MYRIAM NIÑO GONZALEZ

Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.

DESARROLLO

EMPRESA AUDITADA: CENTRO MEDICO SUSALUD

PROCESO AUDITADO: CENTRAL DE COMPRAS

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

A. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA:

Verificar mediante auditoria interna de calidad, el cumplimiento del procedimiento

del área de acuerdo a las políticas de calidad establecidas por el SGC de la
compañía y a la norma ISO.

Verificar el cumplimiento de los planes preventivos y correctivos establecidos en

auditorias anteriores.

B. ALCANCE DE LA AUDITORIA:

Inicia desde la programación de la auditoría hasta el seguimiento de la ejecución y

verificación de las actividades ejecutadas por el auditor interno.

C. IDENTIFICACION DEL CLIENTE DE LA AUDITORIA:

Central de compras Centro Medico SUSALUD

D. EQUIPO AUDITOR:

- Auditor Líder: Carlos Rojas

- Auditores asistentes: Rosa Carvajal, Juan Gómez

E. FECHAS Y LUGARES DE AUDITORIA:

Bogotá, Cra 53 No. 17-60

Miércoles 2 y jueves 3 de octubre de 2019 de 8 am a 5 pm

F. CRITERIOS DE AUDITORIA:
Manual de Calidad
Política de gestión de compras
Manual de procedimientos
Política corporativa.

G. HALLAZGOS DE AUDITORIA Y EVIDENCIAS RELACIONADAS:

EVIDENCIAS

Implementacion SGC y documentacion del proceso de compras

HALLAZGOS

 Algunas actividades no se realizan conforme a lo establecido en el manual

de procedimientos
 Existe incumplimiento en los indicadores del área
 Falta documentación
 No se evidencia cumplimiento de acciones correctivas y preventivas de
auditoria pasada

H. CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

A pesar que se ha venido mejorando aún existen inconsistencias entre lo

establecido por el procedimiento y lo realizado en la actividad, por esta razón se ven
afectados los indicadores del área.
Se debe cumplir estrictamente con las recomendaciones y planes exigidos en cada
una de la auditorias para poder mejorar el proceso.

I. GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LOS CRITERIOS DE AUDITORIA

El proceso de auditoría interna se lleva a cabo en forma gradual y progresiva

buscando identificar oportunidades de mejora en el área de compras.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad,

teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos
intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy
valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”.

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES
Politicas de Entrevistas
Tres
COMPRA DE Implementacion calidad Fotos
Cada seis meses auditores
ACTIVOS del sgc Manuales de Evidencias
internos
procesos documentales
Politicas de Entrevistas
COMPRA DE Tres
Implementacion calidad Fotos
MEDICAMENTOS E Cada seis meses auditores
del sgc Manuales de Evidencias
INSUMOS internos
procesos documentales
Politicas de Entrevistas
Tres
TRASPORTE DE Implementacion calidad Fotos
Cada seis meses auditores
INSUMOS del sgc Manuales de Evidencias
internos
procesos documentales
Politicas de Entrevistas
Tres
CONTRATACION DE Implementacion calidad Fotos
Cada seis meses auditores
SERVICIOS del sgc Manuales de Evidencias
internos
procesos documentales

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad

CONCLUSIONES

El desarrollo de este curso me ha permitido profundizar más en el tema de auditorías

internas, su importancia y aplicabilidad al mejoramiento de la calidad de las
empresas.