercadeo farmacéutico. (Buckley, 2004).

Tal como aparece en la figura, Internet logrando que los visitantes sean razonable-
entra a desempeñar un papel tan impor- mente bien informados (Lerer, 2002) y ayu-
tante como el de la promoción tradicional dando en la estructuración de portafolios
que se realiza a través de los visitadores individualizados para cada tipo de usuario
médicos (con la utilización de materiales (David, 2001).
impresos, obsequios, conferencias, patro-
cinios, etcétera) en lo que es una estrate- INTERNET Y LA DISTRIBUCIÓN – E-FARMACIAS
gia directa para empujar (push) la venta Este es tal vez el terreno más complejo y
del producto a través de la obtención de la controvertido dentro del uso de Internet
prescripción del facultativo. Pero también en el mercadeo de medicamentos ya que
la industria usa la promoción directa al ha sido el que más ha generado inquietudes
consumidor (PDC) por otros canales dife- a los gobiernos, usuarios y asociaciones de
rentes a Internet como los medios masivos profesionales de la salud.
de comunicación y los materiales impresos Se pueden encontrar cuatro principa-
para pacientes. les modelos transaccionales que usan las
Una de las ventajas que ha traído el uso farmacias online: un primer esquema en
de Internet a este proceso de promoción es el cual se exige y valida una prescripción
el poder suministrar información especí- médica antes del despacho del producto;
fica a cada usuario del sitio web. Internet un segundo modo en el cual a través de
se convierte en la mejor herramienta dis- cuestionarios online se prescribe y despacha
ponible para la interacción “uno a uno” un tratamiento; un tercer esquema, el más
con los clientes, llámese médico o paciente. riesgoso de todos, en el cual se despacha el
Permite una segmentación en “tiempo real” medicamento sin ninguna prescripción y
de los usuarios, a través de cuestionarios y finalmente aquellas e-farmacias que sólo
del análisis de la ruta de clicks realizados, venden productos OTC tales como vita-

poliantea 33
minas, suplementos dietéticos y remedios dole garantías al comprador y disminu-
homeopáticos y donde el paciente puede yendo los riesgos percibidos. Además, enfa-
adquirir libremente los productos que con- tizan en las ventajas de comodidad que trae
sidere convenientes (Guru, 2005). una transacción online. También se está
Reconociendo que cada esquema con- suministrando información de contacto
lleva riesgos diferentes se puede estable- que puede incluir una dirección postal y
cer en líneas generales que los principales números de teléfono y fax. Para generar
peligros que acarrean las e-farmacias son: confianza como proveedores farmacéuticos
algunas pueden ser farmacias no licencia- estos sitios están dando información acerca
das por las autoridades sanitarias; que no del origen de los productos que comerciali-
se proteja adecuadamente la privacidad de zan y manejando en general un alto grado
los clientes; en algunos casos, no se tiene la de transparencia y detalles relacionados
localización física del establecimiento con con el manejo de los medicamentos. Los
la consecuente dificultad para un segui- que ofrecen consultas médicas online tratan
miento posterior por parte del usuario o de de crear confianza en los clientes acerca de
las autoridades o son e-farmacias localiza- la viabilidad de este procedimiento. En el
das en un país diferente al del cliente con la caso de los que sólo venden productos OTC
consecuente dificultad de control jurisdic- simplemente ofrecen una lista de productos
cional para los países involucrados; algunas o un mini motor de búsqueda. Casi todos
de estas farmacias no protegen la salud del estos sitios requieren el registro del cliente
consumidor al vender el medicamento sin y solicitan información socio demográfica
prescripción médica o un examen físico y médica que eventualmente puede ser uti-
y un mayor potencial de riesgo de venta lizada para el análisis de la base de datos y
de medicamentos falsificados y produc- segmentación (Guru, 2005., Chandra et al,
tos milagro2 (Guru, 2005; Catalán, 2004; 2004).
Vidal, 2003; Cordobés, 2002b). Estados Unidos es el país líder en el
Ante los riesgos presentados (Guru, comercio de medicamentos online. Se cal-
2005) señala que las e-farmacias han ideado cula que los precios de los productos son
una serie de planteamientos de mercadeo un 30 por ciento menores que en las far-
que les permite ganar aceptación y confia- macias convencionales. Se proyecta que
bilidad entre los usuarios. Estos plantea- en el futuro el 75 por ciento de los medica-
mientos se pueden dividir entre aquellos mentos serán vendidos a través de Internet
presentados para garantizar la seguridad (Cordobés, 2002a). Por esta mismo diná-
y privacidad de las transacciones y los que mica y los riesgos que conlleva, la FDA
persiguen su validación como proveedores (Food and Drug Administration) ha lide-
de medicamentos frente a los usuarios. rado una lucha para evitar los sitios frau-
En la primera categoría aparecen aque- dulentos y riesgosos para los usuarios que
llos que explican el proceso de venta, dán- es apoyada por tres importantes organiza-

2. Los productos milagro son aquellos que no justifican sus propiedades atribuidas o que no se han com-
probado científicamente. Productos de terapias exóticas (aromaterapias, pulseras tibetanas, etcétera) o
estrambóticas (pinzas, imanes, etcétera) (Vidal, 2002).

34 poliantea
MERCADEO

ciones del sector farmacéutico que son: la al estructurar la información que proveen
NABP (National Association of Boards of y así mejorar la satisfacción de médicos y
Pharmacy), la Federation of State Medical pacientes y la intención de repetir la bús-
Boards y la National Association of Attorney queda online de la información del producto
General. Con base en esta labor la NABP en cuestión (Goetzinger et al, 2007).
ha instaurado los VIPPS (Verified Internet 2. El e-detailing, por lo menos por ahora,
Pharmacy Practice Sites), que son emitidos no reemplazará la promoción médica tra-
por una organización sin ánimo de lucro dicional sino que la complementará. La
de la NABP después de cumplir ciertos industria deberá estructurar la promo- Se debe crear
información
requisitos exigidos que cubren los riesgos ción de sus productos de tal manera que que le permita
ya revisados (Cordobés, 2002a). Para cerrar sea estratégica y tácticamente coherente al usuario
el ciclo, las autoridades de Estados Unidos con el uso de los canales online y offline identificar
qué es de alta
han difundido el concepto de VIPPS entre para la promoción de sus medicamentos calidad y qué le
el público para que sea información solici- teniendo presente además, que el paciente genera valor.
tada por los clientes cuando negocian con ha entrado a desempeñar un papel muy
las farmacias online. diferente al que habitualmente tenía. El uso
de Internet probablemente no reducirá sus-
IMPLICACIONES DE INTERNET COMO ELEMENTO DEL tancialmente los costos de mercadeo pero si
MERCADEO FARMACÉUTICO mejorará la captación, selección y retención
Internet llegó para quedarse y convertirse de los clientes (Heutschi et al, 2003).
en una poderosa herramienta de comuni- 3. La relación online/offline en la mezcla
cación, promoción y comercialización de de canales de comunicación dependerá
todo tipo de productos y ha llegado también de elementos como el mercado objetivo,
a ocupar un papel significativo dentro del los objetivos de mercadeo, la importan-
mercadeo farmacéutico. Pero esto significa cia del producto para la organización, su
una serie de cambios en los enfoques tra- complejidad técnica y la fase del ciclo de
dicionales del mercadeo de medicamentos. vida del producto (Heutschi et al, 2003).
Las principales modificaciones se pueden Añaden estos autores que el canal online
condensar en los siguientes puntos: debe desempeñar un papel más impor-
1. Se debe crear información que le per- tante en las fases iniciales del producto ya
mita al usuario identificar qué es de alta que en este momento los médicos tendrán
calidad y qué le genera valor. Esto se logra un mayor interés en la información deta-
si la información consigue alcanzar los llada del producto y esta importancia irá
objetivos del usuario en las situaciones de disminuyendo a medida que el producto
uso del producto. Así, el cliente valorará el madure. Aquí podrá ser más importante el
esfuerzo que le representó la búsqueda com- canal offline para efectuar recordación de
parado con la utilidad de la información marca y para prestar un servicio posventa
obtenida. El esfuerzo lo medirá en términos de alto contacto personal entre el médico
de tiempo, esfuerzo físico o costos mone- y los representantes de ventas.
tarios (Goetzinger et al, 2007). Las compa- 4. La implementación del e-detailing
ñías deberán tener presente esta situación requiere una gestión del cambio dentro de

poliantea 35
los laboratorios. Debe haber un respaldo exitosas con su estrategia online en la medida
amplio de la alta gerencia y el logro del en que además de información de buena
compromiso de los visitadores médicos ya calidad ofrezcan un amplio espectro de ser-
que ellos desempeñan un papel fundamen- vicios que soporten los procesos de negocios
tal en la sensibilización de los galenos hacia y el día a día de los médicos. Este es un reto
estas nuevas formas de relación compañía- mayor para los laboratorios en la medida en
facultativo. La comunicación clara y abierta que busquen que más usuarios ingresen a
con las fuerzas de ventas permitirá allanar sus páginas web y que dichos sitios se con-
sus dudas y temores relacionados con el uso viertan en una ventaja competitiva sosteni-
de este canal de comunicación y deberán ble (Heutschi et al, 2003; Pinto et al, 2001).
concientizarse de que las TICs represen-
tan una herramienta adicional y potente CONSIDERACIONES FINALES
para reforzar la relación con sus clientes 1. La irrupción del Internet dentro del mer-
(Heutschi et al, 2003). cadeo farmacéutico representa un gran reto
5. La industria farmacéutica le puede para la industria del medicamento y para
ofrecer un valor agregado fundamental los responsables de las áreas de comerciali-
al médico y es que a través de Internet se zación de los laboratorios. Al estructurar las
puede mejorar y fortalecer su relación con páginas y herramientas web se debe lograr
el paciente. El galeno no debe ver Internet un balance, adecuado para los usuarios,
como una amenaza sino como un com- entre el diseño del sitio, su navegabilidad,
plemento a su trabajo. (Lerer, 2001). En su contenido médico y comercial, la con-
la medida en que se logre lo anterior el fiabilidad de la información y los aspectos
médico va a “comprar” más fácilmente la éticos y legales que están implicados.
idea de usar Internet en su relación con las Lo anterior genera la necesidad de invo-
compañías. lucrar en los equipos de mercadeo tradi-
6. En el tema de la distribución, las com- cionales personas expertas que garanticen
pañías farmacéuticas deberán desempeñar el difícil equilibrio entre todos los aspec-
cada vez un rol más importante en la tríada tos mencionados. Además, como parte de
industria-e-farmacias-gobiernos y aspirar este desafío, la industria farmacéutica debe
a que estos distribuidores de sus productos definir más claramente el papel y peso que
cumplan un papel similar al de la farmacia tendrán sus esfuerzos de mercadeo virtual
tradicional en cuanto a que sean garantes dentro de toda su actividad comercial.
de la salud pública de los usuarios. Esta es 2. Ante la gran profusión de sitios web la
una de las facetas en que la industria far- fidelización de los usuarios no se generará
macéutica podrá demostrar su responsabi- únicamente por la calidad de la informa-
lidad con el mercadeo social (Kotler, 2004) ción sino también por los valores agregados
y su preocupación por el bienestar integral que ofrezca el laboratorio a sus clientes a
de los individuos en las sociedades. través de su página web. Además, en el caso
7. Ante la gran avalancha de información de los médicos, también influirá significa-
de medicamentos y de laboratorios presentes tivamente en la fidelización el hecho de que
en la web las compañías farmacéuticas serán Internet se convierta en el complemento

36 poliantea
MERCADEO

que permita optimizar el servicio al cliente panoparlante, al producirse “economías de


por parte de los visitadores médicos. Las escala” en la generación, diagramación y
compañías deben hacer un esfuerzo impor- entrega de la información teniendo la gran
tante de creatividad e implementar solucio- ventaja de la uniformidad de la lengua.
nes innovadoras y que sean diferenciadoras 5. El uso de Internet para la distribución
frente a sus usuarios médicos y pacientes. de medicamentos puede llegar igualmente a
3. La industria del medicamento debe ser muy significativo dentro del volumen de
profundizar su interacción tradicional negocios en Latinoamérica, pero requerirá
con otros grupos de interés como son los un esfuerzo adicional de las autoridades y La industria del
medicamento
gobiernos, asociaciones médicas, grupos cuerpos de control para lograr que sea un debe profundizar
de pacientes e instituciones de salud para canal igualmente seguro al de la farmacia su interacción
tradicional con
lograr que la información que circule por tradicional. Una ventaja con que se parte otros grupos de
Internet sea cada vez más equilibrada, en esta labor es que se puede aprovechar la interés como son
veraz y confiable para los usuarios y así experiencia ganada en otras latitudes. los gobiernos,
asociaciones
esta herramienta tecnológica se convierta médicas, grupos
en una fuente de alta utilidad y valor para RECOMENDACIONES de pacientes e
instituciones
los miembros de las comunidades locales, 1. Desde el sector académico latinoameri- de salud para
regionales y nacionales. cano, y de su industria farmacéutica, se lograr que la
La industria podrá aportar en este sen- debe fortalecer la investigación sobre la información
que circule por
tido en la medida en que valide técnica- aplicación que en el área está teniendo Internet sea
mente toda la información que difunda y Internet, dentro de los esfuerzos promo- cada vez más
equilibrada,
que también impulse, a través de los links cionales de los laboratorios, y plantear veraz y confiable
presentes en sus páginas, el tráfico de los modelos de utilización que respondan a los para los usuarios.
usuarios hacia otros generadores de infor- recursos e idiosincrasia de la región.
mación de alta calidad e interés en la salva- 2. Esta investigación regional se debería
guardia de la salud pública. basar en redes de investigación que faciliten
4. Para las compañías farmacéuticas la realización de trabajos multicéntricos y
multinacionales Internet se está con- que lleven a plantear soluciones válidas y
virtiendo en una herramienta bastante útiles para la región en la utilización de las
eficiente en la difusión y promoción de sus TICs dentro del mercado farmacéutico de
productos en el área latinoamericana his- Latinoamérica.

BIBLIOGRAFÍA
• Alkhateeb, F. & Doucette, W. (2008). Electronic detailing (e-detailing) of
pharmaceuticals to physicians: a review. International Journal of Pharmaceutical
and Healthcare Marketing, 2(3), 235-245.
• Atmetlla, E. (2002). Marketing Farmacéutico: Estrategias de éxito para los
Medicamentos de Prescripción. Barcelona: Ediciones Gestión 2000, S. A.
• Buckley, J. (2004). Pharmaceutical Marketing - Time for Change. Electronic
Journal of Business Ethics and Organization Studies, 9(2), 4-11.
poliantea 37
• Catalán, J. (2004). Internet medicine sales and the need for homogeneous
regulation. International Journal of Medical Marketing, 4(4), 342-349.
• Chandra, A., Sikula, A. y Paul, D. (2004). Ethical considerations in the marketing
of e-health products. International Journal of Medical Marketing, 4(2), 110-118.
• Cordobés, A. (2002a). Comercio electrónico farmacéutico. Offarm, 21(2), 126-132.
• Cordobés, A. (2002b). Perspectivas de la venta de medicamentos por Internet en
Europa. Offarm, 21(4), 114-117.
• David, C. (2001). Marketing to the consumer: Perspectives from the pharmaceutical
industry. Marketing Health Services, 21(1), 5-11.
• Goetzinger, L., Park, J., Lee, Y. y Widdows, R. (2007). Value-driven consumer e-
health information search behavior. International Journal of Pharmaceutical and
Healthcare Marketing, 1(2), 128-142.
• Guru, C. (2005). Pharmaceutical marketing on the internet: marketing techniques
and customer profile. The Journal of Consumer Marketing, 22(7), 421-428.
• Heutschi, R., Legner, C., Schiesser, A., Barak, V. y Österle, H. (2003). Potential
benefits and challenges of e-detailing in Europe. International Journal of Medical
Marketing, 3(4), 263-273.
• Kotler, P. y Armstrong, G. (2004). Marketing. Madrid: Pearson Educación S. A.
• Lerer, L. (2001). The European e-health opportunity: A context for pharmaceutical
marketing. International Journal of Medical Marketing, 1(4), 326-339.
• Lerer, L. (2002). Pharmaceutical marketing segmentation in the age of the Internet.
International Journal of Medical Marketing, 2(2), 159-166.
• Mukherjee, A. y McGinnis, J. (2007). E-healthcare: an analysis of key themes in
research. International Journal of Pharmaceutical and Healthcare Marketing, 1(4),
349-363.
• Pinto, J., Castaño, C. y Arbeláez, J. (2001). Modelo para la creación de un portal
en Internet que les facilite a los laboratorios farmacéuticos la promoción médica a
través del uso de medios virtuales. Estudios Gerenciales, 17(80), 35-82.
• Vidal, M. (2002). El desarrollo de la legislación sobre los productos milagro, su
publicidad y venta por Internet. Atención farmacéutica, 4(2), 134-143.
• Vidal, M. (2003). La publicidad y compra de medicamentos a través de Internet. Su
problemática. Cuadernos de Bioética, 2a, 3a, 253- 263.

38 poliantea
MERCADEO

poliantea 39
Óscar Muñoz
La mirada del cíclope
Año: 2005
Impresión digital a color, 120 X 120 cm
MEIAC. Museo Extremeño e Iberoamericano de Arte Contemporáneo. (2008).
Documentos de la amnesia, p: 110

40 poliantea
ECONOMÍA

UNASUR Y SUS POLÍTICAS PARA LAS


PYMES EN COLOMBIA: CASO BOGOTÁ
Fecha de recepción: 11-06-2009, aprobación: 10-09-2009

Ángela Julieta Mora Ramírez


RESUMEN PALABRAS CLAVE
En este artículo se analizarán las actuales políticas de Pymes exportadoras, integración regional, tratados com-
la UNASUR con las Pymes exportadoras. Desde la pers- erciales.
pectiva de la integración regional se hará énfasis en el
caso colombiano y específicamente en el bogotano. KEYWORDS
Pyme Exporters, Regional Integration, Comercials
ABSTRACT Agrement.
This article develops an analysis of current policies of
UNASUR to exporting SMEs, at present especially in
Colombia in Bogota, from the vision of regional integration.

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA tratado. Igualmente generará una revisión


¿Las Pymes exportadoras de Bogotá cono- bibliográfica que profundiza y dirige la
cen las políticas otorgadas por el acuerdo investigación al análisis de la integración
marco de integración regional de la Unión regional y las políticas para las Pymes
de Naciones Suramericanas UNASUR? exportadoras en la subregión, haciendo
¿Estas políticas son articuladas con la énfasis en el caso bogotano. Se incluyen
Alcaldía Mayor de Bogotá? también análisis existentes en fuentes
La metodología usada en este trabajo está secundarias oficiales y la sinergia entre las
estrechamente vinculada con la investi- políticas enmarcadas en el acuerdo y las de
gación documental y descriptiva. El docu- carácter local establecidas actualmente por
mento se apoya en fuentes de carácter doc- la Alcaldía Mayor de Bogotá teniendo pre-
umental sobre la UNASUR, la integración sente la dinámica del sistema internacional
regional y las políticas oficiales dentro del y la política exterior.

poliantea 41
INTRODUCCIÓN otorgando prioridad al diálogo político, las
La integración regional es un proceso de políticas sociales, la educación, la energía,
cooperación que implica estrategias de la infraestructura, el financiamiento y el
negociación dinámica entre países con medio ambiente, entre otros, con miras a
atributos nacionales y geográficos coinci- eliminar la desigualdad socioeconómica,
dentes. Países como los de nuestra región lograr la inclusión social y la participación
aprovechan las ventajas y beneficios de esta ciudadana, fortalecer la democracia y redu-
cercanía geográfica. cir las asimetrías en el marco del fortaleci-
La integración La profesora Mora (2008) sostiene: miento de la soberanía e independencia de
industrial y
productiva,
(…) que los procesos de negociación local los Estados.
con especial y regional deben tenerse más en cuenta por
atención en las instituciones y los acuerdos, de manera Uno de los objetivos específicos del tra-
las pequeñas
y medianas tal que la integración local y regional sea tado constitutivo se encuentra en el artículo
empresas, las un punto de partida para todo proceso 3 de la UNASUR (2009).
cooperativas,
las redes y negociador eficaz y eficiente, enmarcado en m) la integración industrial y productiva,
otras formas de políticas que impliquen la dinamización del con especial atención en las pequeñas y
organización medianas empresas, las cooperativas, las
comercio y la organización y ejecución de
productiva.
una buena política exterior, enfocada en la redes y otras formas de organización pro-
integración como herramienta para los paí- ductiva.
ses de la subregión y aplicable especialmente
hacia la UNASUR. Por lo anterior es necesario analizar las
políticas de fomento y el papel de las Pymes en
La página oficial de la UNASUR en su la subregión, haciendo hincapié en las Pymes
artículo 1 del Tratado constitutivo (2009), exportadoras en Colombia que ofrecen un
sostiene: escenario de estudio por su aporte dinámico
(…) La Unión de Naciones Suramericanas a la economía subregional.
tiene como objetivo construir, de manera Desde lo subregional a lo local, limi-
participativa y consensuada, un espacio de tando el análisis a la ciudad de Bogotá, se
integración y unión en lo cultural, social, busca establecer cómo las políticas regio-
económico y político entre sus pueblos, nales de la UNASUR y las políticas de la
ciudad operan armónicamente en beneficio
Reseñas de Autores de las Pymes exportadoras de la región.
Ángela Julieta Mora Ramírez Este artículo hace parte de una investiga-
Politécnico Grancolombiano
(amoraram@poligran.edu.co) ción realizada por la autora en la Institución
(julietamora22@hotmail.com) Universitaria Politécnico Grancolombiano.
Economista, especialista en Integración en el Sistema
Internacional. Cuenta con más de diez años de experien-
La metodología usada consta de dos partes:
cia docente investigativa y escribe para publicaciones una inicial es la recolección documental
nacionales e internacionales. Es par de artículos en descriptiva del proceso de integración desde
revistas indexadas y de divulgación. En la actualidad
es docente investigadora de tiempo completo de la la perspectiva de las Pymes exportadoras de
Institución Universitaria Politécnico Grancolombiano y la región limitando el estudio a Colombia.
dirige el Centro de Investigación Colombia Regional y
Empresarial.
En la segunda, se realizara una verificación

42 poliantea
ECONOMÍA

(…) Desde los primeros años de la década


cuantitativa que servirá de herramienta de de los noventa, distintos estados latinoame-
verificación y clasificación de las Pymes ricanos han optado por las estrategias del
exportadoras en el país y su aporte al PIB. llamado nuevo regionalismo para mejorar
Aquí se enfatiza en la actual estrategia y su inserción en el sistema internacional, y
dinámica internacional, especialmente responder a distintos desafíos económicos,
sociales, políticos y de seguridad plantea-
para la ciudad de Bogotá.
dos o agudizados por las dinámicas de la
globalización. Quince años más tarde, el
LA UNASUR Y SUS POLÍTICAS PARA LAS PYMES consenso existente sobre la validez de estas
EXPORTADORAS estrategias y la relevancia de la integración
Vachino Juan Mario (1981) supone la inte- regional parece seguir vigente, si se toma
gración regional como proceso dinámico como indicador la retórica gubernamental
y el lanzamiento de iniciativas de amplio
de generalización y aprovechamiento de
alcance como la Comunidad Sudamerica-
las oportunidades potenciales de política na de Naciones (CSN), creada en 2005, y
exterior y la cercanía geográfica negocia- que en 2007 fue rebautizada como Unión
dora. En este sentido afirma: de Naciones Sudamericanas (UNASUR).
(…) El INTAL define la integración como Sin embargo, esa retórica coexiste con un
“un proceso de interdependencia estructural período de estancamiento o crisis de la
creciente que resulta de un esquema de inte- integración regional, que es muy visible en
racción programada”. Para esta definición, la Mercosur y en la Comunidad Andina de
medida del éxito efectivo de la integración Naciones (CAN).
estará dado justamente, por las interdepen-
dencias que logre establecer. Para el autor
esta definición es “observable en algunos Para el Banco Interamericano de
aspectos”. En efecto, considera que entre Desarrollo (BID), Fernando Quevedo y
una economía industrial y otra agropecua-
Luiz Villela (2003) dicen:
ria pueden establecerse estrechos lazos de
interdependencia sin que exista integración, (…) Estos acercamientos regionales y gene-
por falta de esa solidaridad que supone lazos rales de cooperación y nuevas estrategias
tanto en la prosperidad como en la adver- llevaron a más estudios y análisis sobre estos
sidad. De aquí concluye que, si bien puede temas. Por ejemplo, según el BID en res-
haber interdependencia sin integración, no puesta a los desafíos que enfrenta América
puede haber integración sin solidaridad.
Latina y el Caribe, los diversos compromisos
establecidos en cumbres recientes, incluyen-
La integración regional establece un do los Objetivos de Desarrollo del Milenio
proceso de cooperación teniendo presente y la necesidad de asegurar la efectividad en
la cercanía geográfica y algunas caracterís- el desarrollo, el BID ha elaborado un reno-
ticas comunes, como la idiosincrasia y la vado marco estratégico. Este se inserta en el
historia económica. De acuerdo con esto, contexto de la estrategia Institucional y los
la integración regional se establece con cri- mandatos de la más reciente reposición de
terios geopolíticos claros. recursos. El crecimiento económico susten-
Para el Centro de Investigación de Rela- table y la reducción de la pobreza y promo-
ciones Internacionales y Desarrollo de ción de la equidad social han sido definidos
Barcelona (2008): como los dos objetivos fundamentales de

poliantea 43
la institución. Éstos se atienden por medio miembros. c) Promover la participación de
de actividades en cuatro áreas prioritarias los actores públicos y privados involucra-
en las cuales el Banco tiene una ventaja dos en el tema de la Pyme, de manera de
comparativa: la modernización del Estado, articular esfuerzos y concretar iniciativas.
la competitividad, el desarrollo social, y la d) Promover la armonización de los crite-
integración regional. rios de clasificación de la Pyme de los países
miembros para facilitar la implementación
Esta dinámica vista desde la integración de políticas comunitarias.
Las políticas regional supone una estrategia en la búsqueda
se especifican
para los países del desarrollo de los países de la región, por vía Lo anterior acompañado de políticas
andinos debido a de la negociación, especialmente en el actual estratégicas internas que aseguren la per-
la organización
escenario de interdependencia e incremento manencia de las Pymes en los mercados de
paulatina en la
que se encuentra de las ventajas competitivas sobre las estrate- los países Andinos, enfocado desde la CAN
la Unión de gias centralizadas. hacia la UNASUR. Las políticas se especi-
Naciones
Suramericanas. La UNASUR y su propuesta de negocia- fican para los países andinos debido a la
ción vía integración regional tiene políticas organización paulatina en la que se encuen-
específicas para las Pymes, como lo afirma tra la Unión de Naciones Suramericanas.
la página oficial de la CAN (2008): Continúo citando la página oficial de la
(…) El desarrollo y promoción de la Pyme CAN (2009) en la UNASUR:
requiere la adopción de instrumentos eco- (…) El proceso de globalización somete a las
nómicos y legales que provean un entorno economías andinas a un conjunto de retos,
favorable, y que faciliten procesos de diá- lo que obliga a una revisión de las estrategias
logo y consulta entre los sectores privado de desarrollo nacional, con el fin de superar
y público involucrados en su desempeño. la dependencia de tecnologías generadas en
De ahí que se hace necesaria la creación otros contextos, con la consiguiente pérdida
del Estatuto Andino de la Pyme, un ins- de mercados por parte de nuestras empre-
trumento que establecerá los parámetros sas, aun en los mercados tradicionales. Esta
para la elaboración de políticas de fomento situación es producto de las diferencias en
y desarrollo de la Pyme en los países andi- las capacidades de generación de conoci-
nos. Los objetivos que se persiguen con la miento entre nuestros países y países desa-
creación del Estatuto Andino de la Pyme rrollados y su eventual transformación de
son: a) Identificar los temas prioritarios a innovaciones que contribuyan a elevar el
desarrollar para favorecer el crecimiento valor agregado de los bienes y servicios
y mejorar los niveles de competitividad producidos por nuestras empresas. En los
y complementariedad de la Pyme andi- actuales momentos, debido a los diversos
na. b) Articular propuestas de políticas, y simultáneos procesos de negociaciones
programas e instrumentos de promoción comerciales en marcha, en los que se aspira
y desarrollo de la Pyme, en áreas de inte- hacerlo favorablemente intentando obtener
rés común, que permitan el crecimiento mayores ventajas posibles frente a terceros,
sostenido y sostenible de los sectores pro- las pequeñas y medianas empresas corren
ductivos de bienes y servicios de los países el peligro de ser severamente afectadas por

44 poliantea
ECONOMÍA

falta de capacidades competitivas, con los en la producción y comercialización de dichos


consiguientes problemas de destrucción del productos y servicios. Además, lograr y man-
tramado productivo y la pérdida de empleo. tener competitividad requiere la integración
La mejora de dichas capacidades competi- real de las capacidades tecnológicas como
tivas exigen un proceso de mejoramiento país y como empresas, objetivo al cual deberá
continuo de la calidad de los productos propender cualquier esfuerzo en ese sentido.
desarrollados y ese mejoramiento tiene que Es importante entender que hay una relación
ir acompañado de incorporación progresiva indisoluble entre innovación y competitivi-
de innovaciones, tanto a nivel de los produc- dad, para lo cual hay que hacer un esfuerzo Se reconoce
que el
tos como de procesos. Podemos por lo tanto que ayude a la adopción de políticas y toma “conocimiento”
aseverar, que un desarrollo económico sos- de acciones que incrementen el desarrollo por sí mismo
no transforma
tenido está fuertemente condicionado por tecnológico de la región en función de la com-
las economías
la capacidad de incorporar conocimientos petitividad. Se reconoce que el “conocimiento” o la sociedad,
e innovación tecnológica a los sistemas pro- por sí mismo no transforma las economías o la sino que
puede hacerlo
ductivos, como factor estratégico de compe- sociedad, sino que puede hacerlo en el marco en el marco
titividad. de sistemas nacionales o regionales de ciencia, de sistemas
nacionales
tecnología e innovación, que posibiliten su
o regionales
Estos programas estratégicos del acuerdo incorporación al sector productor de bienes y de ciencia,
de negociación subregional apoyan a las servicios. tecnología e
innovación, que
Pymes y establecen un enfoque más diná- posibiliten su
mico y estructural que genera mayor pro- Todas estas iniciativas requieren dinero incorporación
al sector
ductividad y competitividad internacional. y movilización de capitales, según la página productor
De la misma manera, establecen criterios oficial de la CAN (2009): de bienes y
base donde el desarrollo interno vía pro- (…) Una de las limitaciones que afecta el des- servicios.

ductiva es esencial en la consecución de una empeño de las Pymes andinas es su dificultad


buena política de apoyo a la Pyme. para acceder a un crédito oportuno y barato,
Las Pymes son parte esencial del desa- debido fundamentalmente a su debilidad en
rrollo productivo y la CAN incluye pro- las garantías de respaldo y su alto índice de
puestas que apoyen estas empresas y logren riesgo. Frente a esta situación, se ha acor-
niveles aceptables de incorporación de su dado la creación de un Sistema Andino de
productividad. Garantías para las Pymes, mecanismo comu-
Como cita la página oficial de la CAN nitario que permitirá articular y fortalecer los
(2009): esfuerzos que en materia de garantías vienen
(…) Dado que las exportaciones de la región haciendo los países andinos.
están constituidas fundamentalmente por El Sistema Andino de Garantía coadyuvará
productos primarios, con poco valor agregado en el establecimiento de un mecanismo
y sometidos a los vaivenes de la demanda y andino de reafianzamiento de garantía para
a la erraticidad de los precios, debe hacerse liberar recursos de capital a nivel nacional
un esfuerzo para darle un valor agregado, con objeto de apalancar el otorgamiento
basado en la incorporación de innovaciones, de nuevas garantías, con los consiguientes
mejoramiento de la calidad y mayor eficiencia beneficios para la Pyme de la región.

poliantea 45
Por otro lado, la principal fuente de vocatoria para atraer recursos provenientes
financiamiento multilateral en la región es de otros inversionistas, bancos comerciales,
la Corporación Andina de Fomento (CAF), bancos de desarrollo e instituciones públi-
que tiene su sede principal en Venezuela, cas y privadas, tanto de la región como de
inició actividades en 1970 y en la actuali- otras partes del mundo.
dad cuenta con diecisiete países accionistas. Así se observa el empleo de recursos
Partiendo del hecho de que la CAF “…está tanto públicos como privados por parte
comprometida con el desarrollo sosteni- de la CAF. Debe resaltarse el hecho de
La CAF no sólo ble y la integración regional, pilares de su que el correcto desarrollo de las Pymes
emplea recur-
sos propios, misión” tal como se lee en su página oficial, en la UNASUR favorece y, por lo tanto,
sino que apro- cabría preguntarse qué políticas tiene esta debería concernir tanto a los gobier-
vecha su poder
institución para las Pymes pertenecientes a nos como a la empresa privada no sólo
de convocatoria
para atraer los países miembros. En la página oficial de entendido en el marco de la cooperación
recursos prove- la UNASUR se encuentra: sino también, visto como oportunidad
nientes de otros
inversionistas, (…) El apoyo y fortalecimiento de la Pyme de negocio.
bancos comer- es un reto fundamental dentro del plan de Contando con una idea más clara sobre
ciales, bancos
acción de la CAF. Por esta razón, además algunas políticas de la UNASUR para las
de desarrollo e
instituciones de las operaciones con instituciones micro Pyme se pasará ahora a ver cómo fun-
públicas y pri- financieras, la CAF desarrolla novedosos cionan éstas en Colombia y qué políticas
vadas, tanto de
la región como mecanismos para financiar a la pequeña y tiene el país para favorecerlas. Primero
de otras partes mediana empresa. será pertinente entender la participación
del mundo.
del país en la UNASUR a través de su PIB
La CAF no sólo emplea recursos pro- y exportaciones.
pios, sino que aprovecha su poder de con-

Fuente: datos seleccionados Semillero Juan Carlos Piñeros basado de Secretaría General, Comunidad Andina. Página
oficial www.comunidadandina.org (2009). Datos de 2008.

46 poliantea
ECONOMÍA

Fuente: Secretaría General, Comunidad Andina. Página oficial www.comunidadandina.org (2009). Datos de 2008.

Fuente: Secretaría General, Comunidad Andina. Página oficial www.comunidadandina.org (2009). Datos de 2008.

Se observa así cómo Colombia figura en apertura de los mercados va a ser tarde o
el quinto lugar en participación de exporta- temprano una realidad hacia la cual, con
ciones y su PIB es con el de Chile, el cuarto retrocesos y demoras, ya están apuntando
más grande de la región. las naciones. Más que enfrascarse en discu-
Esto es representativo teniendo presente siones teóricas sobre las bondades o incon-
que la producción interna del país depende venientes de un comercio internacional
de las grandes empresas y una cuantifi- libre de barreras hay que ser pragmáticos
cación adicional dirigida a las empresas y afrontar de la mejor manera posible las
exportadoras Pymes. condiciones que se presentan. Es precisa-
mente en estas condiciones de integración
1.2. Las Pymes en Colombia progresiva que el fortalecimiento de las
Hay que partir del hecho de que la actual Mipymes en Colombia aparece como un
tendencia mundial hacia la globalización requerimiento indiscutible para el éxito
no puede ser soslayado. Indiferentemente del país en procesos de integración y podría
de las creencias personales o colectivas, la estar enfocado a potencializar el desarrollo

poliantea 47
endógeno, pensado desde la internaciona- empresa colombiana y se dictan otras dis-
lización de las economías. posiciones.
En Colombia, la definición legal más
reciente de las Pymes, o más exactamente Donde las Mipymes se delimitan a toda
de las Mipymes (siglas de micro, pequeña y unidad de explotación económica realizada
mediana empresa), pude ser encontrada en por persona natural o jurídica. En el cuadro
la Ley No. 905 (2 de agosto de 2004): que se muestra a continuación hay un resu-
(…) Por medio de la cual se modifica men sobre la clasificación de Mipymes en
la Ley 590 de 2000 sobre promoción del Colombia.
desarrollo de la micro, pequeña y mediana

Tipo Cantidad trabajadores Total activos


Mediana empresa Entre 51 y 200 Entre 5001 a 30.000 SMMLV
Pequeña empresa Entre 11 y 50 Entre 501 y 5000 SMMLV
Microempresa No superior a 10 Hasta 500 SMMLV (excluida vivienda)
Fuente: www.desarrolloeconomico.gov.co (2009). Datos de 2008.

La empresa debe cumplir conjunta- empleo; el 45% de la producción manufac-


mente las dos características señaladas en turera, el 40% de los salarios y el 37% del
la tabla mostrada arriba para entrar en uno valor agregado. Son más de 650.000 empre-
de los tipos determinados (micro, pequeña sarios cotizando en el sistema de seguridad
o mediana empresa). social. Además, es bueno resaltar que aproxi-
Para entender la importancia de las madamente el 85% de las empresas colom-
Mipymes en Colombia se deben tener pre- bianas son Mipymes pero que la mayoría de
sente los siguientes datos: las ventas son hechas por la gran empresa.
En la página www.businesscol.com
(2009) se ve sobre las Mipymes: Tal como se observa en el siguiente
(…) Representan el 96,4% de los estable- cuadro tomado de la Revista Dinero
cimientos, aproximadamente el 63% del (2009):

Fuente: Revista Dinero

48 poliantea
ECONOMÍA

Por otro lado, mientras el aporte al PIB Gobierno nacional como del distrital. El
del país por parte de las empresas grandes primero de estos documentos se llama
corresponde al 55,0% y el de las Pymes tan “Incentivos para las Mipymes industria-
sólo al 38,7%, el porcentaje de empleo con- les, agroindustriales, comerciales y de
trastantemente es del 25% y el 70% respec- servicios” y el segundo “Incentivos para
tivamente. las MIPYMES exportadoras” que básica-
Después de tener una idea global de lo que mente muestra las partes que competen a
son las Mipymes, y algunos datos estadísti- la exportación del primer documento. Los
cos relevantes de las mismas en Colombia, dos documentos del año 2008 se pueden Se entenderá la
importancia de
se entenderá la importancia de estas empre- encontrar en la página de internet http:// estas empresas en
sas en el país en términos generales econó- www.desarrolloeconomico.gov.co y son el país en términos
generales econó-
micos y específicamente el impacto en los clave para el desarrollo de esta investiga-
micos y específica-
procesos de integración regionales, sobre ción. mente el impacto
todo de aquellas Mipymes que van a contri- El texto “Incentivos para las Mipymes en los procesos
de integración
buir favorablemente a la balanza comercial. industriales, agroindustriales, comerciales regionales, sobre
Esto significa: las Mipymes exportadoras. y de servicios” afirma: todo de aquellas
Mipymes que van
Será conveniente entonces analizar qué (…) Para facilitar la comprensión de los
a contribuir favo-
incentivos tiene el Gobierno nacional y par- temas y dado su mayor número, en la rablemente a la
ticularmente la Alcaldía Mayor de Bogotá primera sección se hará referencia a los balanza comercial.
Esto significa: las
para estas empresas. Antes de hablar sobre incentivos relacionados con la financiación Mipymes expor-
los incentivos existentes para las Mipymes de las Mipymes, tanto directos como indi- tadoras. Será con-
veniente entonces
exportadores se hará un resumen de dichos rectos; luego, se presentarán los incentivos
analizar qué
incentivos para las Mipymes en general. indirectos, en el siguiente orden: servicios, incentivos tiene el
privilegios de mercado, fiscales y de regla- Gobierno nacional
y particularmente
Incentivos a las Mipymes mentación. la Alcaldía Mayor
El Gobierno de Colombia consciente de de Bogotá para
estas empresas.
la importancia de la creación, permanen- A lo largo del texto se dan a conocer las
cia y consolidación de la micro, pequeña y entidades encargadas de cada uno de los
mediana empresa ha creado normas, polí- incentivos que se mencionan en esta cita,
ticas, ayudas, planes, programas y proyec- así como la definición, el marco legal, el
tos para lograr tales objetivos en el plano objeto, los beneficiarios y en general todos
nacional, al igual que en el plano distrital aquellos aspectos importantes sobre éstos.
en Bogotá.
La Alcaldía Mayor de Bogotá, a través Incentivos a las Mipymes exportadoras
de la Secretaría Distrital de Desarrollo Teniendo ya una idea general de los incenti-
Económico y conociendo la falta de divul- vos existentes para las Mipymes se centrará
gación de información pertinente a la que ahora la atención en los incentivos espe-
se ven enfrentados muchos empresarios de cíficos para Mipymes exportadoras. Estas
la ciudad, elaboró dos documentos sobre empresas tienen los mismos incentivos que
incentivos, privilegios, apoyos y estímu- los mencionados bajo el subtítulo anterior.
los para las Mipymes, por parte tanto del A continuación se mencionan aquellos

poliantea 49
beneficios que son de mayor ayuda a la acti- triales de bienes y de servicios, o activida-
vidad exportadora de las Mipymes. des comerciales, bajo una normatividad
Con seguridad el incentivo más cono- especial en materia tributaria, aduanera y
cido y usado por los empresarios invo- de comercio exterior. Las mercancías ingre-
lucrados en el comercio internacional sadas en estas zonas se consideran fuera del
debido a sus grandes ventajas es el Plan territorio aduanero nacional para efectos
Vallejo, que inicia en 1959. Sobre qué es de los impuestos a las importaciones y a las
el Plan Vallejo se lee en el documento exportaciones.
La zona franca “Incentivo para las Mipymes exportado-
es el área
geográfica ras” lo siguiente: La finalidad de las zonas francas se des-
delimitada (…) Es el régimen que permite a personas cribe en el documento así:
dentro del
naturales o jurídicas, que tengan el carácter 1. Ser instrumento para la creación de empleo
territorio
nacional, de empresarios, productores, exportadores, y para la captación de nuevas inversiones de
en donde se comercializadores o entidades sin ánimo de capital.
desarrollan
actividades lucro, importar temporalmente al territorio 2. Ser un polo de desarrollo que promueva
industriales aduanero colombiano, con exención total o la competitividad en las regiones donde se
de bienes y
parcial de derechos de aduana e impuestos: establezca.
de servicios,
o actividades insumos, materias primas, bienes interme- 3. Desarrollar procesos industriales altamente
comerciales, dios o bienes de capital y repuestos que productivos y competitivos, bajo los con-
bajo una
normatividad se utilicen en la producción de bienes de ceptos de seguridad, transparencia, tecnolo-
especial en exportación o que se destinen a la prestación gía, producción limpia, y buenas prácticas
materia
de servicios directamente vinculados a la empresariales.
tributaria,
aduanera y producción o exportación de estos bienes. 4. Promover la generación de economías de
de comercio escala.
exterior.
El Gobierno entendiendo la importancia 5. Simplificar los procedimientos del comercio
de las exportaciones para el país, favorece de bienes y servicios, para facilitar su venta.
aquellas importaciones que contribuyan
a las personas jurídicas o naturales con el La correcta utilización de las zonas
propósito de que pongan sus productos, francas es una de las ventajas competitivas
bien sean bienes o servicios, en el exte- que tiene cualquier país en el mundo. El
rior eximiéndolos de impuestos. Este plan aprovechamiento de éstas por parte de las
puede ser usado por Mipymes al igual que Mipymes en Colombia es de vital impor-
por empresas grandes. tancia para los procesos de integración que
C ont i nua ndo con el doc u mento favorezcan la competitividad del país.
“Incentivo para las Mipymes exportado- Estos dos incentivos: Plan Vallejo y
ras” del año 2008, otro aspecto a destacar zonas francas, tuvieron mayor impacto
es el relacionado con las zonas francas y su para las Mipymes exportadoras. Sin
uso. Se lee allí: embargo, existen otros como: sociedades
(…) La zona franca es el área geográfica comercializadoras internacionales, usuario
delimitada dentro del territorio nacional, aduanero permanente, usuario altamente
en donde se desarrollan actividades indus- exportador (ALTEX), depósitos privados

50 poliantea
ECONOMÍA

para procesamiento industrial, programas Esto es importante en la medida en que la


especiales de exportación, etcétera. ciudad masifique y visibilice sus políticas en
las Pymes exportadoras. Éstas puedan cono-
Las Mipymes exportadoras: percepciones de los cer más sobre los tratados y acuerdos de nego-
empresarios ciación y pueden generar nuevas propuestas y
En la “Encuesta de comportamiento y opi- apoyo para lograr acceder al mercado subre-
nión de la pequeña y mediana industria gional de manera dinámica y amplia.
de Colombia” realizada por la Asociación La articulación existente debe abarcar
Nacional de Micro, Pequeñas y Medianas todo el proceso de integración y pasarlo de La UNASUR
es la iniciativa
Empresas (ACOPI) y la Fundación Konrad lo general a lo particular y de lo nacional a latinoamericana
Adenauer de Alemania (KAS) con respecto lo local, por medio de iniciativas puntuales de integración
para insertar de
al primer trimestre del 2008 se encuentran de cooperación y desarrollo productivo de
la mejor manera
algunos datos elocuentes sobre la percep- las Pymes exportadoras. a sus países
ción del los empresarios concernientes al miembros dentro
del sistema
comportamiento de las Mipymes. Discusión internacional.
(…) Cabe señalar el hecho de que la La integración regional en Latinoamérica
encuesta fue realizada en una muestra de surge como una oportunidad para enfren-
245 empresas de una población total de tar de manera adecuada los diferentes retos
9.186 (el 2,67%). que se presentan en el actual mundo global.
Tal integración debe ser entendida desde el
Entre la información relevante para el marco de cooperación internacional favo-
desarrollo de este estudio de la encuesta recida por la cercanía geográfica existente
mencionada, se encontró la ratificación de y las similitudes culturales del territorio. La
la conocida concentración de las Mipymes UNASUR es la iniciativa latinoamericana
en el mercado local: el 86,7% de los encues- de integración para insertar de la mejor
tados parecen no tener ninguna producción manera a sus países miembros dentro del
dirigida al mercado externo. sistema internacional.
Por otro lado, el marco de integración Teniendo presente la importancia de
regional por medio de los acuerdos inter- estos procesos de integración, ahora con-
nacionales parece no tener mayor impacto viene analizar a los participantes de los
entre los empresarios. Sobre la incidencia mismos. Ellos son los que finalmente lle-
de éstos en el comportamiento de las expor- varán a buen término lo planteado desde
taciones el documento dice : los dirigentes regionales. Cabe así inves-
(…) Para el 6,1% de los empresarios que tigar el papel que desempeñan las Pymes
respondieron esta sección, los acuerdos como agentes de gran impacto dentro de la
internacionales que se promueven están UNASUR.
incidiendo favorablemente, comparativa- Se encontró que la UNASUR, consciente
mente con igual período de 2.007; mien- de la importancia de las Pymes, tiene polí-
tras que en el semestre inmediatamente ticas para fomentar su creación, desarrollo,
anterior el 14,8% de los empresarios se consolidación y mejoramiento. Tales políti-
pronunciaron en ese sentido. cas en el plano supranacional se consolidan

poliantea 51
dentro de cada país siguiendo los lineamien- parece ser aún insuficiente y susceptible de
tos propios de los Estados miembros. ser ampliado y mejorado.
Particularmente en Colombia se tienen Conviene llegar al empresario de la micro,
incentivos tanto directos como indirec- pequeña y mediana empresa de manera más
tos para la consolidación de las Mipymes. contundente, no focalizándose en alguno de
Dentro de los procesos de integración las ellos sino más bien, teniendo presente a los
Mipymes que van a tener mayor impacto tres. Programas de mayor impacto se vuelven
son aquellas que por su actividad exporta- así necesarios para que las buenas intenciones
dora-importadora van a afectar su balanza de las políticas planteadas en la UNASUR y
comercial. Particularmente convienen al dentro del país no lleguen a ser conocidas sólo
país las empresas que ayudan favorable- por unos pocos empresarios.
mente tal balanza es decir, las exportado- La estructura de los acuerdos comer-
ras. Es pertinente entonces conocer y dar ciales permite a las Pymes exportadoras
a conocer los incentivos a las Mipymes involucrarse en el mercado internacional,
exportadoras. pero la sincronía entre lo subregional, lo
Específicamente en Bogotá, las Mipymes nacional y local debe establecer una mayor
exportadores tienen a su disposición un imbricación, en cuanto que el papel del
documento de vital importancia que las Estado y de las Pymes de la ciudad pueden
puede guiar a la hora de hacer uso de los generar nuevos enfoques internacionales,
incentivos dados por el Gobierno. Tal docu- más aún sabiendo que las exportaciones de
mento es el “Incentivo para las Mipymes la subregión, desde las Pymes en Bogotá,
exportadoras” elaborado por la Secretaria representan un actor importante para la
Distrital de Desarrollo Económico de la movilidad de capital de la nación.
Alcaldía Mayor de Bogotá este año y que El tema de las Pymes es de gran impor-
puede ser encontrado en la página de inter- tancia y requiere estudios y análisis de
net http://www.desarrolloeconomico.gov.co. profundidad. Este artículo es un apoyo
En este documento se da información deta- a la investigación de tipo descriptivo y
llada de incentivos tales como el Plan Vallejo documental realizada en la Institución
o de aquellos relacionados con el uso de las Universitaria Politécnico Grancolombiano
zonas francas. con el apoyo del estudiante de semillero
Se puede decir que tanto la Alcaldía Juan Carlos Piñeros.
Mayor de Bogotá como el Gobierno nacio- Este proyecto es parte de un trabajo de
nal de Colombia tienen políticas claras de investigación aplicado, en el que los enfo-
favorecimiento a las Mipymes y que tales ques y el desarrollo de los temas son esen-
políticas pueden ser conocidas por los inte- ciales para la ciudad, el país y los tratados
resados a través de medios de comunicación internacionales, todo con una base peda-
como Internet. Esto también es aplicable a gógica e investigativa en función del creci-
las políticas elaboradas por la UNASUR. miento y desarrollo de la investigación en
Sin embargo, teniendo presente la percep- nuestra institución universitaria.
ción de los empresarios y el impacto de tales La articulación entre la integración
esfuerzos por dar a conocer la información, desde la UNASUR, las Pymes y las políti-

52 poliantea
ECONOMÍA

cas nacionales y locales debe generar una zar la estrategia regional con miras al desa-
dinámica en la que se pueda establecer una rrollo y crecimiento del sector de las Pymes
sincronía entre procesos y se logre dinami- y la estructura empresarial en general.

BIBLIOGRAFÍA
• Alcaldía Mayor de Bogotá. (2009). Secretaría Distrital de Desarrollo Económico. Dirección
de Estudios Socioeconómicos y Regulatorios. Incentivo para las MIPYMES. Disponible en
internet en: http://www.desarrolloeconomico.gov.co. Consultado el 10 de Marzo de 2009.
• Asociación Nacional de Micro, Pequeñas y Medianas Empresas, (ACOPI). (2009). Encuesta
de Comportamiento y Opinión de la Pequeña y Mediana Industria de Colombia. Informe
de Resultados Segundo Semestre de 2008. Bogotá.
• Ballassa, Bella. (1961). The Theory of Economic Integration. Uteha: México 1964. Citado
por la autora en investigación ZIF Colombia y Venezuela desde el funcionalismo. Material
documental. Universidad Politécnico Gran Colombiano. Revista Panorama 2008. Bogotá.
Colombia 2009.
• Centro de Investigación de Relaciones Internacionales y Desarrollo. Actividades del
CIDOB. (2009).Seminario: La integración regional en América del Sur. Barcelona:
Programa América Latina de la Fundación CIDOB. Disponible en: http://www.cidob.org/
es/actividades/america_latina/la_integracion_regional_en_america_del_sur. Recuperado
11 de febrero de 2009.
• Comunidad Andina de Naciones. CAN. (2008). Principales Indicadores de la Unión de
Naciones Suramericanas 1998-2007. Obtenido el 10 de marzo de 2009, de http://www.
comunidadandina.gov.
• Fondo Monetario Internacional (FMI Consultado). (2008). La globalización: ¿Amenaza
u oportunidad?. Obtenido el 9 de febrero de 2008, de http://laberinto.uma.es/index.
php?option=com_content&task=view&id=18&Itemid=30.
• Maillat, D. (1995). Territorial Dynamic, Innovative Milieus and Regional Policy.
Entrepreneurship & Regional Development, (7):157-165. Obtenido el 12 de febrero de 2009,
de http://www.scielo.cl.
• Mora Ramírez, A. J. (2008). Zona de Integración Fronteriza Colombia- Venezuela desde el
funcionalismo. En Revista Panorama: 35-54.
• Quevedo, Fernando y Luiz Villela. Banco Interamericano de Desarrollo. (BID).
Integración regional, documento de estrategia. Obtenido el 12 de febrero de 2009, de
http://74.125.47.132/search?q=cache:TCixxCCdyioJ:www.iadb.org/document.cfm%3Fid
%3D1448827+integracion+regional&hl=es&ct=clnk&cd=5&gl=.
• Revista Dinero. (2008). La Pyme Evoluciona. Obtenido el 10 de marzo de 2009, de http://
www.dinero.com/wf_InfoArticulo.aspx?idArt=48941
• Sunkel, O. El desarrollo de América Latina ayer y hoy. CDC. [online]. Obtenido el 26 de
febrero de 2009, de http://www.scielo.org.ve/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S1012-
25082005000300007&lng=es&nrm=iso>. ISSN 1012-2508. Consultado 26 de febrero de 2009.
• undp. Citando por TICs. (2009). Disponible en: http://www.undp.org/spanish/.
• Vázquez-Barquero, A. Desarrollo endógeno y globalización. En EURE. Obtenido el 20 de
febrero de 2009, de http://www.scielo.cl/scielo.php?pid=S025071612000007900003&script
=sci_arttext&tlng=en#img01.

poliantea 53
Óscar Muñoz
Interior 5
Año: 1976
Lápiz carbón sobre papel, 127 x 100 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco, p: 167

54 poliantea
PSICOLOGÍA

¿Pueden las neuronas espejo ser


una respuesta al nacimiento de la
autoconciencia?
Fecha de recepción: 26-06-2009, aprobación: 13-07-2009

Diego Armando León Rodríguez y Fabio Enrique Martínez Ceballos


Resumen Abstract
En este trabajo se hace una breve revisión del problema In this paper we do a brief revision of the problem to
de la explicación del origen y desarrollo de la autocon- explain the beginning and development of the self-cons-
ciencia. Se expone el modelo neurobiológico de las neu- ciousness. We present the mirror neurons neurobiolo-
ronas en espejo como una aproximación a la estructura gical model like an approach to the self structure and
y función del yo (self), piedra angular de la mente cons- function, mind consciousness cornerstone. We discuss
ciente. Se discute sobre la posibilidad de modelamiento about the possibility of computational shaping of this
computacional de este sistema como una opción para system as an option to artificial intelligence, the beha-
la inteligencia artificial, los aportes de los modelos vioral models contribution, and we show the importance
conductuales y se hace énfasis en la perspectiva de las of affective neuroscience perspective, highlighting the
neurociencias afectivas resaltando el valor adaptativo adaptative value intrinsic in the emotional dynamics
inmerso en las dinámicas emocionales en las que surgiría within emerge the Self-Conscious.
el yo consciente.
Keywords
Palabras clave
Consciousness, theory of mind, mirror neurons, self-
Conciencia, teoría de la mente, neuronas en espejo, consciousness, child development.
autoconciencia, desarrollo infantil.

Introducción humanos se han preguntado sobre su lugar


La comprensión de la conciencia es uno en el mundo; por ejemplo, las evidencias que
de los más grandes desafíos a los que se ve nuestros antepasados de hace 50.000 años
enfrentada la ciencia moderna. Este es un enterraban a sus muertos sugieren que estos
tópico en el que convergen diferentes puntos seres “primitivos” ya tenían algún tipo de
de vista y que dista mucho de ser conceptual- conocimiento sobre sí mismos y soportaban
mente coherente y comprehensivo (León y creencias sociales sobre su propia natura-
Castro, 2007). Desde la antigüedad, los seres leza (Crick, 1994). Sin embargo, nos queda

poliantea 55
la pregunta por el momento de aparición de dado que, en muy pocas circunstancias de
la conciencia, ¿apareció con nuestra espe- la ciencia, el investigador es el mismo objeto
cie?, ¿se desarrolló en nuestra especie?, ¿es investigado, y el objeto de la medida es la
un rasgo compartido con otros seres vivos?, medida misma. Dada esta complejidad para
¿es universal a todos los seres humanos?, etc. abordar la conciencia, nos alejaremos de la
Por mucho tiempo, la religión, la Filosofía, discusión de problemas tales como la expe-
la Psicología, y ahora las neurociencias, han riencia subjetiva (hard problem), la brecha
intentado explicar la naturaleza de la “mis- explicativa, la conjunción de la información
teriosa conciencia”. En la filosofía que estuvo (binding), entre otros que se encuentran en
ligada a la tradición religiosa, tal como lo el centro de la controversia en los estudios
ejemplifica la explicación de Descartes sobre sobre la conciencia. En este escrito nos enfo-
la relación entre mente y cuerpo (Edelman, caremos en la autoconciencia, entendida
1992), la mente, como base de la razón, fue como un proceso metacognitivo en el que
comparada con el alma, que era caracterís- el ser consciente tiene una representación
tica de los humanos y los distinguía de los de segundo orden de su propia actividad
animales. consciente, la cual le permite representarse
La conciencia ha sido abordada desde a sí mismo como un ser cognoscente estable
diferentes aproximaciones teóricas; no obs- en el tiempo. Gracias a la autoconciencia el
tante, su consolidación como objeto de estu- hombre ha podido desarrollar sus socieda-
dio se ve enfrentada a serias dificultades con- des con la intrincada maraña de relaciones
ceptuales y metodológicas, en lo relacionado sociales, estéticas, morales, éticas, económi-
con posturas epistemológicas y ontológicas, cas y legales. Por medio del documento se
que en muchos casos llegan a desafiar nues- intentará ofrecer un acercamiento neuro-
tras nociones sobre el universo y la realidad, biológico a la autoconciencia, apoyándonos

Reseña de Autor:
Diego Armando León Rodríguez Fabio Enrique Martínez Ceballos
diego_leon80@yahoo.com.mx, faviolin@yahoo.com
daleonro@poligran.edu.co Psicólogo graduado de la Universidad Nacional de
Psicólogo y estudiante de maestría en neurociencias de Colombia en el año 2000. Tiene experiencia en activida-
la Universidad Nacional de Colombia. Durante los últimos des de investigación que buscan aplicar el conexionismo
seis años se ha centrado en el estudio de la conciencia, y los modelos computacionales de la neurociencia cog-
en especial su vínculo con los procesos afectivos desde nitiva al análisis formal de los procesos de aprendizaje
una perspectiva del desarrollo psiconeurobiológico. En la cerebral que dan lugar a la actividad consciente. Ha
actualidad es profesor catedrático de los departamentos incursionado también en la investigación de modelos
de Psicología de la Pontificia Universidad Javeriana, de simulación computacional que pretenden obtener
Politécnico Gran Colombiano y Universidad Nacional de una comprensión formal de los sistemas sociales a
Colombia. Sus campos de interés son la psicobiología partir del paradigma de la complejidad, los sistemas
de las emociones, el desarrollo neuropsicológico, la dinámicos no lineales y los modelos basados en el
conciencia y la filosofía de la mente. Ha publicado en agente de la inteligencia artificial. Miembro fundador
diferentes revistas latinoamericanas y ha sido confe- del grupo de estudios contemporáneos en conciencia de
rencista en eventos académicos. Fue coeditor del libro la Universidad Nacional. En la actualidad desarrolla una
Mentes conscientes (2007). Miembro fundador del grupo línea de investigación experimental sobre la percepción
de investigación en conciencia, integrante del grupo o experiencia del tiempo y su relación con el devenir de
de neurofisiología comportamental de la Universidad la actividad consciente durante estados alterados de
Nacional de Colombia y del grupo de neurociencia y com- conciencia.
portamiento de la Universidad de los Andes.

