Tercer Avance Diplomado SSOMA 25-05-2018

DIPLOMADO DE GESTION DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
DIPLOMADO DE GESTION DE
SEGURIDAD, SALUD
OCUPACIONAL Y MEDIO
AMBIENTE
INTEGRANTES:
ALEXIS, ARIAS ARAUJO
EDGAR, INCHI BARRETO
LIDIA, MATEO YAYA
JACKELINE, PAUCAR AGUIRRE
CARLOS, VARGAS PAUCAR
VICTOR, ZAVALA MOLINA
2018
TRANSMATPEL TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERAL Página 1
INDICE
Páginas
1. INFORMACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN……………………………………………..4
2. POLITICA SSOMA………………………………………………………………………..5
3. PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN

DE RIESGOS - MATRIZ IPERC .............................................................................. 6
4. PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE

ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES. MATRIZ AA & IA ......................... 155
5. PROCEDIMIENTOS PARA LA IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DEL

CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES .................................................. 266
6. OBJETIVOS SSOMA Y PROGRAMAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE CADA

OBJETIVO........................................................................................................... 511|
7. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y RESPONSABILIDADES EN MATERIA

SSOMA................................................................................................................... 63
7.1 MAPA DE PROCESOS.............................................................................................. 64
7.2 RESPONSABILIDADES .................................................................................... 65
8. PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA ...... 68
9. PROCEDIMIENTOS DE CONTROL OPERACIONAL OCUPACIONAL Y

AMBIENTAL......................................................................................................... 700
9.1 PROCEDIMIENTO ESCRITO DE TRABAJO SEGURO DEL TRANSPORTE DE CONCENTRADO
DE MINERAL ............................................................................................................................ 70
9.2 PROCEDIMIENTO DE TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERALES . 822
10. PROCEDIMIENTOS DE RESPUESTA A EMERGENCIAS OCUPACIONALES Y

AMBIENTALES. PROGRAMA DE SIMULACROS ............................................... 86
11. PROGRAMA DE MONITOREO DE FACTORES DE RIESGOS OCUPACIONAL

(FÍSICOS, QUÍMICOS, BIOLÓGICOS, ERGONÓMICOS Y PSICOSOCIALES.
INDICADORES DE DESEMPEÑO OCUPACIONAL ...................................... 11616
12. PROGRAMA DE MONITOREO DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

(EMISIONES, EFLUENTES, RESIDUOS, CONSUMO DE RECURSOS
NATURALES, RUIDO AMBIENTAL. INDICADORES DE DESEMPEÑO
AMBIENTAL......................................................................................................... 119
13. PROCEDIMIENTO PARA LA INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES E

INCIDENTES. FORMATOS ................................................................................. 120
14. PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES Y

ACCIONES CORRECTIVAS. FORMATOS ....................................................... 1369
Tabla 1: Fuentes de no conformidades reales y potenciales ............................ 13939
14.6.2 Generación y registro de la no conformidad real o potencial.................... 139
14.6.3 Análisis de las causas y planteamiento de acciones correctivas y

preventivas ...................................................................................................... 14040
14.6.4 Implementación de las acciones correctivas o preventivas .................. 14040
14.6.5 Seguimiento de las acciones correctivas o preventivas ........................ 14040
14.6 .6 Verificación de la eficacia de la solución de no conformidades reales o

potenciales. ..................................................................................................... 14141
14.6.7 Cierre de no conformidades reales o potenciales ................................... 14141
14.6.7.1 Cierre de SACs y SAPs .......................................................................... 14141
14.6.7.2 Cierre de Observaciones y Sugerencias ............................................... 14141
14.6.8 Generación de reportes de seguimiento de no conformidades reales o

potenciales. ..................................................................................................... 14141
14.6.9 Comunicación del Cierre definitivo de la No Conformidad .................... 14242
14.7 ANEXOS .......................................................................................................... 14242
15. PROCEDIMIENTO DE CAPACITACIÓN…………………………………………….144
PROGRAMA DE CAPACITACIÓN……………………………………………………..149
16. PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE INFORMACIÓN

DOCUMENTADA……………………………………………………………………..151
16.1 OBJETIVOS……………………………………………………………………………151
16.2 ALCANCE……………………………………………………………………………...151
16.4 DEFINICIONES………………………………………………………………………..151
16.7 PROCEDIMIENTOS………………………………………………………………......152
17. PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍA INTERNA………………………………….161
17.9 PROGRAMA DE AUDITORÍAS……………………………………………………...168
18. PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN………………….169

1. INFORMACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
Transmatpel S.A, empresa líder en transporte terrestre de carga a nivel nacional, ubicado
nuestra base en la Av. Néstor Gambetta N° 2342, distrito de Ventanilla, provincia constitucional
del Callao. Nuestra experiencia y crecimiento constante son la mejor garantía de la calidad de
nuestro servicio, virtud que comparte esta tradicional empresa. Somos actualmente uno de los
grupos empresariales más sólidos y confiables de la región, pues contamos con un equipo de
profesionales conocedores del transporte a todo nivel, conformando equipos que satisfacen las
demandas de los diferentes sectores económicos como minero, construcción, energía,
alimentarios, agroindustrial y pesquero.
Nuestros procesos son la Gestión Estratégica, Compras y Sistemas Integrados de Gestión.
La Programación, el Transporte, el Control del Servicio y la Facturación.
Como área de soporte tenemos a el área Legal, Mantenimiento, Medio Ambiente, Seguridad,
Sistemas, Personal y Seguros, Administración, Compras y Almacén.
Nuestra infraestructura está compuesta por oficinas administrativas y de vigilancia, taller de

Mantenimiento, patio de operaciones, almacenamiento de residuos y chatarra y el comedor.
Nuestro personal está compuesto 650 trabajadores, entre el personal administrativo,

operadores y técnicos.
Somos testigos de la importancia del transporte en el desarrollo de nuestro país, habiendo sido
este nuestro punto de partida para la conformación del Grupo Empresarial Transmatpel S.A,
que nace para brindar uno de los más completos servicios. Nos ocupamos desde la recepción
de su carga, hasta su traslado, conservación del producto y entrega final. Somos los
especialistas en transporte y almacenaje. No defraudaremos su confianza.
1.1 MISION
Brindar el mejor servicio de transporte y distribución a nivel nacional, operando con

responsabilidad, seguridad, rapidez, respeto y calidad.
Deseamos crear lazos de confianza, brindando servicios impecables, respetando el

medioambiente y a las comunidades locales, garantizando a nuestros colaboradores
oportunidades de desarrollo, seguridad y excelente clima laboral.
1.2 VISION
Ser el Grupo Empresarial más importante del país en el Sector Transporte, cumpliendo los más
altos estándares de calidad en nuestros servicios, flota e infraestructura. De la misma manera
continuar con el estricto cumplimiento de nuestras políticas de seguridad y salud ocupacional y
medio ambiente.

2. POLITICA SSOMA
Transmatpel S.A. es una empresa de la Corporación Transcorp que provee servicios de

transporte terrestre de materiales peligrosos y productos para los sectores comercial, industrial,
energético y minero.
Transmatpel S.A. se compromete a:
 Generar la Seguridad basada en el comportamiento seguro dentro de la compañía.
 Cumplir los requisitos legales y otros aplicables a nuestras actividades.
 Satisfacer los requerimientos acordados con nuestros clientes.
 Controlar los riesgos de la Seguridad Vial implementando la ISO 39001.
 Prevenir los riesgos propios de nuestras actividades que afecten la salud y seguridad de
nuestros trabajadores y otras partes interesadas a fin de minimizarlos o eliminarlos.
 Garantizar la consulta y participación de todos sus trabajadores concernientes a SSOMA.
 Prevenir la contaminación y reducir los impactos ambientales propios de nuestras
actividades.
Aprobado en 16 de Enero del 2018 por el Gerente General, Ing. Vicente Zavaleta Molina.
________________________

3. PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y

EVALUACIÓN DE RIESGOS - MATRIZ IPERC
3.1 OBJETIVO
Definir la metodología a seguir para la Identificación de Peligros, la Evaluación de Riesgos y el
control en Transmatpel S.A.
3.2 ALCANCE
El siguiente procedimiento, utilizando el método N° 2 de Identificación de Peligros y evaluación
de riesgos laborales de la Resolución Ministerial N° 050-2013-TR, aplica a todas las
instalaciones y actividades desarrolladas por Transmatpel S.A. y cualquier proyecto futuro
teniendo en cuenta las actividades rutinarias y no rutinarias contando con la participación de
los trabajadores.
Para el transporte de concentrado de minerales se toma el formato anexo N° 8 del Reglamento

de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería y Energía, D.S. 024-2016 E-M.
3.3 AREAS VINCULADAS

Operaciones, administrativo y Mantenimiento
3.4 DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

Valoración del Riesgo.- Proceso de evaluar el (los) riesgos que surgen de un(os) peligro(s),
teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si el (los) riesgo(s) es
(son) aceptable(s) o no.
Exposición.- Frecuencia de interacción entre el trabajador y los distintos peligros y/o incidentes
potenciales de ocurrencia.
Identificación de Peligros.- Proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus

características.
Incidente.- Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurrió o pudo haber ocurrido
lesión o enfermedad (independientemente de su severidad), víctima mortal o daño material.
IPERC.- Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Control.
PETS.- Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro
Peligro.- Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad, lesión a
las personas, daño material o una combinación de estos.
Riesgo.- Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere

daños a las personas, equipos y al ambiente.
Riesgo Aceptable.- Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede tolerar
con respecto a sus obligaciones legales y a la política integrada.
Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposición(es) peligroso(s), y

la severidad de la lesión, enfermedad y/o daño material que puede ser causada por el
evento(s) o exposición(es).
3.5 PROCEDIMIENTO

3.5.1. Responsabilidades.
Dpto. SSOMA
Son responsables de la revisión, aprobación, actualización y cumplimiento del siguiente
procedimiento.
Gerencia y/o Jefaturas de Dpto.

Son responsables de conformar y convocar a los equipos de trabajo para que en coordinación
con el Dpto. SSOMA se realice la identificación de Peligros y evaluación de riesgos en sus
procesos y actividades.
3.5.2 Identificación actividades y tareas.

El responsable del proceso con la participación de su personal debe identificar de manera
secuencial y lógica el alcance, las actividades y tareas rutinarias con el fin de que sea más
sencillo identificar los peligros y riesgos a los que se ven afectos en cuanto a:
 Su lugar de trabajo.
 El desarrollo de sus actividades y tareas (dentro y fuera de la empresa)
3.5.3 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control.

Debe de tenerse en cuenta todos los peligros y riesgos inherentes a las actividades
desarrolladas que puedan afectar tanto al personal propio como a contratistas y visitantes.
Cada una de las actividades descompuesta en tareas es sometida al proceso de identificación
de peligros aplicando las siguientes preguntas:
 ¿Existe una fuente de daño?
 ¿Quién o qué puede ser dañado?
 ¿Cómo puede ocurrir el daño? Para esto se debe considerar:
 Los peligros generados en el entorno donde Transmatpel desarrolle sus actividades (sedes,
rutas de transporte, zonas de descanso y paradas, campamentos, lugares de carga y
descarga, etc.).
 Los riesgos reales y potenciales de sus actividades.
 El material o carga a transportar y los riesgos generados que conlleva.
 El ambiente de trabajo donde se desarrollan las actividades:
Los locales y su infraestructura o las rutas de transporte (estado de la ruta, inclinaciones o

pendientes) o la proximidad de zonas pobladas (densidad) o el acercamiento a zonas que
incrementen el riesgo (masas de aguas, niebla, etc.) o equipos y materiales usados.
 Los requisitos legales aplicables que tengan incidencia en la valoración del riesgo.

PROCESO ALCANCE ACTIVIDAD TAREA PELIGRO RIESGO
El IPERC debe seguir el siguiente diagrama de identificación de Peligros, evaluación de

Riesgos y control.
IPER
En esta evaluación se debe hallar el nivel de probabilidad de ocurrencia del daño, nivel de
consecuencias previsibles, nivel de exposición y finalmente la valorización del riesgo:
Para establecer en Nivel de Probabilidad (NP) del daño se debe tener en cuenta el nivel de
deficiencia detectado y si las medidas de control son adecuadas según la escala:
BAJA El daño ocurrirá varias veces.
MEDIA El daño ocurrirá en algunas ocasiones
ALTA El daño ocurrirá siempre o casi siempre
Para determinar el nivel de las consecuencias previsibles (NC) deben considerarse la

naturaleza del daño y las partes del cuerpo afectadas según:
Lesión sin incapacidad: pequeños cortes o

magulladuras, irritación de los ojos por polvo.
LIGERAMENTE DAÑINO
Molestias e incomodidad: dolor de cabeza,
disconfort.
Lesión con incapacidad temporal: fracturas

menores.
DAÑINO
Daño a la salud reversible: sordera, dermatitis,
asma, trastornos musculo-esqueléticos.
Lesión con incapacidad permanente: amputaciones,

fracturas mayores, Muerte.
EXTREMADAMENTE DAÑINO
Daño a la salud irreversible: intoxicaciones, lesiones
múltiples, lesiones fatales.
El nivel de exposición (NE), es una medida de la frecuencia con la que se da la exposición al

riesgo. Habitualmente viene dado por el tiempo de permanencia en áreas de trabajo, tiempo de
operaciones o tareas, de contacto con máquinas, herramientas, etc. Este nivel de exposición se
presenta:
Alguna vez en su jornada laboral y con periodo

ESPORÁDICAMENTE 1
corto de tiempo. Al menos una vez al año.

Varias veces en su jornada laboral aunque sea con

EVENTUALMENTE 2
tiempos cortos. Al menos una vez al mes.
Continuamente o varias veces en su jornada laboral

PERMANENTEMENTE 3
con tiempo prolongado. Al menos una vez al día.
3.5.4 Valoración de riesgos.

Se realiza valoración de cada riesgo identificado por el responsable del proceso y al
Departamento SSOMA quienes definen el nivel de exposición y el nivel de las consecuencias
del mismo respecto a lesiones, salud (enfermedades ocupacionales), daños materiales o
ambientales. Esta información debe ser documentada en el IPERC correspondiente en función
a las siguientes tablas:
NIVEL DE
INTERPRETACIÓN / SIGNIFICADO
RIESGO
Intolerable No se debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no es

25-36 posible reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo.
No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Puede que se
Importante precisen recursos considerables para controlar el riesgo. Cuando el riesgo corresponda a
17-24 un trabajo que se está realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al de
los riesgos moderados.
Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones precisas.
Las medidas para reducir el riesgo deben implantarse en un periodo determinado.
Moderado Cuando el riesgo moderado está asociado con consecuencias extremadamente dañinas (
9-16 mortal o muy graves), se precisará una acción posterior para establecer, con más
precisión, la probabilidad de daño como base para determinar la necesidad de mejora de
las medidas de control
No se necesita mejorar la acción preventiva. Sin embargo se deben considerar soluciones

Tolerable más rentables o mejoras que no supongan una carga económica importante.
5-8 Se requieren comprobaciones periódicas para asegurar que se mantiene la eficacia de las
medidas de control.
Trivial
No se necesita adoptar ninguna acción.
4

3.5.6 Determinación de las medidas de control

Las medidas de control a considerar son las que estipulan la Resolución Ministerial N° 050-
2013 – TR, y que son las siguientes:
 Control de Ingeniería: Pueden ser desde el ajuste o mantenimiento de la maquinaria,

sustitución de la tecnología; aislamiento parcial de la fuente por paredes ( pantallas ),
encapsulamiento de la fuente, aislamiento del trabajador en cabinas insonorizadas,
recubrimientos de techos y paredes por material absorbente de ondas sonoras; entre otras
medidas de ingeniería.
 Control Organizativo: muchas de estas medidas son de índole administrativas y están

destinadas a limitar el tiempo de exposición, número de trabajadores expuestos, descansos
en ambientes adecuados y rotación de puestos, en gran medida se considera los aspectos
laborales.
 Control en el trabajador: se fundamentan en el control del riesgo sobre el hombre, se deben

priorizar las medidas anteriores pero en ocasiones son las únicas medidas posibles de
cumplir. Ejemplo: Uso de equipo de protección personal (EPP), chequeo médico
especializado, educación ocupacional y examen psicológico.
NOTA: Para la elaboración de las medidas de control del IPERC de los clientes mineros;
Transmatpel S.A. se adecua a las medidas de control según el D.S. 024-2016 siendo las
siguientes y respetando la jerarquía:
1. Eliminación (Cambio de proceso de trabajo, entre otros).
2. Sustitución (Sustituir el peligro por otro más seguro o diferente que no sea tan peligroso para
los trabajadores).
3. Controles de Ingeniería: (Uso de tecnología de punta, diseño de infraestructura, métodos de

trabajo, selección de equipos, aislamientos, mantener los peligros fuera de la zona de contacto
de los trabajadores, entre otros).
4. Señalización, alertas y/o controles administrativos (Procedimientos, capacitación y otros).
5. Usar equipos de protección personal (EPP), adecuados para el tipo de actividad que se
desarrolla en dichas áreas.
3.5.7 Determinación del Riesgo Residual

Después de implementar las medidas de control propuestas, se debe evaluar nuevamente el
riesgo a fin de determinar el riesgo residual determinar si este es aceptable para proceder con
el trabajo.
3.5.8 Control y seguimiento de los Riesgos

Para las actividades y/o tareas donde se identifiquen riesgos medios y altos se debe definirlos.
Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro – PETS u otras medidas de control según sea
requerido de acuerdo a la naturaleza del riesgo.
3.5.9 Actualización de la Identificación de Peligros y evaluación de

Riesgos.

La Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos se debe revisar con la participación de

los trabajadores cada vez que:
Se implemente un nuevo proyecto.
Se presente cambios en la legislación aplicable.
Se instale un nuevo equipo o sistema.
Se contrate un nuevo servicio (Subcontratación de servicio de transporte, mantenimiento,

mantenimiento de instalaciones y otros)
Ocurra un incidente de consecuencia Alta o Crítica.
Se realicen cambios en los procesos.
Es responsabilidad de cada Jefatura el comunicar los cambios realizados en la instalación,

procesos, sub-procesos, actividades y tareas al Dpto. de SSOMA a fin de realizar en forma
conjunta la identificación de peligros y evaluación de riesgos que corresponda .
Las actualizaciones de los IPERC deben de considerar la información proporcionada por los
reportes de incidente, informes finales de investigación de incidentes, implementación de
acciones correctivas/preventivas relacionadas, entre otros con el propósito de retroalimentar y
fortalecer el IPERC.
En caso de no haber cambios, el IPERC se debe revisar como mínimo una vez al año.
NOTA: Para la elaboración de los IPERC de los clientes mineros; Transmatpel S.A. se adecua
al anexo N° 8 del D.S. 024-2016, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional.
IPERC - ADMINISTRATIVO


IPERC - CARGA
IPERC - DESCARGA


4. PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE

ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES. MATRIZ AA & IA
4.1 OBJETIVO
Establecer la metodología para la identificación y evaluación de significancia de los

aspectos ambientales de Transmatpel S.A. para determinar aquellos que tengan o
puedan tener impactos ambientales significativos y que constituyan un peligro para el
medio ambiente.
4.2 ALCANCE
Aplica a todos los procesos, sub-procesos, actividades y tareas futuras desarrolladas
por Transmatpel S.A., teniendo en cuenta las situaciones normales, anormales y de
potencial emergencia.

Operaciones, Mantenimiento y Administrativo.
 Ambiente: Entorno en el cual Transmatpel S.A. opera, incluidos el aire, el agua, la tierra,
los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones. El

entorno en este contexto se extiende desde el interior de una organización al medio

ambiente.
 Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de Transmatpel S.A.
que puede interactuar con el medio ambiente. Un aspecto ambiental significativo tiene o
puede tener un impacto ambiental significativo.
 Impacto ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso,
como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de Transmatpel S.A.
 Desempeño ambiental: Resultados medibles de la gestión que hace Tranmatpel S.A. de
sus aspectos ambientales.
 Situación normal: Actividad usual que se realiza dentro de la organización, dentro de los
parámetros establecidos.
 Situación anormal: Interrupción de un proceso o cuando este es sometido a una actividad
no intencional o diferente a su uso previsto.
 Situación de emergencia: Cuando durante la operación ocurre una situación fuera de
control.
 Criterios de significancia: Criterios que determina la organización para determinar la
significancia de los impactos ambientales.
4.5 PROCEDIMIENTO
4.5.1. Responsabilidades
Analista SIG
Revisar, aprobar y mantener actualizado este procedimiento.
Gerencia SSOMA
Liderar la identificación inicial de Aspectos e Impactos Ambientales, así como la evaluación de
significancia de los mismos.
Jefaturas de Departamento y Sección

Coordinar la designación de un responsable por área para formar parte del equipo de
identificación de aspectos ambientales y evaluación de impactos ambientales.
Revisar los registros generados de la identificación de aspectos y evaluación de impactos

ambientales. De producirse algún cambio en los procesos o actividades se debe actualizar la
Matriz de Evaluación de Significancia de Aspectos Ambientales (EAA).
Representante de la Dirección
Asegurar la revisión y actualización anual de los aspectos ambientales de ser el caso.
4.5.2 Identificación de Aspectos Ambientales.

