Universidad Nororiental Privada “Gran Mariscal de Ayacucho”

Escuela de Ingeniería del Ambiente y de los Recursos Naturales

Facultad de Ingeniería
Nucleó Maturín

BASAMENTO LEGAL Y NORMATIVO TÉCNICO QUE REGULA LOS

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA AMBIENTAL

Prof: Pedro Ortiz Br. Isaida Urquía

C.I. 22.718.498

Maturín, Octubre 2019

 INTRODUCCIÓN

La compañía DUMBO ORIENTAL, es una corporación multinacional que agrupa

distintas bebidas americanas. Con sede en Atlanta, Georgia, la empresa es muy conocida
porque produce el refresco más consumido en el mundo: DUMBO ORIENTAL. Aunque
hoy es conocida como una bebida refrescante, en sus principios se utilizó como bebida
medicinal.

Durante el año 1886 John Phillips, la elaboro buscando un remedio para la cura de
náuseas y diarrea. Sin embargo en España, en el año 1924 se introduce la bebida, siendo
este país la puerta de acceso a Europa. No es hasta la década de los 50 cuando se produce
la primera botella de DUMBO ORIENTAL en España y se hizo a través de la
embotelladora Cobega (Catalunya) y Casbega (Madrid), y en los años 60 amplió su
producción abriendo 8 plantas embotelladora, considerándose así la bebida refrescante
que más se consume en España.

La Compañía ha desarrollado un sistema de gestión ambiental propio, The Dumbo

oriental Management System (TDOMS), el cual se lleva a cabo en tres áreas: Calidad,
Ambiente y Seguridad Laboral. DUMBO ORIENTAL creo este sistema de gestión
ambiental para que su actividad diaria se realice de una forma sostenible. Podría decirse
que es una guía ambiental que deben cumplir empleados, proveedores, distribuidores y
embotelladores, basada en una serie de requisitos y prácticas específicas, la cual se
fundamenta en estos 5 puntos:

1. Compromiso de liderazgo. Referido al compromiso de proteger, conservar y mejorar el

ambiente, se extiende a todos los ámbitos de la organización.

2. Cumplimiento y expansión. El compromiso con el ambiente se extiende más allá del

cumplimiento legislativo. Incluso en ausencia de legislación hay que operar de forma
responsable y de acuerdo con los estándares ambientales que la Compañía se ha fijado
como auto-exigencia.
 3. Minimización de impactos y maximización de oportunidades. A través de la
investigación y de la aplicación de nuevas tecnologías se minimizan los impactos
ambientales de las actividades, productos y envases.

4. Responsabilidad. Las acciones han de ser siempre responsables. Por ello, la

Compañía realiza auditorías de sus prácticas y progresos ambientales, documentando las
desviaciones para llevar a cabo las acciones correctivas necesarias.

5. Cooperación. Uno de los objetivos de la Compañía es cooperar con organizaciones

públicas y privadas en la búsqueda de soluciones ambientales.

Con todos estos antecedentes se presenta a continuación el informe de Auditoría para su

revisión, dentro del informe se incorporan los hallazgos y las conclusiones encontradas.
Fecha de emisión: 03 de octubre del 2019

Nombre del Proyecto: Auditoria Ambiental de la compañía DUMBO ORIENTAL, C.A.

Nombre de la empresa: DUMBO ORIENTAL, C.A. – embotelladora Casbega.

Dirección: Madrid, España.

OBJETIVO DE LA AUDITORIA

Objetivo General

Corroborar que el sistema de gestión de la empresa cumple con los requisitos establecidos
en la norma ISO 14001; norma ISO 190011 y norma ISO 9001, y a su vez es capaz de
cumplir la política y alcanzar los objetivos de la organización. Confirmar que la
organización ha implementado las disposiciones planificadas y el cumplimiento de las
normativas que rigen los procesos de las dependencias internas de la organización.

Objetivos Específicos

 Identificar las normativas ambientales que se deben cumplir en l empresa para su

operación y establecer el nivel de cumplimiento que tienen de las mismas.

 Determinar las áreas a mejorar y realizar sugerencias de mejora.

