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gi © Se CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA XI PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE, TRANSITORIA Y ESPECIAL ACUERDO PLENARIO N- 08-2019/CIJ-116 ‘se ects eke 6 Toe Ono Orda ip ‘Spa ase ak Asc: Dr is wate xa ce, bd ‘Sal yas comeb or Stender ima, diez de septiembre de dos mil diecinueve ILos jueces supremas de lo Penal, integrantes de las salas penale: Permanente, Transitoria y Pspecial de la Corte Suprema de Justicia de la Repablica, eeunidos en ’Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el articulo 116 del Texto Unico Ordenado de la Ley Orginica del Poder Judicial, han p-onunciada el siguiente ACUERDO PLENARIO I. ANTECEDENTES 1.° Las salas penales Permanentes, Transitoria y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repablica, en virtud de la Resolucin Administrativa 120-2019-P-PJ, de veintiuno de febrero de dos mil dieeinueve, con el concurso del Centro de Investigaciones Judiciales, bajo ia coordinacién del sefior San Martin Castro, realizaron cl XI Pleno Jurisdiceional Supremo en materia Penal de los Jueces ‘Supremos de lo Penal ~ dos mil diecinueve, que incluyé la participacién respectiva en los temas objeto de anéliss propuestos por la comunidad juridice, @ través del Link de la Pagina Web del Poder Judicial -abierto al efecio~ al amparo de 10 Lispuesto en el anticulo 116 del Texto Unico Ordenado de le Ley Orginica de! Poder Judicial ~en adelante LOPI- y Ia aprobacion de Acuerdos Tlenarios para ‘concordar Ia jurisprudencia penal y definir la doctrina legal coerespondiente. 2.9 El XI Pleno Jurisdiccional Supremo en materia Penal de dos mil diecinueve se realizé en tes etapas. ‘> La primera etapa estuvo conformada por dos fases. Primera: la convocatoria a la juridics y la seleccién de los temas del foro de aportes con participaciga udadang,para proponet los puntos materia de andlisis que necesitaniferpretacida 7 iforné y Ia generacién q& uja dociina jurisprudencial para garantzar la debi Ge eiteros ANS juces en los rosso jursdicionals a su C4 oe Segunda: selecénpreliminr de temas slcanrados po a comida juin, ok ee eee ee y Tepe lt ppuctas nied ue prtetron loo sbogados 9 Tonesetns ® iuciones publieas y privadas. ae 3.° E125 de abril ultimo se publicaron en la pagina web del Poder Judicial los temas mrescripcién y caducidad en ejecucién de sentencia en el proceso penal. E. Prisién Wh roncursales en los delitos de trata de personas y explotacién sexual. G. Viaticos y ito de peculado. H. Actuscion polical y exencion de responsabilidad penal En Ia sesiGn del 28 de mayo de 019, se seleccionaron a Iss personas \ Vstituciones que harian uso de la palabra en Audliencia Publica, 4° Han presentado, a través de ta pagina web del Poder Judicial, informes en relacién a las diferencias hermenéuticas en los delitos de organizacién criminal y ‘banda criminal, ast como técnicas especiales de investigacion en estos delits, los siguientes A {Mishel aime Gari Corona — Ae de ren Oran dl Minto del Imerior. 2 Taller de Dogmitica Penal de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, 3. Cisthian Joel Pineda Villanueva ~ Bachiller en Derecho por la Universidad "Nacional Mayor de San Marcos. '5° La segunda etapa consstié en el desarrollo dela audiencia publice que se realing martes 9 de julio de 2019. Hicieron uso dela palabra, en cuanto alas diferencias hermenéuticas en los deltos de organizaci eximinal y banda eriminal, asi como teenicas especiales de investizacion en estos delitos: A. Arturo Mosquera Conejo (Fiscal perteneciente a a Segunda Fisalia