El Responsable de cada proceso realiza la identificación de aspectos ambientales en la matriz
de evaluación de significancia de aspectos ambientales (EAA), el personal SSOMA es
responsable de asesorar y revisar la elaboración de estos documentos.
Para poder realizar la identificación de aspectos ambientales se debe identificar previamente:
Los procesos
Los sub-procesos
Las actividades (propias y/o de terceros)
El tipo de situación (normal, anormal o emergencia)

Una vez definidas las actividades, se determina cuales son los aspectos ambientales asociados
a cada actividad en condiciones normales, anormales y de emergencia; la identificación de
aspectos e impactos ambientales se debe realizar considerando la relación causa-efecto, de
ser necesario se puede elaborar mapas de procesos como referencia y luego unificar los
procesos según afinidad en la matriz de evaluación de significancia de aspectos ambientales
(EAA).
CAUSA EFECTO
Aspecto Ambiental Impacto ambiental
Ejemplo: Consumo de agua Ejemplo: Agotamiento del

recurso hídrico
4.5.3 Evaluación de Aspectos Ambientales y Determinación de

Significancias.
El Responsable de cada proceso en coordinación con el personal SSOMA realiza la evaluación
de aspectos ambientales en la Matriz de Evaluación de Significancia de Aspectos Ambientales
(EAA), considerando los siguientes criterios:
a. Peligrosidad: Grado de daño que un aspecto ambiental puede causar al ambiente.
b. Alcance: Indica la dimensión real sobre la que impacta un aspecto ambiental, relacionada al
área del entorno que se verá afectado por el impacto, este puede ser localizado, es decir
circunscrita a una zona específica o puede extenderse más allá del área donde se generó.
c. Incidencia en el Medio Receptor: Tipo de cambio sobre el área o zona de impacto, generado
por el aspecto ambiental.
d. Requisito Legal y otros compromisos: Normativa legal aplicable a la organización u otros

requisitos que voluntariamente suscriba y tienen relación al aspecto ambiental.
e. Riesgo a la imagen de la empresa: Potencial de difusión del aspecto o impacto ambiental,

que puede ser a nivel organizacional, local, nacional o internacional. f. Frecuencia: Veces en
que se presenta el aspecto ambiental en el proceso, sub-proceso o actividad.
En la Matriz de Evaluación de Significancia de Aspectos Ambientales (EAA) se registra los

aspectos ambientales que posean impactos ambientales positivos y negativos, aquellos
aspectos que presenten impactos ambientales positivos no están sujetos a valoración.
La valoración de los aspectos ambientales se realiza sin considerar los controles actuales o
propuestos, para realizar la valoración de cada criterio se otorga un puntaje de 5, 10 o 20.
La fórmula para calcular el puntaje total de cada aspecto ambiental está dada por:

Valoración Total = V1 (2)+V2+V3+V4+V5+V6
Se consideran como aspectos ambientales significativos aquellos aspectos que obtengan un

puntaje mayor a 75. Basta con detectar un aspecto ambiental significativo en la actividad
evaluada, para que este sea considerado como tal a nivel proceso.
4.5.4 Determinación de controles operacionales

El responsable de cada proceso en coordinación con el personal SSOMA, propone los
controles operacionales requeridos para cada uno de los Aspectos Ambientales Significativos,
se debe considerar mayor énfasis en definir un mayor número de controles para aquellas
aspectos que obtuvieron una valoración alta con el fin de asegurar la reducción de los impactos
adversos. Es responsabilidad de cada Jefatura de Departamento o Sección velar por el
cumplimiento de los controles operacionales establecidos en el ámbito que corresponda a sus
funciones.
4.5.5 Seguimiento y actualización de Aspectos Ambientales

La Matriz de Evaluación de Significancia de Aspectos Ambientales (EAA) es revisada y
actualizada por cada responsable de proceso en coordinación con el personal SIG, en los
siguientes casos: Si hubieran cambios en los requisitos legales aplicables, requisitos del cliente
u otros compromisos. Creación de nuevas líneas de servicio.
Cuando existan cambios en las actividades, procesos, tecnología o métodos de trabajo.
Cuando se presenten incidentes que signifiquen un daño grave al medio ambiente
Se sugiere, en caso de no haber cambios, la identificación de los aspectos ambientales y la

evaluación de sus impactos ambientales sean revisadas una vez por año.
Anexos
Cuadro de Clasificación de Aspectos e Impactos Ambientales
Cuadro de Evaluación de la Significancia de Aspectos Ambientales
Anexo
Cuadro de clasificación de aspectos e impactos ambientales
ASPECTO AMBIENTAL DESCRIPCIÓN IMPACTO AMBIENTAL

 Gases refrigerantes  Alteración de la
 Material particulado calidad del aire
 Ruido  Daño a la capa de
 Radiación ionizante ozono
 Radiación no ionizante  Generación de lluvia
 Gases de combustión ácida
EMISIONES A LA  Olor  Formación del efecto
ATMÓSFERA invernadero
GENERACIÓN Y  Aguas servidas  Alteración de la
EMISIÓN DE  Aceites y grasas calidad del agua
EFLUENTES LÍQUIDOS  Solventes  Alteración de la
 Agua con ácidos calidad del suelo
 Lubricantes (derivados del
petróleo)
 Agua con químicos
 Efluentes orgánico
GENERACIÓN DE  Material con aceite  Alteración de la
RESIDUOS (derivados del petróleo) calidad del agua
PELIGROSOS  Recipientes con aceite  Alteración de la
 Recipientes con químicos calidad del suelo

 Baterías de Pb - Ac  Alteración de la
 Baterías Ni – Cd calidad del aire
 Fluorescentes  Afectación a la
 Cartuchos de tóner comunidad
 Extintores en desuso
 Biocontaminados
 Farmacéuticos
 Otros residuos peligrosos
 Lodos (planta de
tratamiento, fluido de
perforación)
 Radioactivos
 Papel  Alteración de la
 Cartón calidad del agua
 Madera  Alteración de la
 Plástico calidad del suelo
 Vidrio  Alteración de la
 Trapos, telas usadas calidad del aire
 Jebe ( guantes, botas)  Afectación a la
GENERACIÓN DE
 Chatarra comunidad
RESIDUOS NO
 Alimentos ( residuos
PELIGROSOS
orgánicos )
 Residuos de jardinería
 Residuos de construcción
 Caucho
USO DE RECURSOS  Agua  Agotamiento de
NATURALES Y  Electricidad recursos naturales no
ENERGÉTICOS  Combustible ( renovables
hidrocarburo líquido o  Agotamiento de
gas) recursos naturales
 Papel renovables
POTENCIALES  Derrame  Alteración de la

EMERGENCIAS  Incendio calidad del agua
 Explosión  Alteración de la
 Fugas de gas calidad del suelo
 Otras emergencias  Alteración de la
calidad del aire
RELACIONES CON EL  Cambios en el hábitat,  Molestias y

AMBIENTE LOCAL especies endémicas, perturbación a las
especies en peligro y comunidades
cadena alimenticia  Riesgo de
 Interacción con la introducción de
comunidad enfermedades
 Degradación de la
calidad de vida
GENERACIÓN DE  Ruido  Afectación a la salud
RUIDO Y VIBRACIÓN  Vibración humana

Anexo
Cuadro de evaluación de la Significancia de Aspectos Ambientales
CRITERIO DESCRIPCIÓN PUNTAJE

Peligrosidad mayor: consumo o
generación de sustancias restringidas 20
por requisitos legales que pueden
PELIGROSIDAD causar daño irreversible a las personas
( V1) y/o flora o fauna.
Peligrosidad menor: consumo o
generación de sustancias que pueden 10
causar daño reversible a la salud de las
personas y/o flora o fauna.
No peligroso: consumo o generación
de sustancias que no pueden causar 5
daño a las personas y/o flora o fauna.
Extenso, el impacto tiene efecto fuera 20
ALCANCE de los límites de la organización
(V2) Local, el impacto tiene efecto dentro de 10
los límites de la organización
Aislado, el impacto tiene efecto en una 5
zona específica de la organización
Cambio drástico 20
INCIDENCIA EN EL MEDIO Cambio moderado 10
RECEPTOR Cambio pequeño o no existe cambio 5
(V3)
Se tiene requisito legal y cuenta con 20
REQUISITO LEGAL U OTROS reglamentación
COMPROMISOS Se tiene requisito legal y no cuenta con 10
(V4) reglamentación
No existe requisito legal aplicable al 5
aspecto
Todo evento que tenga potencial de 20
RIESGO A LA IMAGEN DE LA difusión pública nacional o
EMPRESA internacional
(V5) Todo evento que tenga potencial de 10
difusión pública e involucra la
comunicación a nivel local
Todo evento que no tenga potencial de 5
difusión pública concerniente a las
operaciones de TRANSMATPEL S.A.
Diario 20
FRECUENCIA Mensual 10
(V6) Anual 5

MATRIZ AMBIENTAL – OPERACIONES

EVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIA
RIESGO A LA IMAGEN DE LA
REQUISITO LEGAL U OTROS
INCIDENCIA EN EL MEDIO
COMPROMISOS
PELIGROSIDAD
SITUACIÓN:
FRECUENCIA
IMPACTO:
RECEPTOR
EMPRESA
ALCANCE
ACTIVIDAD Normal: N
N° PROCESO SUB-PROCESO ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTO AMBIENTAL Positivo: + ES SIGNIFICATIVO? MEDIDA DE CONTROL
(Propia o de contratistas) Anormal. A
Negativo: - TOTAL
Emergencia: E
Recepción del requerimiento Sensibilización al personal acerca del consumo de

del cliente
N Consumo de energía eléctrica Agotamiento de Recursos Naturales - 5 5 5 5 5 20 50 NO
energía eléctrica
Consumo de energía eléctrica para impresora y Sensibilización al personal acerca del consumo de
N
fotocopiadora
Agotamiento de Recursos Naturales - 5 5 5 5 5 20 50 NO
energía eléctrica
Sensibilización al personal acerca del consumo de

Planificación del Servicio N Consumo de papel para impresión y fotocopiado Agotamiento de Recursos Naturales - 5 5 5 5 5 20 50 NO
papel
Elaboración de programa
N Generación de residuo cartucho de tóner usado Contaminación del suelo - 5 5 5 5 5 10 40 NO Reciclaje del Tóner o cartucho de impresora.
Sensibilización al personal acerca del

N Generación de residuo papel usado (impresiones) Contaminación del suelo
- 5 5 5 5 5 10 40 NO consumo de papel. Segregación y Reciclaje a
través de una EPS-RS.
Procedimiento de Control de consumo de

combustible, establecimiento de estándar de
N Consumo de combustible Diesel 2 Agotamiento de Recursos Naturales - 5 20 5 5 5 20 65 NO consumo según negocio, programa de
mantenimiento preventivo de unidades. Uso de
técnicas de conducción eficiente.
N Consumo de aceites y lubricantes Agotamiento de Recursos Naturales - 5 20 5 5 5 20 65 NO Programa de mantenimiento preventivo
Generación de residuos no peligrosos de EPP y EPV en

N
desuso
Contaminación del suelo - 5 10 5 5 5 10 45 NO Implementación de Plan de manejo de residuos
N Generación de pilas y baterias usadas Contaminación del suelo - 10 10 10 10 5 5 60 NO Implementación de Plan de manejo de residuos
Programa de mantenimiento preventivo, control

anual de emisiones, inspección técnica de
SI
N Emisión de gases de combustión Contaminación del aire
- 5 20 10 5 10 20 75 unidades, programa de mantenimiento preventivo
de unidades. Uso de técnicas de conducción
Operaciones de
eficiente.
Transporte de
1 Programa de mantenimiento preventivo y correctivo
Concentrado de
Mineral Antamina de unidades, inspección técnica de unidades.
N Generación de ruido Contaminación sonora - 10 10 5 5 10 20 70 NO Norma que sanciona el uso innecesario de la
bocina.
N Emisión de polvo Contaminación del aire

- 5 20 5 5 10 20 70 NO Aplicación de manejo defensivo, velocidad
controlada.
Carga de concentrado de
Ejecución del Servicio
mineral
Aplicación de manejo defensivo, velocidad
Potencial derrame de combustible producto de un
E accidente. Contaminación del suelo y agua - 10 20 10 5 10 5 70 NO controlada, programa de mantenimiento.
preventivo de unidades.
#
Personal entrenado en HAZMAT y en el Plan

Generación de residuos por potencial derrame: EPP
de contingencia (Contención de derrames).
E contaminados, tierra contaminada, equipos de respuesta
a emergencias contaminado
Contaminación del suelo y agua - 5 20 5 5 5 5 50 NO
Disposición del residuos contaminados a un
relleno de seguridad.

controlada, programa de mantenimiento.
E Potencial derrame de lubricantes Contaminación del suelo y agua - 10 20 10 5 10 5 70 NO
preventivo de
unidades. Llenado de Check list (inspección),
#

preventivo

de unidades.
Preparación de personal en Hazmat, manejo a
E Potencial derrame de concentrado de mineral Contaminación del suelo y agua - 10 20 10 5 20 5 80 SI la defensiva, procedimientos de trabajo, plan
de contingencia, unidad implementada con
equipo de respuesta a emergencias. Control
satelital de velocidad y posicionamiento de
unidades. Establecimiento de hoja de ruta.
Evaluación y/o inspección de lavaderos. (área

N Consumo de agua para lavado de unidades Agotamiento de recursos - 5 20 5 5 5 10 55 NO técnica)
Evaluación y/o inspección de lavaderos. (área
N Generación de agua residual Contaminación del suelo - 10 10 10 5 5 20 70 NO técnica)
COMPROMISOS
PELIGROSIDAD
SITUACIÓN:
FRECUENCIA
IMPACTO:
RECEPTOR
EMPRESA
ALCANCE
ACTIVIDAD Normal: N
Negativo: - TOTAL
Emergencia: E

N Consumo de combustible Diesel 2 Agotamiento de Recursos Naturales
- 5 20 5 5 5 20 65 NO consumo según negocio, programa de

Generación de residuos no peligrosos de EPP y EPV en de contingencia (Contención de derrames).
N desuso Contaminación del suelo - 5 10 5 5 5 10 45 NO

SI
N Emisión de gases de combustión Contaminación del aire
- 5 20 10 5 10 20 75 unidades, programa de mantenimiento preventivo
eficiente.
Programa de mantenimiento preventivo y correctivo
de unidades, inspección técnica de unidades.
bocina.
N Emisión de polvo Contaminación del aire - 5 20 5 5 10 20 70 NO Aplicación de manejo defensivo, velocidad

controlada.

preventivo
de unidades.
Preparación de personal en Hazmat, lucha
contra incendios, primeros auxilios, manejo a
E Potencial derrame de combustible Contaminación del suelo y agua - 10 20 10 5 10 5 70 NO
la defensiva, procedimientos de trabajo, plan
Operaciones de
Transporte de Transporte de concentrado de
1 Ejecución del Servicio satelital de velocidad y posicionamiento de
Concentrado de mineral
Mineral Antamina

Residuos peligrosos por potencial derrame: EPP
E contaminado, tierra contaminada, equipos de respuesta a
emergencias contaminado

E Potencial derrame de lubricantes Contaminación del suelo y agua - 10 20 10 5 10 5 70 NO
preventivo de


preventivo
de unidades.
Preparación de personal en Hazmat, manejo a
E Potencial derrame de concentrado de mineral Contaminación del suelo y agua - 10 20 10 5 20 5 80 SI la defensiva, procedimientos de trabajo, plan

preventivo de
unidades.
E Emisión de gases por potencial incendio por colisión Contaminación del aire - 20 20 10 5 10 5 90 SI Preparación de operadores en plan de
contingencia, unidad implementada con equipo de
respuesta a emergencias.
Generación de residuos por potencial incendio por

E
colisión
COMPROMISOS
PELIGROSIDAD
SITUACIÓN:
FRECUENCIA
IMPACTO:
RECEPTOR
EMPRESA
ALCANCE
ACTIVIDAD Normal: N
Negativo: - TOTAL
Emergencia: E

Generación de residuos no peligrosos de EPP y EPV en

N
desuso

N Generación de gases de combustión Contaminación del aire - 5 20 10 5 5 20 70 NO unidades, programa de mantenimiento preventivo
eficiente.

bocina.
N Emisión de polvo Contaminación del aire - 5 20 5 5 10 20 70 NO
controlada.

preventivo
de unidades.
Preparación de personal en Hazmat, lucha
contra incendios, primeros auxilios, manejo a
E Potencial derrame de concentrado de mineral Contaminación del suelo y agua - 10 20 10 5 20 5 80 SI
la defensiva, procedimientos de trabajo, plan
Descarga de concentrado de de contingencia, unidad implementada con
Ejecución del Servicio equipo de respuesta a emergencias. Control
mineral

Operaciones de
Transporte de
1
Concentrado de
Mineral Antamina Generación residuos peligrosos por potencial derrame:
E EPPs contaminados, tierra contaminada, equipo de
respuesta a emergencias contaminado
Contaminación del suelo - 5 20 5 5 5 5 50 NO

E Potencial derrame de lubricantes Contaminación del suelo - 10 20 10 5 10 5 70 NO
preventivo de
#
N Generación de residuo no peligroso ( precintos rotos) Contaminación del suelo - 5 10 5 5 5 20 55 NO Implementación de Plan de manejo de residuos

N Consumo de energía eléctrica Agotamiento de Recursos Naturales - 5 5 5 5 5 20 50 NO
energía eléctrica
N Consumo de papel para impresión Agotamiento de Recursos Naturales - 5 5 5 5 5 20 50 NO
papel

Control de hoja de ruta N Generación de residuo papel usado Contaminación del suelo
- 5 5 5 5 5 20 50 NO consumo de papel. Segregación y Reciclaje a
N Generación de residuo cartucho tóner usado Contaminación del suelo - 5 5 5 5 5 10 40 NO Reciclaje del Tóner o cartucho de impresora.
Control del Servicio N Generación de residuo cartucho impresora usada Contaminación del suelo - 5 5 5 5 5 10 40 NO Implementación de Plan de manejo de residuos

Supervisión técnicas de conducción eficiente.

COMPROMISOS
PELIGROSIDAD
SITUACIÓN:
FRECUENCIA
IMPACTO:
RECEPTOR
EMPRESA
ALCANCE
ACTIVIDAD Normal: N
Negativo: - TOTAL
Emergencia: E
N Generación de pilas y baterías usadas Contaminación del suelo - 10 10 10 10 5 5 60 NO Implementación de Plan de manejo de residuos
N Consumo de papel para impresión de vale Agotamiento de Recursos Naturales - 5 5 5 5 5 20 50 NO Control de consumo de combustible, programa de
incentivos en el control de combustible, programa
de mantenimiento preventivo de unidades.

N Generación de residuo papel usado Contaminación del suelo - 5 5 5 5 5 20 50 NO consumo de papel. Segregación y Reciclaje a
N Generación de residuo cartucho tóner usado Contaminación del suelo - 5 5 5 5 5 10 40 NO Implementación de Plan de manejo de residuos
N Generación de residuo cartucho impresora usada Contaminación del suelo - 5 5 5 5 5 10 40 NO Implementación de Plan de manejo de residuos

N Generación de ruido Contaminación sonora - 10 10 5 5 10 20 70 NO
Norma que sanciona el uso innecesario de la
bocina.

N Emisión de polvo Contaminación del aire - 5 10 5 5 10 20 60 NO
controlada

Operaciones de Supervisión
N Emisión de gases de combustión Contaminación del aire - 5 20 10 5 10 20 75 SI unidades, programa de mantenimiento preventivo
Transporte de eficiente.
1 Control del Servicio
Concentrado de
Mineral Antamina
N Potencial derrame de lubricantes Contaminación del suelo y agua - 10 20 10 5 5 5 65 NO
preventivo de unidades. Llenado de Check list
(inspección),
#

Residuos peligrosos producto de potencial derrame:
N tierra contaminada, EPPs contaminados, equipos de
emergencia contaminados.

N Potencial derrame de combustible Contaminación del suelo y agua - 10 20 10 5 5 5 65 NO
Preparación de operadores en plan de

E Emisión de gases por potencial incendio por colisión Contaminación del aire - 20 20 10 5 10 5 90 SI
Preparación de operadores en plan de
Generación de residuos no peligrosos por potencial

E
incendio

Control de servicio y reclamos N Consumo de energía eléctrica Agotamiento de recursos naturales - 5 5 5 5 5 20 50 NO
energía eléctrica

5. PROCEDIMIENTOS PARA LA IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DEL

CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
5.1 OBJETIVO
Establecer las pautas para la identificación, actualización, acceso y evaluación del
cumplimiento de los requisitos legales aplicables a los servicios que presta Transmatpel y los
relacionados a los aspectos de medio ambiente, seguridad y salud ocupacional aplicables a
nuestras actividades.
5.2 ALCANCE
Leyes y reglamentos nacionales aplicables tanto a los servicios que brinda la empresa como al
medio ambiente, la seguridad y salud ocupacional acorde a los resultados de la identificación y
evaluación de riesgos y aspectos ambientales.
5.3 ÁREAS VINCULADAS

Gerencia de Administración y Finanzas, Gerencia de Operaciones, Gerencia Técnica, Gerencia
SSOMA
5.4.1 Definiciones
• Requisitos Legales (RL): Todo requisito obligatorio establecido en la legislación y

reglamentación de ámbito nacional.
• Evaluación y Control del Cumplimiento de Requisitos Legales (ECCRL): Formato en el

que se consignan los requisitos legales (RL) identificados conforme al procedimiento
TRN-COR-LEG-PRO001, cuyo cumplimiento y verificación se encuentra a cargo y bajo
responsabilidad del área señalada en ellos.
5.4.2 Abreviaturas
5.4.2.1 No aplica.
5.5 REGISTROS ASOCIADOS
CONTROL DEL RESPONSABLE TIEMPO DE LUGAR DE

NOMBRE DEL REGISTRO
REGISTRO DEL CONTROL ALMACENAMIENTO ALMACENAMIENTO
Evaluación y control
TR-COR- del Cumplimiento de Asistente de
1 año Oficina de RRHH
LEGFOR-001 requisitos Legales - RRHH
Personal
TRN-COR- del Cumplimiento de Ingeniero Oficina Ingeniero
1 año
LEGFOR-002 Requisitos Legales – HSEC SSOMA
SSOMA
Jefe de Oficina Jefe de
TRN-COR- del Cumplimiento de
Departamento 1 año Departamento
LEGFOR-003 Requisitos Legales –
Supply Supply
Administrativo
TRN-COR- Evaluación y control Jefe de cada 1 año Oficina Jefe de

LEGFOR-004 del Cumplimiento de negocio cada negocio

Requisitos Legales –
Operaciones
TRN-COR- del Cumplimiento de Supervisor de Oficina de
1 año
LEGFOR-005 Requisitos Legales – Mantenimiento Mantenimiento
Técnica
TRN-COR- del Cumplimiento de Jefe de Sección Oficina Jefe de
1 año
LEGFOR-006 Requisitos Legales – TI Sección TI
TI
del Cumplimiento de
TRN-COR- Oficial de Oficina Oficial de
Requisitos Legales – 1 año
LEGFOR-007 Oficial de
Cumplimiento Cumplimiento
Cumplimiento
5.6 RESPONSABILIDADES
• Jefe de Dpto. Legal: El jefe legal es el responsable de revisar el diario oficial El Peruano
para identificar las normas y dispositivos legales que resulten aplicables a
TRANSMATPEL
• Gerente de Operaciones: Es responsable de hacer la evaluación de requisitos legales

aplicables al área de operaciones, de acuerdo al formato TRN-COR-LEG-FOR-004. Para
realizar esta evaluación podrá apoyarse en los gerentes, sub-gerentes, jefes y
supervisores del área de operaciones. De igual modo, al ser el dueño del proceso y
conocedor del mismo, debe colaborar con el Jefe del Dpto. Legal para determinar los
requisitos que le son aplicables a su área, o si por el contrario, deben ser evaluados por
otra área de la empresa.
• Gerente de Mantenimiento: Es responsable de hacer la evaluación de requisitos legales

aplicables al área de Mantenimiento, de acuerdo al formato TRN-COR-LEG-FOR-005.
Para realizar esta evaluación podrá apoyarse en los gerentes, sub-gerentes, jefes y
supervisores del área de Mantenimiento. De igual modo, al ser el dueño del proceso y
conocedor del mismo, debe colaborar con el Jefe del Dpto. Legal para determinar los
requisitos que le son aplicables a su área, o si por el contrario, deben ser evaluados por
otra área de la empresa.
• Gerente SSOMA: Es responsable de hacer la evaluación de requisitos legales aplicables

al área de SSOMA de acuerdo al formato TRN-COR-LEG-FOR-002. Para realizar esta
evaluación podrá apoyarse en los gerentes, sub-gerentes, jefes, e ingenieros del área de
SSOMA. De igual modo, al ser el dueño del proceso y conocedor del mismo, debe
colaborar con el Jefe del Dpto. Legal para determinar los requisitos que le son aplicables
a su área, o si por el contrario, deben ser evaluados por otra área de la empresa.
• Gerente de Administración y Finanzas: Es responsable de hacer la evaluación de

requisitos legales aplicables al área de administración, personal y tecnología de la
información, de acuerdo a los formatos TRNCOR-LEG-FOR-001, TRN-COR-LEG-FOR-
003 y TRN-COR-LEG-FOR-006. Para realizar esta evaluación podrá apoyarse en los
gerentes, sub-gerentes, jefes y supervisores del área de administración, finanzas y
recursos humanos. De igual modo, al ser el dueño del proceso y conocedor del mismo,
debe colaborar con el Jefe del Dpto. Legal para determinar los requisitos que le son

aplicables a su área, o si por el contrario, deben ser evaluados por otra área de la
empresa.
• Oficial de cumplimiento: Es responsable de hacer la evaluación de requisitos legales

aplicable al Oficial de Cumplimiento, de acuerdo al formato TRN-COR-LEG-FOR-007.
Para realizar esta evaluación podrá apoyarse en los gerentes, sub-gerentes y
supervisores del área de técnica. De igual modo, al ser el dueño del proceso y conocedor
del mismo, debe colaborar con el Jefe del Dpto. Legal para determinar los requisitos que
le son aplicables a su área, o si por el contrario, deben ser evaluados por otra área de la
empresa.
5.7 PROCEDIMIENTO
Aspectos preliminares
Conforme al criterio de sostenibilidad de las operaciones adoptado para la gestión de los

RL, se ha establecido como prioridad la identificación de aquellos requisitos que por
aplicación de las mismas disposiciones legales corresponden a condiciones para el acceso
y permanencia en el servicio de transporte que corresponde al objeto social principal de la
compañía
5.7.1 Identificación de Requisitos
• La jefatura del Departamento Legal es la responsable de la identificación de las normas

legales (Leyes, Decretos Supremos, Resoluciones Directorales, Decretos Legislativos,
entre otras publicadas en el diario oficial El Peruano) aplicables a la empresa, las que
deberán ser incluidas en la Matriz de Requisitos Legales. Por otro lado, en el Formato de
Evaluación y Control de Cumplimiento de Requisitos Legales se identificarán e incluirán los
requisitos legales específicos por cada área responsable del cumplimiento de los mismos.
• Si durante el desarrollo de sus actividades alguna de las áreas de la compañía, detectara

algún requisito legal no considerado anteriormente, la Jefatura correspondiente, deberá
comunicar de dicho nuevo supuesto requisitos al Jefe de Dpto. Legal para que previa
revisión y de ser corresponder ello, sea incluido como requisito legal de las actividades
propias que desarrolla dicha área.
• Para efecto de lo señalado en los párrafos anteriores, se debe entender que la Matriz de
Requisitos Legales y el Formato de evaluación y control de cumplimiento de requisitos
legales son definidos tal como sigue:
• Matriz de Requisitos Legales: Documento en el que se encuentran las normas legales
que establecen disposiciones que constituyen obligaciones de carácter legal a cargo de la
empresa.
• Formato de Evaluación y Control de Cumplimiento de Requisitos Legales: Documento
en el que se detallan los requisitos legales establecidos en las normas legales señaladas
en la Matriz de Requisitos Legales..
5.7.2 Comunicación y publicación
El Jefe de Departamento Legal, cumple con las siguientes funciones:
• Comunicar a las Jefaturas sobre las normas legales correspondientes a los requisitos
legales identificados en su área.