56 poliantea
PSICOLOGÍA

en herramientas de la neurociencia social, característica de percatación directa, en


cognitiva y afectiva. Se realizará una dis- primera persona, continua sobre el tiempo
cusión acerca de las neuronas espejo como y con una identidad espacio-temporal es lo
un modelo explicativo de la estructura y que conforma el self. A partir de este punto
función del yo (self), eje central de cualquier reemplazaremos la palabra inglesa self por
aprehensión de la mente consciente. En rela- el yo del español.
ción con las neuronas espejo, se discutirá La preocupación por comprender el yo se
sobre la posibilidad de modelamiento com- remite a los trabajos de finales del siglo XIX
putacional de este sistema como una opción por parte de William James, quien fue el pri- La conciencia
puede ser
para la inteligencia artificial y los aportes de mero en hablar acerca de esta entidad desde conceptualizada
los modelos conductuales como una lectura un punto de vista no metafísico y lo usó para como
experiencia
paralela de la autoconciencia, para finalizar describir al agente que posee una unidad y
subjetiva
exponiendo la posición de las neurociencias continuidad a través del tiempo y las dife- y procesos
afectivas y su escepticismo hacia los mode- rentes experiencias. En palabras de James cognitivos
relacionados.
los funcionalistas de corte computacional, (1904): “Sin importar lo que yo esté pen-
ya que en esta postura se hace énfasis en el sando, siempre soy al mismo tiempo más o
valor adaptativo de las emociones, que solo menos consciente de mí mismo, de mi expe-
tienen sentido en seres biológicos con necesi- riencia personal”. De esta forma, todo estado
dades particulares construidas a partir de la de conciencia tiene inmerso este mínimo
transacciones dinámicas con el entorno. aspecto del yo (Bogen, 2007), que es la sen-
sación de sí mismo. Para Damasio (1999), la
La autoconciencia conciencia se forma en esta conjunción entre
De acuerdo con la división realizada por las representaciones del yo y las representa-
David Chalmers (1996), la conciencia puede ciones del objeto que le dan la sensación de
ser conceptualizada como experiencia sub- control sobre su comportamiento y cómo
jetiva y procesos cognitivos relacionados. este tiene efectos sobre el mundo en el que se
Del primer rasgo de la conciencia solamente desempeña. A pesar de que este yo está pre-
tenemos acceso a los datos en primera per- sente en todo acto consciente, su expresión
sona que son reportes verbales de cómo se realiza en diferentes niveles dependiendo
este sujeto percibe que se siente afectado de la asociación que se establezca con otros
por el mundo en el que se desenvuelve. De estados mentales como memoria, atención y
los procesos cognitivos y neurobiológicos, lenguaje, entre otros. En un nivel primitivo y
por el contrario, podemos tener una cuenta básico, estaría íntimamente relacionado con
de datos contrastables que se denominan la lectura del estado del cuerpo que se encuen-
datos de tercera persona, ya que obedecen tra representado en estructuras límbicas y de
a la observación por medio de instrumen- la corteza somatosensorial. Es una lectura
tos externos a la misma experiencia. Un eminentemente afectiva que se presenta en
componente esencial de esta experiencia un aquí y ahora, y que tiene un objetivo de
subjetiva es que es sentida por un agente, adaptación biológica. Este yo nuclear es la
el cual la concibe como propia, como el estructura mental sobre la que se formará la
resultado de su actuar en el mundo. Esta autoconciencia, que es el resultado funcional

poliantea 57
de la puesta en escena del yo nuclear con su primer año, partiendo del supuesto de que
carga afectiva, procesos atencionales, memo- un niño que supera la prueba de la marca
ria de trabajo, memoria a largo plazo, inten- posee un yo consciente. Esta prueba con-
cionalidad y semántica, entre otros procesos siste en pintar una marca en la frente o en
superiores propios del ser humano. la nariz a un niño y luego exponerlo ante
De acuerdo con la postura del doctor un espejo, si el niño se limpia la marca
Llinás (2001), el yo emergería en la tormenta en su rostro usando su imagen del espejo
eléctrica que se establece en las interaccio- como referente, se podría asumir que ya
La mentalidad nes reverberantes y sincrónicas entre el sis- tiene una idea básica de que él existe de
surge como
una necesidad
tema tálamo-cortical. En esta medida el yo forma independiente a los demás. La
de predicción solo podría tener lugar en seres biológicos misma tarea ha sido aplicada a chimpan-
ante los que poseen un sistema nervioso lo suficien- cés, orangutanes, delfines y elefantes con
movimientos
que se dieron temente complejo como para soportar la resultados contradictorios.
lugar gracias integración de la información en el mundo En buena parte de los estudios de la psi-
al sistema
nervioso, y el yo
subjetivo. Según el trabajo de este autor, la cología cognitiva se propone que el desa-
vendría a ser la mentalidad surge como una necesidad de rrollo de la autoconciencia se encuentra
centralización predicción ante los movimientos que se estrechamente relacionado con la apari-
de esta
predicción. dieron lugar gracias al sistema nervioso, y ción y adquisición de la teoría de la mente.
el yo vendría a ser la centralización de esta El concepto de “teoría de la mente” (tom)1
predicción. se refiere a la habilidad para comprender y
predecir la conducta de otras personas, sus
Naturaleza y desarrollo de la autoconciencia conocimientos, sus intenciones y sus creen-
Hasta este momento no se tiene una cias. Desde ese punto de vista, este concepto
clara idea sobre cómo a partir de esta se refiere a una habilidad metacognitiva, en
imagen del yo se da lugar a la autoconcien- la que se hace referencia a cómo un sistema
cia. En la actualidad se mantiene la con- cognitivo logra conocer los contenidos de
troversia acerca del momento de aparición otro sistema cognitivo diferente de aquel
de la autoconciencia en la escala filogené- con el que se lleva a cabo dicho conoci-
tica y ontogenética. De igual forma, aún miento (Tirapu et ál, 2007).
permanece abierta la discusión de si esta El concepto de teoría de la mente se remonta
característica es propiamente humana o a los trabajos de Premack y Woodruff (1978)
es compartida con animales no humanos con chimpancés, en los que por medio de dife-
como primates superiores y mamíferos. rentes tareas se demuestra que estos animales
Para autores como Lewis (1989), la auto- podían atribuir estados mentales a sus cuida-
conciencia aparece con la capacidad de dores y otros congéneres. Este acceso al estado
tener una representación simbólica de sí mental del otro ha sido una de las piedras angu-
mismo como un ser independiente de los lares sobre las que se ha cimentado la evolución
demás. En la psicología cognitiva y del y desarrollo de nuestra especie. Poder repre-
desarrollo, la característica de autorre- sentarse los estados mentales del otro implica
presentación la han ubicado alrededor del conocer sus deseos y tendencias para anticiparse
1. Sigla que proviene del inglés Theory Of Mind.

58 poliantea
PSICOLOGÍA

a ellos, de tal modo que se logre obtener un La tom estaría relacionada con el reco-
provecho de la situación. Trastornos en la tom nocimiento de las emociones, la empatía, la
comprometen el funcionamiento social y la comprensión y el uso de la ironía, la metá-
comunicación con otros, y conllevan una pro- fora, el engaño, el humor, el seguimiento de
funda distorsión de la percepción del yo como comportamiento socialmente aceptable, la
agente que posee una mente propia. Se ha asu- empatía y el juicio moral. Mediante estu-
mido, tradicionalmente, que los niños con des- dios de neuroimagen funcional y lesiones
órdenes en el espectro autista presentan severas neurológicas, se ha logrado correlacionar
deficiencias en el desarrollo de esta teoría de la las regiones del surco temporal superior, el
mente (Oberman y Ramachandran, 2007). En giro fusiforme, la amígdala, la corteza orbi-
los estudios que estudian la tom se suele usar la tofrontal, el cíngulo anterior y posterior y la
tarea de la falsa creencia para evaluar su desa- corteza somatosensorial derecha con el des-
rrollo, que se ejemplifica en la historieta de Sally empeño en las tareas que evalúan la tom.
y Ann (figura 1). En ella se le narra a un niño Este sistema procesa la información para
una escena en la que Sally deja su muñeca en enviarla a un sistema efector compuesto de
un coche y luego se retira; su amiga Ann que se estructuras como los ganglios basales, la
encontraba cerca toma la muñeca y la esconde corteza motora y el hipotálamo, que per-
en un cajón. Entonces, se le pregunta al niño miten la emisión de una conducta social
dónde buscará Sally la muñeca cuando regrese. (figura 2) (Tirapu, 2007).
Los niños con una tom desarrollada declararán
que Sally buscará su muñeca en el coche, pero
las personas con problemas para representarse
el estado mental de los otros dirán que la bus-
cará en el cajón donde la guardó Ann.

Figura 2. Estructuras cerebrales asociadas con la tom

Neuronas en espejo
A pesar de que la investigación sobre
Figura 1. Historia de Sally y Ann la tom lleva más de 25 años, aún hay un

poliantea 59
gran debate acerca de los mecanismos teza premotora y parietal de los simios.
subyacentes que conducen al desarrollo de Ellas descargan selectivamente cuando el
esta facultad. Una forma de interpretar el simio ejecuta una acción determinada o
funcionamiento de la tom es concebirla cuando observa a un ser vivo realizando la
como una consecuencia de la habilidad misma acción. Las neuronas espejo codifi-
para interpretar las acciones de los otros carían acciones ejecutadas por el agente o
por medio de la simulación, ya que al por otros como un rápido mecanismo de
crear una simulación interna se puede dar aprendizaje de patrones motores a partir
un paso dentro del estado mental ajeno y de la observación de otros. Este grupo de
comprender los pensamientos, emociones neuronas también emite descargas cuando
e intenciones detrás de su comportamiento el simio no ve la acción, pero se le brindan
(Oberman y Ramachandran, 2006). suficientes claves para crear una repre-
Durante los últimos años se ha propuesto sentación mental de aquella acción que
que la tom podría estar relacionada con el está siendo ejecutada; estas claves visuales
funcionamiento de un sistema de neuronas pueden ser reemplazadas por claves auditi-
a las que se les denominó neuronas espejo. vas y el animal continúa mostrando activi-
De acuerdo con la teoría de la simulación, dad en el sne (Umiltà, 2007).
tom es simplemente una consecuencia de la En seres humanos se ha encontrado que
habilidad para interpretar las acciones por existe un sistema similar al F5 de los maca-
medio de la simulación. Tal simulación es la cos. Esta región correspondería al opérculo
recreación interna de un patrón de acción, frontal o área 44 y 45 de Brodman, región
por medio del cual los individuos pueden que clásicamente es conocida como el área
ponerse en los zapatos del otro y compren- de broca y se ha asociado con el componente
der los pensamientos, emociones e inten- expresivo y motor del lenguaje (Fadiga et ál,
ciones detrás de sus comportamientos. 2002). Adicionales al opérculo frontal, dos
El sistema de neuronas espejo (sne) nos regiones de la corteza humana parecen tener
permitiría usar el mismo sistema que procesa propiedades en espejo; la primera es el surco
el conocimiento acerca de las acciones autoeje- temporal superior relacionado con propie-
cutadas, pensamientos autoconcebidos y dades visuales y respuestas de imitación. La
emociones autoexperimentadas para com- segunda región es la llamada área del cuerpo
prender las acciones, pensamientos y emo- extra-estriado, que responde a la percepción
ciones ajenas (Oberman y Ramachandran, visual de partes del cuerpo humano, esta
2006). De acuerdo con esta visión, los meca- zona no se reduce a la representación del
nismos que nos permiten comprender accio- percepto visual, sino que también puede ser
nes, pensamientos o emociones en otros activada por medio de los movimientos del
compartiría circuitos neuronales subyacentes cuerpo propio o siguiendo instrucciones
con los mecanismos que nos permiten ejecu- acerca de movimientos ajenos. En resumen,
tar tales acciones, pensamientos y emociones parecen existir múltiples regiones del cerebro
en nosotros mismo. humano que podrían ser capaces de simula-
El sne hace parte de un complejo de ción de acciones propias y ajenas, entre las que
grupos neuronales encontrados en la cor- se encuentran el giro frontal inferior, lóbulo

60 poliantea
PSICOLOGÍA

parietal, surco temporal superior, área del le falta tener acceso en primera persona a
cuerpo estriado y el giro dentado del cerebelo la experiencia subjetiva. En este sentido,
(figura 3). La simulación de las acciones y Mary no podría ponerse en el lugar de otra
estados del cuerpo podría ocurrir en áreas del persona cuando ve el rojo y se convertiría
cerebelo, corteza temporal superior y lóbulo en una especie de autista hacia la com-
parietal inferior, mientras la red de simula- prensión de estados mentales de la visión
dores para estados introspectivos, tales como de color.
pensamientos, creencias y emociones, estaría
relacionada con la amígdala, áreas mediales
de la corteza prefrontal, corteza insular y cor-
teza cingulada anterior.
Una característica del sne es que estas
neuronas son selectivas en su respuesta
hacia acciones que se encuentran en el
repertorio conductual del observador. De
esta forma, si el observador es incapaz de
encadenar la acción observada a una repre-
sentación motora interna, el sne no res-
ponderá. Por tanto, este sistema no puede
ser una condición suficiente para susten- Figura 3. Sistema de neuronas espejo
tar la imitación, tom, ni autoconciencia;
para ello se requiere que la persona tenga El sne no codifica solamente las propie-
las posibilidades neurobiológicas de repre- dades físicas de las acciones, sino que tam-
sentación de dicha acción, pensamiento o bién es sensible a los objetivos e intenciones
emoción. Esto nos lleva a pensar que el sne de aquellas acciones. Esto llevó a pensar a
y su relación con la simulación de estados Oberman y Ramachandran (2006) que el
mentales ajenos requieren que la persona sne se ha desarrollado para predecir las
que lo soporta posea ya un conocimiento acciones de los otros, acciones que sola-
en primera persona de las acciones o even- mente pueden ser comprendidas si se anti-
tos mentales a representar. De esta forma, cipan y reviven las intenciones y objetivos
en el clásico experimento mental de Frank que están tras ellas. En un estudio reali-
Jackson (1982: 127-36), Mary, la neuro- zado por Iacoboni y Dapretto (2006: 942-
científica de 2030, que conoce todo lo que 951), se observa que el sne de las personas
se puede saber sobre la percepción del responde de forma diferente si la acción
color, pero nunca ha tenido la sensación observada tiene como objetivo beber un
de ver el color rojo porque toda su vida líquido o si tiene como objetivo limpiar
ha transcurrido en un cuarto en blanco y un desorden (figura 4). Este conocimiento
negro, no tendrá un conocimiento com- estaría enmarcado en la encarnación 2 de
pleto de lo que es ver una rosa roja ya que la experiencia que tendría el otro cuando

2. Traducción de la palabra inglesa Embodiment.

poliantea 61
posee tales intereses, lo que se relaciona implicada, en primera instancia, en la
con la propuesta de Ralph Ellis (2000), en respuesta en espejo más que en la expre-
la que la experiencia subjetiva solamente sión del lenguaje (Rizzolatti y Arbib, 1998:
puede ser comprendida si se tiene en cuenta 188-194). Es así como el sne que media
la dinámica neuronal auto organizativa en la comprensión de las acciones ajenas en
la que surge, dinámica que se encontraría los primates superiores sería un correlato
determinada por el juego de intereses bio- evolutivo de la comprensión de los signos
lógicos propios de cada sistema. De esta lingüísticos, ya que para una adecuada
En este aparte forma, cuando el sne responde, no lo hace comprensión se requiere de la imitación
se expone una
forma poco solamente como un reflejo de la percepción del acto motor del lenguaje. Este modelo
abordada desde de un acto, sino como una apropiación de la de Rizzolatti y Arbib puede llegar a ser
las ciencias del
experiencia emocional y, por tanto, subje- un muy buen soporte para la reconstruc-
comportamiento
para tiva del otro. Esta apreciación se ve susten- ción del desarrollo del lenguaje humano,
comprender tada por los hallazgos en los que los simios tanto en el nivel onto como filogenético.
la conciencia,
que es desde responden ante la exposición al dolor ajeno, Además, dará argumentos a favor de las
el paradigma como si ellos estuvieran siendo expuestos posturas que defienden la idea de que la
del análisis
a tal dolor, activando la corteza cingulada mente y los eventos autoconscientes rela-
experimental de
la conducta. anterior dorsal, área asociada con la sensa- cionados tienen un desarrollo anterior a la
ción de dolor. aparición del lenguaje en el niño. Así, para
En otra línea de argumentación, el sne que el niño sea autoconsciente y consciente
podría ser concebido como un requisito de los otros no se requiere que posea un
para la evolución del lenguaje. De esta nivel conceptual avanzado.
manera, el área de Broca podría estar

Figura 4. Intención de asimiento con neuronas espejo

62 poliantea
PSICOLOGÍA

Explicación: (a) se muestra la observación nados). Por lo general, consideramos que


de asir una taza en dos contextos distintos que una persona está consciente de sus acciones
sugieren dos intenciones diferentes. Beber en cuando es capaz de verbalizar las contingen-
la izquierda y limpiar en la derecha, lo cual (b) cias que controlan su comportamiento.
desencadena una respuesta más vigorosa en el Hablar de eventos privados reviste una
sne ubicado en el giro frontal inferoposterior importancia social. Por ejemplo, una per-
derecho para la escena de beber. sona que dice sentirse triste obtiene la ayuda
y atención de los demás. La capacidad para
Conducta y conciencia identificar si una persona está enojada ayuda Hablar de
eventos
En este aparte se expone una forma poco a los otros a evitar ser atacados. “Predecir” privados
abordada desde las ciencias del comporta- que alguien enojado puede ser violento es reviste una
importancia
miento para comprender la conciencia, que producto de la discriminación de estímulos,
social. Por
es desde el paradigma del análisis experimen- que para el caso son las expresiones de la cara ejemplo, una
tal de la conducta. El análisis experimental que se acompañan de una conducta cohe- persona que
dice sentirse
de la conducta, basado en los principios de la rente con la expresión (lo observable). Si pre- triste obtiene
selección filogenética y ontogenética, ve a la viamente me enfrento a una experiencia con la ayuda y
atención de los
conciencia como un comportamiento mol- un sujeto enojado, generará en mí una con-
demás.
deado por la historia evolutiva y el aprendi- tingencia que, al ser reforzada por mi comu-
zaje. Los eventos privados, al igual que los nidad verbal, se convierte en aprendizaje. En
públicos, son todos parte del mundo natural esta línea, se puede decir que una persona es
y, por tanto, se encuentran sujetos al escruti- consciente de un estímulo (o de una propie-
nio científico (Ardila, 1993). Desde el análi- dad específica de un estímulo), cuando esa
sis experimental de la conducta, el problema persona responde no solo verbalmente, sino
de la conciencia se relaciona con los contex- también de forma no verbal en presencia
tos en los cuales decimos que un organismo del estímulo. Por ejemplo, decimos que una
es consciente. El significado más simple de persona está consciente de una señal de alto
la palabra conciencia consiste en percatarse cuando pisa el pedal del freno al ver la señal.
del ambiente o contexto. Una persona está La capacidad para “hablar sobre el hablar”
consciente cuando responde a los estímu- distingue a los seres humanos de los otros
los ambientales. Por otro lado, decimos que miembros del reino animal. Jaynes (1976)
alguien está inconsciente cuando la per- afirma que el concepto de conciencia es en
sona no responde a los estímulos externos sí mismo una metáfora, una creación de
(Holland, 1981: 97-106). Sin embargo, decir nuestra propia conducta verbal. Los seres
que el ser consciente implica la sola capaci- humanos intentan hacer comprensibles los
dad del organismo para responder ante su fenómenos naturales mediante el uso de la
ambiente no es suficiente. Por ejemplo, para metáfora. En las metáforas utilizamos la con-
Baum (1994), se dice que una persona es ducta verbal para describir eventos cotidia-
consciente de algo, cuando se comporta de nos y extendemos tales descripciones a otros
forma adecuada con el contexto (e.g., emite fenómenos más complejos. El lenguaje hace
una conducta que es reforzada en presencia posible concebir “algo” llamado conciencia.
de estímulos discriminativos correlacio- Jaynes propone que la mayoría de nuestro

poliantea 63
comportamiento no necesita de la concien- rece la palabra self (auto) del cual surgen
cia. La conciencia emerge cuando hablamos expresiones como autocontrol, autoob-
sobre nuestra propia conducta verbal. Desde servación, autorreforzamiento y autodis-
esta postura, la reactividad (el responder a los criminación; sin embargo, no es clara la
estímulos) no siempre implica a la conciencia. naturaleza de los comportamientos a los
Más aún, si estuviésemos siempre conscientes que estos términos hacen referencia. En
de cada aspecto de nuestro comportamiento, un esfuerzo por aclarar este panorama,
la ejecución de conductas complejas, como Skinner, en 1974, escribió:
por ejemplo tocar el piano, se nos dificultaría
Hay una diferencia entre comportarse y
significativamente.
reportar que uno se está comportando o
Se podría decir que un organismo está reportar las causas de nuestra propia con-
consciente si no muestra signos (conductas ducta. Al disponer las condiciones bajo
observables) de estar consciente. Por ejem- las cuales una persona describe el mundo
plo, una persona que se encuentre paralizada, público o privado en el que vive, la comu-
sin poder hablar, podría percibir estímulos nidad genera esa forma tan especial de
conducta llamada conocimiento.
y construir experiencias propias. Esta per-
sona podría estar percibiendo y atendiendo De esta manera “el autoconocimiento
a los estímulos del ambiente, pero no podría tiene un origen social”, ya que “es solo
reportar sus experiencias. Muy probable- cuando el mundo privado de una persona
mente, el tipo de eventos que no podemos se torna importante para otros, que resulta
verbalizar se relaciona con la conducta mol- importante también para uno”. Preguntas
deada por las contingencias (Baum, 1994). como ¿cómo estás? y ¿qué estás haciendo?
Muchas respuestas son aprendidas de esta ayudan a establecer la habilidad para discri-
forma, como cuando montamos una bici- minar las diferentes formas de nuestra propia
cleta o tocamos un instrumento musical. conducta y proporcionan a la comunidad
No podemos poner en palabras los eventos verbal el acceso a lo que el individuo “ve” y
que controlan nuestra conducta de montar ha “visto”. Como resultado, una persona que
en bicicleta. Pareciera, simplemente, que “se ha hecho consciente de sí misma por las
esta conducta se exhibe de forma automá- preguntas que le han hecho, se encuentra en
tica. Como se ejemplificó anteriormente, si una mejor posición para predecir y controlar
el pianista pudiese estar consciente de cada su propio comportamiento”, por lo que el yo
pulsación de las teclas durante un concierto, y la autoconciencia se definen en términos
probablemente no podría tocar bien. conductuales como la discriminación de
Skinner, heredero de Watson, afirma nuestra propia conducta.
que el comportamiento humano obedece La distinción entre conducta moldeada
a leyes naturales y que este es el resultado por las contingencias y conducta gobernada
de condiciones específicas, que al ser iden- por reglas (Skinner, 1974) es pertinente para
tificadas por el sujeto podrán servirle para el problema del autoconocimiento y el “darse
anticipar y, hasta cierto punto, determinar cuenta”, en varios aspectos importantes. La
su conducta (ahora tarea de las neuronas conducta gobernada por reglas se relaciona
espejo). En la literatura conductista apa- con el “saber acerca de”, mientras que la con-

64 poliantea
PSICOLOGÍA

ducta que es moldeada por las contingencias “ontológicamente hablando, el comporta-


se relaciona con el “saber cómo” (Baum, miento, el rol funcional y las relaciones cau-
1994). Cuando una persona se comporta sales son irrelevantes a la existencia de los
apropiadamente al contexto, se dice que es fenómenos mentales conscientes” (Searle,
consciente de sus acciones. Cuando una per- 1992: 69). Según él, los modelos computa-
sona emite una conducta inapropiada (e.g., cionales de la experiencia consciente tienen
un comportamiento anormal) relativa a un el mismo problema de interpretación que
contexto, diríamos que la persona podría no tiene la simulación asistida por computa-
estar consciente de sus actos. dor de las tormentas de Londres. Por más Las neuronas
espejo pueden
detallado y refinado que sea el modelo, al analizarse
Enfoque neurocomputacional ejecutar el programa nadie resulta “empa- con detalle
¿Es posible simular la función del sistema pado” por la lluvia creada digitalmente. estableciendo
una conexión
de neuronas espejo? Si las redes neuronales De la misma manera, simular algunas pro- lógica y
que conforman el complejo funcional de piedades de los estados mentales –incluidos necesaria entre
los estados
las neuronas espejo pueden analizarse con los estados conscientes– en un computador internos
detalle estableciendo una conexión lógica no significa que este, en sí mismo, posea algún subjetivos y
y necesaria entre los estados internos sub- tipo de experiencia consciente o fenoménica la conducta
externa
jetivos y la conducta externa públicamente de la realidad, tal como la tenemos nosotros. públicamente
observable, la recreación del sí mismo y su Si esta afirmación es cierta, la posibilidad de observable, la
recreación del
relación con otros agentes puede ser lle- ver en el futuro máquinas con “conciencia sí mismo y su
vada a las máquinas y, en general, a todo artificial” o “entes” conscientes sin una base relación con
sistema computacional que posea la misma orgánica o biológica queda entonces res- otros agentes
puede ser
organización funcional. La creación del tringida a la ciencia ficción y a la fantasía de llevada a las
yo, o mejor, del sí mismo, por un sistema aquellos que rinden culto a los sistemas de máquinas y,
en general, a
computacional depende en gran medida inteligencia artificial, en especial a la versión todo sistema
de la viabilidad de dotarlo de conciencia, fuerte de esta, que asegura que las funciones computacional
y por ende la mayor parte de la discusión cognitivas, incluyendo la percepción, el pen- que posea
la misma
que sigue mostrará de manera muy sucinta samiento, el lenguaje y la actividad consciente, organización
el debate que hay con relación a este punto. son formas de computación de alta compleji- funcional.
Existe una seria crítica sobre la posibi- dad y es solo cuestión de tiempo que se diseñe
lidad de que a partir de la manipulación una máquina de cuyos cómputos emergerá
estrictamente sintáctica, un mecanismo la conciencia y las nociones de subjetividad e
artificial desarrolle la clase de contenidos individualidad que caracterizan el comporta-
y significados que asociamos con nuestra miento del ser humano.
propia experiencia subjetiva, categoría que Según el cuestionamiento de Searle, aun
bien puede contemplar la experiencia de si tuviésemos la tecnología necesaria para
conocer los estados mentales de los otros hacer un análisis detallado de las propie-
agentes con los cuales nos relacionamos. dades de descarga que tienen las neuronas
John Searle ha sido uno de los primeros en del cerebro de un individuo, o incluso si el
cuestionar la descripción computacional conocimiento en las neurociencias fuese
del fenómeno consciente. En sus palabras: tan avanzado que nos permitiera dispo-

poliantea 65
ner de los planos completos del patrón de neuronas de un individuo normal son reem-
organización causal que tiene el “cableado” plazadas gradualmente por chips de silicona
interno del cerebro, las simulaciones que de manera tal que si en cada estadio del reem-
implementaren semejante mapa de conec- plazo se conserva la organización y estructura
tividad neurocomputacional no podrían funcional del cerebro, sería válido afirmar que
dar lugar al aspecto fenoménico de la acti- el organismo de silicona resultante conserva
vidad consciente: la experiencia subjetiva. las experiencias conscientes a las cuales tenía
Y esto se debe a que existe un tinte especial, acceso el individuo con el cerebro “orgánico”
hay algo intrínseco a esta, algo de orden original. El principio de invarianza organi-
puramente semántico, que evade la des- zacional postulado por Chalmers establece
cripción causal, mecanicista y sintáctica que si algún sistema tiene experiencias cons-
del algoritmo empleado para procesar la cientes, entonces cualquier sistema que tiene
información (León y Castro, 2007). Bajo la misma organización causal de detalle fino
esta perspectiva, no se puede decir que el tendrá cualitativamente experiencias idénti-
procesamiento mismo sea en sí equivalente cas (Chalmers, 1996). Si bien esta conclusión
a esa comprensión de significado que tene- depende en gran medida de qué tan deta-
mos los seres que, además de manipular y llada sea esta “equivalencia funcional” que
procesar símbolos, somos también cons- preserva la organización causal (Hershfield,
cientes de su contenido semántico. 2002: 25-31), la idea principal formulada por
Por otra parte, David Chalmers (1994) jus- Chalmers es suficiente para sembrar dudas
tifica el papel de la explicación computacional sobre la postura adoptada por Searle.
en el estudio de la cognición y, en particular, Según lo anterior, un modelo computa-
de la actividad consciente, argumentando que cional del sne ha de apoyarse en los estudios
es justamente en virtud de la implementación neurofisiológicos que detallan la organiza-
computacional, que un sistema tiene “propie- ción causal de las redes neuronales impli-
dades mentales”. A diferencia de la tormenta cadas. En particular, se requiere elaborar
de Londres y otras funciones o fenómenos que un mapa de los contenidos específicos del
al ser simulados computacionalmente pierden estado consciente que denominamos el “sí
una parte esencial de su naturaleza (por ejem- mismo”, definido como aquel estado de
plo, la digestión, la oxidación o la fotosínte- gradación fina de la experiencia subjetiva
sis), los estados mentales son intrínsecamente en el cual el agente posee una unidad y con-
funciones computables. Los estados mentales tinuidad a través del tiempo.
no dependen de los fundamentos físico-quí- En la investigación experimental neu-
micos del sistema en el cual se instalan, sino robiológica se presume que los contenidos
de la organización causal abstracta y formal de la experiencia consciente están correla-
que puede ser especificada computacional- cionados con la actividad exhibida por un
mente. Para sustentar esta idea, Chalmers sistema neuronal, cuando, ante un evento
acude a un experimento mental desarrollado específico (por ejemplo, un estímulo visual
por el mismo Searle (Chalmers, 1994, 1996; consistente en una rejilla de barras hori-
Searle, 1992), conocido como “el experi- zontales) un individuo reporta verbal-
mento del cerebro de silicona”. Según este, las mente que efectivamente “ve” el estímulo

66 poliantea
PSICOLOGÍA

en cuestión, y, además, en su cerebro se del ideal pragmático y antropocéntrico que


detecta (por ejemplo, mediante microelec- abrigó la empresa científica tradicional. En
trodos insertados en la superficie de la cor- muchos sentidos, el ser humano ha renun-
teza cerebral) que hay un grupo particular ciado a su papel de “amo y señor” de la
de neuronas que dispara sistemáticamente naturaleza y ha tomado conciencia de que el
con un patrón específico de potenciales de conocimiento científico deberá conducirlo
acción ante ese evento en particular. El con- a un desarrollo armónico con el ambiente.
tenido definido por los patrones neuronales Más aun, si dadas las condiciones actuales
de activación es concebido entonces como de su posición con respecto a la naturaleza, Es cierto que
alcanzar el
una representación del contenido aparente el ser humano se encuentra llamado a evitar conocimiento
que tiene para el individuo la experiencia no solo el exterminio de la vida no humana, propio no
solo consiste
consciente de ver el estímulo. La naturaleza sino el de la suya propia.
en “mirar
de esta “representación neuronal” depende Toda práctica cultural (incluida la ciencia) hacia dentro”.
tanto de las características de activación obedece a una necesidad de un grupo humano Conocernos
es a la vez
espacial como del patrón temporal de dis- en determinadas coordenadas históricas. hacernos
paro del grupo de neuronas que están invo- Hoy día, “conocernos a nosotros mismos” es conscientes
de nuestro
lucradas en la percepción consciente. quizás el mayor imperativo. Las contingencias
entorno,
El desarrollo de estos modelos conexio- ambientales, sin duda, han moldeado nuestro partiendo de la
nistas ha puesto de manifiesto que la for- propio conocimiento. Pero no solamente el premisa de que
nuestra mente-
malización matemática del procesamiento conocimiento del medio nos dará la respuesta. cerebro es un
neuronal de la información puede contri- Para ampliar la metáfora skinneriana, ha lle- útil sistema
emulador de la
buir a esclarecer tanto las propiedades com- gado el momento de “abrir el reloj”, en vez de
“realidad”.
putacionales del funcionamiento cerebral preguntarnos exclusivamente sobre la necesi-
como las bases analíticas para formular las dad de llevar la cuenta de las horas.
características de la representación neu- Es cierto que alcanzar el conocimiento
ronal de los contenidos de la experiencia propio no solo consiste en “mirar hacia
consciente. Sin embargo, aún existen bre- dentro”. Conocernos es a la vez hacernos
chas conceptuales que deben ser superadas conscientes de nuestro entorno, partiendo de
para establecer una teoría reduccionista de la premisa de que nuestra mente-cerebro es
la conciencia, y en particular de la función un útil sistema emulador de la “realidad”. Por
cognitiva del sistema de neuronas espejo. ello, el camino que nos abren las neurocien-
cias nos permite tener una imagen más cer-
Discusión cana por medio del conocimiento del cerebro
Hablar sobre la conciencia lleva implí- humano, lo cual permitirá, a su vez, dilucidar
cito el rompimiento de algunos paradig- con mayor precisión la naturaleza interactiva
mas desde la Psicología, la Neurobiología, del contexto y la conducta en el proceso de
la Neurofisiología, la Neuroanatomía, la construcción de su propio medio: la cultura.
Genética y, en general, todos los dominios Hasta este punto hemos realizado un
del conocimiento. Durante las dos últimas rápido viaje conceptual por los terrenos
décadas, el desarrollo de las neurociencias ha heterogéneos de la psicología del desarrollo,
conllevado a un profundo cuestionamiento la neurociencia socioafectiva, el análisis del

poliantea 67
comportamiento y el computacionalismo, medida en que exista una adecuada coheren-
en la búsqueda de un trato convergente al cia entre estos tópicos, será posible trasladar
desarrollo de la autoconciencia. Si bien es este conocimiento a áreas más cotidianas
cierto que el sistema de neuronas espejo no como la educación, la estética y la política.
nos dan respuesta al problema de la aparición Además, serán una invaluable herramienta
primitiva de la experiencia subjetiva, sí puede para los profesionales de la salud como psicó-
ser un modelo explicativo muy importante logos, médicos, neurólogos, terapeutas, etc.,
para dar cuenta de la del yo autoconsciente. en su labor de interpretación de las alteracio-
El descubrimiento de la capacidad funcional nes en el funcionamiento social para dar un
de este sistema ha cambiado enormemente la tratamiento más ecológico a ellas.
perspectiva que se tenía desde la psicología Esta revisión se presenta como una pri-
social y del desarrollo y ha permitido llenar mera mirada para abordar el aporte de la
la brecha entre el cerebro autista, individual y teoría de las neuronas espejo en la resig-
aislado, el desarrollo del ser humano como un nificación de la conciencia, en general, y
ser social y su posición en un contexto evolu- la autoconciencia, en particular. Se hace
tivo. La aproximación que se realiza desde las énfasis en que solamente un análisis más
neurociencias afectivas y sociales nos permite profundo e integrador nos mostrará una
comprender cómo nuestro cerebro construye historia más completa de lo que somos
la imagen acerca de nosotros mismos par- y cómo hemos llegado a serlo. Tal vez, en
tiendo del otro y en medio de objetivos bási- muy poco tiempo, la danza entre confusa
cos de adaptación y supervivencia. neurociencia y la belleza del producto de
A pesar de la gran cantidad de datos de los la vida nos permita darnos cuenta de que
que se dispone actualmente, se requiere de un nuestro valor e “inteligencia” subyacen en
consistente y arduo trabajo de síntesis concep- el hecho de sentir al otro como parte de mí
tual y empírica para refinar nuestro conoci- mismo, en el que el sentimiento es el motor
miento acerca de nuestra autoconciencia, el que mueve nuestros más elaborados jui-
papel de las neuronas en espejo y su relación cios y nuestras más simples y satisfactorias
con un constructo como el de tom. En la hazañas.

Bibliografía
• Aguilar, A. (2001). Cómo estudiar la conciencia: tres paradigmas para la psicología.
Revista Latinoamericana de Psicología, 33: 11-21.
• Ardila, R. (1993). La síntesis experimental del comportamiento: Hacia una psicología
unificada. Bogotá: Planeta.
• Baum, W.M. (1994). Understanding behaviorism: Science, behavior, and culture. New
York: Harper Collins.
• Bunge, M. & Ardila, R. (1987). Philosophy of psychology. New York: Springer-Verlag.
• Chalmers, D.J. (1994). On implementing a computation. Minds and Machines, 4: 391-
402.
• Chalmers, D.J. (1996). The conscious mind: In search of a fundamental theory. New York:
Oxford University Press.

68 poliantea
PSICOLOGÍA

• Crick, F.H.C. (1994). The astonishing hypothesis: The scientific search for the soul. New
York: Charles Scribner‘s Sons.
• Damasio, A. (1999). The felling of what happens. New York: Harcourt Brace and Co.
• Edelman, G.M. (1992). Bright air, brilliant fire: On the matter of the mind. New York:
Basic Books.
• Ellis, R. (2000). Consciousness, self-organization, and the process-substratum relation:
rethinking nonreductive physicalism. Philosophical Psychology, 13 (2): 173-190.
• Fadiga, L.; Craighero, L.; Buccino, G. & Rizzolatti, G. (2002). Short communication:
Speech listening specifically modulates the excitability of tongue muscles: A TMS
study. European Journal of Neuroscience, 15: 399-402.
• Hershfield, J. (2002). A note on the possibility of silicon brains and fading qualia.
Journal of Consciousness Studies, 9 (7).
• Holland, J.G. (1981). Radical behaviorism and consciousness. En R.S. Valle & R. von
Eckartsberg (Eds.), The metaphors of consciousness. New York: Plenum Press.
• Iacoboni & Dapretto. (2006). The mirror neuron system and the consequences of its
dysfunction. Nature Reviews Neuroscience, 7.
• Jaynes, J. (1976). The origins of consciousness in the breakdown of the bicameral mind.
Boston: Houghton Mifflin Company.
• Jackson, F. (1982). Epiphenomenal qualia. Philosophical Quaterly, 32.
• James, W. (1904). Does ‘consciousness’ exist? En Green, C. (2004), Classics in the
history of psychology. (Original publicado en Journal of Philosophy, Psychology, and
Scientific Methods, 1: 477-491).
• León D., y Castro J., (2007). Qué es la conciencia. En Castro, León y Martínez, Mentes
conscientes. Bogotá: Unibliblos.
• Lewis, M. (1989). Cultural differences in children‘s knowledge of emotional scripts. En C.
Saarni, & P. Harris (Eds.), Children’s Understanding of Emotion. Cambridge University
Pres.
• Llinás, R. (2001). I of the vortex: From neurons to self. Cambridge: Mit Press.
• Oberman y Ramachandran. (2007). The simulating social mind: the role of the mirror
neuron system and simulation in the social and communicative deficits of autism
spectrum disorders. Psychological Bulletin, 133 (2): 310-327.
• Bogen, J.E. (2007). One the neurophysiology of conscios state: I. An Overview, 4:
52-62.
• Premack D. & Woodruff, G. (1978). Does chimpanzee have a theory of mind? Behavioral
Brain Science, 4: 9-30.
• Rizzolatti, G., & Arbib, M.A. (1998). Language within our grasp. Trends in Neurosciences,
21.
• Searle, J.R. (1992). The rediscovery of the mind. Cambridge: Mit Press.
• Skinner, B.F. (1974). About behaviorism. New York: Knopf.
• Tirapu J.; Pérez G.; Erekatxo M. y Pelegrín C. (2007). ¿Qué es la teoría de la mente?
Revista de Neurología, 44: 479-89.
• Umiltà, C. (2007). Consciousness and control of action. En Zelazo, Moscovitch &
Thompson, The Cambridge handbook of consciousness. Cambridge: University Press.

poliantea 69
Óscar Muñoz
Columna de Humo
Año: 1976
Lápiz carbón sobre papel, 127 x 100 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco, p: 167

70 poliantea
CULTURA

ÓSCAR MUÑOz
Fecha de recepción: 21-09-2009, aprobación: 22-10-2009

Juan Gustavo Cobo Borda


RESUMEN: dubious triumph of darkness over light, which in his work,
La inquietante propuesta plástica del artista caleño Óscar mysteriously enters through the windows of a solitary room.
Muñoz insiste en reducir la frontera entre la percepción y la The ephemeral also appears in his mysterious silhouettes,
realidad. Su pasión por lo efímero se manifiesta en el dudoso barely materialized with steam, behind bath curtains. Muñoz
triunfo de la penumbra sobre la luz, que en su obra entra mis- uses concepts such as air, water and disappearing, to avoid
teriosamente por las ventanas de una habitación solitaria; lo strictly any certainty about perception.
fugaz aparece también en sus siluetas, que con el vapor, apenas Next, writer and poet Juan Gustavo Cobo Borda, offers
se materializan detrás de unas cortinas de baño. Muñoz se us an exploration through the world of the evanescent,
vale de conceptos como el aire, el agua y la desaparición, para ghosts, tenements and anonymous faces: the world of
evadir terminantemente cualquier certeza sobre la percepción. Óscar Muñoz.
Juan Gustavo Cobo Borda, nos ofrece a continuación una
exploración por ese mundo de lo evanescente, de fantasmas, PALABRAS CLAVE:
inquilinatos y rostros anónimos; el mundo de Óscar Muñoz. Artista caleño, Aire, Aliento, Cali, Cortinas de baño,
Narcisos, Oscar Muñoz, Tiznados.
ABSTRACT:
The disturbing proposal of Cali plastic artist Óscar Muñoz KEYWORDS:
insists on reducing the boundaries between perception and Air, Breath, Cali, Cali Artist, Shower curtains, Narcissus,
reality. His passion for the ephemeral is manifested in the Óscar Muñoz, Tiznados.

El pintor caleño Oscar Muñoz (1951) siempre como Hopper, atisbando por la persiana,
se ha preocupado por las ambiguas, inquietan- cobraba, en el delgado hilo de la luz, o en el
tes, perturbadoras relaciones entre la mirada y escorzo de la puerta entre abierta, otro papel.
la realidad. Entre la percepción con que abor- No estaba sola. Un voyerista, que además
damos el mundo y la imagen evasiva con que dibujaba, la asediaba con su ojo implacable.
este responde a nuestro acoso. Su talento pasmoso para el dibujo ofrecía, en
En la década del 80, el dibujaba en blanco verdad, los fantasmas incorpóreos de sus pro-
y negro, las vacías atmósferas con que Edward pios sueños. Sueños marginales, de suburbio e
Hopper había mostrado en color la terri- inquilinato, donde la imagen precaria de esos
ble soledad de la vida norteamericana. Pero cuartos anónimos (¿el de una prostituta des-
la mujer que Muñoz sentaba en una cama, ganada a la espera del nuevo cliente?) lo que

poliantea 71
asir esas borrosas siluetas de niebla amarilla.
estaban planteando era en realidad la vieja
Pero Muñoz nos había atrapado de nuevo, una
pregunta: ¿qué vemos? Lo que vemos, como
vez más. Desde la escena ya clásica con la que el
en otra serie suya denominada Espacios, era perverso bonachón sonriente llamado Alfred
un simple ángulo del mundo. El rincón donde Hitchcock nos había aterrado en Psicosis hasta
un arrugado papel periódico, en carboncillo, esta variación espectral: ¿Quiénes somos, qué
sobre unos baldosines trajinados por el uso, vemos? Quizá por eso otra de sus propuestas se
nos ofrecían una penumbra expresiva. Unas llamó Aliento: para que la oscura superficie nos
sombras elocuentes, pero desechables: cajas, reflejase era necesario soplar primero. Dioses
Su afán de bultos, miseria. que infundíamos vida a esa nada evanescente.
aferrar y hacer
Su afán de aferrar y hacer real no solo lo Expone en el Museo de Arte Moderno de
real no solo
lo que creía que creía ver sino lo que su lápiz imaginaba. Buenos Aires, en la galería Teorética de Costa
ver sino lo
Quería transcribir con fidelidad de foto rea- Rica, en el paseo de Bellas Artes de Sao Paulo.
que su lápiz María Iovino publica en el 2003 un libro sobre
imaginaba. lista, de minimalista de lo superfluo, pero en
su obra: Volverse aire, y en él, su coherente y a
realidad alteraba todo con pasión artística.
la vez sorpresiva trayectoria es registrada con
Miraba Cali y lograba arte.
puntual enfoque. Una obra que, aludiendo a
Continuaba así su exploración de la reali-
nuestro país en rostros que se descomponen,
dad incorpórea, con una mirada que armaba
en cuerpos tiznados por el negro de la muerte,
el mundo. Sugería, como jugando, en esas cor-
-tiene sin embargo un remoto paraíso detrás
tinas de plástico, que pueden verse en la Luis
suyo: Esa ciudad, Cali, que un grupo de crea-
Ángel Arango, pintadas en acrílico, esos fan-
dores no dudó en llamar Kaliwood en home-
tasmales y evanescentes cuerpos que el vaho
naje a la diosa Khali, sangrienta deidad hindú.
de la ducha parecía haber sobreimpreso en la
Se trataba del escritor Andrés Caicedo, de los
ondulante superficie. Podíamos tocar y mover
cineastas Luis Ospina y Carlos Mayolo, del
el plástico en movimiento. Jamás lograríamos
fotógrafo Fernel Franco y pintores como Ever
Astudillo y Oscar Muñoz.
Reseña de autor:
Juan Gustavo Cobo Borda
coborda@yahoo.com
Poeta y ensayista bogotano. Fue director durante una
década (1973-1984) de la revista Eco, de la librería
Buchholz, y Gaceta, del Instituto Colombiano de Cultura.
Ha ocupado cargos diplomáticos en Buenos Aires y
Madrid y fue embajador en Grecia. Miembro número
de la Academia Colombiana de la Lengua desde 1993,
y correspondiente, de la Academia Española. Ha sido
jurado tres veces del Premio Juan Rulfo, (Guadalajara,
México); del Rómulo Gallegos, (Caracas); del Reina
Sofía de poesía iberoamericana (Madrid) y del Neustad,
Universidad de Oklahoma, Estados Unidos. Ha colabora-
do con otras publicaciones, como Plural, de México, ABC,
de España, y El Nacional de Venezuela.
Entre sus poemarios figuran Consejos para sobrevivir
(1974); Todos los poetas son santos (1987); Dibujos Óscar Muñoz
hechos al azar de lugares que cruzaron mis ojos (1991) Aliento
y La musa inclemente (2001), entre otros. Sus libros Año: 1995
recientes son Lengua Erótica: antología poética para Doce discos metálicos, serigrafía sobre película grasa,
hacer el amor (Bogotá: Villegas Editores, 2004), Lector 20 cm de diámetro cada uno.
impenitente y El olvidado arte de leer. Cortesía: Galería Alcuadrado

72 poliantea
CULTURA

El crítico Miguel González y el fotógrafo de Cali, que opaca todo lo demás, y donde la
Hernando Guerrero, que en la casacomuna de gente, como dice Muñoz, incluyéndose a sí
Ciudad Solar crearon un original y multidisci- mismo, “parece desintegrarse a una determi-
plinario laboratorio artístico, no estaban solos: nada hora del día”. Nada más incitante, enton-
tenían una tradición que cuestionar. La que ces, que mirar el rostro de este artista caleño
representaba el Tec de Enrique Buenaventura, que expone el suyo, bajo todas las técnicas:
y el Museo de Arte Moderno La Tertulia, de carboncillo, acrílico sobre plástico, polvo de
Maritza Uribe y Gloria Delgado. La de los carbón sobre agua, y película de grasa, para
Festivales de Arte de Fanny Mickey y los anti- hacer que de ellos surja nuestro multiforme y
festivales del nadaísmo y Pedro Alcántara. colectivo rostro de todos. El arte es individual
Toda una eclosión creativa que hoy se mantiene pero su resultado nos concierne y agrupa.
gracias a Amparo de Carvajal y Proartes y que Todo ello confluyó en una notable mues-
registra un libro como el de Fernando Cruz tra de la Alianza Francesa de Bogotá donde
Kronfly sobre la cultura del Valle del Cauca o Muñoz estudia, como entomólogo cientí-
el catálogo de la Tertulia preparado por Miguel fico, su propio rostro. Un rostro ya fijado,
González. En medio de todo ello se sitúa la obra en su premonitoria mascarilla fúnebre, o un
de Muñoz. Una obra de sombras inquietantes, rostro, ya inaprehensible, al ser dibujado en
donde la lluvia que también puede ser lágri- el fondo del lavamanos. Fotos y videos regis-
mas, disuelve rostros anónimos y el propio tran esa acción efímera y, en definitiva, casi
rostro suyo. Donde caminamos sobre vidrios imposible. Debido, en primer lugar, a que el
de alta seguridad en cuyo interior planos frag- agua espejo duplica la imagen en una cámara
mentados de nuestras ciudades se rompen y de ecos, fuerte en un primer plano que es en
craquelan. Donde el perpetuo eclipse en que realidad el fondo del lavamanos, tenue en ese
vivimos apenas si nos permite asomarnos, por segundo plano que el juego de espejos que es
diminutos agujeros a ese cielo siempre blanco el agua, ha suscitado en apagados ecos.

Óscar Muñoz
Ambulatorio
Año: 1994 - 1995
Vidrio de seguridad sobre oleografía de Cali, trabajada a partir de modelos reticulares.
Cortesía: Galería Alcuadrado

poliantea 73
Pero mientras el glogloteo succio- percibe y el pulso de la mano fija en vano.
nante del sifón arrastra el agua, también El epitafio del gran poeta inglés Keats
las líneas de dibujo se rompen, distorsio- en su tumba en Roma reza literalmente:
nan, elogan y alteran, precipitándose en “Aquí yace uno cuyo Nombre fue escrito
el remolino que borrara, en segundos, en el Agua”. Igual podría decir Muñoz de
ese nuevo combare entre lo que la mirada sí mismo.

Pero mientras
el glogloteo
succionante
del sifón
arrastra el
agua, también
las líneas
de dibujo
se rompen,
distorsionan,
elogan y
alteran,
precipitándose
en el remolino
que borrara, en
segundos, ese
nuevo combare
entre lo que la
mirada percibe
y el pulso de la
mano fija en Óscar Muñoz
vano. La línea del destino
Video, 1,54 min
Tamaño de proyección: 200cm x 165 cm
Cortesía: Galería Alcuadrado

Seguirse, buscarse; en definitiva: crearse. drica e inabarcable. La riqueza sin fin de


Hay también una suerte de espejo-lupa. un gran artista, al deshacerse a sí mismo y
Transparente y a la vez rayado como una perderse en la multiplicidad incesante de
llovizna sobre la superficie. Lo levanto para los rostros de la ciudad entera como hizo
mirar a alguien y su rostro surge, superpo- al comprar el archivo de un viejo fotógrafo
niéndose al mío. No existo: adquiero sus callejero que registraba cuerpos y caras sobre
rasgos. Nos involucramos en su diálogo el puente Ortiz que ahora Muñoz rehace.
imprevisto: soy los otros que miro. El sujeto Atestiguando su importancia la gran
de la representación, ese dudoso yo, no es muestra de 2008 “Documentos de la amne-
más que una mirada errante que busca, sia”, en Badajoz, España, en el MEIAC
a través de esa pantalla que es el mundo, (Museo Extremeño e Iberoamericano de Arte
adquirir el peso de la única realidad posible. Contemporáneo) y la casa que puso al servi-
La que Oscar Muñoz, con su arte, con su cio del arte con un título muy suyo: “Lugar a
gran arte, le otorga con una riqueza polié- dudas”, en Cali.

74 poliantea
CULTURA

poliantea 75
Óscar Muñoz
Interior
Año: 1976
Lápiz carbón sobre papel, 127 x 100 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco, p: 167

76 poliantea
CULTURA

POEMAS CHIBCHAS

Julián Francisco Castillo Rincón


RESUMEN: En las composiciones que en esta ocasión nos brinda,
Poliantea tiene el gusto de contar en esta edición con evoca a nuestros antepasados muiscas; la devoción de
la participación de Julián Castillo. Su sensibilidad y este pueblo por los astros, los dioses y los elementos de
sabiduría dotan a su poesía de valiosas reflexiones que la naturaleza, le permiten develar una sublime metáfora
iluminan al lector acerca la vida y la condición humana. del amor.

Julián Francisco Castillo Rincón


Nació el 20 de octubre de 1912. Este nombre ha sido reducido por su dueño a Julián,
seguido por un número entre paréntesis, para firmar sus trabajos literarios. Por ejemplo
Julián (37), Julián (40) y hasta Julián (96), que corresponde al año 2008.

-I- ¡Gracias, Chuza Guacha!


Chuza Guacha, moza: Mi sed has calmado.
Hay en la tinaja que apresan tus brazos ¡Que caigan las flores sobre tu camino
sonidos muy frescos y aromen la gracia de tus pies descalzos!
de agua. La moza se aleja,
se aleja y se pierde.
Chuza Guacha, moza: Y el agua que va en la tinaja
Yo voy a la fuente. Tengo ser. Escucha. se agita,
Ahórrame el viaje. sonando…
Dame a beber agua de la que en tus brazos
lleva la tinaja. -II -
Como el carbón que esconden las montañas del
La moza detiene su paso. Zipa
Sus ojos me miran. son negros tus ojos.
Sonríen sus labios.
Y por un instante florece una fuente Con mis propias manos tejí, fucha, un manto.
sobre el cuenco fresco que forman sus manos. Es blanco, tan blanco como tus virtudes
y su trama es fuerte como son mis manos.

poliantea 77
Hoy cuando Zué baje tras el horizonte Palacio de Zipa erigido
y en el cielo oscuro despierten los astros, en ciprés y junco;
marcharé en silencio, fucha, por el bosque contorno de bosque, erigido
hasta donde tienes tu güé y tu cercado, el follaje verde.
y allí, en la sombra, sin decir palabra,
a tu anciano padre brindaré mi manto, Alguien, a lo lejos, con una ocarina
mi manto que es blanco como tus virtudes, dice cosas tiernas
mi manto que es fuerte como son mis manos. en notas muy débiles.

¡Fucha, que tu padre conserve mi ofrenda! En el cielo hay una fagua solitaria
¡Que no la devuelva! ¡Que la guarde, fucha! cintilante y trémula.
¡Y, cumplido el rito de nuestras costumbres, Y el perfume alado de los capulíes
en mis manos fuertes vivirán las tuyas! en el aire quieto su aroma se disuelve.

Como el carbón que esconden las montañas del Azacansuca.