Supraprovincial Corporativa contra. la Criminglidad Organizads), B. Irene Mercado Zavala (Fiscal perteneciemte a la Segunda FiscaliaSupraprovineial Coeporaiva contra la Criminaidad Organieaa); 4, C. Michael Isime Gara Coronel ~ Area de Crimen Organizado del Ministerio ‘el Interior 6° La tercera etapa radied, primero, en la sesidn reservada de anilsis, debate, { stn de las ponencias y, segundo, en la votacién y obtencién del mero conforme de votos necesatios, por lo que, ent Ia fecha, se acord6 promunciar el Acuerdo Plenario que se emite conforme a lo dispuesto en el articulo 116° de la JAM, que feculta a las Sela¥ispecializadas de le Corte Suprema de Justicia de I 4 pronunciar resoll¥¥gnes vinculantes con la finalidad de concordat C- f een (CORTE SUPREMA DEJUSTICIR ELA REPUBLICA IPLENO JURIDICCIONAL PENAL Aefinircriterios jurisprudenciales que han de ser de obligatorio cumplimiento en sSoerAver todas los instancias judicials, 12 Ha sido ponente el sefior PRADO SALDARRIAGA, IL FUNDAMENTOS JURIDICOS $1. Anrecepentes 8° La regulacicn de detitos de organizacion criminal no ha sido homogénea on el contexto internacional a pesar de que la mayoria de Estados y legislaciones han buscado adaptar sus normas a las propuestas emergentes de Ia Corvencion de las Inaciones Unidas contra 1a Delincuencia Organizada ‘Transnacional (Cf: PRADO or \ ‘SALDARRIAGA, VICTOR ROBERTO; Lavado de Activas y Organizaciones Criminales mae, Bde, techctnpencetntidati tens Ten Seana eige ae eens aan cet alee ee ee (ine ated teen geet a ase a REESE sh ieee eee Alpi el ale chem ter [Gf Wiener ae / ] r9b0); 297, inciso 6 (delito de trafico ilicito de drogas); 10, inciso e, de Ia Ley beet Ae re a nt aes Sree ree © I PLENO JURISDICCIONAL PENAL © Penal este ilkimo no es tna ley penal en blanco Fs ms, la fuscidn de Ia Ley 30077 es (i) delimtar Ia competencia objetiva de una jurisdiccién especilizada ‘(Corte Superior de Justicia Especializada en Delitos de Crimen Organizado y ‘Corrapein. de Funcionaros)y (i establecer un régime procesal especial para la investigacién yeljuzgamiento de organizacioneseriminales que cometan los delites fos que aude el articulo 3 dela citada Ley. De igual forma, insttye solo para tales hechos punibles, algunas consecuencias juidicas, también especiales, que se ‘consignan en los articulos 22 y 23 de esta Ley. |10.° Esta difusa pluralidad de disposiciones legales, digidas a reguler la relevancia nal de las organizaciones criminales y de su actividad delitiva, ha promovido jambign un interés criminolbgico y dogmitico ditigido a establecer y explicar las iciones y diferencias que subyacen entre todas ellas. Fsto es, delimitar con idiana precision cudles son sus caracteristieas, sus efectos y sus Componentes pormativos. © En Ia doctrina nacional, por ejemplo, se ha intentado establecer algunas dlistinciones entre los conceptos de organizacién criminal, banda criminal 0 concierto criminal. En ese sentido, por ejemplo. CASAS RAMIREZ ha propuesto Sas cen de direcoin baa confsn y gue aden asus acia operativa, el nimero de integrantes e incluso la eonexién sistem ct concepto Be organizacion criminal con la pate gneal © pate espet el / Derecho Penal. Segiin dicho autor: “La diferencia entre la categoria juridica ‘denominada banda criminal y organizacién criminal radica en que ea la primera no existe In caracteristica de la ‘estructura’; en lo concerniente a Ia caracteristica de “permanencia”, en la banda criminal es solo parcial, muy débil e incipiente; en euanto a la caraceristica de ‘numero y magnitud del delito' la banda criminal puede cometer delitos graves y