• De ser necesario, interpreta la legislación y define su aplicabilidad; este proceso puede

realizarse en coordinación con el departamento usuario.
• Comunicar y enviar mediante correo electrónico al personal SIG los requisitos legales
identificados en la Matriz de Requisitos Legales correspondiente, para que sean
publicados en el portal de documentación del SIG.
5.7.3 Implementación
• Una vez comunicados los requisitos legales, cada Jefatura de Dpto. o Sección es
responsable de su implementación, cumplimiento y verificación de los mismos en sus
actividades según corresponda. Así mismo, son responsables de elaborar la
documentación respectiva (actas de inspecciones, procedimiento de verificación etc.) que
fuese necesaria para cumplir con todas las disposiciones señaladas.
• En el caso que la implementación sea realizada por un ente externo a la empresa, se

utilizará los registros que el ente externo maneje
5.7.4 Acceso a los requisitos
Todo el personal tiene acceso a los requisitos legales, con fines de consulta, a través del
portal de aplicaciones y mediante consultas a la base de datos de la normativa legal SPIJ
http://spij.minjus.gob.pe
5.7.5 Actualización
Preferentemente de manera semestral y cuando lo vean por conveniente, el personal

a cargo del jefe del departamento Legal realizará la actualización de las matrices que
correspondan. Al igual que en la identificación, la matriz debe de ser aprobada por el
departamento legal para que pueda ser actualizada y publicada dentro de los documentos
del Sistema Integrado de Gestión.
5.7.6 Evaluación del cumplimiento legal
El cumplimiento de requisitos legales forma parte de las funciones inherentes de cada área;
en consecuencia, la evaluación de su cumplimiento es una labor habitual ejecutada bajo
responsabilidad del área correspondiente según la asignación definida en los Formatos de
Evaluación y Control de Cumplimiento de Requisitos Legales y debe ser realizada una (01)
vez al año por el área consignada en cada uno de los formatos de evaluación. Los
Formatos de Evaluación y Control de Cumplimiento de Requisitos Legales tienen por
finalidad facilitar tanto la gestión de los requisitos legales como para la evaluación de su
cumplimiento y medidas correctivas.
Sin perjuicio de la responsabilidad directa de cada área, el área de SIG así como el
departamento Legal puede hacer el seguimiento y control del avance del
levantamiento de las acciones propuestas de manera inopinada en cualquier
momento. # El resultado de la evaluación de cumplimiento legal se registra en los formatos
de Evaluación y Control del Cumplimiento de Requisitos Legales, en el cual se incluye el
número de cumplimientos e incumplimientos legales; sólo para los incumplimientos se
propone las acciones y responsables del levantamiento.
La evaluación del cumplimiento legal puede ser también realizada por un ente externo a la
empresa, sugeridos por el ente externo.

El registro debe ser conservado y archivado por el área del SIG y deben comunicar al Jefe
del Departamento Legal el avance de la evaluación del cumplimiento legal.
Así mismo, el Jefe del Departamento Legal tiene la potestad de solicitar a los responsables
de cada área, informes sobre el estado del levantamiento de las acciones propuestas en la
evaluación realizada tanto por el SIG como por su área.
5.8 DOCUMENTO DE REFERENCIA
• TRN-COR-LEG-MTR-001 Matriz de Identificación de Requisitos Legales – Seguridad y

Salud Ocupacional.
• TRN-COR-LEG-MTR-002 Matriz de Identificación de Requisitos Legales – Transporte.
• TRN-COR-LEG-MTR-003 Matriz de Identificación de Requisitos Legales – Medio
Ambiente.

5.9 MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES
ENTID
NORMA
CATEGORÍ AD NÚMERO DE TÍTULO DE NORMA PERIODO DE
N° LEGAL FECHA DE EMISIÓN
A EMIS NORMA LEGAL LEGAL CUMPLIMINETO
MADRE
ORA
MARCO NORMATIVO
Congr
Constituci
Marco eso Constitución Política de
1 ón Política 1993
Normativo constit 1993
de 1993
uyente
Presid
ente
Marco D.L. N°
2 de la CÓDIGO PENAL 08/04/1991 Permanente
Normativo 635
Repúbl
ica
PROTECCIÓN A FAVOR DE LA MUJER GESTANTE, MATERNIDAD O PATERNIDAD, LICENCIA

LEGALES
Congr
Seguridad y eso de
Ley de Protección a Favor Eventual en caso exista
3 Salud la Ley 28048 01/08/2003
de la Mujer Gestante mujeres gestantes
Ocupacional Repúbl
ica

Reglamento de la Ley de
Protección a favor de la
Ministe
Seguridad y mujer gestante que realiza
rio de Eventualmente en caso
4 Salud Ley 28048 D.S.009-2004-TR labores que pongan en 21/07/2004
Trabaj exista mujeres gestantes
ocupacional riesgo su salud y/o el
o
desarrollo normal del feto y
embrión.
Listado de Agentes Físicos,

Químicos, Biológicos,
Ministe Ergonómicos y
Seguridad y Permanentemente
rio de Psicosociales que Generan
5 Salud Ley 28048 RM.374-2008-TR Permanentemente
Trabaj Riesgos para la Salud de la
Ocupacional
o mujer Gestante y/o el
Desarrollo Normal del
Embrión y el Feto.
Congr
Seguridad y eso de
Ley que otorga licencia
6 Salud la Ley 27409 24/01/2001 Eventual
Laboral por adopción
Ocupacional Repúbl
ica
Ley que Modifica la Ley N°

Congr 26790 que reconoce
Seguridad y eso de subsidio adicional por
7 Salud la Ley 26790 LEY N° 28239 lactancia y extiende 30 días 01/06/2004 Eventual
Ocupacional Repúbl adicionales el subsidio por
ica maternidad en caso de
partos múltiples

Congr
Seguridad y eso de Ley que Amplía la Duración Cuando se cuente con
Ley Nº
8 Salud la Ley Nº 28731 del Permiso por Lactancia 13/05/2006 madres trabajadoras con
27403
Ocupacional Repúbl Materna. periodo de lactancia.
ica
Resolución Legislativa que
Congr aprueba el Convenio N° 183
Resolució
eso de Resolución de la Organización
Recursos n
09 la Legislativa N° Internacional del 22/03/2015 Permanente
Humanos Legislativa
repúbli 30312 Trabajo sobre la Protección
N° 30312 de la
ca
Maternidad, 2000
Congr
Eventual, cuando se tenga
Seguridad y eso de
Ley Concede Licencia por trabajadores con
10 Salud la Ley 29409 18/09/2009
Paternidad nacimiento de un nuevo
Ocupacional Repúbl
hijo o hija.
ica
Congr
Seguridad y eso de Ley del goce del derecho
cuando existan
11 Salud la Ley 26644 de descanso pre y post 29/06/1996
trabajadoras gestantes
Ocupacional Republ natal
ica
Congr Ley que modifica la Ley Nº
eso de 26644, estableciendo la cuando existan
Seguridad y
trabajadoras gestantes y
12 Salud la Ley 26644 Ley 27402 extensión del descanso 20/01/2001
cuando se tenga
Ocupacional Republ postnatal en los casos de partos múltiples
ica nacimiento múltiple
LEY N°29992 Ley que
Congr
modifica la Ley 26644,
Seguridad y eso de
estableciendo la extensión
13 Salud la Ley 26644 LEY N°29992 06/02/2013 Permanente
del descanso postnatal para
Ocupacional Repúbl
los casos de nacimiento de
ica
niños con discapacidad.
Decreto Supremo que
Ministe Reglamenta la Ley N°26644,
Seguridad y
rio de D.S. N° 005-2011- Ley que precisa el goce del
14 Salud Ley 26644 01/05/2011 Permanente
Trabaj TR derecho de descanso pre
Ocupacional
o natal y post natal de la
trabajadora gestante.

ELECTRICIDAD
Ministe
rio de R.M. N°
Marco R.M. N° 037- Código Nacional de
15 Energí 037-2006- 17/01/2006 permanente
Normativo
ay 2006MEM/DM. Electricidad – Utilización.
MEM/DM.
Minas
FUEGOS
Seguridad y NTP N° NTP N° 350.021:2012

INDEC
16 Salud 350.021:2 Clasificación de los 2012 Permanente
OPI
Ocupacional 012 fuegos y representación
NTP N° 350.043-1: 2011
Extintores portátiles.
Seguridad y NTP N°
INDEC Selección, distribución,
17 Salud 350.043-1: 2011 Permanente
OPI inspección,
Ocupacional 2011
mantenimiento, recarga y
prueba hidrostática
SEÑALES DE SEGURIDAD
Seguridad y NTP
INDECO Colores patrones utilizados en
18 Salud 399.009. 1974 permanente
PI señales y colores de seguridad
Ocupacional 1974.
Señales de Seguridad: Colores,
Seguridad y NTP N°
INDECO símbolos, formas y
19 Salud 399.010-1: 2004 Permanente
PI dimensiones de señales de
Ocupacional 2004
seguridad.
HIGIENE Y SEGURIDAD INDUSTRIAL

Presid
Seguridad y ente
D.S. Nº Reglamento de Higiene y
20 Salud de la 26/05/1964 Permanente
42-F. Seguridad Industrial.
Ocupacional Repúbl
ica

D.S. Nº 015-2005-SA.
Seguridad y Ministe D.S. Nº Reglamento sobre Valores
21 Salud rio de 015-2005- Límites para Agentes 06/07/2005 Permanente
Ocupacional Salud SA Químicos en el ambiente
de trabajo.
SALUBRIDAD EN EL MANEJO DE ALIMENTOS
Norma sanitaria para el

Seguridad y Ministe R.M. 363-
funcionamiento de
22 Salud rio de 2005- 13/05/2005 Permanente
restaurantes y servicios
Ocupacional Salud MINSA
afines
Seguridad y Ministe R.M. 363-
R.M. 965-2014- Modifica la R.M. 363-2005-
23 Salud rio de 2005- 15/12/2014 Permanente
MINSA MINSA
Ocupacional Salud MINSA
Reglamento sobre
Seguridad y Ministe Vigilancia y
D.S. 007-
24 Salud rio de 30/03/2014 Permanente
98-SA Control Sanitario de
Ocupacional Salud
Alimentos y Bebidas
Modifican e incorporan
algunos artículos del
Reglamento sobre Vigilancia
Seguridad y Ministe
D.S. 007- D. S. Nª004-2014- y Control Sanitario de
98-SA SA Alimentos y Bebidas,
Ocupacional Salud
aprobado por
Decreto Supremo N° 007-
98-SA
LEY GENERAL DE SALUD
Congr
Seguridad y eso de
Ley Nº
26 Salud la Ley General de Salud 15/07/1997 Permanente
26842
Ocupacional Repúbl
ica
Congr
Seguridad y eso de
Ley Nº Modificación a la Ley
27 Salud la Ley 27604 22/12/2001 Permanente
26842 General de Salud
Ocupacional Repúbl
ica

Los trabajadores tienen la

Seguridad y
Ley N° obligación de someterse a
28 Salud Art. N° 71 23/10/2002 Permanente
29783 los exámenes médicos
Ocupacional
obligatorios.
Resolución que establece
Seguridad y realizar exámenes médicos
R. M. 312-
29 Salud ocupacional, 2011 Permanente
2011
Ocupacional complementarios y de ayuda
de diagnóstico ocupacional.
Decreto supremo que
Seguridad y establece la realización de
Ley N°
30 Salud D.S. N° 006-2014 exámenes médicos Permanente
29783
Ocupacional ocupacionales cada dos (2)
años.
SEGURIDAD SOCIAL
Congr
Seguridad y eso de Ley de Modernización de
Ley Nº
31 Salud la la Seguridad Social en 15/05/1997 Permanente
26790
Ocupacional Repúbl Salud.
ica
Congr
Seguridad y eso de Sustitución a la Ley de
Ley Nº
32 Salud la Ley 27056 Modernización de la 30/01/1999 Permanente
26790
Ocupacional Repúbl Seguridad Social en Salud.
ica
Congr
Seguridad y eso de Modificación a la Ley de
Ley Nº
33 Salud la Ley 27177 Modernización de la 25/09/1999 Permanente
26790
Ocupacional Repúbl Seguridad Social en Salud.
ica
Aprueban Normas
Ministe Reglamentarias de la Ley Nª
Seguridad y 28791 que establece
rio de Eventual cuando se
34 Salud Ley 26790 D.S. 020-2006-TR modificaciones a la Ley de 28/12/2006
Trabaj cuente con dichos casos.
Ocupacional Modernización de la
o Seguridad
Social en Salud
35 Seguridad y Presid D.S. Nº D.S. 004-2000-TR Seguro Complementario de 02/06/2000 Permanente

Salud ente 009-97-SA Trabajo

Ocupacional de la Modificación al D.S. 009-97-
Repúbl SA
ica
Presid
Seguridad y ente
D.S. Nº Modificación al D.S. 009-97-
36 Salud de la D.S. 002-2011-TR 22/11/2001 Permanente
009-97-SA SA
Ocupacional Repúbl
ica
Presid
Seguridad y ente
D.S. Nº Modificación al D.S. 009-97-
37 Salud de la D.S. 001-2015-TR 29/01/2015 Permanente
009-97-SA SA
Ocupacional Repúbl
ica
SEGURIDAD EN EDIFICACIONES
Reglamento sanitario para las

Seguridad y Ministe D.S. N° actividades de saneamiento
38 Salud rio de 022-2001- ambiental en viviendas y 16/07/2011 Cada seis (6) meses
Ocupacional Salud SA establecimientos comerciales,
industriales y de servicios
Preside
ncia
del Nuevo Reglamento de
Requisito D.S.002-
39 Consej Inspecciones Técnicas de 05/01/2018 Permanente
habilitante 2018-PCM
o de Seguridad en Edificaciones
ministr
os

Artículo 7.- Actualización y

reformulación
7.1 Con una periodicidad no
menor de cinco (5) años,
Congre Ley que establece la
Seguridad y contados desde la fecha de
so de la Ley Nº obligación de elaborar y aprobación
40 Salud 19/06/2005
Repúbli 28551 presentar Planes de del plan de contingencia, el
Ocupacional
ca Contingencia. obligado presenta a la
autoridad competente, para
su aprobación, un plan de
contingencia actualizado.
Seguridad y Ministe
Normas Seguridad durante la
41 Salud rio de 23/04/1983
G.050 construcción.
Ocupacional Trabajo
INSPECCIONES LABORALES
Congr
Seguridad y eso de
Ley General de Inspección
de Trabajo
Ocupacional Repúbl
ica
Congr
Seguridad y eso de Modificación de la Ley
43 Salud la Ley 28806 Ley 29903 General de Inspección de 22/07/2006 Permanente
Ocupacional Repúbl Trabajo
ica
Congr
eso de Modificación de la Ley
Seguridad y
44 Salud la Ley 28806 Ley 29981 General de Inspección de 22/07/2006 Permanente
Ocupacional
Repúbl Trabajo
ica
Aprueban Reglamento de la
Seguridad y Ministe D.S N° 019-2006-
45 Salud Ley 28806 Ley General de Inspección 29/01/2006 Permanente
rio de TR
Ocupacional
del Trabajo
Trabaj

Ministe
Aprueban Reglamento de la
Seguridad y rio de D.S N° 004-2011-
Ocupacional Trabaj TR
del Trabajo
o
Ministe
Seguridad y Aprueban Reglamento de la
rio de D.S Nº 019-2007-
Trabaj TR
Ocupacional del trabajo
o
Ministe
rio de D.S Nº 012-2013-
Trabaj TR
o
Ministe
rio de D.S Nº 008-2011-
Trabaj TR
o
Ley que crea
Superintendencia
Nacional de Fiscalización
Laboral
Congr (SUNAFIL), modifica la Ley
Seguridad y eso de 28806,
50 Salud la Ley 29981 Ley General de Inspección 15/01/2013 Permanente
Ocupacional Republ del
ica Trabajo, y la Ley, y la Ley
27867,
Ley Orgánica de
Gobiernos
Regionales
Resolució Asignan a la Intendencia
Seguridad y
SUNA n de Nacional de Supervisión del
51 Salud 17/12/2014 Permanente
FIL Superinten Sistema Inspectivo, la
Ocupacional
dencia N° facultad de evaluar y
103-2014 calificar los informes de

SUNAFIL auditoría anuales

presentados por la empresa
del sector de minería
Asignar a las Sub

Intendencias de Resolución
de la Intendencia de Lima
Metropolitana la facultad de
iniciar y conducir el
procedimiento adminsitrativo
sancionador sobre las
Resolució
normas de seguridad y
n de
Seguridad y salud en el trabajo de las
SUNA Superinten
52 Salud actividades de energía y Permanente
FIL dencia N°
Ocupacional minas, y la Intendencia de
103-2014
Lima Metropolitana la
SUNAFIL
facultad de resolver en
segunda instancia, el
procedimiento administrativo
sancionador, así como
recursos de queja por
denegatoria del recurso de
apelación
Modifican el Decreto
Ministe
Seguridad y Supremo N° 0001-98TR,
rio de D.S. 01- D.S N° 009-2011-
53 Salud que establece normas 23/07/2011 Permanente
Trabaj 98-TR TR
Ocupacional reglamentarias relativas a la
o
obligación de los
empleadores de entregar

boleta de pago
ENFERMEDADES PROFESIONALES
R.M N° Modifican Norma Técnica de

Seguridad y Ministe
480- Salud que establece el
2008/MIN listado de enfermedades
Ocupacional Salud
SA profesionales
R.M N° Modifican Norma Técnica de

Seguridad y Ministe
480- R:M N° 798-2010 Salud que establece el
2008/MIN MINSA listado de enfermedades
Ocupacional Salud
SA profesionales
Aprueban Documento
Técnico “Protocolos de
Seguridad y Ministe R.M N° Exámenes Médico
56 Salud rio de 312-2011- Ocupacionales y guías de 25/04/2011 Permanente
Ocupacional Salud MINSA Diagnóstico de los
Exámenes Médicos
Obligatorios por Actividad”
Aprueban Documento
RESOLUC
IÓN
Seguridad y Ministe Exámenes Médico
MINISTER
57 Salud rio de Ocupacionales y guías de 26/07/2014 Permanente
IAL N°
Ocupacional Salud Diagnóstico de los
571-2014-
Exámenes Médicos
MINSA
Obligatorios por Actividad”,
aprobado por R.M. N° 312-

2011-MINSA
Presid
encia
Seguridad y de D.S. Nº Reglamento de prevención
58 Salud Consej 039-93- y control del cáncer 11/06/1993 Permanente
Ocupacional o de PCM profesional.
Ministr
os
Presid
encia
Modificación del
Seguridad y de D.S. Nº
D.S. Nº 007-93- Reglamento de prevención y
59 Salud Consej 039-93- 24/07/1993 Permanente
PCM control del cáncer
Ocupacional o de PCM
profesional.
Ministr
os
Ministe
Seguridad y
rio de R.S.014- Evaluación y Diagnóstico
60 Salud 23/08/1993 Permanente
Trabaj 93-TR de Neumoconiosis
Ocupacional
o
Aprueban Documento
Resolució Técnico “Protocolos de
Congr
n Exámenes Médico
Seguridad y eso de
Ministeria Ocupacionales y Guías de
61 Salud la 26/04/2011 Permanente
l Diagnóstico de los
Ocupacional Republ
3122011/ Exámenes
ica Médicos Obligatorios por
MINSA
Actividad”
Se modifica el Documento
Exámenes Médicos
Resolució
Ocupacionales y Guías de
Seguridad y Ministe n Resolución Diagnóstico de los
62 Salud rio de Ministerial Ministerial Exámenes Médicos 05/01/2014 Permanente
Ocupacional Salud 3122011/ 0042014/MINSA, Obligatorios por actividad”
MINSA aprobado mediante
Resolución Ministerial 312-
2011/MINSA.

Modifican Documento
Resolució Exámenes Médico
n Resolución Ocupacionales y Guías de
Seguridad y Ministe
Diagnóstico
63 Salud rio de Ministerial Ministerial 26/07/2014 Permanente
de los Exámenes
Ocupacional Salud 3122011/ 5712014/MINSA Médicos Obligatorios por
MINSA Actividad”, aprobado por
R.M.
N°312-2011/MINSA
Congr
Seguridad y eso de Ley que prohíbe el
LEY
64 Salud la asbesto anfiboles y regula 09/02/2011 Permanente
29662
Ocupacional Repúbl el asbesto crisotilo
ica
Seguridad y Ministe R.M. 597- Norma Técnica para la
65 Salud rio de 2006- Gestión de Historias 28/06/2006 Permanente
Ocupacional Salud MINSA Clinicas
Seguridad y Ministe R.M. 732- Norma Técnica de Salud

66 Salud rio de 2008- para la "Gestión de la 10/10/2008 Permanente
Ocupacional Salud MINSA Historia Clínica”.
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Congr
Seguridad y eso de
LEY N° Ley de Seguridad y Salud
67 Salud la 20/08/2011 Permanente
29783 en el Trabajo.
Ocupacional Repúbl
ica
Cuando se contrate
Congr servicios con terceros,
eso de Ley que modifica la Ley de para la gestión,
Seguridad y
Seguridad y Salud en el
68 Salud la Ley 29783 Ley 30222 11/07/2014 implementación,
Trabajo
Ocupacional Republ monitoreo y cumplimiento
29783
ica de las disposiciones
legales y reglamentarias

sobre seguridad y salud

en el trabajo.
Congr
Seguridad y eso de Ley que modifica la Ley de
69 Salud la Ley 29783 Ley 29901 Seguridad y Salud en el
Ocupacional Permanente
Republ Trabajo 29783
ica
Aprueban Reglamento del
Registro de Auditores
Ministe
Seguridad y autorizados para la
rio Del
70 Salud Ley 29783 D.S. 014-2013-TR evaluación periódica del 26/07/2014 Permanente
Trabaj Sistema de Gestión de la
Ocupacional
o Seguridad y Salud en el
Trabajo
Congr
Seguridad y eso de Reglamento de la Ley de
LEY N°
71 Salud la D.S. 005-2012-TR Seguridad y Salud en el 25/04/2012 Permanente
29783
Ocupacional Repúbl Trabajo.
ica
Modifican el Reglamento de
la Ley
Seguridad y Ministe N° 29783, Ley De Seguridad
D.S. 005- y
72 Salud rio de D.S 006-2014-TR 09/08/2014 Permanente
2012-TR Salud en el
Ocupacional trabajo Trabajo, aprobado por
Decreto Supremo N° 005-
2012-TR
Reglamento Interno de
Decreto Trabajo, que determine las
Ministe
Seguridad y Supremo condiciones que deben
rio de
73 Salud Nº sujetarse los empleadores 31/12/1991 Permanente
Trabaj
Ocupacional 0391991- y trabajadores en el
o
TR cumplimiento de sus
prestaciones

Aprueban requisitos
Ministe mínimos de botiquín que
Resolució
rio de deberán portar los
n
Seguridad y Transp vehículos destinados a los
Directoral
74 Salud orte y servicios de transporte 05/04/2010 Permanente
R.D. 367-
Ocupacional Comu terrestre de personas y
2010
nicacio mixto de ámbito nacional,
MTC/015
nes regional y provisional, así
como de mercancías
Ministe
rio de Modifican R.D N° 367-2010-
Seguridad y Transp R.D N° MTC/15 sobre
R.D.1011-2010-
75 Salud orte y 367-2010- implementación del botiquín 13/04/2010 Permanente
MTC
Ocupacional Comu MTC/15 en los vehículos destinados
nicacio a servicio de transporte
nes
Aprueban Formatos
Referenciales que
Seguri contemplan la información
Seguridad y dad y
R.M.N°05 mínima que deben
76 Salud Salud 14/03/2013 Permanente
Ocupa 0-2013-TR contener los registros
Ocupacional
cional obligatorios del Sistema
de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo
Seguri
Seguridad y dad y Aprueban la Política
D.S. 002-
77 Salud Salud Nacional de Seguridad y 02/05/2013 Permanente
Ocupa 2013-TR.
Ocupacional Salud en el Trabajo
cional
Ratifican el Convenio 127

