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NOTA TÉCNICA NO
IDB-TN-01653
Atributos y Marco para la
Infraestructura Sostenible
Informe de consulta
Amar Bhattacharya
Cristina Contreras Casado
Minji Jeong
Amal-Lee Amin
Graham Watkins
Mariana Silva Zuniga
Junio, 2019
Atributos y Marco para la Infraestructura
Sostenible
Informe de consulta
Amar Bhattacharya
Cristina Contreras Casado
Minji Jeong
Amal-Lee Amin
Graham Watkins
Mariana Silva Zuniga
Junio, 2019
Catalogación en la fuente proporcionada por la
Biblioteca Felipe Herrera del
Banco Interamericano de Desarrollo
Atributos y marco para la infraestructura sostenible / Amar Bhattacharya, Cristina Contreras Casado,
Minji Jeong, Amal-Lee Amin, Graham Watkins, Mariana Silva Zuniga.
p. cm. — (Nota técnica del BID ; 1653)
Incluye referencias bibliográficas.
1. Infrastructure (Economics)-Environmental aspects. 2. Infrastructure (Economics)-Planning. 3.
Infrastructure (Economics)-Finance. 4. Sustainable development. I. Bhattacharya, Amar. II.
Contreras Casado, Cristina. III. Jeong, Minji. IV. Amin, Amal-Lee. V. Watkins, Graham. VI. Silva
Zuniga, Mariana. VII. Banco Interamericano de Desarrollo. División de Cambio Climático. VIII. Serie.
IDB-TN-1653
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ayuda a mejorar vidas al brindar soluciones financieras y conocimientos sobre el desarrollo a clientes tanto del
sector público como del privado. El grupo está compuesto por el BID, que ha trabajado con gobiernos durante 60
años; BID Invest, que colabora con el sector privado; y BID Lab, que experimenta formas innovadoras de
impulsar un crecimiento más inclusivo.
Atributos y Marco para la
Infraestructura Sostenible
Informe de consulta
Equipo:
Amar Bhattacharya
Investigador Senior – Economía global
y desarrollo. Brookings Institution.
Agradecimientos:
Qusieramos agradecer a las siguientes personas por su valiosa contribución a esta nota técnica:
Catalina Aguiar Parera, Claudio Alatorre, Stefan Meirovich, Angela Miller, Hendrik Meller, Ernesto
Buss, Ophelie Chevalier, Iván Corbacho Morales, Monter, Sven-Uwe Mueller, Chiemi Nakano, Mauro
Ricardo De Vecchi Galindo, Maricarmen Esquivel Nalesso, Stephanie Oueda Cruz, Juan Carlos Paez
Gallegos, Jaime García Alba, Matteo Grazzi, Alfred Zamora, Juan Paredes, Maria Cecilia Ramírez,
Grünwaldt, Gianleo Frisari, Andreas Georgoulias, Laura Rojas, Tomás Serebrisky, Nicholas Stern,
Luis Hernando Hintze, Zachary Hurwitz, Benoit Alejandro Taddia, Maria Tapia, Daniel Taras,
Jean Marie Lefevre, Gabriela Martínez, Hilen Chiara Trabacchi, Antje Uhlig, Anna Willingshofer.
La contribución del equipo de Brookings fue realizada bajo la Iniciativa de Crecimiento Sostenible y
Finanzas del New Climate Economy.
Diseño gráfico:
Lista de recuadros..................................................................................................................................05
Lista de gráficos......................................................................................................................................05
Resumen ejecutivo................................................................................................................................. 06
Acrónimos y abreviaturas.....................................................................................................................09
Conclusión................................................................................................................................................34
Referencias bilbiográficas................................................................................................................... 35
SUSTAINABLE
ATRIBUTOS Y MARCO
INFRAESTRUCTURE
PARA LA INFRAESTRUCTURA
FRAMEWORK SOSTENIBLE 04
Lista de recuadros
SUSTAINABLE
ATRIBUTOS Y MARCO
INFRAESTRUCTURE
PARA LA INFRAESTRUCTURA
FRAMEWORK SOSTENIBLE 05
04
Resumen ejecutivo
•
La infraestructura sostenible (IS) ahora es 2°C para evitar niveles peligrosos de cambio
reconocida como una base esencial para climático, junto con el hecho de que entre más
lograr un crecimiento inclusivo y sostenible, tarden las emisiones en alcanzar un nivel
cumplir los Objetivos de Desarrollo Sostenible máximo, más costoso y potencialmente más
(ODS) y alcanzar las metas del Acuerdo de París perjudicial será alcanzar la meta de cero
de la Convención Marco de las Naciones emisiones netas para mediados de siglo.