simples, Ia categoria de Ia organizacién criminal mantiene como elemento numérico un minimo de tres personas, mientras que la ‘categoria de banda criminal acepta la posibilidad que sea desde dos personas; en lo ‘concerniente a la caracteristca de ‘distribucton, esta se presenta en Je organizacidn criminal, mientras que en Ja banda criminal no aparece toda vez. qu los miembros actian de manera més espontanea”” [CASAS RAMIREZ, WILFREDO: Organizacién Criminal y su Deslinde con Otras Acepeiones Semejantes. En: Actua iéad Penal 41, ‘Noviembre, 2017, pp.180-181] 112 Ahora bien, Ia discusién hermenéutica sobre Ia presencia e iatervencién de ‘organizaciones criminales en casos judiciales posee también importantes antecedentes en la construccién y produccién de jurisprudencia de effeacia ving Bestivament, sobre dicha materi se han expeido AeurdosPlearos ferentes aspecios relacionados con fa funcién y utilidad de! artculo 317 del Codigo Penal, que tipilic el dco de ompniacioes criminales, . asi como de aquellos gue regulan la configuracisn y alcances de las circunstancias s4(antes espccificas previstag para determinados delites, cuando estos hyn si (P 9 for quien atad com antegrane de una onganizacion eine” Z ; eo (CORTE SUPREMA DE JUSTICIA BELA REPOBLICA XIPLENO URSDICCIONAL PERAL. Peto, también, a través de estos precedentes jurisprudenciales, se ha distinguido y delimitado la operatividad y eficacia de otra circunstancla agravunte espectfica referids a la ejecucién de hechos punibles por una pluralidad de agentes que actan cconjuntamente en concierto eriminal 12° Sobre anes elt jure dee, abe merino evabiido tne Aeneas SI007CF IG de Te de novice de 30 En cho ee a eae cate las eee ae "pect. Eo primer hse aaron a ence scheme ee ee ee os oe Sretueee lec encae eaten cae ceue a sarin la psd de comida Ia segunda de exes eseamsaris agar racer oael sais iptiecone emeaeotsaacoee rea Tren Wy SS Re acias seks lteter tal aes tee aca \ itn dapocive ga, poe eatin den faromon el de See rogénes stand ln eget cs vr runizconcs cals 132 Los Acuerdos y criterias hermenéuticos adoptaos fueron fos siguiente: 4. Las citeunstanias agravantes por plualidad de agentes y por integraciin 4 una organizacién criminal son incompatiles. La primera se configura sélo a pati de un supuesto de autora funcional coauteria, oe lo que yy ‘exige la intervencién concertada y con co-dominio del hecho de dos © ims agentes en la ejecucidn del robo. La segunda, en cambio, demanda siempre la aciuacién del agente como integrante de una organizacion eriminal; esto es, ejecutzndo, ain de manera individual, ls designs de tna estructura eriminal ala cal pertenece. 2 La realizacion del obo con ol agravante de ser integranie de una cxgenizacion criminel, excuye ta posiilidad de un concuso ideal con el ) delito de peligro abstracto contemplado en el articulo 317 del Cédigo Penal, Es mds, el delito de integrocin en una organizaci criminal, que prevé dicho artculo, s6lo puede operar como tipo penal subsiiario del delto de robo con sgravantes. 3. Elarticulo 317 del Cadigo Penal permite el eoncurso real homogénco de elites, siempre que una misma persona integre de moto sucesivo © simultinco varias oreaniacioneseriminaes independiente, J §2. Sones is rrosemirica neamenburics acTUAL 14 rm Dw LpisiLt o 26 ies re a ett ale tanec ee Sigua ei sistant es rentablsmente, en ambos cysos, In técnica legislativa empleada fue date ¢ fmpreetsa, lo que ha. igen al surgimiento de diferextes oF crimjpsl” regulado en el articulo 317-B del Cédigo Penal of © \ a, ‘CORTE SUPREMA DE JUSTICIA BELA REPUBLICA XIPLENO JURSDICCIONAL PENAL ¥ dudas jurisdiecionales sobre sus componentes normativos, su oportunidad y AeerBoer presupuestes de aplicacién. En efecto, por ejemplo, no ha quedads claro para los jueces y fiscales nacionales, las diferencias que cabe establec-r operativa y Jegalmente entre la organizacién eriminal tipifcada en el articulo 317 del Cédigo Penal y el innovado delito de bands criminal que se describe en el articulo 317-B del Cédigo Penal. Fundamentalmente, debido a que este iltimo artculo establece como un presupuesto negative que otorga tipicidad propia a lk banda criminal linicamente cuando ella no retina “[.] alguna o algunas de las carscerstias de la organizaciéneriminaldspuestasencariclo 317”. 15. No obstante, el dlito de orgenizacisn eriminel regulado por el aticulo 317 det Céadigo Penal, al ser objeto de modificaciones en su redaccidn precedente al Decteto Wh Legislative 1244, también se ha complejizado con una reformulacién [egal Irecargada de elementos normativos e innecesarios que aluden a varics components lipicos que en realidad constituyen semdnticamente sinénimos de una misma lconducta 0 caracterstica tipioa -sobve caracteristicas tipicas y circunstancias ‘agravantes de este delito [PRADO SALDARRIAGA, VICTOR: Ob. Ci, pp. 337-349} Pr ejemplo, cuando se exige en Is norma que se trate de “una orgentzaci6n erimine! J} detreso mas personas con carter estab permanente 0 por tempo indeinid, qu de manera corganizade,concereadaocoorinad,srepartan diversas area ofunclnes,detinadaacometer elias [J / 16° En resumen, los nuevos conflctes hermenéuticos detectados pocrian plantearse y debatirse a partir de las siguientes interogantes: 1. {Qué caracteristicas no deben concurrir en una orgenizacion riminel para que ella no resuite subsumible en los alcances del aticulo 317 del Cédigo Penal y pueda ser identficada como una bende eriminal en los términos descritos por el articulo 317-B del citado Cédigo? 2 {Qué diferencias cabe establecer entre el delto de bond eriminal y las Circunstancias agravantes especificas que la legislacién vigente regula para cuando el delito sea ejecutado por quien actia sn calidad de integrante de una orgenizacién eriminel; © en concieto criminal 0 pluralidad de agentes que concurren funcionalmente a fa ejecucién de un hecho punible? ce En tomo, pues, al problema planteado corresponde fijar los siguientes erteri de desarrollo jurisprudencial, los cuales se han construido en base a una reflexion hhermenéutica que se sustenta en Ia fuente legal extranjera sexuida por el legislador _ sia. set I ec de alo 317-B del Cige Pon el como on feferencias y contenidos afines a dicho prevepto que son men:ionados para Justficar su incomporacién al Cédigo Penal en la Exposicién de Motives del Deereto _eghlatve 1244 fo VV nn, ‘CORTE SUPREMA DEJUSTICIA BELA REPUBLICA XE URIDICCORAL PENAL oy § 3. ACERCA DE LA CONFIGURACION TIPICA DEL DELITO DE BANDA CRIMINAL DEL 8 x b “ARTICULO 317-B DEL CODIGO PENAL 17. El inédito delito de bends eriminel fue regulado a partir de una propuesta generada por el Ministerio del Interior y la Policia Nacional del Pert. Dicha iniciativa legslativa respondia © la frustracién institucional generada por el archivamiento de los procesos penales derivados de la detencidn de personas que habfan ejecutado conjuntamente delitos comunes, mayormente vioknios, como el robo, la extosion o el seeueste, y alas cuales el Ministerio Palco o los érgenos urisdiccionsles no podian vincular tipicamente con a realizacion del delito de Jorganizacién criminal ~mal llamado “asociacisn iliita para delincuir"=, previsto por el aticlo 317 del Cédigo