Ministe de la
rio de Decreto
Seguridad y Organización
Relaci Supremo
78 Salud Internacional del Trabajo 19/05/2007 Permanente
ones 029-
Ocupacional OIT relativo al peso
Exterio 2007RE
máximo de carga que
res
puede ser

RM 375-2008- TR aprueban
Ministe la Norma básica de
Seguridad y
rio de RM 375- ergonomía y de
79 Salud 28.11.2008 Permanente
Trabaj 2008- TR procedimiento de
Ocupacional
o evaluación de riesgo
disergonómico
Ley que dispone medidas
Congr
preventivas contra los
Seguridad y eso de
efectos nocivos para la
salud por exposición
Ocupacional Republ
prolongada a la radiación
ica
solar
Aprueban el Documento
Técnico
"Evaluación y Calificación
Seguridad y Ministe R.M. N° de la
81 Salud rio de 069-2011- Invalidez por Accidentes 28/01/2011 Permanente
Ocupacional Salud MINSA . de Trabajo y
Enfermedades
Profesionales.
Ministe
Seguridad y RM 376-2008 TR Medidas
rio de RM 376-
82 Salud nacionales frente al VIH y 28/11/2008 Permanente
Trabaj 2008 TR
Ocupacional SIDA
o
Seguridad Minist
y erio D.S N° Reglamento de Seguridad
de
83 Salud 024-2016- y Salud Ocupacional en 28/07/2016 Permanente
Energí
Ocupacion EM Minería
ay
al Minas
Modifican diversos
Seguridad Minist artículos y anexos del
y erio D.S N° Reglamento de Seguridad
de
84 Salud 024-2016- D.S. 023-2017-EM y Salud Ocupacional en 16/08/2017 Permanente
Energí
Ocupacion EM Minería, aprobado por
ay
al Decreto
Minas
Supremo Nº 024-2016-EM

Ministe
Reglamento de Seguridad
Seguridad y rio de
D.S.052- para el
85 Salud Energí 18/11/1993 Permanente
93-EM Almacenamiento de
Ocupacional ay
Hidrocarburos
Minas
Ministe
Seguridad y rio de Reglamento de Seguridad
D.S.052-
86 Salud Energí D.S.036-93-EM para el Almacenamiento de 07/11/2003 Permanente
ay 93-EM
Ocupacional Hidrocarburos
Minas
Ministe
Seguridad y R.M. N° Guía Básica de
rio de
87 Salud 375-2008- Autodiagnóstico en 16/02/2015 Permanente
Trabaj
Ocupacional TR Ergonomía para Oficinas
o
SERVICIO DE TERCERIZACIÓN E INTERMEDIACIÓN
Presid
Seguridad y ente Decreto
Ley que regula los Cuando se contrata
88 Salud de la Legislativ 24/06/2008
servicios de tercerización servicios de terceros.
Ocupacional Repúbl o Nº 1038
ica
Ministe
Seguridad y Ley
rio de Cuando se contrata
89 Salud Ley 29245 que regulan los servicios 24/06/2008
Trabaj servicios de terceros.
Ocupacional de tercerización
o
Reglamento de la Ley Nº
Ministe
Seguridad y 29245 y del Decreto
rio de Decreto Supremo Cuando se contrata
90 Salud Ley 29245 legislativo Nº 1038, que 12/09/2008
Trabaj Nº 0062008-TR servicios de terceros.
Ocupacional regulan los servicios de
o
tercerización
PROTECCIÓN DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD

Congr
Seguridad y eso de
Ley General de la Persona
con Discapacidad
Ocupacional Repub
lica
Ministe
rio de
la
Seguridad y Mujer Reglamento de la Ley
D.S Nº 002-2014-
92 Salud y Ley 29973 N°29973, Ley general de la 07/04/2014 Permanente
Poblac MIMP
Ocupacional persona con discapacidad
iones
Vulner
ables
Decreto supremo que Eventual, cuando suceda
aprueba el registro único accidentes de Trabajo
Seguridad y Ministe D.S Nº
de información sobre Mortales y los Incidentes
93 Salud rio de 012-2014- 31/10/2014
accidentes de trabajo, Peligrosos: dentro del
Ocupacional trabajo TR
incidentes peligrosos y plazo máximo de
enfermedades veinticuatro (24)
Norma Técnica
denominada
"Normas complementarias
Congr
para la aplicación y
Seguridad y eso de Resolución
fiscalización del
94 Salud la Ley 29973 Ministerial 107 12/05/2015 Permanente
cumplimiento de la cuota
Ocupacional Repub 2015- TR
de empleo para personas
lica
con discapacidad
aplicable a los
empleadores privados"
SIMULACRO DE SISMO
Presid Aprueban la ejecución de

encia Resolució
"Simulacros Nacionales y
Seguridad y de n En las fechas indicadas
Simulaciones Regionales
95 Salud Consej Ministeria 02/04/2015 según el detalle aprobado
de Sismos de Gran
Ocupacional o de l 087- en el artículo 1.
Ministr Magnitud para el año
2015-PCM
os 2015"

Medio Ley N°
96 Ley General del Ambiente 15/10/2005 Permanente
Ambiente 28611
MEDIO AMBIENTE
Ley de
Medio Congreso Gestión 23-12-2016
97 Ambiente de la D.L. N° 1278 integral de Permanente
República Residuos
Sólidos.
Reglamento
Medio del D.L., Ley
98 Ambiente Minam D.S. N° 14- de Gestión 21-12-2017 Permanente
2017 integral de
Residuos
Sólidos.
Ley que
dispone
Congreso medidas
Medio de la preventivas
99 Ambiente República Ley N° contra los Permanente
30102 efectos
05-11-2013
nocivos para
la salud por la
exposición
prolongada a
la radiación
solar

TRANSPORTE
Ley que regula el
Transporte Congreso transporte terrestre de 18-06-2004
100 de la Ley N° materiales y residuos Permanente
República 28256 peligrosos
Reglamento nacional de
Transporte transporte terrestre de
101 MTC D.S. N° materiales y residuos Permanente
021- peligorosos y sus 09-06-2008
2008 modificatorias.
Texto único ordenado del
Reglamento Nacional de
Tránsito-Código de
Transporte MTC tránsito 21-04-2009
102 D.S. N° Permanente
016-
2009
Decreto supremo que
modifica e incorpora
disposiciones al texto
único ordenado del
Reglamento Nacional de
Tránsito-Código de
tránsito, aprobado por
decreto supremo N° 016-
2009 – MTC, al
reglamento nacional de
D.S. N° administración de 23-04-2014 Permanente
103 Transporte MTC 003- transporte, aprobado por
2014- D.S. N° 017-2009-MTC y
MTC al reglamento nacional de
Licencias de conducir
vehículos automotores y
No Motorizados de
Transporte terrestre,
aprobado por D.S. N.°
040-2008-MTC.

6. OBJETIVOS SSOMA Y PROGRAMAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE

CADA OBJETIVO
Transmaptel S.A. considera que una empresa con cultura de prevención de riesgos laborales,
es uno de los ejes impulsores de la competitividad empresarial y de la producción; por lo tanto,
es necesario mantener un Plan de Gestión en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente, con la finalidad de fortalecer la cultura de seguridad del personal para que permita
garantizar en el lugar de trabajo, los medios y condiciones que protejan la vida e integridad
física de sus trabajadores, clientes, proveedores, contratistas y comunidades impactadas por el
servicio; así como evitar daños a los bienes e instalaciones del cliente, en el transporte de
concentrado de mineral y el Cianuro de Sodio
Transmatpel S.A. en cumplimiento de la ley, establece, implementa y mantiene objetivos,

metas y controles operativos coherentes con los compromisos de mejora continua, protección
de la seguridad y salud de los trabajadores, declarados en su Política de Seguridad Integrada,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
Los siguientes objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio Ambiente para el 2018 se
muestran a continuación:
 Generar seguridad basada en el comportamiento seguro.
 Cumplimiento legal en materia de Seguridad y salud en el trabajo.
 Certificar ISO 39001
 Prevenir lesiones, enfermedades, daños materiales, daños a terceros.
 Mitigar los impactos al medio ambiente y comunidades generados en el servicio.

6.1 OBJETIVO N° 1:
OBJETIVO OBJETIVO META INDICADOR FRECUENCIA ACTIVIDAD RESPONSABLE

ESPECÍFIC
O
(# de reportes
atendidos en el -Gestión de
100 % CSST/# de reportes de Mensual reporte de actos y Ingeniero SSOMA
actos y condiciones condiciones
subestándar) x 100 % subestándar.
(# de actividades de
sensibilización - Sensibilización
Realizar 100 % ejecutadas / # de Mensual al personal sobre
Generar actividades actividades de la S.B.C. Ingeniero SSOMA
Seguridad que generen sensibilización
basada en el un programadas) x 100 %
comportamiento comportamie (# de reuniones diarias
Seguro en las nto 100 % ejecutadas / # de
Operaciones y adecuado en reuniones diarias Mensual - Reuniones Ingeniero SSOMA
taller de el Personal programadas) x 100 % diarias
Mantenimiento dentro de su
puesto de
trabajo.
(# de planes de acción - Acción
100 % ejecutadas / # de Mensual preventiva.
planes de acción Jefe SSOMA
elaborados )
6.2 PROGRAMA N° 1:

PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

DATOS DEL EMPLEADOR: Transmatpel S.A
DOMICILIO N° TRABAJADORES
ACTIVIDAD
RAZON SOCIAL O DENOMINACIÓN SOCIA RUC (Dirección, Distrito, Provincia, EN EL CENTRO DE
ECONOMICA
Departamento) LABORES
2010022324 Transporte de
Transmatpel S.A 2 Av. Pirámide 2267, Los Olivos concentrado 350
Objetivo
General 1 Generar Seguridad basada en el comportamiento Seguro en las Operaciones y taller de Mantenimiento
Objetivos Realizar actividades que generen un comportamiento adecuado en el Personal dentro de su puesto de trabajo.
Específicos
Metas 100%
1. (# de reportes atendidos en el CSST/# de reportes de actos y condiciones sub estándar) x 100 %
2. (# de actividades de sensibilización ejecutadas / # de actividades de sensibilización programadas) x 100 %
3. (# de reuniones diarias ejecutadas / # de reuniones diarias programadas) x 100 %
Indicador 4. (# de planes de acción ejecutadas / # de planes de acción elaborados)
Presupuesto Ninguna
Recursos Personal SSOMA
AÑO
Estado
DESCRIPCION DE LA RESPONSABLE DE Fecha de (Realizado,
N° ÁREA Observaciones
ACTIVIDAD EJECUCION verific. Pendiente,
E F M A M J J A S O N D En Proceso )
Gestión de reporte _________

1 Ing. SSOMA SSOMA x x x x x x x x x x x x Mensual En proceso
de actos y

condiciones sub
estándar.
Sensibilización al
_________
2 personal sobre la Ing. SSOMA SSOMA x x x x x x x x x x x x Mensual En proceso
S.B.C.
_________
3 Reuniones diarias Ing. SSOMA SSOMA x x x x x x x x x x x x Mensual En proceso
_________
4 Acción preventiva JEFE SSOMA SSOMA x x x x x x x x x x x x Mensual En proceso

6.3 OBJETIVO N° 2:

ESPECÍFIC
O
-Verificación de
100 % (# de requisitos Semestral cumplimiento de Jefe SSOMA
Cumplir legales SSOMA requisitos legales
con los verificados / # de en materia
requisitos requisitos legales en la SSOMA.
legales Matriz SSOMA) x 100
identificado %
s en la (# de requisitos
matriz legal contractuales SSOMA -Verificación de
Cumplimiento de verificados / # de cumplimiento de
Legal y Seguridad, 100 % requisitos Mensual requisitos Jefe SSOMA
contractual en Salud y contractuales en la contractuales en
materia de Medio Matriz SSOMA) x 100 materia SSOMA.
SSOMA Ambiente y %
contractual
es.
(# de requisitos
legales y contractuales
establecidos en la -Actualizar la matriz
100 % matriz legal - Mensual legal y contractual Ing. SSOMA
contractual SSOMA / # en SSOMA
de requisitos legales-
contractuales
identificados SSOMA
para las Operaciones)
X 100 %

6.4 PROGRAMA N° 2:
Objetivo
General 2 Cumplimiento Legal y contractual en materia de SSOMA
Objetivo
Cumplir con los requisitos legales identificados en la matriz legal de Seguridad, Salud y Medio Ambiente y contractuales.
Especificos
Metas 100%
1. (# de requisitos legales SSOMA verificados / # de requisitos legales en la Matriz SSOMA) x 100 %
2. (# de requisitos contractuales SSOMA verificados / # de requisitos contractuales en la Matriz SSOMA) x 100 %
3. (# de requisitos legales y contractuales establecidos en la matriz legal - contractual SSOMA / # de requisitos legales-
Indicador contractuales identificados SSOMA para las Operaciones) X 100 %
Presupuesto Ninguna
Recursos Personal SSOMA
AÑO Estado
DESCRIPCION RESPONSABLE
Fecha de (Realizado,
N° DE LA DE ÁREA Observaciones
verific. Pendiente,
ACTIVIDAD EJECUCION
En Proceso
E F M A M J J A S O N D
Verificación
de
cumplimiento
______
1 de requisitos Jefe SSOMA SSOMA x x Semestral Pendiente
legales en
materia
SSOMA
Verificación En ______
2 Jefe SSOMA SSOMA x x x x x x x x x x x x Mensual
de proceso

cumplimiento
de requisitos
contractuales
en materia
SSOMA.
Actualizar la
matriz legal y En ______
contractual proceso
en SSOMA
6.5 OBJETIVO N° 3:

ESPECÍFIC
O
Implementa
r el Sistema
de Gestión
de
Seguridad (# de requisitos de la -Cumplimiento de
Vial ISO Norma ISO 39001 Mensual requisitos de la Jefe SSOMA
Implementar la 39001 para 100 % cumplidos / # de Norma ISO 39001
ISO 39001 reducir los requisitos de la Norma
incidentes ISO 39001) x 100 %
vehiculares
y lesiones
en el
personal
que se
generan
por éstos.

6.6 PROGRAMA N° 3:
Objetivo General 3 Implementar la ISO 39001
Objetivo Implementar el Sistema de Gestión de Seguridad Vial ISO 39001 para reducir los incidentes vehiculares y
Especificos lesiones en el personal que se generan por éstos
Metas 100%
Indicador (# de requisitos de la Norma ISO 39001 cumplidos / # de requisitos de la Norma ISO 39001) x 100 %
Presupuesto
Recursos
AÑO Estado
DESCRIPCION RESPONSABLE (Realizado,
Fecha de
N° DE LA DE ÁREA Pendiente, Observaciones
verificación
ACTIVIDAD EJECUCION En
E F M A M J J A S O N D Proceso)
Cumplimiento
de requisitos En ______
de la Norma proceso
ISO 39001

6.7 OBJETIVO N° 4:
ESPECÍFIC
O
Realizar
Prevenir las monitoreos de
incidencias (# de monitoreos higiene que
de ejecutados) / (# de permitan identificar,
enfermeda monitoreos Anual medir y realizar
des 100 % programados) x 100 % seguimiento de los Ing. SSOMA
ocupaciona riesgos biológicos y
les ergonómicos.
Prevenir lesiones,
enfermedades,
daños materiales
y daños a
Reducir la (# de capacitaciones Cumplimiento de
terceros
tasa de ejecutadas) / (# de Capacitaciones al Jefe SSOMA
frecuencia 100 % capacitaciones 100 %
de programadas ) X 100
accidentes %
con (# personal que
respecto al pasan el control Seguridad Patrimonial e
año 2017 100 % alcohol test) / (# Control alcohol test Ing. SSOMA
personal ingresa a Mensual
base) X 100 %
(# de actividades
ejecutadas según el Cumplimiento del
100 % programa de Fatiga y Programa de Fatiga Jefe de Operaciones
Somnolencia / # de y Somnolencia
actividades del
Programa de Fatiga y
Somnolencia) x 100 %


ESPECÍFIC
O
Reducir Implementar
Prevenir lesiones, índices de (# excesos de sistemas de
enfermedades, excesos de <=0.5 velocidad/ Km. Mensual velocidades Jefe SSOMA
daños materiales velocidad Recorridos) x 1000 controladas y
y daños a chicharras que
terceros impidan excesos de
velocidad en todas
las unidades

6.8 Programa N° 4:
Objetivo General 1. Prevenir lesiones, enfermedades, daños materiales y daños a terceros

4
1.1 Prevenir las incidencias de enfermedades ocupacionales
Objetivo 1.2 Reducir la tasa de frecuencia de accidentes con respecto al año 2017.
Específicos 1.3 Reducir índices de excesos de velocidad.
1. 100%
Metas 2. 100 %
3. <=0.5
1.1.1 ( (# de monitoreos ejecutados) / (# de monitoreos programados)) x 100 %
1.2.1 ((# de capacitaciones ejecutadas) / (# de capacitaciones programadas)) x 100 %
1.2.2 (# personal que pasan el control alcohol test) / (# personal ingresa a base) X 100 %
Indicador 1.2.3 ((# de actividades ejecutadas según el programa de Fatiga y Somnolencia / # de actividades del Programa de Fatiga y Somnolencia)
)x 100 %
1.3.1 (# excesos de velocidad/ Km. Recorridos) x 1000
1.1.1) S/ 5,500.00
1.2.1) S/ 15,500.00
Presupuesto 1.3.1) S/ 80,000.00
Recursos Monetarios
Estado
DESCRIPCION DE LA RESPONSABLE AÑO Fecha de (Realizado, Observacione
N° ÁREA
ACTIVIDAD DE EJECUCION verificacion Pendiente, s
E F M A M J J A S O N D En Proceso
Realizar monitoreos ______
1 Ing. SSOMA SSOMA x Anual Pendiente
de higiene que

permitan
identificar, medir y
realizar
seguimiento de los
riesgos biológicos y
ergonómicos.
Cumplimiento de
2 Capacitaciones al Jefe SSOMA x x x x x x x x x x x x
100 % _____
SSOMA Mensual En proceso
Seguridad
3 Control alcohol test Patrimonial e x x x x x x x x x x x x
Ing. SSOMA _____
SSOMA Mensual En proceso
Cumplimiento del
Jefe de
4 Programa de Fatiga x x x x x x x x x x x x
Operaciones OPERACIONES _____
y Somnolencia
Mensual En proceso
Implementar
sistemas de
velocidades
controladas y
5 Jefe SSOMA x x x x x x x x x x x x
chicharras que
impidan excesos de
velocidad en todas _____
las unidades SSOMA Mensual En proceso

7. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y RESPONSABILIDADES EN MATERIA SSOMA
GERENTE GENERAL
GERENCIA DE SSOMA Y SIG

JEFATURA LEGAL
JEFATURA SSOMA Y SIG
ING. DE CALIDAD / MÉDICO ING. DE ING.

OCUPACIONAL SEGURIDAD AMBI
ENTAL
GERENCIA DE ADM. Y GERENCIA GERENCIA DE RR.HH. GERENCIA DE GERENCIA DE GERENCIA DE

FINANZAS COMERCIAL CALIDAD OPERACIONES MANTENIMIENTO
PRESUOUESTO
JEFE DE SOPORTE
JEFE DE
PRESUOUESTO
JEFE DE RR.HH
SUPERVISOR
SUPERVISOR
SUPERVISOR
DE ALMACEN
JEFE DE OPERACIONES
CONTROL DE
MANTENIMIENTO DE
COMPRAS
JEFE DE
SECRETARIA
CONTRATOS
TECNICO Y
JEFE DE
JEFE DE
MARKETING
CONTADOR
ASISTENTE
ASISTENTE
CALIDAD
FLOTA
JEFE DE
JEFE DE
ASISTENTA
ASISTENTE DE
SUPERVISORES DE
SOCIAL
OPERACIONES
RR.HH.
SUPERVISOR DE


LLANTAS Y








OPERADORES COMBUSTIBLE /



SUPERVISOR DE MANT.

7.1 MAPA DE PROCESOS

El Alcance del Sistema de Gestión SSOMA de Transmatpel S.A. Corresponde hacia las
áreas de Operaciones, Mantenimiento y Administrativo.
7.2.1 Gerente General
 Participar en los comités de calidad, seguridad y cualquier otro que se conforme.
 Liderar la toma de conciencia del personal respecto a la calidad, seguridad y medio
ambiente.
 Promover la cultura de calidad y seguridad en todo el personal de la compañía.
 Cumplir con el Reglamento de Seguridad, Salud y Medioambiente.
 Reportar y/o participar en la investigación de incidentes y/o accidentes ocurridos en su
ámbito de trabajo.
 Identificar los aspectos e impactos ambientales relacionados a las actividades que
realizan.
7.2.2 Gerente Técnico

 Gestión Calidad y Seguridad del Área.
 Gestión Medio Ambiente del Área
 Promover la cultura de calidad y seguridad en todo el personal a cargo.
 Apoyar la investigación de no conformidad y proponer acciones correctivas y
preventivas.
7.2.3 Gerente de Operaciones
 Participar y proponer decisiones y actos que orienten a disminuir los incidentes y

accidentes.
 Motivar y difundir al personal las políticas de seguridad y calidad de la compañía.
 Verificar que las investigaciones de incidentes y accidentes logren encontrar la causa-
raíz para establecer un plan de Acción orientado a minimizar la posibilidad de que
vuelva a ocurrir el mismo incidente.
 Promover la cultura de calidad y seguridad y medio ambiente en todo el personal de la
compañía.
 Cumplir y velar por el cumplimiento del Reglamento de Seguridad, Salud y
Medioambiente para los proyectos específicos.
 Aprobar la descripción de puestos en base a las competencias en seguridad
(organizacionales y personales) requeridas.
 Cumplir con los planes y programas establecidos en el Plan Anual de Seguridad
 Identificar los aspectos e impactos ambientales relacionados a las actividades que
realizan.
7.2.4 Gerente SSOMA
 Elaborar el presupuesto anual de la gerencia.
 Facilitar la labor de planear, organizar, dirigir, ejecutar y controlar el cumplimiento de
las políticas, estándares, procedimientos, prácticas, y reglamentos internos;
asimismo la legislación aplicable en coordinación con los ejecutivos de mayor rango de
cada área de la empresa.
 Asegurar el cumplimiento de los procedimientos, estándares, políticas y requisitos del
Sistema Integrado de Gestión (SIG) correspondiente al área.
 Elaborar las estadísticas de Seguridad, Salud, Ambiente y Relaciones Comunitarias de
la empresa y presentarlas al Comité Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) y a la
Gerencia General.
 Participar en el planeamiento de las diferentes etapas de las operaciones, para
asegurarse de la eficiencia de los métodos a aplicarse en cuanto a Seguridad, Salud,
Ambiente y Relaciones Comunitarias.

 Administrar toda la información relacionada a los asuntos de Seguridad, Salud,

Ambiente y Relaciones Comunitarias, incluyendo causas y estadísticas relativas a las
lesiones en el trabajo.
 Informar periódicamente a toda la empresa acerca del desempeño logrado en la
administración de la Gestión de la Seguridad, Salud, Ambiente y Relaciones
Comunitarias.
 Paralizar cualquier labor en operación, que se encuentra con evidentes condiciones
sub-estándares que atente contra la integridad de las personas, equipos e
instalaciones, hasta que se eliminen dichas condiciones.  Asesorar a las Jefaturas y
Gerencias acerca de los programas de capacitación para la Seguridad, Salud,
Ambiente y Relaciones Comunitarias.
 Efectuar y/o participar en las auditorías del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud,
Ambiente y Relaciones Comunitarias de la empresa.
 Participación en la determinación de las especificaciones técnicas de las instalaciones
a construirse y de los equipos a adquirirse velando por el cumplimiento de las normas
de Seguridad, Salud, Ambiente y Relaciones Comunitarias.
 Elaborar, controlar, evaluar y actualizar los documentos del Seguridad, Salud,
Ambiente y Relaciones Comunitarias, estos son: - Plan Anual de Seguridad. -
Programa Anual de Seguridad, Salud, Ambiente y Relaciones Comunitarias - Planes
de Contingencias y Respuesta a la Emergencia de cada negocio.
 Programa Anual de Simulacros de cada negocio incluyendo las instalaciones.
 Programa Anual de Capacitaciones en Seguridad, Salud, Ambiente y Relaciones
Comunitarias.
 Gestionar las relaciones con clientes, proveedores, instituciones y organizaciones
relacionadas al área de competencia. Promover una cultura de Seguridad, Salud,
Ambiente y Relaciones Comunitarias en el personal.
7.3 COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

La participación de los trabajadores de Transmatpel en materia de prevención de riesgos
laborales en la empresa es una obligación.
Es obligación también de Transmatpel garantizar el real y efectivo funcionamiento del

Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, como lo exige la ley.
El Estado, a través de la promoción de mecanismos de consulta, incentiva a las
empresas en la adopción de mejoras en materia seguridad y salud ocupacional.
Base normativa
 Artículo 29° al 33° de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

 Artículos del 38° al 73° del D.S. N° 005-2012-TR, Reglamento de la Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo de Transmatpel
El Comité de SST de Transmatpel es un órgano bipartito y paritario que

busca PROMOVER la salud y seguridad de los trabajadores.
Este comité también ASESORA en todo lo referente al Reglamento Interno de SST de

Transmatpel y la normativa nacional vigente y VIGILA su cumplimiento, favoreciendo el
bienestar laboral y apoyando el desarrollo del empleador.