Unidas sobre el Cambio Climático. El mundo
necesita aumentar las inversiones en A pesar de la gran importancia de la
infraestructura sostenible para hacer frente a infraestructura sostenible, la mayoría de los
grandes déficits en los servicios de países y el mundo en general no pueden
infraestructura, especialmente en los cumplir con la cantidad y la calidad de la
mercados emergentes y los países en inversión necesaria. Esto refleja dos brechas
desarrollo; responder a los cambios fundamentales y persistentes. Primero, los
estructurales que están en marcha, países a menudo son incapaces de transformar
especialmente la urbanización; y acelerar el las tremendas necesidades y oportunidades en
reemplazo de la infraestructura antigua y una cartera de proyectos concreta, y una
contaminante. En total, se necesitan alrededor proporción significativa de las nuevas
de US$ 90 billones de inversión en inversiones no es tan sostenible como debería
infraestructura en todo el mundo entre 2015 y ser. Esto se debe a las complejidades
2030, lo que supera la reserva de capital actual inherentes de la inversión en infraestructura
(NCE, 2016). Con esa escala de inversión (naturaleza de largo plazo, interconexión,
requerida y la breve oportunidad de detener el impactos sociales y externalidades positivas y
cambio climático, no podemos permitirnos negativas) y a los impedimentos políticos e
quedar atascados con tecnologías institucionales. Segundo, a pesar de la gran
contaminantes y capital ineficiente (IPCC, 2018). cantidad de ahorros disponibles, sigue siendo
un desafío generalizado poder movilizar
Tenemos una breve oportunidad de financiamiento a largo plazo a un costo
comprender los potenciales beneficios que razonable para equiparar los riesgos del
pueden surgir al hacer el cambio a esta nueva ciclo del proyecto de infraestructura, al igual
via de crecimiento y desarrollo sostenible (NCE que asegurar que el financiamiento esté
2018; OCDE, Banco Mundial y Naciones Unidas bien alineado con los criterios de
para el Medio Ambiente 2018). Esta urgencia se sostenibilidad.
ve aún más realzada por un presupuesto global
de carbono reducido, que es consistente con Enfrentar estos dos desafíos requerirá esfuerzos
los compromisos de mantenerse por debajo de armonizados en varios frentes y mejores
Clasificación JEL:
Q51, Q54, Q56
Palabras clave:
Sostenibilidad, infraestructura sostenible,
crecimiento inclusivo, medio ambiente, ODS, bajo
en carbono, clima
Nota:
El objetivo de este documento es fomentar un
entendimiento común de los atributos clave de
la infraestructura sostenible y establecer un
marco para la misma, basado en el trabajo
previamente realizado. El objetivo del documento
es proporcionar la base para un amplio debate
entre diferentes públicos de interés, incluidos los
bancos multilaterales de desarrollo, otras
ACNUDH IS
Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Infraestructura sostenible
Unidas para los Derechos Humanos
IS-Scheme
Acuerdo de París Esquema de sostenibilidad en infraestructura
Acuerdo de París de la Convención Marco de
NCE
las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático
New Climate Economy
ASCE
NDC
Sociedad Americana de Ingenieros Civiles
Contribuciones determinadas a nivel nacional
ASG
NGFS
Ambiental, social y de gobernanza
Red de Bancos Centrales y Supervisores para
BID Ecologizar el Sistema Financiero
Banco Interamericano de Desarrollo
ODS
BMD Objetivos de Desarrollo Sostenible
Bancos Multilaterales de Desarrollo
SuRe®
CDS Estándar para infraestructura sostenible y resiliente
Comisión sobre Desarrollo Sostenible de las
TBL
Naciones Unidas
Triple resultado
CEEQUAL®
TCFD
Estándar para la evaluación de la calidad ambiental
Grupo de trabajo sobre divulgación financiera
de la ingeniería civil y esquema de premios
relacionada con el clima
CFI
Corporación Financiera Internacional
Envision®
Sistema de calificación Envision
GEI
Gases de efecto invernadero
ICE
Institución de Ingenieros Civiles
IFI
Instituciones financieras internacionales
SUSTAINABLE
ATRIBUTOS Y MARCO
INFRAESTRUCTURE
PARA LA INFRAESTRUCTURA
FRAMEWORK SOSTENIBLE 09
04
1. ¿Por qué necesitamos
este marco?