Zipa Silencio.
son negros tus ojos. Silencio.
Anochece.
-III-
La niebla, fina y blanca, -V-
se ha posado Muiqui, la Sabana
sobre las aguas quietas. se entregó a la Noche.
Las alas del viento
Los montes se perdieron. los techos golpean.
El lago es una triste, una triste y desierta En la comba esfera
vastedad sola, inmensa. del cielo no brilla
siquiera una estrella.
La niebla, fina y blanca, se ha posado,
sobre las aguas quietas, Nubes, nubes negras…
y las aguas nostálgicas, sin decir una sílaba,
van borrando su imagen tras el manto de niebla ¡Mirad! ¡A lo lejos
mientras que yo, en la orilla, la tempestad ruge!
viajero solitario, Pcuajaza rompe
siento que soy el último las hondas tiniebles.
Señor de la Tristeza… La serpiente ígnea
de su jicabimi
-IV- fulge y zigzagea
Azacansuca, anochece. ¡Mirad! ¡Ya se acerca!
Se adentran las umzas,
Se adentran las umzas, y todo Y en la forma grande
se duerme. de una nube negra
Chibchacú, el Fuerte,
Hay en el palacio del Zipa una lámpara vestida de rayos
que sobre tu contorno yergue la cabeza.
proyecta luz tenue.
78 poliantea
CULTURA

poliantea 79
Óscar Muñoz
Interior2
Año: 1976
Lápiz carbón sobre papel, 127 x 100 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco, p: 167

80 poliantea
CULTURA

ONÁN ENANO

Ángel Marcel
RESUMEN tall, seaman apprentice and lover of peach, discovered
the map of the earth around his body, as he poured, like
Este cuento nos presenta a Marino Canale de L´Acqua.
Onán, his seed upon the earth.
Niño de corazón, este hombre sensato, de menos de un
metro de estatura, aprendiz de marinero y amante del
PALABRAS CLAVE
durazno, descubrió el mapa de la tierra alrededor de su
cuerpo mientras vertía, como Onán, su semilla sobre la Enano, onanismo, Onán, Caribe, vitiligo.
tierra.
KEYWORDS
ABSTRACT
Dwarf, Onanism, Onan, Caribbean, Vitiligo.
This story introduces us to Marino Canale de L´Acqua.
Child at heart, this man of sense, less than one meter

Una aldea tiene el tamaño exacto del mundo grafos y sabios un navegante marinero
para quien siempre ha vivido en ella. de nombre Marino Canale de L´Acqua,
José Saramago también conocido por los remoquetes de:
El Globo, Nubarrón, Su Menudencia, El
Para ser grande sé entero. Pon cuanto eres Mundo Pajuelo, El Mapa, La Manuela, La
en lo más pequeño que hagas. Jirafa, Planeta, Planisferio y Mapamundi.
Ricardo Reis El nombre tenía y los apodos de acuerdo
con su oficio, que no era otro que el de
1 marear y llevar a buen puerto las pericias
El mar existe. Así lo confirmó ante la del alma, que no son otras que las artes del
incrédula asamblea de geógrafos, cosmó- soltero que no encuentra mujer que le dé la

poliantea 81
talla. Conformes el nombre y los alias con 2
su condición de varón completo y onanista Canale de L´Acqua, ganador a los treinta años
plenario, de más de treinta años y menos de en la muy noble y señora villa de Cartagena
un metro de estatura, un hombre hacia sur de Indias del Premio Global al Enano
de mirada maestra y norteña, abarcadora Perfecto –una especie de Señor Universo
y plena como la sonrisa; la piel íntegra y en miniatura, a quien por no llamar Su
prieta, veteada aquí y allá de pintas o mapas Eminencia, decían Su Menudencia, como
de carate –por nombre más bonito vitiligo– ya se dijo–, tuvo la primera vislumbre de la
Supo desde de colores blancuzco, rojizo y azuloso. La mar oceánica cuando, aún pequeño, puso en
niño que
sin dolor no palabra fácil, redonda, veraz y contundente. la acequia de su casa un barco de papel de
hay viaje ni La mente esclarecida y limpia, diáfana y pintas blancas, rojas y azules, al que llamó La
aventura,
despierta como las aguas del Caribe. Pinta, que pronto naufragó en el fondo del
y que sin
esfuerzo nada Aunque dichas unas y otras no por razo- estanque. Fue como si el Titanic se hubiera
completo puede nes de idioma y urgencias de relato, pues hundido en la alberca, o el Queen Mary en
alcanzarse.
de otro modo habría que callarse la boca el aljibe de sus penas.
y dejar las cosas como están y la página en Qué maravilla: jugaba en serio y se edu-
blanco: íntegro, justo, cabal, consumado, caba. Cumplía a cabalidad en tierra firme,
sustantivo, no son palabras que agreguen o por si se daba el caso –y se daría–, sus tareas
resten humanidad al navegante, así como: de aprendiz de marinero, cartógrafo de
blancuzco, rojizo y azuloso tampoco quitan aventuras y gran descubridor del Agua,
o añaden blancura al blanco, encarnado al como tal vez lo hizo –aunque no de modo
rojo, ni turquesa al azul carate de su piel, en tan perfecto– un tal Vasco Núñez de Balboa
la extensión geográfica del cuerpo. Entero del que daban cuenta mitos inmemoriales.
en sí mismo, sin ningún atributo u orna- “Los mitos –le habían dicho sus maestros–
mento distintos de sus propias plenitudes, son las verdades falsas de aquellos pueblos
era aquel Marino un enano a secas, un que no alcanzaron nunca la madurez y
enano absoluto. estatura de nuestra aldea.” Ahora, años
después, cosmógrafo hecho, viajero dere-
cho, baquiano del mundo, marino de altas
Ángel Marcel aguas y enano puro en la más alta acepción
Politécnico Grancolombiano
piriarte@poligran.edu.co de la palabra, sabía de su oscuro parentesco
Ángel Marcel es el nombre literario de Pompilio Iriarte con la muerte, con la profundidad del cielo
Cadena (Neiva, 1945), profesor, escritor y poeta colom-
y el azul caratoso de los mares.
biano, autor de los poemarios: Una pausa total (1980),
Transgresión y anacronismo (1990) y Obra poética (1997),
además de nueve libros de texto para la enseñanza del 3
español y la literatura. Por su trabajo poético mereció
en 1988 la primera mención de honor en el Concurso Supo desde niño que sin dolor no hay viaje
Hispanoamericano de Poesía Octavio Paz, en 1989 el pri- ni aventura, y que sin esfuerzo nada com-
mer lugar en el Premio Nacional de Poesía Alférez Real,
pleto puede alcanzarse. Supo que de la mar
de la Universidad del Valle y en 1991 el Premio Nacional
de Poesía Carlos Castro Saavedra. Actualmente es proviene el marearse, esto es, el embria-
profesor de literatura en el Gimnasio Moderno y Director garse con la mudanza de las olas que llevan
de Eventos Culturales del Politécnico Grancolombiano,
institución universitaria de Bogotá. la nave en hombros a la rada.

82 poliantea
CULTURA

Así que hizo de tripas corazón, y de y nata de su linaje y condición, incapaz de


la insidia con que lo trataban los demás imitar a nadie, pues en él mismo hallaba su
enanos el mejor instrumento para hacerse modelo.
hombre. Si se dice que ellos, sus hermanos
de raza, eran compasivos y amistosos con él, 4
es porque no se sabe lo que eso significa. Entre los enanos incompletos, había los llama-
Agrupados en colonias o barrios, al norte dos ocasionales, a causa de trastornos como el
de la aldea, cada ghetto miraba con despre- mongolismo. De facciones y cuerpos flácidos
cio a sus vecinos, en especial a Marino, con y menudos, los ojos pequeños, sesgados hacia
la envidia y altivez de quien ve en los otros arriba y almendrados, la nuca plana, el meñi-
lo que echa de menos en su alma. que curvado y las rayas de las manos anchas
Qué burlas tan agrias las que les oía, qué y cortadas, eran incapaces, entre otras cosas,
afrentas e insultos los que soportaba. En de la voluptuosidad del tacto. Marino, por el
la calle, en la plaza o el liceo, en los baños contrario, lloraba de deleite con sólo tocar la
públicos, allí donde hubiera mirmidones piel aterciopelada del durazno, en todo seme-
y gnomos, incluso enanos de la política y jante a la suavidad del murciélago, al pelo del
la moral, de la Iglesia, de la vida civil y de vampiro y a esa oscura y sedosa lenidad del
las armas, pigmeos del alma y del saber, falo que se palpaba con el ardor de quien se
mínimos profesores que hacían alarde de entrega al delirio de su propio cuerpo.
elevada talla, qué desdenes y ultrajes los que Había también enanos liliputienses.
le llovían, qué risas y denuestos, qué ame- Los liliputienses clásicos, proporcionados
nazas, qué enormes demasías, qué opro- y bellos, pero incapaces de conmoverse
bios y maldiciones, desprecios y desaires, hasta las lágrimas, como don Marino, con
qué ignominia, qué avalancha de lodo tan las delicias del paladar, con el fluir deleitoso
crecida. de la dulzura al contacto de su lengua con la
Nubarrón lo llamaban, como ya se dijo, fruta hecha amor en su boca.
pues bastaba con que hiciera presencia en la Los liliputienses monstruosos, de
atmósfera ominosa del estadio, para que de figura atroz, pequeñas bestias con ojos de
inmediato se desatara sobre él un aguacero salamandra, hijas del diablo, deformes y
de escarnios e insolencias, descaros e irre- repulsivas, se burlaban de Marino porque
verencias, cuchufletas y broncas, agravios, se entregaba al gozo de las lágrimas frente a
befas y cantaletas a los que no respondía. un durazno pintado de mano maestra por
Qué chaparrón de inmundicias el que le Mefisto; o porque, sinceramente conmo-
caía: gestos obscenos, muecas injuriosas, vido, prestaba oídos al crujir del membri-
intrigas y chanzas, desconocimientos, llo entre los dientes, o porque, presa de la
odios profundos, crueldades subterráneas, emoción, husmeaba en la mar de aromas
y esa centella de la palabra enano dicha melocotoneros que, unidos a los colores,
con intención, con los ojos en blanco y la sonidos, sabores y texturas de cuanto oía y
boca torcida, por aquellos que lo eran de probaba, de cuanto olía y miraba a través del
manera precaria, en menoscabo del Gran tacto en que consisten los sentidos, hicieron
Marino, paradigma de su progenie, la flor posible su arquitectura interior de Onán

poliantea 83
enano, de enano a secas, siempre niño de al pelo del vampiro, o a esa oscura y sedosa
corazón, de estatura completa, como para lenidad del falo que se palpaba, con el ardor
que algún Silesius dijera de él que el enano de quien se entrega al delirio de su cuerpo
es sin porqué; no crece porque no crece. descubrió una tarde que entre el talle y el
comienzo de los muslos, tenía la Tierra
5 entera alrededor del cuerpo.
Si se dice que Onán, el segundo hijo de Qué maravilla. Descubrió que el Círculo
Judá, fue a los ojos de Dios un pervertido Polar Ártico rodeaba su cintura; que el Polo
Si se dice salaz y lujurioso, es porque no se entienden Norte estaba en el ombligo, y que las nalgas
que Onán, el
segundo hijo la estatura de Dios ni el tamaño de la per- ocupaban el Pacífico entero. Al lado dies-
de Judá, fue a fidia humana. La verdadera falta de Onán, tro, repartidas en la terra nostra del glúteo y
los ojos de Dios
un pervertido
cuyo nombre en hebreo significa “fuerte”, la cadera, la ingle y el nacimiento del muslo,
salaz y nada tuvo que ver con el pecado de la carne, descubrió las tres Américas: la del Norte, la
lujurioso, es aunque sí con el de la codicia. A la muerte de en Medio y la del Sur.
porque no se
entienden de Er, su hermano mayor y el primogénito, Pensó en los misterios de la pala-
la estatura Onán debía casarse con Tamar, la viuda, tal bra mirror, pues el espejo le mostraba a
de Dios ni el
tamaño de
y como lo ordenaba la Ley judía. Así lo hizo. Cartagena de Indias en ese minúsculo lunar
la perfidia Pero cada vez que yacía con su cuñada, el de su cadera. Allí estaba él, perplejo, de pie
humana. avariento Onán regaba en la tierra la semi- sobre una silla frente al espejo, desnudo, y a
lla, pues temía que un hijo suyo engendrado punto de descubrir el mar, mirándose por
en ella se reputara como un vástago tardío completo desde arriba, admirado, además,
de su hermano muerto y, también, como el ante el prodigio de contemplarse entero en
heredero de la hacienda. Onán quería que- esa especie de Utopía refleja en que consiste
darse con la herencia. De allí viene que Dios el mundo.
le quitó la vida. Descubrió que Europa le anochecía en
el pubis, y que el África abrasaba sus partes
6 genitales. Años después, los arqueólogos
Por motivos ajenos a la codicia, Marino habrían de reconocer la cuna de nuestra
Canale de L´Acqua también vertía en la especie en esa parte ardiente del Planeta.
tierra la semilla. De pie sobre una silla frente Descubrió con asombro, en el sinies-
al espejo, desnudo por completo para delei- tro lado repartidos, el continente asiático y
tarse una y otra vez con la belleza y propor- Australia. El Asia en la cadera, Australia, al
ción de su cabeza y tronco del que salían sur, en el arranque de la pierna. Años después,
las piernas y los brazos diminutos, con el zoólogos y naturalistas hallarían en esa cir-
solo atavío de un durazno en la mano, mor- cunstancia la solución al salto del canguro.
disqueando aquí y allá, tocando con sus Y, por supuesto, allí estaba la mar entre
dientes el leve crujido de la fruta, oliendo las piernas y a los lados del vientre: el
los colores que Mefisto puso en el lienzo, Atlántico a la diestra, el Índico a la siniestra.
probando los aromas, oyendo la dulzura de Entre el ano y las gónadas, la Antártida le
esa carne amarilla, viendo la suavidad de helaba el perineo. “No cabe duda –pensó–,
terciopelo, en todo parecida al murciélago, el mundo es enano y caratejo.”

84 poliantea
CULTURA

7 de los movimientos sísmicos, la formación


Cartagena de Indias, noviembre 2 (Agencia efe) de montañas o el hundimiento lento pero
El profesor Marino Canale de L´Acqua, progresivo de la geosinclinal, y a factores
cosmógrafo y prominente investigador de eustáticos o globales inherentes a las glacia-
origen napolitano, oceanógrafo y especialista ciones simultáneas de los dos hemisferios, se
en mareas del International Hidrographic adentró imprudentemente en el Caribe por
Bureau, de Montecarlo, catedrático de la ensenada de Amansaguapos sin contar
Ciencias del Mar en la Universidad de con que a esa hora azotaba las playas el mar
Londres (Queen Mary College), miembro de leva.
del Natural Environment Research Council, Por desdicha, para la comunidad cientí-
adscrito a la Unit of Coastal Sedimentation, fica internacional, el profesor Canale de
y doctor honoris causa de University L´Acqua no pudo realizar como quería
College of Swansea, de la Universidad de su trabajo de campo, pues la marejada, al
Wales, vivamente interesado en investigar parecer, alteró sus mediciones de manera
si el incremento de muertes por sumersión significativa.
marina, a una tasa del 0,7 por ciento anual, El cadáver del profesor fue rescatado por
a partir del cuaternario, tenía que ver o no Celéporo Agualongo, pescador analfabeto,
con el aumento del nivel del mar que, como pero sabedor como el que más, de que la
ya está científicamente demostrado, se debe gente suele ahogarse por pendeja.
a factores locales o isostáticos resultantes

poliantea 85
Óscar Muñoz
Tiznados
Año: 1992
Carbón, yeso y papel sobre madera, 149 x 216 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco.

86 poliantea
CULTURA

Reacciones íntimas de un
lector de Gabriel García
Márquez: A Life
Este texto se publicó el 2 de febrero de 2009 en el diario El Universal de Cartagena
Fecha de recepción: 09-10-2009, aprobación: 15-10-2009

Ignacio Vélez Pareja


Resumen: an exploration that enriches the appreciation of his
work. As an assiduous follower of the writer, our partner
El libro Gabriel García Márquez: A life, de Gerald Martin, es
Ignacio Vélez Pareja shares with the readers of Poliantea,
un tomo publicado en 2009 que recorre los ochenta años
his thoughts on the text and his intimate relationship
del Nobel colombiano y conduce una exploración que enri-
with Gabo’s work.
quece la apreciación de su obra. Como asiduo seguidor
del escritor, nuestro colaborador Ignacio Vélez Pareja com-
parte con los lectores de Poliantea sus reflexiones sobre el Palabras clave:
texto y su íntima relación la obra de Gabo.
Gabriel García Márquez, Gerald Martin, A life, biografía

Abstract:
Keywords:
The book Gabriel García Márquez: A Life, by Gerald
Gabriel García Márquez, Gerald Martin, A life, biogra-
Martin, is a volume published in 2009 which traverses
phy
the eighty years of Colombian Nobel Laureate and leads

Enero, 2009 char y conocer a Gerald Martin, su biógrafo


tolerado. En esa ocasión le dije que su libro
He tenido el privilegio de haber leído sería tan importante o más que Vivir para
toda la obra de Gabriel García Márquez y contarla. Le di a Martin un plazo de algu-
de haber participado en los dos diploma- nos años para que me confirmara o no esta
dos ofrecidos por la Escuela de Verano profecía. Hoy la ratifico.
de la Universidad Tecnológica de Bolívar Después de su conferencia que fue como
en 2007 y 2008, Travesía por la Geografía un abrebocas, me quedó el acicate de leer la
Garciamarqueana. Aun más, en el pri- anunciada biografía que estaría en el mer-
mero, conocí a Jaime García Márquez y en cado a finales de 2008. En noviembre recibí
su segunda versión tuve la fortuna de escu- el libro.

poliantea 87
La forma como leo ciertos libros es un da luces sobre muchas cosas, no solo rela-
intento de conquistarlo eróticamente con cionadas con la forma de escribir de García
aproximaciones sucesivas y tímidas. Leo las Márquez, sino sobre su vida personal. Por
páginas legales, el colofón, la tabla de con- ejemplo, su separación de los padres y su
tenido, el índice, la notas (no me gustan las posterior relación con ellos y en especial
notas al final, como las tiene A Life, pero con su padre Gabriel Eligio… Su sensación
las leo antes del capítulo correspondiente), de desamparo por ese hecho, por la muerte
las fotografías, el prólogo y los agradeci- del abuelo el Coronel y muchas otras cosas
Creo que mientos y en este caso particular, los últi- que el lector encontrará en la biografía.
Martin emuló
mos párrafos del último capítulo debido La literatura, aun en la pluma de Gabriel
con esta forma
de trabajar, a a mi curiosidad por saber si Martin había García Márquez no pudo superar a la rea-
su biografiado. incluido como frases finales la visita a la lidad. Me sorprendió que el árbol genealó-
Agradezco
ese esfuerzo casa donde se sembró la semilla y que cono- gico garciamarqueano fuera más complejo
por dejarnos cimos juntos en la Ruta Garciamarqueana: que el de los Buendía.
conocer detalles
aquella donde nueve meses antes del naci- Por otro lado, verter al inglés expre-
y episodios
que ni siquiera miento de García Márquez, pasaron la luna siones del habla local puede ser una tarea
imaginábamos. de miel el telegrafista de Aracataca y Luisa gigantesca. Por ejemplo, al hacer referencia
Santiaga Márquez en Riohacha.. a alguna respuesta de un entrevistado (capí-
Mi primera impresión fue la de estar tulo 6) Martin comienza con Hombre…
ante un trabajo monumental, ejemplo (“Man... “). Me pregunto si la expresión que
para muchos de constancia y dedicación usó Ramiro de la Espriella fue “Ombe...”
frente a un reto enorme. Creo que Martin pues los significados de la palabra “ombe”
emuló con esta forma de trabajar, a su son muy variados y se pueden encontrar en
biografiado. Agradezco ese esfuerzo por El Costeñol, de José Elías Cury Lambraño
dejarnos conocer detalles y episodios (hay una versión en http://www.lablaa.
que ni siquiera imaginábamos. Espero la org/blaavirtual/modosycostumbres/cost/
segunda versión de más de 2.000 páginas indi.htm : Costeñol versus español) donde
que tuvo que reducir. se explica el significado y el uso de la pala-
Tuve la fortuna de intercambiar mensa- bra “ombe”. Cury registra cerca de una
jes con el autor mientras leía el libro y me docena de ejemplos. Es claro que no significa
manifestaba su temor, basado en algunos hombre. Lo mismo ocurre con otras expre-
conceptos previos a la publicación de la siones. El Costeñol es como el mandarín.
versión en inglés, de ser demasiado respe- Algunas palabras, como “ombe” significan
tuoso, moderado y condescendiente con cosas muy diferentes dependiendo del tono
García Márquez. No lo creo así. Martin nos con que se expresen. Quizás lo que De la
Espriella le quiso decir a Martin fue simple-
Ignacio Vélez Pareja mente que no le diera mucha importancia a
nachovelez@gmail.com las razones, ni buscara causas o explicaciones
Profesor de la Universidad Tecnológica de Bolívar,
Cartagena. Autor del libro El Hábito de la Pasión. Cartas sofisticadas sobre su traslado a Barranquilla.
de Amor de Sor Mariana Alcoforado y de los ensayos La razón era simple: “para buscar aire fresco,
Entre nubes de algodón (Hasta la eternidad te seguirá
más libertad y mejores ingresos”. Algo así
mi amor) y El diván del bolero.

88 poliantea
CULTURA

como lo que cuentan que contestó uno de texto publicado por Juan Cruz en El País
los hijos de García Márquez cuando en la en diciembre de 2008: “Yo lo he hecho con
universidad le preguntaron por el signifi- honestidad, con buena fe, y Gabo lo sabe. Él
cado del gallo en El Coronel...: “según mis me ha dejado hacer. Sé que existe la creen-
conversaciones con el autor, el gallo era un cia, fundada, de que Gabo quiere contro-
gallo”, respondió. larlo todo, obsesivamente. Pero a mí me
A finales de noviembre apareció publi- dejó siempre libre.” (Juan Cruz, Terremoto
cado en Semana el cáustico artículo de sentimental, http://www.elpais.com/arti-
Conrado Zuluaga sobre el libro. Como le culo/cultura/Terremoto/sentimental/
dije a Martin, estoy en total desacuerdo con elpepicul/20081201elpepicul_4/Tes, El
lo planteado por él porque no fue objetivo, País, diciembre 1 de 2008). En esa entrevista
ni ecuánime. Zuluaga parte de dos supues- queda claro que el encuentro de Martin con
tos falsos: que el libro es sólo para especia- García Márquez, en Guadalajara, después
listas en García Márquez y no para legos y de la publicación del libro, fue una prueba
que el biógrafo actuó de mala fe. Esto en de fuego y no hay duda de que la pasó con
el mejor de los casos y haciendo una inter- nota aclamada.
pretación benévola de sus comentarios. Yo Lo siento, Conrado. El capítulo 10 (la
en cambio sí creo que es tanto para legos historia de Tachia Quintana) es una obra
(extranjeros además) como para expertos y maestra. Esta historia, descubierta en forma
que es válido para un biógrafo interpretar e independiente de sus conversaciones con
inclusive lanzar hipótesis sobre el sujeto de García Márquez, explica algunos episodios
su trabajo y sus comportamientos. Además de sus obras. Es una clave reveladora entre El
es obligatorio investigar aquello que el bio- Coronel no tiene quien le escriba y la historia
grafiado ha decidido callar. Es inevitable verdadera. El episodio de pedirle prestado
que en A Life se repita lo ya conocido, pero un hueso al carnicero me alertó pues García
también hay que decir que en el libro hay Márquez menciona algo similar en Vivir…
mucho de lo desconocido. Para ser un bió- cuando estaba con su madre. Ahora veo
grafo tolerado y no autorizado ni oficial, que es una forma disimulada de contarnos
Martin nos presenta un trabajo en extremo su vida secreta, en clave, por supuesto. El
minucioso. Inclusive, sacó a flote lo que resto de la historia nos muestra la clarísima
García Márquez considera que es una de relación entre estos hechos y la novela. Así
las tres vidas de una persona: la secreta. Las el lector entiende lo que quiso decir García
otras dice él, son la pública y la privada. Hay Márquez cuando dijo que la historia no es
que tener en cuenta que a pesar de que en como fue sino como uno la recuerda. Eso
los casi 20 años que el autor dedicó a este era parte de su vida secreta (y de su forma de
trabajo no estuvo con el biografiado más manejarla). Ahora comprendo que la eterna
de 30 días en total, Martin se fue hasta espera del Coronel es la víspera de los más
las raíces: los amigos, los documentos, los de cincuenta años que Florentino tuvo que
familiares, los lugares y un largo etcétera. esperar a Fermina… Quizás la espera de
Es un trabajo hecho con esfuerzo, respeto Mercedes sea una clave adicional. Martin
y ética profesional. Martin lo dice en un aquí logró una pieza extraordinaria.

poliantea 89
Menciona que Tachia hablaba de suerte que, tal y como dice García Márquez de sus
cuando se refería a los éxitos de García personajes y situaciones en sus novelas, era
Márquez. Muchas veces la gente habla de necesario escribir, no sólo lo que escribió,
la suerte sin caer en cuenta que decirle eso a sino cómo lo escribió y estoy de acuerdo
una persona cuando ha logrado un éxito, es con él.
un insulto. La suerte puede andar por ahí, La biografía de Martin es una relación
pero hay que ayudarla con el trabajo duro muy bien balanceada de lo que el autor vio
y disciplinado. No bastan ni el talento, ni, y oyó. Está muy bien escrita y despierta
Martin me por supuesto, la suerte. Mi padre, quien fue emociones y tensiones. Es como una novela
aclaró que no
era su objetivo
una persona muy religiosa, acostumbraba sobre la vida de García Márquez.
hacerle saltar a decirnos: “Rézale a Dios como si todo No conozco a García Márquez en per-
lágrimas al dependiera de Él, pero trabaja duro como sona y quizás no lo llegue a conocer jamás
lector, pero creo
que, tal y como si todo dependiera de ti”. y mucho menos con la cercanía con la
dice García Después de capítulos tan intensos como que he conocido a Jaime, su hermano.
Márquez de
sus personajes
el mencionado, el que trata sobre la vida Me gustaría haberlo conocido como el
y situaciones de García Márquez en Venezuela es un ser humano que es, cargado de variados
en sus novelas, tanto opaco. Sin embargo, la vida de un ser sentimientos, odios y amores, virtudes y
era necesario
escribir, no sólo humano es variopinta y su biógrafo debe defectos, más que como el premio Nobel.
lo que escribió, estudiarla y contarla aunque no todo sea Haberlo conocido como paradigma para
sino cómo lo
escribió y estoy
tan excitante o interesante. Ante la historia muchos de nosotros. Oí hablar a mi padre
de acuerdo de Tachia, otros pueden resultar débiles y de Gabriel García Márquez, desde antes de
con él. planos. Creo que el autor debió prevenir al que fuera honrado con el Nobel. Mi padre
lector al final de esa historia: “Recupérese fue el secretario de la Facultad de Derecho
de la emoción antes de seguir adelante. Si cuando García Márquez solicitó ingreso a la
lo hace es bajo su responsabilidad”. Universidad de Cartagena y él es el Ignacio
En la mitad de la lectura viajé a Rusia y Vélez Martínez que García Márquez men-
dudé mucho en llevar el libro. Finalmente ciona en Vivir... Siempre decía que Gabito,
me agarró tanto que lo hice. Aunque como lo llamaba, nunca tenía tiempo para
Martin no lo creía, me lo llevé. Lo terminé estudiar porque le tocaba trabajar durante
el domingo 14 de diciembre a las 6 am. El la noche (en El Universal) y le dijo en
último capítulo y el Epílogo me reventa- muchas ocasiones cuando fue su profesor,
ron. Lloré por dentro y por fuera. Inclusive que hiciera lo que más le gustara. Nunca
cuando le escribía a Martin sobre ello, los pretendió atribuirse ningún mérito por ello
ojos se me inundaban de lágrimas y la gar- en relación con su brillante carrera. Sería
ganta se me cerraba de la emoción. Tenía lo que es hoy sin importar lo que cualquier
planeado hacerle comentarios de forma, persona le hubiera dicho.
que todavía le debo, pero temo repasar otra García Márquez es un excelente ejemplo
vez el libro. Tendré que esperar a que pase para muchos, pero lo es especialmente para
el “terremoto sentimental”. nosotros los colombianos, en particular
Martin me aclaró que no era su objetivo para los jóvenes. Demostró tenacidad, dis-
hacerle saltar lágrimas al lector, pero creo ciplina, fuerza de voluntad y sobre todo una

90 poliantea
CULTURA

extraordinaria capacidad de trabajo. Fue los que estuvieron sentados en el Centro


rechazado por la clase alta de Cartagena de Convenciones esa noche; un dulce des-
y de otras ciudades de Colombia y ahora quite. Recordemos a Lord Byron: “Mientras
cuando es famoso, eternamente famoso más conozco a los hombres, más quiero a mi
y que quedará entre los grandes de la lite- perro”.
ratura, todos desean tener una fotografía Gocé mucho el libro aunque me arran-
con él o que les acepte cualquier invitación cara lágrimas. Ahora, mi mujer y yo, esta-
para después hacer alarde de ello. Me alegró mos esperando a Gerald para bebernos un
sobremanera la celebración de sus ochenta atardecer juntos, mirando a la bahía desde
años en 2007 porque se la merecía y con nuestro balcón en Manga, muy cerca de
creces y fue una bofetada para muchos de donde vivió la familia García Márquez.

poliantea 91
Óscar Muñoz
Tiznados
Año: 1992
Carbón, yeso y papel sobre madera, 149 x 216 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco.

92 poliantea
CULTURA

Bolivarianismo, Humanismo
y Conocimiento
Fecha de recepción: 30-07-2008, aprobación: 16-09-2009

Roberto Herrera Soto


RESUMEN able to free itself from foreign dominations. This is in
progress and cannot be deferred. This is possible through
Históricamente Iberoamérica ha estado sometida a dos
the development of scientific and humanistic knowledge
imperios, el hispano-portugués y el norteamericano, en
based en Bolivar’s political thought brought up to date,
asocio con otros poderes. Los mismos norteamericanos
and focused on the future. Our aim is to attain politi-
se autodenominan una “democracia imperial”.
cal unity so as to have an important role in the world.
La concientización de Iberoamérica como fuerza inte-
Iberoamérica is in urgent need of reconstructing and
grada y libre para zafarse de sujeciones está en curso
rectifying its own history, a concept that begins with
y es inaplazable. Para ello, necesita conocimiento cien-
Bolivar’s Letter of Jamaica (1815), and continues to the
tífico y humanístico basado en el pensamiento político
present day with innovations. This union can be created
de Bolívar, actualizado y en función de futuro. La meta
bay bringing the republics under an associated govern-
es unirse para desempeñar un papel importante en el
ment which guaranties their freedoms and identity.
mundo. Iberoamérica está urgida de la reconstrucción y
rectificación históricas, iniciadas con la Carta de Jamaica
(1815) y continuada hasta nuestra época con innovacio- PALABRAS CLAVE
nes. Esa unión de repúblicas se llevará a cabo a través de
Iberoamérica, imperio hispano-portugués, imperio nor-
un autoimperio de características originales.
teamericano, bolivarianismo, Carta de Jamaica, globali-
zación, Simón Bolívar.
ABSTRACT
Iberoamérica, historically, has been dominated to two KEYWORDS
empires, the Spanish-Portuguese and the United Status
Iberoamérica, Imperial Spain, Imperial United States,
associated with other powers. The United States consi-
Bolivarianism, Letter from Jamaica, Globalization, Simón
der themselves an “imperial democracy”.
Bolívar.
The Iberoamérica conscience as an integrated power is

poliantea 93
I. Bolivarianismo imposible desligarse política y económica-
No en vano se ha dicho que la historia es mente de la península. No sucedió así. El
maestra de la vida para hombres y pueblos. imperio de España y el de Portugal perdie-
A través de ella, tanto hombres como pue- ron el predominio de ultramar. A su vez,
blos, en el fluir de las edades se han ido com- el ascenso norteamericano en el escenario
portando de acuerdo a las aspiraciones que mundial se hizo palpable mientras que en
han alentado las tendencias de cada una de el resto del continente se cayó en un letargo
las civilizaciones, que son veintiuna según que provenía de las pugnas civiles que pro-
En nuestra Toynbee. El surgimiento, el desarrollo y dujeron el descalabro político y económico
época,
Iberoamérica
la caída de esos procesos históricos desde en medio de rivalidades individuales y con-
se encuentra hace cinco mil años jamás se han alterado traposición de ideas que se concretaban a
en una y, por lo tanto, cambiarlos y controlarlos medias. De esta crisis iberoamericana no
situación de
dependencia de de manera infalible resulta casi imposible existía ninguna posibilidad de levantarse.
Norteamérica. porque en su estructura va implícita la ley El Libertador admiraba a Norteamérica,
Ese nudo
gordiano está
de la decadencia. pero rechazaba la esclavitud y censuró
a punto de En nuestra época, Iberoamérica se el sistema federal de la organización del
cortarse por encuentra en una situación de dependencia gobierno por ir en contravía de “los inte-
numerosos
factores que se de Norteamérica. Ese nudo gordiano está a reses de nuestros nacientes Estados”. El
presentan para punto de cortarse por numerosos factores federalismo que operó en Venezuela fue
poner punto
final a esa
que se presentan para poner punto final a un fracaso, y por ello en el Manifiesto de
supeditación. esa supeditación. El realineamiento bila- Cartagena (1812) se registró esa experien-
teral y multilateral a un mismo tiempo se cia.
hace indispensable. Para Bolívar era claro que los enfren-
Un breve recuento nos hace reflexionar tamientos de los pueblos sometidos a un
en tal sentido. Durante el vasallaje hispa- poder imperial necesitaban utilizar princi-
noamericano y brasilero, se decía que era pios político-culturales y económicos que
se contrapusieran al Estado dominante.
RESEÑA DE AUTOR Si así lo hizo en relación con España, defi-
Roberto Herrera Soto nitivamente entreveía la irrupción norte-
(Academia de la Lengua) americana en las décadas subsiguientes y
(cristyroberto@cable.net.co)
Abogado de la Universidad Nacional de Colombia. M. A. la aplicación de la doctrina Monroe.
de la Universidad McGill, Montreal, Canadá (Historia y El continente de habla española y reli-
Gobierno de los países en vías de desarrollo de África,
Asia y América Latina).
gión católica perdió el rumbo de la historia,
Ha escrito las siguientes obras: La zona bananera del y se entregó a una sucesión de gobernantes
Magdalena (historia y léxico); Antología del pensamien- inescrupulosos y anodinos cuya voluntad
to conservador en Colombia (dos volúmenes); Antología
del pensamiento colombiano (dos volúmenes) y De imponía la ley del más fuerte. Quienes
historia y literatura (por publicar). trataron de sobrepasar esa situación
También es autor de ensayos como: La doctrina drago,
Belice ¿inglés, mexicano o guatemalteco?, Antecedentes
caían destrozados por la anarquía. Aún
y bases prefederalistas de la Constitución de 1991, en nuestros días encontramos dirigentes
Problemática de la gobernabilidad en Colombia, El expre- que continúan, en nombre de la libertad
sidente José María Campo Serrano (inédito) y J. M.
Cordovez Moure, cronista e historiador (inédito). y un destino superior, una repetición de

94 poliantea
CULTURA

planteamientos que no se compaginan con tranquilidad pública, proponía reducir la


el ideario auténtico del Libertador. Esos desigualdad y la miseria, propugnaba la
mensajes con cariz renovador apelan a cri- educación en todos los niveles, pero aque-
terios de inmediatez y medios violentos. En llos que fueran profesionales debían estar
realidad, han empleado resabios de anterio- en condiciones de dirigir el Estado con
res movimientos realizados y proyectados suficiencia y honestidad, y los ministros del
con criterios aplicables a otras zonas del altar estaban obligados a cumplir su misión
planeta, ya en Rusia, China, Vietnam o de salvar almas. En fin de cuentas, Bolívar
África. Cuanto pensaba Bolívar en relación exigía moral y luces, corrección e inteli-
con el manejo del Estado iba directo a la gencia, orden y cumplimiento no sólo en el
realidad del continente nuestro y con base documento de Angostura sino en muchos
en principios que emanaban de circunstan- otros suyos.
cias propias, es decir, nacidas de la misma Los tiempos que corren no son paralelos
tierra, de la “pacha mama” primigenia. El con los de la época de Bolívar en algunos
Libertador quería que Iberoamérica hiciera aspectos. La conflagración de ejércitos era
un esfuerzo colosal para lograr méritos y un hecho entonces, pero ahora no existe esa
poder decidir en el campo de las relaciones circunstancia sino que nos encontramos
internacionales del mundo entero. Eso se inmersos en el torbellino de la economía
quedó en la intención, porque los políticos globalizada. A raíz de ello, los proyectos de
y las fuerzas económicas se opusieron a Bolívar encajan en la actualidad debido a que
darle crédito a ese “embeleco imaginativo”, se encuentra de por medio la independencia
según opinaban sus adversarios. económico-cultural de Iberoamérica. La
En cuanto a esto, los planteamientos polí- aspiración a la autonomía del poder político,
ticos del Libertador procedían de un sentido económico y social está en juego, y él afrontó
común: vigorizar las tradiciones vivientes esos problemas con visión pragmática. La
que merecieran conservarse, adoptar una idea de que los habitantes de nuestro conti-
organización estatal conforme al sentido de nente eran y son los dueños de sus territorios
la estabilidad tanto de los incas como de los y de las decisiones que tomaran por sí y ante
ingleses, fomentar el talento y la ética, mol- sí con autonomía, obedecían a una política
dear una democracia jerarquizada en virtud y a un derecho de carácter iberoamericano
de la existencia de grandes masas sin cul- y pertenecían a una doctrina internacional
tura que podrían ser engañadas fácilmente, que se debía respetar por todos los pode-
consolidar la integración de la sociedad de res del mundo. Era la propiedad comunal
cada país y fomentar la unión continental a continental de tierras y mares, respaldada
través de intereses comunes con la fortaleza por la voluntad de las gentes. De acuerdo
interna de la economía que debía acoplarse con este principio, ninguna nación foránea
con las del resto del continente. podía apoderarse de cualquier territorio
Así mismo proscribía la corrupción en América. Dicho criterio venía a ser más
administrativa y la malversación de las amplio que la geopolítica del monroísmo
finanzas nacionales, auspiciaba la for- de Norteamérica, que se concentró en el
mación de un ejército que mantuviera la Caribe.

poliantea 95
En la presente coyuntura histórica del después de la Segunda Guerra Mundial.
siglo XXI surge, de manera natural, una Las arduas críticas contra la hiper potencia
reacción política contra tantas circuns- norteamericana, ahora en el cenit imperial,
tancias adversas a Iberoamérica. Es el boli- solo mellan la coraza de su escudo y logran
varianismo que revive y se reestructura apenas arrancarle una escama de cobre.
para afrontar las incongruencias de una El bolivarianismo transa pero exige,
corriente ideológica extraída dizque de sus porque ya se ha cedido demasiado a favor de
entrañas con criterio materialista. los poderes mundiales. La moderación con-
El El bolivarianismo compendia un para- sigue muchas cosas de quien sólo ha sacado
bolivarianismo
transa pero digma de ideas que se abre hacia un hori- beneficios, especialmente si se actúa con
exige, porque zonte de cambios, para superar la crisis entereza y decisión. Los realineamientos
ya se ha cedido
demasiado
de índole populista vigente en algunos económicos bilaterales y multilaterales con
a favor de países de Hispanoamérica. Como com- Estados Unidos merecen modificaciones so
los poderes portamiento político prohíja la estabili- pena de precipitarse a una relación perma-
mundiales.
dad institucional con acento en lo social, nente de estancamiento. La confrontación
lo económico y lo ético. El reto es grande resulta negativa cuando se insulta a quien
e ilimitado. queremos como socio en el futuro. Un con-
El bolivarianismo corrige los errores texto más amplio en el intercambio comer-
acumulados en otras épocas que desvia- cial implica esquemas nuevos con base en la
ron a Iberoamérica de la ruta que antes le creatividad y la efectividad de doy para que
trazara el Libertador. Ahora se endereza el me des (do ut des). Dentro de la seriedad
camino y comienza el itinerario hacia la y la prioridad en el equilibrio que adopten
meta final: el autoimperio de Iberoamérica las partes contratantes, la visión estratégica
cuyo propósito es, según colegimos, salir de las ventajas comunes produce el bene-
del subdesarrollo gracias al cambio pro- ficio anhelado. Así, las actividades conflic-
fundo que va a realizar la integración ibe- tivas desaparecen. Gorbachov fue enfático
roamericana. Representa la idea-fuerza de cuando expresó lo siguiente: “la política de
ese movimiento genuino por sus orígenes. la confrontación total y la confrontación
No amenaza ni constriñe ningún país, sino militar no tiene futuro”. Negar esto indica
que adopta el respeto por los partidos polí- carecer de serenidad de juicio.
ticos dentro una democracia con liberta- Recordemos otra enseñanza histórica.
des. Jamás tiene intenciones de apelar a las Cuando los norteamericanos en el siglo
privatizaciones intrépidas ni a exasperar la XVIII pensaban en forjar su imperio, los
sensibilidad colectiva por capricho de un españoles y los portugueses se encontra-
gobernante. Es partidario de un cardinal ban en el ápice del poder colonial que ejer-
gradualismo en el manejo de la economía cían sobre América. Ahora, en el siglo XXI,
nacional e internacional, para lograr los Norteamérica es un imperio preeminente
fines superiores a corto, mediano o largo como nunca existió otro en ningún pueblo
plazo. El ejemplo europeo sirve de pauta de la tierra. Puede decirse que Iberoamérica
al crecimiento futuro de Iberoamérica, si se halla en la misma posición de Estados
tenemos en cuenta su desenvolvimiento Unidos frente a la península ibérica del

96 poliantea
CULTURA

siglo XVIII. Iberoamérica aspira a sobre- una hibernación después de treinta y seis
pasar las dificultades del predominio nor- lustros. Nada se escapa a la perspectiva
teamericano. Lo hará con habilidad, con de la promoción del bolivarianismo. Si el
criterio vigilante. francés Alexis de Tocqueville presintió en
Una vieja experiencia del pasado la trae- 1836 la proyección interna y externa de la
mos a colación. Con la vasta ramificación democracia norteamericana, Iberoamérica
de su peripecia imperial, el esplendor de puede desde esta época pretender el logro
Roma perdió energía por las sucesivas reac- de su mismo engrandecimiento al poseer
ciones y rebeliones –militares, económicas, decisión para llevarlo a cabo. Con la
contribución
sociales, religiosas y, más aún, los estragos Con la contribución de un bolivaria- de un
amorales de la sociedad–, contra la sumi- nismo auténtico y decidido por alcanzar bolivarianismo
auténtico y
sión de hierro implantada entre todas las esa meta, entre mil contingencias, hay
decidido por
fronteras sometidas a su yugo. De cualquier que unir y poner en marcha a una masa alcanzar esa
modo desapareció como ha sucedido con humana de más de seiscientos millones en meta, entre mil
contingencias,
los predominios y los vasallajes hegemó- el curso del presente siglo. En caso de cual- hay que unir
nicos. Entran en el recuento los remotos y quier retardo, por difícil que sea el proceso y poner en
marcha a una
los modernos. No hay excepciones en los de tal propuesta, siempre se obtendrá el
masa humana
anales de cada civilización. objetivo. Unos retos como éstos se superan de más de
Al independizarse Iberoamérica de con insistencia de generaciones. Los norte- seiscientos
millones en
Norteamérica, sucedería una reciprocidad americanos lo hicieron sin pedirle permiso el curso del
entre ambas. Con el correr de los aconteci- a nadie y alcanzaron la victoria. Dicho presente siglo.
mientos empezarán a tener vínculos nor- ejemplo produce admiración a los ibero-
males y justos. Les corresponde secundar americanos, ansiosos de hacer algo por el
otra vez el ejemplo de los Estados Unidos estilo en beneficio de nuestras naciones.
respecto de su anterior separación de Concentrémonos entonces en descubrir y
Inglaterra o Hispanoamérica en relación realizar las perspectivas para el futuro de
con España. Paul Kennedy sostiene que, Iberoamérica, considerando que el boliva-
de reducir Norteamérica a la supremacía rianismo –lineal, de impulsos razonados,
de hoy, esta nación se convertiría en “un de avanzada ideológica y universalista–, va
poder mundial decrecido” con incapaci- a propulsar una gran tarea. De cualquier
dad de defender sus intereses simultánea- ángulo que se mire, en consecuencia, el
mente en todo el planeta (consúltese Auge bolivarianismo no es el pasado de una ilu-
y caída de las grandes potencias, 1989). Ya sión, sino el renacer de esperanzas dormi-
esto se ha visto, en concreto, cuando obser- das. Lleva consigo el cumplir una vocación
vamos el caso de Rusia al dejar de ser la con destino promisorio, porque esa con-
Unión Soviética, según se desprende de la signa no la podrá cambiar nunca.
obra El gran fracaso (1989), de Zbigniew D e s pu é s d e l a S e g u n d a G u e r r a
Brzezinski. Mundial, los Estados Unidos ayudaron a
Por estas consideraciones, el bolivaria- la reconstrucción de Europa. Así se evitó
nismo tiene densidad conceptual, profun- que la Unión Soviética se adueñara casi
diza en la dimensión histórica y renace de totalmente del viejo continente. Hoy día

poliantea 97
Europa es una agrupación de naciones venientes de la antigüedad, de España, de
muy ricas y pacíficas. De esta manera nos Portugal y del planeta. De cualquier modo,
encontramos con que la civilización occi- aquéllos se habían recibido y valía la pena
dental tiene su primera fase -Europa- en conservarlos.
una posición de primer orden; la segunda Tampoco negaba Bolívar las nuevas
es Norteamérica, considerada en la actuali- conquistas políticas y sociales, sino que
dad como una superpotencia en el planeta aprovechaba lo que de ellas servía para el
y la tercera se refiere a Iberoamérica, que pueblo. Desde dentro de la sensibilidad
Tampoco no ha podido integrarse ni ha alcanzado comunitaria de los aportes del folclor, la
negaba Bolívar
las nuevas alta categoría en la política internacional religiosidad popular y la racionalidad,
conquistas por estar en condiciones de precariedad Bolívar se daba cuenta de que faltaba nive-
políticas
en muchos aspectos que la muestran con- lar y acoplar el criterio estadista con el par-
y sociales,
sino que trahecha. Por eso, Iberoamérica aspira a ticular. Disociados conducían a fragmentar
aprovechaba crecer en importancia con aportes mul- la sociedad, es decir, a deshumanizarla. Al
lo que de ellas
servía para el tinacionales y propios dentro de la vida pueblo -continente había que instruirlo
pueblo. colectiva, y no va a convertirse por ello en y conducirlo a salir de la marginación,
una “subvariante” minoritaria de la men- la pobreza y el olvido. Ya no se trataba de
talidad norteamericana en cuanto a la pensar si los nacidos en América tenían
cultura, como sostiene el profesor Samuel alma o no. Se exaltaba, en principio, un
P. Huntington en su libro El choque de las humanismo de caracteres políticos como
civilizaciones. Por minimizar a otros pue- contraposición al individualismo y mate-
blos, a veces se comete una equívoca afir- rialismo de la recién estructurada Europa
mación que no es otra cosa distinta a un en filosofías revolucionarias. La creatividad
autoengaño colectivo. que pende del engranaje de lo utilitario da
margen para imponer la mecanización
II. Humanismo completa del hombre. Con espontaneidad
A medida que avanzaba en la lucha por la y energía íntima se fortalecen la libertad del
independencia hispanoamericana, Simón ciudadano y del pueblo. La experiencia sirve
Bolívar se definía como un hombre que para que las actitudes, entre las disciplinas
dirigía pueblos y edificaba repúblicas. Tal que existen, permitan converger hacia un
situación obedecía a las inquietudes de punto esencial de la cultura iberoameri-
quien se hallaba inmerso en un estuario cana: la superación material y espiritual
de acontecimientos que desembocaban que conduce directamente a la creación,
en cambios históricos de gran importan- realización y proyección del autoimperio
cia. La praxis comunitaria, su búsqueda nacido del pensamiento bolivariano. La
de integración personal y colectiva en el cultura iberoamericana anhela un marco
continente americano, fue una aspiración integrativo del hombre con la sociedad
encajada en los valores fundamentales del desde el ángulo de la identificación y la
hombre. Por algo puso énfasis en la educa- afinidad comunes. La sabiduría antigua
ción, a fin de que no se perdiera el hilván de –la grecorromana en especial–resulta, en
todos los contenidos del humano saber pro- ciertos aspectos, una enseñanza indispen-

98 poliantea
CULTURA

sable para los tiempos actuales en cuanto a dos). Los gobiernos, dictatoriales o no, se han
la elevación de los valores. mostrado casi indolentes con tal situación,
No omitamos que Francisco de Miranda donde unos cuantos medran a la sombra de
se adentró en la esfera del mundo cultural la ignorancia para mantener prerrogativas
de los griegos y que Bolívar unificó parte de de excelencia política, económica y social. El
la filosofía y la historia helénica y romana incremento de las vías fluviales, ferrocarri-
con premisas del derecho y la organización leras, terrestres y aéreas merecerá atención
del Estado en Hispanoamérica como apoyo permanente. Las universidades serán el sus-
a sus propuestas políticas. Divorciarse tentáculo para alentar el conocimiento supe- El hombre es
un ser social,
de tal vínculo permite que se malogre la rior en ciencias, matemática, tecnotrónica y la sociabilidad
continuidad de la cultura occidental, pues estudios sociales y filosóficos que valoren a la implica
incrementar el
Iberoamérica se dirige a la concreción de persona humana y no patrocinen un indivi-
bien común y
un destino superior como la fundación y dualismo híspido como el de los siglos XIX y la paz. Dentro
fortalecimiento de la tercera perspectiva XX; precisamente aumentarán la investiga- de la tercera
faceta de la
de dicha civilización. Se trata aquí de otra ción y la aplicación de las innovaciones del civilización
forma de dinamizar la cultura, basada en la futuro a favor de una sociedad mancomu- occidental
regirá la
evolución europea desde la antigüedad o el nada y solidaria. El Estado tendrá funciones
libertad
humanismo de los gentiles hasta nuestros combinadas con los ciudadanos sin desme- personal con
días. Cultura que en Norteamérica, bajo el dro de los derechos particulares; la economía equilibrio, el
hombre-cosa
signo protestante y el humanismo de tipo nacional e internacional se desenvolverá en desaparecerá
individualista, adquiere otro carácter y en la afirmación continental, pero asumirá un y el trabajo-
mercancía
Iberoamérica, con base en el catolicismo y carácter multipolar con el resto del orbe. Por
perderá
el humanismo integrales, se amplía hacia último, las expresiones de la cultura posee- ímpetu.
una valoración del hombre como persona. rán un acento iberoamericano sin dañar lo
Esta exigencia consustancial al pueblo-con- que contribuyó a enriquecer al ser humano
tinente proviene de una prolongación del desde la etapa grecorromana, la Europa uni-
substrato cristiano que ha bebido “la leche versalista del Mediterráneo, los adelantos
de la humana ternura”, pero buscando la político-económicos y artísticos del norte
ciencia, la abnegación del espíritu, la pleni- de dicho continente y las contribuciones de
tud del hombre en todos sus aspectos y la Norteamérica en razón de sus desarrollos
verdad ávida de luz. en las ciencias prácticas y la tecnología de
El hombre es un ser social, la sociabi- transformación constante. De tal manera,
lidad implica incrementar el bien común con voluntad positiva y creyendo más en
y la paz. Dentro de la tercera faceta de la el porvenir, las referencias al declive de
civilización occidental regirá la libertad Occidente, iniciadas por un pensador como
personal con equilibrio, el hombre-cosa Spengler, carecerían de sentido. Se trata del
desaparecerá y el trabajo-mercancía per- robustecimiento de Europa, la pujanza de
derá ímpetu. Estados Unidos y, a la larga, la contribución
Así mismo se reducirá hasta el máximo de Iberoamérica con su ascenso histórico.
el analfabetismo (Hoy, ¡qué descuido!, hay Entonces Europa y el continente americano,
en Iberoamérica noventa millones de iletra- con las tres vertientes de la cultura occiden-

poliantea 99
tal entrelazadas, estarían en condiciones de dad de ser sí mismos genera la racionalidad
sustentar y amparar la prolongación de esta de un progreso acorde con las necesidades
civilización. Los perjuicios irán al deshielo y de estos países en desarrollo.
el entendimiento se convertirá en fuente de La integración creadora salva, enriquece
concordia y aceptación entre ellos. Europa y y madura la mentalidad de Iberoamérica.
América apuntan al encuentro de un rena- Aquí los cismas no tienen lugar en virtud de
cimiento sin divisionismos y con la solidari- que degeneran la arquitectura y naturaleza
dad que tanta falta hace. de la unidad continental en valores, en vida
Fuera de duda, el hombre perfecciona y en acciones.
cada vez más la vida a medida que transcu-
rren los tiempos. En lo económico, lo social III. Conocimiento
y cultural va implícita la virtud de superar La solidaridad social y el integralismo polí-
las dificultades que se le presenten. Bolívar tico permiten a Iberoamérica establecer des-
aludió a ello en Angostura preocupado por lindes y enlaces entre la memoria (el tiempo
los malos manejos de la administración transcurrido) y la percepción (el porvenir).
pública. Sin tener en cuenta esta diferencia, el “centro
El humanismo iberoamericano repre- nucleador” o eje de las decisiones imperiales
senta, pues, un paso adelante en la consti- de Norteamérica forzosamente mantendrá
tución de otra línea para definir al hombre la continuidad de la dependencia, para que
dentro del universalismo, lejos de la arti- no se presente una interrupción en la “flui-
ficialidad y cerca de la realidad construc- dez invulnerable” de las relaciones con países
tiva en torno del sistema comunitario. Vale sujetos al vasallaje.
más la comprensión de Iberoamérica que la Detengámonos en el cuadro pintado
identificación con lo foráneo en todo. por Gauguin en 1897 intitulado “De dónde
Las preguntas que nos hagamos acerca venimos, qué somos y hacia dónde vamos”.
de nuestra situación, sirven para respon- De hecho estas tres preguntas hacen que
dernos e imponernos el quehacer que existe cada cual se las precise. Si trasladamos estos
por delante. El regreso al yo colectivo nos interrogantes a nuestro continente vemos
adentra en la veracidad de cuanto quere- que, desde el punto de vista filosófico,
mos, sin desviarnos del norte ideológico religioso o político, prevalece, en relación
bolivariano. con la política nacional e internacional, la
El extrañamiento de lo propio sólo conexión gobierno planetario y gobierno
existe en filosofías ajenas que se orientan satélite. Es necesario que esta dualidad
por perspectivas adventicias. El injerto his- discriminatoria desaparezca con miras
pano-luso se asimiló hasta la raigambre de a lograr una verdadera identidad como
la vida social y espiritual de Iberoamérica. naciones occidentales en pie de igualdad.
El hombre iberoamericano, así, enaltece Hay un estado de crisis donde el diag-
la dignidad suya como lo concluyó José nóstico propende a la reestructuración de
Vasconcelos en su obra La raza cósmica. La las relaciones político-comerciales con todo
fusión de razas originó otra dimensión de el planeta. Hasta cierto punto los TLC de
la colectividad en el continente. La seguri- Estados Unidos con las naciones iberoame-

100 poliantea
CULTURA

ricanas se asemejan a lo que organizaba y zar el Estado, vertebrar mejor la economía


controlaba la Casa de la Contratación y eliminar las corruptelas ajenas al buen
de Sevilla, país a país, a fin de reducir los gobierno propiciado por el Libertador.
vínculos económicos entre las colonias y Todo eso no se adquiere libre de esfuer-
sujetar al continente a una línea de ope- zos. La fantasía de decir mucho y crear poco
raciones y transacciones muy rígida y de sirve para hacerle el juego a la demagogia.
sometimiento total. Cuando se intentaron La seguridad social, la educación y la salud,
las reformas al finalizar el siglo XVIII, las cómo adelantar el proceso de la industriali-
gentes de América soñaban con autono- zación, el incremento del trabajo de calidad, Hasta cierto
punto los TLC
mía y libertades. Ahora, en el presente, se el purificar el medio ambiente, la siembra de Estados
repite este fenómeno a través de los TLC y millones de árboles en las fuentes y laderas Unidos con
las naciones
la globalización de los mercados con cesión de los ríos, el mejoramiento de los servicios iberoamericanas
de la soberanía por parte de los gobiernos públicos en asocio con los privados, la pro- se asemejan a lo
enfeudados e involucrados en tales relacio- ducción agrícola y la técnica, la investiga- que organizaba
y controlaba
nes. Dinamismo e innovación exigen las ción en cualquier orden de la experiencia y la Casa de la
circunstancias con el propósito de evitar el estudio de las humanidades, etc. se con- Contratación
de Sevilla,
más situaciones de enfrentamiento. ciertan para ajustar a un mismo tiempo la país a país, a
La economía globalizada adolece de voluntad de construir la sociedad iberoame- fin de reducir
un engranaje del cual es difícil zafarse. ricana sobre columnas sólidas. La concien- los vínculos
económicos
Pero poco a poco se limarán asperezas y cia individual y comunitaria de cada nación entre las
se doblegarán los lazos impositivos de los aporta una nueva dinámica al desarrollo en colonias y
sujetar al
poderes mundiales que han asumido un condiciones más humanizadas. Con la soli- continente a
papel preponderante en ello. Nuevas ten- daridad y el integracionismo continental se una línea de
dencias aparecerán con pautas distintas. La fomentará el conocimiento en forma amplia operaciones y
transacciones
forma de la explotación española desapare- y concreta. Lo aprendido se emplea y se acre- muy rígida y de
ció y a la otra le llegará su turno. cienta. La conducta ética a corto, mediano y sometimiento
total.
La disgregación de Iberoamérica ha ser- largo plazo generará sus frutos. Es indispen-
vido para perder su capacidad de desarrollo. sable tratar de ubicar nuestro continente en
Ahora el reloj marcó el desgaste de tantas el centro del universo como venero y germen
energías mal empleadas y se hace perento- de justicia para las naciones y para cada per-
rio emplear formulaciones y propuestas con sona humana viva en el mundo. Esa justi-
preceptos políticos encaminados hacia una cia pondrá freno a las fuerzas negativas de
evolución basada en la conquista de nuevos carácter imperial de cualquier origen que se
beneficios para la sociedad de Iberoamérica. expandan con criterio de establecer tiranías
Esto tomará tiempo, sin duda. de nuevo cuño. ¿Acaso el Uti possidetis juris
Pero para llevar a la realidad lo ante- o delimitación de fronteras de acuerdo con
riormente dicho, es necesario que desapa- lo establecido por España a cada uno de los
rezcan las “repúblicas aéreas” de las que territorios de ultramar, la doctrina Drago
hablaba Bolívar. Ellas continuarían en la para evitar el cobro de la deuda externa
inactividad por carencia de incentivos y mediante la fuerza, la posición opuesta a
espíritu creativo con voluntad de organi- todo coloniaje en América, los principios

poliantea 101
de la no intervención de un país en otro, se pira el encumbramiento de Iberoamérica.
olvidan para negar que en cada nación ame- Cualquier desviación del genuino pensa-
ricana ha existido la inclinación a resolver miento de Bolívar constituye una interpre-
pacíficamente las diferencias entre ellas y de tación acomodaticia, adulterada o falsifi-
lleno en el mundo? El humanismo cristiano, cada por quienes se proponen tergiversar la
la sabiduría y la habilidad como aplicación verdad con criterio individualista
de un orden jurídico internacional prosi- Busquemos fórmulas para proscribir,
guen y se vinculan en la actividad política con conocimiento y precaución, la irregu-
Bolivarianismo con el propósito de realizar y desarrollar la laridad que agobia a tantos pueblos de la
no se reduce a
una opinión; cruzada de la reestructuración y reivindica- tierra en cuanto al comercio y otras formas
representa ción de los valores en Iberoamérica. de comunicación.
una acción al
Cuanto se dijo antes constituye el ante- Por todo eso, el bolivarianismo no se
servicio del
objetivo que se cedente y fundamento del ideario boli- reduce a una opinión; representa una acción
ha propuesto, variano actualizado y en función de una al servicio del objetivo que se ha propuesto,
es decir, el
autoimperio perspectiva abierta hacia el futuro. No lo es decir, el autoimperio iberoamericano y al
iberoamericano detendrá nadie, porque el corpus político y mismo tiempo el establecimiento de la ter-
y al mismo
filosófico del Libertador, que nació de 1815 a cera fase de la civilización occidental. Al fin
tiempo el
establecimiento 1830, ha surgido en el siglo XXI con la fina- y al cabo, Bolívar, combatido y combatiente,
de la tercera fase lidad de señalar la verdadera ruta que ins- continuará su camino por la historia…
de la civilización
occidental.
Al fin y al
cabo, Bolívar,
BIBLIOGRAFÍA
combatido y
combatiente, • Belaunde, V. (1959).Bolívar y el pensamiento político de la revolución hispanoamericana.
continuará su Madrid: Editorial Cultura Hispánica,
camino por la • Belloc, H. (1942). Europa y la fe. Traducción de Eduardo A. Lanas. Buenos Aires: Ediciones
historia…
CEPA.
• Brzezinski, Z. (1989). El gran fracaso. Nacimiento y muerte del comunismo en el Siglo Veinte.
Buenos Aires: Javier Vergara Editores.
• De la Espriella, R. (1999). Las ideas política de Bolívar. Bogotá: Editorial Grijalbo.
• Gómez, A. (1957). Sobre la significación histórica de Bolívar. Bogotá: Fénix.
• Gorbachov, M. (2003). Carta a la tierra. Barcelona: Editorial Planeta.
• Herman, A. (1988) La idea de decadencia en la historia occidental. Santiago de Chile: Editorial
Andrés Bello.
• Huntington, S. (1997). El choque de las civilizaciones y la configuración del orden mundial.
Barcelona: Ediciones Paidós Ibérica.
• Jane, C. (1942). Libertad y despotismo en América Hispana. Buenos Aires: Ediciones Imán.
• Jonson, C. (2004). Las amenazas del imperio. Barcelona: Crítica.
• Kennedy, P. (1989). Auge y caída de las grandes potencias. Barcelona: Plaza y Janés Editores.
• Kennedy, P. (1993). Hacia el Siglo XXI. Barcelona: Plaza y Janés Editores.
• Laserna, Mario. (1986). Bolívar, un euro-americano frente a la Ilustración. Bogotá: Ediciones
Tercer Mundo.