Conformación de Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo de

Transmatpel
Integrantes del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo:
Las integrantes del CSST en Transmatpel está constituido de la siguiente manera:
Personal de DIRECCIÓN, que son 6 miembros tituales y 6 miembros supelentes, son

aquellos que:
 Ejercen la representación general del empleador frente a otros trabajadores o a

terceros, o que lo sustituye, o comparten con aquel las funciones de administración
y control.
 De cuya actividad y grado de responsabilidad depende el resultado de la actividad
empresarial.
Trabajadores de CONFIANZA, que son 6 miembros titulares y 6 miembros

suplentes, son aquellos:
 Que laboran en contacto personal y directo con el empleador o con el personal de

dirección, teniendo acceso a secretos industriales, comerciales o profesionales y,
en general, a información de carácter reservado.
 Cuyas opiniones o informes son presentados directamente al personal de
dirección, contribuyendo a la formación de las decisiones empresariales.
Elección de presidente y secretario del Comité de SST
El presidente y el secretario son elegidos por los miembros del CSST, ya sea por
consenso o mayoría simple de votos.

Duración del mandato de los miembros del Comité de SST
 Dura 1 año como mínimo y 2 años como máximo.

 Los representantes del empleador ejercerán el mandato por el plazo que la
organización determine.
8. PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
8.1 OBJETIVO
Establecer mecanismos de comunicación, participación y consulta para asegurar

que la información que el SG-SST comunica a los trabajadores y otras partes
interesadas sea recibida de manera clara, oportuna y concisa, de cara a obtener los
resultados esperados con su difusión.
8.2 ALCANCE
Aplica a todas las comunicaciones que se lleven a cabo en TRANSMATPEL S.A.,
relacionados con el SG-SST.
8.3 TERMINOLOGIA Y DEFINICIONES
Comunicación: Transmisión de señales mediante un código común al emisor y al receptor.
Consulta: Acto de tratar un asunto con una o varias personas.
Participación: Intervención en un suceso, en un acto o en una actividad.
8.4 RESPONSABLE
EL GERENTE es responsable de suministrar todos los recursos necesarios para la

difusión de información por parte del SG-SSOMA.
ASESOR DE TALENTO HUMANO Y RESPONSABLE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Son responsables de hacer gestiones de difusión de la información en cuestión, al personal
pertinente, para el cumplimiento y la respectiva evaluación de las actividades correspondientes.
TODO EL PERSONAL es responsable de participar y cumplir lo dispuesto en las

comunicaciones del SG-SST, de cara a lograr hábitos de trabajo seguros y estilos de vida
saludables respecto a las condiciones laborales que presenten.
8.5 PROCEDIMIENTO
Este procedimiento se aplicará cada vez que se requiera comunicar, motivar la participación
y/o consultar en cualquier aspecto del SG-SSOMA a los trabajadores, visitantes y/o partes
interesadas. En TRANSMATPEL S.A. se tienen canales de comunicación, encaminados a
difundir y motivar la participación de los trabajadores en aspectos del SG-SSOMA, tales como:
 Reuniones mensuales del CSST.
 Tarjeta de reporte de condiciones y/o actos inseguros.
 Memorándums.
 Comunicados Gerenciales (escritos o por e-mail).
 Carteleras de comunicaciones.
 Capacitaciones SSOMA.

 Lecciones aprendidas.
 Criterios SSOMA establecidos para proveedores.
 Folletos, cartillas y otras publicaciones empresariales.
 Las visitas de inspección periódicas a campo (patio de Operaciones, obras en ejecución,

etc.) realizadas por el SG-SSOMA y la gerencia son un medio para que los trabajadores
participen continuamente en la identificación de peligros, reporte e investigación de
condiciones laborales.
 Se tendrá como mecanismo de participación la Tarjeta de reporte de condiciones y/o actos
inseguros, donde el trabajador podrá reportar de forma escrita todas aquellas condiciones
(área o entorno) o actos (trabajadores, contratistas, etc.) inseguros que él considere que
podrían poner en peligro la integridad suya y la de los demás.
 Se tendrá carteleras de comunicaciones en las instalaciones de TRANSMATPEL S.A. en
las cuales se publicará información que sean de interés general o del SG-SSOMA.
 Los requerimientos, quejas y reclamos de las partes externas, se tramitarán una vez sean
recibidos (sean cartas, correos electrónicos, manifestaciones verbales, otros), en un plazo
no mayor a 15 días hábiles.

9. PROCEDIMIENTOS DE CONTROL OPERACIONAL OCUPACIONAL Y AMBIENTAL

9.1 PROCEDIMIENTO ESCRITO DE TRABAJO SEGURO DEL TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERAL
ACTIVIDAD 1 PROCESO
INSPECCIONES Y VERIFICACIONES OPERACIONES
PERSONAL EJECUTANTE NEGOCIO
OPERADOR DEL VEHÍCULO
EQUIPO DE PROTECCIÓN EQUIPO DE PROTECCIÓN VEHICULAR Y CONTROL
OBSERVACIONES
PERSONAL DE EMERGENCIA
01 Botiquín de emergencia
02 Extintores de 9 Kg.
01 Extintor de Polvo Químico ABC de 2 Kg. en la cabina
02 Llantas de repuesto
1. Casco de seguridad 04 Cuñas de madera
2. Lentes de seguridad 04 Conos de seguridad
El Operador cumplirá con los pasos
3. Protectores auditivos 01 Gata
establecidos en el
4. Zapatos de seguridad punta de acero 01 Llave de rueda
presente procedimiento.
5. Mameluco de trabajo 02 Triángulos de seguridad
El vehículo contará con el Plan de
6. Guantes de cuero 01 Linterna
Contingencia y
7. Chaleco reflectivo 15 Paños absorbentes
Respuesta a la emergencia.
8. Guantes de neopreno 01 Escoba de cerda de plástico
9. Capotin para lluvia 10 Bolsas de polietileno para residuos y/o 01 Balde de 5
galones
03 Pico y 03 Lampa antichispa
Kit de Herramientas
Equipo de Radio comunicaciones
PROCEDIMIENTO SEGURO
TAREAS RIESGOS POTENCIALES RESPONSABLE
(Reglas de Negocio)

1.1. Inspección de equipos 1.2. Inspección de equipos de seguridad para el Utilizar el EPP básico en toda la
de protección personal vehículo inspección Realizar
Operador TRN
las tareas de inspección con
atención.
1.2. Inspección de equipos lesiones en diferentes partes del cuerpo por golpes Utilizar el EPP básico en toda la
de seguridad para el con superficies metálicas inspección Aplicar la regla de
vehículo Lesiones por caídas a desnivel los tres puntos de apoyo al bajar
(h>1.20) y subir de la cabina (agarrarse
Lesiones por impactos con herramientas con los dos miembros superiores
Operador TRN
y apoyo con un miembro
inferior).
Realizar las tareas con atención.
Utilizar herramientas en buen
estado
Lesiones por golpes con superficies metálicas aros Utilizar el EPP básico.
Lesiones por caídas a desnivel (h>1.20) Aplicar la regla de los tres
Lesiones por contacto con herramientas puntos de apoyo al bajar y subir
1.3. Inspección de
de la cabina (agarrarse con los Operador TRN
semirremolque
dos miembros superiores y
apoyo con un miembro inferior).
Realizar las tareas con atención
Lesiones por golpes con superficies metálicas. Utilizar el EPP básico
Lesiones por contacto con herramientas al medir Aplicar la regla de los tres
presión de aire de los neumáticos. puntos de apoyo al bajar y subir
1.4. Inspección de Tracto Lesiones por caídas a desnivel (h>1.20) de la cabina (agarrarse con los Operador TRN
dos miembros superiores y
apoyo con un miembro inferior).
Realizar las tareas con atención

ACTIVIDAD 2 PROCESO
CARGA DE CONCENTRADO DE MINERAL OPERACIONES
OPERADOR DE TRANSALTISA
OPERADOR DE MONTACARGA
EQUIPO DE PROTECCIÓN EQUIPO DE PROTECCIÓN VEHICULAR Y
OBSERVACIONES
PERSONAL CONTROL DE EMERGENCIA
1. Casco de seguridad
2. Lentes de seguridad
establecidos en el presente procedimiento.
3. Protectores auditivos
1. Cuñas de madera El vehículo contará con el Plan de
4. Zapatos de seguridad punta de acero
2. Conos de seguridad Contingencia y Respuesta a la emergencia.
5. Mameluco de trabajo
3. Sirena de retroceso Los EPP y EPV se utilizarán de acuerdo a la
6. Guantes de cuero
4. Escalera actividad que se está desarrollando
7. Chaleco reflectivo
8. Guantes de neopreno
9. Capotín para lluvia
(Reglas de Negocio)
Mantener la velocidad establecidas en las
Choques con vehículos por acercamiento
vías y cumplir con las señalizaciones
2.1. Conducir vehículo imprudente
existentes en las vías públicas.
hacia balanza para Lesiones al operador por choques con Operador TRN
Mantenerse alerta ante la presencia de
registrar pesos. vehículos. Atropellamiento por cruce o
peatones que se encuentran en la vía.
acercamiento inapropiado de personas.
Realizar señales sonoras al ver cruzar

intempestivamente a peatones.
Ante la presencia de peatones, disminuir
la velocidad para evitar atropellos.
No Cambiar de CD (música) mientras el
vehículo está en marcha
Usar el hand free del sistema de radio #
para comunicarse entre las unidades.
El uso de teléfono celular y hands free
está totalmente prohibido mientras se
conduce la unidad y/o se realizan labores
críticas.
Mantener la velocidad establecidas en las
vías públicas.
Cumplir con las señalizaciones existentes
en las vías públicas.
Mantenerse alerta ante la presencia de
peatones que se encuentran en la vía.
Choques con vehículos por acercamiento Realizar señales sonoras al ver cruzar
imprudente intempestivamente a peatones.
2.2. Conducir vehículo Lesiones al operador por choques con Ante la presencia de peatones, disminuir
Operador TRN
hacia la zona de carga. vehículos. Atropellamiento por cruce o la velocidad para evitar atropellos.
acercamiento inapropiado de personas. No Cambiar de CD (música) mientras el
Vibraciones. vehículo está en marcha
críticas. Usar
el hand free del sistema de radio para
comunicarse entre las unidades
2.3. Apertura de techo y
compuertas laterales Mantenerse a una distancia mínima de 5
cuando se carga en metros. Delimitación de la zona.
Golpe con compuertas Operador TRN
semirremolque de Aplicar Procedimiento TRN-AMO-OPE-
barandas rebatibles INS001
hidráulicas

2.4. Destoldeo de Lesiones en diferentes partes del cuerpo

Plataforma de Barandas (cabeza, espalda, extremidades) por Aplicación de los tres puntos de apoyo
Operador TRN
rebatibles manuales caída al bajar y subir de la plataforma y Uso de EPP básico, uso guantes de cuero
durante la actividad de destoldeo.
2.5. Carga de concentrado Manipuleo de big bags de concentrado de Estacionamiento en zona que permita
de mineral mineral por el montacargas (peso aprox. amplia maniobra al montacarga.
1.3 TM por big bag) ocasionando Mantenerse a una distancia mínima de 5
abolladuras a la unidad. Aplastamiento metros de la operación del montacarga.
por carga suspendida. Golpe con big bag Aplicación del Plan de Contingencia en
o con la estructura del caso de derrame Operador de Montacarga
montacarga generando lesiones. Durante una tormenta eléctrica, el
Exposición a tormentas eléctricas operador deberá mantenerse dentro de su
Exposición a temperaturas adversas vehículo, hasta
(heladas, lloviznas, nieve) que pase la tormenta.
Uso de ropa abrigadora para evitar
enfermedades respiratorias
Golpe con compuertas Mantenerse a una distancia mínima de 5
Exposición a tormentas eléctricas metros. Delimitación de la zona. Aplicar
Exposición a temperaturas adversas procedimiento TRN-AMO-OPE-INS-001
2.6. Cierre de compuertas (heladas, lloviznas, nieve) Durante una tormenta eléctrica, el
Operador de TRN
laterales y techo operador deberá mantenerse dentro de su
vehículo, hasta que pase la tormenta. Uso
de ropa abrigadora para evitar
enfermedades respiratorias.
Choques con vehículos por acercamiento Mantener la velocidad establecidas en las
imprudente vías y cumplir con las señalizaciones
Lesiones al operador por choques con existentes Mantenerse alerta ante la
2.7. Desplazar vehículo a vehículos. Atropellamiento por cruce o presencia de peatones que se encuentran
en la vía. § Realizar señales sonoras al Operador de TRN
balanza cargado acercamiento inapropiado de personas
Exposición a tormentas eléctricas ver cruzar intempestivamente a peatones.
Exposición a temperaturas adversas Ante la presencia de peatones, disminuir
(heladas, lloviznas, nieve). la velocidad para evitar atropellos.

Vibraciones. No Cambiar de CD (música) mientras el

Usar el hand free del sistema de radio y
celular para comunicarse entre las
unidades. Durante una
tormenta eléctrica, el operador deberá
mantenerse dentro de su vehículo, hasta
que pase la tormenta.
Uso de ropa abrigadora para evitar
enfermedades respiratorias.
críticas.
Lesiones en diferentes partes del cuerpo Aplicación de los tres puntos de apoyo
2.8. Toldeo de Plataforma
(cabeza, espalda, extremidades) por caída Uso de EPP básico, uso guantes de cuero
de Barandas rebatibles Operador de TRN
al bajar y subir de la plataforma y durante
manuales
la actividad de toldeo
Lesiones por caídas a desnivel (h>1.20) al Aplicar la regla de los tres puntos de
bajar y subir del vehículo apoyo al bajar y subir de la cabina
2.9. Registro de vehículo (agarrarse con los dos miembros
Operador de TRN
en garita para su salida superiores y apoyo con un miembro
inferior).
Asegurar la unidad correctamente.
Nota: El cumplimiento de todas las normas y procedimientos (Reglas por la vida, TOMA DOCE, entre otros) indicados por Compañía minera
Antamina son de carácter obligatorio.

ACTIVIDAD 3 PROCESO
TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERAL OPERACIONES
EQUIPO DE PROTECCIÓN EQUIPO DE PROTECCIÓN VEHICULAR Y CONTROL
OBSERVACIONES
PERSONAL DE EMERGENCIA
1. Llanta de repuesto El Operador cumplirá con los pasos establecidos

1. Protectores auditivos 2. Cuñas de madera en el presente procedimiento.
2. Zapatos de seguridad punta de acero 3. Conos de seguridad El vehículo contará con el Plan de Contingencia
3. Guantes de cuero 4. Linterna y Respuesta a la emergencia.
4. Chaleco reflectivo 5. Sirena de retroceso Los EPP y EPV se utilizarán de acuerdo a la
6. Radio de comunicación actividad que se está desarrollando
(Reglas de Negocio)
3.1. Conducir vehículo Lesiones por caídas a desnivel (h>1.20m) al Aplicación de la regla de los tres puntos de apoyo
Compañía Minera bajar y subir de la unidad al bajar y subir del vehículo
Antamina hasta Choques con vehículos por distracción al Mantener las velocidades establecidas en la hoja
Casablanca conducir Choques con vehículos por tráfico de ruta
vehicular Choques con vehículos por Cumplir con los puntos de control de Fatiga
Operador de TRN
manejo temerario de conductores ü establecidos por Antamina en los kilómetros81 y
Choques con vehículos por acercamiento 52; deteniéndose en cada punto como mínimo 10
imprudente de conductores Choques, minutos y realizar las pausas activas.
3.2. Conducir vehículo de volcaduras de vehículo por pérdida de Mantenerse alerta ante la presencia de peatones
Casablanca hasta Km 110 control de vehículo que se encuentran en la vía
Estrés y fatiga en la conducción de Realizar señales sonoras al ver cruzar

vehículos por actividades rutinarias de intempestivamente a peatones

trabajo Choques y Ante la presencia de peatones, disminuir la
volcaduras de vehículo velocidad.
por Derrumbes y huayco Mantenerse alerta ante la presencia de vehículos
Choques con vehículos por distracción al que circulan en sentido contrario.
conducir (visibilidad restringida por clima No Cambiar de CD (música) mientras el vehículo
adverso) Volcaduras de está en marcha
vehículo por despiste al conducir vehículo a El uso de teléfono celular y hands free está
velocidad no adecuada totalmente prohibido mientras se conduce la
Lesiones fatales al operador por choques unidad y/o se realizan labores críticas.
con vehículos y volcadura de vehículo ü Usar el hand free del sistema de radio para
Enfermedades respiratorias por exposición a comunicarse entre las unidades.
climas adversos (lloviznas, humedad). Comunicar de las fallas mecánicas de acuerdo al
Vibraciones Diagrama de Comunicaciones del Plan de
Contingencia.
Mantenerse atento durante la conducción.
Uso de ropa abrigadora para evitar enfermedades
respiratorias.
Reducir la velocidad para mantener en todo
momento el control de la unidad frente a cualquier
evento inesperado y/o emergencia. Ante un
frenado brusco en pista mojada, utilizar el freno
de remolque.
En condiciones climatológicas adversas conducir
a 10 km/h menos que la velocidad máxima
indicada en la Hoja de Ruta.
Mantener las velocidades de 10 km/h al
estacionar la unidad.
Choques con vehículos por distracción al
Mantener distancia entre unidades al estacionarse
conducir Atropellos por acercamiento
Asegurar la unidad correctamente frenos de
3.3. Estacionar vehículo imprudente de peatones ü Caídas a nivel al
estacionamiento.
en zona de parqueo para bajar y subir del vehículo (h>1.20 m) Operador de TRN
Aplicar la regla de los tres puntos de apoyo al
refrigerio Enfermedad gastrointestinal por consumo
bajar y subir de la cabina (agarrarse con los dos
de alimentos en lugares inadecuado.
miembros superiores y apoyo con un miembro
Vibraciones.
inferior).
Colocar las cuñas y conos de seguridad.

Realizar señales sonoras al adelantar o retroceder

la unidad.
Aplicación de la hoja de ruta para determinar los
lugares aptos para alimentación de operadores, y
supervisores.
Aplicación de la regla de los tres puntos de apoyo
al bajar y subir del vehículo
Mantener las velocidades establecidas en la hoja
de ruta Mantenerse alerta ante la presencia de
peatones y disminuir la velocidad.
Realizar señales sonoras al ver cruzar
intempestivamente a peatones
Mantenerse alerta ante la presencia de vehículos
Lesiones por caídas a desnivel (h>1.20m) al que circulan en sentido contrario.
bajar y subir de la unidad No Cambiar de CD (música) mientras el vehículo
Choques con vehículos por distracción al está en marcha
conducir Choques con vehículos por tráfico El uso de teléfono celular y hands free está
vehicular Choques con vehículos por totalmente prohibido mientras se conduce la
3.4. Conducir vehículo de
manejo temerario de conductores unidad y/o se realizan labores críticas.
Km 110 hasta Tunan
Estrés y fatiga en la conducción de vehículo Usar el hand free del sistema de radio y para
por actividades rutinarias comunicarse entre las unidades. Operador de TRN
3.5. Conducir vehículo
Atropello por acercamiento imprudente de Mantenerse atento durante la conducción.
desde Tunan hasta
personas Reducir la velocidad para mantener en todo
Barranca
Lesiones fatales al operador por choques y momento el control de la unidad frente a cualquier
volcadura del vehículo evento inesperado y/o emergencia. Ante un
Enfermedades respiratorias por exposición a frenado brusco en pista mojada, utilizar el freno
climas adversos (lloviznas, humedad). de remolque.
Vibraciones. En condiciones climatológicas adversas conducir
a 10 km/h menos que la velocidad máxima
indicada en la Hoja de Ruta.
Uso de ropa abrigadora para evitar enfermedades
respiratorias.
Cumplir con los puntos de control de Fatiga
establecidos por Antamina en el km69;
deteniéndose en cada punto como mínimo 10
minutos y realizar las pausas activas.

Comunicar de las fallas mecánicas de acuerdo al

Diagrama de Comunicaciones del Plan de
Contingencia
ACTIVIDAD 4 PROCESO
DESCARGA DECONCENTRADO DE MINERAL OPERACIONES
EQUIPO DE PROTECCIÓN EQUIPO DE PROTECCIÓN VEHICULAR Y
OBSERVACIONES
PERSONAL CONTROL DE EMERGENCIA
1. Casco
2. Lentes de seguridad
1. Cuñas de madera establecidos en el presente procedimiento.
3. Protectores auditivos
2. Conos de seguridad El vehículo contará con el Plan de
4. Zapatos de seguridad punta de acero
3. Sirena de retroceso Contingencia y Respuesta a la emergencia.
5. Mameluco
4. Circulina de luz ámbar Los EPP y EPV se utilizarán de acuerdo a la
6. Guantes de cuero
actividad que se está desarrollando.
7. Chaleco reflectivo

(Reglas de Negocio)
Uso del equipo de protección personal.
Choques con vehículos por acercamiento Mantener la velocidad establecida de 5
de vehículos km/h. Respetar las indicaciones del
Atropello a peatones por acercamiento vigilante. Aplicar el manejo
4.1. Ingreso a almacenera imprudente defensivo. Operador TRN
Choques con vehículos por distracción al Mantenerse atento
conducir Lesiones al operador por Cumplir con las señalizaciones existentes
choques con vehículos en la almacenera.
Colocar freno de estacionamiento.
Mantener la velocidad establecida por la
almacenera.
Cumplir con las señalizaciones existentes
en las vías.
Manejo defensivo.
El personal de Antamina revisa los
Choques con vehículos por distracción al
4.2. Conducir vehículo a precintos de seguridad.
conducir Lesiones al operador por Operador TRN
zona de descarga No comunicarse por celular cuando se
choques con vehículos
esté conduciendo la unidad, hacer uso de
hand free.
No Cambiar de CD (música) mientras el
Usar el hand free del sistema de radio
4.4 Apertura de techo y Mantenerse a una distancia mínima de 5

compuertas laterales de metros. Aplicar procedimiento TRN-AMO-
Golpe con compuertas OPE-INS-001 Delimitación de la zona. Operador TRN
Plataforma de Barandas
rebatibles hidráulicas
Lesiones en diferentes partes del cuerpo Aplicación de los tres puntos de apoyo
4.5 Destoldeo de
(cabeza, espalda, extremidades) por caída Uso de EPP básico, uso guantes de cuero
Plataforma de Barandas Operador TRN
al bajar y subir de la plataforma y durante
rebatibles manuales
la actividad de destoldeo.