Han transcurrido treinta años desde que el posteriores en las últimas tres décadas han
desarrollo sostenible se definió por primera vez destacado su importancia a nivel mundial. Los
como "satisfacer las necesidades del presente enfoques establecidos incluyen la gestión
sin comprometer la capacidad de las sostenible de los bosques (División de
generaciones futuras para satisfacer sus propias Estadísticas de la ONU, 1992), la creación de
necesidades" (WCED, 1987). Hoy en día, el indicadores para el desarrollo sostenible (ONU
desarrollo sostenible es un concepto CDS, 2001) y, más recientemente, la Agenda 2030
ampliamente aceptado y los acuerdos para el Desarrollo Sostenible (ONU, 2015).
1992 AGENDA 21
Declaración de Rio sobre el Medio
Ambiente y el Desarrollo
El segundo pilar hace referencia a la forma en incentivos y educación. Estas se están utilizando
que cada proyecto individual necesita ser en diferentes jurisdicciones pero, como no se
diseñado, construido, operado y desmantelado implementan ampliamente y difieren en sus
según criterios de sostenibilidad. Ha habido un enfoques, son insuficientes para crear un marco
enfoque de larga data en las salvaguardias para coherente según el cual los activos puedan
asegurar que los proyectos no causen daños prepararse y evaluarse adecuadamente. La
sociales o ambientales y tengan buenos mayoría de estas herramientas han sido
acuerdos de gobernabilidad. Durante la última sometidas a revisiones recientes que hacen
década, se han desarrollado más herramientas mayor énfasis en la sostenibilidad y la resiliencia.
de calificación y evaluación basadas en El tercer pilar es la necesidad de desarrollar
PLATAFORMAS PARA
LA PREPARACIÓN
DE PROYECTOS
DEFINICIÓN COMPARTIDA
POLÍTICAS SÓLIDAS Y VISIÓN COMÚN SOBRE
MOBILIZAR
PARA LAS ETAPAS LA INFRAESTRUCTURA
Y ALINEAR EL
INICIALES (UPSTREAM) Y SOSTENIBLE Y BASE DE
FINANCIAMIENTO
MARCO INSTITUCIONAL DATOS ABIERTA SOBRE
INFRAESTRUCTURA
ASEGURAR LA CALIDAD
Y SOSTENIBILIDAD DE
LOS PROYECTOS
INDIVIDUALES
DEFINICIONES Y PRINCIPIOS
DE ALTO NIVEL
Están alineados con las metas de
sostenibilidad.
Definen líneas de acción claves.
No se definen criterios detallados o
un conjunto de indicadores.
LINEAMIENTOS Por ej: Principios G7 Ise-Shima para
PARA INFORMES promover infraestructura de calidad
Monitorear y comunicar el
desempeño de sostenibilidad de
un proyecto (no necesariamente SALVAGUARDIAS Y
de infraestructura). BUENAS PRÁCTICAS
Ayudar a divulgar información
Proporcionan una línea base mínima para
de un modo más transparente
procesos de debida diligencia que apoyan
y homogéneo.
la toma de decisiones con relación a los
Por ej: Iniciativa de Reporte Global préstamos.
(GRI, por sus siglas en inglés) Principalmente empleada por las instituciones
financieras internacionales (IFI) y sus clientes.