102 poliantea
CULTURA

• Liévano, I. (1969). Bolivarismo y Monroismo. Bogotá: Editorial Revista Colombiana.


• Lynch, J. (2008). Simón Bolívar. Barcelona: Editorial Crítica.
• Mijares, A. (1998). El Libertador. Barcelona: Ediciones Ariel.
• Pacheco, J. (1971). El congreso Anfictiónico de Panamá y la Política Internacional de los Estados
Unidos. Bogotá: Editorial Kelly.
• Portes, J. (2003). La hiperpotencia americana: ¿Hacia dónde se encamina? Barcelona: Spes
Editorial.
• Toro, A. (2003). La era de las aldeas. La pequeña aldea vs. la aldea global. Bogotá: Villegas
Editores.
• Vives, J. (1940). Concordia y discordia. Versión y prólogo de Laureano Sánchez Gallego.
México D. F: Editorial Séneca.

poliantea 103
Óscar Muñoz
Narcisos secos
Año: 2002
Polvo de cartón sobre papel y vidrio, 35 x 35 x 7 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco, p: 124

104 poliantea
CULTURA

Bolivar en el perú
Tomado de: Aníbal Galindo, Bolívar en Perú, Renacimiento, Madrid, 1914.

Autor compilador: Alfredo Iriarte Núñez


Resumen: Abstract:
En esta ocasión, Alfredo Iriarte explora la figura legen- On this occasion, Alfredo Iriarte explores the legendary
daria de Simón Bolívar desde la pluma de Aníbal Galindo. figure of Simón Bolívar from the pen of Anibal Galindo.
El texto a continuación reconstruye los momentos cru- This text reconstructs the crucial moments of the military
ciales de la campaña militar dirigida por Libertador en campaign by the Liberator in Ayacucho and shows the
Ayacucho y da cuenta del momento que definió la histo- moment that defined the history of South America.
ria de América del Sur.
Keywords:
Palabras clave:
Simón Bolívar, the Battle of Ayacucho, General Sucre,
Simón Bolívar, Batalla de Ayacucho, General Sucre, Independence of Peru
Independencia de Perú

Dos grandes ríos recorren el valle al norte Nosotros no nos hemos creído autorizados
del Cuzco: el caudaloso Apurímac, que para seguir a ninguno de los muchos eru-
va a formar el Ucayali y el Amazonas, y ditos del arte militar que ahora han venido
el Pampas, que corre paralelo al primero, a descubrir en la campaña de Ayacucho
hasta el grado 13 de latitud austral, y allí movimientos estratégicos, y en el campo
tuerce en ángulo recto al oriente para entrar de batalla operaciones tácticas, de que los
en el Apurímac. La campaña de Ayacucho héroes de la epopeya no hacen mención:
tiene por teatro las márgenes del Pampas en nosotros nos atenemos, contra todos ellos,
el trayecto de unas 25 leguas, distancia geo- al simple parte militar del general Sucre, y
gráfica, en que dicho río corre rectamente es el que hemos seguido.
al norte, paralelo al Apurímac. Contra el dictamen del general Sucre
Hecha esta explicación topográfica, (O’Leary: Narración, tomo II, página 285),
permítasenos una advertencia histórica. el general Bolívar hizo avanzar el ejér-

poliantea 105
cito 200 leguas geográficas al sur, hasta Bolívar, prendado, enamorado de la guerra,
Chalhuanca, que demora unas 30 leguas que desde el Orinoco venía persiguiendo la
al sudoeste del Cuzco, con el Apurímac de corona de Libertador de la América del Sur
por medio; es decir, que dando frente al en el Perú, viniera, en el momento de rea-
norte, el ejército unido tenía el Pampas a lizar ese sueño, a transferir a otras manos y
su izquierda u occidente y el Apurímac a su a otras sienes, por la comisión de un inten-
derecha u oriente. dente o de un ministro, la palma de ese
Hallándose en esta situación, un día triunfo, la corona inmortal de esa victoria.
Hay, pues, que —7 de octubre— resolvió repentinamente Menos es admisible una mala razón de
buscar otra
explicación el general Bolívar separarse del mando abogado; a saber: que la ley colombiana de
al hecho, del ejército, por decirlo así, en presencia 28 de julio de 1824, derogatoria de la de 9
verdaderamente
extraordinario,
del enemigo (nuestras avanzadas llegaban de octubre de 1821, que concedía facultades
de la separación hasta las márgenes el Apurímac), dejándolo extraordinarias al presidente de la República
de Bolívar del confiado al general Sucre, y regresar, como en campaña sobre los departamentos que
mando del
ejército en regresó ese mismo día, en asocio del gene- fueran teatro de la guerra, le había retirado
vísperas de la ral Santacruz, al norte del Perú. también por su artículo final el mando del
batalla final que
debía decidir de
Tanto el señor Restrepo como el general ejército; porque, aun suponiendo que el
la suerte de la O’Leary dan por razón de este gravísimo general Bolívar se hubiera creído obligado
América del sur,. suceso la necesidad que había de ir a vigi- a obedecer dicha ley en territorio extran-
lar la llegada de las tropas que se esperaban jero, ella, a lo sumo, le privaría del mando
de Guayaquil, en presencia de la nueva directo de la división auxiliar colombiana,
escuadra española que había entrado en el pero no podía quitarle el mando supremo
Pacífico. del ejército unido ni la dirección de la
El asunto no podía ser más impor- guerra, que le correspondía como a jefe de
tante; pero no es de ninguna manera sufi- la República peruana, y porque además el
ciente para explicar que un hombre como general Bolívar no recibió dicha ley sino
el 24 de octubre en Huancayo, a los diez y
RESEÑA DE AUTOR siete días de su partida y a más de 80 leguas
Alfredo Iriarte Núñez
Alfredo Iriarte nació en Bogotá en 1932, y murió en el de distancia del cuartel general (O´Leary:
año 2002 cuando tenía 70 años; célebre no sólo por la Narración, tomo II, página 288).
calidad de su obra histórica y literaria, sino por su sen-
tido del humor y sus comentarios ácidos e inteligentes, Hay, pues, que buscar otra explicación
que lanzaba sin importar a quién pudieran llegarle. al hecho, verdaderamente extraordinario,
Notable escritor y cronista. En su importante obra
de la separación de Bolívar del mando del
literaria explota una gran variedad de géneros desde
el cuento, la novela, el artículo periodístico hasta la ejército en vísperas de la batalla final que
crónica histórica. Antes de su muerte, realizaba una debía decidir de la suerte de la América
recopilación histórica sobre Simón Bolívar. Su trabajo,
casi concluso, cuenta con facetas del Libertador, desde del sur, y no hay otra (a menos de que no
diferentes perspectivas. Por un lado, se presenta al hubiera ninguna, lo cual es inadmisible)
célebre personaje mediante la visión de sus contem-
sino la que supe de boca de nuestro malo-
poráneos ilustres; tanto amigos como antagonistas;
también al Bolívar enaltecido con la pluma y la palabra grado amigo el señor Soffía, ministro ple-
de los poetas José Martí y Juan Montalvo. Por último, nipotenciario de Chile, pocos días antes de
el compilador hizo una tarea destacada sobre Bolívar
tratado por sus distintos biógrafos. su muerte, en Bogotá:

106 poliantea
CULTURA

“Es extraño —me dijo una noche en que Y Bolívar, más grande en Chalhuanca
leíamos uno de los capítulos de este libro— que en Boyacá y en Junín, obedeció y se
que ustedes no sepan en Colombia lo que fue”.
pasó a este respecto; nosotros lo sabemos Lo demás lo sabe todo el mundo.
perfectamente en el sur por el testimonio El 11 de noviembre emprendió Sucre su
de O’Higgins. Valdés regresaba a marchas retirada hacia el norte, por la margen dere-
forzadas (llegó al Cuzco el 11 de octubre) cha del Pampas, y el 13 llegó a Andahuilas.
con los 5.000 hombres empeñados en la El ejército español, que marchaba por el
guerra con Olañeta. lado opuesto, entre la margen izquierda
“Con este ingreso el ejército de Laserna del río y el pie de la cordillera occidental,
podía ascender a unos 12.000 hombres de se le adelantó muchas leguas, pues el 16
todas armas, mientras que el republicano ocupó a Huamanga, 22 leguas al norte de
no llegaba a 6.000, y a tiempo que éste se Andahuilas, siempre con el Pampas de por
había avanzado imprudentemente hasta medio. La operación estratégica de Laserna
las cercanías del Cuzco, de donde tenía y Canterac, que Sucre burló con su extraor-
que retirarse. En estas circunstancias dinaria vigilancia y su prodigiosa actividad,
—me dijo el señor Soffía— convocóse un debía consistir en adelantarse a Sucre, pero
Consejo de Guerra de oficiales generales pasando a la banda derecha del Pampas,
(Sucre, Lamar, Santa Cruz, Lara, Córdova, para cortarlo de su base de operaciones con
Miller, Gamarra), al cual asistió O’Higgins, las provincias libres del norte y de Bolívar.
que estaba en la costa, y a quien se mandó Con efecto; el 30 de noviembre la divi-
llamar con este objeto, y este Consejo, más sión Valdés pasó el río por Uchubamba;
grande que el que celebraban los dioses pero Sucre pasó también, casi en el mismo
para decidir de la suerte de Troya en La momento, a la margen izquierda, y mien-
Ilíada de Homero, dijo al Libertador: tras la división Valdés volvió a repasarlo,
‘Señor, tenemos que emprender una reti- Sucre adelantó su marcha hasta Matará.
rada peligrosa en presencia de un enemigo Ambos ejércitos estaban ya en la izquierda
aguerrido y valiente, que cuenta dos veces del Pampas; pero el de Sucre había tomado
nuestro número, y que combatir no sabe- la delantera para cubrir su retaguardia, o
mos dónde ni en qué circunstancias. Si, por sea su comunicación con Bolívar.
desgracia, fuésemos derrotados, lo que no Siendo desventajosas las posiciones
es probable, pero no imposible, ¿quién, si a que el ejército independiente ocupaba en
vuecencia cubriera también el deshonor de Matará (ya sobre la cordillera), continuó
esta derrota, quedaría de pie para llamar de su retirada al norte; pero el 3 de diciembre,
nuevo los pueblos a la guerra? El Consejo al pasar los desfiladeros de la quebrada de
es de opinión que el general Bolívar debe Corpahuaico, cinco Batallones y cuatro
retirarse de este campamento para servir Escuadrones enemigos, que allí se habían
de reserva a la América; vuecencia sabe que emboscado, cayeron bruscamente sobre
militarmente, el mando de toda reserva se los Batallones Vargas, Vencedor y Rifles,
confiere el día de la batalla al más digno y que cubrían la retaguardia, al mando del
más valiente...’ general Lara, y los despedazaron. “Este des-

poliantea 107
graciado encuentro —dice el parte— costó “¡Soldados, del esfuerzo de hoy pende la
al ejército libertador más de 300 hombres, suerte de la América del Sur!
todo nuestro parque, que fue enteramente “Pero no hay sino una sola voz de
perdido, y una de nuestras dos piezas de mando que deba atravesar los siglos, y fue
artillería; pero él que ha valido al Perú su la inventada por Córdova al recibir la orden
libertad...” de cargar las masas aún desordenadas del
¿Por qué? centro enemigo: ‘Armas a discreción y paso
Sucre no lo dice, porque para decirlo de vencedores’...
No conozco tendría que elogiarse, y Sucre era incapaz “Aunque la posición del enemigo —dice el
sino dos
de hacerlo. La respuesta es esta: porque general Sucre en el parte de la batalla— podía
proclamas
inmortales ese desastre lo obligó a parar la retirada, a reducirlo a una entrega discrecional, creí
en los fastos hacer frente al enemigo y combatir; pero digno de la generosidad americana conceder
militares del
mundo: la fría, serena, calmadamente, como si nada algunos honores a los rendidos que vencieron
de Nelson en hubiera pasado, para inspirar confianza a catorce años en el Perú, y la estipulación fue
Trafalgar y la
sus soldados; y en esto estriba su grandeza, ajustada sobre el campo de batalla en los tér-
de Sucre en
Ayacucho. como la de Dumouriez en Valmy. Si Bolívar minos que verá usía por el tratado adjunto.
hubiera estado en Corpahuaico, con la Por él se han entregado todos los restos del
ardentía de su genio, imposible que hubiera ejército español, todo el territorio del Perú
podido contenerse: se habría lanzado sobre ocupado por sus armas, todas las guarni-
el enemigo para reparar y vengar el desas- ciones, los parques, almacenes militares, y la
tre en el mismo día, y muy probablemente plaza de El Callao con sus existencias...”
habría sido derrotado; y si el general Sucre Combatieron en Ayacucho 4.500 colom-
se deja impresionar por esta desgracia y bianos, 1.200 peruanos y 80 argentinos.
continúa la retirada, ésta se habría conver- He aquí la lista de los soldados de aque-
tido en dispersión. lla jornada, recomendados por Sucre a la
Resolvió, pues, combatir, tomando posi- admiración de la posteridad y a la gratitud
ciones en el campo de Ayacucho, donde al de la América: Córdova, Lamar, Lara, Miller,
fin se encontraron, sin poderse ya evitar, el 9 Gamarra, Morán, Plaza, González, Benavides,
de diciembre de 1824, los dos pendones y las Suárez (el mismo de Junín), Sandes, Duxbury,
dos divisas, la Colonia y la Independencia, Urquiola, Oliva, Colmenares, Ramírez,
la Monarquía y la República, y donde todos, Bonilla, Sevilla, Prieto, Ramonet, Silva,
españoles y americanos, ofrendaron gene- León, Blanco, Leal, Torres, Zornoza, Guasch,
rosamente su vida en defensa de su causa, Galindo, Jiménez, Coquis, Doronsoro,
pero donde la suerte de las armas le fue Brown, Gil, Córdova, Ureña, Infante, Silva,
infiel a la altiva y valerosa España. Suárez, Vallarino, Otálora, French, Galindo,
No conozco sino dos proclamas inmor- Chabur, Rodríguez, Molave, Terán, Pérez,
tales en los fastos militares del mundo: Calle, Marquina, Paredes, Landaeta, Troyano,
la de Nelson en Trafalgar y la de Sucre en Alcalá, Doronsoro, Granados, Miro, Pazaga,
Ayacucho. Ariscum, Sabino, Otálora, Suárez, Ornas,
“La Inglaterra espera que cada uno en Miranda, Montoya, Isa, Alvarado, Castilla,
este día cumplirá con su deber... Gerardino, Moreno y Piedraita.

108 poliantea
CULTURA

Existen aún en Bogotá, donde escribo “¡Soldados colombianos! ¿En dónde


estas páginas, dos de los gloriosos soldados no habéis vencido? Un mundo entero está
de aquella jornada, con cuya amistad me lleno con los trofeos de vuestras victorias;
honro: el teniente Manuel Antonio López, pero Ayacucho, semejante al Chimborazo,
colombiano, hoy general de la República, y levanta su cabeza erguida sobre todas...!
el alférez Mariano Muñoz, del Alto Perú,
hoy sargento mayor.
Al recibir Bolívar la noticia de la victoria
de Ayacucho la esparció al mundo en esta
magnífica proclama:

poliantea 109
Óscar Muñoz
Desierto
Año: 1976
Lápiz carbón sobre papel, 127 x 100 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco, p: 167

110 poliantea
CULTURA

BOLÍVAR EN LA LITERATURA (SEGUNDA PARTE)


LA BATALLA DEL PANTANO DE VARGAS1
En esta ocasión, Poliantea presenta la segunda parte de la selección de obras
literarias que el escritor Alfredo Iriarte Núñez compiló como homenaje a Simón
Bolívar. La muestra que presentamos en esta edición incluye La batalla del pantano
de Vargas, de Tomás Rueda Vargas y Un canto para Bolívar, de Pablo Neruda.

Tomás Rueda Vargas

Hace años, en El Nuevo Tiempo Literario, brigada. Por veredas excusadas del páramo
publicó don Samuel Bernal la relación de de Soconsuca, por rastras de cazadores,
un viejo mayordomo, Ignacio Sandoval, guiados por su seguro instinto campesino,
que vivía ciego desde años atrás en una fueron evitando los muchachos el encon-
hacienda del norte; relación que para mí trarse con gente realista, y acercándose al
fue desde entonces la clave de la salvación ejército patriota, hasta que el 25 de julio,
de la batalla del Pantano de Vargas, com- conducidos por el ruido del combate, lle-
pletamente perdida, como es sabido, en la garon a las cercanías del cerro del Cangrejo
tarde del día de Santiago de 1819. El viejo del en el momento crítico de la batalla, cuando
cuento, en aquella época mocetón apuesto los infantes patriotas dominados por el
y listo de la servidumbre de la familia Niño, número cejaban dondequiera, y los caba-
en Ocusa, una de las grandes fincas boya- llos despeados en la larga marcha anterior
censes, fue llamado por el patrón, quien le estaban del todo inutilizados.
ordenó reunir otros vaqueros y chalanes y En el corredor de un rancho grande vio
recoger en las corralejas la numerosa caba- el conductor de los caballos, sentado en una
llada que él y otros señores habían hecho banca rústica, a un hombre que le pareció
arrear hacia el páramo para librarla de la viejo, flaco, afligido, con aire de enfermo y pro-
gente de Barreiro. fundamente cansado. Se lo habían señalado
Una vez apartados los potros y caballos diciéndole que era el general Bolívar. Presuroso
mejores en número aproximado de cien, le entregó la misiva del patrón. Todo fue leerla
entregó el patrón al mozo una carta para el y levantarse transfigurado. ¡Cómo había de ser
Libertador, y lo despachó en su busca con la viejo si la víspera había cumplido treinta y seis

1. Tomado de: Tomás Rueda Vargas, La batalla del pantano de Vargas, Biblioteca Popular de Cultura
Colombiana, Bogotá, 1946.
poliantea 111
años! ¡Cómo no había de vencer, si tras de la apocados por el régimen, atolondrados por
loma levantaban el polvo cien caballos frescos, el recargo de estudios y de métodos, curíes
para que remudaran sus jinetes desmontados! de laboratorio permanentes de toda nove-
Dio unos pasos. Allí no más en el corralón de al dad, intoxicados por la higiene, detened
lado —Rocinantes vencidos— humeantes de un momento el elegante Lincoln, el ligero
sudor, caído el belfo, las orejas gachas, humi- Rolls-Royce, el potente Buick o el modesto
llada la cabeza, están los caballos que vienen Ford. Delante de vuestros lindos ojos se ha
sirviendo sin herrajes, sin quitarles la jetera ni parado una punta de ganado llanero, de
Allí no más para beber, desde que les pusieron el rejo en los claro pelaje, la cabeza erguida coronada
en el corralón
de al lado potreros de Tasco y de Betéitiva. Apoyados en por cornamentas desafiadoras y altivas,
—Rocinantes las lanzas o recostados contra la paleta de los los ojazos espantados y ariscos. Los arrean
vencidos—
jacos, conteniendo la rabia de verse desmonta- unos hombres altos, derechos, atezados e
humeantes de
sudor, caído dos, esperan órdenes unos zambos apureños. indiferentes, que no reparan en la elegancia
el belfo, las —Rondón —gritó el enfermo de la de vuestros trajes, ni en la pureza impecable
orejas gachas,
humillada la banca señalando los lucientes potros sota- de vuestra línea tan tenazmente defendida
cabeza, están quireños que, contenidos por los mozos, como una línea de batalla, ni en los polli-
los caballos
se arremolinan asustados por el ruido tos calcetos, ni en la nurse que los vigila,
que vienen
sirviendo sin del combate que se acerca rugiente por ni siquiera —¡horror de bárbaros!— en la
herrajes, momentos—. Rondón, haga remudar su marca de vuestro carro.
gente a esos caballos y cargue. Miradlos bien mientras arrinconan los
Habituados a lo extraordinario, silen- novillos al lado de la carretera para dar paso
ciosos y rápidos los zambos de Rondón, a su majestad la gasolina: a la espalda, de
pasaron los cabestros y los fustes a los fondo, los cerros oscurecidos por la sombra
caballos frescos. Las largas camisolas de de la tarde; enfrente, el sol de los venados.
las mujeres de Socha f lotaron sobre las Sobre la cinta prolongada del camino, en la
ancas de los potrejones de Timisá y de guerra y en la paz, han pasado su vida dura
Polmerán, y los escuadrones de Infante, de y fuerte. Sin quitarles un solo detalle de su
Mujica y de Carvajal, bajo la mirada azul indumentaria, cambiándoles solamente
de los legionarios irlandeses, cayeron aga- el guayacán por el fusil, tenéis, mejor mil
chados y terribles sobre los batallones del veces que en mis desteñidas palabras o en
rey. Minutos después habían silenciado las las páginas del mejor libro, la imagen de la
bocas de fuego de los veteranos de la guerra revolución, la ilusión más vívida de lo que
de España. Bajo la lluvia que comienza a fue la campaña de Boyacá. Son los infan-
caer, bajo la noche que se cierra sobre el tes del Cazadores y del Rifles, los mucha-
campo, los tambores de Barreiro baten chos de Cancino y de Arredondo, murallas
furiosamente a retirada. vivientes que sostienen todo el peso del
Vosotras, las que pasáis por la carretera ejército contrario para que pasen adelante
del norte a tomar aire, a ventilar a vuestros las lanzas del Cravo, del Arauca, del Apure,
hijos, calcetos como pollitos plumados mientras suben el cerro del Cangrejo con la
o amarillados por la vida de jaula, debili- bayoneta calada, seriotes y orgullosos, los
tados por las excesivas visitas del médico, catires de la legión británica. Son los hijos o

112 poliantea
CULTURA

los padres, poco importa, de los chinos que tarde los sentirán, que son ellos el pueblo,
nacieron del regimiento en el vivac de Pisba nuestro pueblo de todos los tiempos; que
o de Morcote. Haced bajar a los niños un son el altorrelieve de la independencia gra-
momento, antes de volver a prender el auto- bado en siglos sobre el espejo de piedra del
móvil, y que los miren despacio, aunque por camino.
el momento no los comprendan, que más

Un canto para Bolívar2


Pablo Neruda

Padre nuestro que estás en la tierra, en el agua, en el aire


de toda nuestra extensa latitud silenciosa,
todo lleva tu nombre, padre, en nuestra morada:
tu apellido la caña levanta a la dulzura,
el estaño bolívar tiene un fulgor bolívar,
el pájaro bolívar sobre el volcán bolívar,
la patata, el salitre, las sombras especiales,
las corrientes, las vetas de fosfórica piedra,
todo lo nuestro viene de tu vida apagada,
tu herencia fueron ríos, llanuras, campanarios,
tu herencia es el pan nuestro de cada día, padre.

Tu pequeño cadáver de capitán valiente


ha extendido en lo inmenso su metálica forma,
de pronto salen dedos tuyos entre la nieve
y el austral pescador saca a la luz de pronto
tu sonrisa, tu voz palpitando en las redes.
De qué color la rosa que junto a tu alma alcemos?
Roja será la rosa que recuerde tu paso.
Cómo serán las manos que toquen tu ceniza?
Rojas serán las manos que en tu ceniza nacen.
Y cómo es la semilla de tu corazón muerto?
Es roja la semilla de tu corazón vivo.

Por eso es hoy la ronda de manos junto a ti.


Junto a mi mano hay otra y hay otra junto a ella,
y otra más, hasta el fondo del continente oscuro.

2. Tomado de: Pablo Neruda, “Un canto para Bolívar”, Tercera Residencia, Editorial
Losada, Buenos Aires, 1966.

poliantea 113
Y otra mano que tú no conociste entonces
viene también, Bolívar, a estrechar a la tuya
de Teruel, de Madrid, del Jarama, del Ebro,
de la cárcel, del aire, de los muertos de España
llega esta mano roja que es hija de la tuya.

Capitán, combatiente, donde una boca


grita libertad, donde un oído escucha,
donde un soldado rojo rompe una frente parda,
donde un laurel de libres brota, donde una nueva
bandera se adorna con la sangre de nuestra insigne
aurora,
Bolívar, capitán, se divisa tu rostro,
Otra vez entre pólvora y humo tu espada está naciendo.
Otra vez tu bandera con sangre se ha bordado.
Los malvados atacan tu semilla de nuevo,
clavado en otra cruz está el hijo del hombre.

Pero hacia la esperanza nos conduce tu sombra,


el laurel y la luz de tu ejército rojo
a través de la noche de América con tu mirada mira.
Tus ojos que vigilan más allá de los mares,
más allá de los pueblos oprimidos y heridos,
más allá de las negras ciudades incendiadas,
tu voz nace de nuevo, tu mano otra vez nace:
tu ejército defiende las banderas sagradas:
la Libertad sacude las campanas sangrientas,
y un sonido terrible de dolores precede
la aurora enrojecida por la sangre del hombre.

Libertador, un mundo de paz nació en tus brazos.


La paz, el pan, el trigo de tu sangre nacieron,
de nuestra joven sangre venida de tu sangre
saldrán paz, pan y trigo para el mundo que haremos.

Yo conocí a Bolívar una mañana larga,


en Madrid, en la boca del Quinto Regimiento,
Padre, le dije, eres o no eres o quién eres?
Y mirando el Cuartel de la Montaña, dijo:
“Despierto cada cien años cuando despierta el pueblo”.

114 poliantea
CULTURA

poliantea 115
RESEÑAS

Óscar Muñoz
Retrato
Año: 2003
Video
Iovino, Maria A. (2008). Contratextos. Ministerio de Relaciones Exteriores p: 123

116 poliantea
RESEÑAS

EL ARTE DE LEER
A GARCÍA MÁRqUEz
jUAN GUSTAVO COBO BORDA
Editorial Norma, 2009

E
ste libro reúne veinticuatro ensa-
yos que constituyen una amplia
y exquisita muestra de comen-
tarios críticos sobre la obra y
personalidad de Gabriel García Márquez,
elaborados por prestigiosos escritores.
Cada uno de los ensayos incluidos contiene
puntos de vista que, con gran lucidez, se
aproximan al inagotable tejido literario
construido por quien es considerado hoy
en día el más célebre escritor colombiano.
Como lo afirma Juan Gustavo Cobo Borda
en el prólogo a esta selección, “este arte
polifónico de leer a Gabriel García Márquez
combina fruición y goce, esa pasión lla-
mada inteligencia, con claves y análisis que
son dignas de su origen: la excelencia de la
obra que comentan”. En efecto, el lector de
este libro descubrirá textos que –aun escri-
tos hace una o dos décadas– vislumbraban tran debilidades y defectos en su obra. Este
los alcances que tendría la obra de García libro es, en suma, una reafirmación de la
Márquez, hallará textos que rinden testi- infi nita riqueza, vigencia y universalidad
monios de amistad y homenaje al Nobel de la obra de Gabriel García Márquez y del
colombiano, ensayos que descubren temas y constante placer que despierta leer y releer
tramas constantes en sus escritos, así como sus novelas y cuentos. Este volumen incluye
agudos e implacables escritos que encuen- escritos de: J. M. Coetzee, Perry Anderson,

poliantea 117
Noé Jitrik, Gerald Martin, Sergio Ramírez, Miguel Oviedo, Darío Jaramillo Agudelo,
Germán Vargas, Ernesto Volkening, Ramón Alexis Márquez, Margarita Vidal, Julio
Cote Baraibar, Hernando Valencia Goelkel, Ortega, Daniel Samper Pizano, Fernando
John Updike, Martha Canfield, Anthony Jaramillo, entre otros escritores.
Burgess, Carlos Monsiváis, Juan Bosch, José

118 poliantea
Reseñas

LA PATRIA BOBA
Juan Gustavo Cobo Borda
Editorial Norma, 2009

La patria boba es una antología poética


de Juan Gustavo Cobo Borda, recono-
cido poeta y crítico colombiano. Cobo es
contemporáneo de poetas como María
Mercedes Carranza y Darío Jaramillo, de
la llamada Generación sin Nombre. Es una
lectura perfecta para quienes les gusta la
poesía y las expresiones revolucionarias y
contestatarias.

TIEMPO
Un beso
Cada hora
cae despacio y lento se demora
en su delicia imaginada,
saboreando su contorno, su forma
a la vez temerosa y ávida
que sólo dura ese segundo
que es una simple hora
mientras otro beso hasta alcanzar
Llega raudo la diáfana serenidad del aire,
pues ya la hora pasó así hundo mi cetro
Pensándote. en tu húmeda corona
y vislumbro un verde erial
ESTADO DE GRACIA y un cielo demasiado azul
Como el rugir enloquecido y por fin el mar que es como tu:
con que el avión bufa sobre la pista hondo, tormentoso, plácido, inabarcable.

poliantea 119
32 JUGADAS PARA SER
CAMPEÓN EN EL MUNDO DE
LOS NEGOCIOS
EARVIN “MAGIC” JOHNSON
Editorial Norma, 2009

E
arvin “Magic” Johnson, afamado
ex jugador de la NBA, presenta
el libro 32 jugadas para ser cam-
peón en el mundo de los negocios
con el que le enseña al lector las diferen-
tes áreas que constituyen toda empresa u
organización. El libro explica cómo tomar
decisiones correctas para cada una de ellas
y plantea cómo llevar la organización “por
buen camino”.
“Magic” Johnson enseña su visión y
misión de empresario que le han permi-
tido entender el poder del desarrollo eco-
nómico. Así mismo, le recuerda al lector lo
básico de los negocios, haciendo énfasis en
los asuntos de mayor relevancia.
32 jugadas para ser campeón en el mundo
de los negocios es una guía práctica sobre
cómo iniciar, financiar, comercializar y
ampliar una empresa mientras se aprove- DATOS RELEVANTES DEL AUTOR
chan oportunidades de negocio, alianzas Earvin “Magic” Johnson es conocido en
para formar empresas mixtas, se constru- el mundo por su gran desempeño como
yen y protegen marcas y se satisfacen las jugador de baloncesto y por tener por fuera
necesidades de los clientes. de la cancha una carrera como empresario

120 poliantea
Reseñas

igualmente impresionante. En su calidad lugares donde éstas se agrupan empresas de


de presidente de la junta directiva y direc- renombre. En este sentido es considerado el
tor general de Magic Johnson Enterprises, número uno y es el personaje famoso con
ha contribuido a presentar importantes mayor capacidad para influir en el consumo
iniciativas de negocios centradas en la de las minorías. Para mayor información
revitalización de las comunidades urba- sobre Magic Johnson Enterprises, visite:
nas étnicamente diversas ubicando en los www.magicjohnsonenterprises.com.

poliantea 121
EL TRIUNFO DEL DINERO
NIALL FERGUSON
Sello Debate. Random House Mondadori, 2009

E
l mundo nunca había sido tan
complejo desde el punto de vista
de las finanzas, empezando
por su asombrosa magnitud:
en el 2006 el PIB mundial era de unos 47
trillones de dólares, pero la capitalización
bursátil de todos los mercados alcanzaba
los 51 trillones, un 10 por ciento más; el
valor de los bonos financieros era de 68 tri-
llones, casi un 50 por ciento más y el valor
de los derivativos de 473 trillones, 10 veces
más. Cada día 2 trillones de dólares cam-
bian de manos en los mercados de divisas.
Al mes, 7 trillones de dólares se mueven en
las bolsas. Y nada parece capaz de detener
el crecimiento de las finanzas globales, ni
el terrorismo islamista, ni la guerra, ni el
calentamiento global. Pero ¿es porque el
sistema es cada vez más resistente y vivimos
en el mundo perfecto de las finanzas, o es y bajan como un yoyo? ¿Por qué la gente
posible que haya más riesgos? nunca aprende que las burbujas bursátiles
Ferguson es la persona perfecta para siempre acaban estallando? ¿Por qué los
contestar estas preguntas y describir los seguros ya nos son la mejor manera de pro-
orígenes y las consecuencias del triunfo del tegerse contra el riesgo? ¿Por qué la gente
dinero. ¿Cuándo pasó el dinero de metal a sobrevalora las ventajas de invertir en el
papel? ¿Por qué los tipos de interés suben sector inmobiliario?

122 poliantea
Reseñas

FOUR SEASONS UNA HISTORIA


EMPRESARIAL 5 ESTRELLAS
ISADORE SHARP
Editorial Norma, 2009

Gran parte del éxito a largo plazo se basa en


intangibles. Creencias e ideas. Conceptos
invisibles.
—Isadore Sharp

F
our Seasons es la historia apasio-
nante de cómo esta cadena hote-
lera se convirtió en una de las
más reconocidas y respetadas del
mundo, con más de ochenta lugares asom-
brosos de alojamiento. Bajo el slogan “un
hogar lejos de casa”, los fundadores de Four
Seasons alcanzaron la cima del éxito.
El autor, Isadore Sharp, fundador y pre-
sidente de la cadena hotelera, señala que a
partir de pilares como: el cliente primero,
los empleados son los dueños de la empresa,
una cultura organizacional arraigada y
excelencia al máximo nivel, fue posible edi-
ficar una historia empresarial exitosa de la damente más allá de la pequeña empresa
dimensión de Four Seasons. constructora de su padre. Es el fundador,
Four Seasons es un libro que deja men- presidente ejecutivo y presidente de la junta
sajes concretos y aplicables a cualquier de Four Seasons Hotels, Inc. Abrió su primer
empresa, sin importar la industria a la que hotel en Toronto en 1961 y en la actualidad
pertenezca. su compañía opera en ochenta y dos hoteles y
resorts de lujo en el mundo entero, con más de
DATOS RELEVANTES DEL AUTOR cuarenta propiedades adicionales en desarro-
Isadore Sharp nació en Toronto. Es hijo de un llo. Él y su esposa Rosalie son filántropos pro-
modesto constructor originario de Polonia. minentes. Dividen su tiempo entre Toronto y
La ambición y el destino lo llevaron rápi- Palm Springs, California.

poliantea 123
INDIGNACIÓN
PHILIP ROTH
Random House Mondadori, 2009

L
a nueva novela de Philip Roth
es un poderoso aporte sobre el
impacto de la historia y la repre-
sión en la vida de un individuo
vulnerable. Lejos de las narrativas obsesio-
nadas con la vejez y la experiencia de sus
últimos libros, la vigésimo novena novela
de Roth cuenta la historia de la educación
de un joven judío, hijo único de una fami-
lia de carniceros kosher del Newark en la
década de 1950. Tentado por las oportuni-
dades que le depara el futuro y asfixiado por
las estrambóticas restricciones de un padre
excesivamente aprensivo, decide trasladarse
a una universidad luterana de Ohio, donde
deberá enfrentarse al antisemitismo, a la
represión sexual y a la amenaza que plantea
a los jóvenes del país la necesidad de reclu-
tas para la guerra de Corea. Una historia
íntima de inexperiencia, imprudencias,
resistencia intelectual, descubrimientos
sexuales, coraje y terror.

124 poliantea
Reseñas

LA ISLA BAJO EL MAR


ISABEL ALLENDE
Sello Plaza y Janés. Random House Mondadori, 2009

E
sta es la historia de Zarité, una
muchacha mulata que a los nueve
años es vendida como esclava al
francés Valmorain, dueño de una
de las más importantes plantaciones de azúcar
de la isla de Santo Domingo. A lo largo de la
novela viviremos cuarenta años de la vida de
Zarité y lo que representó la explotación de
esclavos en la isla durante el siglo XVIII, sus
condiciones de vida y cómo lucharon para
conseguir la libertad. Pese a verse obligada
a vivir en el ambiente sórdido de la casa del
amo y forzada a acostarse con él, nunca se
sintió sola. Una serie de personajes variopin-
tos apoyará a nuestra protagonista en su lucha
por seguir adelante hasta conseguir la liber-
tad para las futuras generaciones. Mujeres
peculiares como Violette, que se dedica a la
prostitución, Loula, quien se encarga de orga-
nizar este negocio, Tante Rose, la curandera,
y Celestine o Tante Matilde, la cocinera de la quien crece junto a Rosette la propia hija de
plantación son personajes mágicos que dan Zarité y su amo. Como esclava, también estará
un ambiente y un color especial a la novela. al servicio de las dos esposas de Valmorain:
Los amos desprecian y maltratan a los escla- dos personajes totalmente distintos pero muy
vos. Éstos a su vez organizan rebeliones, una bien caracterizados por la autora. Conforme
de las cuales provoca un incendio en la plan- avanza la novela nuestro personaje alcanza la
tación. Valmorain huye de la mano de Zarité. dignidad que le corresponde. Vivirá su propia
Ella ha criado a Maurice, hijo de Valmorain, historia de amor y conseguirá la libertad.

poliantea 125
EL ARTE DE LA GUERRA
PARA LAS MUJERES
CHIN-NING CHU
Sello Grijalbo. Random House Mondadori, 2009

O
lvida todo lo que crees saber
sobre la fuerza, la estrategia y el
éxito. Este libro va mucho más
allá: tienes entre las manos
una brillante adaptación de la obra maestra
El arte de la guerra en la que encontrarás las
claves que necesita toda mujer para aplicar la
filosofía de Sun Tzu en cualquier ámbito de
su vida. ¿Quieres transformar tus debilidades
en fortalezas? ¿Buscar el éxito profesional sin
poner en peligro tus principios? ¿Te gusta-
ría integrar tu filosofía personal en todas las
acciones que realizas? Si has respondido que
sí, este libro está hecho para ti. El arte de la
guerra para las mujeres te ofrece la sabiduría
eterna del filósofo Sun Tzu adaptada al pen-
samiento de las mujeres que quieren alcanzar
un mayor conocimiento de quiénes son y, lo
más importante, de quiénes desean ser. El arte
de la guerra para las mujeres es la mejor arma
que toda mujer tiene para salir victoriosa de
cualquier combate. Sólo le falta usarla.

126 poliantea
Reseñas

poliantea 127
Óscar Muñoz
Horizonte sumergido
Año: 1993
Carbón, yeso y papel sobre lienzo, 170 x 130 cm
Museo de Arte Moderno de Bogotá (1996). óscar Muñoz. p: 35

128 poliantea
DERECHO

LA LEGITIMIDAD EN EL DERECHO
COLOMBIANO
Fecha de recepción: 30-06-2009, aprobación: 10-08-2009

David Alfaro Patrón, Nelson Hernández Meza, Adelaida Ibarra Padilla y


Geancarlo Mejía Nieto

RESUMEN ABSTRACT
Dentro de la estructura social colombiana existen formas In Colombian social structure there are life forms as
de vida tan diversas como regiones y dialectos hay a lo diverse as there are dialects and regions across the length
largo y ancho de nuestra geografía. Por ello, no existe un and breadth of the country. Thus, there is no uniform con-
concepto unívoco de bien común que determine la legi- cept of the common good that determines the legitimacy
timidad del ordenamiento jurídico nacional, debido a las of the national legal system as a result of the sociological
características sociológicas de nuestra nación. No hay un characteristics of our nation. There isn’t a consensus in the
consenso en el ethos colombiano, se impone uno sobre Colombian ethos ; one will be imposed over the others. The
los otros. El Presidente de la República encarna el ethos president of the republic embodies the dominant ethos and
dominante, y a su vez tiene una injerencia determinante has a determining interference in the conformation of the
tanto en la conformación de las altas Cortes como en el High Courts as well as in the legislative power, and there-
poder legislativo. Por esto, cuando la Corte Constitucional fore when the Constitutional Court interprets the constitu-
interpreta la Constitución y cuando el Congreso legisla, tion and the Parliament enacts laws, they do it according
lo hacen de acuerdo con el ethos imperante. to the prevailing ethos.

PALABRAS CLAVE KEYWORDS


Legitimidad, eticidad, ethos dominante, tensión, con- Legitimacy, Ethicity, Dominant Ethos, Tension, Consensus,
senso, minorías, teoría amigo-enemigo. Minority, Friend-Enemy Theory.

INTRODUCCIÓN habido un derecho legítimo. Si la legitimidad


El concepto de legitimidad está estrecha- no se halla en el consenso, ¿cuál es entonces
mente ligado al de consenso. Si partiésemos su fuente? Frente a este interrogante plan-
del supuesto de que el derecho es legítimo teamos que la legitimidad tiene por fuente
por responder al consenso o al menos a la el ethos. Siendo Colombia un país caracteri-
voluntad de un grupo considerable de indi- zado por su amplia diversidad cultural, por
viduos, entonces en Colombia nunca ha tener una variedad de regiones y subregiones

poliantea 129
claramente diferenciadas, pluriético, surge PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
entonces un segundo interrogante, ¿cuál de Partiendo del supuesto de que la legitimi-
todos los ethos que coexisten en el territorio dad del derecho proviene del ethos, ¿dónde
legitima el derecho colombiano? radica la legitimidad del ordenamiento
Mediante este trabajo pretendemos jurídico colombiano, si nuestro Estado se
identificar qué es lo que legitima el derecho caracteriza por ser la suma de muchas eti-
en Colombia. Para ello, formularemos una cidades disímiles e incluso opuestas? En
hipótesis que trate de responder este inte- la concepción hegeliana la legitimidad,
El Presidente rrogante, partiendo de la enunciación de la validez y la eficacia del ordenamiento
de la República
tiene una
conceptos y postulados alrededor de la legi- jurídico responden a la traducción que
injerencia timidad del derecho señalados por autores hace el Estado del ethos de la población.
determinante adscritos a las escuelas del iusnaturalismo En Colombia encontramos que coexisten
en la
conformación moderno, el contractualismo, la sociología numerosas y diversas eticidades en sus
del Tribunal jurídica y la escuela del positivismo jurí- regiones, que a su vez se encuentran con-
Constitucional,
lo que conlleva
dico, hasta llegar a los planteamientos de formadas por subregiones, cada una de
a que cuando autores colombianos sobre este tema. ellas con su propia identidad cultural, por
éste último lo cual no logran conjugarse plenamente
realiza la
interpretación en el ordenamiento jurídico colombiano.
de la
RESEÑA DE AUTORES
David Alfaro Patrón Esto genera tensiones que desembocan
Constitución
(da-alfaro@hotmail.com) en el conflicto social y armado de nuestro
lo haga de
Abogado de la Universidad de Cartagena. Especialista
acuerdo con país.
en Derecho Comercial de la Universidad del Norte.
el ethos que se De este modo, el ordenamiento jurídico
Candidato a magíster en Derecho de la Universidad
impuso frente a
del Norte. colombiano termina siendo la manifesta-
los otros.
Nelson Hernández Meza ción de un único ethos, el dominante, que
(n_hernandez_meza@yahoo.com) puede ser el de la mayoría, el de la mino-
Abogado de la Universidad del Norte. Candidato a
ría más representativa o el que detenta el
magíster en Derecho de la Universidad del Norte.
Profesor de las asignaturas de Introducción al Derecho I poder económico que, a su vez, depende
y II en la Universidad Autónoma del Caribe. del complejo entramado economía-po-
Adelaida Ibarra Padilla lítica-religión-ciencia, que se encuentra
(halloadela@hotmail.com) representado en la figura del Presidente
Abogada de la Universidad del Atlántico. Candidata
de la República. El fundamento del ethos
a magíster en Derecho de la Universidad del Norte.
Candidata a magíster en Gestión Sostenible de la imperante es el código amigo-enemigo.
Universidad Leuphana Lüneburg. Docente catedrática Quienes no comparten la eticidad domi-
de la asignatura Constitución y Democracia en la
Universidad Autónoma del Caribe. nante son considerados enemigos.
En este contexto, el Presidente de la
Geancarlo Mejía Nieto
República tiene una injerencia determi-
(gmejia11@gmail.com)
Abogado de la Universidad Libre de Barranquilla. nante en la conformación del Tribunal
Especialista en Derecho Contencioso Administrativo Constitucional, lo que conlleva a que
de la Universidad Externado de Colombia. Candidato
a magíster en Derecho de la Universidad del Norte. cuando éste último realiza la interpreta-
Profesor de las asignaturas de Práctica Forense en ción de la Constitución lo haga de acuerdo
la Universidad del Norte y en la Universidad Libre de
con el ethos que se impuso frente a los
Barranquilla.

130 poliantea
DERECHO

otros. Como el ethos que detenta el poder legitimidad de nuestro ordenamiento jurí-
no es inmutable en el tiempo y puede ser dico, esta hipótesis nos indica que en esta
reemplazado por otro en caso de surgir una suma de ethos disímiles nunca podrá exis-
crisis social que obligue a este cambio de tir consenso, y primará por consiguiente, la
eticidad, se evidencia entonces la relación más representativa de las minorías.
estructural entre política y derecho. Ejemplo de ello es la posición de privile-
Ahora bien, con el objeto de ilustrar gio de las regiones del país a las que pertene-
la posición que se asume para estudiar la cen los líderes que gobiernan, en contraste
problemática del concepto de legitimidad e con el desarrollo de las regiones a las que no
identificar qué es lo que legítima el derecho pertenece el ethos dominante.
en Colombia, se partirá de la enunciación
de tres planteamientos o sub hipótesis para EL ETHOS DE QUIENES DETENTAN EL PODER ECONÓMICO COMO FUENTE
desentrañar, basadas en ellas, el problema DE LEGITIMACIÓN DEL ORDENAMIENTO JURÍDICO COLOMBIANO
sugerido como objeto del presente artí- La gestación hegemónica neoliberal de
culo. la Constitución de 1991 evidencia que no
existió legitimidad al cerrarse los cauces
EL ETHOS DE LAS MAYORÍAS COMO FUENTE DE LEGITIMACIÓN DEL para un diálogo nacional con los grupos
ORDENAMIENTO JURÍDICO COLOMBIANO alzados en armas que no se vincularon al
Colombia desde sus inicios como repú- proceso constituyente (Mejía, 2003). Pero
blica ha estado marcada por la divergencia es imposible, como ya lo hemos expresado,
de dos puntos de vista antagónicos: en un lograr consenso en el ethos colombiano;
principio fue la pugna entre centralistas y siempre se impondrá uno sobre otro. A
federalistas, luego la librada entre liberales partir de esta hipótesis, la legitimidad del
y conservadores, y en la actualidad la que derecho está dada por la eticidad de quienes
enfrentan la extrema derecha y la izquierda. detentan el poder económico, que en este
Esto demuestra que la población colom- caso la otorga el ethos neoliberal.
biana está caracterizada por dos grandes
ethos opuestos, que se alternan el poder y NOCIONES SOBRE EL CONCEPTO DE LEGITIMIDAD DEL
definen la legitimidad del derecho desde DERECHO
la perspectiva del ethos que represente el La controversia acerca de dónde radica la
sentir de la mayoría de la población. legitimidad del derecho surge en la Grecia
antigua entre Platón y Aristóteles. Para el
EL ETHOS DE LA MINORÍA MÁS REPRESENTATIVA COMO FUENTE DE primero, la idea del bien es supuesta, esto
LEGITIMACIÓN DEL ORDENAMIENTO JURÍDICO COLOMBIANO quiere decir que parte de la concepción de
Colombia es un país de regiones y subre- que el bien tiene un mismo significado para
giones geopolíticas, donde cada una de ellas todos. Aristóteles, por su parte, la proble-
responde a un sentir diferente, a un acervo matiza (Friederich, 1980).
cultural, axiológico, sociológico e histórico En La Política, Aristóteles (1984) plan-
particular. En otras palabras, cada entidad tea que el bien, es el bien común y éste lo
territorial tiene un ethos propio. Al tratar de define la politeia. No obstante, su contenido
responder el cuestionamiento acerca de la lo determina la ética. El ethos es entendido

poliantea 131
entonces, como un conjunto de costum- cepto de equidad y reconoce el derecho a la
bres, valores, tradiciones, símbolos y hábi- resistencia: “quien no pueda ser castigado
tos que definen la identidad de un colectivo. legalmente, tampoco puede ser resistido
Aristóteles (1985) basa la ética en las vir- legalmente” (Hobbes, 1984, p. 266).
tudes de las cuales se deriva el concepto de
justicia. A éste le siguió Locke quien expresa
En la Edad Media, que:
(…) la consideración del pueblo como (…) aunque los hombres, al entrar en
titular o sujeto primario del poder políti- sociedad, renuncian a la igualdad, a la
co legítimo, recibido en último término de libertad y al poder ejecutivo que tenían
Dios, tiene en Tomás de Aquino más que en el estado de naturaleza, poniendo todo
ver con la noción del bien común, como esto en manos de la sociedad misma para
finalidad del poder, que con la democracia que el poder legislativo disponga de ello
como forma de ejercicio, aunque deja un según lo requiera el bien de la sociedad,
cierto papel al consenso popular, siempre esa renuncia es hecha por cada uno con
mediado y dirigido por los estamentos la exclusiva intención de preservarse a
superiores, la nobleza, el alto clero y, sí mismo y de preservar su libertad y su
quizá, algunos ciudadanos notables, esto propiedad de una manera mejor (Locke,
es, los más ricos burgueses o habitantes de 1991. ∫∫ 131).
los burgos o ciudades medievales (Ruiz,
2002, p.149).
Luego, para Rousseau, liberal republi-
Posteriormente Hobbes, contractualista, cano, la ley es la voluntad de la colectividad.
precursor del iusnaturalismo moderno, El fundamento de la legitimidad política
señala que: queda subsumido en democracia directa
(…) el único modo de erigir un poder procedimental:
común que pueda defender a los hombres (…) encontrar una forma de asociación
de la invasión de extraños y de la injurias que defienda y proteja con toda la fuerza
entre ellos mismos, dándoles seguridad común a la persona y los bienes de cada
que les permita alimentarse con el fruto asociado y por la cual cada uno, al unirse
de su trabajo y con los productos de la a los demás, no se obedezca sin embargo
tierra y llevar así una vida satisfactoria, más que así mismo y permanezca tan libre
es el de conferir todo su poder y toda su como antes. Tal es el problema fundamen-
fuerza individuales a un solo hombre o a tal al que el contrato social da la solución.
una asamblea de hombres que, mediante Tal contrato consiste en la alienación total
una pluralidad de votos, puedan reducir de cada asociado con todos sus derechos a
las voluntades de los súbditos a una sola la comunidad de modo que dándose cada
voluntad. De este modo se genera esa gran uno a todos no se da a nadie (Rousseau,
Leviatán, ese dios mortal a quién debe- 1969, p.360).
mos, bajo el Dios inmortal, nuestra paz y
seguridad (Hobbes, 1989, p.144). Así mismo, Rousseau afirma que:
Hobbes aborda además los problemas (…) si cuando, suficientemente informa-
de la obediencia al derecho y el conflicto do, el pueblo delibera, los ciudadanos no
tuvieran ninguna deliberación entre sí,
del consenso, la legitimación externa del
del gran número de pequeñas diferencias
derecho, introduce por primera vez el con- resultaría siempre la voluntad general y la

132 poliantea
DERECHO

deliberación sería siempre buena (Rous-


seau, 1969, p.371).
Kant plantea que el derecho racional
establece el “conjunto de definiciones bajo
Posteriormente, Kant, al tratar el tema las cuales el arbitrio de cada uno puede
de la moral y su relación con el ethos, plan- conciliarse con el arbitrio del otro, según
tea que ésta no está en su interior y, a su vez, una ley universal de la libertad” (Kant,
el ethos no tiene correlación directa con la 2003, p. 246).
moral, la Constitución o las leyes, puesto Siguiendo a Weber, quien es citado
que el ethos no cumple con las caracterís- por Mejía, existen tres clases de poderes:
ticas que identifican a la moral que son: la el poder legal, el tradicional y el personal
universalidad, la autonomía y la libertad. o carismático. La legitimidad del primero
Entendiendo el principio de la autonomía se basa en la creencia en la legalidad de las
como “elegir de tal manera que las máxi- normas del régimen, instituidas delibera-
mas de la elección del querer mismo sean damente y de modo racional, y del derecho
incluidas al mismo tiempo como leyes uni- de mandar de los que detentan el poder
versales” (Kant, 2003, p.97). basado en tales normas. La legitimidad del
Para Kant , en la naturaleza humana poder tradicional se apoya en el respeto a
reside una insociable sociabilidad: las instituciones consagradas por la tradi-
(…) el hombre tiene propensión a sociali- ción y a la persona que detenta el poder,
zarse, porque en este estado siente más su cuyo derecho de mando se atribuye a la
condición de hombre; es decir, tiene sen-
tradición. La legitimidad del tercer tipo se
timiento a desarrollar sus disposiciones de
naturaleza. Pero también posee una gran funda sustancialmente en las cualidades
inclinación a individualizarse (aislarse), personales del jefe, y en forma subordinada
porque al mismo tiempo, encuentra en en las instituciones (Mejía, 2006b, p. 211).
él la cualidad insociable de querer dirigir Tal como lo dice Mejía (2006b), el proceso
todo simplemente según su modo de pen- de racionalización occidental se caracteriza
sar, Sinne (Kant, 1958, p.43).
por el paso del pensamiento tradicional a un
Kant entiende el Estado como la pensamiento crítico que disoció las normas,
máxima expresión de la eticidad, que se valores y tradiciones que hasta entonces
caracteriza por la ausencia de contenido regulaban las relaciones sociales, sometiendo
moral. Así, la función del Estado es inter- la sociedad a nuevos imperativos derivados
pretar y preservar el ethos del cual deviene de la dinámica del mercado. Este proceso de
a través de la dimensión política y jurídica. racionalización cultural tiene como conse-
Según Mejía, “la justificación moral, en tér- cuencia el surgimiento de un tipo de acción
minos de universalidad, autonomía y liber- social diferente al tradicional, caracterizado
tad, fija los límites de la validez del derecho por una acción racional con arreglo a fines,
y de la legitimidad del contrato social: el propia de la sociedad capitalista.
derecho tiene que preservar la frontera Este proceso sociológico descrito por
infranqueable de las libertades subjetivas Weber se encuentra marcado por un:
y la política tiene que asumir el consenso (…) desencantamiento de las cosmovisio-
universal como idea normativa de su reali- nes tradicionales del mundo, con el cual las
antiguas imágenes cosmológicas (religiosas,
zación” (Mejía, 2006, p.14).

poliantea 133
metafísicas, sociopolíticas, estéticas) sufrie-
ron un proceso de sistematización y pro- de la sociología jurídica, objetos estos que
gresivo horadamiento, perdiendo el poder en un principio constituían el estatuto epis-
vinculante cohesionador que tuvieron en temológico de la filosofía del derecho.
las sociedades tradicionales premodernas. Para Schmitt (1971), el soberano es el
La ética religiosa se vio reemplazada por supremo legislador, juez y comandante en
un punto de vista moral profano (Mejía,
jefe; él es la fuente de la legalidad y el fun-
2006b, p.212).
damento de la legitimidad. Schmitt veía en
Hans Kelsen plantea en su obra Teoría fe en la legalidad la forma de legitimación
pura del Derecho que la validez del derecho más corriente de su época.
reposa en la denominada norma funda- Con respecto al concepto de igualdad
mental o Grundnorm, la cual es “condición y al uso del poder por parte de quien lo
lógico-epistemológica del sistema jurídico, ostenta, Schmitt afirma que:
fuente de unidad, completud y coherencia (…) puede contener una conciencia de
de aquél” (Kelsen, 1994, p.202). La norma pertenencia que les está conferida de mane-
ra especial a los miembros de la minoría
fundamental se caracteriza por ser supuesta,
dominante. Pero no existe ningún funda-
no pensada, no fundamentada y sobre todo, mento racional para suponer que este sen-
carente de contenido material, lo que hace timiento –aun cuando exista en los poderes
del derecho, autónomo. En el que la norma que poseen derechos dictatoriales– pueda
es válida por sí, las condiciones de validez motivarlos para que actúen en interés de
no se hallan en lo moral o eficacia de la los dominados (Kaufmann, 1993 p.106).

misma. Su legitimidad está amarrada a la


procedimentalidad. Mientras que con relación al ethos del
Refiriéndose a Kelsen, Häberle expresa Estado jurisdiccional, Schmitt (1971)
que: afirma que éste radica en que el juez juzga
(…) al ser la norma concebida como con- inmediatamente, en nombre del derecho y
dición lógico epistemológica del sistema de la justicia, sin que las normas de esta jus-
jurídico, ésta no tiene que tener congruen- ticia le sean mediatizadas ni impuestas por
cia con la eticidad de la ciudadanía cuya
otros poderes políticos ni judiciales.
conducta pretende regular. Siendo así, de
Para Austin la obediencia habitual al
una parte su legitimidad es solamente pro-
cedimental y de otra su eficacia sólo puede derecho de las sociedades ilustradas pro-
residir en la coacción, pues no se requiere viene exclusivamente de razones basadas
ni de la aceptación política de la misma por en el principio de utilidad:
parte de la ciudadanía ni tiene que ser con- (…) si los miembros de la comunidad esti-
gruente mínimamente con la identidad de man que el Gobierno cumple perfectamen-
la comunidad que quiere regular (Häberle, te su fin específico, esa convicción será el
P. en Mejía 2006b,p.213). motivo de su obediencia. Si por el contrario,
consideran que lo cumple imperfectamente,
Surge entonces la teoría jurídica a la cual el temor a que el mal de la resistencia exceda
el mal de la obediencia, será el que le induzca
sólo le interesa el presupuesto de validez
a obedecer. Puesto que no persistirían en su
del derecho. El presupuesto de legitimidad obediencia a un gobierno que estimaran
constituye el objeto de conocimiento de la imperfecto si pensaran que probablemente
ciencia política, así como el de eficacia es el se podría obtener un gobierno mejor a tra-

134 poliantea
DERECHO

vés de la resistencia y que el bien probable tificar el derecho por referencia a ciertos
del cambio sobrepase al probable perjuicio criterios. Su existencia es una cuestión de
(Austin, 1885, p.293). hecho (Hart, 1963, p.137).