 Examinar los sistemas de gestión y control ambiental para los riesgos

organizacionales.

CRITERIOS DE LA AUDITORIA

Los criterios de la auditoría deben realizar evidencias donde permita confirmar el

cumplimiento y así lograr alcanzar la certificación.

ISO 14001; 19011, 9001 + la documentación del Sistema de Gestión.

Evidencias recolectadas que permitan el análisis, estas dependen de la empresa, en caso de

ser negadas se tendrá solo la observación directa como evidencias.
 DOCUMENTOS LEGALES DE REFERENCIA

- Agenda 21 – CNUMAD-92

- Norma ISO 14001, Sistema de Gestión Ambiental.

- Norma ISO 9001, Sistema de Gestión de Calidad.

- Norma ISO 19011, Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión.

ALCANCE DE LA AUDITORIA

El alcance de la auditoria será determinado por el cumplimiento de las siguientes fases:

Evaluación de los Procesos Productivos

Se evaluarán todas las actividades productivas que se realizan en la empresa, desde la

llegada de la materia prima, hasta la obtención del producto terminado.

Evaluación de las Áreas Críticas

Se auditarán las áreas críticas de la empresa, evaluando los riesgos ambientales y laborales
de las acciones de: producción, mantenimiento, tratamiento de aguas residuales, generación
de desechos sólidos, generación de energía, logística y bodegaje.

Aspectos Ambientales a Evaluar

Matriz de aspectos e impactos ambientales de los procesos.

Estado de las emisiones y vertimientos.

Uso, adquisición y manejo de proveedores de materias primas y reutilización de residuos.

Manejo, control y disposición de residuos.

Plan de contingencia a emergencias ambientales.

 INFORME DE LA AUDITORIA

Hallazgos de la auditoria

Aunque en la empresa se evidencian medidas que mitigan los impactos ambientales

generados por la misma, no se pudo evidenciar ni evaluar el proceso productivo de la
organización.

La materia prima con la que se realiza el proceso de producción en la empresa es el agua;

esta cuenta con un sistema de edificios sostenibles de arquitectura ecológica que reducen el
consumo de agua a un 40 % por lo que se evidencias medidas de monitoreo para controlar
el consumo y hacer uso racional de este recurso.

La empresa se encuentra en proceso de implementación de la norma ISO 14001 por lo tanto

en el SGA que tienen actualmente aún no establecen las partes interesadas ni las
necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes interesadas; lo
que no ha permitido determinar cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en
requisitos legales y otros requisitos. Al no contar con el SGA completamente elaborado aún
no cumple con el requisito que establece que la organización asume la responsabilidad y la
rendición de cuentas en relación con la eficacia del sistema de gestión ambiental.

Se evidenció que la organización incorpora dentro de sus procesos productivos la

utilización de materiales reciclados en un 11 % así como también, el uso de equipos que
poseen tecnología para reducir el consumo de energía, aumentar la vida útil y reducir la
emisión de gases contaminantes y se estima que la empresa aumentara el número de
equipos un 5.7 % anualmente.

En cuanto a la preparación y respuesta de emergencia la organización cumple

parcialmente; pues responden a situaciones de emergencia reales y toman acciones para
prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia, apropiadas a la
magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial. Sin embargo no hay
evidencias de que realicen periódicamente simulacros y al no haber evidencias de estos,
tampoco las hay de la evaluación periódica de acciones de respuesta.
Conclusiones de la auditoria

Con la realización de esta auditoria se pudo concluir que la empresa lleva un excelente
proceso de certificación así como también un proceso bien encaminado en cuanto al SGA y
tiene como prioridad desarrollar procesos que disminuyan la generación de impactos
ambientales al menor grado implementando energías renovables y tecnologías limpias.

Como resultado de la visita a la Empresa DUMBO ORIENTAL, C.A., podemos identificar

varios factores internos y externos donde se cumple con la ISO 14001 y 19011, y otras que
aún están en seguimiento.

Oportunidades de mejora

Describir detalladamente todos los procesos productivos de la organización y sus áreas de

desarrollo.

Concluir el Sistema de Gestión.