Se aplica especialmente en la fase de
financiamiento, con aplicación limitada a lo
largo de todo el ciclo de vida del proyecto.
SISTEMAS DE
Se enfoca en todos los sectores industriales,
CALIFICACIÓN O ESQUEMAS
no solo en proyectos de infraestructura.
DE EVALUACIÓN DE LA Los requisitos, el contenido y los
SOSTENIBILIDAD DE LA procedimientos de implementación de las
INFRAESTRUCTURA diferentes políticas de salvaguardias pueden
Enfoque integral de la variar significativamente entre instituciones.
sostenibilidad a través de Por ej: Los estándares de desempeño de la CFI,
un conjunto de indicadores los Principios del Ecuador, o las políticas de
claros y bien estructurados. salvaguardias
Para ciertas herramientas
está disponible la verificación BASES DE DATOS Y PARÁMETROS
independiente y la certificación Se enfocan en la creación de parámetros
profesional. de sostenibilidad para la infraestructura.
Por ej: SuRe®, CEEQUAL®, Por ej: EDHECinfra y GRESB para
Envision® y el IS-Scheme inversionistas
Este documento, basado en nuestra revisión de con atributos para la infraestructura sostenible.
la literatura, discusiones con expertos y un Esto no debe considerarse una propuesta
análisis de herramientas y estándares existentes definitiva, sino una contribución al diálogo en
(gráfico 4), propone un marco y una definición curso.
* Las soluciones basadas en la naturaleza son estructuras e instalaciones que sustentan los sistemas de generación
energéticos y otros sistemas de energía, transporte, telecomunicaciones, agua y gestión de residuos. Incluye inversiones en
sistemas que mejoran la eficiencia de recursos y la gestión por el lado de la demanda, como medidas de eficiencia energética
e hídrica. La infraestructura incluye tanto los tipos tradicionales de infraestructura (incluida la energía para el transporte público,
edificios, suministro de agua y saneamiento) y, de igual manera, también infraestructura natural (como paisajes de bosques,
humedales y protección de cuencas).
N1 DIMENSIONES DE LA SOSTENIBILIDAD
N2 SUBDIMENSIONES DE LA SOSTENIBILIDAD
N3 ATRIBUTOS DE LA SOSTENIBILIDAD
INFRAESTRUCTURA SOSTENIBLE
SOSTENIBILIDAD
SOSTENIBILIDAD
AMBIENTAL Y SOSTENIBILIDAD SOSTENIBILIDAD
ECONÓMICA
N1 Y FINANCIERA
RESILIENCIA SOCIAL INSTITUCIONAL
CLIMÁTICA
Preservación del
Sostenibilidad Derechos humanos Gobernanza y
medio ambiente
financiera y laborales cambio sistémico
natural
N2
Atributos relacionados Sistemas eficaces de
Preservación
con las políticas Contaminación gestión y rendición
cultural
públicas de cuentas
Generación y
Uso eficiente
fortalecimiento de
de los recursos
capacidades
ATRIBUTOS
RENTABILIDAD SOSTENIBILIDAD
RELACIONADOS CON LAS
ECONÓMICA Y SOCIAL FINANCIERA
POLÍTICAS PÚBLICAS
La sostenibilidad social se basa en (i) una de infraestructura deben buscar ser socialmente
comprensión del impacto social de los activos sostenibles durante toda la vida útil del proyecto.
de infraestructura y la promoción de beneficios y Abordar la sostenibilidad social de manera
cohesión social desde el principio; (ii) la proactiva ayuda a disminuir los costos
integración de los derechos humanos y eventuales y los posibles conflictos en el área de
laborales, especialmente de los pueblos influencia (Watkins et al, 2017).
indígenas y tradicionales; y (iii) una especial
atención a la preservación cultural. Los proyectos Los impactos sociales de los proyectos de
POBREZA,
IMPACTO SOCIAL DERECHOS HUMANOS PRESERVACIÓN
Y RELACIONAMIENTO Y LABORALES CULTURAL
CON LAS COMUNIDADES
• Banco Mundial. (2015). World Bank Group Support to Public-Private Partnerships: Lessons
from Experience in Client Countries (Apoyo del Grupo del Banco Mundial a las asociaciones
público privadas: lecciones desde la experiencia en los países clientes), FY02-12.