Y agrega que: Con respecto a la obra de Hart, Díaz cri-


(…) las sociedades reales no son lo sufi- tica que en ella:
cientemente ilustradas y la obediencia (…) el derecho genera cierres parciales
que sus miembros prestan habitualmente alrededor de clases determinadas de agen-
al soberano tiene otras causas, como la tes sociales, con la consecuente exclusión
costumbre o los perjuicios. Sin embargo, de otros grupos y sujetos. Estos ámbitos
El derecho
también en estas sociedades la obediencia restrictivos se convierten en forma normal genera cierres
se funda, en u na razón utilitarista: la per- en circuitos de asignación de privilegios, parciales
cepción de la conveniencia del gobierno porque los derechos que confieren a sus alrededor
político, es decir, de cualquier gobierno a la beneficiarios, resultan inaccesibles para los de clases
anarquía (Austin, 1885, p.294). En Turéga- determinadas
sujetos que se encuentran al margen de
de agentes
no, encontramos una explicación al obede- tales subsistemas (Díaz, 1998, p.239). sociales, con
cimiento a un gobierno ilegítimo, cuando la consecuente
sostiene que (…) “los individuos pueden Por otra parte, Luhmann en su Racio- exclusión de
someterse a un gobierno por el que sienten nalidad sistémica, nos dice que el sistema otros grupos y
especialmente aversión llevados por un sujetos.
jurídico es un constructor de operaciones
temor a los daños que se derivarían si se jurídicas: produce y ordena relaciones, es
negaran a someterse, y probablemente, por
red comunicacional de circuitos autorefe-
una percepción general de la utilidad del
gobierno político” (Turégano, 2001, p.461) renciales.
Mejía (2006a) siguiendo a Luhman,
De otra parte, Hart define un tipo de afirma que la complejidad social se reduce
norma fundamental empírica denominada minimizando la complejidad interna del sis-
regla de reconocimiento que se diferencia tema jurídico; dicho de otra manera, que el
de la kelseniana en cuanto a su estatus. La Derecho reduce la complejidad social desde
regla de reconocimiento contiene los crite- la óptica de la validez jurídica y no de la efi-
rios para la identificación de reglas o normas ciencia social o de la legitimidad política.
como derecho válido pero también contiene Luhmann define un sistema complejo
los criterios y las razones de validez de todas como aquel que “es tan grande, es decir,
las demás reglas (Mejía, 2006b). cuando incluye tantos elementos, que ya
La regla de reconocimiento hartiana: no puede ser combinando cada elemento
(…) es la regla que provee los criterios con cada uno de los otros, sino que las rela-
de identificación de un orden jurídico y
ciones deben producirse selectivamente”
que constituye la práctica social de los
funcionarios públicos. Si bien expresa la
(Luhmann, 1994, p.14).
estructura interna de la acción pública Posteriormente, Teubner (2002), define
cuando aquellos la usan para identificar el derecho como un sistema social auto-
las normas jurídicas válidas, la afirmación poiético, esto es, como una red de opera-
de su existencia es un enunciado de hecho ciones elementales que recursivamente
externo. La regla de reconocimiento sólo
reproduce operaciones elementales donde
existe como una práctica compleja, pero
normalmente concordante, de los tribu- los elementos básicos de este sistema son
nales, funcionarios y particulares al iden- comunicaciones y no normas, donde dichas

poliantea 135
(…) esta es la totalidad formada por todos
normas se encuentran interrelacionadas los complejos sociales dominantes. Los ele-
entre sí en una red de comunicaciones que mentos que la integran, al reunirse y con-
arroja como resultado comunicaciones. La centrarse entre sí, suscitan la formación de
autopoiesis es, dicho de forma más sencilla, una entidad que trasciende la pura unión
la auto reprodución de una red de opera- mecánica de los mismos. La estructura
social es algo más que la unidad material de
ciones comunicativas mediante el empleo
los elementos que la constituyen. Por eso,
sucesivo de comunicaciones a los resultados la estructura social es una totalidad (Nieto,
de comunicaciones precendentes. 1971 , p.37).
Teubner analiza los “supuestos teoréti-
cos que mueven el mundo de la autopoie-
sis desde tres perspectivas de investigación Con relación a la permeabilización de
orientadas empíricamente: 1.El grado de la globalización en el derecho, William
apertura/cierre de los discursos sociales en Twining señala que:
contra de la ley; 2. Bifurcaciones y atracto- (…) el proceso de globalización es selectivo
res, y 3. La reconstrucción interna y de aco- y tiene tensiones y contradicciones. Pero
no es anárquico. Reproduce la jerarquía
plamiento como condición previa para la
del sistema mundial y las asimetrías entre
regulación del encuentro de la autorregula- las sociedades periféricas y semiperiféricas.
ción legal y social”. (Teubner, 1992, p.471) Por lo tanto, no existe globalismo genuino.
De otro lado, Bourdieu con respecto Bajo las condiciones del sistema mundial
a la práctica de los agentes encargados de moderno, globalismo, es la globalización
reproducir el derecho o aplicarlo ha seña- existente de un localismo dado. El idioma
inglés como lengua franca, es uno de tales
lado que:
ejemplos (Twining, 2005, p.256).
(…) la proximidad de los intereses y espe-
cialmente la afinidad de los hábitos, liga- Con respecto a las tensiones de las que
dos a formaciones familiares y escolares
habla Twining (2005) que genera el fenómeno
similares, favorecen el parentesco de las
visiones del mundo. Se deduce de ello que de la globalización al interior del derecho, se
la elección que el cuerpo jurídico tiene que encuentra el llamado pluralismo jurídico de
realizar en cada momento entre intereses, Estado que pone de manifiesto la conciencia
valores y visiones del mundo diferentes o que los juristas han tomado del multicultura-
antagonistas, tiene pocas posibilidades de lismo, como también que las sociedades, pro-
desfavorecer a los dominadores, en tanto
ducto de este fenómeno, se hayan vuelto más
que el ethos de los agentes jurídicos que
está en el origen de esas visiones, y la lógica pluralistas, y de esta forma, se reconoce que
inmanente de los textos jurídicos, que son todas las sociedades modernas deben luchar
invocados para justificarlos tanto como para que el Estado identifique y haga conce-
para inspirarlos, están de acuerdo con los siones o refuerce las normas de las diferentes
intereses, los valores y la visión del mundo religiones, culturas o tradiciones.
dominante (Bourdieu, 2002, p.204).

EL ETHOS COMO FACTOR DE LEGITIMIACIÓN DEL DERECHO


La regulación de la vida social del Partiendo de Hegel, para quien el dere-
hombre está, según Nieto Arteta, inserta cho será válido y la política legítima en
en toda una estructura: la medida en que la eticidad, a través del

136 poliantea
DERECHO

Estado, respete la protoforma del ethos y la Sin embargo, señala Schmitt:


identidad de las comunidades, Mejía dice (…) la aportación de un Estado normal
(2006a) que la eficacia del ordenamiento consiste sobre todo en producir dentro
del Estado y su territorio una pacifica-
queda, igualmente, sujeta a esa traducción
ción completa, esto es, en procurar ‘paz,
jurídico política que el Estado hace de la seguridad y orden’ y crear así la situación
identidad ética de un pueblo. normal que constituye el presupuesto nece-
Kelsen, por su parte, afirma que: sario para que las normas jurídicas puedan
(…) otro enfoque sociológico del pro- tener vigencia en general. Esta necesidad
blema del Estado, procede de la supo- de pacificación dentro del Estado tiene
sición de que los individuos que perte- como consecuencia, en caso de situación
necen a una misma comunidad política crítica, que el Estado como unidad política,
están unidos por una voluntad común mientras exista como tal, está capacitado
o, lo que equivale a lo mismo, por un para determinar por sí mismo también al
interés común. Háblase de una voluntad enemigo interno (Schmitt, 1991, p.75).
colectiva o de un interés colectivo, y se
piensa que estos constituyen la unidad y, Posteriormente, Hart define un tipo de
por tanto, la realidad social del Estado.
norma fundamental empírica denominada
Se habla así mismo, de un sentimiento
colectivo, de una conciencia colectiva, regla de reconocimiento, que contiene los
especie de alma colectiva, como del criterios para la identificación de reglas o
hecho que constituye la comunidad del normas como derecho válido, pero también
Estado (Kelsen, 1969, p.219). contiene los criterios y las razones de vali-
dez de todas las demás reglas, tratándose
Igualmente Kelsen manifiesta que: siempre de reglas empíricas. “Hart infiere la
(…) la población de un estado hállase aceptación de la regla de reconocimiento de
dividida en varios grupos de intereses su existencia y en ella fundamenta la vali-
que en mayor o menor escala se contra-
dez de las demás reglas jurídicas. Su validez
ponen entre sí. La ideología de un inte-
rés estatal colectivo es empleada para se deriva de su existencia como criterio de
encubrir ese inevitable conjunto de inte- práctica social” (Mejía, 2006b, p.195).
reses. Llamar interés de todos al expre-
sado en el orden jurídico, es una ficción, Mejía Quintana refiriéndose a Teubner,
inclusive cuando ese orden representa sostiene que:
un compromiso entre los intereses de (…) el derecho deviene del procedimiento
los grupos más importantes. Si el orden puro y aunque es un subsistema más del
jurídico fuese realmente la expresión macro-sistema, de él dependen gran parte
de los intereses de todos, es decir, si de los procesos funcionales que garantizan
estuviese en completa armonía con los la autoadaptación del sistema a su comple-
deseos de todos los individuos some- jidad creciente, a través de procedimientos
tidos a él, entonces podría contar con jurídicos despersonalizados que aseguren
la obediencia voluntaria de todos sus tal objetivo. El procedimiento funcional
súbditos; no necesitaría tener carácter deviene derecho y el derecho se redu-
coercitivo; y, siendo enteramente justo, ce al procedimiento funcional, sin incluir
tampoco necesitaría ostentar el carácter la posibilidad de corrección de ningún
de derecho (Kelsen, 1969, p.220). tipo a su interior, salvo los que su misma
funcionalidad requiera y permita para

poliantea 137
autoprocesalizar su propia complejidad. rígida y abusiva por el propio Estado, ya
(Mejía,1995,p.244) que ello supone violar una ley esencial de
los cuerpos intermedios, que impone dar a
Diego Farrell expresa por su parte que éstos vida propia, que no les puede ser dada
“en un gobierno democrático, la alternativa desde el exterior, sino que proviene de la
que cuenta con el apoyo de la mayoría, es acción e iniciativa de sus miembros (Lorca,
1982, p.106).
la alternativa elegida. La mayoría entonces,
puede optar por leyes que repriman a una López Medina (2004) citando a Nieto
minoría racial o religiosa, aunque el caso Arteta expresa que la exégesis presenta dos
que más le preocupa a Mill es el de una características: primero, que todo el dere-
mayoría pobre que viola los derechos de cho ha sido creado por una sola clase social
propiedad de una minoría rica” (Farrell, en el nombre de la generalidad y segundo,
1997, p.99). que el código civil es precisamente la forma
Por otro lado, Bourdieu manifiesta que jurídica de la nueva economía capitalista.
“el derecho registra en cada momento un Nieto Arteta señala que:
estado de relación de fuerzas y ratifica con (…) el derecho natural es un procedi-
ellos las conquistas de los dominadores, que miento teórico para defender determina-
dos intereses económicos y políticos. Se
quedan convertidas de esa forma en acervos
comprueba que todo aquello que se afirma
reconocidos” (Bourdieu, 2002, p.161). como contenido esencial del ordenamiento
Gurtvitch por su parte, refiriéndose al estatal, o como derechos innatos del hom-
ius societatis afirma que “la armonía entre bre, no es otra cosa que intereses de grupo
los equivalentes, las asociaciones de domi- y de clase, que tratan de atrincherarse tras
nio, y el derecho que engendran ellas, no se la teoría (Nieto, 1971, p.16).

derivan de la vida común del grupo, sino de


su sumisión anormal al derecho de propie- Así mismo Nieto sostiene que:
dad individual” (Gurtvitch, 2001, p.50). (…) la regulación de la vida social está
José Lorca al tratar el tema de las formas unida a los intereses del hombre. Ningún
hombre es indiferente ante la regulación
sociales define las regiones como “entida-
de la vida social. Lo vinculan a ella sus
des históricas, sociológicamente acusadas propios intereses personales (económicos
en sus peculiaridades culturales o lingüís- y culturales). En toda regulación de la
ticas, centros de autarquía política o de vida social han de señalarse el destino y
autonomía administrativa, pero siempre la función que deban cumplir los bienes
integradas en la patria común” (Lorca, poseídos por el hombre. Estos bienes son
de dos categorías: culturales y económicos
1982, p.100).
(Nieto, 1971, p.39).

Para Lorca: Entre otros autores colombianos que


(…) los partidos como formas sociales tratan esta temática, y que aluden a las
básicas o cuerpos intermedios han de diferencias entre el ethos y la moral, está el
gozar de legítima y plena autonomía, en
profesor De Zubiría Samper, quien afirma
tanto principio fundamental de los cuer-
pos intermedios. Lo que se opone a que el que:
Estado se erija en motor de los partidos, (…) existen tres matrices que se yuxtapo-
o que éstos sean planificados de forma nen en nuestro comportamiento ético y

138 poliantea
DERECHO

cultural: elogiamos la existencia de normas


legales, pero éstas no modifican nuestra
prima. Al cambiar las circunstancias fácticas
conducta cotidiana; despreciamos y des- es reemplazado por otro. Esto conlleva a que
confiamos de todo lo que provenga de las no tengamos una identidad como nación.
instituciones; y desconectamos con dema- La fuente de legitimidad para nosotros
siada facilidad y frecuencia las normas no radica en el consenso universal en tér-
morales de las jurídicas y éstas dos de las
minos kantianos, ni tampoco en el acuerdo
culturales (De Zubiría, 1998, p.50).
de voluntades de un grupo considerable de
individuos. Si fuese así, entonces la legiti-
EL ETHOS DOMINANTE COMO FACTOR DE LEGITIMACIÓN DEL midad sería utópica, ningún ordenamiento El Estado
colombiano
ORDENAMIENTO JURIDICO COLOMBIANO sería legítimo. Pongamos como ejemplo traduce la
El Estado colombiano traduce la eticidad de para argumentar nuestra aseveración, los eticidad de
nuestro pueblo
nuestro pueblo a través de la Constitución mecanismos de participación democrá-
a través de la
de 1991. Ésta es una normativa paradójica tica previstos en nuestra Constitución y las Constitución de
que al igual que nuestro pueblo es híbrida, leyes estatutarias que los desarrollan, más 1991.

conjuga múltiples ethos, diversas culturas, precisamente el derecho al voto.


telos yuxtapuestos, y es viable en el papel, Colombia cuenta con 41.242.948 millones
pero en la práctica, este compendio de tan de habitantes según cifras del Departamento
diversas eticidades, no es aplicable. Administrativo Nacional de Estadística
Es el juez u operador judicial quien (DANE), de los cuales 26.731.700 millones
entrará, a la manera hartiana, a establecer de habitantes son aptos para votar. No obs-
la validez de la norma, la aplicará pasán- tante, en los últimos comicios presidenciales
dola a través de la lupa de la regla de reco- la votación ascendió a 12.041.737 millones
nocimiento, cuyo basamento empírico está de habitantes (Cortez, 2006).
dado en últimas por su propia eticidad, que Esto evidencia, en primer lugar, que la
por lo general, al hacer aquél parte de la elección de nuestros gobernantes no res-
rama judicial y ésta a su vez del Leviatán, ponde al sentir de una mayoría, que no
posee el ius belli, su veredicto será hijo del hay consenso universal, ya que en ella sólo
ethos dominante, por lo general el de la clase participa el 45% de la población apta para
económica dominante. votar y el 29% del total de la población. En
Considerando la diversidad de regiones otras palabras, que nuestros gobernantes
que existen en Colombia, no existe un ethos son elegidos por una minoría.
consolidado y unívoco para todas éstas, lo Nuestros gobernantes son, en la mayoría
que hace que cada una trate de imponer de los casos, representantes de la minoría
su ethos frente al de las demás. Siguiendo a que detenta el poder económico; sus cam-
Nieto Arteta, todo el derecho ha sido creado pañas políticas son patrocinadas por esta
más que por una sola clase social, diríamos minoría. El poder económico detenta de
que por un solo y único ethos –el domi- esta forma, el poder político.
nante– en nombre de la generalidad. El ethos Coincidimos con Schmitt cuando señala
dominante dependerá de los fenómenos que la legitimidad del sistema jurídico obe-
económicos, políticos y sociales. En otras dece a la norma fundamental, que no es
palabras: es holístico y fluctuante el que hoy otra que el antagonismo político: relación

poliantea 139
amigo-enemigo, donde los desobedientes defender y proteger los intereses del ethos
son considerados enemigos y la democracia dominante (más no del ethos mayoritario
es para los amigos, no para los enemigos. que no detenta el poder) y con ello se crean
Hallamos que precisamente el Presidente de procesos selectivos en los que un grupo
la República, en nuestro sistema presiden- particular de personas recibe beneficios
cialista, constituye la encarnación del ethos por parte de la institucionalidad del Estado,
dominante, el cual no es el de las mayorías, que a su vez se encuentran legitimados por
salvo contadas excepciones, sino el ethos haber cumplido con los procedimientos
que logra someter a los demás. Así, el presi- formales para tener validez.
dente representa aparentemente la unidad o Si el Estado no es capaz de mantener
cohesión del pueblo, pero realmente perso- dentro de su territorio la paz, la seguridad
nifica el ethos dominante. Él es guardián de y el orden, esto significa que ya no repre-
la Constitución siempre que ella traduzca senta el ethos dominante, que ya no puede
en mayor o menor medida su ethos. De no someter a los otros ethos. En ese momento
hacerlo, propugnará por reformarla o cam- el ordenamiento jurídico pierde legitimi-
biarla. No obstante, disentimos un poco de dad y será reemplazado por otro.
Schmitt cuando afirma que la aclamación
es la forma de saber si el presidente cuenta CONCLUSIONES
o no con la aprobación del pueblo, pues Tras estudiar el problema enunciado pode-
realmente, es el mecanismo para medir la mos concluir que la fuente de legitimación
fuerza del ethos que encarna. del ordenamiento jurídico colombiano no
Siguiendo a Schmitt, el Estado, como descansa en el ethos de las mayorías debido
unidad esencialmente política, tiene el a que actualmente la gran parte de los par-
ius belli. Este derecho de guerra implica tidos políticos en Colombia no defiende los
la doble posibilidad de señalar quién es el intereses de las diferentes eticidades existen-
enemigo y por otra parte, de requerir de tes en nuestro país, ya que ellos no tienen su
las fuerzas armadas (Constitución de 1991, base, ni están fundamentados en los prin-
artículos 115 y 189), disponer de ellas para cipios ideológicos de las colectividades que
defender el ethos que representa y combatir dicen representar, pues son dominados por
aquél que le es antagónico. el Estado, constituyendo una extensión de
En el acontecer político-jurídico colom- un único ethos, el dominante.
biano, el ethos que sea contrario al del deten- Encontramos que efectivamente nues-
tador del ius belli será atacado, perseguido, tros partidos políticos no expresan el plura-
señalado, será visto como enemigo, mien- lismo político, no concurren a la formación
tras que a aquellos individuos que com- y manifestación de la voluntad popular y
parten su ethos, les será aplicado el axioma no actúan como reales cuerpos intermedios
que reza “la democracia es sólo para los entre los intereses de las regiones, las dife-
amigos”. Desde esta óptica, existen dentro rentes comunidades y el Estado. Por lo tanto
del ordenamiento jurídico colombiano, las es falso afirmar que el partido que obtenga
huellas o vestigios de normas impulsadas la mayoría de la votación represente al ethos
en los poderes legislativo y ejecutivo para de la mayoría, ya que los partidos políticos

140 poliantea
DERECHO

que se desprenden del Estado, y no de los realmente los presidentes no llegan a deten-
grupos sociales, devienen en mero instru- tar el poder porque personifiquen el ethos
mento del que se vale el ethos económico o de su región o comunidad, sino el ethos del
el minoritario dominante para perpetuarse grupo económico dominante.
en el poder. En este orden de ideas, encontramos que
Por otra parte, el planteamiento que la tesis que sugiere que la fuente de legiti-
sugiere que la fuente de legitimidad del midad del derecho en Colombia se encuen-
derecho en Colombia proviene de la mino- tra en el ethos de la población que detenta
ría más representativa, debe ser reevaluado el poder económico es la que responde de Encontramos
que
tras analizar que nuestros gobernantes tam- forma plena a la problemática propuesta efectivamente
poco representan plenamente al ethos de la sobre cuál es el factor que legitima nues- nuestros
región a la cual pertenecen considerando tro derecho. En síntesis, el mayor o menor partidos
políticos no
que los grupos económicos más fuertes se grado de legitimidad de nuestro derecho, expresan el
hallan asentados en las principales regiones está dado en la mayor o menor traducción pluralismo
político, no
del país y que son éstos los que financian las que el ordenamiento jurídico haga del ethos concurren a la
campañas políticas. Así, cabe afirmar que económico imperante. formación y
manifestación
de la voluntad
popular y no
actúan como
reales cuerpos
BIBLIOGRAFÍA intermedios
• Alchourron C., y Buligyn E. (1974). Análisis lógico y derecho. Buenos Aires: Editorial Astrea. entre los
• Aristóteles (1985). Ética a Nicomaco. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales. intereses de
las regiones,
• Aristóteles (1984). La Política. España: Ediciones Orbis, S.A. las diferentes
• Austin, J. (1885). Lectures on jurisprudence. London: Revisada y editada por Robert Cambell, comunidades y
el Estado.
John Murray, (Quinta Edición) Volumen I.
• Bourdieu, P. (2002). Elementos para una sociología del campo jurídico. La fuerza del derecho.
Bogotá D.C., Colombia: Ediciones Uniandes. Instituto Pensar. Siglo del Hombre Editorial.
• Cortez, A. (2006). ¿Cuántos somos en realidad? Cali, Colombia: Corporación Editora Médica
del Valle, Universidad del Valle.
• De Zubiría, S. (1998). Filosofía de nuestro ethos cultural. Revista de Estudios Sociales
Número 01. Agosto. (pp. 50 -55)
• Díaz y Díaz, M. (1998). Derecho y orden. Ensayos para el análisis realista de los fenómenos
jurídicos. México: Distribuciones Fontamara S.A.
• Farrell, D. (1997). Utilitarismo, liberalismo y democracia. México: Ediciones Fontamara S.A.
Biblioteca de ética, Filosofía del derecho y política.
• Friederich (1980). La filosofía del derecho. Editorial Fondo de Cultura Económica.
• Gil, N. (2006) (Compilador). Filosofía del derecho y filosofía social. Memorias Tercer
Congreso Nacional. Bogotá D.C.: Grupo Editorial Ibáñez.
• Gurvitch, G. (2001). Elementos de sociología jurídica. Granada, España: Editorial Comares.
• Hart, H. (1963). El concepto de derecho. Buenos Aires, Argentina: Editorial Abeledo Perrot.
Segunda Edición.

poliantea 141
• Hobbes, T. (1989). Leviatán. La materia, forma y poder de un Estado eclesiástico y civil.
Madrid: Editorial Alianza.
• Hobbes, T. (1984). Elementos de derecho material y político. México: Editorial F.C.E., segunda
reimpresión.
• Kant, I. (2003). Fundamentación de la metafísica de las costumbres. Argentina: El Cid Editor.
• Kant, I. (1958). Ideas de una historia universal desde un punto de vista cosmopolita. Filosofía
de la historia. Buenos Aires, Argentina: Editorial Nova.
• Kaufmann, M. (1993). Derecho sin reglas. Munich, Alemania: Editorial Alfa S.A. Segunda
Edición.
• Kelsen, H. (1994). La norma fundamental. Teoría pura del derecho. Buenos Aires: Editorial
Porrúa.
• Kelsen, H. (1969). Teoría general del derecho y del Estado. México: Editorial Textos
Universitarios, Universidad Nacional Autónoma de México, tercera edición.
• Locke, J. (1991). Dos ensayos sobre el gobierno civil. Madrid: Editorial Espasa Calpe.
• Lopez, D. (2004). Teoría impura del derecho. Bogotá D.C., Colombia: Editorial Legis.
• Lorca, J. (1982). Fundamentos filosóficos del derecho. Madrid, España: Ediciones Pirámide, S.A.
• Luhmann, N. (1997). Organización y decisión. Autopoiesis y entendimiento comunicativo.
España: Editorial Anthropos. Universidad Iberoamericana.
• Mejía, O. (2003). El origen constituyente de la crisis política en Colombia. La Crisis Política
Colombiana. Bogotá, D.C., Colombia: Uniandes. Departamento de Ciencia Política).
• Mejía, O. (2006). Elementos para una reconstrucción del estatuto epistemológico de la filosofía
del derecho. Nuevo León: Centro de Estudios Humanísticos. Universidad Autónoma de
Nuevo León. Revista Humanitas (No. 33).
• Mejía, O. (2006). La norma básica como problema iusfilosófico. Tensiones y aporías del
positivismo y las apuestas pospositivistas de superación. Numas, G. (compilador). Filosofía
del derecho y filosofía social. Memorias Tercer Congreso Nacional. Bogotá D.C., Colombia:
Grupo Editorial Ibáñez.
• Mejía, O. (1995). El derecho: liturgia del procedimentalismo. Revista de Derecho Privado No
17. Bogotá D.C., Colombia Universidad de los Andes.
• Nieto, L. (1971). La interpretación de las normas jurídicas. Bogotá D.C., Colombia:
Universidad Nacional de Colombia.
• Rousseau, J. (1969). El contrato social. Obras completas. París: Editorial Bernard Gagnebin y
Marcel Raymond, Volumen 3.
• Ruiz, A. (2002). Una Filosofía del derecho. Modelos Históricos. De la antigüedad a los inicios
del constitucionalismo. Madrid, España: Editorial Trotta S.A.
• Schmitt, C. (1971). Legalidad y legitimidad. Madrid, España: Editorial Aguilar.
• Schmitt, C. (1991). El Concepto de lo político. Madrid, España: Alianza Editorial.
• Teubner, G. (2002) El derecho como sujeto epistemológico: Hacia una epistemología
Constructivista del Derecho. Doxa. Cuadernos de Filosofía del derecho.
• Teubner, G. (1992). Regulatory law: chronicle of a death foretold. Crime, Law and Social
Change.
• Turégano, I. (2001). Derecho y moral en John Austin. Madrid, España: Centro de Estudios
Políticos y Constitucionales.

142 poliantea
DERECHO

• Twining, W. (2005). Derecho y globalización. Bogotá D.C., Colombia: Siglo del Hombre
Editores. Universidad de los Andes – Pontificia Universidad Javeriana – Instituto Pensar
Primera Reimpresión.
• Weber, M. (1964). Economía y sociedad. Traducción de José Medina Echavarría. México:
Fondo de Cultura Económica, Segunda Edición.

poliantea 143
Óscar Muñoz
Tríptico
Año: 1980
Carbón, yeso y papel sobre madera, 149 x 216 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco, p: 172

144 poliantea
DERECHO

EL DERECHO DEL CONSUMO COMO


CATEGORÍA AUTÓNOMA. SU EVOLUCIÓN
Y FISONOMÍA
Fecha de recepción: 26-06-2009, aprobación: 12-08-2009

Juan Carlos Villalba Cuéllar


RESUMEN ABSTRACT
La protección al consumidor ha penetrado el Derecho The protection to consumers is so embedded into
de tal manera, que hoy se puede hablar del Derecho law that nowadays it is possible to talk about con-
del consumo como una categoría jurídica especial. En sumer rights as a special legal category. However, in
Colombia, sin embargo, esta tendencia no ha logrado Colombia this tendency has not permeated legal insti-
permear las instituciones jurídicas de una manera clara, tutions clearly, and there is not a suitable legislation
y aún se conserva una legislación poco idónea para to solve the vicissitudes imposed by the complexity of
resolver las vicisitudes que la complejidad de los mer- the markets to the consumers nowadays. This article
cados impone a este grupo de personas denominadas shows that consumer rights are a perspective of the
consumidores, en el mundo actual. Este artículo tiene law that have their own physiognomy and involve the
por finalidad demostrar que el Derecho del consumo most debated aspects of current private law and busi-
es una perspectiva del Derecho que tiene una fisono- ness law. Some examples of these are: responsibility
mía propia e involucra los aspectos más debatidos del for products with flaws, protection to consent training,
Derecho privado y del Derecho de la empresa, tales and misleading publicity, among others. In order to do
como la responsabilidad por productos defectuosos, la this, this article deals first with the evolution of the
protección a la formación del consentimiento y la publi- consumer protection and then to characterize it, and
cidad engañosa, entre otros. Para cumplir el objetivo se finally to define the consumer right in such a way that
aborda primero la evolución de la protección a los con- its context and scope are well-known.
sumidores en el Derecho comparado, para en segundo
lugar caracterizarlo y, finalmente, delimitar el Derecho KEYWORDS
del consumo, de tal forma que se puedan saber cuáles
Consumer Law, protection to consumers.
son su contexto y alcances.

PALABRAS CLAVE
Derecho del consumo, protección al consumidor.

poliantea 145
Introducción temas que son propios del Derecho del con-
En el contexto colombiano hacer refe- sumo ya se comienzan a debatir, sin que en
rencia al Derecho del consumo todavía algunos casos sus expositores tengan claros
resulta algo extraño y hasta la doctrina el origen y la ubicación de dichas proble-
al respecto resulta escasa. Algunos auto- máticas.
res que se ocupan del Derecho de la com- Frente a este fenómeno podemos hacer
petencia hacen mención del tema, pero varias conjeturas. Una podría consistir en
lo dejan como secundario, los manuales que en este país, a diferencia del resto del
de obligaciones y contratos lo ignoran y mundo, los consumidores no tienen pro-
la jurisprudencia brilla por su ausencia. blemas y, por tanto, no existe una necesi-
Existe doctrina de la Superintendencia dad real de protegerlos. Esta proposición
de Industria y Comercio, entidad encar- no resiste mayor análisis y debe ser descar-
gada de vigilar la protección al consumi- tada.
dor, consistente en conceptos emitidos La segunda sería que la legislación exis-
durante los últimos años. En igual forma, tente al respecto en Colombia es suficiente,
las resoluciones emitidas por esta entidad se encarga de proteger debidamente a los
ayudan a clarificar algunos aspectos de la consumidores y, por ello, no es necesario
aplicación de la normatividad vigente en promover nuevas normas, pues frente a
Colombia sobre el tema. temas como la regulación de contratos
En este orden de ideas, hay algo que con consumidores, la protección de la for-
llama la atención: mientras el Derecho mación del consentimiento en contratos
del consumo en el Derecho comparado ha de consumo, la publicidad desleal y las
tenido un papel protagónico y unos avances cláusulas abusivas, todo está dicho o, más
importantes, por ejemplo en el contexto del bien, no es necesario decir nada. Ante esta
Derecho comunitario europeo, en el orde- segunda hipótesis se considera que si bien
namiento jurídico colombiano y en la aca- es cierto que existe legislación protectora
demia parece que el tema no genera mayor de los consumidores en el ordenamiento
interés. Sin embargo, en foros de discusión, jurídico colombiano, esta no es suficiente
en especial sobre Derecho privado, algunos y debe ser mejorada, ya que en los últimos
años el mercado interno colombiano ha
RESEÑA DE AUTORES sufrido grandes cambios, como producto,
Juan Carlos Villalba Cuéllar por ejemplo, de la celebración de tratados
juan.villalba@umng.edu.co; jvillalba_cuellar@yahoo.com
Abogado, docente e investigador; miembro de la línea de libre comercio, concentración de los
en Derecho económico y de los negocios, grupo en mercados e ingreso de grandes multina-
Derecho privado del centro de investigaciones de la
Facultad de Derecho de la Universidad Militar Nueva
cionales al país.
Granada y director de postgrados de la Facultad de En tercer lugar, si bien se reconoce la
Derecho de esa misma universidad. Magíster llm en importancia de algunos temas propues-
Derecho francés, europeo e internacional de negocios,
de la Universidad Panthéon-Assas Paris II y el Instituto tos, no se acepta que el tema de la pro-
de Derecho Comparado de París (Francia). Especialista tección al consumidor merezca ser cate-
en docencia universitaria. Profesor de la Facultad de
Derecho del Politécnico Grancolombiano.
gorizada como una especie de Derecho,
el Derecho del consumo; se trata más

146 poliantea
DERECHO

bien de un aspecto propio de un estatuto Derecho como uno importante, moderno y


y algunas normas dispersas, un Derecho necesario en las relaciones jurídicas moder-
sin cuerpo propio, una especie de Derecho nas, para tratar de combatir la aparente dis-
de tercera, insignificante, para ciudadanos plicencia y el papel secundario que se le ha
de tercera. Con relación a esta hipótesis se dado en el contexto colombiano.
debe afirmar que sí se trata de un nuevo El plan es abordar primero la evolución
Derecho, el cual encuentra justificación del Derecho del consumo moderno, sin
de raigambre constitucional, y que las remitirse a antecedentes lejanos, que sin
normas de protección al consumidor no duda existen, para darle lugar a la defini- El Derecho del
consumo es
son normas de tercera categoría, fútiles, ción y caracterización del Derecho del con-
una categoría
sino que se trata de normas importantes sumo y, al final, tratar su delimitación y jurídica
que han logrado permear muchas ramas campo de acción. reciente,
que hizo su
del Derecho. aparición como
Todo este fenómeno puede encontrar Historia y evolución consecuencia
de la necesidad
explicaciones. En primer término, una El Derecho del consumo es una catego-
de regular
no jurídica, de orden social, consistente ría jurídica reciente, que hizo su aparición las relaciones
en que en Colombia no existe una cultura como consecuencia de la necesidad de regu- jurídicas de
los ciudadanos
del consumo –del consumo responsable– lar las relaciones jurídicas de los ciudadanos cuando estos
sino más bien del consumismo; es decir, cuando estos actúan en el mercado bajo cier- actúan en
el mercado
de consumir por consumir, lo que a su vez tas circunstancias. Se habla hoy de los con-
bajo ciertas
ha conllevado a cierto conformismo del sumidores como un grupo específico de per- circunstancias.
consumidor, que no reclama, no conoce sonas que son objeto de protección por parte
sus derechos, ni le interesan, y no denun- del legislador. El consumidor, como sujeto
cia. La explicación jurídica consiste en jurídico, hizo su aparición en la medida en
que la normatividad colombiana no ha que los países occidentales iban alcanzado
promovido ni facilitado la creación de una grados avanzados de capitalismo, pues hasta
cultura del consumo responsable, no ha entonces el destinatario de productos o ser-
creado una conciencia de consumidor en vicios era solo el eslabón final del sistema,
el ciudadano, ni le ha brindado los medios y era digno de atención únicamente como
a los ciudadanos para que defiendan sus “metro” de valoración del comportamiento
derechos. En todo caso, en Colombia algo del homo oeconomicus, como mero especta-
está fallando frente al tema de la protec- dor externo de ciertas acciones, con una par-
ción al consumidor, y la legislación y las ticipación únicamente final (Alpa, 2006).
autoridades tienen un grado de responsa- Esa necesidad de protección se hizo
bilidad al respecto. patente en el siglo pasado, cuando en la
Este artículo tiene como finalidad hacer sociedad estadounidense se conformaron
un esquema, un esbozo, de lo que es el asociaciones con la finalidad de proteger
Derecho del consumo y explicar su evolu- los intereses de los consumidores. Algunos
ción, su razón de ser, sus características, su hombres políticos asumieron las bande-
campo de acción, de tal forma que no queden ras de la protección a los consumidores.
dudas acerca de la consideración de este Es recordado en el contexto de los Estados

poliantea 147
Unidos el discurso que el 15 de marzo de los medios publicitarios que promovían un
1962 pronunciara el presidente Kennedy, estilo de vida americano aumentaron el con-
en el cual afirmaba que todos somos con- sumismo. Entre 1920 y 1930 se produjeron
sumidores y defendía el derecho que tienen envenenamientos y desfiguraciones ocasio-
los consumidores a ser informados, el dere- nadas por cosméticos y muertes a causa del
cho a la seguridad, el derecho a escoger y uso de medicamentos.
ser oídos. El segundo movimiento de protesta de
En efecto, fue en el ámbito de Estados los consumidores se dio a mediados de los
Después de la Unidos que la normatividad de protección al años treinta, por causa del aumento exce-
Segunda Guerra
Mundial, consumidor se desarrolló. Estos movimien- sivo de los precios, en medio de la crisis eco-
Estados Unidos tos fueron denominados consumeristas. Tres nómica mundial conocida como la Gran
vivió una
movimientos de aquellos se distinguieron en Depresión, la huelga de las amas de casa en
época de gran
prosperidad, Estados Unidos, principalmente en las déca- Detroit y el escándalo de la sustancia sulfa-
en la que sus das de los años 1900, 1930 y 1960. El primer nilamida (Ovalle, 2000). Como resultado, el
ciudadanos
consumían en movimiento se dio en la administración gobierno de Franklin D. Roosevelt, en 1938,
exceso carros, del presidente Teodoro Roosevelt, de 1901 aprobó una ley que fortalecía el Pure Food
electrodomés-
a 1909, aunque ya existía un antecedente, and Drug Act y le daba nuevos poderes a la
ticos, entreteni-
miento, etcétera. pues en la década de 1890 se presentaron Federal Trade Commission para combatir la
varios proyectos de ley por parte de aboga- publicidad engañosa. Rexford G. Tugwell,
dos defensores de los consumidores, que asistente de la Secretaría de Agricultura del
denunciaban el uso de aditivos y preserva- gobierno del presidente Roosevelt, inició
tivos peligrosos para el hombre en la indus- campañas de denuncia de sustancias peli-
tria alimenticia, pero fueron derrotados. En grosas y promovió el cambio de legislación
el gobierno de Roosevelt se aprobó el Pure en materia de alimentos, medicamentos y
Food and Drug Act de 1906, como conse- cosméticos (Durand, 2007). Después de la
cuencia de graves denuncias efectuadas Segunda Guerra Mundial, Estados Unidos
por periodistas, escándalos en materia de vivió una época de gran prosperidad, en la
farmacéuticos (Ovalle, 2000) y los escritos que sus ciudadanos consumían en exceso
polémicos de Upton Sinclair, quien en 1906 carros, electrodomésticos, entretenimiento,
publicó The Jungle, un texto en el que este etcétera.
socialista denunciaba graves irregularidades En la mitad de la década de los años
en plantas de procesamiento y empaque de sesenta se presentó el tercer movimiento,
alimentos en Chicago (Alpa, 2006). Esta ley gracias al impulso que le dio el presidente
creó un sistema de inspecciones oficiales en Kennedy en el ya referido discurso y la
plantas procesadoras de alimentos. En 1914 promulgación de la carta de derechos de
fue creada la Federal Trade Commission, los consumidores. Asimismo, a la labor de
entidad encargada de regular la competen- activistas como el abogado Ralph Nader,
cia en el mercado y velar por mantener el quien en 1965 publicó el libro Unsafe at Any
mercado libre de engaños. En la década de Speed, en el que revelaba graves irregulari-
1920 la consolidación del automóvil como dades en la industria automotriz que se pre-
medio de transporte y el fortalecimiento de ocupaba más por el diseño y la comodidad

148 poliantea
DERECHO

de los automóviles que por la seguridad. La debería ir más allá de la expansión econó-
bióloga Rachel Carson publicó en los años mica y propender por el mejoramiento de
sesenta el libro Primavera silenciosa, en el las condiciones de vida y de trabajo de sus
cual documentaba la utilización de algunos ciudadanos, para lo cual deberían acogerse
plaguicidas que contaminaban la cadena nuevas políticas que permitieran el avance
alimentaria y generaban enfermedades en de las medidas adoptadas para proteger a
los seres humanos, lo cual influyó, en parte, los consumidores. En el año 1975 se pre-
en la creación en 1970 de la Agencia para la sentó un “programa preliminar de la cee
Protección Ambiental. para una política de protección y de infor-
La sociedad estadounidense se hizo mación a los consumidores”, que se refe-
consciente de la necesidad de promover la ría a cinco derechos fundamentales de los
protección al consumidor, en la medida consumidores: el derecho a la protección
en que el país se iba consolidando como de la salud y la seguridad; la protección de
una potencia industrial, que la capacidad sus intereses económicos; la reparación de
adquisitiva de los ciudadanos era más alta los daños; la información y la educación
y que grandes industrias de ese país se posi- y el derecho a ser oído. Este programa fue
cionaron en los mercados mundiales. En el seguido por otro, en 1981, y por uno más,
país modelo de capitalismo, la necesidad el de 1986, para dar “un nuevo impulso de
de hacer contrapeso al ímpetu de la socie- una política de protección y promoción de
dad de consumo dio lugar a la aparición de los consumidores” (Calais, 2006: 40-41).
legislación y entidades protectoras de los En general, según Poillot (2006: 43-44),
intereses de los consumidores. puede afirmarse que la protección al con-
En la década de los años sesenta, en el sumidor en el ámbito comunitario europeo
contexto de la Comunidad Económica tiene dos grandes etapas: la época anterior
Europea (hoy Unión Europea), se comenzó al Tratado de Maastricht (1992), que sirvió
a legislar en materia de protección al con- gestación al Derecho del consumo comuni-
sumidor. El Tratado de Roma de 1957 no tario en aras de lograr la consolidación del
hace referencia a la protección al consumi- mercado interior, y la posterior a ese mismo
dor; sin embargo, no se puede desconocer tratado, cuando la Unión Europea asume
que este es un actor esencial del mercado y una política clara de protección al consu-
que debe ser protegido, con miras a alcan- midor y define la necesidad de unificar y
zar las cuatro libertades fundamentales en armonizar las normatividades nacionales
que se basa hoy en día el mercado común. sobre la materia, como un punto clave para
El texto original del tratado no se ocupaba el desarrollo del mercado interior.
directamente de este tema; Calais (2006:
40) afirma que para esa época el desequili- El Tratado de Maastricht, título XI deno-
brio entre productores y consumidores no minado “Protección de los consumidores”,
era claramente percibido. se refirió por primera vez a ellos, y en 1997 el
En el año 1972, en un encuentro de Tratado de Ámsterdam modificó este artí-
jefes de Estado y de gobierno reunidos en culo para convertirse en el artículo 153 del
París, se determinó que la Comunidad actual Tratado ce, que dice:

poliantea 149
1. Para promover los intereses de los consu-
midores y garantizarles un alto nivel de
En igual medida, la Carta de derechos
protección, la Comunidad contribuirá a fundamentales de la Unión Europea con-
proteger la salud, la seguridad y los inte- sagró como principio, “asegurar un nivel
reses económicos de los consumidores, así elevado de protección a los consumidores”.
como a promover su derecho a la infor- La Corte de Justicia de las Comunidades
mación, a la educación y a organizarse
Europeas ha desempeñado un papel muy
para salvaguardar sus intereses.
2. Al definirse y ejecutarse otras políticas
importante en la aplicación e interpreta-
y acciones comunitarias se tendrán en ción de la normatividad europea en materia
cuenta las exigencias de la protección de de protección al consumidor.
los consumidores. Después de haberse aceptado la protec-
3. La Comunidad contribuirá a que se alcan- ción a los consumidores como un princi-
cen los objetivos a que se refiere el aparta-
pio necesario para el desarrollo de la inte-
do 1 mediante:
a) medidas que adopte en virtud del artículo
gración económica y social, el Derecho
95 en el marco de la realización del mer- europeo del consumo se fue construyendo
cado interior; a partir de directivas que contribuyeron
b) medidas que apoyen, complementen y a la armonización de este Derecho en los
supervisen la política llevada a cabo por diferentes Estados de la Unión Europea. En
los Estados miembros.
distintos ámbitos se fueron creando direc-
4. El Consejo, con arreglo al procedimiento
previsto en el artículo 251 y previa consul-
trices comunes, tales como la protección
ta al Comité de la salud y la seguridad, la protección de
Económico y Social, adoptará las medidas intereses económicos de los consumidores
mencionadas en la letra b) del apartado 3. (publicidad engañosa, venta a distancia,
5. Las medidas que se adopten en virtud del ventas a crédito, cláusulas abusivas, prácti-
apartado 4 no obstarán para que cada
cas comerciales agresivas y desleales, entre
uno de los Estados miembros mantenga
y adopte medidas de mayor protección.
otros), la reparación de daños sufridos por
Dichas medidas deberán ser compatibles los consumidores y la información dada a
con el presente Tratado. los consumidores, principalmente.
En para lelo se encuentra que los
El artículo 30 del tratado se refiere a la Estados miembros fueron adecuando sus
protección de la salud y la vida de las per- normatividades internas a las exigencias
sonas, en el que se sienta uno de los pilares de las directivas europeas, consolidán-
fundamentales del Derecho del consumo: dose un nivel de protección al consumi-
el derecho a la seguridad. Por otro lado, los dor armonizado legalmente, cada cual a su
artículos 33, 34 y 82 se refieren, en materia manera. Por ejemplo, algunos países como
de política común, a “asegurar al consumi- Francia e Italia crearon sus propios códi-
dor suministros a precios razonables”, a la gos del consumo, en otros, como España,
exclusión de “toda discriminación entre se mantiene la ley de defensa del consu-
productores y consumidores de la comuni- midor (lgdc) de manera independiente,
dad” y a la “limitación de la producción, el y en Alemania, en la última reforma al
mercado y el desarrollo técnico en perjuicio código civil (bgb, por su sigla en alemán)
de los consumidores”. de 2003, se integró esta normatividad en

150 poliantea
DERECHO

el régimen general de las obligaciones y los ñosa. En este orden de ideas, el Derecho
contratos. del consumo hace su aparición cuando en
En Colombia, la Ley 73 de 1981 facultó cualquier relación jurídica obligacional
al Presidente de la República para expedir de naturaleza contractual se encuentre un
normas sobre responsabilidad de los pro- consumidor en uno de los extremos. Esta
ductores en la idoneidad de los bienes y ser- relación jurídica ha sido denominada por
vicios que se ofrecen en el mercado, por la la doctrina como la relación de consumo,
información ofrecida a los consumidores y constituida por un consumidor y un pro-
la prestación de servicios que requieren el ductor (o profesional). El Derecho del
consumo es,
depósito de los bienes de propiedad de los Se ha tratado de justificar, en general, la según Pérez
usuarios, entre otros. En virtud de esta ley, existencia del Derecho del consumo como Bustamante
(2004: 2), aquel
el gobierno expidió el Decreto 3466 de 1982, un Derecho proteccionista de la persona
que regula los
conocido como Estatuto del Consumidor, en estado de debilidad –el consumidor– intereses de los
en el cual se desarrollan las materias cita- frente a otra que se encuentra en posición consumidores
y las relaciones
das por la Ley 73. Otras normas, como el de dominio con respecto a este –el produc- de consumo en
Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, tor–, creándose una relación entre buenos y general.
se ocupan del tema. malos, que ha generado malestar en ciertos
doctrinantes como Rubio (2007: 472), que
El Derecho del consumo al respecto manifiesta:
Definición Cuando la concepción de los temas de
El Derecho del consumo es, según Pérez consumidor se enfoca en la expedición de
estatutos o normas que buscan generar
Bustamante (2004: 2), aquel que regula los
limitaciones, restricciones, obligaciones
intereses de los consumidores y las relacio- y sanciones, tal concepción parte de una
nes de consumo en general. Aunque no son premisa básica, y es que existen unas per-
comunes las definiciones del Derecho del sonas débiles (consumidores) que deben
consumo, esta se considera acertada, pues ser defendidas de otras fuertes (produc-
la finalidad es la regulación de todas las tores y vendedores): Esta visión se estruc-
tura en una contraposición de fuerzas
situaciones jurídicas que pongan en juego
disparejas, que de alguna forma debe ser
los intereses de los consumidores. Para nivelada mediante la intervención de un
Calais-Auloy (2006: 18), el Derecho del sujeto poderoso (Estado) que no solo
consumo está constituido por reglas que nivele las cargas, sino que además castigue
responden a dos criterios fundamentales: a los “malos”. Bajo estos parámetros, las
(a) su aplicación está reservada a relacio- relaciones que se generan son de contien-
da entre buenos y malos, o débiles, fuertes
nes entre profesionales y consumidores y
y más fuertes.
(b) su finalidad es proteger a los consumi-
dores. Aunque para este autor la concep- En lo absoluto. Esta concepción debe ser
ción debe ser más extensa, pues en algu- atemperada, puesto que el Derecho del con-
nos casos el Derecho del consumo cobija sumo no busca estigmatizar a alguna de las
aspectos que se aplican de manera general, partes de la relación jurídica, sino más bien
tales como la responsabilidad por pro- corregir los desequilibrios que se presentan
ductos defectuosos y la publicidad enga- eventualmente en esta y darle al consumidor

poliantea 151
una herramienta para lograr la protección de el desarrollo legislativo que ha tenido en el
los derechos que tiene en calidad de tal. El mundo, podemos acercarnos a delinear lo
consumidor no necesariamente está en posi- que caracteriza al Derecho del consumo.
ción de debilidad ni debe ser considerado un
ser inferior; por el contrario, la tendencia en a. Es Derecho transversal
el Derecho moderno es tomarlo como una No se trata de una nueva rama del
persona medianamente informada y perspi- Derecho, ni mucho menos lo podemos
caz, lo cual se ha hecho palpable en nume- incluir dentro del Derecho privado o del
Debe tenerse rosos fallos del Tribunal de Justicia de las Derecho público, porque el Derecho del
en cuenta que
el Derecho del
Comunidades Europeas (tjce), tales como consumo corta transversalmente el orde-
consumo no las sentencias Gut Springenheide y Darbo namiento jurídico (Rivero, 1997: 33). Debe
se reduce al tjce (al igual que las sentencias tjce 126-91, tenerse en cuenta que el Derecho del con-
Estatuto de
Protección al 315- 92, 456-93, 470-93, 239-90, 132-03, sumo no se reduce al Estatuto de Protección
Consumidor, 169-99, 212-03, 358-01, 99-01 y 104-00), así al Consumidor, sino que existe una extensa
sino que existe
una extensa
como en algunos reglamentos comunitarios normatividad en la cual se encuentran
normatividad (González, 2007: 9-19). Sin embargo, la men- disposiciones sobre el tema, tales como el
en la cual se tada asimetría en las relaciones de consumo Estatuto Orgánico del Sistema Financiero,
encuentran
disposiciones no es una ficción; la regla general es que el la ley de servicios públicos domiciliarios y
sobre el tema. productor tiene a su disposición una serie de regulación en materia de seguros, trans-
herramientas que le permiten adquirir una porte y salud, entre otros.
ventaja frente al consumidor, tales como la
publicidad, las técnicas de marketing y de b. Es un Derecho pluridisciplinario
ventas, la posibilidad de establecer las reglas Esta característica está intrínseca-
generales de contratación, etcétera. mente relacionada con la anterior, ya que el
En síntesis, el Derecho del consumo no Derecho del consumo no se inscribe dentro
pierde su neutralidad ni su eficiencia por el de la clasificación de las disciplinas jurídicas
hecho de ser proteccionista del consumidor, tradicionales: Derecho penal, civil, admi-
porque este corrige situaciones anómalas nistrativo, etc. El Derecho del consumo
excepcionales que perjudican a este último. hace parte de una nueva categoría de dis-
Por esta misma razón los estatutos de pro- ciplinas jurídicas que atraviesa las demás,
tección al consumidor no son Códigos tales como el Derecho de la competencia, el
Civiles o de Códigos de Comercio parale- Derecho del medio ambiente y el Derecho
los, ya que sólo regulan algunas materias o de la empresa, entre otras. Durand Carrión
situaciones en que se considera que even- (2007: 57) afirma sobre este tema:
tualmente el consumidor puede verse en El hecho de que los intereses de los
desventaja, por ejemplo, el deber de infor- consumidores ofrezcan una diversa natu-
mación en el etiquetaje de productos. raleza en cada uno de los momentos del
proceso económico (producción, trans-
Características del Derecho del consumo porte, comercialización, oferta, venta y
Con fundamento en la cantidad de mate- postventa y consumición o utilización)
rias que el Derecho del consumo regula y explica el carácter pluridisciplinario de la

152 poliantea
DERECHO

tutela jurídica del consumidor, por cuanto perderse de vista que el Derecho del con-
que la naturaleza de las normas jurídicas sumo muchas veces estará presente. Otras
protectoras de los intereses de los consumi- ramas del Derecho comercial encuentran
dores varía en cada uno de esos momentos afinidad con el Derecho del consumo. Ello
del proceso económico (normas civiles, sucede principalmente con el Derecho de
mercantiles, administrativas, económicas, la competencia, que al regular los compor-
penales, de policía, de mercado, etc.). tamientos de los agentes del mercado tiene
El Derecho del consumo tiene que ver en cuenta al consumidor, por tratarse del
con las siguientes ramas del Derecho: eslabón final de la cadena productiva, de
El Derecho civil, porque las relaciones un agente económico que demanda bienes
de consumo dan lugar en la mayoría de y servicios que se ofrecen en el mercado.
los casos a contratos de Derecho privado El Derecho financiero es otro ejemplo de
(Calais, 2006: 19) que implican la aplicación ello. No se puede olvidar que el Derecho
de aspectos como los vicios del consenti- comercial es el Derecho de los comercian-
miento, los vicios ocultos de la cosa ven- tes y se focaliza en los actos de comercio;
dida y la responsabilidad civil. El Derecho sin embargo, en algunos aspectos de su
del consumo se integra en el Derecho civil interés, se relaciona con el Derecho del
al reemplazar, algunas veces, las reglas del consumo.
Derecho común para darle paso a reglas de El Derecho administrativo. En la mayoría
carácter especial; por ejemplo, en materia de los casos existen autoridades encargadas
de relaciones contractuales, el Derecho de de velar por el cumplimiento de las normas
retracto reemplaza las normas generales del de protección al consumidor. En Colombia,
contrato del Código Civil en lo atinente a la la Superintendencia de Industria y Comercio
ruptura unilateral del contrato. tiene a su cargo esta labor, la cual ejerce
El Derecho comercial. Algunas dispo- desde la Delegatura para la Protección al
siciones del Derecho del consumo impo- Consumidor. Esta competencia implica que
nen obligaciones específicas a los comer- se investiguen las infracciones a las normas
ciantes, como el deber de información en y se impongan sanciones administrativas
materia de fijación de precios, publicidad mediante procedimientos administrativos.
y etiquetaje, así como el deber de garantía Además, en el ejercicio de la protección al
sobre los productos vendidos. Debe obser- consumidor se verán siempre involucradas
varse, también, que la relación de con- entidades de naturaleza pública o que desa-
sumo está conformada por un productor rrollan actividades de interés colectivo; por
y un consumidor, en la que el primero, en ejemplo, empresas prestadoras de servicios
todos los casos, es un comerciante, por lo públicos, entidades financieras, hospitales y
cual se puede afirmar que los contratos de empresas de transporte, entre otras.
consumo son contratos que tiene vocación
a que la norma comercial se aplique de c. Es Derecho económico
forma general; de manera especial se apli- El Derecho del consumo hace parte de
cará la norma del consumo. Por tanto, en lo que se conoce hoy en día como Derecho
materia de contratos comerciales no debe económico, el cual, según Márquez (2007:

poliantea 153
15), abarca el conjunto de normas jurídicas nes jurídicas. En materia contractual, las
de contenido económico que tienen como relaciones de consumo son consideradas
finalidad regular la economía, para alcan- asimétricas porque el consumidor es la
zar un punto de equilibrio que la haga lo parte débil del vínculo obligacional. En
más eficiente posible. Según este autor, algunos casos se considera que el produc-
En materia económica la protección al tor o prestador del servicio se encuentra en
consumidor se requiere por la asimetría de la posición de dominio contractual frente a
información que puede haber antes de la rea- su contratante. Por ejemplo, en el ámbito
El Derecho del lización del negocio, y en el daño al mercado colombiano, la ley de servicios públicos
consumo rompe
con el esquema proveniente de los costos de transacción tan domiciliarios, en su artículo 14.13, define
tradicional altos a los que deberían someterse los consu- la posición dominante como la que tiene
que concibe la
igualdad de los
midores, entre ellos la obtención de la infor- una empresa de servicios públicos con
individuos en mación principalmente. En un mercado de respecto a sus usuarios, y la que tiene una
las relaciones competencia perfecta, la información de los empresa con respecto al mercado de sus
jurídicas.
agentes es completa, es decir, todos los agentes servicios y de sus sustitutos próximos,
tienen acceso a toda la información del mer- cuando sirve al 25% o más de los usuarios
cado. Esta información completa se transmite que conforman el mercado.
a través del precio de los bienes y de los ser-
vicios. Si el mercado no es de competencia El postulado de la autonomía de la
perfecta, y especialmente cuando tal causa voluntad privada sufre una derogación en
está dada por la asimetría de la información esta materia, porque, frente a contratos de
debido a la información incompleta, se genera consumo, el legislador interviene a favor del
una posición de dominio de las que es fácil consumidor, a pesar de que este se hubiere
abusar por parte del conocedor de la infor- obligado en uno u otro sentido, de modo
mación. El Estado debe corregir esta falla del tal que quien dice contractual no dice justo.
mercado buscando eliminar las fortalezas En este sentido, Mosset y Lorenzetti (1993:
adquiridas por los tenedores de la informa- 22) señalan:
ción cuando tal situación perjudique al mer- L a apa r ic ión del ‘Derecho de la
cado (Márquez, 2007: 209). Consumición’. Fue un imperativo de la
observación acerca del tráfico entre empre-
d. Es un Derecho especial sario y consumidor. En esta relación los
Frente a las ramas del Derecho tradi- postulados de libertad y autonomía con-
cionales como el Derecho civil, comercial tractual quedan muchas veces afectados.
y administrativo, entre otras, el Derecho La fraternidad se desdibuja, la igualdad, en
del consumo es de carácter especial y, por situaciones plurales, desaparece. Tal y como
tanto, su aplicación es preferente frente a observa Reich, en la doctrina alemana, ‘los
normas de carácter general. principios civilísticos tradicionales no son
e. Es un Derecho proteccionista suficientes y deben, como en el Derecho
El Derecho del consumo rompe con del Trabajo, buscarse otras soluciones para
el esquema tradicional que concibe la relativizar el desnivel de poder entre el
igualdad de los individuos en las relacio- empresario y el consumidor’.