Penal co Sobre estos. aspectos resulta. pertinente citar los. sigu Exposicida de Motivos del Decreto Legislativo 1244 “Dar por sentado gure puntos sobre su configuracn y su relaién com et delio de asocacdn lca para delingir,cpfieado en el artcto 317, dl dio pena, odo clo cn a finda de teria enc abjeiv dl peste document, cual dar cuenta de a corecia oT inestencia dew ipo penal que sancione «asus grupos riminales que sn presentar ls comple de les grandes organanciones criminals de cote empresarial en su corjormacion, Is permaneniaen su duracién yl perodicidad ens acinar ea, afectan conmacko mayor anbito,fecrerciay rigor araestra sociedad” “a1 78k dla carga [J Esta conforma por casos donde no exits elementos ara poder areca la xistenca de organizatones cine, debido a queel rueso de estes casos sm bands, as cuales no preset ls caratrsticas de aita complgjidad de su composition en el nimero de sus integants, onganzacin permanencia estabiidad Segundo, qu al no exist wn ipo peal qu soncion alas bandas crninales, los operaores de justia oplican cp pena mas cercano que es asociain ea ara dling, eayendo coma cnsecuenia que en el anscurir dl tiempo dicho casos scan ached en tanto nunca se configuréecitado del, djardo «as impune ls condutasrminales sanciondndolasporcondutas sees" “Asimismo, este estudio nos permicié amos cuenta qu sl realmente: se quire Tuchar conta la eriminaidad, debe crearse wn tipo peal que sacione a as bandas (dlncuecia comin), ya que esta figura no necesia estractura tan compleja como cde de asoiaion 7" Este tp peal asimismo se presenta como wt propaesta normaiva novela, se incorpora un cto que no estaba previo en el caigo penal ido as un vio normativo,y mo imitndose a cumentar peas de otros deitos ya stables. Es decir, ete igo penal no presenta To que la opinién pblig/Eonoce como ma:Ne if mismo’, y por tanto creemos que potticamente en toma por tack Qa” (/ 7A i « Va ventes pasajes de la en Se XPLENO JURISHCCIONAL PENAL. 182 Ahora bien, otto instramento de doctrina policial sobze organizaciones ‘preocupacién de Ia agencia poical por diferencar alas orgonizaciones eriminaes de las bandas eriminaes [eft.: MiNISTERIO DEL INTERIOR: Megaoperatvas contra y ‘criminales es el Glosario Policial de la materia, que permite detectar la XK W 192 En el mismo documento citado, se busca, igualmente, relacion ‘organizaciones eriminaigs del articulo 317 del Cédigo Penal con la realizaci los “Megaoperativos” y con la ejecucién de delitos graves propios del erimen ‘organizado a los que se refiere ln Ley 30077. En tomo a estas catogorias ctiminalisticas y_criminol6gicas, el aludido Glosario Policial desarrolla las siguientes nociones el Crimen Organizado ~ Primer Afio de GestiGn, MININTER, Lima, 2017, pp.183- 186]. En dicho documento se alude a las orgeniznciongs eriminsles a partir de su ‘mayor capacidad operativa y complejidad orgnnizacional, lo que les permite activar economias ilegales o procesos de produccién de bienes ¥ servicios legales propios {del crimen organizado. La exisencia, pues, de un proyecto criminal de ‘ales laractersticas, determina, ademés iodalidad de organizaciones crit sentido, por ejemplo, el concepto policial de erimen orga In necesaria cantinuidad opcrativa de esta les y su permaneneia en el tempo. En ee do cs el siguiente: “Chmen orgenizade: covjunto de actividades dlicinas que sox) comets por una ergaizaci rina (con nivel de eracaracién de reiana compleidad, no necsriamonceyrbrquico, con divers roks y Jinciones as comm ead en lime) ) que comrolan un terinao teritorioo un elabor dela cadena de ylor de wn mercado Hal i) que overran