Washington DC: Banco Mundial.
• Bhattacharya, A., Contreras, C. & Jeong, M. (2019). Towards an Integrated Framework for
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• Bhattacharya, A., Meltzer, J., Oppenheim, J., Qureshi, Z., & Stern, N. (2016). Delivering on
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• Bhattacharya, A., Oppenheim, J., & Stern, N. (2015). Driving sustainable development through
better infrastructure: Key elements of a transformation program (Impulsar el desarrollo
sostenible a través de una mejor infraestructura: elementos clave de un programa de
transformación). Serie Brookings Global Working Paper.
• BID & BID Invest (2017). ¿Qué es la infraestructura sostenible?: Un marco para orientar la
sostenibilidad a lo largo del ciclo de vida del proyecto. Recuperado de:
https://publications.iadb.org/bitstream/handle/11319/8798/What-is-Sustainable-Infrastructure-A-
Framework-to-Guide-Sustainability-Across-%20the-Project-Cycle.pdf?sequence=1&isAllowed=y
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conjunto de herramientas para evaluar proyectos de APP en países en desarrollo en Asia y
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above pre-industrial levels and related global greenhouse gas emission pathways, in the
context of strengthening the global response to the threat of climate change, sustainable
development, and efforts to eradicate poverty (Calentamiento global de 1.5°C. Un informe
especial del IPCC sobre los impactos del calentamiento global de 1.5°C por encima de los
niveles preindustriales y las vías de emisiones de gases de efecto invernadero
relacionadas, en el contexto del fortalecimiento de la respuesta mundial a la amenaza del
cambio climático, el desarrollo sostenible y los esfuerzos para erradicar la pobreza.)
[Masson-Delmotte, V., P. Zhai, H.-O. Pörtner, D. Roberts, J. Skea, P.R. Shukla, A. Pirani, W.
Moufouma-Okia, C. Péan, R. Pidcock, S. Connors, J.B.R. Matthews, Y. Chen, X. Zhou, M.I.
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Infrastructure Investing: Exploring Ways to Make It Across. (Cruzar el puente hacia la
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Available at: http://newclimateeconomy.report/2016/wp-content/uploads/sites/4/2014/08/
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• New Climate Economy. (2018). Unlocking the Inclusive Growth Story of the 21st Century:
Accelerating Climate Action in Urgent Times (Desencadenar la historia de crecimiento
inclusivo del siglo XXI: Aceleración de la acción climática en tiempos de urgencia).
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Rethinking Infrastructure (Financiamiento del futuro climático: repensar la infraestructura).
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Washington, DC: World Bank. (Más allá de la brecha: cómo los países pueden cubrir los
costos de la infraestructura que necesitan mientras protegen el planera. (Serie de
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• Watkins, Graham George, Mueller, Sven-Uwe, Meller, Hendrik, Ramirez, Maria Cecilia,
Serebrisky, Tomás, Georgoulias, Andreas, . . Banco Interamericano de Desarrollo (2017).
Lecciones de cuatro décadas de conflicto en torno a proyectos de infraestructura en
América Latina y el Caribe.
• WCED. (1987). Report of the World Commission on Environment and Development: Our
Common Future (Informe de la Comisión Mundial sobre Medio Ambiente y Desarrollo:
Nuestro futuro común). Organización de las Naciones Unidas.
• Yoshino, N., Helble, M., & Abidhadjaev, U. (2018). Financing Infrastructure in Asia and the
Pacific: Capturing Impacts and New Sources (Financiamiento de infraestructura en Asia y el
Pacífico: capturar impactos y nuevas fuentes). Instituto del Banco Asiático de Desarrollo.
2.1 Preservar los derechos Los proyectos de infraestructura deberían cumplir con los
de los grupos afectados acuerdos de derechos humanos, previniendo y mitigando
los impactos adversos en los grupos afectados durante el
ciclo de vida de los activos de infraestructura. Dicha
prevención debería abordar las necesidades especiales de
los grupos vulnerables o cualquier tipo de discriminación
contra los pueblos indígenas, las mujeres y los niños.