154 poliantea
DERECHO

Puede observarse que la mayoría de tra- electrónicos, como quiera que, al tratarse de
tadistas justifica la existencia del Derecho normas de orden público, su aplicación no
del consumo en el interés proteccionista puede ser soslayada so pretexto de la liber-
sobre los consumidores, dadas las condi- tad contractual que existe en las relaciones
ciones de los mercados en la actualidad. privadas internacionales. Nótese, además,
Marco Velilla (2001: 154), en lo atinente a que instrumentos internacionales, como
la razón de ser del Derecho del consumo, la Convención de Viena de 1980, deja por
señala que: fuera de su ámbito de aplicación las com-
Aunque el equilibrio contractual ha sido praventas internacionales celebradas con
una preocupación constante en el Derecho consumidores.
de los contratos, la profunda transforma-
ción en las condiciones de la producción y g. Tiene fundamento constitucional
de la distribución ha generalizado la cele- El artículo 78 de la Constitución Política
bración de contratos en los cuales el con- estipula la necesidad de la regulación del
sumidor tiene que aceptar o rechazar en control de calidad de bienes y servicios
bloque las condiciones del contrato, sin ofrecidos y prestados a la comunidad, así
tener la posibilidad de discutirlas con quien como la información que debe suminis-
ha preestablecido el contrato (contratos de trarse al público en su comercialización.
adhesión), quien puede incluso llegar a Asimismo, se refiere a la responsabilidad
abusar de su poder, fabricando el contrato de los productores y comercializadores que
a su medida o incluyendo sólo las cláusulas atenten contra la salud, seguridad y el ade-
que le sean más favorables. cuado aprovisionamiento a consumidores y
Se puede afirmar que el carácter pro- usuarios. Este postulado ha tenido un desa-
teccionista del Derecho del consumo ha rrollo por parte de la Corte Constitucional.
permeado necesariamente el Derecho de Al respecto, esta alta corporación manifestó
los contratos, por lo cual se habla de una en su sentencia C-1141 de 2000:
nueva categoría de contratos: los contratos La Constitución ordena la existencia de
de consumo. un campo de protección en favor del con-
sumidor, inspirado en el propósito de res-
tablecer su igualdad frente a los produc-
f. Sus normas son de orden público tores y distribuidores, dada la asimetría
Las normas del Derecho del consumo real en que se desenvuelve la persona que
son, por regla general, de orden público, de acude al mercado en pos de la satisfacción
tal forma que no pueden ser derogadas por de sus necesidades humanas. Sin embargo,
la voluntad de los particulares. Esta carac- la Constitución no entra a determinar
los supuestos específicos de protección,
terística encuentra su razón de ser en que
tema este que se desarrolla a través del
un estatuto proteccionista no cumpliría ordenamiento jurídico. El programa de
su finalidad si su aplicación dependiera de protección, principalmente, se determina
la mera voluntad de los ciudadanos. Este a partir de la ley, los reglamentos y el con-
carácter adquiere mayor relevancia en trato. Es claro que la fuente contractual
aspectos como la contratación internacio- debe interpretarse de conformidad con los
principios tuitivos del consumidor plas-
nal y la celebración de contratos por medios
mados en la Constitución. Con el Derecho
poliantea 155
del consumidor se presenta algo similar
de lo que se observa con otros derechos
la posición de inferioridad con que consu-
constitucionales. La Constitución delimita midores y usuarios, por lo general disper-
un campo de protección, pero el conteni- sos y dotados de escasos conocimientos y
do preciso del programa de defensa del potencialidades, enfrentan a las fuerzas
interés tutelado, es el que se desarrolla y de la producción y comercialización de
adiciona por la ley y por otras normas y
bienes y servicios, necesarios en orden a la
fuentes de reglas jurídicamente válidas.
En particular, trazado el marco constitu-
satisfacción de sus necesidades materiales.
cional, a la ley se confía el cometido diná- Cuando la Constitución encomienda al
mico de precisar el contenido específico legislador el desarrollo de un cierto régi-
del respectivo Derecho, concretando en men de protección, no está simplemente
el tiempo histórico y en las circunstancias habilitando una competencia específica
reales el nivel de su protección constitu-
para dictar cualquier tipo de normas. Lo
cional. El significado de un determinado
derecho y su extensión, por consiguiente,
que el Constituyente se propone es que la
no se establece sólo por la Constitución a finalidad de la protección efectivamente
priori y de una vez para siempre. se intente actualizar y se imponga en la
realidad política y social –por lo menos
La Corte Constitucional, en la sentencia en un grado razonable y en la medida de
C-973 de 2002, justifica la protección al con- las posibilidades y recursos existentes–,
sumidor desde el siguiente punto de vista: articulando de la manera más armoniosa
La Constitución en relación con ciertas y eficaz dentro de las políticas públicas las
categorías de personas –menor, adolescente, justas demandas de los sujetos merecedores
anciano, mujer cabeza de familia, trabaja- de dicha protección especial.
dor, indigente etc.– dispone un tratamiento Se observa entonces que el carácter pro-
de especial protección. En unos casos se per- teccionista del Derecho del consumo está
sigue reforzar el respeto a la dignidad de la plenamente justificado por la Corte, así
persona humana, sobre todo tratándose de como la consideración de los consumido-
personas que se encuentran en situación de res como una categoría de sujetos dignos
debilidad manifiesta o que por su condición de protección, lo que descarta cualquier
de extrema fragilidad pueden ser objeto asomo de duda con respecto a la razón de
de abusos por los demás. En otros casos, la ser y carácter de este Derecho.
Constitución aspira, con el régimen de espe- Por otro lado, los derechos de los con-
cial protección, a avanzar sostenidamente el sumidores pueden ser tutelados de manera
ideario de igualdad sustancial inherente al individual o colectiva según la Constitución
Estado social de derecho. Con sus particula- Política, que permite que mediante las
ridades, la Constitución ha querido instau- acciones de grupo se pueda demandar la
rar un régimen de protección en favor del defensa de los intereses de los consumido-
consumidor y usuario de bienes y servicios res. Se evidencia así que los consumidores
que circulan en el mercado. constituyen una nueva categoría de indivi-
Como ya se ha expresado, la razón de ser duos en el Derecho moderno, tal y como
de este régimen estriba en la necesidad de son considerados los comerciantes o los
compensar con medidas de distinto orden trabajadores.

156 poliantea
DERECHO

La consagración constitucional de la de relación jurídica en que se encuentren


protección a los consumidores es un fenó- en juego intereses de los consumidores, el
meno generalizado y hoy, en gran número Derecho del consumo hace presencia. Sin
de cartas fundamentales, se propende por la embargo, a renglón seguido se enuncian y
protección de esta categoría de individuos. explican brevemente los pilares fundamen-
Por ejemplo, en la Constitución argentina, tales del Derecho del consumo, alrededor
el artículo 42 dispone que “Los consumi- de los cuales gira su campo de cobertura,
dores y usuarios de bienes y servicios tienen a saber, los deberes de los productores y los
derecho, en la relación de consumo, a la derechos de los consumidores. Se advierte
en forma
protección de la salud, seguridad e intere- clara cómo el
ses económicos; a una información ade- a. Dos deberes básicos de los productores artículo 78 de
la colombiana
cuada y veraz; a la libertad de elección y a El deber de información consagra los
condiciones de trato equitativo y digno”. La Este principio en Colombia tiene un postulados
Constitución peruana de 1993, en su artí- carácter constitucional, ya que el artículo fundamentales
del Derecho
culo 65, expresa que “el Estado defiende los 78 de la Constitución Política se refiere a la del consumo:
intereses de los consumidores y usuarios”. necesidad de regulación de la información el deber de
información
El artículo 51 de la Constitución española que se suministra al público en la comer- y el deber de
de 1978 establece que el Estado garantizará cialización de bienes y servicios. El deber de seguridad
la defensa de los consumidores y usuarios y información consiste, básicamente, en que que tienen los
productores
protegerá la seguridad, la salud y los legíti- el productor tiene la obligación de dar infor- frente a los
mos intereses económicos de los mismos. mación veraz, suficiente y clara al consumi- consumidores.
Se advierte en forma clara cómo el dor acerca de las características, utilidad,
artículo 78 de la colombiana consagra los forma de utilización, contraindicaciones,
postulados fundamentales del Derecho y, en general, sobre todo aquello que le per-
del consumo: el deber de información y mita tomar una decisión consciente acerca
el deber de seguridad que tienen los pro- de la necesidad de adquirir un bien o servi-
ductores frente a los consumidores. Estos cio que se le ofrece y le evite eventualmente
dos principios constituyen hoy en día la un perjuicio. El deber de información cobija
columna vertebral de la protección a los aspectos como la publicidad engañosa, la
consumidores y se relacionan con los dere- veracidad de los contenidos de las etiquetas
chos que tradicionalmente se han recono- y embalajes de los productos, la indicación
cido a los consumidores (a ser informado, debida de precios al consumidor y el con-
a la seguridad, el derecho a asociarse y el sentimiento informado, entre otros. El esta-
de ser escuchado), así como se verá a con- tuto colombiano de protección al consumi-
tinuación. dor regula algunos de estos aspectos, en lo
referente a marcas, leyendas y propagandas
Ámbito de aplicación (artículo 14), propagandas con imágenes
El amplio espectro de las situaciones (artículo 15), propagandas con incentivos
cubiertas por el Derecho del consumo hace (artículo 16), precios máximos al público
inútil enunciar los aspectos cobijados por (artículo 18) y regulación a la fijación de
el mismo, pues en todo tipo de situación o precios (artículos 19-22).

poliantea 157
Al llevar estos aspectos al campo contrac- especiales de responsabilidad para estos
tual, se tocan aquellos que tienen que ver con casos. Se habla de responsabilidad civil
la formación del consentimiento en la cele- por productos defectuosos. El Estatuto del
bración de un negocio jurídico, como quiera Consumidor colombiano se refiere especí-
que la falta de veracidad o la omisión de la ficamente a la garantía mínima presunta
información no permiten al consumidor (artículos 11 y 29), otras garantías (artí-
emitir una manifestación de voluntad libre culos 12, 13 y 29), la solidaridad entre pro-
y espontánea. En casos especiales se nece- ductor y vendedor en tratándose de bienes
El productor sita que esa manifestación de voluntad sea, importados (artículo 23), responsabilidad
debe velar
porque los además, ilustrada; es decir, que el productor por información no veraz (artículo 31),
bienes o debe cerciorarse de informar debidamente al causales de exoneración de la responsa-
servicios que
consumidor sobre algunos aspectos, para lo bilidad (artículos 26 y 27), fuerza mayor
ingrese al
mercado no cual debe alcanzar nuevos grados de forma- (artículo 30) e indemnización de perjuicios
atenten contra lismo, so pena de que el acto jurídico quede (artículos 36, 37 y 40).
la salud e
integridad privado de eficacia. Un ejemplo de esto se
de los da en el ordenamiento jurídico francés en la b. Los derechos de los consumidores
consumidores,
celebración de préstamos para la compra de En el año 1962, el presidente Kennedy, en
bajo la pena de
indemnizar los vivienda, que incluye obligaciones de infor- su famoso discurso, propuso cuatro dere-
perjuicios que mación, tiempos de retracto o de reflexión y chos básicos de los consumidores, que aún
se le causen.
la obligación de menciones manuscritas. perduran: el derecho a la información, a la
seguridad, a ser escuchado y a escoger. Sin
El deber de seguridad embargo, a raíz del desarrollo que el tema
El productor debe velar porque los ha tenido en todo el mundo en las últimas
bienes o servicios que ingrese al mercado décadas, se han promovido otros derechos
no atenten contra la salud e integridad de de los consumidores. Por ejemplo, una
los consumidores, bajo la pena de indem- directiva de la onu de 1985 promueve los
nizar los perjuicios que se le causen. En tal siguientes derechos de los consumidores:
sentido, los productores son responsables protección frente a los riesgos de la salud y
de la idoneidad y calidad de los bienes o ser- la seguridad, acceso a la información ade-
vicios que ofrezcan (artículo 23 del Estatuto cuada, posibilidades de educación efectiva
del Consumidor). Este punto ha sido tal vez entre consumidores, educación y libertad
aquel que mayor impacto ha generado en la para formar grupos u organizaciones de
sociedad, como quiera que algunos bienes o consumidores (Durand, 2007: 115). En este
productos defectuosos han causado perjui- orden de ideas, se puede decir que los prin-
cios irremediables a un sinnúmero de per- cipales derechos de los consumidores que se
sonas. El caso de la sustancia talidomida en promueven en la actualidad son:
Alemania es uno de ellos. Derecho a ser informado
Se podría pensar que se trata de un A la seguridad
aspecto jurídico que se regula por las reglas A asociarse
generales de la responsabilidad civil, pero el A ser escuchado de manera individual
legislador ha optado por crear unas reglas y colectiva

158 poliantea
DERECHO

A la reparación de daños y perjuicios llevado el tema de la protección al consu-


A un medio ambiente sano midor, influido por una perspectiva social,
A la revocación (o retracto) a un grado de desarrollo bastante alto. En
A la igualdad de trato (no discrimina- Colombia, por ejemplo, en el tema de contra-
ción) tos de adhesión, una sola norma regula este
A la libre elección de bienes y servicios aspecto: el artículo 1624 del Código Civil.
A la protección de sus intereses econó- Así mismo, en lo atinente a cláusulas abusi-
micos vas no existe ningún tipo de regulación y la
A la educación. jurisprudencia al respecto es casi inexistente. El Derecho
del consumo
Alrededor de estos deberes y derechos Todo lo anterior hace pensar que la legislación es de reciente
se circunscribe el ámbito de aplicación del colombiana está rezagada en la regulación de aparición y
responde a las
Derecho del consumo, lo que de entrada estos temas, pues no siempre los principios
necesidades de
permite afirmar que es bastante amplio y generales del Derecho privado son suficientes las situaciones
no es fácil de delimitar, pues en cualquier para solucionar problemas que hace cien años de mercado del
mundo actual.
relación jurídica que estén en juego inte- eran insospechados.
reses de los consumidores se procurará la
defensa de estos mediante sus normas espe- Conclusiones
ciales. El Derecho del consumo es de reciente apa-
rición y responde a las necesidades de las
El Derecho del consumo y el Derecho contractual situaciones de mercado del mundo actual.
En materia de relaciones contractuales, En algunos ordenamientos jurídicos, sobre
el Derecho del consumo aboga por la pro- todo en economías de países desarrollados,
tección de la parte débil de la relación jurí- ha tenido un avance importante, mientras
dica obligacional entre productor y consu- en otros, como el colombiano, ha tenido un
midor, denominada relación de consumo, desarrollo lento y los progresos que se presen-
lo cual se ha traducido en normas de pro- tan son demasiado tímidos.
tección a la formación del consentimiento, El estatuto de protección al consu-
como el deber de información y el derecho midor colombiano data de 1982, pero,
de retracto, la interpretación contra profe- a pesar de que regula aspectos como el
rentem, la interpretación favor debilis o pro deber de información y el deber de segu-
consumidor, la regulación de contratos de ridad de los productores, esta norma
adhesión o condiciones generales de con- merece ser remozada para ponerse a
tratación, la prohibición de cláusulas abusi- tono con aspectos cruciales del Derecho
vas y la regulación de cláusulas de exonera- moderno. En tiempos en que se predica la
ción y limitación de la responsabilidad con inserción del país en la economía interna-
consumidores, entre otras. cional y la integración económica en sus
En el Derecho colombiano, algunos de diferentes niveles, ya sea en tratados de
estos aspectos todavía tienen una regula- libre comercio o la inserción en bloques
ción muy precaria, contrario a lo que sucede económicos (uniones aduaneras o mer-
en algunos ordenamientos jurídicos, como cados comunes), el país debe contar con
el comunitario europeo, en el cual se ha un ordenamiento jurídico que le permita

poliantea 159
ingresar de manera adecuada a estos ciar más proximidad con el Derecho privado,
contextos, sobre todo protegiendo a sus como quiera que las relaciones jurídicas que
ciudadanos en situaciones de mercado se consideran de consumo se configuran, en
que se vuelven cada día más complejas. su gran mayoría, entre personas naturales o
Es entonces cuando la legislación se debe jurídicas de naturaleza privada.
revisar para que sea idónea en temas En el área del Derecho privado rompe
como la protección al consumidor, el con esquemas y postulados del Derecho clá-
Derecho de la competencia y las normas sico contenido en códigos decimonónicos.
Es un Derecho de propiedad intelectual, entre otros. Implica una restricción a principios como la
de carácter
tuitivo que ha
El Derecho del consumo encuentra su autonomía de la voluntad, porque el legisla-
tenido plena razón de ser en la necesidad de proteger las dor se entromete en las relaciones jurídicas
aceptación relaciones jurídicas que en algunas situacio- de los particulares, de tal forma que al con-
en diferentes
ordenamientos nes son asimétricas, como la relación consu- sumidor se le debe informar, no se le pueden
jurídicos midor-productor. Es un Derecho de carác- incluir cláusulas abusivas y, en algunos casos,
para proteger
a la nueva
ter tuitivo que ha tenido plena aceptación se puede retractar del negocio a pesar de
categoría de en diferentes ordenamientos jurídicos para haberlo perfeccionado. Conlleva igualmente
ciudadanos proteger a la nueva categoría de ciudadanos un replanteamiento del Derecho contractual,
que son los
consumidores. que son los consumidores. Así como existe porque cuando existe una relación de con-
un Derecho del trabajo para los trabajadores, sumo varían algunas normas aplicables al
existe un Derecho del consumo para los con- negocio jurídico. En fin, se trata de una pers-
sumidores. pectiva jurídica que revoluciona el Derecho y
El Derecho del consumo tiene una fisono- que en la enseñanza de este no se puede dejar
mía propia, que lo distingue de otras ramas de lado. Un curso de obligaciones, contratos,
o perspectivas del Derecho, y su grado de Derecho comercial, entre otros, debe incluir
importancia se revela en que la protección a temas de Derecho del consumo.
los consumidores es un imperativo de orden Los principios del Derecho del consumo,
constitucional en muchos ordenamientos los deberes de los productores, los derechos
jurídicos. Gracias a diferentes medios, la de los consumidores, así como los aspectos
protección al consumidor es una realidad contractuales del Derecho del consumo, son
en muchos Estados; y en niveles de integra- bastante amplios y en algunas ocasiones com-
ción económica es indispensable contar con plejos, por lo cual merecen un tratamiento
normas que respondan a las necesidades de aparte y más juicioso. En este artículo, a
mercados comunes. manera de introducción al Derecho del con-
El Derecho del consumo se inmiscuye en sumo, tan solo se pretendió hacer mención de
diferentes áreas del Derecho; no es Derecho ellos, con la finalidad de esbozar los alcances
público ni privado. Aun así, se puede eviden- de este nuevo Derecho.

Bibliografía
• Alpa, Guido. (2004). El Contrato en el derecho privado italaiano actual. Perú :Ara Editores.
• Calais-Auloy, J. (2006). Droit de la consommation (7.e éd.). Paris: Dalloz.

160 poliantea
DERECHO

• Durand Carrión, J. (2007). Tratado de Derecho del consumidor en el Perú (1.ª ed.). Lima:
Universidad San Martín de Porres.
• González Vaqué, L. (2007). Las nociones de consumidor medio y miembro de un grupo
particular de consumidores en el Reglamento 1924/2006. Gaceta Jurídica de la Unión
Europea y de la Competencia. 247: 9-19.
• Ghersi, C.A. (2002). Contratos civiles y comerciales (tomo I, 5.ª ed.). Buenos Aires: Editorial
Astrea.
• Márquez Robledo, F. (2007). Apuntes de Derecho económico y de la competencia (2.ª ed.).
Bogotá: Universidad Javeriana.
• Mosset Iturraspe, J. y Lorenzetti R.L. (1993). Defensa del consumidor. Buenos Aires:
Rubinzal-Culzoni Editores.
• Ovalle Favela, José. (2000). Comentarios a la ley federal de protección al consumidor,
México: Mc Graw-Hill.
• Pérez Bustamante, L. (2004). Derechos del consumidor, Buenos Aires: Editorial Astrea.
• Poillot, E. (2006). Droit européen de la consommation et uniformisation du droit des contrats.
Paris: lgdj.
• Rivero Sánchez, J.M. (1997). ¿Quo Vadis. Derecho del consumidor? Medellín: Biblioteca
Jurídica Diké.
• Rubio Escobar, J. (2007). Derecho de los mercados. Bogotá: Legis.
• Taormina, G. (2004). Théorie et pratique du droit de la consommation Aiex en Provence:
Editeur Librairie de l’Université d’Aix en Provence.
• Velilla, M.A. (2001). Introducción al Derecho de los negocios. Bogotá: El Navegante Editores
y Ediciones Jurídicas Gustavo Ibáñez.

poliantea 161
Óscar Muñoz
Interior4
Año: 1976
Lápiz carbón sobre papel, 127 x 100 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco, p: 167

162 poliantea
DERECHO

El Estado social y el Derecho del


trabajo: rupturas actuales
Fecha de recepción: 26-06-2009, aprobación: 15-07-2009

Rodrigo Ernesto Vargas Ávila


Resumen Abstract
La crisis del Estado social de derecho se manifiesta The crisis of the Social Rule of Law presents in a fun-
en una fundamental transformación en el Derecho del damental transformation in the worker rights and social
trabajo y el de la seguridad social. El panorama que se security. The overview for the XXI century, character-
divisa en el siglo XXI, caracterizado por la globalización ized by globalization and growth of new technologies,
y el auge de las nuevas tecnologías, da cuenta de una displays an asynchronous relationship among economic
relación asincrónica entre desarrollo económico, demo- development, democracy, and equity. Under the neolib-
cracia y equidad. Bajo la premisa neoliberal de reducir eral premise of decreasing costs in order to increment
los costos para incrementar las ganancias, subyace una profit, there is a huge problem present in the growing
aguda problemática, presente en la creciente flexibiliza- relaxation of labor markets and the weakening of worker
ción de los mercados laborales y el debilitamiento de los rights. This situation makes it necessary to reformulate
derechos del trabajador. Esta situación hace necesaria the idea of Rule of Law for the one of Rule of Goods.
la reformulación de la concepción del Estado de derecho
por la del Estado de bienestar. Keywords
Rule of Law, Rule of Welfare, labor relaxation, labor
Palabras clave
market, worker rights, and neoliberal.
Estado de derecho, Estado de bienestar, flexibilidad
laboral, mercado laboral, Derecho del trabajador, neo-
liberalismo.

Introducción objetivos que se desarrollarán en los párra-


Este ensayo pretende explicar la creciente fos siguientes.
crisis del Estado social reflejada en acele- Para tratar los aspectos propuestos, me
rados cambios y rupturas en el interior del ocuparé de las principales circunstancias de
Derecho del trabajo y de la seguridad social. tipo económico, social y político que hoy
Caracterizar esa crisis y analizar los prin- han permitido una mayor flexibilización
cipales aspectos de ruptura en ella, son los del Derecho del trabajo y cómo, simultánea-

poliantea 163
mente, esas variables tienen incidencia en un ciclo se frenará la inversión y aumentará el
cambio de concepción y transformación del desempleo.
llamado Estado social al Estado de bienestar. Si, por otro lado, el trabajador no com-
Concluiré, finalmente, tratando de adec- prende su nuevo campo de operaciones y no
uar el marco teórico propuesto a las condi- se posesiona de su papel activo en la toma de
ciones del trabajo en nuestro país. decisiones de inversión y en la vigilancia y
El monetarismo, la apertura y la priva- rectificación de los proyectos en curso, muy
tización, así como la internacionalización, seguramente regresará a un tipo de lucha sin-
El tienen un denominador común: la economía dical clasista que desaprovecha las oportuni-
monetarismo,
la apertura y la de mercado cuya denominación universal es dades de movilidad social que ofrece el nuevo
privatización, neoliberalismo. Lo que el mercado decida, sistema de producción (Silva, 2005).
así como la
con las fuerzas dadas que dominan su oferta El neoliberalismo busca disminuir los
internaciona-
lización, y su demanda, es la racionalidad social y el actuales costos del trabajo mediante varias
tienen un equilibrio absoluto del sistema. Al mercado estrategias que presenta al lado de otras ven-
denominador
común: la entran productos de consumo y materias tajas para hacerlas socialmente aceptables.
economía de primas para la producción. Todo el mercado Estas ven­tajas se basan principalmente en la
mercado cuya
es una mercancía. El trabajo humano, desde hipótesis de estar devolviéndole al trabajador
denominación
universal es luego, también es una mercancía como cual- sus libertades perdidas por las dictaduras sin-
neoliberalismo. quier materia prima. dicales y en la maraña administrativa de las
La teoría del mercado se olvida del “valor- regulaciones del Estado. Con la flexibilidad
trabajo” de los clásicos, Smith, Ri­cardo y laboral se dice que el trabajador recupera su
Marx. Olvida que el trabajo no es una mer- libertad a cambio de la inercia o esclavitud de
cancía cualquiera sino la única mercancía la antigua estabilidad laboral. Ahora podrá
que produce el valor, y que parte de ese valor, tener mayores oportunidades de movilidad
el que se queda en manos del empresario, social y de elegir­las libremente.
privado o público, es la plusvalía, base de la El trabajador ya no debe pensar tanto en
acumulación de capital. Pero si toda la plus- sus relaciones de dependencia con el patrono
valía se acumula y el trabajo sigue pagándose sino en defender sus derechos de consumi-
como una mercancía de acuerdo con la ley dor en el mercado o de usuario de los servi-
de mercado, según su oferta y demanda, de cios públicos en forma individual, mediante
pronto no habrá demanda para toda la oferta la institución de nuevos derechos como el de
de mercancías producidas, y en el próximo la tutela. Las formas precapitalistas de pro-
ducción, tales como el trabajo doméstico a
RESEÑA DE AUTORES destajo, la empresa familiar, la cooperación
Rodrigo Ernesto Vargas Ávila comunal o solidaria, se revaloran como
rvargasa@poligran.edu.co; rva91@hotmail.com
Abogado de la Universidad Nacional de Colombia; espe- derivadas posibles para la sustitución de la
cializado en Instituciones Jurídico-Familiares de la misma producción en serie en grandes fábricas (for-
universidad; profesor de Derecho procesal y Derecho pro-
dismo). La deshumanización inherente a la
batorio en las facultades de Derecho de las universidades
Nacional de Colombia, Militar Nueva Granada, Politécnico producción en cadena en grandes plantas
Grancolombiano, Libre, Cooperativa y La Gran Colombia; se sustituye por la fábrica difusa en talleres
actualmente cursa estudios de maestría en Derecho en la
Universidad de los Andes. familiares. Es evidente que esta evolución de

164 poliantea
DERECHO

las nuevas tecnologías no se puede generalizar que trasciende a la sociedad civil, sino como
y en muchos mercados de trabajo será apenas servidor de esa sociedad, como creador del
una excepción. La conversión de las excepcio- vínculo social, que asegura igualmente, a
nes en generalizaciones es otra de las argucias todos y en todas partes, los servicios funda-
del neoliberalismo para presentarse como mentales (educación, transportes, comunica-
toda una ideología del cambio social. ción, energía, hospitales y, de forma general,
todos los servicios que se inscriben necesaria­
Fundamentos del Estado social mente en una continuidad territorial); y
Se habla de Estado social para señalar la parte (b) el estatuto social del trabajo, es decir, el
que asumen el Derecho y las instituciones del Derecho del trabajo y de la segu­ridad social,
Estado en la construcción del vínculo social. que introduce en todo contrato de trabajo
En oposición al Estado gendarme o mínimo, un estatuto de orden público, o, lo que es lo
en cuanto simple árbitro de relaciones socia- mismo, un sistema de reglas que se imponen
les en las que él no participa directamente, y a la relación reglamen­tada con independen-
al Estado Leviatán, en cuanto este pretende cia de la voluntad de las partes. Este estatuto
absorber la sociedad entera, el Estado social tiende, por un lado, a restablecer una cierta
participa activamente en un juego social del igualdad en la relación capital-trabajo y, por
que admite no ser su único dueño. otro, a organizar una solidaridad2 frente a los
El Estado social1 está edificado sobre dos riesgos que pesan sobre la fuerza de trabajo
sustentos jurídicos: (a) el servicio público, en (enfermedad, vejez, cargas de familia, acci-
el que el Estado ya no aparece como potencia dentes) (Supiot, 1996).

1. “El Estado social resulta de manera principal del intervencionismo del Estado en las relaciones laborales,
una de cuyas manifestaciones es la obligatoriedad del aseguramiento frente a determinados riesgos pro-
fesionales y de su com­promiso de promover la igualdad de oportunidades entre los ciudadanos y la redis-
tribución de la renta, a través del sistema fiscal. El Estado de bienestar convierte las pretensiones de igualdad
en obligaciones de los poderes públicos y hace recaer sobre ellos la responsabilidad de garantizar a todo
ciudadano, por el hecho de serlo, unos ingresos mínimos y la cobertura universal de los ser­v icios sociales
de educación, salud y pensiones por vejez” (Supiot, 1996, p.25).
2. El concepto de solidaridad es poco utilizado en la actualidad en las ciencias sociales. Uno de sus requisitos es
la construcción de una identidad colectiva y del deber de ayuda mutua. Ello presenta dos problemas; uno es
la construcción de esa identidad colectiva en una sociedad cerrada, que lleva necesariamente a la exclusión
del otro y a esquemas de chauvinismo nacionalista, por ejemplo. El otro problema es la construcción de esa
identidad en sociedades muy heterogéneas, complejas y con un alto grado de especialización y diferencia-
ción. La solidaridad, como principio jurídico-político o como uno de los fundamentos de los derechos, está
vinculada con la tradición igualitaria de Rousseau. Existe otro concepto de la solidaridad como principio
ético, de origen religioso cristiano; es decir, como caridad.
“Así, la seguridad social representa uno de los mecanismos más efectivos ideados para asegurar el goce de los
derechos económicos en las sociedades occidentales. Anteriormente, las respuestas a las necesidades básicas
eran la asistencia y la caridad. La seguridad social responde a un esquema de solidaridad que presupone la
cooperación entre una sociedad más igualitaria o en la que los individuos tienen situaciones de oportunidad
poco distantes una de la otra. En cambio, la asistencia social responde a un esquema de solidaridad que
implica una cooperación del que tiene mayores oportunidades y recursos con el que tiene pocas o ninguna
oportunidad y recursos, es decir, que implica una sociedad poco igualitaria.
La política actual neoliberal, mediante una reducción del Estado Social, reduce el ámbito de la seguridad
social y ensancha el de la asistencia social. Una diferencia entre la seguridad social y la asistencia es el criterio
de asignación de recursos. En la asistencia, la asignación es a quien no tiene recursos y se financia con gasto
público general. En la seguridad, la asignación es por derecho, sin importar los recursos y se financia con
cuotas de seguridad social e impuestos” (Trueba, 2005, pp.231-232).

poliantea 165
El individualismo es corregido por el reco- y alterar las fronteras de las áreas de las decisio­
nocimiento de la legitimidad de las interven- nes públicas.
ciones del Estado en todos los órdenes en que La reacción inevitable frente a los excesos a
aquellas vengan exigidas por la solidaridad que ha llegado el Estado de Bienestar se apro-
social. Bajo el pretexto de asegu­rar una rea- vecha hábilmente por la llamada “nueva dere-
lidad efectiva a los derechos individuales, se cha” para un asalto ideológico, que incluye
pone a cargo del Esta­do la obligación de crear entre sus obje­tivos la supresión de cualquier
las condiciones necesarias para su cumpli- intervencionismo en las relaciones laborales
Esa idea miento. No satisface ya, por ejemplo, enun- y el desmantelamiento de los sistemas públi-
del Estado,
convertido en ciar la igualdad de los hombres; se agrega que cos de seguridad social, con todos los riesgos
compañía de el Estado debe concretarla asegurando a todos que ello comporta para el futuro de nuestra
responsabilidad
iguales posibilidades, mediante la enseñanza, sociedad.
ilimitada que
cubre todas las el seguro o la reparación de las injusticias del Las tendencias de cambio y los efectos
necesidades de destino. Ahora bien, estas obligaciones del sobre los trabajadores no son ineludibles,
los ciudadanos
desde que nacen Estado lo conducen a limitar los derechos como se plantea desde la óptica neoliberal que
hasta que de otras cate­gorías sociales. Los gobernantes ha permeado la lógica económica y la perspec-
fallecen, carece
deben organizar la vida colectiva de manera tiva empresarial. Los países pueden crecer, las
de futuro.
que el individuo pueda beneficiarse realmente economías pueden ser competitivas y las con-
de las ventajas que su derecho comporta. diciones de empleo, ingresos, salarios, opor-
Así, surge el intervencionismo del Estado, tunidades y condiciones de vida pueden ser
que configura inicialmente el “Estado social” más equitativas. Ello depende en gran medida
y que, al extenderse a casi todas las esferas de la del papel que los Estados estén dispuestos a
vida comunitaria y absorber áreas de la inicia- asumir y de las capacidades de la sociedad civil
tiva privada o condicionar decisivamente los de gestionar y negociar no solo sus demandas
márgenes de esta, se convierte en el “Estado sino, también, su lugar en la sociedad.
del Bienestar”3. Un Estado democrático está obligado a
Esa idea del Estado, convertido en com- generar políticas de equidad: regulación y con-
pañía de responsabilidad ilimitada que cubre trol estatal sobre la empresa privada en cuanto
todas las necesidades de los ciudadanos desde a sus responsabilidades públicas; políticas de
que nacen hasta que fallecen, carece de futuro. impuestos graduales y equitativos a las empre-
La crisis del Estado de Bienestar es un lugar sas y a las personas; políticas de protección a
común en amplios sectores de los estu­diosos, las poblaciones vulnerables; acceso a la salud
que coinciden en la necesidad de volver a dise- y la educación; seguridad social; políticas de
ñar la relación entre el Estado y la sociedad, promoción y mejoramiento del empleo, de la
redistribuir sus recursos y responsabilidades inversión y de la protección al medio ambiente;

3. “Ya en 1876, Lorenz von Stein acuñó la de ‘Estado social’ para referirse al Estado que ‘tiene que promover
con su poder el progreso social y económico de todos sus miembros, porque, en último término, el desar-
rollo de lo uno constituye la condición y, asimismo, la consecuencia del desarrollo de lo otro y, en este
sentido hablamos de Estado social, mientras que la denominación del Estado de bienestar, inicialmente
utilizada en 1879 por el socialista de cátedra Adolph Wagner y equiparada en 1932 por von Papen al Estado
providencia, triunfa en el mundo después de la segunda gue­rra mundial. Con todo, Ritter advierte que el
concepto de Estado de bienestar es un concepto ‘multívoco y tornasolado” (Ritter, 1991, pp.17-21).

166 poliantea
DERECHO

políticas redistributivas del ingreso y, por del Derecho de la seguridad social, institución
sobre todo, un marco normativo de respeto a independiente del con­trato, que impone una
los derechos humanos individuales y sociales. solidaridad de empleadores y de asalariados,
Solo de esta manera el Estado, el mercado y la destinada a garantizar la seguridad de los tra-
sociedad civil (incluidos empleadores y sindi- bajadores frente a esos riesgos.
catos) podrán ser esferas que se desarrollen de Son, pues, dos ramas del Derecho distin-
manera autónoma pero controlada entre sí. tas, pero que se conjugan en el estatuto salarial
para asegurar a cada trabajador los medios de
Rupturas del Derecho del trabajo la solidaridad y la seguridad. Ahora bien, es la La globalización
ha producido
El Derecho del trabajo ha sido desarrollado estructura profunda de ese estatuto la que se transformaciones
comúnmente sobre dos ejes complementarios. encuentra cuestionada desde hace varias déca- sustantivas en
las relaciones
El primero, es el de la protección del asalariado das por dos evoluciones impor­tantes: (a) el laborales.
en su relación jerárquica con el empleador. Es Derecho del trabajo y el de la seguridad social
el objeto del Derecho del trabajo concebido están sien­do empujados por un mismo movi-
como Derecho de un contrato especial, cuyo miento a un retroceso de las seguridades; y (b)
fin es el de compensar la desigualdad estruc­ las solidaridades se desplazan como resultado
tural inscrita en la subordinación. Así, la ley de un movimiento cruzado del Derecho del
interviene, por un lado, en la defi­nición de las trabajo y del Derecho de la seguridad social.
obligaciones contractuales: el derecho de las
relaciones individuales de trabajo garantiza Retroceso de las seguridades
al asalariado seguridades en materia física La globalización ha producido transforma-
(salud, tiempo de trabajo, etc.) y económica ciones sustantivas en las relaciones laborales.
(salario, empleo); y, por otro, para situar a En el ámbito del trabajo se puede caracterizar
empleadores y asalariados en pie de igualdad un conjunto de temas que se reiteran en los
en el plano de sus relaciones colectivas: el dere- diagnósticos sobre lo laboral, en los debates
cho de las relaciones colectivas de trabajo orga­ sobre las tendencias de los cambios producti-
niza la solidaridad de los asalariados frente a vos, en las preguntas relevantes sobre el empleo
los empleadores (derecho sindical, derecho de y en las condiciones de trabajo, tanto desde la
huelga, derecho de la negociación colectiva). dimensión de las empresas como desde la de
El segundo es el de la protección del traba- los trabajadores4.
jador y de su familia frente a los riesgos de alte- Estos cambios aluden por lo menos a las
ración en sus medios de existencia. Es el objeto siguientes tendencias:

4. “Las condiciones del mercado laboral que enfrentan los pobres colombianos tampoco son las mejores.
Además de presentar una mayor dependencia de los ingresos laborales que los hogares no pobres (78% vs.
71%), tienen una menor participación laboral, menores tasas de ocupación y mayor desempleo. Unido a
lo anterior, y como consecuencia de su bajo nivel educativo, los pobres dependen más de las actividades
del campo y del sector informal y, en promedio, reciben menores ingresos laborales, que, como ya se dijo,
constituyen la mayor parte del ingreso de sus familias.
Como resultado de la alta dependencia de la protección social de los mecanismos provistos por el empleo
formal, la mayoría de los pobres están excluidos de los sistemas de aseguramiento en salud y pensiones.
Menos de la mitad de los trabajadores que pertenecen al quintil más pobre está asegurado en salud, y menos
del 5% está afiliado al sistema de seguridad social en pensiones. En contraste, más del 80% de los trabaja-
dores del quintil 5 está asegurado en salud, y cerca de la mitad está afiliada a pensiones” (Núñez y Cuesta,
2005, p.24).

poliantea 167
Cambios en el empleo, que se reflejan en de trabajo. Por los caminos de la flexibi-
las altas tasas de desempleo y precarización lización se van a determinar las remu­
del mismo. neraciones: bien por la oferta, bien por la
Flexibilización en el mercado de trabajo, demanda o bien por los niveles de produc-
que se manifiesta en la creciente inestabili- tividad. En este escenario desempeña un
dad del empleo y altas tasas de rotación. papel básico el sindicalismo, en la medida
Si el propósito es competir y mejorar la en que pueda llegar a convenir los sala-
eficiencia, se trata entonces de reducir los rios mediante procesos de negociación; la
Flexibilización costos de producción, bien sea vinculando mayor o menor capacidad de negociación
en el mercado
de trabajo, que
nuevo capital o mediante innovación tec- va a afectar los niveles de remune­ración de
se manifiesta nológica, o bien reduciendo las unidades de importantes segmentos del mercado labo-
en la creciente trabajo o formas de remuneración. ral, por no decir que de todo el mercado.
inestabilidad
del empleo y Surgen pues, varias modalidades flexibi- - Establecimiento, en las normas sus-
altas tasas de lizadoras que van a impactar la estruc­tura tantivas, de una pluralidad de formas para
rotación.
del mercado, entre las que se destacan las contratar según se trate de satisfacer dife-
siguientes: rentes eventos laborales; cierto es que al
- Tendencias en los escenarios económi- momento de las reformas quienes tenían
cos a dividir los procesos productivos aten- contrato de trabajo continuarían con las
diendo la lógica de los ciclos de descentrali- condiciones estipuladas, pero para quienes
zación del capital y el desarrollo de la nueva se han incorporado recientemente al mer-
empresa competitiva. cado estos quedan necesariamente sujetos
- Afirmación de los procesos de moderni- a la nueva normatividad laboral.
zación industrial en los últimos años por la - Generalización de vínculos labora-
vía de los cambios organizativos, que solo en les no convencionales. Algunos de ellos se
algunos casos estuvieron asociados a innova- establecieron por la vía de la contratación
ciones tecnológicas; muchas razones influye- no conven­cional que recogía los fenómenos
ron para que los procesos de racionalización del trabajo temporal. Su expresión jurí­dica
productiva, en el marco de una economía se ha materializado en contratos de trabajo
cerrada, se produjeran más por los cambios ocasional o transitorio, contratos a término
generados en el ámbito organizativo, que por fijo y contratos a domicilio, acordados
los cambios producidos por el impacto tecno- directamente con las empresas.
lógico. A pesar de que hay un mayor impulso Una segunda modalidad de la tempora-
a la modernización por la vía de la innovación lidad se expresa en la figura de la contrata-
tecnológica en la última época, la búsqueda de ción con empresas de servicios temporales,
una mayor competitividad “permite suponer eventua­lidad en la que el trabajador es vin-
que la tendencia de modernización empresa- culado por una agencia de servicios tempo-
rial a través de los cambios organizativos se rales, su patrón, y es enviado a cumplir una
reforzaría en los próximos años” (Weiss de tarea en la localidad de la empresa contra-
Belalcázar, 1993). tante. A estos operarios la nueva legislación
- El descenso relativo de los salarios es los denomina “trabaja­dores en misión”.
otra modalidad de afectación del mercado

168 poliantea
DERECHO

Cambios en la normativa laboral, avance empresas y factorías o nuevas actividades


ostensible hacia la desprotección laboral. Si que se establezcan a partir de la vigencia
la regla general consistía, hasta la década de de la Ley 50. De esta forma, el empleador
los noventa, en regular normativamente el y los trabajadores pueden acordar tempo-
trabajo formal, la ley 50 de 1991 vino a modi- ral o indefinidamente la organización de
ficarla. Entre esos cambios se subrayan: turnos de trabajo sucesivos de la misma sin
- Formas no convencionales. Se presume solución de continuidad durante todos los
contrato de trabajo en toda relación de días de la semana, siempre y cuando el res-
trabajo personal. No obstante, quien habi- pectivo turno no exceda de 6 horas al día y
tualmente preste sus servicios personales 36 a la semana (artículo 161 del cst) Esta
remunerados, en ejercicio de una profesión definición permite deshacer­se de muchas
liberal o en desarrollo de un contrato civil cargas laborales, pero el salario correspon-
o comercial, y pretenda alegar el carácter derá en todo caso al de la jornada ordinaria
laboral de su relación, deberá probar que la de trabajo.
subordinación jurídica fue la prevista en el Estas disposiciones son concordantes
literal b) del artículo 1.º y no la propia para con lo establecido en el artículo 194, ibídem,
el cumplimiento de la labor o actividad con- que, para efectos de la creación de nuevas
tratada (artículo 2.º del Código Sustantivo unidades de producción, plantas o facto-
del Trabajo, cst). Ello significa que todas rías para desarrollar actividades conexas,
las relaciones producto de las profesiones similares o complementarias, establece
liberales y las estipuladas por servicios téc- que los empresarios gozarán de un periodo
nicos han quedado “deslaboralizadas” y de gracia de diez años, antes de que se les
sujetas a la legislación civil y comercial. declare la unidad de empresa.
- El contrato de trabajo a término fijo. Reestructuración de los sistemas de segu-
Expresa que su duración máxima no ridad social (fondos privados de pensiones
puede ser superior a tres años, pero reno- por vejez, seguro de desempleo, prestacio-
vable indefinidamente, y elimina el límite nes de salud), con una tendencia creciente
inferior de duración, reconociendo prima a segmentar la oferta y la cobertura y a
de servicios y pago de vacaciones para los aumentar los niveles de exclusión.
que sean inferiores a un año. Se introduce Debilitamiento del sindicalismo y de las
igualmente el periodo de prueba (artículo negociaciones colectivas, que se orienta hacia
46 del cst). Es la forma más generalizada de la pérdida de derechos adquiridos y una dis-
contratación en la actualidad. minución de las exigencias reivindicativas.
- La duración de la jornada de trabajo. Debilitamiento del papel del Estado como
La regla general reconoce una duración asignador de recursos y como agente redis-
máxima legal de la jornada ordinaria de tributivo del ingreso, con una tendencia
trabajo de 8 horas al día y 48 a la semana, creciente a dejar que sea el mercado el que
aunque se exceptúan las labores insalu- regule el empleo, los salarios y las presta-
bres y peligrosas y las referidas al trabajo ciones sociales.
de los menores. En el literal c) se crea, sin Fortalecimiento de la autonomía empre-
embargo, un régimen especial para las sarial no solo para la toma de decisiones

poliantea 169
económicas, sino también para definir uni- solidaridad de trabajadores y empleadores
lateralmente las condiciones de trabajo y de frente a los riesgos objetivos de la existencia
salarios y los márgenes de rentabilidad que salarial. Esta solidaridad se ha traducido en
quieren alcanzar para sus negocios. congestión de las cajas de seguridad social
Estas tendencias se verifican en mayor y en el régimen del desempleo, pero no
o menor medida en la gran mayoría de los asume las formas de la división del trabajo
países. Sin embargo, en aquellos donde el sino que cubre toda la condición salarial.
sindicalismo tiene más fortaleza, parti- Pero es esta oposición de ambas solida-
cularmente en Europa, los gobiernos y los ridades la que se hace actualmente confusa
movimientos sindicales han ido generando bajo el impacto de un doble fenómeno. Por
estrategias de protección que han frenado una parte, el Derecho del trabajo se con-
los efectos más nocivos llegando a acuerdos vierte en instrumento de solidaridad frente
y políticas que combinan flexibilización, a los riesgos generando la fragmentación
protección social y competitividad interna- de esta solidaridad. Por otra, de manera
cional, lo que muestra la posibilidad cierta inversa, el movimiento de extensión del
de la eficacia de una acción sindical que círculo de la solidaridad efectuado por el
no solamente sea defensiva, sino con real Derecho de la seguridad social hace parti-
capacidad de influir en las más importante cipar a este en el Derecho del empleo.
decisiones (Espinoza, 2006). La extensión de la solidaridad organi-
Desde otra perspectiva, en lo que inte- zada por la seguridad social, más allá de
resa para el presente análisis, es pertinente solamente los asalariados, es un fenómeno
anotar que la distinción entre el Estado y la ya relativamente antiguo, si de lo que se
sociedad y el debate sobre las funciones que trata es de la cobertura de los gastos liga-
el primero tiene que ejercer para servir a la dos a los riesgos –prestaciones fami­liares,
segunda, no para suplantarla ni sustituirla, prestación en especie del seguro de enfer-
vuelve a constituir el eje de las preocupacio- medad–. Por el contrario, el vín­culo con el
nes políticas actuales. trabajo asalariado subsiste para los riesgos
de pérdida o de dismi­nución de la capaci-
El desplazamiento de las solidaridades dad de generación de renta (prestaciones
Las solidaridades formadas por el Derecho dinerarias del seguro de enfermedad pro-
del trabajo y el Derecho de la seguridad fesional y del seguro de vejez, accidentes de
social responden a aspectos diferentes. La trabajo). Esta soli­daridad frente a la alte-
creada por el Derecho del trabajo es una ración de la fuerza de trabajo representa
solidaridad frente a los empleadores; es verdaderamen­te el núcleo central del esta-
decir, una solidaridad de lucha y de nego- tuto propiamente salarial en el Derecho de
ciación, la cual tiene como finalidad darse la seguri­dad social. Ampliada primero por
un peso que cuente en la definición del las compensaciones entre los diferentes
empleo y que adopte las formas de la divi- regímenes en beneficio de los trabajadores
sión del trabajo (empresa, sector, oficio). independientes, esta solidaridad muestra
Por el contrario, la solidaridad creada por actualmente una tendencia a extenderse a
el Derecho de la seguridad social es una toda la población, con la utilización a gran

170 poliantea
DERECHO

escala de la seguridad social en favor de las mente, “operativizan” la idea que hace del
políticas de empleo, tanto cuando se trata contrato de trabajo un contrato de interés
de ofrecer ayudas, como cuan­do se trata de público. La naturaleza fiscal de esas ayudas
ofrecer alternativas al empleo5. se traduce en una solidaridad nacional frente
Las ayudas al empleo se presentan de dos al empleo. Eventualmente, esas exoneracio-
formas. Ante todo, ayudas financieras con- nes se vinculan a compromisos empresa-
sistentes en exoneraciones de las coti­zaciones riales en materia de empleo, susceptibles
a la seguridad social (Sisben) y orientadas a de adoptar la forma de un convenio con el
ciertos tipos de salarios (salarios bajos) o de Estado e incluso como parte de programas Las ayudas
al empleo se
contratos (a tiempo parcial). En la actuali- contra la pobreza de origen estatal. presentan de
dad esas exoneraciones se han con­vertido en Las alternativas al empleo son otra forma dos formas.
Ante todo,
un elemento estructural del Derecho del tra- de intervención de la seguridad social en
ayudas
bajo y rompen la igualdad frente al empleo el campo del empleo. En esa intervención financieras
(por ejemplo, la incitación al empleo de hay que distinguir dos tipos diferentes que consistentes en
exoneraciones
tiempo parcial y los empleos peor remune- se suelen confundir. La seguridad social ha de las coti­
rados). Vale la pena destacar la exoneración podido servir, antes que nada, para transfor- zaciones a
la seguridad
de las cotizaciones sobre los bajos salarios y mar a parados en inactivos (jubilados). Pero
social (Sisben)
sobre los empleos de tiempo parcial, explíci- la segu­ridad social también puede servir para y orientadas
tamente destinada a fomentar estas formas dar estatuto fuera del mercado de trabajo y, a ciertos tipos
de salarios
de empleo. Compensadas por ayudas fis- en ciertos casos, para remunerar un trabajo (salarios bajos)
cales, estas exonera­ciones tienen un gran gratuito (técnicas de asimila­ción a tiempo de o de contratos
(a tiempo
interés teórico. Se convierten en un nuevo trabajo de periodos consagrados a ese tipo de
parcial).
tipo de solidaridad entre los asalariados, en actividad; extensión de la cobertura de los
la medida en que introducen una progresivi- accidentes de trabajo a trabajos benévolos;
dad igno­rada hasta este momento. Tienden atribución de una renta de sustitución com-
a hacer reaparecer un estatuto del trabaja­dor binándola con el derecho a vacacio­nes del
con prestaciones no contributivas; es decir, Derecho del trabajo; prestaciones al padre o a
instituyen una tutela de los pobres6. Y, final- la madre para el caso de la maternidad).

5. “El programa Empleo en Acción se propuso complementar el ingreso de la población más pobre de las
zonas urbanas, ofreciendo ocupación transitoria a desempleados clasificados en el nivel 1 ó 2 del Sisben. El
programa generaba empleos transitorios, a través de la financiación de proyectos de infraestructura urbana
y social, intensivos en mano de obra no calificada, los cuales eran ejecutados en localidades y barrios en situ-
ación de pobreza. Además de reducir temporalmente el desempleo, y generar ingresos a los beneficiarios y
sus familias, Empleo en Acción buscaba contribuir a las necesidades de infraestructura de las comunidades
más pobres. Los proyectos eran cofinanciados por la Nación y los municipios, y, además de los empleos,
el programa financiaba un porcentaje de los materiales. En marzo de 2004, 205.298 personas habían sido
beneficiarias de este programa” (Núñez y Cuesta, 2005, p.16).
6. En particular, para el caso colombiano, uno de los cambios políticos más importantes fue el que se llevó
a cabo en la Constitución Política de 1991. De esta se esperaba que cambiara las instituciones de manera
estructural para distribuir en forma más equitativa el poder político y económico. Sin embargo, más tem-
prano que tarde quienes siempre habían ostentado el poder político encontraron formas, incluso más efi-
cientes, de seguir extrayendo rentas del resto de la sociedad. Esto, sumado al conflicto actual, pareciera un
simple déjà vu de 1900 a 1950, donde unas élites luchan por mantener el statu quo y otras por cambiarlo por
medio de métodos violentos. Al final, el statu quo solo se ha mantenido para la pobreza (Núñez y Cuesta,
2005, p.13).

poliantea 171
La única cosa cierta es que el estatuto inseguras e infelices, que sostienen sobre
salarial, en cuan­to estatuto uniforme del sus hombros los índices de crecimiento
trabajo, ha tenido su tiempo. El paso a una económico.
plurali­dad de estatutos parece inevitable, y El andamiaje institucional y norma-
el problema es más bien saber cuá­les podrán tivo en el que se construyeron las relacio-
ser esos estatutos, cuáles serán los vínculos nes laborales en la era industrial requiere
que los unan entre sí y qué relaciones ten- ser repensado. Los principios inspiradores
drán con los contratos que tengan que ver deben ser los mismos; sin embargo, hay que
El reto para con el trabajo. hacerse cargo de las grandes transformacio-
el siglo XXI
es saber si el Frente al panorama antes descrito, surge, nes y exigencias del mundo contemporáneo
desarrollo sin duda, una perspectiva más realista. Una en relación con el trabajo.
económico, la
división social articulada con la división del Por un lado, los trabajadores tienden a
democracia y
la equidad son trabajo, que acabaría creando la sociedad ser sujetos cada vez más heterogéneos, no
compatibles dual, muchos de cuyos signos se acumulan solo por condiciones diferentes de trabajo,
o si, por el
contrario, ya en nuestras leyes. Una perspec­tiva más sino por las especificidades tecnológicas,
los supuestos interesante sería la que ve en la diversidad e inclusive culturales, en las que se desen-
mandatos de la
de los estatutos una oportu­nidad de movi- vuelven. Esto le impone al sindicalismo
competitividad
económica van lidad social, abierta a todos en un sentido nuevas exigencias para representar eficaz-
a acentuar las igualitario. Ya hay algunos signos precurso- mente lo colectivo. También le propone
tendencias
negativas res de esta ciudadanía social, apenas distin- exigencias con respecto a grupos que por
sobre los guibles de los de la división social. Pero es en definición no son sus representados: los
trabajadores.
esta ligera diferencia de la perspectiva en la desempleados.
que yacen la esperanza y las posibilidades Por otro, el segmento de la empresa pri-
de acción. vada que incide en el producto interno y
El reto para el siglo XXI es saber si el en el crecimiento económico de los países
desarrollo económico, la democracia y la tiende a ser cada vez más transnacional y
equidad son compatibles o si, por el con- articulado en grupos de poder económico
trario, los supuestos mandatos de la com- crecientemente concentrados, lo que hace
petitividad económica van a acentuar las que también el sector empresarial (en el
tendencias negativas sobre los trabajadores, ámbito nacional) sea heterogéneo y difícil
generando un núcleo reducido de personas de ser representado colectivamente por una
plena y felizmente integradas al mundo glo- sola o pocas entidades gremiales (Palma y
balizado y grandes mayorías desposeídas, Urzúa, 2005).

Bibliografía
• Espinoza, M. (2003). Trabajo decente y dignidad social. Santiago: Oficina Internacional del
Trabajo.
• Núñez M., J. y Cuesta, L. (2005). Evolución de las políticas contra la pobreza: de la previsión
social a las transferencias condicionadas. Bogotá: cede, Universidad de los Andes.
• Palma, J. y Urzúa, R. (2005). Políticas contra la pobreza y ciudadanía social: el caso de Chile
solidario. Santiago: Colección Políticas Sociales.

172 poliantea
DERECHO

• Ritter, G. A. (1991). Estado Social. Su origen y desarrollo en una comparación internacional.


Madrid: Ministerio de Trabajo.
• Supiot, A. (1996). Crítica del Derecho del trabajo. Madrid: Ministerio de Trabajo.
• Silva Romero, M. (2005). Flujos y reflujos. Proyección de un siglo de Derecho colectivo en
Colombia. Bogotá: Universidad Nacional de Colombia.
• rueba, L. (2005). Solidaridad y seguridad social. Madrid: doxa.
• Weiss de Belalcázar, A. (1993). Relaciones tradicionales, modelo tecnocrático y gestión
participativa en la empresa colombiana. En, Dombois, Rainer (ed.), Cambio técnico, empleo
y trabajo en Colombia. Bogotá: Fescol.

poliantea 173
Óscar Muñoz
Interior5
Año: 1976
Lápiz carbón sobre papel, 127 x 100 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco.