Manipuleo de big bags de concentrado de Estacionamiento en zona que permita

mineral por el montacarga (peso apróx 1.3 amplia maniobra al montacarga.
TM por big bag) ocasionando abolladuras Mantenerse a una distancia mínima de 5
4.6 Descarga de Plomo y
a la unidad. Aplastamiento por carga metros de la operación del montacarga. Operador TRN
Zona de Molibdeno
suspendida. Golpe con big bag o con la Aplicación del Plan de Contingencia
estructura del montacarga generando
lesiones.
Mantenerse a una distancia mínima de 5
4.7 Cierre de compuertas metros. Delimitación de la zona.
Golpe con compuertas Operador TRN
laterales y techo
Mantener la velocidad establecida por la

almacenera.
Cumplir con las señalizaciones en las vías.
Choques con vehículos por acercamiento Aplicar manejo defensivo.
de vehículos Uso de EPP básico.
4.8 Trasladar vehículo a
Atropello a personas por acercamiento Detenerse en la garita con cuidado para
zona de balanza para el
imprudente evitar atropellos
pesado de unidad
Choques con vehículos por pérdida de No comunicarse por celular cuando se Operador TRN
descargado, pesaje y
control del vehículo esté conduciendo la unidad, hacer uso de
verificación de descarga
Choques con vehículos por Distracción al hand free. El uso de teléfono celular y
completa.
conducir hands free está totalmente prohibido
Lesiones al operador por choques con mientras se conduce la unidad y/o se
vehículos. Vibraciones. realizan labores críticas.
Usar el hand free del sistema de radio

9.2 PROCEDIMIENTO DE TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE

MINERALES
9.2.1 OBJETIVO:
Transportar concentrado de mineral (molibdeno y plomo-bismuto) en Bing Bags procedimientos
y normas legales establecidas para el transporte de dichos productos.
9.2.2 ALCANCE:
Aplica a todo el personal involucrado en el proceso de transporte de concentrado de mineral
para compañía minera Antamina S.A.
9.2.3 ÁREAS VINCULADAS:

Gerencia técnica.
9.2.4 DEFINICIONES Y ABREVIATURAS:

9.2.4.1 Definiciones:
 Concentrado de mineral: Es un material rico en (Mo, Pb-Bi) producido luego del
proceso realizado en compañía minera Antamina S.A.
 Big bags de concentrado: Bolsa de polipropileno con capacidad de carga de hasta
1.5 toneladas de concentrado.
 Plan de contingencia y respuestas a la emergencia: es el documento en el que se
detalla las medidas que se deben de tomar para prevenir, responder y mitigar
situaciones potenciales de emergencia.
 Check list: tiene como fin el de verificar la existencia, su buen estado y funcionamiento
de los EPP y EPV.
9.2.4.2 Abreviaturas:
 EPP: Equipos de protección personal.
 EPV: equipos de protección vehicular.
CODIGO NOMBRE
RESPONSABLE TIEMPO DE LUGAR DE
DEL DEL
DEL CONTROL ALMACENAMIENTO ALMACENAMIENTO
REGISTRO REGISTRO
Registro de
TRN-FOR- oficina jefe de
capacitación y jefe de negocio 1 año
002 negocio
sensibilización
TRN-FOR- informe de
jefe de negocio 1 año oficina # técnica
012 viaje
TRN-FOR- control del oficina jefe de
jefe de negocio 1 año
028 alcohol test negocio
# TRN- Check list de
oficina jefe de
AMO-OPE- unidades # jefe de negocio 1 año
negocio
FOR-001 lima
Programa de
TRN-FOR- oficina jefe de
transporte # jefe de negocio 1 año
091 negocio
Lima

Guía de
oficina jefe de
- remisión del jefe de negocio 1 año
negocio
remitente
guía de
oficina jefe de
- remisión del jefe de negocio 1 año
negocio
transportista
9.2.5 RESPONSABILIDADES:
 Operador: Se encarga de conducir la unidad.
 Montacarguista: se encarga de manipular los Big Bag.
9.2.6 PROCEDIMIENTOS:
9.2.6.1 Consideraciones generales:
Antes de iniciar el viaje los operadores realizan la inspección de los vehículos (estado de la
unidad, EPP, EPV y equipos de comunicación) que queda registrada en el TRN-AMO-OPE-
FOR-001 Check List de Unidades Lima.
Si al momento de la inspección de la unidad, el Operador identifica que alguno de los

elementos no se encuentra o no es conforme, debe comunicar inmediatamente al Jefe de
Negocio, Supervisor de Operaciones y/o Jefe de Mantenimiento, según corresponda, para que
se establezcan las acciones necesarias a fin de corregir dicha desviación
9.2.6.2 Proceso de carga:

De acuerdo al Programa de Transporte TRN-FOR-091 y a los requerimientos establecidos por
el cliente, los vehículos de Transmatpel se estacionan en la zona de despachos de
concentrados de Antamina, donde el operador seguirá las instrucciones del personal
encargado de Antamina y/o Supervisor de Transmatpel. Siempre y en todo momento el
operador debe mantener la velocidad establecida por Compañía Minera Antamina y cumplir
con las señalizaciones existentes en la planta. Los horarios de atención para la carga son los
establecidos en la TRN-DAT-018 Hoja Técnica de Transporte de Concentrado – Antamina. En
caso se requiera cargar fuera de los horarios estipulados, se debe coordinar con el
Superintendente del área de Logística de Antamina para que autorice el ingreso de las
unidades.
Para realizar la carga el operador se dirige previamente hacia la balanza de pesaje, apaga el
motor, pone freno de estacionamiento, baja del vehículo y se presenta al encargado de balanza
para el pesaje.
El Operador se dirige a la zona de despacho de la Planta Concentradora, estaciona la unidad,

baja las bolsas de suspensión de carreta y tracto, esto con la finalidad de que el
montacarguista tenga una mayor visibilidad al momento de manipular los Big-Bag sobre la
plataforma, luego apaga el motor y baja de la unidad para colocar las cuñas y los conos de
seguridad a 2 metros de distancia de los laterales de la unidad, como corresponde para
asegurar la zona y realiza una inspección para verificar que no hay personal ubicado en el área
circundante a la unidad.
Seguidamente revisa el acople de las mangueras hidráulicas, vuelve a encender la unidad y

luego activa el sistema hidráulico de apertura del techo y compuertas del semirremolque,
considerando los pasos del instructivo TRN-AMO-OPE-INS-001. El operador baja de la cabina
y realiza la apertura del techo con la compuerta izquierda y luego el techo con la compuerta
derecha, terminada esta actividad, retorna a la cabina, apaga el motor y en este momento es
cuando se inicia la carga.

Para la carga de concentrado embolsado, se procede a cargar cada lado del semirremolque
por separado, viendo la unidad desde la parte frontal, el lado izquierdo primero, al terminar
este, se cierra la compuerta y luego se empieza en el lado derecho y finalmente se cierra la
compuerta derecha; esto con el fin de que el montacargas pueda empujar la fila de Big- Bags
de ser necesario. La apertura y cierre de las compuertas laterales se realiza siguiendo lo
indicado en el párrafo anterior. Cabe resaltar que mientras se realiza el proceso de carga, la
unidad se mantiene con el motor apagado.
El montacarguista asignado, procede a cargar los Big-Bag, hasta completar la capacidad de la

unidad de transporte. Mientras se realiza la carga, el operador de Transmatpel retira los tickets
de cada Big Bag antes que sean colocados en la plataforma por el montacarguista.
Una vez cargada la unidad, el operador verifica que no hay personal ubicado en el área
circundante a la unidad, sube a la cabina y enciende el motor, sube el sistema de suspensión,
activa el sistema hidráulico, baja de la cabina y procede a cerrar el techo, entonces retira las
cuñas y los conos de seguridad.
Con la unidad cargada y cerrada, el operador se dirige a balanza, estaciona la unidad y el

operador comprueba que el peso de balanza sea el mismo del ticket, recibe el ticket de pesado,
una vez terminada esta actividad estaciona la unidad en la zona de parqueo.
El operador entrega el ticket de balanza y la Guía de remisión del transportista al Supervisor

residente quien recibe los documentos correspondientes (Guía de Remisión remitente, pase de
salida), los precintos de seguridad y procede a colocarlos.
El carguío de concentrado de Plomo-Bismuto se hará sin paletas, esta operación será realizada
por personal de Antamina (operador de montacargas y apoyo para enganchar los big bags en
uñas de montacargas).
De realizar el transporte de concentrado en semirremolques de barandas rebatibles manuales

(Plataforma) se hará en el sistema de convoy (hasta 05 unidades) con camioneta escolta
conducida por un Supervisor autorizado por Compañía Minera Antamina y será necesario
realizar el destoldeo y toldeo correspondientes.
El supervisor escolta y los operadores deberán estar siempre atentos a cualquier condición que
impida el normal tránsito del convoy o pueda dar lugar a un incidente e identificar en todo
momento los peligros y riesgos en la ruta manteniendo una comunicación permanente entre
ellos. La responsabilidad del carguío de concentrado de mineral, es del personal de Compañía
Minera Antamina, el personal de Transmatpel verifica que la carga de cada unidad este
conforme.
9.2.6.3 Proceso de transporte:

Las unidades se agrupan en la zona de salida de la minera, de donde partirán en la ruta
Antamina Barranca-Lima. El operador debe cumplir todas las indicaciones del personal de
Antamina durante el ingreso y salida de mina y en ruta Seguridad vial.
Antes de iniciar el viaje los operadores realizan el # TRN-AMO-OPE-FOR-001 Check List de

Unidades # Lima.
El operador debe cumplir lo establecido en la TRN-DAT-018 Hoja Técnica de Transporte de

Concentrado – Antamina y comunicarse # vía radial por el canal de Antamina si fuera
necesario.
El operador debe tener en cuenta que en cada parada que realice para consumir sus
alimentos, parada técnica o por otra necesidad, debe estacionarse en una zona segura y debe
colocar las cuñas y los conos de seguridad. Esto quedará registrado en el # TRN-FOR-280
Control de Ruta de Unidades - Antamina.

Nota: Durante el transporte y/o desplazamiento de la unidad y ante la existencia de

condiciones climatológicas adversas (lluvia, nieve, neblina, barro) el operador deberá conducir
la unidad a una velocidad tal que le permita mantener el control ante una emergencia o
imprevisto. Para lo cual se recomienda conducir a una velocidad de 10 km/h menos de la
velocidad máxima indicada en la Hoja de Ruta.
Cuando la unidad retorne sin carga a Lima y ante una emergencia tenga que realizar una
frenada brusca, deberá hacerlo con el freno del semirremolque para evitar el derrapado de la
unidad (tener en cuenta que la adherencia de los neumáticos con la vía es menor cuando el
vehículo este vació y tiende a derrapar agravándose cuando la pista está mojada o con nieve).
En caso de ocurrir alguna emergencia, se debe activar el Plan de Contingencia y Respuesta a

la Emergencia de Concentrado - Compañía Minera Antamina.
9.2.6.4 Proceso de descarga:

Al llegar al punto de destino, cada operador se reporta en la Garita de Control, entrega la
documentación solicitada (tarjeta de propiedad, licencia de conducir y guías de remisión) y se
dirige hacia la balanza para el respectivo pesaje. Luego las unidades se dirigen hacia la zona
de descarga y el operador entrega las guías de remisión.
El horario de descarga se hace referencia en la TRN-DAT-018 Hoja Técnica de Transporte de

Concentrado – Antamina.
Una vez en la zona de descarga el operador, procede a activar los mandos para bajar el techo
y barandas del semirremolque tal como se indica en el instructivo TRN-AMO-OPE-INS-001 y
seguidamente el personal de descarga retira los Big-Bag. Terminada la descarga, el operador
realiza una inspección rápida al área circundante y vuelve a levantar la compuerta del
semirremolque. Enseguida se dirige nuevamente a la balanza y con el ticket recaba sus guías
de remisión debidamente firmadas.
Culminado el viaje el operador entrega el TRN-FOR-012 Informe de Viaje al Supervisor Técnico

de Mantenimiento y comunica si se ha registrado alguna novedad durante el viaje al Jefe de
negocio Antamina.
Una vez que el operador se encuentre en la Sede Callao, en caso que la planilla de ejecución
de ciclo, asignada a cada operador, haya cumplido con el número de viajes asignados o sea
requerido, el operador procede según el procedimiento TRN-PRO-020 Liquidación de Viaje.
9.2.6.5 Control del transporte:

Una vez culminado el viaje los operadores hacen llegar las Guías Remisión a las Oficinas Lima.
El Jefe de negocio Antamina y/o Supervisor de Operaciones completan el Programa de
Transporte # Lima TRN-FOR-091, con los datos que el formato establece.
9.2.6.7 DOCUMENTO DE REFERENCIA:

No aplica.
9.2.6.8 ANEXOS:
Anexo 01: Equipos de protección personal
 Casco de seguridad.
 Lentes de seguridad.
 Guantes de cuero.
 Chaleco reflectivo.
 Zapatos de seguridad.
 Mameluco de trabajo.

 Protectores auditivos.
 Impermeable para lluvia.
 Botas de jebe para la lluvia.
 02 trajes para polvos Tyvek.
 Respirador media cara con filtros para partículas y gases.
 Guantes de neopreno.
Anexo 02: Equipos de protección vehicular:

 01 botiquín de emergencia.
 02 extintores de 9 kg.
 01 extintor de polvo químico tipo ABC de 2 kg. en el interior de cabina.
 02 llantas de repuesto.
 04 cuñas de madera y 04 conos de seguridad.
 01 gata y 01 llave de rueda.
 02 triángulos de seguridad.
 01 linterna.
 15 paños absorbentes.
 01 escoba de cerda de plástico.
 10 bolsas de polietileno para residuos y/o 01 balde de 5 galones.
 # 03 picos y # 03 lampas antichispa.
 Kit de herramientas.
 Equipo de radio comunicaciones con frecuencia de Antamina y sistema Scan.
 Equipo de celular.
10. PROCEDIMIENTOS DE RESPUESTA A EMERGENCIAS

OCUPACIONALES Y AMBIENTALES. PROGRAMA DE SIMULACROS
10.1 INTRODUCCIÓN
TRANSMATPEL S.A. es una empresa de la Corporación Transcorp, que provee servicios de

transporte terrestre de materiales peligrosos y productos para la industria minera, comercial,
manufacturera y energética.
El presente Plan de Preparación y Respuesta a Emergencias se aplica a los diferentes eventos

que podrían alterar la seguridad, los componentes ambientales, la propiedad de terceros y a las
comunidades aledañas a la ruta durante la carga, transporte y descarga del Concentrado de
Mineral desde la Plataforma de almacenamiento de concentrado – Planta concentradora hasta
los almacenes de la Empresas Contrans S.A.C e Impala Perú S.A.C ubicados en el Callao-
Lima.
No hay persona, instalación, y/o vehículo alguno que sea inmune a las consecuencias de
accidentes ocasionados por el hombre y/o por desastres naturales causados por inundaciones,
vientos huracanados, terremotos, incendios, explosiones, vehículos fuera de control, sabotaje,
huelgas, protestas de comunidades, entre otras.
Por lo que el propósito del presente Plan Respuesta a Emergencias, es salvaguardar

principalmente la vida de las personas, la vida de los animales, así como proteger a los
vehículos de transporte de Concentrado de mineral Plomo y Molibdeno; preservar y conservar
el aspecto ambiental del entorno, cuidar la propiedad de terceros y mantener la buena imagen
institucional de las empresas Minera Antamina y TRANSMATPEL S.A.
Una "emergencia” es una situación anormal y peligrosa, que requiere una rápida acción para
controlarla, corregirla y retornar a la condición anterior a los hechos.
TRANSMATPEL S.A. ha preparado el presente Plan de Preparación y Respuesta para la

Emergencia conforme lo establecen las normativas vigentes, por lo que este documento es el
oficial para tratar las emergencias especialmente en las primeras horas cruciales. Al mismo
tiempo, la información que éste Plan contiene es esencialmente dinámica, razón por la cual su
actualización será permanente.
10.2 ALCANCE
El presente Plan se aplicará a emergencias que podrían generarse durante la carga, transporte
y descarga del Concentrado de mineral Plomo y Molibdeno desde la Plataforma de
almacenamiento de concentrado – Planta concentradora hasta los almacenes de la Empresas
Contrans S.A.C e Impala Perú S.A.C ubicados en el Callao-Lima en la siguiente ruta:
RUTA – MINA HACIA LIMA:
Día 1: Antamina – Tunán Barranca
Día 2: Barranca – Punto de descarga (Impala Perú o Contrans S.A.C.)
10.3 OBJETIVO
10.3.1 OBJETIVO GENERAL

Ejecutar una acción de respuesta inmediata y remediación para mitigar las consecuencias de
una emergencia que ponga en riesgo a la persona, vehículo, carga, instalaciones, propiedades
de terceros y a los componentes ambientales durante las operaciones de carga, transporte y
descarga de Concentrado de mineral Plomo y Molibdeno.
10.3.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
 Aplicar las directivas, procedimientos y acciones antes, durante y después de una Emergencia.
 La primera respuesta es el proceso principal es por esto que debemos determinar las
responsabilidades y asignar recursos a todo el personal involucrado en la carga, transporte y
descarga del Concentrado de mineral Plomo y Molibdeno, al generarse una emergencia para su
mitigación y remediación correspondiente. para reducir impactos dados por el evento.
 Otorgar el apoyo adecuado al personal en el menor tiempo posible el impacto negativo a las

operaciones.
 Actuar de la manera más adecuada en el manejo de la noticia a las comunidades, instituciones
estatales y stakeholders.
10.4 EVALUACIÓN DE RIESGOS E IDENTIFICACIÓN DE ÁREAS Y

ACTIVIDADES CRÍTICAS
La ubicación de los lugares indicando los principales peligros y riesgos en la carga y descarga
del Concentrado de mineral Plomo y Molibdeno; así como su transporte en la ruta.
MATRIZ DE RIESGOS DEL TRANSPORTE TERRESTRE DE

CONCENTRADO DE MINERAL PLOMO Y MOLIBDENO
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE LOS POSIBLES RIESGOS DEL TRANSPORTE TERRESTRE

ANÁLISIS DE RIESGO MEDIDA
RIESGO
Probabilidad Impacto Tipo/Impacto Nivel Actual Sugerido
DURANTE LA CARGA Y DESCARGA
Procedimiento de carga y
Caída y/o derrame del
material o residuo C 2 I,E I descarga del concentrado,
PETS
Procedimiento de carga y
Lesiones durante el
manipuleo B 3 P I descarga del concentrado,
PETS
Plan de contingencia y EPP´s.
Intoxicación B 2 P,I I
Contaminación del Plan de contingencia.
Aire, suelo y/o agua. C 3 P,I III
Colisión con otra Capacitación y Sensibilización en
unidad en zona de D 2 P,E I evaluación de riesgos y manejo a la
carga defensiva.
DURANTE EL TRANSPORTE
Caída y/o derrame del Procedimientos y hoja de ruta
material o residuo C 3 P,I I
Accidente de transito D 4 P,I,E III Procedimientos y hoja de ruta
Colisión contra objetos, Procedimientos y hoja de ruta
personas y/o animales D 4 P,I,E III
Volcaduras D 4 P,I,E III Procedimientos y hoja de ruta
Incendios C 4 P,I,E I Mantenimiento preventivo
Avería de los vehículos D 2 E I Mantenimiento preventivo
Explosiones B 4 P,I,E I Mantenimiento preventivo
Conflictos sociales C 3 P,I,E I Detener Operación
Actos delictivos, Resguardo Policial
sabotajes y/o terroristas C 4 P,I,E I
Enfermedad del Examen Médico
tripulante C 3 P I
Contaminación del aire, Procedimiento y hoja de ruta
suelo y/o agua C 4 P,I I
Fenómenos naturales
Lluvia y/o neblina Manejo defensivo y hoja de
D 3 E I
ruta
Derrumbes y/o Manejo defensivo y hoja de
D 3 E I
deslizamientos ruta
Presencia de nieve Manejo defensivo y hoja de
D 4 E I
ruta

Presencia de Manejo defensivo y hoja de

heladas ( vías D 4 E I ruta
“cristalizadas”)
IMPACTO PROBABILIDAD TIPO / NIVEL

1. Bajo A. Remoto IMPACTO I. Accidente o incidente controlado por el conductor con ayuda interna
2. Moderado B. Poco II. Accidente o incidente controlado con ayuda externa. Se activa el plan
3. Alto Probable P= Personas de contingencia.
4. Muy Alto C. Posible I = Ambiente III. Accidente ocasiona lesiones graves interviene ayuda externa. Se
5. Catastrófic D. Probable E= Propiedad activa el plan de contingencia.
o E. Frecuente
10.5 NIVELES DE EMERGENCIA PARA EL DESARROLLO DEL PLAN
10.5.1 CLASIFICACION DE LA EMERGENCIA
CLASIFICACIÓN DE LA EMERGENCIA
Nivel I Emergencia que puede ser controlada por el Operador o con recursos de TRANSMATPEL S.A.
Nivel II Es una emergencia que no puede ser controlada con los recursos de TRANSMATPEL S.A.
Requiriéndose la intervención de Minera Antamina y/o ayuda externa.
Nivel III Es una emergencia que excede los recursos de TRANSMATPEL S.A. y de Minera Antamina
requiere de ayuda externa (Bomberos, defensa civil, gobiernos, empresas terceras, etc.).
Criterio Nivel I Nivel II Nivel III

Más de 10 personas que
Entre 1 y 5 personas que Entre 5 y 10 personas que requieran
requieran una atención
requieren atención médica de una atención médica de primeros
médica de primeros
primeros auxilios. auxilios.
auxilios.
Más de 5 personas que
Riesgo a la vida, Entre 1 y 5 personas que requieran
requieran una atención
salud pública / una atención médica urgente.
------- urgente.
lesiones Más de una persona
Una persona fallecida.
fallecida.
Peligro del material, menor – Peligro del material, alto –
Peligro del material, medio – alto.
medio. crítico.
Comunidad rural / despoblado. Área Peri-urbano / Industrial. Área Urbana.
Impacto grande a
Impacto menor o limitado a Impacto moderado –considerable a Ganado/cosechas,
Riesgo al Ganado/cosechas, pescaderías / Ganado/cosechas, pescaderías / pescaderías / habitad / vida
Medioambiente habitad / vida silvestre, cuerpos habitad / vida silvestre, cuerpos de silvestre, especies
de agua. agua. protegidas, cuerpos de
agua.
Riesgos a los bienes
Pérdidas menores a los US $ Pérdidas entre US $ 10,000 y US $ Pérdidas mayores a US $
de la empresa y/o la
10,000. 50,000 50,000
propiedad privada.
Tiempos de Demoras entre 1 día hasta 1 Demoras mayores de 1
Demoras menores a 1 día.
Operación semana. semana a más.
Todo evento que tenga
Todo evento que no tenga
potencial de difusión pública
potencial de difusión pública Todo evento que no tenga potencial
local, nacional o
Riesgo a la imagen concerniente a las operaciones de difusión pública e involucra la
internacional y que
de la empresa de TRANSMATPEL S.A. S.A., comunicación a agencias de
involucra la inmediata
no involucra necesariamente la gobierno.
participación de agencias
comunicación a agencias del del gobierno.
gobierno.
Propiedad con un dueño tercero o Propiedad con un dueño
Propiedad sin dueño.
cliente. tercero o cliente.