2.2 Normas laborales Los proyectos de infraestructura deberían garantizar que se
respeten las normas laborales fundamentales y que los
trabajadores estén protegidos mediante un trato justo, no
discriminación e igualdad de oportunidades; evitando bajo
2. DERECHOS
cualquier circunstancia el trabajo forzado e infantil.
HUMANOS Y
2.3 Seguridad de la Los proyectos de infraestructura deberían garantizar que las
LABORALES comunidad y prevención actividades del proyecto no aumenten los riesgos de
del delito seguridad para las poblaciones locales durante la
construcción y operación del mismo.
2.4 Diseño de proyecto Los proyectos de infraestructura deberían prevenir o mitigar
con perspectiva de los impactos adversos relacionados con el género. Los
género proyectos de infraestructura deberían brindar igualdad de
oportunidades tanto a mujeres como a hombres e incluir
iniciativas para promover el empoderamiento económico de
las mujeres más allá de la provisión de empleos temporales,
según debería especificarse en un plan de desarrollo social
claramente definido.
2.1 Estructuras de gobierno Los proyectos de infraestructura deberían cumplir con las
corporativo regulaciones nacionales de gobierno corporativo,
asegurando un gobierno corporativo apropiado, que incluya
separación de roles políticos y ejecutivos, la participación
efectiva de los grupos de interés y roles de sostenibilidad
organizativa claramente definidos. El objetivo es garantizar
2. GOBERNANZA que el activo de infraestructura esté bien planificado,
Y CAMBIO diseñado, ejecutado y monitoreado durante el ciclo de vida
del proyecto.
SISTÉMICO
2.2 Marco anticorrupción Los proyectos de infraestructura deberían desarrollar e
y de transparencia implementar un sistema de gestión contra el soborno para el
proyecto a lo largo de su ciclo de vida, al igual que otras
medidas que promuevan la integridad y aumenten la
transparencia en el desarrollo y las operaciones de
infraestructura.
3.4 Evaluación integrada Para garantizar que se eviten o minimicen los impactos
del impacto ambiental sociales y ambientales negativos, los proyectos de
y social infraestructura deberían incluir una evaluación integrada del
impacto ambiental y social exhaustiva que identifique y
proponga acciones para mitigar todos los impactos sociales
y ambientales significativos, incluido el clima. Las
autoridades públicas pertinentes deben aprobar la
evaluación de impacto social y ambiental.
Los proyectos de infraestructura deberían tener políticas y
3.5 Sistemas de gestión
planes de gestión ambiental y social, así como una hoja de
y rendición de cuentas
ruta adecuada para la implementación. También deberían
estar claramente identificados los recursos —humanos y
financieros— necesarios para la implementación.
Los proyectos de infraestructura deberían establecer un
3.6 Monitoreo de la sistema de gestión de la sostenibilidad con una clara
información del proyecto definición de la estrategia, política, metas, métricas, monitoreo,
y seguimiento de la evaluación, capacidades individuales y verificación
sostenibilidad independiente, según la naturaleza y escala del proyecto y
acorde con el nivel de riesgos e impactos sociales y
ambientales.
3.7 Gestión de pasivos Los proyectos de infraestructura deberían evaluar y abordar
existentes los pasivos y quejas preexistentes del proyecto, así como
otros asuntos heredados, y crear un plan de acción para
abordarlos.
4.5 Capacidades para Los proyectos de infraestructura deberían garantizar que las
la implementación capacidades institucionales, organizacionales e individuales
para la planeación y el diseño de la infraestructura sean
suficientes para asegurar una gestión e implementación
efectivas de los aspectos técnicos, de gestión de proyectos,
contractuales, financieros, ambientales, sociales y de
gobernanza, a fin de garantizar sostenibilidad a largo plazo
para la inversión en infraestructura y, en lo posible, apoyar
en la incorporación de prácticas que traspasen las fronteras
corporativas y escalas jurisdiccionales, incluida la creación
de capacidades locales y regionales.