FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS

CARRERA DE DERECHO

CURSO : DERECHO PENAL I

TEMA : JORNADA DE DERECHO PENAL

CONFERENCIA - “EL COMPLIANCE ANTICORRUPCIÓN”

PONENTE : LUIS REYNA ALFARO

DOCENTE : CARLOS HECTOR URIARTE MEDINA

ALUMNOS : Hernández Carmona Edith Yolanda

Cabanillas Bermeo Karla Eliana
Argomedo García Tatiana
Mercado Morales Milagros Dayanne
Córdova Gamarra Brenda
Cabrera Araveña Sergio
Ruiz Quezada Omar

TRUJILLO – PERÚ
2019
 JORNADA DE DERECHO PENAL

CONFERENCIA - “EL COMPLIANCE ANTICORRUPCIÓN”

¿Cuántas teorías del derecho penal hace que sean uno, dos, tres, cuatro? ¿cuántas de las
teorías Silvia Sánchez? te avisaran en nuestra realidad reflejan en nuestro poder político.
Cuáles son las consecuencias y sanciones que se pueden encontrar en el código penal y no
han sido consecuencia penal autónomo que ha sido dirigido para la responsabilidad
personal de la persona.
Habla de que es evidente que el abogado tiene mayor capacidad esto muy buenos
abogados como expertos para participar en los auditorios de penalización ya que tenemos
que estar preparados en los casos que se nos presenten.
Si el programa de complemento de Experiencia institucional es correcta y eficaz entonces
no se tiene porqué responder pena de culpa, sin embargo, si no es favorable se tiene que
continuar con el procesamiento de pena. Adrian milton, catedrático español en derecho
penal, nos habla de un test de proporcionalidad del que también nos hablaba Robert Alex
en su teoría del discurso jurídico, pues el principio de proporcionalidad es fundamental
para el derecho constitucional material.
La idea de fomentar la culpabilidad de la persona es un tema de reflexión. La ley 30424
“Responsabilidad Administrativa de Persona Jurídica” ha puesto en debate una tendencia
internacional de efectos prácticos para uno y dogmáticos todavía no completos.
El derecho penal objetivo (ius poenale), se refiere a las normas jurídicas penales en sí, y el
derecho penal subjetivo (ius puniendi), contempla la aplicación de una sanción a aquellos
que actualizan las hipótesis previstas por el derecho penal objetivo. La imputación es
necesaria, si hablamos de una persona sometida a un procesamiento penal se requiere
que ingresen a controles, controles constitucionales, controles de legalidad y el principio
de imputación necesaria.
Para procesar a una persona jurídica el procedimiento es de naturaleza compleja, tenemos
que adentrarnos en las entrañas de una persona jurídica pues no es solamente una
empresa con un gerente general, existe diversificación de gerentes, incluso existen
industrias que no tienen gerentes, pues tienen muchas áreas. El proceso a seguir es
verificar cuentas, hay riesgos penales por ejemplo en la documentación (manejo del
tráfico jurídico de documentos contables) también hay riesgos penales en el ámbito
ambiental.
De la corrupción a nivel internacional; entonces por qué el Perú ha implementado estas
nuevas formas de criminalidad, porque el Perú ha tenido unas respuestas con tediosos
emni para volver hacerle enfrente a esta nueva criminalidad por que con este decreto no
solo ataca la corrupción también lavado de activos también el nacimiento del terrorismo;
entonces cual es la razón de estos, personas económicas, intereses políticos en definitiva,
el poder integral de la ONPE, el poder integral de la API y tantas recomendaciones que es
esencial de unos intereses del Perú para poder exceder a estos organismos
internacionales.
La razón por la cual el complayer ha tenido una suerte repercusión de nuestras latitudes ya
que ha tenido una benéfica previamente en Europa es precisamente los escándalos que
venimos a levantar la diapositiva.
Voy a hablar de teorías simples o conocida mejor teorías epilépticas la pueden descargar
tenemos en todas las ramas y de seguro hemos visto teoría modelo besucón, modelo
matemático, modelo mixto, y esto el SG de igual forma el sistema en la responsabilidad de
las personas jurídicas; también vamos a ver figuras como lo es el incumplimiento
normativo que hoy se viene dando con mayor intensidad, tal vez en otras esferas en otras
latitudes como Estados Unidos, estos temas ya se ha tratado hace un año orgullosas desde
hace mucho más tiempo que el Perú.
No se puede mendigar el temor de la gente, pero tampoco puede ser durante un tiempo
tampoco puede ser un orden formal comunista; entonces justamente eso es lo que vamos
a ver hoy y lo que vamos a tratar de argumentar, de explicar que pasa con las personas
jurídicas porque es que el estado peruano ha puesto más rayas a la responsabilidad final,
más normas a la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Los terceros que controlan a las organizaciones empresariales, en el caso de la Ley General
del Sistema Nacional de Contabilidad “LEY N.º 28708”. La realidad criminológica en el Perú,
caracterizado por elevados índices, una política penal represiva, formal, simbólica y
selectiva, que se considera repetida en la realidad de los países latinoamericanos.
Las personas jurídicas son asociaciones y fundaciones de interés público reconocidas por la
ley. Esto establece que la responsabilidad penal de sociedades mercantiles y personas
jurídicas en general, que se materializa a través del resto de su articulado en el que se
sanciona penalmente a dichas entidades por la comisión de numerosas infracciones que
pueden ser cometidas de forma habitual en el ámbito de su actividad empresarial.
En consecuencia, Watergate “el escándalo que cambió la política estadounidense”, lo
conocemos generalmente por sus implicancias políticas, tuvo relación fuerte con sobornos
en el extranjero por parte de una serie de empresas norteamericanas.
Para el autor de la conferencia presenta una ideología del compliance que es el alma de
una empresa ya que ayuda en la regulación de esta, pues deja que se autorregule el delito.
El compliance nos dice que tan fiel es el ciudadano corporativo en el cumplimiento del
derecho.
El compliance son los hechos de criminalidad creativa bajo el medio legislativo, y hace
pensar en que se debe cambiar este medio para que se vea respuestas en los ciudadanos;
llega a transmitir una idea que toda sociedad debe actuar conforme a la ley. Lo que busca
el compliance es materializar la idea de que es más conveniente que las propias
organizaciones se autorregulen porque es más eficiente que el estado se introduzca en
estas organizaciones empresariales, por ello es más eficiente que las propias personas
jurídicas establezcan instrumentos de autorregulación y se pueda estructurar y que esto
tenga una finalidad de prevención de riesgos. Se ve al compliance como un costo y no
como una inversión lo cual genera una idea errónea.