en es creo econdmicos Jormales para insertar ss prnanciasy burlar el conrol eal») qu desi sus det o se espeaign on ‘mayor grado afin de eumentar retail de sus actividades.) gue san 1a violencia (eta eincirecta) y la connpion (en fens nels come meiis de opeacn no solo en las alas exes del poder, sno ambien en aqulsesfeasburordieas eetaraspar sus actividades dias)” “Megaoperativo una operacin plc qu) iolura la aon de wn inno de ds unis plies i) qu sipone la pareipacion de ides de intligenca, que. suministreron Ta informaciie necsaria para la ania dea peracio:i) ue cunaconlapareeipacin del Minera Piblc, para grantzar el resp de ae los drei findameraes de kes personas durante Ia opera; i) que tenga por objetivo Ta peracid dels vinclades al eren organza (Ley 3007) 0 terrrism yu, oro teow, permiza desbarar en parte 0 completamente & una orzucion janicacin erimine: cualquier agrupacin de tres o mds persens que ten diversas trea o futons, cualquiera sea su estructura y ambit de n de, con cardcter estab 0 por tiempo indefnido, se crea, existe 0 fei Zoo © Ja finaidad de cometer una. mds delites graves sefaladosen el atculo 3, dela Seine Ley30077" 20.2 Por consiguiente, es de destacar y precisar que la bands eriminal es igualmente tuna estructura criminal pero ce menor complejidad organizativa qve la que poste ti owen sinha ara 317 del Cign Pea sue’ cee an MX proyecto deicive menos taseendentey propio de la “dlincvencla cmt athena”. La bonds criminel, por tanto, no s¢ dedica a activar y manterer negocios 0 economias ilegales; no es, plies, una organizacién criminal “prductiva” sino) Jemente “de despojo mayorments artesanal y violenta”. Ksto es, de aquellas lave producen inseguridad ciudadans a través de su actuscién en la comision iterada de robos,secuestos, extorsiones 0 actos de marcaje y siarito, De alli que su nimero de integrantes puede ser reducido y su modus operandi sucke ser rutinario y ‘mayormente en la sorprest y el asalto o en el empleo de medias violentos mmo Ia agresion fisia 0 a amenazi. 21° En lo que concieme a Ja fuente legal extranjera que siguid el legislador nacional para introducir un delito de banda criminal en el artculo 317-B del Codigo Penal, ella se detecta en el ariculo $70 ter del Céaigo Pens espaol vigente, que tipitica cl deito de “grupo criminal”. En efecto, en el pikrafo final de dicha Aisposicin legal el leysladorhispano se peocupé también en dstingur al grupo ‘eximinal de la exganizacion criminal, por lo que precisé lo siguiente: “A lo efectos de «ste Cédigo seemiende por grag criminal wn de mds de dos persons qu, st reign 9 unas de as caracterisics del rgonzcion criminal definda ene criu ance, eng Rapier toleranced, t se A ello hay que agregar que el articulo $70 bis det Cédigo Penal Ibérco, habia colocado también como una nota distintiva de la organizsel6n crim, el que se trate de una “agrapacgn fomnaa por mas de dos personas co carter estebleo por tempo indefnido, que de manera concetada y coordnada se repartan diversas tareasofunciones con el {finde comer delits”. Esto es, los mismos rasgos de caracterizacion que asimilé el legislador peruano para reformar el texto legal del artculo 317 de nuestro Codigo Penal nacional. 22. Por lo demas, en torno a fa aludida fuente legal, uilizada para construir el artioulo 317-B de nuestro Cédigo Penal y la tipicidad de la bendla eriminsl, en Espana se ha cuestionado y eriticado lo poco trascendente y residual del dello de grupo criminal y de sus semejanzas con la codelineueneia © concierto eriminsl. En tomo a ello, por ejemplo, LLoBeT ANGLI ha sefalado que “es realmente diffeil