174 poliantea
IngenierÍa

Calificación Del Método


De Pronóstico De Torres
(Segunda Parte)
Fecha de recepción: 14-07-2009, aprobación: 17-09-2009

Miller Jimmy Alarcón


RESUMEN Brown’s exponential smoothing and Torres’ exponential
smoothing), based on exponential smoothing shows the
Este documento evalúa la precisión de algunos métodos
behavior of each of the methods evaluated on different
de pronóstico (suavizado por medias móviles, suavizado
sets of historical data.
exponencial simple, suavizado lineal de Holt, suavizado
The method that interests us to evaluate is Torres
estacional de Winters, suavizado exponencial de Brown
method, to determine its behavior in other exponential
y el de suavizado exponencial de Torres) basados en la
smoothing methods. What was done was to perform
suavización exponencial y muestra el comportamiento
several tests (using different sets of historical data),
de cada uno de ellos frente a diferentes series de datos
determine the merits or weaknesses of the Torres
históricos.
method against other forecasting methods based on
El método que nos interesa evaluar es el de Torres, para
exponential smoothing. The test is simple, real data
determinar su comportamiento frente otros métodos
is taken and some is reserved as proof data, then it is
de suavización exponencial. Se hicieron varias prue-
compared with forecasts pooled by each of the methods,
bas (usando diferentes series de datos históricos), con
from there, a scale is made to see which came closest
el propósito de determinar las bondades o debilidades
to the real data.
que este método de pronóstico tiene frente a los demás
basados en la suavización exponencial. La prueba es muy
PALABRAS CLAVE
sencilla: se toman datos reales y se reservan algunos
como datos de prueba. Posteriormente, se comparan con Método de Torres, pronóstico, series de tiempo, método
los pronósticos aportados por cada uno de los métodos Delphi, método Winters, método Brown, tendencia, cicli-
y de allí se hace una escala para ver cuáles se acercaron cidad, estacionalidad, MSE (mínimo error al cuadrado).
más a los datos reales.
KEYWORDS
ABSTRACT
Forecast, Time Series, Exponential Smoothing, Delphi
This document evaluates the accuracy of some forecast- Method, Trend, Cyclycity, Seasonal Variation, Winter’s
ing methods (Smoothing by moving measures, Simple Method, Brown’s Method, Smoothing Coefficient,
exponential smoothing, Holt’s linear smoothing, smooth- Minimum Square Error (MSE).
ing and Winters’ seasonal exponential smoothing,

poliantea 175
INTRODUCCIÓN usar métodos como el de Holt o el lineal de
A partir de la investigación desarrollada Winters. Si la serie presenta estacionalidad
para evaluar el método de Torres se propuso clara, se recomienda usar el método esta-
intensificar más el trabajo de medición y se cional de Winters o el método de Brown. Lo
creyó prudente calificar el desempeño de que se debe hacer siempre, antes de decidir
este método de pronóstico. A continuación cuál método de pronóstico usar, es anali-
se presentan los resultados obtenidos en esta zar detenidamente la serie para determi-
segunda parte de trabajo investigativo. nar el tipo de comportamiento que tiene,
Los métodos En este documento se compara el luego hacer una revisión de los diferentes
de media
móvil y el de método de Torres (Alarcón, 2005), frente a métodos, ver la manera como se ajustan a
suavización otros métodos de pronóstico que poseen la la serie, revisar los MSE (mínimo error al
exponencial
misma estructura1 es decir, están basados cuadrado, por sus siglas en inglés) de cada
trabajan con
variaciones. en series de tiempo que emplean la sua- una de los métodos y luego aplicarlo.
En el caso del vización exponencial para su predicción.
método de
Media móvil, La prueba consistente en medir la preci- Métodos seleccionados para la prueba
se debe elegir el sión servirá para ver qué tan bueno es este Existen diferentes métodos de pronós-
n (tamaño del
método, de acuerdo con los resultados del tico conocidos con el nombre de métodos
subgrupo que se
va promediar). pronóstico y midiendo los errores de éste cuantitativos. Como el método de Torres
En el caso de con datos reales reservados para tal fin. De se puede agrupar en esta clasificación,
suavización
exponencial este modo, al confrontarlo con métodos de lo enfrentaremos a algunos de los que se
se debe elegir pronóstico más divulgados se tendrá un encuentran en ella.
el alpha con el
ordenamiento que sirva de guía al usuario Los métodos de media móvil y el de sua-
cual se quieren
hacer los del método de Torres. vización exponencial trabajan con variacio-
cálculos. Los resultados de la prueba son mera- nes. En el caso del método de Media móvil,
mente informativos. No pretenden imponer se debe elegir el n (tamaño del subgrupo que
uno u otro método, pues para la selección se va promediar). En el caso de suavización
del método de pronóstico hay que tener pre- exponencial se debe elegir el alpha con el cual
sente aspectos relacionados con la natura- se quieren hacer los cálculos. Por esta razón
leza de los datos históricos y las condiciones se planteó como solución (para ser imparcial
características de la serie datos, entre otros y minimizar el error que puedan generar los
factores. Por ejemplo, para series que pre- métodos de pronóstico), trabajar el método
2
sentan una tendencia clara, se recomienda de Media móvil con tres diferentes tamaños
de subgrupo = 12, n= 6 3 el método de suavi-
RESEÑA DE AUTORES zación exponencial con tres diferentes valo-
Miller Jimmy Alarcón res de alpha: alpha 0.3, alpha 0.5 y alpha 0.7.
(Politécnico Grancolombiano)
Para garantizar el mejor desempeño
(malarcon@poligran.edu.co)
El autor de este artículo es Ingeniero Industrial y espe- de los métodos de pronóstico se usará en
cialista en Ingeniería de Producción de la Universidad el caso de los métodos de Holt, Brown y
Distrital Francisco José de Caldas. Actualmente se des-
empeña como director del Departamento Académico de Winters, los índices alfa, beta y delta que
Ingeniería Industrial del Politécnico Grancolombiano y es mejor se ajusten a la serie de datos histó-
catedrático de pregrado y posgrado en la Universidad del
ricos. Para este propósito se hará uso del
Rosario y en la Universidad Externado de Colombia.

176 poliantea
IngenierÍa

aplicativo computacional SPSS®3 que auto- uno de los métodos. Luego se midió el error
máticamente determina el mejor valor para al restar el dato pronosticado del dato real.
cada uno de los índices en cada caso. Posteriormente se elevó al cuadrado para eli-
Para cada una de las pruebas se usarán minar la incidencia de resultados negativos y
los siguientes métodos de pronóstico: finalmente se sumaron todos los errores ele-
I. Media móvil con N = 12 vados al cuadrado. El menor resultado indicó
II. Media móvil con N = 6 el mejor de los métodos. Adicionalmente, se
III. Media móvil con N = 3
ordenaron de menor a mayor los valores de
IV. Suavización exponencial simple con
alpha 0.3 los errores al cuadrado para crear el ranking
V. Suavización exponencial simple con de los métodos. A continuación se pueden ver
alpha 0.5 los pasos de la prueba que corresponden a la
VI. Suavización exponencial simple con técnica del MSE:
alpha 0.7 I. Recopilar los datos de la serie
VII. Método de suavizado lineal de Holt II. Reservar datos reales para probar la
VIII. Método de suavizado exponencial de eficiencia de los métodos
Brown III. Generar el pronóstico con cada uno
IX. Método de suavizado estacional de de los métodos
Winters IV. Medir la dispersión de los pronósticos
X. Método de Torres4 (mejorado con la con respecto de los datos reales
variación del mayor R 2) V. Elevar al cuadrado los errores
VI. Sumar los errores al cuadrado de cada
método de pronóstico
Cabe anotar que los métodos de suavi-
VII. Ordenar de menor mayor para generar
zación exponencial simple y Media móvil
el ranking
sirven para pronosticar un solo período, por
lo cual es necesario usar los datos pronosti-
cados como si fueran datos históricos, para Breve descripción de cada uno de los métodos
seguir pronosticando más de un período. Media móvil
En otras palabras, se usarán estos métodos El método de Media móvil consiste en deter-
de una forma diferente a la que se conoce en minar los promedios de los datos históricos a
los textos de pronóstico (Makridakis, 1978). partir del N (tamaño del subgrupo) escogido.
Los demás métodos, Torres, Holt, Brown y Por ejemplo, si se elige un N = 3, en una serie de
Winters no tienen esta restricción, porque datos reales se pierden los tres primeros datos.
sirven para pronosticar más de un período. Para el cuarto período se toma como pronós-
Descripción de la prueba tico calculado el promedio de los tres anterio-
El método de prueba usado es bastante res. Para el quinto período, el dato pronosticado
simple: se tomó una colección de datos his- es igual al promedio de los datos históricos de
tóricos de demanda. A través de los diferen- los períodos dos al cuarto y así sucesivamente,
tes métodos de pronóstico se trató de ver el hasta terminar con los datos históricos para
comportamiento del método de Torres para poder determinar el periodo t+1.
lo cual no se usaron todos los datos como his- Este método:
tóricos sino, que se reservó el último grupo (…) combina los datos de demanda de
de datos para comparar la dispersión de cada la mayor parte de los períodos recien-

poliantea 177
tes, siendo su promedio el pronóstico Suavización exponencial simple
para el período siguiente. El promedio Paredes menciona que:
se “mueve” en el tiempo, en el sentido (...) la APICS5 ha recomendado el uso de
de que, al transcurrir un período, la esta técnica para sus asociados. Se distingue
porque da pesos de manera exponencial a
demanda del período más antiguo se
cada una de las demandas anteriores de cal-
descarta y se agrega, en su reempla- cular el promedio. La demanda de los perío-
zo, la demanda para el período más dos más recientes recibe un peso mayor;
reciente, superando así la principal los pesos de los períodos sucesivamente
limitación del modelo del promedio anteriores decaen de una manera no lineal
simple (Paredes, 2001, p. 10). sino exponencial (Paredes, 2001 p.).

El método de Media móvil sirve para El cálculo correspondiente al método


pronosticar un solo dato, el del período t+1. de suavización exponencial requiere de dos
A pesar de la limitación anterior, usaremos componentes: el primero es la demanda real
el método de Media móvil introduciendo del período más reciente. El segundo es el pro-
valores pronosticados para calcular los nóstico más reciente obtenido por este mismo
datos requeridos para la prueba. método, es decir el dato pronosticado. Por
A continuación se puede ver el modelo del esta razón, el primer dato se pierde, sólo pro-
método de pronóstico: nostica del período dos en adelante. Tal como
sucede en el caso del método de Media móvil,
sirve para pronosticar un solo dato. Pese a esta
limitación del método, lo usaremos introdu-
ciendo valores pronosticados para calcular los
datos requeridos para la prueba.
A continuación se puede ver el modelo
del método de pronóstico:

Método de suavizado lineal de Holt el número de datos pronosticados que se


El método de Holt (Makridakis, 1999), desee, no sólo el siguiente dato t+1.
tiene como base la formulación del método A continuación se puede ver el modelo del
de suavización exponencial, pero la ven- método de pronóstico (Pérez, 2005, p. 258)
taja significativa es que permite producir

178 poliantea
IngenierÍa

Método de suavizado exponencial de Brown (...) si los datos presentan fuertes fluc-
El método de suavización exponencial de tuaciones o gran aleatoriedad se deben usar
Brown (Pindyck, 2001) produce una serie de valores de alpha cercanos a 0; es decir, que si el
datos suavizada a partir de una serie de datos parámetro de suavización alpha está próximo
históricos, ya que la nueva serie está cons- a cero, el valor inicial de la serie influirá
tituida por promedios de valores de la serie durante muchos períodos de tiempo. Por el
original. Como en el caso de la suavización contrario, con valores de alpha próximos a
exponencial simple es muy importante fijar uno, desaparecerá rápidamente la influencia
de manera de correcta el parámetro alpha, del valor histórico (Pérez, 2005, p. ).
entre 0 y 1. Pérez menciona una regla prác- A continuación se presenta la formula-
tica: ción del método de Brown:

Donde:

poliantea 179
Método de suavizado exponencial estacional de el componente de aleatoriedad, el segundo
Winters (Pérez, 2005) con el componente de tendencia de las serie
(Pérez, 2005), aclara que el de Winters es de datos históricos y el tercero con el factor
un método de pronóstico que generalizó de estacionalidad de la serie. (Makridakis,
el método de Holt, para tratar con datos 1978), aclara que la única manera de cono-
que presenten variaciones estacionales. Al cer el valor de estos tres parámetros es
respecto (Makridakis, 1978), menciona determinado estos valores con ensayo y
que el método de Winters es muy similar error, hasta minimizar el MSE. En este
al método de Holt, pero a diferencia de éste documento se harán pruebas en las que,
incluye tres constantes de suavizamiento ayudados por programas de computador
con valores entre 0 y 1, una ecuación adi- como SPSS® versión 13.0 y Statgraphics ver-
cional para trabajar con estacionalidad. sión 5.1, se determinará automáticamente
El método de Winters requiere conocer el valor de estos tres parámetros.
el valor de tres parámetros: alpha, beta y A continuación se puede ver la formula-
gamma. El primero está relacionado con ción del método de Winters:

Método de pronóstico de Torres


El método de Torres presenta la siguiente metodología6 :

a. Cálculo del pronóstico simple;

Donde Xt se refiere a la demanda histórica en cada período de tiempo:

180 poliantea
IngenierÍa

b. Cálculo del pronóstico doble;

c. Cálculo del pronóstico de ajuste;

Introduce un
comportamiento
heurístico que
determina el
porcentaje de
crecimiento o
decrecimiento
d. Pronósticos alternos e. Aseguramiento del pronóstico general de la
demanda para el
El método de Torres trabaja tres planes Introduce un comportamiento heurís- período siguiente.
alternos: demanda alta, demanda baja y tico que determina el porcentaje de cre-
demanda constante. Para hallar los valores cimiento o decrecimiento general de
de los planes alternos: demanda alta, baja la demanda para el período siguiente.
y constante se debe buscar, para cada uno Torres propone que usando otro método
de los períodos dentro de los datos ajusta- se determine este porcentaje, como por
dos (pronóstico simple y doble pronóstico ejemplo el método Delphi, que usa un
de ajuste), el valor más alto, que lo toma panel de expertos en el que a través de la
como el pronóstico alterno de demanda experiencia se determina el porcentaje de
alta, el valor más bajo, que se refiere al pro- crecimiento o decrecimiento general de
nóstico alterno de demanda baja y el valor la demanda.
más cercano al dato histórico, que recibe el
nombre de pronóstico alterno de demanda
constante.

f. Demanda Agregada Global:

g. Índice de Aseguramiento:

poliantea 181
h. Pronóstico Final DAT8 :

Prueba número uno noventa y seis y los últimos doce datos se


La primera serie de datos está compuesta reservan para probar la eficiencia de los
por ciento ocho datos de demandas men- métodos usados.
suales (Vélez, 2004) es decir, nueve años. Los noventa y seis datos históricos son
Los datos tomados como históricos son los siguientes:

Mes Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8


Enero 1738 2224 2939 4009 5236 7242 10058 13959
Febrero 1983 2459 3320 4577 6037 7955 10997 14873
Marzo 2240 2657 3623 5039 6608 9149 12133 16568
Abril 2138 2858 3765 4717 6426 8670 12182 16972
Mayo 2330 2832 3812 4969 6614 9561 12916 17023
Junio 2333 2782 4157 5283 6986 9636 13032 17237
Julio 2320 3025 4100 5209 7017 9790 13379 18034
Agosto 2364 3002 4135 5250 7322 10182 13955 17789
Septiembre 2463 3151 4220 5597 7658 10441 14185 18168
Octubre 2579 3283 4313 5449 7661 11184 14984 19031
Noviembre 2545 3355 4440 5704 8070 11562 14825 18234
Diciembre 4091 5296 6909 9154 10877 14628 18964 24379

Los doce datos reservados para hacer la En la siguiente gráfica se puede ver el
comparación son los siguientes: comportamiento de la serie de datos de las
demandas mensuales. Así mismo, se puede
Mes Año 9
ver claramente la tendencia de la variable y
Enero 17176
su estacionalidad. La ciclicidad, por ser un
Febrero 18327
Marzo 21819
elemento de largo plazo, no puede consta-
Abril 19627 tarse debido al poco número de datos.
Mayo 20969
Junio 22046
Julio 22068
Agosto 21949
Septiembre 22630
Octubre 23609
Noviembre 22573
Diciembre 29583

182 poliantea
IngenierÍa

Demandas
30000

25000

20000

15000

10000

5000

0
E MM J S N E M M J S N E MM J S N E MM J S N E M M J S N E MM J S N E MM J S N E MM J S N

Gráfica 1. Comportamiento de los 96 datos históricos para la prueba número uno.

Cabe recordar que para gene- que requiere cada uno de los méto-
rar los pronósticos se usaron dos dos para generar los pronósticos.
paquetes computacionales dise- A continuación pueden verse los
ñados para este fin. Para los pro- resultados de la ejecución del pro-
nósticos de Winters se usó SPSS® grama Statgraphics para la prueba
versión 13.0. Para los pronósticos número uno. En ellos se observa el
de Holt y Brown se usó el paquete valor de los índices α, γ y β deter-
Statgraphics versión 5.1. Estos minados automáticamente con la
paquetes eliminan el trabajo de ayuda de este software:
hallar los mejores índices α, γ y β

Gráfico de Secuencia de tiempo para Demandas


(X 10000) Suavizado exp. lineal de Holt con alfa = 0,0874 y beta= 0,253
4
Actual
Predicción
3
95,0% límites
Demandas

0
0 20 40 60 80 100 120
poliantea 183
Gráfico de Secuencia de tiempo para Demandas
(X 10000) Suavizado exp. lineal de Brown con alfa = 0,1308
4
Actual
Predicción
3
95,0% límites
Demandas

0
0 20 40 60 80 100 120

Los resultados de los pronósticos usando cada uno de


los métodos son los siguientes:

Media Móvil Método Método


Demanda Método
Per de de
Real Holt
Brown Winters
n =12 n =6 n =3
Ene 17176 17689 16105 15133 19417 17510 24560
Feb 18327 18028 16785 16138 19725 18502 25022
Mar 21819 18344 17271 16854 20033 20430 25485
Abr 19627 18541 17537 17077 20341 20530 25947
May 20969 18737 17880 17431 20649 20535 26410
Jun 22046 18982 18082 17687 20957 20657 26872
Jul 22068 19273 19273 17997 21265 21288 27335
Ago 21949 19520 19520 18329 21573 21013 27797
Sep 22630 19953 19953 18478 21881 21411 28260
Oct 23609 20548 20548 20548 22189 22396 28723
Nov 22573 21307 21307 21307 22497 21654 29185
Dic 29583 24379 24379 24379 22805 28822 29648

184 poliantea
IngenierÍa

Suavización exponencial simple


Demanda
Per
Real Método
Alpha = 0,5 Alpha = 0,7 Alpha = 0,3
Torres
Ene 17176 21604 22819 20186 18547
Feb 18327 21842 23057 20424 19888
Mar 21819 22080 23295 20663 20758
Abr 19627 22319 23534 20901 21832
May 20969 22557 23772 21139 21663
Jun 22046 22795 24010 21378 22112
Jul 22068 23034 24249 21616 23145
Ago 21949 23272 24487 21854 21908
Sep 22630 23510 24725 22093 23307
Oct 23609 23749 24964 22331 24305
Nov 22573 23987 25202 22569 21608
Dic 29583 24225 25440 22808 31733

Errores en unidades: en la siguiente que tuvieron los pronósticos de cada uno de


tabla se pueden ver los errores en unidades los métodos frente al dato histórico.

Suavización exponencial simple


Demanda Media Móvil Método Método Método
Método
Per Real de de de
Alpha = 0,5 Alpha = 0,7 Alpha = 0,3 Torres
Brown Winters Holt
n =12 n =6 n =3

Ene 17.176 513 1.071 2.043 2.241 334 7.384 4.428 5.643 3.010 1.371
Feb 18.327 299 1.543 2.189 1.398 175 6.695 3.515 4.730 2.097 1.561
Mar 21.819 3.476 4.549 4.965 1.786 1.389 3.666 261 1.476 1.156 1.061
Abr 19.627 1.086 2.090 2.550 714 903 6.320 2.692 3.907 1.274 2.205
May 20.969 2.232 3.089 3.538 320 434 5.441 1.588 2.803 170 694
Jun 22.046 3.064 3.964 4.359 1.089 1.389 4.826 749 1.964 668 66
Jul 22.068 2.796 2.796 4.071 803 780 5.267 966 2.181 452 1.077
Ago 21.949 2.429 2.429 3.620 376 936 5.848 1.323 2.538 95 41
Sep 22.630 2.677 2.677 4.152 749 1.219 5.630 880 2.095 537 677
Oct 23.609 3.061 3.061 3.061 1.420 1.213 5.114 140 1.355 1.278 696
Nov 22.573 1.267 1.267 1.267 76 919 6.612 1.414 2.629 4 965
Dic 29.583 5.204 5.204 5.204 6.778 761 65 5.358 4.143 6.775 2.150

Con este método de prueba se mide el cuadrado RSE9 se puede determinar cuál
menor error cuadrático partiendo de la estuvo más cerca del dato real. Los valores
diferencia entre el dato pronosticado menos de las diferencias al cuadrado se muestran
la demanda y ese resultado elevado al cua- continuación:
drado. Con la suma de todos los errores al

poliantea 185
Demanda Media Móvil Método de Método de Método de
Per
Real Brown Winters Holt
n =12 n =6 n =3
Ene 17.176 263.084 1.146.327 4.172.487 5.022.081 111.556 54.523.456
Feb 18.327 89.401 2.379.306 4.793.180 1.954.404 30.625 44.823.025
Mar 21.819 12.079.100 20.688.852 24.647.915 3.189.796 1.929.321 13.439.556
Abr 19.627 1.179.879 4.367.403 6.500.800 509.796 815.409 39.942.400
May 20.969 4.982.382 9.539.862 12.515.085 102.400 188.356 29.604.481
Jun 22.046 9.389.847 15.711.975 19.003.787 1.185.921 1.929.321 23.290.276
Jul 22.068 7.814.820 7.814.820 16.573.041 644.809 608.400 27.741.289
Ago 21.949 5.899.069 5.899.069 13.101.987 141.376 876.096 34.199.104
Sep 22.630 7.166.329 7.166.329 17.241.872 561.001 1.485.961 31.696.900
Oct 23.609 9.369.721 9.369.721 9.369.721 2.016.400 1.471.369 26.152.996
Nov 22.573 1.604.022 1.604.022 1.604.022 5.776 844.561 43.718.544
Dic 29.583 27.081.616 27.081.616 27.081.616 45.941.284 579.121 4.225
Total 86.919.270 112.769.303 156.605.514 61.275.044 10.870.096 369.136.252

Suavización exponencial simple


Demanda
Per Alpha = Método Torres
Real Alpha = 0,7 Alpha = 0,3
0,5

Ene 17.176 19.604.056 31.843.449 9.060.100 1.879.641


Feb 18.327 12.355.036 22.372.900 4.397.409 2.436.721
Mar 21.819 68.277 2.178.576 1.336.336 1.125.721
Abr 19.627 7.244.849 15.264.649 1.623.076 4.862.025
May 20.969 2.521.592 7.856.809 28.900 481.636
Jun 22.046 561.418 3.857.296 446.224 4.356
Jul 22.068 932.392 4.756.761 204.304 1.159.929
Ago 21.949 1.750.147 6.441.444 9.025 1.681
Sep 22.630 774.853 4.389.025 288.369 458.329
Oct 23.609 19.484 1.836.025 1.633.284 484.416
Nov 22.573 1.999.141 6.911.641 16 931.225
Dic 29.583 28.705.632 17.164.449 45.900.625 4.622.500
Total 76.536.878 124.873.024 64.927.668 18.448.180

186 poliantea
IngenierÍa

Los resultados de la clasificación son los siguientes:

Suma Errores Desviación


Ranking Método
cuadrado Porcentual

Primero Winters 10.870.096 0,00%


Segundo Torres 18.448.180 69,71%
Tercero Brown 61.275.044 463,70%
Cuarto Suavización Alpha 0,3 64.927.668 497,31%
Quinto Suavización Alpha 0,5 76.536.878 604,10%
Sexto Promedio Móvil N = 12 86.919.270 699,62%
SÈptimo Promedio Móvil N = 6 112.769.303 937,43%
Octavo Suavización Alpha 0,7 124.873.024 1048,78%
Noveno Promedio Móvil N = 3 156.605.514 1340,70%
Décimo Holt 369.136.252 3295,89%

Prueba número dos: mos seis años es decir, una serie de setenta y
Para realizar una segunda prueba se dos datos. Los últimos doce datos se reser-
eligió una nueva serie de datos que repre- van para probar la eficiencia de los métodos
senta el consumo promedio de kilovatios de usados. A continuación pueden verse los
energía eléctrica en Colombia10 en los últi- datos originales:

Demanda energía promedio

Período 1999 2000 2001 2002 2003 2004


ENERO 117,8 114,6 119,1 122,3 127,8 128,6
FEBRERO 120,1 119,7 122,3 127,2 130,9 134,0
MARZO 119,0 119,1 122,5 126,3 131,4 135,3
ABRIL 119,1 119,4 122,4 124,8 129,5 133,0
MAYO 119,2 119,9 122,7 127,2 130,1 133,2
JUNIO 118,0 120,7 122,0 125,4 128,0 133,6
JULIO 118,4 121,7 122,6 125,4 129,8 131,8
AGOSTO 118,9 121,8 126,3 127,9 131,5 135,1
SEPTIEMBRE 118,4 121,3 125,6 129,1 131,7 133,5
OCTUBRE 119,9 121,5 126,2 129,0 131,8 133,8
NOVIEMBRE 121,0 123,6 124,7 130,1 133,5 135,1
DICIEMBRE 118,8 124,9 125,3 130,1 132,4 134,9

Los doce datos reservados para hacer la En la siguiente gráfica se puede ver el
comparación son los siguientes: comportamiento de la serie de datos de los
Mes Año 9 Mes Año 9 consumos mensuales de energía eléctrica
Enero 128,6 Julio 131,8 de nuestro país:
Febrero 134,0 Agosto 135,1
Marzo 135,3 Septiembre 133,5
Abril 133,0 Octubre 133,8
Mayo 133,2 Noviembre 135,1
Junio 133,6 Diciembre 134,9

poliantea 187
Demanda de energía en GWh
140,0
135,0
130,0
125,0
120,0
115,0
110,0
105,0
100,0
N M Jl N M Jl N M Jl N M Jl N M Jl N M Jl N
Gráfica 2. Comportamiento de los 72 datos históricos para la prueba número dos

A continuación se muestran valores de los índices α, γ y β deter-


los resultados de la ejecución del minados automáticamente con la
programa Statgraphics® junto a los ayuda de este software:

Gráfico de Secuencia de tiempo para Energía


Suavizado exp. lineal de Brown con alfa = 0,1391
150
Actual
Predicción
140
95,0% límites
Energía

130

120

110
0 20 40 60 80 100

Gráfico de Secuencia de tiempo para Energía


Suavizado exp. lineal de Holt con alfa = 0,234 y beta = 0,1115
150
Actual
Predicción
140
95,0% límites
Energía

130

120

110
0 20 40 60 80 100

188 poliantea
IngenierÍa

Los resultados de los pronósticos usando


cada uno de los métodos son los siguientes:

Suavización exponencial simple


Media Móvil Método Método
Demanda Método Método
Per de de
real de Holt Alpha = 0,3 Alpha = 0,5 Alpha = 0,7 Torres
Brown Winters
n =12 n =6 n =3

Ene 128,6 130,5 129,9 129,3 132,9 128,7 132,851 132 132,6 132,7 131
Feb 134 130,7 130 129,6 133,2 133,1 133,169 132,2 132,7 132,9 138,6
Mar 135,3 131 129,6 130 133,5 132,6 133,487 132,3 132,9 133 134,22
Abr 133 131 129,9 130,6 133,9 132,0 133,805 132,5 133 133,1 130,79
May 133,2 130,9 130 130,3 134,2 132,7 134,122 132,6 133,1 133,3 133,19
Jun 133,6 131,1 130,1 129,2 134,5 131,7 134,44 132,8 133,3 133,4 134,44
Jul 131,8 131,2 130,5 129,3 134,8 132,4 134,758 132,9 133,4 133,6 131,13
Ago 135,1 131,8 131 129,7 135,1 134,1 135,075 133 133,6 133,7 137,43
Sep 133,5 132,2 131,8 131 135,4 134,4 135,393 133,2 133,7 133,8 132,4
Oct 133,8 132,4 132,2 131,7 135,7 135,0 135,711 133,3 133,9 134 134,28
Nov 135,1 132,6 132,4 132,3 136,1 135,9 136,029 133,5 134 134,1 136,35
Dic 134,9 133 132,6 132,6 136,4 135,2 136,346 133,6 134,1 134,3 134,79

Errores en unidades: en la siguiente que tuvieron los pronósticos de cada uno de


tabla se pueden ver los errores en unidades los métodos frente al dato histórico.
Suavización exponencial simple
Media Móvil Método Método Método
Demanda Método
Per de de de
real Alpha = 0,5 Alpha = 0,7 Alpha = 0,3 Torres
Brown Winters Holt
n =12 n =6 n =3

Ene 129 1,900 1,300 0,700 4,320 0,082 4,251 3,400 4,000 4,100 2,400
Feb 134 3,300 4,000 4,400 0,766 0,928 0,831 1,800 1,300 1,100 4,600
Mar 135 4,300 5,700 5,300 1,752 2,662 1,813 3,000 2,400 2,300 1,080
Abr 133 2,000 3,100 2,400 0,862 0,954 0,805 0,500 0,000 0,100 2,210
May 133 2,300 3,200 2,900 0,976 0,515 0,922 0,600 0,100 0,100 0,010
Jun 134 2,500 3,500 4,400 0,890 1,947 0,840 0,800 0,300 0,200 0,840
Jul 132 0,600 1,300 2,500 3,004 0,611 2,958 1,100 1,600 1,800 0,670
Ago 135 3,300 4,100 5,400 0,018 0,995 0,025 2,100 1,500 1,400 2,330
Sep 134 1,300 1,700 2,500 1,932 0,902 1,893 0,300 0,200 0,300 1,100
Oct 134 1,400 1,600 2,100 1,946 1,182 1,911 0,500 0,100 0,200 0,480
Nov 135 2,500 2,700 2,800 0,960 0,819 0,929 1,600 1,100 1,000 1,250
Dic 135 1,900 2,300 2,300 1,474 0,271 1,446 1,300 0,800 0,600 0,110

Con este método de prueba se mide el cuadrado RSE se puede determinar cuál
menor error cuadrático partiendo de la estuvo más cerca del dato real. Los valores
diferencia entre el dato pronosticado menos de las diferencias al cuadrado se muestran
la demanda y ese resultado elevado al cua- a continuación:
drado. Con la suma de todos los errores al

poliantea 189
Suavización exponencial simple
Media Móvil Método Método Método Método
Demanda
Per de de de
real Alpha = 0,5 Alpha = 0,7 Alpha = 0,3 Torres
Brown Winters Holt
n =12 n =6 n =3

Ene 129 3,610 1,690 0,490 18,662 0,007 18,071 11,560 16,000 16,810 5,760
Feb 134 10,890 16,000 19,360 0,587 0,861 0,691 3,240 1,690 1,210 21,160
Mar 135 18,490 32,490 28,090 3,070 7,084 3,287 9,000 5,760 5,290 1,166
Abr 133 4,000 9,610 5,760 0,743 0,910 0,648 0,250 0,000 0,010 4,884
May 133 5,290 10,240 8,410 0,953 0,265 0,850 0,360 0,010 0,010 0,000
Jun 134 6,250 12,250 19,360 0,792 3,790 0,706 0,640 0,090 0,040 0,706
Jul 132 0,360 1,690 6,250 9,024 0,373 8,750 1,210 2,560 3,240 0,449
Ago 135 10,890 16,810 29,160 0,000 0,990 0,001 4,410 2,250 1,960 5,429
Sep 134 1,690 2,890 6,250 3,733 0,813 3,583 0,090 0,040 0,090 1,210
Oct 134 1,960 2,560 4,410 3,787 1,397 3,652 0,250 0,010 0,040 0,230
Nov 135 6,250 7,290 7,840 0,922 0,672 0,863 2,560 1,210 1,000 1,563
Dic 135 3,610 5,290 5,290 2,173 0,073 2,091 1,690 0,640 0,360 0,012

Total 73,290 118,810 140,670 44,445 17,236 43,192 35,260 30,260 30,060 42,569

Los resultados de la clasificación son los siguientes:

Suma Errores Desviación


Ranking Método
cuadrado Porcentual
Primero Winters 17,236 0,00%
Segundo Suavización Alpha 0,7 30,060 74,40%
Tercero Suavización Alpha 0,5 30,260 75,56%
Cuarto Suavización Alpha 0,3 35,260 104,57%
Quinto Torres 42,569 146,98%
Sexto Holt 43,192 150,59%
Séptimo Brown 44,445 157,86%
Octavo Promedio Móvil N = 12 73,290 325,21%
Noveno Promedio Móvil N = 6 118,810 589,31%
Décimo Promedio Móvil N = 3 140,670 716,14%

Prueba número tres seis años es decir, una serie de setenta y dos
Para realizar una tercera prueba se datos. Los últimos doce datos se reservan
eligió una nueva serie de datos que repre- para probar la eficiencia de los métodos
senta el consumo promedio de Barriles11 usados. A continuación pueden verse los
de gasolina en Colombia en los últimos datos originales:

190 poliantea
IngenierÍa

Meses Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6


ENERO 4.051.669 3.428.972 3.465.862 2.919.208 2.835.900 2.926.130
FEBRERO 3.583.328 3.523.296 3.120.432 2.820.748 2.540.126 2.631.980
MARZO 3.957.212 3.916.447 3.411.364 2.831.137 2.733.109 2.751.183
ABRIL 4.041.930 3.493.440 2.960.790 2.773.560 2.615.014 2.505.301
MAYO 3.923.608 3.666.091 2.995.530 2.846.079 2.701.131 2.704.137
JUNIO 3.783.510 2.925.570 3.151.680 2.783.370 2.602.845 2.633.125
JULIO 4.068.037 3.457.771 2.836.531 2.765.355 2.754.818 2.616.546
AGOSTO 3.909.565 3.657.721 3.299.919 2.860.773 2.849.311 2.679.817
SEPTIEMBRE 3.882.690 3.443.310 2.987.790 2.652.210 2.693.766 2.549.386
OCTUBRE 4.045.035 3.339.444 3.047.796 2.779.336 2.854.967 2.680.441
NOVIEMBRE 3.616.980 3.646.680 2.847.810 2.770.260 2.766.433 2.601.652
DICIEMBRE 4.387.182 3.536.945 3.360.307 2.868.585 3.070.043 3.063.701

En la siguiente gráfica se puede observar de gasolina (medido en barriles al mes),


el comportamiento del consumo nacional desde el año 1998 hasta el año 2003.
Consumo nacional de combustibles
5.000.000
4.500.000
4.000.000
3.500.000
3.000.000
2.500.000
2.000.000
1.500.000
1.000.000
500.000
0
E M M JL S N E M M Jl S N E M M JL S N E M M Jl S N E M M Jl S N
Gráfica 3. Comportamiento de los 72 datos históricos para la prueba número tres

Los doce datos reservados para hacer la En las siguientes pantallas se muestran
comparación son los siguientes: los resultados de la ejecución del programa
Statgraphics® junto a los valores de los índi-
Mes Año 9 Mes Año 9
ces α, γ y β determinados automáticamente
Enero 2.926.130 Julio 2.616.546
Febrero 2.631.980 Agosto 2.679.817 con la ayuda de este software:
Marzo 2.751.183 Septiembre 2.549.386
Abril 2.505.301 Octubre 2.680.441
Mayo 2.704.137 Noviembre 2.601.652
Junio 2.633.125 Diciembre 3.063.701

poliantea 191
Gráfico de Secuencia de tiempo para Gasolina
Suavizado exp. lineal de Holt con alfa = 0,1395 y beta = 0,1475
(X 100000)

47
Actual
42 Predicción
95,0% límites
Gasolina

37

32

27

22

17
0 20 40 60 80 100

Gráfico de Secuencia de tiempo para Gasolina


Suavizado exp. lineal de Brown con alfa = 0,1608
(X 100000)

46
Actual
41 Predicción
95,0% límites
Gasolina

36

31

26

21

16
0 20 40 60 80 100

192 poliantea
IngenierÍa

Los resultados de los pronósticos usando cada uno de


los métodos son los siguientes:

Demanda Media Móvil Método de Método de


Períodos
real Brown Winters
n =12 n =6 n =3

Ene 2.926.130 2750243 2640378 2651269 2630260 2.478.473

Feb 2.631.980 2741987 2641778 2633646 2620080 2.564.734

Mar 2.751.183 2746006 2623544 2633820 2609890 2.477.378

Abr 2.505.301 2736926 2643251 2639579 2599700 2.787.369

May 2.704.137 2734467 2633104 2635682 2589520 2.524.434

Jun 2.633.125 2706502 2633100 2636360 2579330 2.362.485

Jul 2.616.546 2688200 2635859 2637207 2569140 2.521.111

Ago 2.679.817 2692885 2635106 2636416 2558960 2.321.650

Sep 2.549.386 2688027 2633994 2636661 2548770 2.425.739

Oct 2.680.441 2703254 2635736 2636761 2538580 2.351.006

Nov 2.601.652 2703181 2634483 2636613 2528400 2.380.815

Dic 3.063.701 2709019 2634713 2636679 2518210 2.464.163

Suavización exponencial simple


Demanda Método de Método
Períodos
real Holt Alpha = 0,3 Alpha = 0,5 Alpha = 0,7 Torres

Ene 2.926.130 2650060 2642189 2613489 2603995 2838652


Feb 2.631.980 2648450 2621714 2593014 2583520 2452023
Mar 2.751.183 2646840 2601238 2572539 2563044 2892366
Abr 2.505.301 2645230 2580763 2552063 2542569 2491402
May 2.704.137 2643620 2560288 2531588 2522093 2914986
Jun 2.633.125 2642010 2539812 2511112 2501618 2569408
Jul 2.616.546 2640400 2519337 2490637 2481143 2660738
Ago 2.679.817 2638800 2498861 2470161 2460667 2732878
Sep 2.549.386 2637190 2478386 2449686 2440192 2496049
Oct 2.680.441 2635580 2457910 2429211 2419716 2822310
Nov 2.601.652 2633970 2437435 2408735 2399241 2536239
Dic 3.063.701 2632360 2416960 2388260 2378765 3134661

poliantea 193
Errores en unidades: en la siguiente que tuvieron los pronósticos de cada uno de
tabla se pueden ver los errores en unidades los métodos frente al dato histórico.

Demanda Media Móvil Método de Método de


Períodos
real Brown Winters
n =12 n =6 n =3

Ene 2.926.130 175.887 285.752 274.861 295.870 447.657


Feb 2.631.980 110.007 9.798 1.666 11.900 67.246
Mar 2.751.183 5.177 127.639 117.363 141.293 273.805
Abr 2.505.301 231.625 137.950 134.278 94.399 282.068
May 2.704.137 30.330 71.033 68.455 114.617 179.703
Jun 2.633.125 73.377 25 3.235 53.795 270.640
Jul 2.616.546 71.654 19.313 20.661 47.406 95.435
Ago 2.679.817 13.068 44.711 43.401 120.857 358.167
Sep 2.549.386 138.641 84.608 87.275 616 123.647
Oct 2.680.441 22.813 44.705 43.680 141.861 329.435
Nov 2.601.652 101.529 32.831 34.961 73.252 220.837
Dic 3.063.701 354.682 428.988 427.022 545.491 599.538

Suavización exponencial simple


Demanda Método de Método
Períodos
real Holt Alpha = 0,3 Alpha = 0,5 Alpha = 0,7 Torres

Ene 2.926.130 276.070 283.941 312.641 322.135 87.478


Feb 2.631.980 16.470 10.266 38.966 48.460 179.957
Mar 2.751.183 104.343 149.945 178.644 188.139 141.183
Abr 2.505.301 139.929 75.462 46.762 37.268 13.899
May 2.704.137 60.517 143.849 172.549 182.044 210.849
Jun 2.633.125 8.885 93.313 122.013 131.507 63.717
Jul 2.616.546 23.854 97.209 125.909 135.403 44.192
Ago 2.679.817 41.017 180.956 209.656 219.150 53.061
Sep 2.549.386 87.804 71.000 99.700 109.194 53.337
Oct 2.680.441 44.861 222.531 251.230 260.725 141.869
Nov 2.601.652 32.318 164.217 192.917 202.411 65.413
Dic 3.063.701 431.341 646.741 675.441 684.936 70.960

Con este método de prueba se mide el cuadrado RSE se puede determinar cuál
menor error cuadrático partiendo de la estuvo más cerca del dato real. Los valores
diferencia entre el dato pronosticado menos de las diferencias al cuadrado se muestran
la demanda y ese resultado elevado al cua- en las siguientes tablas:
drado. Con la suma de todos los errores al

194 poliantea
IngenierÍa

Demanda Media Móvil


Método de Brown Método de Winters
real
n =12 n =6 n =3

2.926.130 30.936.295.398 81.654.110.253 75.548.569.321 87.539.056.900 200.397.174.634

2.631.980 12.101.591.997 96.001.348 2.776.667 141.610.000 4.522.083.693

2.751.183 26.803.858 16.291.706.048 13.773.969.447 19.963.711.849 74.969.427.188

2.505.301 53.649.979.462 19.030.258.915 18.030.471.872 8.911.171.201 79.562.232.514

2.704.137 919.896.148 5.045.747.909 4.686.115.759 13.137.056.689 32.293.178.272

2.633.125 5.384.211.855 617 10.467.009 2.893.902.025 73.246.188.223

2.616.546 5.134.289.220 372.999.504 426.872.216 2.247.328.836 9.107.828.727

2.679.817 170.773.519 1.999.070.558 1.883.619.256 14.606.414.449 128.283.786.136

2.549.386 19.221.314.055 7.158.519.422 7.616.953.506 379.456 15.288.689.913

2.680.441 520.438.287 1.998.563.762 1.907.902.704 20.124.543.321 108.527.469.958

2.601.652 10.308.045.031 1.077.882.247 1.222.269.924 5.365.855.504 48.769.177.997

3.063.701 125.799.613.254 184.030.668.759 182.348.189.518 297.560.431.081 359.445.489.694

TOTALES 264.173.252.082 318.755.529.342 307.458.177.199 472.491.461.311 1.134.412.726.949

Suavización exponencial simple


Demanda
Método de Holt Método Torres
real Alpha = 0,3 Alpha = 0,5 Alpha = 0,7

2.926.130 76.214.644.900 80.622.491.481 97.744.394.881 103.770.958.225 7.652.400.484

2.631.980 271.260.900 105.390.756 1.518.349.156 2.348.371.600 32.384.521.849

2.751.183 10.887.461.649 22.483.503.025 31.913.678.736 35.396.283.321 19.932.639.489

2.505.301 19.580.125.041 5.694.513.444 2.186.684.644 1.388.903.824 193.182.201

2.704.137 3.662.307.289 20.692.534.801 29.773.157.401 33.140.017.936 44.457.300.801

2.633.125 78.943.225 8.707.315.969 14.887.172.169 17.294.091.049 4.059.856.089

2.616.546 569.013.316 9.449.589.681 15.853.076.281 18.333.972.409 1.952.932.864

2.679.817 1.682.394.289 32.745.073.936 43.955.638.336 48.026.722.500 2.815.469.721

2.549.386 7.709.542.416 5.041.000.000 9.940.090.000 11.923.329.636 2.844.835.569

2.680.441 2.012.509.321 49.520.045.961 63.116.512.900 67.977.525.625 20.126.813.161

2.601.652 1.044.453.124 26.967.223.089 37.216.968.889 40.970.212.921 4.278.860.569

3.063.701 186.055.058.281 418.273.921.081 456.220.544.481 469.137.324.096 5.035.321.600

TOTALES 309.767.713.751 680.302.603.224 804.326.267.874 849.707.713.142 145.734.134.397

poliantea 195
Los resultados de clasificación son los siguientes:

Suma Errores Desviación


Ranking Método
cuadrado Porcentual

Primero Torres 145.734.134.397 0,00%


Segundo Promedio Móvil N = 12 264.173.252.082 81,27%
Tercero Promedio Móvil N = 3 307.458.177.199 110,97%
Cuarto Holt 309.767.713.751 112,56%
Quinto Promedio Móvil N = 6 318.755.529.342 118,72%
Sexto Brown 472.491.461.311 224,21%
Séptimo Suavización Alpha 0,3 680.302.603.224 366,81%
Octavo Suavización Alpha 0,5 804.326.267.874 451,91%
Noveno Suavización Alpha 0,7 849.707.713.142 483,05%
Décimo Winters 1.134.412.726.949 678,41%

Prueba número cuatro el año 2003. Es decir, una serie de treinta


Para realizar una cuarta prueba se eligió datos. Los últimos cinco datos se reservan
una nueva serie de datos que representa el para probar la eficiencia de los métodos
consumo promedio de papel12 en Colombia usados. En la siguiente tabla pueden verse
dado en miles de toneladas de papel para el los datos originales:
consumo interno desde el año 1974 hasta

Año Producción Año Producción


1974 289 1989 511
1975 248 1990 534
1976 287 1991 563
1977 295 1992 627
1978 321 1993 610
1979 342 1994 673
1980 367 1995 677
1981 372 1996 691
1982 366 1997 705
1983 365 1998 711
1984 412 1999 734
1985 446 2000 771
1986 457 2001 772
1987 488 2002 848
1988 504 2003 865

En la siguiente gráfica se puede observar para pronosticar las demandas de 1999


el comportamiento del consumo nacional hasta el 2003. La información real de estos
de papel (medido en miles de toneladas al años se reservará para medir la eficiencia
año), desde el año 1974 hasta el año 2003. Se del método de Torres.
tomarán las demandas de 1994 hasta 1998

196 poliantea
IngenierÍa

Producción de papel
800

700

600

500

400

300

200

100

0
1974 1976 1978 1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998
Gráfica 4. Comportamiento de los 30 datos históricos para la prueba número cuatro.

Los cinco datos reservados para hacer la En las siguientes pantallas se muestran
comparación son los siguientes: los resultados de la ejecución del programa
Statgraphics® junto a los valores de los índi-
Año Producción
ces α, γ y β determinados automáticamente
1999 734
con la ayuda de este software:
2000 771
2001 772
2002 848
2003 865

Gráfico de Secuencia de tiempo para Papel


Suavizado exp. lineal de Holt con alfa= 0,8876 y beta= 0,0822
1700
Actual
1400
Predicción
1100 95,0% límites
Papel

800

500

200

-100
0 10 20 30 40

poliantea 197
Gráfico de Secuencia de tiempo para Papel
Suavizado exp. lineal de Brown con alfa= 0,5023
1600
Actual

1200 Predicción
95,0% límites
Papel

800

400

0
0 10 20 30 40 50

Los resultados de los pronósticos usando


cada uno de los métodos son los siguientes:

Suavización exponencial simple


Media Móvil Método Método
Demanda Método Método
Año real
de de
de Holt Torres
Brown Winters Alpha = 0,3 Alpha = 0,5 Alpha = 0,7
n =12 n =6 n =3

1999 734 449 509 536 569 598 570 527 529 528 678
2000 770 455 518 544 587 612 590 543 544 543 684
2001 772 462 523 548 605 623 610 558 560 559 692
2002 847 471 526 543 623 659 631 574 575 574 710
2003 865 479 529 545 641 599 651 589 591 589 715

Errores en unidades: en la siguiente que tuvieron los pronósticos de cada uno


tabla se pueden ver los errores en unidades de los métodos frente al dato histórico.

Suavización exponencial simple


Media Móvil Método Método Método
Demanda Método
Año de de de
real
Brown Winters Holt Alpha = 0,5 Alpha = 0,7 Alpha = 0,3 Torres
n =12 n =6 n =3
1999 734 285 225 198 165 136 164 207 205 206 56
2000 770 315 252 226 183 158 180 227 226 227 86
2001 772 310 249 224 167 149 162 214 212 213 80
2002 847 376 321 304 224 188 216 273 272 273 137
2003 865 386 336 320 224 266 214 276 274 276 150

198 poliantea
IngenierÍa

Con este método de prueba se mide el Con la suma de todos los errores al cuadrado
menor error cuadrático partiendo de la dife- RSE se puede determinar cuál estuvo más
rencia entre el dato pronosticado menos la cerca al dato real. Los valores de las diferencias
demanda y ese resultado elevado al cuadrado. al cuadrado se muestran a continuación:

Suavización exponencial simple


Media Móvil Método
Demanda Método Método Método
Año de
real de Brown de Holt Alpha = Alpha = Alpha = Torres
Winters 0,5 0,7 0,3
n =12 n =6 n =3

1999 734 81.420 50.475 39.244 27.225 18.496 26.896 42.849 42.025 42.436 3.136
2000 770 98.912 63.476 50.956 33.489 24.964 32.400 51.529 51.076 51.529 7.396
2001 772 95.803 61.952 50.271 27.889 22.201 26.244 45.796 44.944 45.369 6.400
2002 847 141.750 102.807 92.628 50.176 35.344 46.656 74.529 73.984 74.529 18.769
2003 865 148.769 112.924 102.462 50.176 70.756 45.796 76.176 75.076 76.176 22.500
Total 566.654 391.634 335.560 188.955 171.761 177.992 290.879 287.105 290.039 58.201

Los resultados de la clasificación son los siguientes:

Suma Errores Desviación


Ranking Método
cuadrado Porcentual
Primero Torres 58.201 0,00%
Segundo Winters 171.761 195,12%
Tercero Holt 177.992 205,82%
Cuarto Brown 188.955 224,66%
Quinto Suavización Alpha 0,5 287.105 393,30%
Sexto Suavización Alpha 0,7 290.039 398,34%
Séptimo Suavización Alpha 0,3 290.879 399,78%
Octavo Promedio Móvil N = 3 335.560 476,55%
Noveno Promedio Móvil N = 6 391.634 572,90%
Décimo Promedio Móvil N = 12 566.654 873,62%

CONCLUSIONES Torres estuvo en el primer lugar superando


A partir de cuatro pruebas con coleccio- los nueve métodos restantes. Estuvo por
nes de datos históricos se logró, generar un encima de los métodos de Holt, Winters y
ranking en cada uno de los casos para com- Brown que forman parte de paquetes com-
parar los resultados del método de Torres putacionales. Este fue un resultado grato
frente otros métodos de suavización. para este documento, y para el documento
En dos de las cuatro ocasiones es decir, anterior, ya que muestra la validez de las
en el 50 por ciento de los casos el método de pruebas y la pertinencia de los dos análisis.

poliantea 199
En una de las cuatro ocasiones es decir, correctamente es decir, determinando de
en un 25 por ciento de los casos logró el una manera fiable el %P requerido como
segundo puesto entre los diez métodos variación general de la serie se pueden obte-
estando sólo por debajo del método de ner resultados satisfactorios.
Winters, pero nuevamente sobre métodos Una de las recomendaciones antes de
más convencionales. usar el método de Torres es determinar el
Finalmente, en una de las cuatro prue- mejor ajuste usando los diferentes métodos
bas es decir, en un 25 por ciento estuvo propuestos en el documento: revisión del
en quinto lugar viéndose superado por el método de pronóstico para elevar el nivel
método de Winters y por los de suavización de precisión del mismo.
exponencial simple planteados en las prue- Otra recomendación es usar diferentes
bas. En esta prueba estuvo seguido muy de métodos para verificar el ajuste que tienen
cerca por los métodos de Holt y Brown. con cada una de las series de datos históri-
Los resultados de estas pruebas per- cos. Esto se logra fácilmente a través de los
miten inferir que el método debe ser programas de computador disponibles en
analizado detenidamente ya que si se usa el mercado.

BIBLIOGRAFÍA
• Alarcón, M. (2005). Revisión de método de pronóstico. Bogotá: Politécnico
Grancolombiano.
• Fogarty, D. (1999). Administración de la producción e inventarios. México: Editorial
CECSA.
• Hiller, F. (2001). Investigación de operaciones. México: Editorial Mc Graw Hill.
• Makridakis, S. (1997). Métodos de pronóstico. México: Editorial Limusa.
• Makridakis, S. (1978). Forecasting Methods and Aplications. México: Editorial
Limusa.
• Paredes, J. (1994). Planificación de la producción. México: Editorial Mc Graw Hill.
• El libro completo se puede bajar de: http://bibliotecavirtual.clacso.org.ar/ar/libros/
ecuador/idiuc/teoria.doc. Visitado en septiembre de 2005.
• Pérez López, C. (2005). Métodos estadísticos avanzados con SPSS. Madrid: Editorial
Thompson.
• Pindyck, R. (2001). Econometría y modelos de pronóstico. México: Editorial Mc
Graw Hill.
• Prawda, J. (1999). Métodos y modelos de investigación de operaciones. México:
Editorial Limusa.
• Torres Acosta, J. H. Elementos de producción. Bogotá: Editorial Universidad Católica
de Colombia. Sin año de publicación.
• Turoff, M. & Linstone, H. (2002). The Delphi Method, Techniques and Applications.
Boston, Massachusetts. Editorial: Addison Wesley Longman Publishing Co.
200 poliantea
IngenierÍa

• El libro completo en versión digital se puede bajar de: http://www.is.njit.edu/pubs/


delphibook/index.html. Visitado en octubre 11 de 2005.
• Vélez Pareja, I. (2004). Decisiones empresariales bajo incertidumbre. Bogotá:
Editorial Norma.

Notas
1. No se incluyen en la prueba métodos de pronóstico diferentes a los de suavización exponencial, como los
ARIMA y los de descomposición, por tener una manera diferente de suavización exponencial. Pero si se
quiere probar la precisión del método de Torres en comparación con estos métodos, la prueba presentada
serviría para dicho fin.
2. Estas recomendaciones han sido obtenidas de la descripción de los diferentes métodos de pronóstico. Para
ampliar estos conceptos ver: Makridakis (1978).
3. Este software tiene un módulo específico para los pronósticos a través de series de tiempo y un apartado
para los métodos de suavizado exponencial.
4. En el documento anterior sobre la revisión del método de Torres, se puede ver la manera propuesta de
calcular el componente subjetivo de acuerdo con la tendencia que tenga el mayor R2. Si desea ampliar este
concepto puede dirigirse a: http://www.poligran.edu.co/documentos
5. American Production and Inventory Control Society. Puede accederse desde: www.apics.org
6. Si se quiere revisar completamente el funcionamiento del método de Torres puede verse: Torres (2000).
Si se quiere ver la descripción completa del análisis del método puede verse: Alarcón (2005) desde www.
poligran.edu.co/documentos
7. %P, denota el crecimiento o disminución de la tendencia general de los datos para el siguiente período.
Torres menciona este dato como el método Delphi.
8. Se debe aclarar que para reemplazar el dato subjetivo %P, lo que se hizo fue seguir la metodología del paper
Revisión del método de pronóstico, que consiste en usar la línea de tendencia que tenga el mayor R2 (error
al cuadrado)17, y extrapolar la tendencia de la serie de datos históricos.
9. RSE hace referencia al valor de la suma de los errores elevados al cuadrado. Para este caso llámese error, al
valor de diferencia entre el dato pronosticado y el dato real. Si se desea ampliar el concepto de RSE diríjase
a Makridakis, S. (1997). Métodos de pronóstico. México, Editorial Limusa, pp. 75-81.
10. Consumo promedio de kilovatios de energía eléctrica por año. Fuente: Departamento Nacional de
Planeación (DNP). Puede accederse a esta serie de datos desde: http://www.dnp.gov.co, en el apartado de
estadísticas.
11. Consumo promedio de barriles de gasolina por mes. Fuente: Departamento Nacional de Planeación (DNP).
Puede accederse a esta serie de datos desde: http://www.dnp.gov.co, en el apartado de estadísticas.
12. Consumo anual de papel en Colombia desde el año 1974 hasta el año 2003. Fuente: Cámara de Pulpa, Papel
y Cartón de la ANDI. Tomado de: Departamento Nacional de Planeación (DNP). Puede accederse a esta
serie de datos desde: http://www.dnp.gov.co, en el apartado de estadísticas.

poliantea 201
Óscar Muñoz
Periferia
Año: 1992
Carbón, yeso y papel sobre madera, 149 x 216 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco, p: 167

202 poliantea
INGENIERÍA

USO DE MODELOS ESCONDIDOS DE


MARkOV EN BIOLOGÍA MOLECULAR
COMPUTACIONAL
Fecha de recepción: 23-07-2008, aprobación: 09-09-2009

Carlos David Seligmann Trujillo


RESUMEN ABSTRACT
Este documento pretende hacer una revisión del uso This document revisits the use of Hidden Markov Models,
de los modelos escondidos de Markov en el análisis de and how this methodology is used in the analysis of bio-
secuencias biológicas y específicamente de cómo éstos logical sequences, specifically, how the Hidden Markov
son empleados en la biología molecular computacional. models are used in bioinformatics or computational
molecular biology.
PALABRAS CLAVE
KEYWORDS
Modelos escondidos de Markov, métodos de predic-
ción, estructura secundaria, proteínas, predicción de Hidden Markov Models, Prediction Methods, Secondary
genes. Structure, Proteins, Gene Prediction, Bioinformatics.

