Prueba anticipada

y prueba
preconstituida

Fernando Ugaz Zegarra

Prueba anticipada
 Generalidades

• La regla general respecto de la

rendición o recepción de la prueba es que
ésta debe practicarse en el juicio oral y
ante el Juez penal correspondiente.

• La excepción a la regla es la prueba

anticipada.
 Generalidades
• En algunas legislaciones como la
italiana, se la conoce también como
“incidente probatorio (ver a Franco Cordero,
“Procedimiento penal”). En el Perú es
regulada por primera, vez bajo el término
de “prueba anticipada”, fue incorporado en
el título IV de la sección II del nuevo
Código procesal penal (el Código de
procedimientos penales de 1940 no
admite la figura).
 Posibilidad y justificación
de la anticipación probatoria
• La regla general respecto de la rendición o recepción de la
prueba es que ésta debe practicarse en el juicio oral y ante el
Juez penal correspondiente. Empero, peligrarán los fines del
proceso cuando sea muy posible que la fuentes de prueba no
puedan ser actuadas en el juicio oral. Ocurre, entonces, el
llamado incidente probatorio. Para evitar el perjuicio de la
prueba, se admite, como excepción a la regla general, que
sea actuada entes del juicio y se constituya así en una
“prueba anticipada” -término con el que es regulado en el
título IV de la sección II del nuevo Código procesal penal[1]
(el Código de procedimientos penales de 1940 no admite la
figura)-.
[1] En otras legislaciones, como la italiana, se la regula bajo la expresión
“incidentes probatorios”.
 Objeciones a la anticipación
de la prueba
 “Durante la fase sumarial o de instrucción no cabe
hablar de actos de prueba y sí, solamente, de actos de
investigación” (Miranda Estrampes).
 Hablar de prueba anticipada en la fase de investigación
es un contrasentido ya que aún no se han realizado
afirmaciones fácticas que constituyen el objeto del juicio
oral. Todavía no hay alegaciones que probar.
 Se vulnera la vigencia del principio de inmediación: no
es el juez sentenciador quien recoge directamente esta
prueba.
 También puede vulnerar el principio de contradicción.

Ver por todos a Vicente Guzmán Fluja: Anticipación y preconstitución de la

prueba en el proceso penal.
 Concepto
• Es la producción de la prueba antes de su
momento indicado en el juicio oral, debido
al peligro de pérdida de la prueba o a la
posibilidad patente de que no podrá ser
actuada en dicho estadio del proceso.
 Legislación comparada

• La sección que trata la prueba anticipada se la debemos en gran

medida al Código italiano, que es fuente evidente de esta
institución en nuestro Código.
• Hemos tomado de ellos los requisitos de la solicitud de prueba
anticipada (243º.1 y 2 del NCPP, y 393º. 1 del Código italiano), los
casos de procedencia (392º del Código italiano), el aplazamiento
de la prueba anticipada –es de notar cómo en este último punto
hemos sintetizado convenientemente los arts. 397º, 398º y 401º. 1
del C. de PP. it. en el 244º. 1 y 2 del NCPP–.
• En Chile se permite solicitar la prueba testimonial (y la pericial)
en la preparación del juicio oral (280º de su Código).
• También el Código de procedimiento penal colombiano prevé la
anticipación de la prueba (arts. 284º y 285º), aunque consideramos
que su tratamiento no alcanza la sistemática e idoneidad del
peruano.
 LA PRUEBA
ANTICIPADA EN EL
NUEVO CÓDIGO
PROCESAL PENAL
 Requisitos y garantías
• Elemento material
– Irrepetibilidad
– Fugacidad
• Aspecto subjetivo
– Presencia del juez de la investigación preparatoria
– Presencia de abogado del imputado
• Formalidades
– Se deben observar las formalidades establecidas para el
juicio oral
• Límites temporales
– Se solicita durante la investigación preparatoria o en la
etapa intermedia, antes de remitir la causa al juzgado
penal siempre que exista tiempo suficiente para realizarla
en debida forma
Supuestos de prueba anticipada

• Puede haber prueba anticipada en los

siguientes casos:
– a) testimonial
– b) examen pericial
– c) careo
– d) reconocimientos
– e) inspecciones
– f) reconstrucciones
 Solicitud de actuación

• Las solicitudes para la recepción

anticipada de la prueba se dirigen ante
el Juez de la investigación preliminar.
Están legitimados para pedirla todos los
sujetos procesales.
 Tramitación
El Juez correrá traslado por dos días para que los demás
sujetos procesales presenten sus consideraciones
respectivas.