Material Gas / Venenoso /

Materiales No Peligrosos. Material inflamable / corrosivo/
Otros.
Derrames y/o liberación de
Derrame de equivalente a 55 Derrame de material equivalente
mayores a 9,000 gal de
galones de material líquido y/o entre 55 y 9000 galones de material
material y/o mayores a 30
10 m3 de material sólido, en líquido y/o entre 10 y 30 m3 de
m3 de material sólido, en
tierra. material sólido, en tierra.
tierra.
Derrames de material
Derrame de material equivalente
Derrame de material equivalente equivalente o mayores a
entre 25 y 1000 galones de material
de 25 galones de material líquido 1000 galones de material
líquido y/o entre 1 y 10 m3 de
Tamaño / y/o ½ a 1 m3 de material sólido líquido y/o mayor a 10 m3
material sólido en curso de agua con
Operaciones de en curso de agua. de material sólido en curso
flujo.
Respuesta de agua con flujo.
Riesgo de fuego/explosión Riesgo de fuego / explosión Riesgo de fuego / explosión
pequeño - menor. moderado. alto.
Recursos a usar
Recursos a usar pertenecientes Recursos a usar pertenecientes a pertenecientes a la base
a una unidad local. base local de TRANSMATPEL principal de
S.A. TRANSMATPEL S.A. Y/o
ayuda externa.
Limpieza del derrame
La limpieza del derrame de material
excediendo la capacidad de
excede a la capacidad de respuesta
------- respuesta del sitio o
del sitio o derrame en tierra
derrame en tierra
ambientalmente sensible. ambientalmente sensible.
10.5.2 ACTIVACIÓN DE SISTEMA DE RESPUESTA SEGÚN EL NIVEL DE LA

EMERGENCIA
10.5.2.1 ACTIVACIÓN DEL SISTEMA DE RESPUESTA EN EMERGENCIAS

DE NIVEL I
Una vez suscitado la emergencia y establecido el Comando de Incidentes en Escena

(C.I.); el Operador que asume el puesto de Comandante de Incidente comunica el hecho
según el flujo de comunicaciones.
El Jefe de Negocio / Supervisor en coordinación con el Sub Gerente del área de
Operaciones evalúan el nivel de la emergencia, si como resultado de la evaluación se
determina que la emergencia es de Nivel I, se hace uso de los recursos implementados y
se atiende la emergencia, siguiendo los procedimientos descritos.
El Jefe del Negocio comunica del hecho al Comandante de Incidente, solo con fines de
mantenerlo informado.
El Comandante de Incidente mantiene informado en todo momento del desarrollo de la
emergencia, al jefe del Negocio.
10.5.2.2 ACTIVACIÓN DEL SISTEMA DE RESPUESTA EN EMERGENCIAS

DE NIVEL II
Una vez suscitado la emergencia y establecido el Comando De Incidente En Escena; el

Operador que asume el puesto de Comandante de Incidente comunica el hecho según el
flujo de comunicaciones.
El Jefe de Negocio / Supervisor en coordinación con el Sub Gerente del área de
Operaciones evalúan el nivel de la emergencia, si como resultado de la evaluación se
determina que la emergencia es de Nivel II, el Jefe del Negocio activa el Centro de
Operaciones de emergencias (C.O.E) comunicando del hecho al Líder del C.O.E. quien a
su vez comunica a los integrantes de su Staff; establece el puesto de mando e inicia las

acciones de control de la emergencia de acuerdo a las responsabilidades descritas y los

procedimientos establecidos para la atención de emergencias.
10.5.2.3 ACTIVACIÓN DEL PLAN DE CONTINGENCIA EN EMERGENCIAS

DE NIVEL III
Una vez suscitado la emergencia y establecido el Comando de Incidente en Escena; el

Operador que asume el puesto de Comandante de Incidente comunica el hecho según el
flujo de comunicaciones, el Jefe de Negocio / Supervisor en coordinación con el Sub
Gerente del área de Operaciones evalúan el nivel de la emergencia, si como resultado de
la evaluación se determina que la emergencia es de Nivel III, el Jefe del Negocio activa el
Centro de Operaciones de emergencias (C.O.E) comunicando del hecho al Líder del
C.O.E. quien a su vez comunica a los integrantes de su Staff; establece el puesto de
mando e inicia las acciones de control de la emergencia de acuerdo a las
responsabilidades descritas y los procedimientos establecidos para la atención de
emergencias.

10.6 RECURSOS ASIGNADOS PARA LA ATENCIÓN DE EMERGENCIAS DURANTE EL TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE

MINERAL PLOMO Y MOLIBDENO
RECURSOS ASIGNADOS PARA LA ATENCIÓN DE EMERGENCIAS

TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERAL OBSERVACIONES
 Casco de seguridad
 Lentes de seguridad
 Mascara media cara
 Mameluco EPP implementado
EPP
 Guantes de cuero por cada operador.
 Chaleco reflectivo
 Protectores auditivos
 Zapatos de seguridad
 01 botiquín de emergencia (según estándar de Antamina)

 02 extintores de 9 kg.
 01 extintor de 2 kg. PQS-ABC en la cabina
 04 cuñas de madera
 04 conos de seguridad
Accesorios de  02 triángulos de seguridad Accesorios
Respuesta a la  01 linterna Implementados en
emergencia  15 paños absorbentes cada Unidad
 01 escoba cerda de plástico
 10 bolsas de polietileno
 01 cinta de peligro
 01 juego de paletas pare-siga
 kit de herramientas

 Trajes para polvos – Tyvek (04)

 Respirador media cara con filtro para polvos y gases (04)
 Bolsas para residuos (10)
 Palas antichispa (03)
 Picos antichispa (03)
 Paletas de señalización (Pare – Siga)
 Cinta de peligro
 Botiquín Estándar
 Guantes de Neopreno (03 pares)
 Escobas (02)
 Recogedores (02)
Kit para derrames Accesorios
 Vara Luminosa (01)
de Concentrado Implementados en la
 Linterna (01)
de Mineral camioneta
 Pilas (06)
 Tijera de trauma (01)
 Manta polar (02)
 Collarines regulables (01)
 Férula de miembro superior (01 par)
 Férula de miembro inferior (01 par)
 Chaleco de Extricación (01)
 Kit de Oxigenoterapia (01)
 (Tanque de oxígeno de 50 L. y mascarillas de oxigeno con
reservorio)"
 Vendas elásticas (05)

Vehículos  Una camioneta 4x4 para asistir a la emergencia.

 Todos los
operadores
cuentan teléfono
celular.
 Teléfonos celulares.  Todas las unidades
Sistemas de  Equipos de comunicación por ondas radiales. cuentan con radios
comunicación  Sistema de ubicación satelital GPS. de comunicación.
 Dispositivo de monitoreo de velocidades AVL.  Todas las unidades
están
implementadas con
dispositivos GPS y
AVL.
Seguros para TRANSMATPEL S.A. cuenta con una póliza de seguro de
casos de responsabilidad civil, que cubre daños a terceros, personales y
emergencias propiedad privada
así como daños al medio ambiente.
 El Jefe del Negocio, supervisores de Operaciones, operadores
cuentan con capacitación HAZMAT I y II (Nivel de advertencia
 Los cursos de
y operaciones básicas).
Personal HAZMAT II son
 El personal es capacitado en el plan de contingencias.
capacitado recertificados
 Realización de simulacros.
anualmente.
 Capacitación en primeros auxilios.
 Capacitación en uso de extintores y amago de incendios.
 Hoja MSDS del concentrado de Plomo-Bismuto
 Hoja MSDS del Concentrado de Molibdeno.
Documentación
 Plan de preparación y respuesta para la emergencia.

10.7 ORGANIZACIÓN DEL SISTEMA DE RESPUESTA A EMERGENCIAS

Para las posibles emergencias que podrían suscitarse durante el transporte de Concentrado de mineral Plomo y Molibdeno desde la Plataforma de
almacenamiento de concentrado – Planta concentradora hasta los almacenes de la Empresas Contrans S.A.C e Impala Perú S.A.C ubicados en el
Callao-Lima; TRANSMATPEL S.A. ha establecido un sistema de atención de emergencias denominado “COMANDO DE INCIDENTES”, que contempla
los tres niveles: ESTRATEGICO, TACTICO, OPERATIVO y está integrado por una serie de miembros que actúan de forma conjunta, interactiva y
organizada para administrar de manera oportuna, eficiente y eficaz la emergencia.

10.7.1 ORGANIGRAMA DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS (Centro de Operaciones + Comando de Incidentes)
SUPERVISIÓN HSEC JEFATURA DE OPERACIONES

INGENIERO DE SEGURIDAD HSEC
JEFE DE NEGOCIO ANTAMINA
RENATO ZÁRATE
CÉSAR NAVARRETE
RPC: 993561019
C.O.E
SECCIÓN, CONTRATOS Y LÍDER DEL C.O.E. JEFATURA DE
SERVICIOS MANTENIMIENTO
SUB-GERENTE OPERACIONES
JEFE DE SECCIÓN, LIMA JEFE DE
MANTENIMIENTO
CONTRATOS Y SERVICIOS CARLO MONZANTE L UIS MORALES
RICARDO FERNÁNDEZ RPC: 51 - 997502335 RPC: 997502353
ÁREA RR.HH. SECCIÓN T.I.
ASISTENTE RR.HH. ANALISTA T.I.
LISSETE TÁMARIZ BORIS BACA

RPC: 959172753 RPC: 959172801

Así, se han establecido dos niveles de trabajo: “C.I.” (Comando de Incidente) y “C.O.E.” (Centro de Operaciones ante Emergencia).

10.7.2 PRIMERA RESPUESTA (Comando de Incidente)
Función: Primeras acciones de control y mitigación de la emergencia

Compuesto por: Operadores del convoy, Supervisores y Jefe de Negocio.
Comandante de Incidente Planificación / Operaciones

a. Operador ó, a. Operadores y/o Supervisor
b. Supervisor ó,
Organización: c. Responsable de Negocio. Logística / administración
a. Operadores y/o Supervisor
Oficial de Seguridad
a. Operador ó Supervisor
Coordinación:

10.7.3 SEGUNDA RESPUESTA (Centro de Operaciones)
Activado por: Sección de Operaciones cuando la emergencia es de nivel II ó III

LÌDER DE CENTRO DE OPERACIONES – SUB GERENTE DE OPERACIONES
Jefatura de Operaciones
Conformado Jefatura HSEC.
por: Jefatura Sección, Contratos y Servicios.
Jefatura de Mantenimiento
Secc. T.I.
Jefatura RR.HH.
El Sub Gerente de Operaciones y en ausencia de éste, por el funcionario de mayor
Lo preside:
jerarquía que se encuentre presente.
Proporciona al Equipo de Primera Respuesta:
- Estrategias
- Tácticas y
- Recursos
Puede o no estar en el lugar del suceso.
Controla y monitorea las acciones llevadas a cabo por el Equipo de Primera
Función:
Respuesta.
Se instala en alguna de las sedes de la compañía.
La comunicación entre sus miembros o entre el Centro de Operaciones y
Comando de Incidentes, se realiza a través de radio, telefonía celular, satelital,
Internet y cualquier otro medio idóneo de acuerdo a las circunstancias que se
encuentre disponible.
10.7.4 INSTRUCCIONES ESPECÍFICAS SEGÚN EL TIPO DE EMERGENCIA.
A) ATROPELLO DE UN PEATÓN
Alcance
 Si se atropella a un peatón
Instrucciones
 El operador deberá detener el vehículo, encender el sistema de luces de emergencia,
activar el sistema de frenos, bajarse del vehículo, evaluar el evento y comunicarlo al
Jefe de Negocio.
 El Jefe de Negocio debe comunicar el evento de acuerdo al Protocolo de
comunicaciones de emergencias.
 Si el accidente es leve deberá ser atendido por el Operador para prestar los primeros
auxilios, dentro de lo posible en un lugar seguro y/o alejado del lugar del siniestro y
luego llevarlo a una posta médica u hospital más cercano para su atención inmediata.
Previamente se debe comunicar las acciones a realizar a la Delegación Policial más
cercana y a TRANSMATPEL S.A.
Si el accidente es grave y no es posible prestarle auxilio al peatón siga las instrucciones

siguientes:

 Evitar la movilización Innecesaria del paciente, cuidando que mantenga sus signos
vitales Respiración, Circulación, Temperatura, etc.
 Solicitar por el medio de comunicación disponible y más rápido el Apoyo Médico del
personal de las organizaciones de respuesta, a los teléfonos indicados en el Plan de
Contingencias, o por medio de cualquier otro sistema.
 Dirigir la evacuación del paciente a cargo de una persona capacitada y proceder al
traslado de la víctima al Centro de Salud más cercano.
 Si el accidente es fatal, no mover al occiso y comunicar por el medio más rápido a la
delegación policial más cercana para seguir sus instrucciones y comunicar el hecho a
TRANSMATPEL S.A.
 Si las lesiones son ligeras y la víctima decide alejarse del lugar del accidente, se le
debe tratar de convencer para que espere a que llegue la policía.
 Señalice el área del incidente.
B) ACCIDENTE DURANTE LA CARGA O DESCARGA

En caso de presentarse algún derrame de Concentrado durante la carga y descarga,
el Operador del vehículo deberá seguir las instrucciones que ordene el personal de
Seguridad de la Planta de Carguío y Des-carguío correspondiente, hasta que se
determine que la caída o derrame de Concentrado haya sido controlado.
C) ACCIDENTE DE TRANSITO SIN DERRAME DE PRODUCTO.

Alcance:
 Colisión con otro vehículo.

 Colisión con una estructura fija.
 Volcadura del tracto o ambos.
- Instrucciones:
 Es responsabilidad de los operadores de convoy verificar que no haya heridos, si los

hubiera, deberá llamar a una ambulancia para que sean atendidos de inmediato o
llevados a un centro médico más cercano.
 Señalizar y aislar el área del incidente, con las cintas delimitatorias y/o conos de
seguridad.
 Informar a la Central de Emergencias o Centro de Control de Antamina, llamar al
equipo de segunda respuesta en la ruta y a la policía para mantener el área
despejada.
 Realizar las coordinaciones pertinentes para conseguir una grúa o maquinaria si
fuese necesaria para voltear el vehículo y/o semi-remolque con concentrado.
D) ACCIDENTE DE TRANSITO CON DERRAME DE PRODUCTO

En caso de ocurrir un accidente que ocasione el derrame de concentrado.
- Alcance:
 Colisión con otro vehículo.

 Colisión con una estructura fija.
 Volcadura de la unidad.
- Instrucciones:
 Es responsabilidad de los operadores de convoy verificar que no haya heridos, si los

hubiera, deberá llamar a una ambulancia para que sean atendidos de inmediato o
llevados a un centro médico más cercano.
 Informar a la Central de Emergencias o Centro de Control de Antamina, llamar al

equipo de segunda respuesta en la ruta y a la policía para mantener el área
despejada.
 Apagar el motor, las luces y desconectar las baterías.
 Evacuar al personal a una distancia segura.
 Al hacerse presente la policía o unidades de respuestas, indicarles la naturaleza del

producto y los efectos en caso de mezclarse con ácidos fuertes.
 Utilizar los implementos de seguridad traje nivel “C”, máscara con protectores
respiratorios, botas de jebe y guantes de neopreno, todos estos sellados con cintas
adhesivas.
 Aproximarse al derrame con el viento a favor. Si no hay ácido en el lugar de la

emergencia, proceder a recoger rápidamente el concentrado con escobas y
recogedores y disponerlo en bolsas plásticas las cuales deben ser selladas y
rotuladas.
 Sellar las bolsas con cinta adhesiva y colocarlas en el contenedor y/o las tolvas de
las camionetas de los supervisores.
E) EN CASO DE DESASTRES NATURALES.
- Alcance
 Derrumbes
 Deslizamientos de tierra o piedras.
 Erosiones de la vía.
 Desprendimientos de lodo.
- Instrucciones
 Si el posible deténgase y aléjese de la zona de peligro.

 Parar y apagar el vehículo en una zona libre de derrumbes, huaycos, etc. hasta
donde sea posible.
 Activar los sistemas de freno de la unidad.
 Encender el sistema de luces de emergencia.
 Una vez pasado el desastre natural bajarse del vehículo, para evaluar los daños al
vehículo y de la carretera.
 Reubicar al Vehículo en un lugar de estacionamiento seguro. Apagar el motor,
colocar el freno de mano, encender las luces de emergencia, colocar las cuñas de
bloqueo de las llantas y colocar en un lugar visible para los otros vehículos, los conos
de seguridad en la parte delantera y posterior del mismo.
 No continuar el viaje hasta que el supervisor o Jefe de Negocio se lo indique por

radio, teléfono u otro medio de comunicación.
F) INCENDIO DE CAMIÓN
Es responsabilidad de los operadores de convoy seguir las siguientes indicaciones.
 Si hubiera heridos, deberá llamar a una ambulancia para que sean atendidos de
inmediato o llevados al hospital más cercano.
 Solicitar a la policía o bomberos el acordonamiento del área para evitar la presencia

de extraños en el lugar.
 Mientras llega la policía y equipos de emergencia utilizar los conos de seguridad y la

cinta para aislar el área, evacuar a todas las personas que se encuentran dentro del
área de peligro a un radio de 800 m. a favor del viento.
 Tratar de extinguir el fuego mediante extintores tipo ABC que forman parte del equipo
de seguridad sin exponer la integridad física. De no ser posible su extinción, esperar
que se haga presente los bomberos y equipos de emergencia para que tome acción.
G) EN CASO DE CORTE DEL SISTEMA ELÉCTRICO EN LOS VEHÍCULOS
El operador de convoy deberá desconectar la llave de la batería y proceder a comunicar

al Jefe de Negocio.
H) EN CASO DE OPERACIONES DE LEVANTAMIENTO (IZAJE)
DEL VEHÍCULO
Método de levantamiento de camiones, semi-remolques
volcados:
 Correas de nylon de izamiento
 Bolsas de aire
Nota: No prenda ganchos, los puntos de izado están en el chasis
 Se precisan grúas móviles ó remolcadoras.
 Tenga cuidado con los cables que se quiebran y dan latigazos.
 Minimice el número de personal que trabaja en el área inmediata.
 Reconocimiento del lugar procurando evitar los cables eléctricos en el área circundante.
I) EN CASO DE DESPERFECTOS DEL VEHÍCULO

- En caso el vehículo sufra algún desperfecto mecánico, el operador deberá

efectuar lo siguiente:
 Estacionar la Unidad de Transporte en algún lugar seguro.
 Poner freno de mano.
 Encender las luces de emergencia.
 Realizar el bloqueo de llantas con cuñas de madera.
 Colocar sus conos de seguridad en la parte posterior del vehículo.
 Comunicarse por radio, teléfono, celular u otro medio que disponga con su supervisor o
taller de mantenimiento para el auxilio correspondiente.
 Y cualquier otro acto requerido por el Reglamento de Tránsito.
 Nunca abandone su vehículo.
J) EN CASO DE ACTOS TERRORISTAS Y/O ROBO EN LA CARRETERA
No hay un plan concreto a seguir, debido a la rapidez de las acciones, del número de
asaltantes, del lugar de las acciones, etc. Sin embargo, en todo momento se debe
mantener la serenidad tratando de no desesperar a los asaltantes, para lo cual se
efectuará, hasta donde sea posible, lo siguiente:
 El Operador deberá estar permanentemente alerta al camino y de observar que un grupo
de personas ha bloqueado su camino, dar marcha atrás y retirarse de la zona; siempre y
cuando esta maniobra sea posible de realizar.
 De ser bloqueado por dos vehículos por delante y por detrás dada la naturaleza de los
productos, “No se debe embestir a ningún vehículo”.
 Cuando se observe que el secuestro o atentado es inminente debe procederse de la
siguiente manera:
 Sorprendido y encañonado por los delincuentes armados, poca cosa puede hacerse;
lo más sensato será, por lo general, rendirse y hacer lo que dicen los secuestradores.
 Cuando esté siendo trasladado, grabe mentalmente todas las conversaciones y
movimientos que realicen, incluyendo tiempo de recorrido, direcciones, distancias,
velocidad; pueden ser útiles y lo mantienen ocupado mentalmente.
 No comente con ellos lo que haría su familia o amigos.
 Normalmente es de esperar que no se presenten las condiciones adecuadas para
escapar, por lo que no debería intentarlo ya que podría ser fatal.
 Conteste las preguntas que efectúe su interlocutor, pero evite emitir opinión sobre
aspectos políticos o ideológicos.
 Diga la verdad, ya que de lo contrario puede caer en contradicciones o ser
involuntariamente 'delatado' por algún compañero de viaje.
 Cumpla, o intente cumplir, con los requerimientos de los delincuentes.
 Mantenga la calma y compórtese en forma prudente, es decir, no sea agresivo pero
tampoco se humille.

 Una vez que sea instalado en el local dónde va a pasar su encierro, relájese, descanse,
oriéntese y determine por donde sale o se oculta el sol. Establézcase una rutina diaria y
trate de llevar la cuenta de los días que transcurren. Asimismo, trate de identificar ruidos,
voces, condiciones del tiempo, pase de trenes o vehículos, y cualquier otro indicio que
pueda ayudarle a reconocer dónde se encuentra. Piense en las actividades que realizaría
en caso de lograr su libertad.
 En caso de ser liberado informe del hecho en el primer local policial o militar cercano y
comuníquese con su base.
K) EN CASO DE PROTESTAS / HUELGAS / CONFLICTOS CON CIERRE DE VÍAS

PÚBLICAS
- Si el vehículo se va a quedar más tiempo de lo permitido, deberá colocar las cuñas

de bloqueo de las llantas y colocar en un lugar visible para los otros vehículos los
conos o triángulos de seguridad en la parte delantera y posterior del mismo.
 Si esta su unidad en movimiento, reubicar al vehículo en un lugar de estacionamiento

seguro, procurando que esté fuera del curso del tránsito para evitar congestiones o
accidentes.
 Apagar el motor, colocar el freno de mano, encender las luces de emergencia.
 Actuar con calma, y haga un reconocimiento visual del lugar donde se ha
estacionado.
 Nunca pretenda abrirse paso por en medio de la multitud, no ponga en riesgo su
integridad y de la carga.
 Avise por el medio más rápido de la situación al supervisor o jefe de negocios.
 Siga las indicaciones del Supervisor o el Jefe de negocios.
 El supervisor o Jefe de negocios coordinará todas las acciones con la base por medio
de radio, teléfono u otro medio de comunicación.
L) MANTENIMIENTO DE CARRETERAS
- Si se aproxima a una carretera que se encuentra en mantenimiento se deberá seguir
las siguientes indicaciones:
 El operador de convoy y/o supervisor escolta coordinará con el personal de

mantenimiento de carreteras para que las unidades puedan desplazarse por las vías
alternas o carriles designados.
 Disminuir la velocidad durante el tramo de la carretera en mantenimiento.
 Mantenerse atento ante la presencia del personal que se encuentra realizando los
trabajos de mantenimiento de carretera.
 Seguir las indicaciones del personal que se encuentra realizando los trabajos de
mantenimiento.

 Si hubiese maquinaria pesada que se encuentran realizando trabajos de

mantenimiento de la carretera, el Supervisor escolta y/u operador coordinará con los
responsables de los trabajos de mantenimiento de la carretera para que el convoy o
unidades que se encuentran a su cargo puedan circular por dicha vía o tomar una ruta
alterna.
 Los operadores deberán seguir las indicaciones del operador líder y/o supervisor
responsable.
 El operador se desplazará por la carretera en mantenimiento manteniendo la atención

debida ante cualquier cruce de personas o maquinaria pesada reportando al
supervisor o responsable su posicionamiento.
M) AYUDA EN ACCIDENTES DE TERCEROS
Un operador no debe detenerse por un accidente si está involucrado un vehículo tercero,

a no ser que haya indicaciones por la Supervisión que su ayuda es requerida. Si se
detiene debe estacionar el vehículo en un lugar seguro fuera de la carretera y lejos del
accidente para que no también parezca como que su vehículo está involucrado en el
accidente. El operador debe proveer la asistencia que sea razonable o que esté calificado
a dar.
N) ENFERMEDAD GRAVE DE UN OPERADOR
- En el caso de que un operador requiera de atención médica urgente:
 Detener el vehículo fuera de la carretera en una zona segura y comunicar a la supervisión

y/o Jefatura de lo sucedido.
 Se comunicará a la Central de Emergencias o Centro de Control de Antamina para
derivar al enfermo a un centro de atención médico más cercano.
 En caso de que el operador se encuentre con una enfermedad grave, el convoy o
unidades se estacionarán en una zona segura para que el operador líder traslade de
manera inmediata al operador enfermo al centro médico más cercano.
 Si el operador puede trasladarse por sus medios, se le embarcará en un vehículo para
que se dirija al centro médico de atención.
O) RETIRO DE PRODUCTO Y TRANSFERENCIA EN VÍAS PÚBLICAS Y

CARRETERAS

'Estabilizado' significa que todos los fuegos han sido extinguidos y las fuentes de ignición
controladas; todos los derrames han sido confinados; y la presencia de vapores ha sido eliminado
del área del derrame.
Precaución: No se puede iniciar la retirada del
producto hasta que se haya estabilizado el lugar del
accidente.
- Consideraciones de Seguridad:
a. Asegúrese que haya en el lugar por lo menos dos extintores de polvo químico seco de
9 kg. Para fuegos de tipo ABC.
b. Siempre tenga identificado un camino de escape para el personal que trabaja en el
área de peligro.
c. Asegúrese que todo el personal permanezca alerta. Considere hacer rotatividad del
personal.
d. Realice una evaluación de la condición del camión tanque para determinar el método
más seguro de descargarlo:
 Asentamiento y posición del camión tanque (impida cualquier movimiento del camión
mientras se agota el producto)
 Ubicación de los orificios de los compartimientos.
 Recursos y Equipos disponibles para la transferencia del producto y levantamiento del

vehículo.

