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TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA

PRESENTADO POR:

YORLEDY GIRALDO CIRO

INSTRUCTOR:

KATHERINE MEZA GARCIA

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE

AUDITORÍA UNTERNA DE CALIDAD- NTC ISO 9001

25-09-2019
TABLA DE CONTENIDO
1. DISEÑO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS: EL PROGRAMA DE AUDITORÍA
QUE DISEÑE DEBE CONTENER LO SIGUIENTE: ............................................................ 3
1.1.1 OBJETIVO. ................................................................................................................. 3
1.1.2 ALCANCE. .................................................................................................................. 3
1.2 CRONOGRAMA DE LAS AUDITORÍAS A REALIZAR EN EL AÑO. .................. 3
1.3 CRITERIOS DE AUDITORÍA. ...................................................................................... 3
1.4 AUDITORES SELECCIONADOS POR PROCESOS. ............................................. 4
1.5 RECURSOS NECESARIOS......................................................................................... 4
2. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA QUE DISEÑE
DEBE CONTENER LO SIGUIENTE:...................................................................................... 4
2.1 OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORIA ............................................................... 4
2.1.1 OBJETIVO. ................................................................................................................. 4
2.1.2 ALCANCE. .................................................................................................................. 4
2.2 PROCESOS A SER AUDITADOS. ............................................................................. 5
2.3 CRITERIOS DE AUDITORÍA Y DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA. ............ 5
2.4 UBICACIÓN, FECHAS, TIEMPO ESPERADO Y DURACIÓN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORÍA. ............................................................................................. 5
2.4 MÉTODOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR. ................................................................ 5
2.6 ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO
AUDITOR. ................................................................................................................................... 6
3. CONCLUSIONES............................................................................................................... 7
TALLER Y PLAN DE AUDITORIA

1. DISEÑO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS: EL PROGRAMA DE


AUDITORÍA QUE DISEÑE DEBE CONTENER LO SIGUIENTE:

1.1 OBJETIVOS Y ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA.


1.1.1 OBJETIVO.

Evaluar en los procesos industriales en el cumplimiento de requisitos del


Sistema de Gestión bajo la NTC ISO 9001:2015, con el fin de establecer
acciones de mejora que contribuya al fortalecimiento los procesos y actividades
productivas en challenger sas.

1.1.2 ALCANCE.

Mediante la observación, planificación, programación, ejecución y


documentación, así como el seguimiento a las acciones correctivas y
preventivas que resulten de las auditorías internas del cumplimiento de la
gestión y sistema de gestión de la calidad de challenger sas.

1.2 CRONOGRAMA DE LAS AUDITORÍAS A REALIZAR EN EL AÑO.

Se realizarán 2 auditorías en el año, cada auditoría tendrá una duración de 2 a


3 días, la primera se realizará en la primera semana del mes de mayo y la
segunda auditoría se realizará en la primera semana del mes de noviembre
teniendo teniendo en cuenta el programa de producción de la planta.

1.3 CRITERIOS DE AUDITORÍA.

La auditoría se realizará con el fin de conocer si la compañía está cumpliendo


con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2015, también para
saber si cumple con las normas legales y contractuales establecidas con los
trabajadores.
1.4 AUDITORES SELECCIONADOS POR PROCESOS.

La compañía contratara auditores externos a ella, con el fin de que el proceso


de auditoria se realice con mayor imparcialidad y objetividad. Estas personas
deben tener educación mínima como universitarios y su formación debe estar
enfocada en auditorias y deben tener una experiencia mínima de 2 años en
proceso de auditoría.

1.5 RECURSOS NECESARIOS.


 RECURSOS HUMANOS. Equipo auditor, expertos técnicos, personal de
apoyo de la organización, personal del área de calidad de la organización.
 TECNOLOGICOS HARDWARE. equipos de cómputo e impresoras
 SOFTWARE: internet, aplicativos estadísticos , office
 INFRAESTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar
el trabajo de los auditores en la oficina de control interno.
 IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE
AUDITORÍA. Se debe realizar un análisis físico, documental, tecnológico,
humano, para que la compañía no corra ningún tipo de riesgo cuando se
esté realizando esta y se pueda ejecutar de manera adecuada.

2. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA QUE


DISEÑE DEBE CONTENER LO SIGUIENTE:

2.1 OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORIA


2.1.1 OBJETIVO.

Establecer el grado de conformidad del sistema de gestión de calidad de la


compañía, evaluando la capacidad del sistema de gestión de calidad para
asegurar el cumplimiento con los requisitos reglamentarios, legales y
contractuales.
2.1.2 ALCANCE.
Planificación, programación, ejecución y documentación, así como el
seguimiento de las acciones correctivas que resulten de las auditorías internas,
con el fin de identificar el grado del cumplimiento del sistema de gestión de la
organización.
2.2 PROCESOS A SER AUDITADOS.
 ESTRATÉGICOS. Direccionamiento estratégico
 APOYO. Contratación de personal calificado, y personal en general
 MISIONAL. Prestación del servicio

2.3 CRITERIOS DE AUDITORÍA Y DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

Elaborar el plan de visita de auditoria. Precisar los detalles de la auditoria tales


como:

 Determinación del tipo de auditoria


 Determinación de equipos y medio de almacenamiento electrónico a utiliza
Asignación de tareas al equipo auditor
 Determinación de recursos necesarios.
 Definir: Objetivos, alcance y antecedentes

2.4 UBICACIÓN, FECHAS, TIEMPO ESPERADO Y DURACIÓN DE LAS


ACTIVIDADES DE AUDITORÍA.
 Ubicación: instalaciones de la organización
 Fechas: primer auditoria (1 y 2 de mayo) segunda auditoria (2 y 3 de
noviembre) del 2018.
 Tiempo esperado y duración de las actividades de auditoria: se espera que
el tiempo para realizar cada proceso de auditoria sea máximo 3 días.

2.4 MÉTODOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR.

Se realizará el método deductivo e inductivo para así establecer las fases


generales de la auditoria y determinar:

 Conocimiento general de la organización

 Establecimiento de los objetivos generales del examen

 Evaluación del Control Interno

 Determinación de las áreas sujetas a examen


 Conocimiento específico de cada área a examinar

 Determinación de los objetivos específicos del examen de cada área

 Determinación de los procedimientos de auditoría

 Elaboración de papeles de trabajo

 Obtención y análisis de evidencias

 Informe de auditoría y recomendaciones

2.6 ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO


AUDITOR.
 Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito
asignado, con la alta dirección y con las unidades administrativas
correspondientes.
 Organizar equipos de auditoría para realizar los exámenes programados,
tomando en cuenta para su integración, entre otros aspectos, las
condiciones técnicas, conocimiento, experiencia, habilidades y relaciones
interpersonales para el personal operativo.
 Programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales
como el objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecución, número
de auditores por equipo y las instrucciones específicas, entre otros.
 Apoyar e incentivar la participación activa de los auditores, con el propósito
de lograr el objetivo general propuesto para la auditoría específica.
 Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del
trabajo, la asistencia técnica necesaria para que éstos cumplan
eficientemente con sus obligaciones.
3. CONCLUSIONES
Observar, evaluar y planificar el proceso de auditorías en una organización es
importante para el obtener mejora continua de la misma identificando los
riesgos a los que puede estar sometido y evitar más adelante situaciones
lamentables. Por eso es vital para las organizaciones siempre buscar la mejora.

Para desarrollar la auditoría interna, debe establecerse comunicación entre los


involucrados, la alta gerencia, y personal en general manteniendo un buen
clima para obtener los mejores resultados.