SUPERINTENDENCIA FINANACIERA DE COLOMBIA (SFC)

CIRCULAR EXTERNA 022 DE 2007

ENTIDADES SOMETIDAS A
INSPECCION Y VIGILANCIA

SARLAFT

RIESGOS ASOCIADOS

RIESGO RIESGO RIESGO

REPUTACIONAL LEGAL OPERATIVO
DESPRESTIGIO, SANCION, RECURSO
MALA IMAGEN, MULTA, HUMANO,
PUBLICIDAD INDEMNIZAR PROCESOS Y
ENGAÑOSA. DAÑOS TECNOLOGIA

ETAPAS

IDENTIFICACION MEDICION O CONTROL

DEL RIESGO EVALUACION
ESTABLECER MEDIR LA MEDIDAS PARA
METODOLOGIAS POSIBILIDAD O CONTROLAR
PARA LA PROBABILIDAD EL RIESGO
SEGMENTACION DE OCURRENCIA INHERENTE
DEL RIESGO DEL RIESGO

EXCEPTUADAS

FONDO DE GARANTIAS DE INSTITUCIONES FINANCIERAS "FO

FONDO DE GARANTIAS DE ENTIDADES COOPERATIVAS "FOGA
FONDOS MUTUOS DE INVERSION CON VIGILANCIA PERMANENT
SOCIEDADES CALIFICADORAS DE VALORES Y/O RIESGO
OFICINAS DE REPRESENTACION FINANCIERA EN EL EXTER
OFICINAS DE REASEGUROS DEL EXTERIOR
INTERMEDIARIOS DE REASEGUROS
ORGANISMOS DE AUTORREGULACION
MBIA (SFC)

DISEÑO FASES
IMPLEMENTACION
FUNCIONAMIENTO
PREVENCION DEL RIESGO CONTROL

EL OBJETIVO ES PREVENIR QUE DETECTAR LAS OPERACIONES

SE INTRODUZCAN AL SISTEMA QUE SE PRETENDAN REALIZAR
RIESGO FINANCIERO RECURSOS O SE HAYAN REALIZADO, QUE
CONTAGIO PROVENIENTES DE ACTIVIDADES DEN APARIENCIA DE LEGALIDAD
DIRECTA O LA / FT VINCILADAS A LA / FT
INDIRECTAMENTE
POR RELACIONADO
O ASOCIADO

MONITOREO

SEGUIMIENTO A LOS
PERFILES DE RIESGO
Y LA DETECCION DE
OPERACIONES
SOSPECHOSAS

UADAS

UCIONES FINANCIERAS "FOGAFIN"

DES COOPERATIVAS "FOGACOOP"
VIGILANCIA PERMANENTE DE LA SFC
AS DE VALORES Y/O RIESGO
N FINANCIERA EN EL EXTERIOR
UROS DEL EXTERIOR
DE REASEGUROS
UTORREGULACION