El Fiscal puede solicitar, motivadamente, el

aplazamiento de la diligencia solicitada por otra de las
partes cuando su realización pueda perjudicar los actos
de investigación inmediatos.

Luego el Juez tiene dos días para decidir si acoge o no la

solicitud y, en su caso, si aplaza la diligencia (indicando
el plazo respectivo).
 Tramitación

• El Juez puede abreviar los términos para asegurar la

práctica de la prueba. Incluso puede, a pedido del Fiscal,
disponer su actuación inmediata, sin traslado alguno,
cuando existe peligro inminente de pérdida del material
probatorio (en este caso designará un abogado de oficio
para que controle el acto, siempre que no se pueda
comunicar su actuación a la defensa). La resolución judicial
respectiva (acogiendo o desestimando la solicitud,
disponiendo el aplazamiento o realización inmediata de la
actuación del medio probatorio) es apelable, con efecto
devolutivo.
 Tramitación

• La resolución que dispone la realización de la prueba

anticipada especificará el objeto de la prueba, los
interesados en su práctica y la fecha de audiencia (no
menor al décimo día desde la citación), donde se
citará a todos los sujetos procesales, sin excepción,
realizada, preferentemente en una sola audiencia.
 Audiencia de prueba
anticipada
• Se citará a todos los sujetos procesales. Sólo son
indispensables el Fiscal y el abogado defensor. De no
presentarse éste, se nombrará uno de oficio, a menos que,
por la naturaleza de la prueba, pueda esperar su práctica -
Esto busca evitar las tretas que intenten impedir la
actuación de la prueba-. Atendiendo las garantías del
proceso, se pudo exigir también la presencia del imputado,
pero no se podía condicionar la validez del acto siempre a
la presencia de este sujeto procesal, él es irremplazable.
En cambio, si el ardid del imputado perjudicado con la
actuación probatoria es no enviar al abogado defensor,
éste sí puede ser reemplazado por uno de oficio,
manteniendo así incólume su derecho a defensa. Esta
exigencia se instauró pensando en respetar efectivamente
el derecho a la defensa ante la premura de actuar una
prueba que muy probablemente será perdida por el
transcurso del tiempo.
 Incorporación al juicio
y valoración

• Una regla importante en un sistema

acusatorio es la prohibición de introducir al
juicio una prueba mediante su lectura –
contrario a los sistemas inquisitivos–. Como
quedó dicho, la incorporación para la lectura
en juicio de actas conteniendo la prueba
anticipada es una excepción.
PRUEBA PRECONSTITUIDA
 Concepto y tratamiento
normativo
• El Código Procesal Penal no dispensa un tratamiento
pormenorizado a la prueba preconstituida.
• Normas relativas:
– Artículo 425º, inciso 2 (pruebas que podrá tener en
cuenta el Tribunal de Segunda Instancia para resolver
el Recurso de Apelación de Sentencia).
– Aunque no lo dice expresamente, debe entenderse
que la última parte del artículo 325º, reglamenta su
lectura en el Juicio Oral.
 Concepto

• La prueba preconstituida es aquella sobre la que

recae actividad oficial antes del inicio formal del
proceso –en la denominada fase preprocesal–,
debido a su naturaleza de irrepetible.
• Siempre es realizada con respeto a las garantías
constitucionales y legales pertinentes.
 Fundamentos

• Ante la imposibilidad de reproducir los actos

sobre las pruebas, se debe asegurar las
fuentes de prueba para poder trasladarlas en
su día al órgano jurisdiccional de
enjuiciamiento.
 Requisitos