Este documento hace una revisión del un listado del uso de los modelos escondi-
uso de los modelos escondidos de Markov dos de Markov desde la bioinformática.
(HMM) en biología molecular compu- Los HMMs son un método estadístico
tacional. Para lograr este fin, el texto está usado en el reconocimiento de patrones
dividido en cinco partes. En las secciones (Krogh, 1998, Rabiner,1989), en especial
I, II y III se da un marco teórico suficiente en aplicaciones como reconocimiento
para entender la complejidad de los pro- de voz (Rabiner, 1989), aplicaciones bio-
blemas biológicos que se pueden abordar informáticas como la predicción de la
con esta metodología. La sección IV ilustra estructura secundaria de proteínas a partir
los modelos escondidos de Markov como de la estructura primaria (Krogh, 1998.,
metodología, introduce los algoritmos Mukherjee, 2005 & Thorvaldsen, 2005) y
usados en la utilización de estos modelos y la predicción de genes eucariotas (Tomas,
da un ejemplo de su uso. La sección V hace 2005).

poliantea 203
Dogma central de la biología molecular mado transcripción. Básicamente se tiene
(procariotas) la misma secuencia de nucleótidos cam-
El dogma central de la biología molecu- biando el nucleótido T por U. Las proteínas
lar (figura 1) hace referencia al f lujo de son secuencias de aminoácidos (combina-
información dentro de la célula. La infor- ciones de los veinte posibles aminoácidos).
mación celular está contenida en el ADN. El paso del ARN a proteína (traducción) se
El dogma señala que un gen (secuencia realiza con un mapeo de información de
de ADN) produce una única molécula de tres letras de ARN a una letra de proteína
A diferencia de ARN que a la vez determina la secuencia (Birney, 2001) Dicho mapeo se da a través
los organismos
procariotas,
de la proteína. La molécula de ADN está del llamado código genético (figura 2). La
donde se tiene compuesta de nucleótidos que pueden secuencia lineal de aminoácidos de la pro-
que un gen ser cuatro: A,T,C,G. La molécula de ARN teína (estructura primaria) determina la
(secuencia de
ADN) produce es también una secuencia de nucleótidos: estructura proteica y la estructura proteica
una molécula A,U,C,G. El paso del ADN a ARN es lla- determina la función (Bergeron, 2002).
(secuencia)
de ARN y ésta
una proteína,
en organismos
eucariotas
un gen tiene Figura 1. El dogma central de la biología molecular (modelo general).
secciones
llamadas
intrones y
otras llamadas De esta forma, al estudiar la secuencia función molecular (Baldi, 2001). El dogma
exones. generada a través de la representación de central mostrado en la figura 1 es válido en
las moléculas mediante cadenas de residuos organismos procariotas (sin núcleo) pero
(nucleótidos en el caso del ADN y el ARN o no necesariamente en el caso de organismos
aminoácidos en el caso de proteínas) es posi- eucariotas (con núcleo celular).
ble encontrar relaciones entre ellos que per-
mitan establecer las propiedades biológicas Dogma central de la biología molecular
de las moléculas asociadas (Rivas & Eddy, (eucariotas)
1999; Searls, 1992). Uno de los problemas A diferencia de los organismos procario-
más importantes en biología molecular es tas, donde se tiene que un gen (secuencia
el relacionado con la identificación de la de ADN) produce una molécula (secuen-
cia) de ARN y ésta una proteína, en orga-
RESEÑA DE AUTOR
nismos eucariotas un gen tiene secciones
Carlos David Seligmann Trujillo
(Politécnico Grancolombiano) llamadas intrones y otras llamadas exones.
(dseligma@poligran.edu.co) Sólo las secuencias correspondientes a
Biólogo e Ingeniero de Sistemas de la Universidad de los
Andes, Bogotá, Colombia; MSc. Bioinformatics, DCU- exones contienen información útil para la
Ireland. Se ha desempeñado como profesor de tiem- elaboración de proteínas por esta razón,
po completo en el Politécnico Grancolombiano desde
los intrones son cortados y desechados y
enero de 2007, en las asignaturas de Programación de
Computadores, Pensamiento Algorítmico e Introducción a los exones pegados unos detrás de otros
la Bioinformática, entre otras. Sus intereses académicos donde forman una molécula de ARNm.
son la bioinformática, la biología computacional y la com-
putación bioinspirada. Este proceso se llama splicing (Birney,

204 poliantea
IngenierÍa

2001). La información de la molécula de Estructura primaria de proteínas


ARNm es traducida en forma de proteína La estructura primaria de una proteína está
de forma similar a la usada por los organis- dada por la secuencia lineal de aminoácidos
mos procariotas. es decir, el número de aminoácidos presen-
El dogma ampliado se muestra en la tes y el orden en que están enlazados. Los
figura 3. aminoácidos estándar son 20, A, R, N, D, E,
Q, G, H, I, L, K, M, F, P, S, T, W, Y, V,1 cada
uno con diferentes propiedades biofísicas y
bioquímicas. Una proteína es una macro- Se distinguen
cuatro tipos
molécula es decir, una molécula de gran de estructura
tamaño (más de cincuenta aminoácidos proteica:
sin límite de tamaño). Estamos hablando primaria,
secundaria
entonces de secuencias de más de cincuenta terciaria y
aminoácidos, donde se tiene que los veinte cuaternaria.
Cada una
aminoácidos citados anteriormente no depende de
tienen restricciones de repetición. (Murzin, la estructura
1995). anterior.

Figura 2. Código genético.


Estructura secundaria de proteínas (Tooze, 1999)
La estructura secundaria es la forma tri-
dimensional general de segmentos locales
de proteínas. Está caracterizada por arre-
glos de aminoácidos altamente regulares
y repetitivos estabilizados por puentes de
hidrógeno. No se describen las posiciones
atómicas específicas que son consideradas
como una estructura terciaria. Los tipos de
estructuras secundarias más conocidas son
las α-hélices: y las b-láminas (Eisenberg,
Figura 3. El dogma central de la biología molecular 2003) sin embargo, se han descrito más
(ampliado).
estructuras secundarias2:
α-hélices: los aminoácidos en este tipo
Estructuras proteicas de estructura secundaria α están dispues-
Se distinguen cuatro tipos de estructura tos en una estructura helicoidal dextrógira,
proteica: primaria, secundaria terciaria con unos 3.6 aminoácidos por cada vuelta.
y cuaternaria. Cada una depende de la Cada aminoácido supone un giro de unos
estructura anterior. 100° en la hélice. Casi no hay espacio libre

1. Alanina, arginina, asparagina, ácido aspártico, cisteína, ácido glutámico, glutamina, glicina, histidina,
isoleucina, leucina, lisina, metionina, fenilalanina, prolina, serina, treonina, triptófano, tirosina y valina,
respectivamente.
2. Bucles, giros, b-hélices, α-láminas, etcétera.

poliantea 205
dentro de la hélice es decir, la hélice está de Markov de parámetros desconocidos
estrechamente empaquetada. Todas las (Brown University, 2008). Un proceso
cadenas laterales de los aminoácidos están de Markov, también llamado cadena de
dispuestas hacia el exterior de la hélice. El Markov (Mukherjee, 2005) es una serie de
grupo N-H del aminoácido (n) puede esta- eventos en la cual la probabilidad de que
blecer un enlace de hidrógeno con el grupo ocurra uno depende del evento inmediata-
C=O del aminoácido (n+4). De esta forma, mente anterior. En un proceso de Markov
cada aminoácido (n) de la hélice forma dos existe el concepto de memoria. Los proce-
puentes de hidrógeno con su enlace peptí- sos de Markov “recuerdan” el evento inme-
dico y el enlace peptídico del aminoácido diatamente anterior y esto condiciona las
en (n+4) y en (n-4). En total son siete enla- posibilidades de los eventos futuros. Esta
ces de hidrógeno por vuelta. Esto estabiliza dependencia del evento anterior distin-
enormemente la hélice (Murzin, 1988). gue los procesos de Markov de las series de
b-láminas: se forman por el posicio- eventos independientes (como lanzar un
namiento paralelo (o antiparalelo) de dado varias veces) (Wikipedia, 2008).
dos cadenas de aminoácidos dentro de En un proceso de Markov se tiene enton-
la misma proteína en el que los grupos ces un conjunto de estados posibles y un
N-H de una de las cadenas forman enla- conjunto de probabilidades para pasar de
ces de hidrógeno con los grupos C=O de un estado actual a otro futuro.
la opuesta. Es una estructura muy estable En este punto es preciso dar un ejemplo
que puede resultar de una ruptura de los de un HMM, para lo cual se ha modificado
enlaces de hidrógeno durante la forma- y complementado un ejemplo tomado de
ción de la a-hélice. Los grupos R (radi- (University of Leeds, 2007):
cal) de esta estructura están posicionados Suponga que se tiene el problema de
sobre y bajo el plano de las láminas. Estos definir el estado del clima y que los estados
radicales no deben ser muy grandes, ni posibles son: soleado, lluvioso, y nublado.
crear un impedimento estérico, ya que se Si el clima hoy es soleado, hay tres posibi-
vería afectada la estructura de la lámina lidades para el clima de mañana, cada una
(Eisenberg, 2003). con una probabilidad diferente: soleado
Es importante aclarar que como los (0.5), lluvioso (0.1) y nublado (0.4).
aminoácidos son bioquímicamente dife- Si el clima hoy es lluvioso, hay tres posi-
rentes entre sí, cada uno confiere a la cadena bilidades para el clima de mañana, cada una
polipeptídica características particulares con una probabilidad diferente: soleado
es decir, una cadena polipeptídica rica en (0.2), lluvioso (0.5) y nublado (0.3).
aminoácidos hidrófilos se dobla de una Si el clima hoy es nublado, hay tres posi-
forma, mientras que si es rica en aminoá- bilidades para el clima de mañana, cada una
cidos hidrófobos se dobla de otra. con una probabilidad diferente: soleado
(0.25),lluvioso (0.25) y nublado (0.5).
Modelos escondidos de Markov El proceso de Markov está definido
Un modelo escondido de Markov es un como un grafo y se muestra en la figura 4.
modelo estadístico que asume un proceso

206 poliantea
IngenierÍa

nes entre los estados escondidos y los esta-


dos observables representan la probabilidad
de generar un estado observado dado que
el proceso de Markov se encuentra en un
estado escondido en particular.
Este tipo de procesos se forma como
un modelo escondido de Markov donde
existe un proceso de Markov (escondido) y
unos estados observables que se relacionan Suponga que
un ermitaño
Figura. 4. Grafo que describe el proceso de Markov. de alguna forma con los estados escondi-
que vive en
Estados: S=soleado, L=lluvioso. N=nublado dos (Rabiner, 1989; Thorvaldsen, 2005, una cueva
University of Leeds, 2007). desea conocer
el clima, pero
Un modelo escondido de Markov es un por definición
proceso de Markov en el cual, además de no saldrá a
verificarlo. Sin
los estados del sistema (que están ocultos),
embargo, él
se tienen unos estados observables (que no cuenta con un
son los estados del sistema (Mukherjee, dispositivo de
alta tecnología
2005; Rabiner, 1986; Thorvaldsen, 2005). para inferir
Los estados observables dan cierta infor- el estado del
clima: una soga.
mación acerca de los estados del sistema. En
El ermitaño
este punto es necesario extender el ejemplo revisa el nivel
dado (University of Leeds, 2007). de humedad
de la soga e
Suponga que un ermitaño que vive en infiere (con
una cueva desea conocer el clima, pero Figura 5. HMM que describe el ejemplo del clima. algún grado de
probabilidad -o
por definición no saldrá a verificarlo. Sin Muestra los estados observables (Sec=seco,
incertidumbre-)
embargo, él cuenta con un dispositivo de Esc=escurrido, Hum=húmedo, Emp=empapado) y los el estado del
alta tecnología para inferir el estado del estados escondidos (modelados por un proceso de clima.

clima: una soga. El ermitaño revisa el nivel Markov). S=soleado, L=lluvioso. N=nublado
de humedad de la soga e infiere (con algún
grado de probabilidad -o incertidumbre-)
el estado del clima. Para esto, el ermitaño Debería ser claro que se trata de una
clasifica las posibles observaciones realiza- probabilidad condicional y que la suma de
das sobre la soga en cuatro estados: seco, todas las probabilidades condicionales para
escurrido, húmedo y empapado (o si se llegar a un estado observable en particular
quiere nivel de humedad 0, 1, 2, 3). Estas debe ser igual a 1.
observaciones le dan cierta información
probabilística acerca del estado del clima
(University of Leeds, 2007).
En la figura 5 se puede ver el grafo Para un modelo escondido de Markov
ampliado, conteniendo los estados escondi- se tiene un proceso de Markov y una
dos y los estados observables. Las conexio- matriz de probabilidades de los estados

poliantea 207
observables dados los estados escondi- Mukherjee, 2005., Rabiner, 1986; Rabiner,
dos. Esta matriz es llamada la matriz de 1989; Thorvaldsen, 2005. University of
emisión (Rabiner, 1989) o confusión Leeds, 2007). A continuación se nombran
(University of Leeds, 2007). Para el ejem- tales problemas y se muestra su solución.
plo del clima se muestra la matriz de emi-
sión en la figura 6. Evaluación o calificación
Dado un HMM (Λ) y una secuencia de
observaciones se debe calcu-
lar la probabilidad de que las observaciones
sean generadas por el modelo P(O|Λ). Si se
tienen varios modelos se evalúa cuál es el
que tiene mayor probabilidad de acuerdo
a las observaciones (Mukherjee, 2005;
Rabiner, 1986; Thorvaldsen, 2005).
Figura 6. Matriz de Emisión para el ejemplo del clima.
Muestra los estados observables y los estados escondi- Decodificación o alineamiento
dos (modelados por un proceso de Markov). Note que la Dado un HMM (Λ) y una secuencia de
suma de probabilidades en cada fila es 1. observaciones la pregunta a
resolver es: ¿cuál es la secuencia de estados
(escondidos) más probable (óptima) que
Se puede definir formalmente y final- produce las observaciones? Se deben cono-
mente un HMM (Λ) como una tripla (∏, cer los estados escondidos –aunque no la
A, B) donde: (Rabiner, 1989. Thorvaldsen, secuencia de estados escondidos (University
2005. University of Leeds, 2007. Wikipedia, of Leeds, 2007)–.
2008).
Aprendizaje o entrenamiento
Este problema es el más difícil de los tres
y consiste en determinar un método para
ajustar los parámetros de un HMM L = (P,
A, B) de tal manera que se maximice la pro-
babilidad de la secuencia de observaciones
Los HMMs asumen que cada probabili- dado este modelo. Es decir,
dad en la matriz de la transición de estados y maximizar P(O|Λ) (Rabiner, 1989).
en la matriz de la emisión es independiente
del tiempo es decir, las matrices no cam- Modelos escondidos de Markov en el análisis de
bian en el tiempo, pero en la práctica ésta secuencias biológicas
es una de las suposiciones menos realistas La utilización de modelos escondidos de
de modelos de Markov acerca de procesos Markov en los estudios bioinformáticos es
verdaderos. ubicua sin embargo, su uso clásicamente se
Son tres los problemas clásicos tratados da en la solución de los siguientes proble-
en el contexto de los HMMs (Eddy, 1996., mas (Birney, 2001):

208 poliantea
IngenierÍa

• Predicción de genes (discriminación del splicing– es la entrada de este proceso


de intrones y exones). donde los nucleótidos son los estados
• Doblamiento de proteínas (predic- observados. Los estados escondidos son: o
ción de la estructura secundaria a bien intrones o bien exones.
partir de la primaria). La salida es un árbol de intrones y exones
sobre la secuencia original. De ahí se puede
Predicción de genes obtener el gen predicho.
Se plantea el HMM de la siguiente manera: Este modelo se ilustra en la figura 7
La secuencia de ADN genómico –antes (Tomas, 2005).

Figura 7. Modelo escondido de Markov para la detección de un gen sobre la cadena principal de ADN genómico. Los
modelos de inicio y de fin corresponden, respectivamente, a codones conocidos de inicio y de fin de la trascripción

Predicción de estructura molecular diferentes estructuras secundarias (lámina


Se puede plantear acá el HMM de la beta, alfa hélice, etcétera), los estados obser-
siguiente forma: vados: sub secuencias de aminoácidos de la
La secuencia lineal de aminoácidos estructura primaria.
(estructura primaria) es la entrada del La salida es un árbol de estructuras secun-
sistema. Los estados escondidos serían las darias sobre la secuencia original. De ahí se

poliantea 209
puede obtener la estructura predicha (Asai, Por otro lado, se ha desarrollado un
Hayamizu, & Handa, 1993). Este modelo se HMM equivalente a un análisis de per-
ilustra en la figura 8. files para investigar familias de proteí-
nas (Birney, 2001., Krogh, Brown, Mian,
Sjolander; & Haussler, 1994). El análisis de
perfiles ofrece una forma de representar
el “perfil consenso” de aminoácidos para
un conjunto de secuencias proteicas (o
ADN) pertenecientes a la misma familia.
Un perfil consenso (HMM) puede hacerse
para buscar, dentro de una base datos, otros
miembros de una familia.
La principal característica de los perfiles
HMM es que tratan los gaps de una forma
sistemática (Krogh, 1998, University of
Figura 8. Un modelo escondido de Markov simplificado
para la predicción de la estructura secundaria (en este Leeds, 2007).
caso sólo α-hélices y b-láminas) de un polipéptido.

BIBLIOGRAFÍA
• Asai, K., Hayamizu, S., & Handa, K. I. (1993). Prediction of Protein Secondary
Structure by the Hidden Markov Model. Comput. Appl. Biosci., 9(2), 141-146.
• Baldi, P. B., S. (2001). The Machine Learning Approach. Bioinformatics. Boston: MIT
Press.
• Bergeron, B. (2002.). Applied Bioinformatics Computing: An Introduction. New
Jersey: Prentice Hall.
• Birney E. (2001). Hidden Markov Models in Biological Sequence Analysis. IBM
Journal of Research and Development, Vol. 45 (NO. 3/4), 449-454.
• Bonneau, R., Baliga, N., Deutsch, E., Shannon, P., & Hood, L. (2004).
Comprehensive de novo structure prediction in a systems-biology context for the
archaea Halobacterium sp. NRC-1. Genome Biology, 5(8), R52.
• Brown University. (2008) Hidden Markov Models. Recuperado el 25 de abril de
2008, de http://www.cs.brown.edu/research/ai/dynamics/tutorial/Documents/
HiddenMarkovModels.html
• Eddy, S. (1996). Hidden Markov Models. Current Opinion in Structural Biology,
6(3), 361-365.
• Eisenberg, D. (2003). The discovery of the α-helix and β-sheet, the principal
structural features of proteins. Proceedings of the National Academy of Sciences USA,
100, 11207-11210.
• Krogh, A. (1998). An Introduction to Hidden Markov Models for Biological
Sequences. Computational Methods in Molecular Biology. Elsevier, NewYork pp.
45-63.
210 poliantea
IngenierÍa

• Krogh, A. (1998). An Introduction to Hidden Markov Models for Biological


Sequences. In S. Salzberg, Searls, D. and Kasif, S. (Ed.), Computational Methods in
Molecular Biology (pp. 45-63): Elsevier.
• Krogh, A., Brown, M., Mian, I. S., Sjolander, K., & Haussler, D. (1994). Hidden
Markov models in computational biology: Applications to protein modeling. J.
Mol. Biol., 235, 1501-1531.
• Mukherjee, S. , Mitra S. (2005). Hidden Markov Models, Grammars, And Biology:
A Tutorial. Journal of Bioinformatics and Computational Biology, 3(2 ), 491-526.
• Murzin, A., Finkelstein, AV. (1988). General architecture of the α-helical globule.
Journal of Molecular Biology, 204, 749-769.
• Murzin A. G., B. S. E., Hubbard T., Chothia C. (1995). SCOP: a structural
classification of proteins database for the investigation of sequences and structures.
J. Mol. Biol., 247, 536-540.
• Rabiner, L. J., B. (1986). An introduction to Hidden Markov Models. ASSP
Magazine also IEEE Signal Processing Magazine, 3(1 part 1), 4-16.
• Rabiner, L. R. (1989). A tutorial on hidden Markov models and selected applications
in speech recognition. Proc. IEEE, 77, 257-286.
• Rivas, E., & Eddy, S. R. (1999). A dynamic programming algorithm for RNA
structure prediction including pseudoknots. J. Mol. Biol., 285, 2053-2068.
• Searls, D. (1992). The Computational linguistics of biological sequences. Artificial
Intelligence and Molecular Biology, AAAI Press, pp. 47-120
• Thorvaldsen, S. (2005). A Tutorial On Markov Models Based On Mendel’s Classical
Experiments. Journal of Bioinformatics & Computational Biology, 3(6), 1441-1460.
• Tomas, V. (2005). Enhancements to Hidden Markov Models for Gene Finding and
Other Biological Applications. University of Waterloo, Waterloo.
• Tooze, C. B. a. J. (1999). Introduction to Protein Structure. New York, NY: Garland
Publishing.
• University of Leeds. Hidden Markov Model Tutorial. Recuperado el 25 de abril de 2007,
http://www.comp.leeds.ac.uk/roger/HiddenMarkovModels/html_dev/main.html
• Wikipedia. (2008). Hidden Markov model. Retrieved. Recuperado el 26 de
abril de 2008, de http://en.wikipedia.org/w/index.php?title=Hidden_Markov_
model&oldid=209207033; Page Version ID: 209207033.

poliantea 211
212 poliantea
SUPLEMENTO ESPECIAL

SUPLEMENTO ESPECIAL
Corporación
escenarios

DIAGNÓSTICO DE LAS
RELACIONES ENTRE
LA UNIÓN EUROPEA
Y LATINOAMÉRICA
Y EL CARIBE: LOS
RESULTADOS NO
NECESITAN RETÓRICA
Óscar Muñoz
Interior
Año: 1980
Lápiz carbón sobre papel, 130 x 100 cm
Iovino, Maria A. (2003). Volverse aire. Ediciones Eco, p: 164

poliantea 213
214 poliantea
SUPLEMENTO ESPECIAL

DIAGNÓSTICO DE LAS RELACIONES ENTRE


LA UNIÓN EUROPEA Y LATINOAMÉRICA Y
EL CARIBE:
LOS RESULTADOS NO NECESITAN RETÓRICA
Fecha de recepción: 11-09-2009, aceptación: 01-10-2009

Juan Pablo Anzola

RESUMEN relationship, the author describes the processes of rap-


prochement through the history between these two
Las débiles relaciones entre América Latina y el Caribe
regions to identify reasons why these encounters have
(LAC) y la Unión Europea (UE) son el tema de análisis de
not progressed. It reports on the volatile political agenda
este artículo. Al plantear un diagnóstico de su relación, el
of the EU and phenomena such as new populism and the
autor describe los procesos de acercamiento que se han
persistent inequality in Latin America.
dado a través de la historia entre estas dos regiones con
el propósito de identificar las causas por las cuales estos
PALABRAS CLAVE
encuentros no han progresado. Así mismo, da cuenta
de la inestable agenda política de la Unión Europea y América Latina, Caribe, Unión Europea, relaciones inter-
de fenómenos como el neopopulismo y la persistente nacionales, regiones económicas, política internacional,
inequidad en América Latina. MERCOSUR, CAN, UE.

ABSTRACT KEYWORDS
The weak relations between Latin America and the Latin America, Caribbean, European Union, International
Caribbean and the European Union, is the subject of Relations, Economic Regions, International Politics,
analysis in this article. By presenting a diagnosis of their MERCOSUR, CAN, UE.

INTRODUCCIÓN de identificar las causas por las cuales estas


Las relaciones entre América Latina y el relaciones no han sido más fructíferas, en
Caribe (LAC) y la Unión Europea (UE) se lugar de resumir los temas puntuales de las
han caracterizado a lo largo de la historia políticas que, se supone, debería seguir la
por ser interacciones que no dan lugar a agenda de los dos continentes.
procesos complejos ni duraderos. Debido Históricamente, el poco avance en estas
a esto, lo más significativo es orientar la relaciones podría explicarse a partir del
explicación hacia la coyuntura y la situa- hecho de que durante la postguerra, cuando
ción particular de cada región, con el fin el establecimiento de lazos internacionales

poliantea 215
empezó a cobrar auge, la política interna- concepto de UE como tal todavía no se ha
cional de la región estaba claramente domi- materializado en cuanto a política exterior.
nada por la doctrina Monroe. La UE inició Visto así, cabe preguntarse: ¿se está nego-
acercamientos a lo largo de la década del ciando con la Unión Europea, o se trata de la
ochenta, mediando en la crisis centroame- Comunidad Europea (CE) y/o los veintisiete
ricana, pero no fue sino hasta el final de la Estados? ¿Actúan los Estados en el marco de
Guerra Fría, en la década del noventa, que la Unión y/o en común con la Unión? Esta
la coyuntura internacional la obligó prácti- última pregunta es importante dado que son
La CAN y camente a involucrarse de lleno en LA. Las los Estados los que finalmente se comprome-
Centroamérica
no tenían interacciones se dieron así: ten. Este tipo de relación es la que se observa,
mayor 1995: se entablan conversaciones con por ejemplo, en la Organización Mundial del
credibilidad
el MERCOSUR. Básicamente se presionó Comercio y es la que puede estimular diferen-
para Europa,
por lo que para que éste tuviese una personalidad jurí- tes acercamientos o políticas para implemen-
presentan dica. La tuvo, de facto, pero sin mayor legi- tar con ese continente.
el Sistema
General de timidad y las conversaciones terminaron Lo anterior, hace imperativo examinar
Preferencias en fracaso porque al final Europa no apoyó los tres pilares propuestos por los europeos
(SGP).
la iniciativa por las diferencias comerciales que dictaminan las relaciones entre ambas
(Agro). regiones:
1996: se hizo lo mismo con Chile. Se Diálogo político: para este pilar, la
repitió lo acordado con el MERCOSUR. La costumbre lleva a que la fórmula sea siem-
UE quería que este país se integrara al mer- pre: CE + Estados, lo que implica que haya
cado sudamericano. varias partes interesadas, cada una de las
1997: se repite la situación con México. cuales con diferencias sustanciales. No hay
La CAN y Centroamérica no tenían cabeza ni en los Estados, ni en los órganos
mayor credibilidad para Europa, por supranacionales.
lo que presentan el Sistema General de Cooperación : es ejecutada por la
Preferencias (SGP). Comisión Europea y sus líneas de acción
En general, la política de la UE en LAC están ya definidas (actualmente el presu-
era vacía, ya que sólo buscaba alinearse con puesto va hasta el 2013). Por eso, no se pro-
Estados Unidos. Por eso se dice que la relación pone nada nuevo para LAC, ni ésta genera
ha sido más o menos forzada (Tremolada, iniciativas.
2008), al menos a nivel público. Además, el Libre comercio: se da básicamente
con México y Chile (lo que técnicamente
RESEÑA DE AUTOR contraría su discurso de importancia de
Juan Pablo Anzola negociación por bloques). Se destaca que
(juan.p.anzola@corporacionescenarios.org)
(juan_p_anzola2@hotmail.com)
México no representa ninguna amenaza a
Candidato a magíster en Economía de la Universidad de los la Política Agraria Común (PAC), al igual
Andes. En la actualidad se desempeña como asesor de la que Chile, y que los acuerdos con ambos
Corporación Escenarios. Durante el 2006 fue investigador
del IB Group. Adelantó estudios en Finanzas y Relaciones países se han basado en una profundiza-
Internacionales en la Universidad Externado de Colombia ción de los ya elaborados en la década del
(2006) y cursó el Global Business Program (2007) en la Fh
Joaneum, en Graz, Austria.
noventa.

216 poliantea
SUPLEMENTO ESPECIAL

Visto así, con respecto a los acercamien- lo trascendental (con resultados concre-
tos que ha habido en la relación bilateral, tos y mesurables) fue cuando la comisaria
la Cumbre de Guadalajara representa un Europea de Relaciones Exteriores, Benita
punto de inf lexión por la aparición de Ferrero-Waldner, sostuvo varios encuentros
nuevos ejes temáticos que traerían mayor con empresarios de la región, que de una u
legitimidad a este tipo de encuentros. otra forma afianzaron los vínculos eco-
Posteriormente, en Lima, se resalta la crea- nómicos, que es donde mayor dinamismo
ción de una fundación similar a la de Asia, se observa en la interacción entre LAC y la
que inyectaría un mayor dinamismo espe- UE.
cialmente a los temas de inversión produc- Como se esbozó al principio del trabajo,
tiva, seguridad jurídica y flexibilidad, que se procederá a explicar la situación particu-
tanto interesan a ambas regiones. lar de cada región con respecto a la actual
Infortunadamente para LAC, la coyun- coyuntura, marcada básicamente por la
tura de los últimos años ha hecho que la UE crisis financiera internacional, la llegada
venga replegándose sobre sí misma. Una de Barack Obama a la Casa Blanca, que
consecuencia directa es el énfasis del papel representa un giro en la política exterior
preponderante del diálogo en la agenda de Estados Unidos (país que sigue mante-
entre las dos regiones. Muchos acordarían niendo cierta hegemonía relativa con res-
que esto significa entonces que va a haber pecto al resto del mundo) y el ascenso de
menos acciones y más palabras. No es malo China. En la sección de la Unión Europea
per se que se presente esta situación, ya que se mostrará que el ensimismamiento que
por lo menos mantiene la visibilidad de padece se debe al desgaste del modelo, lo
LAC frente a la UE, pero concretar accio- que obligará a hacer más énfasis en sus
nes es fundamental, sobre todo si se tiene objetivos políticos para retomar el camino
presente que Europa es más importante hacia la unión política de sus miembros. En
para este continente que lo que somos para el apartado de Latinoamérica, se expondrá
ellos. cómo la figura política del neopopulismo
¿Esto indica que va a haber un estan- es fundamental para entender las dinámi-
camiento en las relaciones? No necesaria- cas internas de la región. Sucesivamente se
mente. Ya se mencionó que éstas han estado analizarán los puntos de convergencia y
estancadas suficiente tiempo como para no divergencia para concluir qué pasa y qué se
dejar a los analistas sin tema. Se observará, puede hacer con este tema.
más bien, una dilación en el arranque de las
mismas. Para evitar ser tachado de pesimista Unión Europea: un modelo que se desgasta y
es importante aclarar un detalle fundamen- decepciona por no explotar su potencial
tal: la agenda política entre ambas regiones, La pobre consolidación que ha tenido el pro-
entendida en gran parte como las cumbres, ceso de integración en la región, que entre
son irrelevantes para las relaciones entre los otras cosas ha producido una significativa
dos continentes1. En la Cumbre de Lima parálisis institucional, y la crisis internacio-

1. Borrador para discusión. Foro de Biarritz 2009.

poliantea 217
nal, que ha puesto en entredicho el futuro su país aprovecharía la presidencia de la
de la Unión al influir significativamente en UE, en el 2010, para extender el modelo de
los resultados de las elecciones al Parlamento cohesión social europeo hasta LA y anclar
(donde la abstención fue histórica y los que la relación estratégica que tienen ambas
mayores ganancias obtuvieron fueron los regiones, aprovechando la cumbre birre-
más escépticos al proyecto europeo) son gional que se celebrará ese año en España
quizá los dos factores principales que pueden (ADN, 2009). Si se consolidan esfuerzos y
explicar el que la UE tenga relegada en la se asumen con responsabilidad, no cabe
actualidad a LAC a un segundo, o tal vez a duda de que se puede sacar adelante cual-
un quinto o sexto plano. quier propuesta encaminada a reforzar los
Aunque los anteriores pueden ser los dos lazos entre ambos continentes3.
factores coyunturales más importantes, no El problema para llegar a este estadio está
deben olvidarse otros como: la preponde- mal planteado, y un problema planteado así
rancia de la política Europea de vecindad, presenta soluciones erróneas. Por eso vale
que considera que las regiones aledañas la pena hacer un análisis más profundo de
son más importantes; la Declaración del los sucesos, para saber cómo deben abor-
Milenio, que ha situado a África y Asia darse, particularmente si se tiene presente
como los mayores receptores de ayuda; la que todos están interrelacionados y denotan
securitización de la agenda desde el 11 de una complicación general de trasfondo: un
septiembre y finalmente, pero no menos modelo que se ha venido desgastando y que
importante, la percepción para algunos de necesita soluciones novedosas para equipa-
que LAC ha fracasado con respecto a las rar la evolución de su entorno con la propia.
expectativas que tenían los europeos sobre Uno de los “puntos de quiebre” más
la región en términos de desarrollo econó- importantes para la situación actual de la
mico e institucional2. UE fue el proceso de adhesión iniciado en
No se pretende hacer creer que esta- el 2004, que sentó un precedente para una
mos en un escenario donde no pueden política de ampliación en países del este de
encontrarse canales de comunicación para Europa. Algunos consideran que se hizo
replantear la relación y hacerla más fruc- demasiado pronto 4 , ya que los nuevos
tífera. Miguel Ángel Moratinos, ministro Estados no alinearon verdaderamente sus
español de Asuntos Exteriores, dijo que fundamentos económicos para cumplir con

2. Se observa que las cumbres que sostiene la UE con Estados Unidos son igualmente vacías, con un exceso de
retórica y una supuesta falta de objetivos concretos. Sin embargo, las relaciones transatlánticas son relati-
vamente fuertes (tal vez menos ahora que en tiempos anteriores por el entorno mundial) y no necesitan de
este tipo de escenarios para generar resultados.
3. Un ejemplo es la crisis centroamericana, donde se presenta un golpe de Estado en Honduras, se acusa
de asesinato al Presidente en Guatemala y se sospecha que hubo elecciones fraudulentas en Nicaragua.
Evidentemente, el desarrollo institucional no ha prosperado, como se esperaría después de dos décadas.
4. Es imperativo para LA aprovechar esta oportunidad ya que, si bien España ha mostrado últimamente malos
indicadores económicos, continúa siendo una de las economías más importantes del planeta. Así mismo,
constituye la puerta de entrada no sólo por los rasgos culturales comunes sino por el arraigo económico:
LA es la segunda región de destino de exportaciones de mercancías, servicios e IED (9,5 por ciento; 12,7
por ciento y 26 por ciento respectivamente), después de la UE para España.

218 poliantea
SUPLEMENTO ESPECIAL

los preceptos de Maastricht y, por el contra- Todo influyó para acrecentar un pro-
rio, sólo implementaron políticas econó- blema institucional más grave, que no es
micas transitorias para lograr el acceso. Un necesariamente el que se vive dentro de
ejemplo es el caso húngaro. Las grabaciones cada uno de los países de la Unión, sino
encontradas en las que altos funcionarios el que se presenta dentro de ésta a nivel
reconocían haber mentido en la presenta- general: los países de Europa del este han
ción de las cifras económicas condujeron a agregado más de 500 millones de ciuda-
disturbios sociales (BBC, 2006). danos, y eso tiene un peso importante en
En el momento de la ampliación, los materia política. Una de sus mayores impli-
nuevos miembros presentaban comparati- caciones es que han desplazado el centro de
vamente un atraso económico abismal: el poder del eje franco-alemán, y que con sus
PIB per cápita de Polonia –el más grande– nuevas necesidades y perspectivas, que no
era inferior en más del 50 por ciento al de están precisamente alineadas con las de los
la media de los veinticinco miembros de veinticinco, generan una parálisis en el ya
la UE (Bulgaria rondaba el 38 por ciento). rígido modelo de toma de decisiones, que
Casos muy distintos fueron los de Portugal ha sobrepasado las estimaciones iniciales.
y España, cuyas cifras en el momento de Es innegable que hay un problema con la
su ingreso en 1986 (BBC, 2006) estaban política de ampliación europea (Palmer,
alrededor del 56 por ciento y 70 por ciento, 2006) y que el impulso reformista con el
respectivamente. Esto repercute, por ejem- que llegan algunos de los nuevos países
plo, en las salvedades que hicieron los vein- entra inmediatamente en conflicto con un
ticinco sobre la movilidad de los ciudada- sistema que no tuvo presente intereses tan
nos de los nuevos Estados miembros en el disímiles.
territorio (haciéndolos parecer ciudadanos Esto queda reflejado en las posiciones que
europeos de segunda clase) y en la percep- se adoptaron para la ratificación del Tratado
ción de los ciudadanos antiguos, que empe- Constitucional, que después de amplios
zaron a temer por la competencia laboral debates y de obvio descontento por parte de
con el este de Europa (BBC, 2006). los ciudadanos comunes, fue modificado
No obstante, los estándares económicos para responder a la necesidad de “disfra-
palidecen frente a algunos de los estánda- zarlo” de tratado comunitario clásico, y así
res institucionales (justicia, fuerza policial evitar los referendos de ratificación. Los
y corrupción) de los últimos miembros5. Al principales gobiernos que han planteado
igual que en el ámbito económico, muchos objeciones y que han logrado introducir
de los países que han ingresado a la Unión sus líneas rojas en el nuevo tratado han sido
tienden a retomar un camino similar al de paradójicamente gobiernos que ni siquiera
antes de hacer las reformas para ingresar al habían intentado las ratificaciones en sus
bloque. Estados (Aldecoa, 2008). Dos de los que

5. Es interesante por ejemplo el caso de Dominique de Villepin, Primer Ministro francés para el 2006, quien
culpaba al alargamiento del 2004 por el “no” francés en el texto de la Constitución. Sin embargo, para el
2008, ya fuera del escrutinio público, aceptaba que representaba una genialidad europea por llevarse bien
con otros, al tiempo que argüía que no había en realidad otra opción.

poliantea 219
más oposición han hecho son: Polonia y como resultado de las elecciones en Francia,
República Checa que ingresaron en el 2004. España e Inglaterra. Sólo en Malta, Grecia,
Por esto muchos tachan de desagrade- Rumania, Suecia y la República Checa los
cidos a los nuevos países, a causa de la con- socialistas obtuvieron la mayoría. Otro
cepción errónea que considera que los pro- hecho importante es la fuerza de los parti-
cesos de adhesión de la UE son un favor que dos de extrema derecha, racistas y antieu-
le hacen los países desarrollados a sus veci- ropeos en Holanda, Inglaterra, Hungría,
nos menos favorecidos. Sin embargo, vale Austria e Italia (Lezaca, 2009).
Cuando todos la pena aclarar que los países que votaron Volviendo al asunto de la abstención, los
los partidos
tienden tanto
por el ‘no’ al Tratado de Lisboa son tam- estudiantes consideran sólo en un 40 por
hacia el centro, bién occidentales6, y dentro de las últimas ciento que el voto popular es la mejor forma
no hay razón negociaciones para votar de nuevo por el de hacer entender su opinión, prefiriendo
para votar
por alguno en tratado, muchos miembros antiguos apro- para ello el uso de blogs u otros medios de
particular. vecharon para sacar algún beneficio7. comunicación. A diferencia de sus padres,
Esto parece derivar de un sentimiento influenciados fuertemente por el concepto
“euro escéptico” que ha ido prosperando, de Estado nación, tienen vínculos más sóli-
tesis que sería reforzada por el hecho de dos con Europa, se consideran verdaderos
que, a partir de la primera elección del europeos y el futuro de la Unión. Un 67
Parlamento por sufragio universal, la abs- por ciento de ellos concibe la UE como una
tención ha ido creciendo pasando del 49,01 oportunidad (Reynie, 2006).
por ciento en 1979 al 57,14 por ciento en el El resultado de las elecciones muestra
2009, particularmente entre la clase popu- que los votantes prefieren populistas como
lar y la estudiantil en edad de votar. Geert Wilders (segundo en Holanda con
Las elecciones dieron como resultado la el Partido por la Libertad), quien aborda
victoria del Grupo Partido Popular Europeo temas que otros no se atreven a tratar.
(PPE), conformado por los Demócratas Cuando todos los partidos tienden
Cristianos y los Demócratas Europeos. tanto hacia el centro, no hay razón para
El Grupo de los Socialistas Demócratas votar por alguno en particular8. Muchos
Europeos (PES) tuvo pérdidas de curules votantes consideraban que la mayoría de

6. Para más información: “Trust me”, The Economist. In the nick of time: A special report on UE enlarge-
ment. 31 de mayo de 2008.
7. No se puede olvidar que con anterioridad fueron dos de sus miembros fundadores: Holanda y Francia los
que votaron en contra. Las razones de este último se pueden resumir en:
Se puede negociar una mejor.
Es económicamente muy liberal.
Atenta contra la integridad francesa.
Es una oportunidad para oponerse al ingreso de Turquía.
Après mai, le déluge? The Economist Abril 2005 www.economist.com
8. Italia consigue un compromiso en el que se le permite considerar como ciudadanos de un país concreto,
con respecto al cómputo para el número de escaños que le corresponde, a los originales, sin incluir a los
inmigrantes (Roy, 2008).
También, a cambio de un nuevo referendo para octubre, la UE le garantizó a Irlanda que conservaría su
autonomía en temas como impuestos, neutralidad militar y la ley referente al aborto. Esto implica que en
el mediano plazo, se establezcan como norma las garantías de soberanía nacional en la ley europea para
cada Estado (Volkery, 2009).

220 poliantea
SUPLEMENTO ESPECIAL

los partidos de centro derecha no eran lo vacos tendrían una intención de voto del 47
suficientemente conservadores. Los parti- por ciento, los húngaros del 40 por ciento,
dos de centro no están tomando cartas en los búlgaros del 39 por ciento, y así (Reynie,
asuntos como la migración (que tienden a 2009).
reducir a la pérdida de identidad cultural Visto de esta manera, puede intuirse que
por parte de los nativos y a la de puestos de los ciudadanos no han dejado de creer en el
trabajo) para evitar ser tratados de xenofó- proyecto europeo. Sin embargo, dentro de
bicos. Además, las campañas se enfocaron éste existe otro modelo que se está desgas-
en temas domésticos. ¿Por qué resultó tando y es el modelo sistémico propuesto
tan bajo el promedio de votación? Porque por Monnet. Esto significa que la UE ha
ningún partido convenció a los votantes de sobresalido en el ámbito de políticas públi-
que es importante involucrarse en el pro- cas, en el que las decisiones más impor-
ceso de toma de decisiones (Broder). tantes son tomadas a puerta cerrada, entre
Cuando la Fundación por la Innovación políticos importantes, mientras que ha
Política Pública y Le Figaro realizaron un fallado en su capacidad de llevar y legitimi-
estudio sobre las cuestiones que los ciu- zar dichas decisiones al ciudadano común.
dadanos quisieran que Europa profundi- ¿Qué creen que sucederá cuando los elec-
zara, distintas a la intención de voto en el tores noten que las decisiones tomadas por
Parlamento (para las elecciones de 2009), tecnócratas “para su propio bien” no son
encontraron que la mayoría ve a la UE más que decisiones políticas sobre las que
como una oportunidad, y que las respues- tienen poco control? (The Economist, 2003).
tas variaban a lo largo y ancho del conti- Una apatía generalizada sobre un sistema
nente. Los asuntos en los que se debía hacer que es cada vez menos social y cada vez más
énfasis fueron: la coyuntura nacional, el se alínea con intereses particulares9.
nivel educativo, la edad y la situación labo- Sami Nair presenta una crítica provoca-
ral (Reynie, 2009). Lo más importante es tiva donde expone que “Europa nunca ha
que, según el país, la coyuntura económica sido un proyecto integrado por las pobla-
influyó sustancialmente en el sentimiento ciones europeas en su identidad profunda”
de los ciudadanos con respecto a la UE, y que, contrario a lo que se considera, las
lo que hizo complejo el análisis porque clases dirigentes ven la construcción euro-
países vecinos arrojaron resultados muy pea como una extensión de sus intereses
diferentes: en los países con crisis econó- económicos y un medio con el que los
micas (Hungría, Letonia, Rumania, entre modelos sociales del pasado pudieron ser
otros) los candidatos votarían por alguien cuestionados. Para las clases medias, esta
que hiciera propuestas con miras al creci- construcción ha desempeñado un papel
miento económico, por encima del 31 por sustituto de las ideologías del futuro, más o
ciento de la media. Si el candidato propone menos socialistas, que obstruían el campo
medidas sociales que afecten el empleo, político desde principios del siglo XX. Para
contra la media del 27 por ciento, los eslo- las clases populares, no ha representado ni

9. Para ver un interesante modelo sobre por qué los partidos tienden a converger al centro (Krugman &
Obstfeld, 2001).

poliantea 221
un destino ni un proyecto movilizador, por en el ingreso, por ejemplo. El estudio de la
eso el bajo nivel de participación histórico FIPP y Le Figaro muestra que, a la larga, esto
(Nair, 2009). es lo verdaderamente importante para los
Puede que las clases medias sean más votantes del continente y fue por lo que se
influyentes cuando participan en las urnas, preocuparon los nacionalistas que salieron
y que la extensión de los intereses econó- más favorecidos en las elecciones. Clinton
micos sea lo que ha propuesto una Europa tenía razón, It’s the economy stupid.
cada vez más liberal en este sentido. Los Es preocupante ver la forma en la que
No obstante, franceses encontraron en esto su justifica- Europa en general ha respondido a la crisis:
los defensores
del sistema
ción cuando votaron por el ‘no’ en el 2005. con una falta de coordinación absoluta. Es
liberal alegan No obstante, los defensores del sistema cierto que la compleja estructura de gober-
que no se trata liberal alegan que no se trata de intereses nanza de la zona euro fue elaborada sobre la
de intereses
particulares, particulares, sino que se quería dinamizar base de que la prevención haría innecesario
sino que la economía, lánguida desde hacía tiempo establecer medidas de gestión de crisis, pero
se quería
dinamizar
(de ahí el término euroesclerosis). Este la experiencia demuestra que el sistema de
la economía, modelo, sin duda, evidenció cierta mejo- gobernanza adolece de propiedades crucia-
lánguida ría en algunos indicadores que puede atri- les: velocidad de reacción, facultades dis-
desde hacía
tiempo (de buirse también a la ampliación de la Unión, crecionales para elaborar sus políticas y un
ahí el término lo que trajo nuevos y más dinámicos mer- proceso de toma de decisiones centralizado.
euroesclerosis).
cados con reducción de costos y la posibili- Este último punto es importante porque
dad de subcontratar a nivel internacional10 con una política monetaria centralizada,
por parte de varias empresas. Esto parecía pero con políticas fiscales, presupuesta-
prometedor hasta la crisis sub-prime que rias y de reformas estructurales decididas
se gestó en Estados Unidos, lo que implicó a nivel de los gobiernos nacionales, resulta
una refutación tajante a la ideología que se fundamental que exista coordinación entre
venía desarrollando. ambos ámbitos para lograr el objetivo
Los sectores que más se liberalizaron general. Saber si las acciones emprendidas
fueron precisamente los que resultaron más de forma centralizada crean estímulos ade-
afectados. Europa resultó más vulnerable cuados para que los agentes que operan de
que Estados Unidos en esta coyuntura, con forma descentralizada adopten medidas
un incremento más acentuado del desem- tendientes a la estabilidad, es imperativo
pleo y una mayor contracción en la acti- bajo este modelo (Pisani & Ferry, 2009).
vidad económica. A nivel ciudadano esto Empero, estabilidad no es la palabra de
representa desafíos institucionales porque, moda en Europa. Las políticas nacionales
como Maslow lo había planteado en su pirá- han estado tomando medidas muy distin-
mide11, los aspectos políticos son menos sig- tas por la asimetría de los choques con res-
nificativos en comparación con la seguridad pecto a todos y cada uno de los países. Así

10. En el presupuesto de la PAC, que es algo así como el 40 por ciento del total, el 80 por ciento va para el 20
por ciento de los campesinos más ricos. El príncipe de Mónaco está entre ellos. “Europe’s Farm Follies”
Diciembre 2005 www.economist.com
11. Se hace referencia al Offshoring.

222 poliantea
SUPLEMENTO ESPECIAL

mismo, la ideología juega también un papel Además de lo mencionado, durante su


importante. Alemania no considera que mandato Suecia tiene que mediar en la
un paquete de estímulos, como lo propuso problemática entre Rusia y Ucrania por el
Inglaterra y lo han adoptado varios miem- gas. Este último tema es delicado porque
bros, sea lo más indicado. En Alemania la debe enfrentarse a un país influyente y con
crisis no ha sido tan dura como en otros actitud desafiante como Rusia, que sabe
Estados porque se dice que los empresarios cómo lidiar con un “peso mediano” como
están conservando al máximo a sus trabaja- Suecia, que está buscando sacar adelante
dores para evitar la llegada de un gobierno una “estrategia para el mar Báltico”13. Esta Suecia tiene
una labor
de izquierda que vaya en contra de sus inte- estrategia podría ser vista como un desafío titánica al
reses. Además, el ciclo alemán es distinto a los rusos porque la expansión al este por frente de la
por la integración de las dos Alemanias en parte de la UE ha creado un vacío de poder presidencia
durante este
la década del noventa. Dado que hay otras en las zonas grises entre ésta y Rusia que semestre: debe
regiones que tienen el mismo ciclo eco- sólo puede ser solventado por medio de la sacar adelante
el Tratado de
nómico, que difiere del de sus vecinos, las cooperación. Sin embargo, la coyuntura de Lisboa, debe
negociaciones del presupuesto se han hecho crisis bajo el sistema de toma de decisiones salir con una
más complicadas. actual deja de lado a los Estados pequeños, propuesta
aceptable de
Bajo estas circunstancias, Suecia tiene así estén a la cabeza, para que sean los gran- la Cumbre de
una labor titánica al frente de la presiden- des los que acaparen el protagonismo en la Copenhague
, debe
cia durante este semestre: debe sacar ade- toma de decisiones14 . Un problema que desenredar las
lante el Tratado de Lisboa, debe salir con puede complicarse si la presidencia sueca negociaciones
una propuesta aceptable de la Cumbre de se ve obstaculizada por las incertidumbres para poder
hacer frente
Copenhague , debe desenredar las nego- institucionales es la puesta en marcha del a la crisis
ciaciones para poder hacer frente a la crisis Parlamento y el final del mandato de la económica,
que es la mayor
económica, que es la mayor amenaza que comisión, pues se teme que la dilación en la amenaza que
enfrenta la Unión (Le Monde, 2009) y debe elección de Barroso como presidente deje enfrenta la
lidiar con las negociaciones sobre la entrada un vacío de poder. Unión.

de Turquía a la Unión, tema en el que ha Más allá de la presidencia sueca, supo-


manifestado interés de avanzar. Esto pro- niendo que logre sacar adelante todos los
bablemente agudizará la crisis debido a la desafíos que enfrenta su mandato, es pro-
desaprobación por parte de varios Estados a bable que todavía no se divise el final para
este ingreso. Aunque Francia es el que más el proceso de consolidación de la UE. El
se ha manifestado en contra12 es realmente principal reto será replantear su papel en
en Austria donde más temen y desaprue- el mundo, pues hasta ahora ha sido una
ban la entrada de los turcos. Más del 80 por potencia regional, debido a su política de
ciento de la población la desaprueba. vecindad. Pero si pretende asumir un papel

12. Para profundizar en el tema de forma sencilla ver: http://es.wikipedia.org/wiki/Pir%C3%A1mide_de_


Maslow
13. La propuesta de “unión del Mediterráneo” es precisamente para buscar un modo de asociarse con Turquía
sin que sea imperativo incluirla en la UE.
14. En la misma forma en la que Francia introdujo una “unión del Mediterráneo” durante su presidencia y la
República Checa hizo lo propio con la “asociación oriental” (Le Monde, 2009).

poliantea 223
de liderazgo en el alivio de tensiones y en bién algunas diferencias a causa del manejo
la resolución de conflictos en su región, que se le ha dado a la crisis financiera. En
debe ser más que eso y convertirse en una Alemania, la mayor economía europea, ven
potencia global. El futuro de Europa y sus con desconfianza la ayuda gubernamental
alrededores dependerá del grado en el que de Estados Unidos porque dicen que se apro-
la UE pueda reformular el orden mundial vecha de su posición dominante para finan-
(De Vasconcelo, 2008). ciar indefinidamente su déficit y que está
En caso de lograr ese cometido existe el aplicando más de las mismas políticas que
peligro de promover el bilateralismo a costa iniciaron la crisis (Steingart, 2009). También
del multilateralismo. Este enfoque bipolar consideran que Obama, en su afán concilia-
alimenta el reduccionismo cultural. La dor por rectificar las políticas de Bush, está
razón está en las fluidas relaciones entre la soslayando la importancia de la dependencia
UE y Estados Unidos, donde la producción entre la UE y Estados Unidos para favore-
combinada ascendió a más de 23 billones cer otras regiones, por lo que se arguye que
de euros, el 60 por ciento del PIB mundial. Europa debe replantear completamente su
Ambos son responsables del 60 por ciento relación trasatlántica.
del comercio global y generan el 75 por Esto no constituye algo malo per se, y
ciento de la inversión extranjera directa bajo esa premisa la política exterior euro-
(IED). Un dato interesante es que el 75 por pea podría aprovechar y dar un giro com-
ciento de la IED de la UE se dirige a Estados pleto. A medida que su política de inclusión
Unidos, que envía el 60 por ciento de su IED se desgasta, la UE necesitará de una mayor
a Europa (Steinberg, 2008). Así, siendo los coordinación entre su soft power y una dosis
principales impulsores de la globalización adecuada de hard power15.
y quienes todavía fijan sus reglas, es enten- Debe tener cuidado al formular este
dible por qué se menciona la posibilidad de balance, ya que si bien para los problemas
promover el bilateralismo, ya que a China transnacionales no hay ninguna gobernabi-
todavía le falta mucho para contrarrestar el lidad internacional que permita encontrar
efecto que tendría una coordinación en la soluciones globales, el trabajo de conciencia
agenda de las potencias del Atlántico, que mundial queda en manos de los que tienen
no variará hasta junio de 2010, cuando se más poder y actualmente a los países más
lleve a cabo la Cumbre en Madrid entre poderosos suele faltarles legitimidad cuando
ambas regiones. defienden ideas que aluden a la organización
La llegada de Obama, que pese a los fuer- del mundo.
tes vínculos económicos existentes, parece Una forma idónea para la UE es darle
revitalizar los lazos de Estados Unidos con la una dimensión más humana a la globaliza-
mayoría de los países europeos, plantea tam- ción, yendo más allá del paradigma antite-

15. La razón tiende a estar en que las demandas en la agenda de la presidencia se han incrementado: más allá de
la agenda técnica (política energética, protección al clima, crecimiento y modernización de las economías
europeas) cada vez que una nación llega a la presidencia de la UE debe asumir un liderazgo a nivel inter-
nacional: esto va desde la guerra en Georgia, pasando por la disputa del gaseoducto entre Rusia y Ucrania
hasta la crisis financiera. Así, unos excelentes recursos humanos no son menos importantes que aceptación
e influencia en el campo internacional (Guérot, 2006).

224 poliantea
SUPLEMENTO ESPECIAL

rrorista del 11 de septiembre y poniendo las La política nacional tiene una influencia
tragedias humanitarias, como la pobreza en ostensible en la toma de decisiones del con-
África, América Latina y otras regiones, en tinente y, según la competencia de la que
la agenda global. La nueva dimensión puede se esté hablando, se tiene que el proceso de
ser complementada con tres elementos para decisiones puede venir de cada uno de los
desarrollar la capacidad de gobernabilidad: Estados en forma unilateral, de la Unión
reconocer la necesidad de un mundo mul- como una entidad supranacional o de una
tipolar; reforzar el papel de la ONU para mezcla entre los Estados y la Unión. Para
que exista un mandato claro que permita LAC se complica el proceso de negociación
encontrar soluciones (multilateralismo) y por los diversos ámbitos a los que debe
respetar la posición y futuro de cada uno de adaptarse para poder entender cada uno de
los Estados para que todos salgan adelante. los temas.
Por eso es importante pensar la integra- Cuando introdujeron el euro en la eco-
ción frente a los problemas del mundo (De nomía, suponían que la moneda comuni-
Villepin, 2008). taria iba a solventar muchas de las trabas
Es más fácil pensar que la UE lograría políticas que se presentaban para el avance
este cometido, porque los valores que guían en la integración de la Unión. No obstante,
su política internacional son propios y no se ha observado que dichas trabas persisten,
una ambición hegemónica de gran poten- y cada vez con más fuerza, por la insegu-
cia (Lafer, 2008), al adoptar una perspec- ridad económica que ha volcado el inte-
tiva kantiana del sistema internacional. Sin rés político hacia las fronteras internas de
embargo, es necesario que consolide una cada país. La teoría detrás de la UE es la de
política exterior que por la securitización una zona monetaria óptima (ZMO). Sin
de la agenda parece estar relacionada con embargo, no se ha logrado armonizar en
la política de defensa. Esto es evidente al igual forma el movimiento de bienes, servi-
observar las misiones conjuntas de pea- cios, capitales y personas. Para todos existe
cekeepers que envía a países en conflicto, alguna medida para arancelaria, o se tiene
cuando antes esto quedaba normalmente un alto componente cultural que lucha con
en manos de Francia e Inglaterra (The reticencia a la armonización en este ámbito,
Economist, 2006). hasta cierto punto importante para alcan-
Con todas las situaciones que vive actual- zar la ZMO (más que una homogenización
mente Europa, se entiende el porque de ese se busca dejar de lado los radicalismos).
proceso de ensimismamiento. La región Mientras Europa no solucione el pro-
tiene un problema institucional cuyas raíces blema que tiene con la profundización
se remontan a varias décadas atrás, cuando institucional y no asuma el papel que le
se planteaba un modelo que no contaba con corresponde en el sistema internacio-
el pueblo. Cuando se quiso obtener su apoyo, nal (suponiendo que la crisis no afecte de
no se había profundizado lo suficiente (y de manera significativa sus objetivos) LAC
hecho la ampliación representa un retroceso tiene pocas posibilidades, por lo menos
por la adaptación de los nuevos miembros a desde la perspectiva Europea, para posi-
las circunstancias). cionarse como una región estratégica. Sin

poliantea 225
el escenario planteado, lo que le queda es Esta inequidad persistente es lo que
seguir haciendo relaciones bilaterales que permite que LAC retorne periódicamente
de una u otra forma sean visibles después a al populismo17, que empieza a hacer pro-
lo largo de la Unión, que no tendrá una voz mesas basado en la abundancia de recursos
unificada para poder tratar así los asuntos naturales, haciendo creer a la gente que vive
internacionales. Los pilares que propone la en un país rico, cuando no es esa la realidad
UE en su relación con LAC están funda- (The Economist, 2006). LAC es una región
mentados en: cohesión social, que depende con abundantes recursos naturales que
Las políticas mucho de los gobernantes locales, y donde alimentan una enfermedad holandesa per-
que se
propusieron (y se no se ha visto un gran mejoramiento; diá- sistente18, que actualmente se presta para
implementaron) logo político, que parece quedarse estan- financiar el proselitismo político del candi-
en toda la región
cado o simplemente en el papel y comercio, dato de turno. Esto es cierto para la región
a raíz del Diktat
de Washington que en realidad es algo más que la iniciativa en general, pero es más visible con el caso
fueron un privada y se asemeja a una relación bilateral de los hidrocarburos, en el que no todos los
rotundo fracaso:
una crisis de con España. países están en igualdad de condiciones.
fin de siglo En un artículo titulado “Energía y
que erosionó
América Latina y el Caribe: redefiniendo sus Geopolítica en América Latina” (Isbell,
las ganancias
obtenidas instituciones en concordancia con sus propias 2008), se observa que el petróleo está en lo
durante los años experiencias (un legado del que no se ha podido librar) que se conoce como el “creciente menor”.
en los que el
neoliberalismo En una entrevista, Alain Rouquié, Presidente El creciente menor, que va desde Alaska,
parecía la de la Casa de América Latina en París, men- pasa por Estados Unidos, Centroamérica,
panacea que
cionaba que contrario a lo que se veía en la Zona Andina, llega a Argentina y termina
iba permitir