• Irrepetibilidad, de muy difícil o imposible

reproducción en el juicio.
• Ser asegurado por organismo pertinente.
• No se requiere presencia del juez ni del imputado o
de su abogado.
• Se deben observar el respeto irrestricto a las
garantías individuales y a la licitud en la obtención de
la prueba.
• Levantamiento del acta
 Supuestos de prueba
preconstituida
• Allanamiento
• Incautación
• Inspecciones oculares preliminares
• Levantamiento de cadáver
• Otras similares
• Los informes policiales no constituyen fuentes de
prueba, pero algunas de las actas levantadas durante la
investigación si pueden ser consideradas pruebas,
siempre que cumplan con los requisitos de las pruebas
preconstituidas.
 Incorporación al juicio y
valoración
• Incorporación. La prueba preconstituida debe ser
introducida al juicio oral a través del trámite de lectura de
documentos u oralización de medios probatorios,
contemplado en los incisos b), c) y e) del artículo 383º del
NCPP.
• En el caso de las actas levantadas durante la investigación
policial y que constituyen pruebas preconstituidas, además
para su actuación en el juicio oral es indispensable que
comparezca como testigo el agente policial interviniente,
a fin de conceder al contenido del acta verosimilitud fuera de
toda duda razonable
• Valoración. Conforme al último párrafo del artículo 325º
NCPP: “Para los efectos de la sentencia tienen carácter de
acto de prueba las pruebas anticipadas (...) y las
actuaciones objetivas e irreproducibles cuya lectura en el
 DISTINCIÓN
ENTRE PRUEBA
ANTICIPADA Y PRUEBA
PRECONSTITUIDA
 Semejanzas
• Podemos decir que si bien la prueba anticipada
comparte ciertas características comunes con la
prueba preconstituida como la de ser medio de
aseguramiento de la prueba ante su
irrepetibilidad, y el hecho de que ambas
ingresan al juicio oral a través de la lectura de
documentos no son lo mismo.
 Diferencias
• a) La prueba anticipada se practica durante la
investigación preparatoria (o en la etapa
intermedia); mientras que la prueba
preconstituida, antes del inicio formal del proceso.
• b) Las primeras se adecuarán a los requisitos que
tenga la prueba en el juicio oral, especialmente la
inmediación ante el Juez. Mientras que las
últimas no requieren ni presencia del Juez ni
necesario emplazamiento a las partes, puesto
que se tratan de diligencias como inspecciones
oculares preliminares, levantamiento del cadáver,
necropsia, pericia médico legal y otras similares.
 Diferencias
• c) La irrepetibilidad de la prueba preconstituida es
originaria, se trata de un suceso que no se podrá
repetir luego, como el caso del pesaje de la droga
encontrada. Mientras que en el caso de la prueba
anticipada la irrepetibilidad es derivada, ya que,
en principio podría ser actuada en el juicio oral,
pero por eventos posteriores se anticipa su
actuación.
• d) Para su validez y legitimidad, la prueba
preconstituida depende de la corrección del
procedimiento empleado para su fijación.
Mientras que en el caso de la Prueba Anticipada,
su validez y legitimidad se encuentra descontada
porque para su actuación se siguió un
procedimiento análogo al juicio oral y por tanto
 Diferencias

• e) Aunque, como se ha dicho, un rasgo común de

las figuras analizas implica que ambas requieren
para su incorporación al proceso de la lectura del
documento donde se encuentran contenidas, la
manera de sus producción generan importantes
diferencia. Así, en el caso de la prueba
preconstituida, la lectura será seguida de un
debate abierto entre las partes, en salvaguarda
del contradictorio. En cambio, en la prueba
anticipada el debate ya se produjo durante su
actuación y en presencia del Juez.
 Diferencias
• f) La prueba preconstituida no requiere para
su regularidad la notificación de los otros
sujetos procesales, pues en el momento de
su producción estos todavía no existen.
Mientras que en el caso de la prueba
anticipada, la notificación a todas las partes
procesales resulta indispensable para que la
misma se ajuste al principio de contradicción.
• g) La prueba preconstituida es necesaria por
cuanto recoge un hecho que jamás se
volverá a repetir, y por tanto se practica
atendiendo a la urgencia de reguardar la
prueba. Mientras la prueba anticipada se
realiza bajo una urgencia circunstancial.
 Cuadro comparativo
Prueba preconstituida
Por su Es condición de la prueba
naturaleza preconstituida su irrepetibilidad.
Por las Sólo se exige las garantías de
condicione actuación previstas en la
s para su Constitución y en la Ley, no
requiere presencia del Juez ni
validez
emplazamiento a las partes.
Segú
Según el Generalmente se origina antes del
momento en inicio formal del proceso penal,
que cuando la Policía inicia su
aparecen actividad para verificar la noticia
del crimen.
Ejemplos Levantamiento del cadáver, el
allanamiento, inspecciones
oculares preliminares.
Prueba anticipada
En principio, la actuación de esta prueba
está reservada al juicio oral. Las
circunstancias del caso la convierten en
irrepetibles.
Debe ser actuada con los requisitos que
corresponderían a su práctica en el juicio
oral. Requiere presencia de abogado
defensor (aun de oficio) y del Fiscal,
como mínimo, los demás sujetos
procesales serán notificados, pero su
presencia no es indispensable.
Se produce dentro del proceso, en la
investigación preparatoria. Sus
actuaciones pueden realizarse durante la
etapa intermedia
El peligro de muerte del testigo antes de
rendir su declaración en el juicio oral.