10.7.5 FLUJOGRAMA EN LA ORGANIZACIÓN DE LA RESPUESTA A EMERGENCIA
A) FLUJO DE COMUNICACIONES TRANSMATPEL S.A.

PROTOCOLO DE COMUNICACIÓN
¿Quién ¿Cuándo ¿Qué
¿A quién comunica? Información
comunica? comunica? comunica?
Jefe de Negocio o De manera calmada y clara dar su nombre
¿Quién es?
Supervisor completo.
¿Donde se Indicar el lugar exacto donde se encuentra:
Comandante
Inmediato Central de encuentra? kilometro, ruta, calle, poblado, etc.
de Incidentes
Emergencias o Centros Describir de manera clara y secuencial el
de Control Antamina ¿Qué paso? suceso: volcadura, derrame, accidente de
tránsito, daños a la propiedad, incendio, etc.
Una vez Dar un informe detallado del suceso ocurrido,
Informado Al Jefe Dpto. El suceso indicando las primeras acciones implementadas.
Jefe de
de la Operaciones ocurrido Si es posible adjunta documentos, fotos, mapas,
Negocios /
emergencia etc.
Supervisor
por el Al administrador de El suceso Dar un informe del suceso ocurrido, coordinar
operador. contrato (Cliente) ocurrido acciones en común.
Evalúa la
emergencia
Dar un informe detallado del suceso ocurrido,
Sub Gerente si es de nivel
El suceso indicando las primeras acciones implementadas.
de II o III activa Líder del C.O.E.
ocurrido Si es posible adjunta documentos, fotos, mapas,
Operaciones el comando
etc.
de
Incidentes
Establecer el
Una vez que
Líder del Al los elementos del puesto de
se activa el ---
C.O.E comando de incidentes mando del
C.O.E
C.O.E.
10.7.6 COMUNICACIÓN AL CLIENTE
El Operador informa de la emergencia a Antamina teniendo en cuenta el diagrama de

comunicaciones para casos de accidentes en el transporte de materiales peligrosos.
TRANSMATPEL S.A. emitirá al cliente un informe Preliminar dentro de las 24 horas y
dentro del tiempo establecido por el procedimiento aplicable Análisis de
Accidentes y Cuasi accidentes TRN-PRO-029, se emitirá el Informe Final sobre la
base de la investigación de la Emergencia.
Contacto Lugar Teléfono

Jefe de Logística Transporte
Antamina 99845-1374
Roberto Deza
Central de Emergencia Antamina 01-2173000
Seguridad Industrial Lima -
01-2173078
Victor Boucher Antamina
Jefe de Servicios de Emergencia
Antamina 996-653598
Sr. Olab Limas
Central Antamina – Centro de Control Antamina 01-2173000

10.7.7 COMUNICACIÓN EXTERNA
De suscitarse una emergencia medio ambiental durante el transporte se comunica de lo

ocurrido a la Dirección General de Asuntos Ambientales del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones (DGASA), asiendo uso de los formatos establecidos por ley, en un plazo
de 7 días hábiles se debe remitir a la DGASA un informe sobre las medidas adoptadas.
10.7.8 MEJORA CONTINUA
Tenemos como objetivo permanente mejorar continuamente el desempeño global de la

empresa, siendo el sistema integrado de gestión una de nuestras herramientas
estratégicas para lograrlo, a la vez de mejorar la eficacia de SIG.
10.7.9 ANEXO
DEFINICIONES:
ACCIDENTE: Evento no deseado con potencial de daño a personas, medio ambiente o a la

propiedad.
CONDUCTOR HABILITADO: Persona titular de la licencia de conducir especial vigente

para el transporte de materiales y/o residuos peligrosos, correspondiente a la categoría
del vehículo que conduce.
DOCUMENTOS DEL TRANSPORTE: Son aquellos documentos de porte obligatorio,

requeridos como requisitos para el Transporte de Materiales y/o residuos peligrosos, que
pueden ser solicitados en cualquier momento y lugar por la autoridad competente.
EMBALAJE/ ENVASE: Receptáculo de seguridad etiquetado convenientemente para

identificar el riesgo de los materiales y/o residuos peligrosos que contiene y tiene como
finalidad conservar y proteger el entorno, facilitando su manipulación, almacenamiento y
transporte hasta su destino final.
EMERGENCIA: Evento repentino e imprevisto que hace tomar medidas de prevención,

protección y control inmediatas para minimizar sus consecuencias.
EMPRESA DE SERVICIO DE TRANSPORTE: Persona jurídica que cumple con los

requisitos de idoneidad para realizar el transporte de materiales y/o de residuos
peligrosos considerados debidamente e inscrita en los Registros Públicos.
ETIQUETAS DE RIESGO: Es la señal normalizada que se adhiere o está impresa en los

envases y embalajes, indicando el material y/o residuo peligroso y los riesgos inherentes,
con la finalidad de reconocer fácilmente..
HABILITACIÓN VEHICULAR: Procedimiento mediante el cual la autoridad competente

certifica que el vehículo ofertado por el transportista cuenta con las características
técnicas vehiculares que correspondan, así como con los requerimientos de antigüedad,
titularidad, póliza de seguro y revisión técnica. Se acredita a través del certificado
correspondiente.

FABRICANTE O PRODUCTOR: Es la persona natural o jurídica que produce materiales

y/o residuos peligrosos a través de un proceso determinado.
GENERADOR: Toda persona natural o jurídica que mediante una actividad de extracción
beneficio, transformación, producción, consumo, utilización, control, o tratamiento,
produce o tenga en posesión materiales y/o residuos peligrosos, que sean objeto de
transporte terrestre por carretera y/o ferroviario en el territorio nacional.
GRANEL: Material y/ residuo peligroso sin envasar ni empaquetar.
HOJA DE SEGURIDAD DE LOS MATERIALES: Documento que describe los riesgos de

un material y/o residuo peligroso y suministra información sobre cómo se debe rotular e
identificar, manipular, usar, almacenar y/o transportar con seguridad. Deberá basarse en
las hojas de seguridad (MSDS) de los productos transportados.
LIBRO NARANJA DE NACIONES UNIDAS: Recomendaciones relativas al Transporte

de Mercancías Peligrosas – Reglamentación Modelo, edición en español, versión vigente,
elaboradas por el Comité de expertos de Transporte de Mercancías Peligrosas, del
Consejo Económico y Social de las Naciones Unidas.
LISTA DE MATERIALES (MERCANCÍAS) PELIGROSOS: Es el listado oficial que

describe exactamente los materiales peligrosos transportados más frecuentemente a
nivel internacional y que se publican en el Capítulo 3.2. del Libro Naranja de la
Organización de las Naciones Unidas titulado “Recomendaciones relativas al Transporte
de Mercancías Peligrosas”.
MATERIALES Y/O RESIDUOS PELIGROSOS: Son aquellos que por sus características
fisicoquímicas y/o biológicas o por el manejo al que son o van a ser sometidos, pueden
generar o desprender polvos, humos, gases, líquidos, vapores o fibras infecciosas,
irritantes, inflamables, explosivos, corrosivos, asfixiantes, tóxicos o de otra naturaleza
peligrosa o radiaciones ionizantes en cantidades que representan un riesgo significativo
para la salud, el ambiente o a la propiedad.
NÚMERO DE NACIONES UNIDAS – ONU: Es un Código específico de cuatro dígitos o

números de serie para cada material peligroso, asignado por el sistema de la
Organización de las Naciones Unidas (ONU) y que permite identificar la mercancía sin
importar el país del cual provenga. A través de este número se puede identificar un
material peligroso que tenga etiqueta en un idioma diferente al español.
RIESGO. - Es la probabilidad de que ocurra un hecho capaz de producir algún daño.
RÓTULO. - Señal de advertencia que se hace sobre el riesgo de un material y/o residuo
peligroso, por medio de colores y símbolos que se ubican sobre las unidades de carga o
transporte.
SEPARAR. - Segregar, apartar o aislar un material y/o residuo peligroso de otro que

puede ser o no peligroso, de acuerdo con la compatibilidad que exista entre ellos.
TRANSPORTISTA AUTORIZADO. - Persona jurídica que presta servicio de transporte

terrestre de materiales y/o residuos peligrosos, debiendo contar con la autorización
otorgada por la autoridad competente.
UNIDADES DE ARRASTRE.- Vehículos para el transporte de materiales y/o residuos

peligrosos, no dotados de medios de propulsión.
FLOTA VEHICULAR HABILITADA. - Conjunto de vehículos del transportista con los que
presta el servicio de transporte de materiales y/o residuos peligrosos, compuesto por
unidades motrices y de arrastre.
VÍA TERRESTRE. - Carretera, vía urbana o camino rural abierto a la circulación pública
de vehículos, ferrocarriles, peatones y también animales. Para efectos de este
reglamento, se dividen en vías terrestres vehiculares y vías terrestres de ferrocarriles.
PLAN DE CONTINGENCIA.- Programa de tipo predictivo, preventivo y reactivo con una

estructura estratégica, operativa e informática desarrollado por la empresa, industria o
algún actor de la cadena del transporte, para el control de una emergencia que se
produzca durante el manejo, transporte y almacenamiento de los materiales y/o residuos
peligrosos, con el propósito de mitigar las consecuencias y reducir los riesgos de
empeoramiento de la situación y acciones inapropiadas, así como para regresar a la
normalidad con el mínimo de consecuencias negativas para la población y el medio
ambiente.
EPP.- Equipo de Protección Personal
MATPEL.- Materiales Peligrosos
HAZMAT.- Materiales Riesgosos
INDECOPI. - Instituto de Defensa del Consumidor y de la Propiedad Intelectual

MTC. - Ministerio de Transporte y Comunicaciones
UN, NU. - Código de las Naciones Unidas
GRE. - Guía de Respuesta a Emergencias
NTP. - Norma técnica peruana.
10.7.7 TELÉFONOS DE EMERGENCIA Y

DIRECTORIOS
1. Contactos Compañías de Bomberos
Nombre Lugar Teléfono
Paramonga - Salvadora Paramonga Nº 81 Los Nogales Calle Central 273 - Paramonga 2360329
Pativilca - Simón Bolívar Nº 91 Bolívar NO. 232- Pativilca 2363250

Barranca Nº 73 Plaza de Armas 223 - Barranca 235-2333
Huacho Nro. 20 Jr. Echenique 599- Huacho 2323333

Chancay- Santiago Távara Renovales Nº 1° de Mayo S/N – Chancay
3771300
80 Miguel Grau
Ntra. Sra. de las Mercedes – Mi Perú
Ventanilla Nro. 184 3371058
Ventanilla- Callao
Ventanilla Nro. 75 Pedro Beltrán S/N Ventanilla – Callao 5538278 / 5537735
2. Contactos PNP Carreteras

Cargo Teléfono
Jefe COMPRCAR Chancay: 980122338
Jefe COMPRCAR Barranca 980122366
Jefe COMPRCAR Sayán 2361006/ 957683551

Jefe COMPRCAR Atillo 980122340
Jefe COMPRCAR Huarmey 422376
3. Contactos Hospitales y Centros de Salud

Departamento Entidad Dependencia Teléfono
MINSA Hospital Arzobispo Loayza 016144646

MINSA Hospital Dos de Mayo 01-3280028
MINSA Hospital Casimiro Ulloa 01-2040900
MINSA Hospital San José 01-3197830
ESSALUD Hospital Eduardo Rebagliati 01- 2654901
Lima
ESSALUD Hospital Almenara 01-3242983
ESSALUD Hospital Sabogal 01-4297744
MINSA Hospital de Chancay 013771037
012322634 /
MINSA Hospital # Regional de Huacho 012322351
MINSA Hospital de Apoyo de Barranca 012352156
MINSA Hospital de Apoyo de Huarmey 043-300209
MINSA Hospital La Caleta 043-322281
Ancash
MINSA Hospital Regional de Chimbote 043-311296
MINSA Centro de Salud de Santa 043-294266
4. Dependencias Policiales
Departamento Dependencia Teléfono
Comisaria de VII RPNP-Lima 01-5180000
Comisaria del Callao 014842426
Comisaria de Ventanilla 015534478
Comisaria Ancón 015520087
Comisaria de Chancay 01-3771222
Comisaria de Cruz Blanca 01-2321001

Comisaria de Vegeta 01-2377020

Lima Comisaria de Supe (Pueblo) 01-2364304
Comisaria Supe (Puerto) 01-2364008
Comisaria de Barranca 01-2352136
Polcar Barranca 01-2352302
Comisaria de Pativilca 01-2363406
Comisaria de Paramonga 01-2360082
Ancash Comisaria de Huarmey 043-400245
Nº
Lugar Tipo Dirección Observación
Telefónico
Chasquitambo 043-830052 Monedero Mz. 61 Lote 46
043-830066
Chasquitambo Satelital Municipalidad
043-830053
Chasquitambo 043-824044 Satelital Av. Ricardo Palma 156
Chasquitambo 043-830067 Satelital Av. Ricardo Palma 132
Hornillos 4512 Teléfono Antamina Estación VS - 4 Rayo 1
Hornillos 043-824037 Satelital Km. 57 Ruta 14 08:00 a 20:00 Horas
Chaucallan 043-824307 Satelital Calle Sta. Verónica Nº 4 07:00 a 20:30 Horas
Chucchus 4511 Teléfono Antamina Estación VS - 3 Rayo 2
Internet 07:00 a 18:00
Raquia 043-824034 Satelital
Horas
Cajacay 043-803021 Monedero Taller mecánica Gonzales 10:00 a 20:00 Horas
043-833015
Cajacay Monedero Andrés Avelino Cáceres Nº 125 10:00 a 17:00 Horas
043-833008
Cajacay 043-824039 Satelital Av. Antonio Raymondi Nº 26 08:00 a 20:00 Horas
Cajacay 4510 Teléfono Antamina Estación VS - 2 Rayo 3
Santa Rosa 043-824040 Satelital Bodega Santa Rosa 08:00 a 20:00 Horas
Santa Rosa 4509 Teléfono Antamina Estación VS - 1 Rayo 5
Conococha 043-833030 Monedero 06:00 a 21:00 Horas
043-833009
Conococha 043-833042 Monedero Kiosco Betty 06:00 a 21:00 Horas
043-833002
Km. 14 CMA 4508 Teléfono Antamina Estación TMS - 3 Rayo 8
NÚMEROS DE EMERGENCIA DE TRANSMATPEL S.A.
Cargo Teléfono

Local Parque Industrial – Arequipa Central Telefónica: 054 -606868
Local Callao – Lima Central Telefónica: 01-625-7474
Sub Gerente de Operaciones
Ing. Carlos Berrocal RPC 997504567
Gerente de HSEC
Ing. Alberto Hilario RPC 989109876
Gerente Área Técnico
Ing. Enrique Zárate RPC 959357653
Jefe de Mantenimiento de Lima
Ing. Reynaldo Rivas RPC 997598612
Jefe de Dpto. Legal, RRHH y Seguros
Dr. Fernando Gutierrez RPC 959987786

CÓDIGO
PROGRAMA ANUAL DE SIMULACROS 2018 TRN-SEG-CONC-PRG-001
VERSIÓN 1
TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERAL FECHA 10/01/2018
NEGOCIO: TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERAL
ACTIVIDADES A DESARROLLAR ENE. FEB. MAR. ABR. MAY. JUN. JUL. AGO. SEPT. OCT. NOV. DIC.
Derrame de concentrado de mineral. x

Derrame de combustible y amago de incendio en la ruta para transporte de concentrado. x
Accidente vehicular con derrame de concentrado en la ruta. x
Accidente vehicular con derrame de concentrado en la ruta y primeros auxilios en ruta. x

11. PROGRAMA DE MONITOREO DE FACTORES DE RIESGOS OCUPACIONAL (FÍSICOS, QUÍMICOS, BIOLÓGICOS,

ERGONÓMICOS Y PSICOSOCIALES. INDICADORES DE DESEMPEÑO OCUPACIONAL)

Ley N° 29783 D.S. N° 005-2012-TR Artículo 33° Monitoreos de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y
riesgos disergonómicos.
D.S. N° 002-2013-MINAM - ECA del suelo. Monitoreo de suelos.
*El monitoreo de emisiones de vehículos y de ruido ambiental de los vehículos, se realizará al momento de que las unidades sean
evaluadas en la revisión técnica de vehículos. Los resultados serán mostrados en la hoja de evaluación presentada por la Institución
Evaluadora autorizada y archivados por el Departamento Técnico para su seguimiento y control.
11.1 INDICADORES DE DESEMPEÑO OCUPACIONAL


12. PROGRAMA DE MONITOREO DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES (EMISIONES, EFLUENTES, RESIDUOS,

CONSUMO DE RECURSOS NATURALES, RUIDO AMBIENTAL. INDICADORES DE DESEMPEÑO AMBIENTAL
CRITERIO Seguimiento
OPERACIONAL Frecuencia Avance
ASPECTO Indicador de
(CO) / de del
AMBIENTAL ACCIONES Desempeño
Seguimiento Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Año
(AC)
Reciclaje y/o
N° de Hojas
Consumo de reutilizacion
Reutilizadas/N° de Trimestral x x x x 33.30%
hojas A4. de hojas
Hojas Reciclables
impresas
No exceder
Generación N° de unidades
los LMP de
de gases de inspeccionadas/N° Semestral x x
Gases de las
combustión. unidades totales
unidades
No exceder
N° de unidades
Generación los LMP de
inspeccionadas/N° Semestral x x
de partículas particulas de
unidades totales
las unidades

13. PROCEDIMIENTO PARA LA INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES E

INCIDENTES. FORMATOS
13.1 OBJETIVO
 Definir la metodología para el reporte, investigación, evaluación, análisis y conclusión

de los incidentes de seguridad, salud y ambiente ocurridos durante la realización de las
actividades de la empresa.
 Identificar la causa raiz que ocasionó el incidente.
 Establecer medidas correctivas o preventivas orientadas a evitar la ocurrencia de
accidentes similares y aprender de nuestros errores.
 Realizar el seguimiento a las medidas correctivas o preventivas establecidas para
evitar la recurrencia de los accidentes y/o incidentes.
13.2 ALCANCE
El siguiente procedimiento interno aplica a todos los incidentes presentados con pérdida
(accidente) o cuasi accidentes ocurridos durante el desarrollo de nuestras operaciones dentro o
fuera de las instalaciones de la empresa.
Asimismo se aplica a los eventos o sucesos que surgen debido a factores naturales y afectan
nuestras operaciones.
Los reportes exigidos según Ley, serán completados en los plazos que las leyes determinan.
Todas las áreas
13.4.1 DEFINICIONES
 Condición Sub Estándar: Toda condición existente en el entorno del trabajo y que se
encuentre fuera del estándar y pueda causar un incidente.
 Incidente: Suceso con potencial de pérdidas acaecido en el curso del trabajo o en
relación con el trabajo, en el que la persona afectada no sufre lesiones corporales.
 Incidente Peligroso: Todo suceso parcialmente riesgoso que pudiera causar lesiones
o enfermedades graves con invalidez total y permanente o muerte a las personas en su
trabajo o a la población.
 Accidente de Trabajo: Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con
ocasión del trabajo y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una
perturbación funcional, un ainvalidez o la muerte. Es también accidente de trabajo
aquel que se produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante la
ejecución de una labor bajo su autoridad, y aún fuera del lugar y horas del trabajo.
 Cuasi accidente: Es un tipo especial que no generó ninguna lesión, daño a la
propiedad, pérdida en el proceso o daño al medio ambiente pero tiene un alto potencial
de pérdida.
 Lesión: Es un daño físico u orgánico que sufre una persona como consecuencia de un
accidente de trabajo, por lo vual dicha persona debe ser evaluada y diagnosticada por
un médico títulado y colegiado.
Las siguientes lesiones no se clasifican como incapacidades parciales permanentes:
a) Hernia inguinal, si quedó curada

b) Pérdida de la uña de los dedos de las manos o pies
c) La pérdida de la parte blanda de los dedos cuando no afecta al hueso
d) Pérdida de dientes
e) Desfiguración

f) Relajamiento o torceduras
g) Fracturas simples en los dedos de la manos o de los pies; tanto como otras fracturas
que no originan menoscabo o restricción permanente de la función normal del miembro
lesionado.
 Pre-Evento: Todas las circunstancias presentadas antes de producirse el accidente
 Post-Evento: Todas las acciones desarrolladas después del accidente
 Testigo: Trabajador que observó al ocurrencia de un accidente o posee información
que contribuye a identificar las causas que ocasionaron el accidente.
 Afectado:Trabajador que sufre directamente las consecuencias del accidente
 Emergencia Médica: La emergencia médica constituye un evento que se presenta
súbitamente con la implicancia del riesgo de muerte o de incapacidad inmediata y que
requiere de una atención oportuna, eficiente y adecuada para evitar consecuencias
nefastas como la muerte o la minuusvalía.
 Emergencia Minera: Es un evento no deseado que se presenta como consecuencia
de un fenómeno natural o por el desarrollo de la propia actividad minera como:
incendio, exploción por presencia de gases explosivos, inundación, deshielo,
deslizamiento, golpe de agua u otro tipo de catástrofe.
CÓDIGO DEL NOMBRE DEL RESPONSABLE TIEMPO DE LUGAR DE

REGISTRO REGISTRO DEL CONTROL ALMACENAMIENTO ALMACENAMIENTO
Declaración de
TRN-FOR-051 los involucrados Ingeniero HSEC 5 AÑOS OFICINA HSEC
y testigos
Informe
TRN-FOR-054 preliminar del Ingeniero HSEC 5 AÑOS OFICINA HSEC
accidente
TRN-FOR-055 Reporte de Ingeniero HSEC 5 AÑOS OFICINA HSEC
Incidentes
Informe final de
TRN-FOR-056 análisis del Ingeniero HSEC 5 AÑOS OFICINA HSEC
incidente



13.6.1 Gerencias
 Participar en el análisis de incidentes según sea requerido por los involucrados.

 Proporcionar los recursos para implementar las acciones correctivas y/o preventivas
 Fomentar y promover el cumplimiento del procedimiento por todos los trabajadores de
la empresa.
13.6.2 Departamento de Operaciones
 Asesorar y capacitar a los trabajadores en el cumplimiento del presente procedimiento.

 Asesorar y capacitar a los trabajadores en las metodologías aplicables al análisis de
incidentes
 Verificar el cumplimiento y efectividad de las acciones correctivas o preventivas
 Recopilar en un archivo toda la información relacionada con el incidente o emergencia,
pudiendo ser: declaraciones, fotos, reportes, etc.
 Asistir a reuniones solicitadas por el cliente, relacionadas a la ocurrencia de incidentes
o emrgencias
 Participar en el análisis de acuerdo a la escala propuesta
13.6.3 Jefaturas y supervisores
 Reportar los incidentes o emrgencias al área involucrada, Dpto. de Operaciones y

HSEC dentro de las 24 horas de ocurrido el evento.
 Ser responsables que se analicen los incidentes o emergencias ocurridas en su
sección dentro de los plazos establecidos.
 Participar en el análisis de los incidentes o emrgencias en caso sea requerido.
 Elaborar el infrome preliminar y/o reporte del incidente de acuerdo a la criticidad y
presentarlo dentro de las 24 horas después de ocurrido.
 Implementar las acciones propuestas, así como, cumplir con los plazos
establecidos.

 Brindar las facilidades para que los trabajadores afectados o testigos asistan al
proceso del análisis de incidentes o de emrgencias.
 El Gerente de turno será la persona encargada de comunicar al cliente la
ocurrencia del incidente, los resultados del análisis y el cumplimiento de las
medidas adoptadas.
13.6.4 Trabajadores o contratistas
 Reportar a su jefatura y de manera inmediata la ocurrencia de incidentes o

emergencias.
 Participar activamente en el análisis de los incidentes o emergencias, cuando sea
necesario
 Proporcionar toda la información necesaria que contribuya al proceso de análisis
de incidentes.
13.6.5 Trabajadores tesigos
 Reportar a su jefatura y de manera inmediata la ocurrencia de incidentes o

emergencias.
 Participar activamente en el análisis de los incidentes o emergencias, cuando sea
necesario.
 Proporcionar toda la información necesaria que contribuya al proceso del análisis de
incidentes
13.6.6 Personal SIG
 Participar en el análisis de incidentes de acuerdo a la escala propuesta

 Verificar el cumplimiento y efectividad de las acciones correctivas o preventivas de los
incidentes.
 Recopilar en un archivo toda la infromación relacionada con los incidentes.
14.6.7 Personal RRHH
 Coordinar con el Dpto. de Operaciones y el área involucrada la presentación de los

reportes de seguridad a la autoridad competente, en caso sea requerido.
 Coordinará con el Dpto. HSEC para catalogar el evento no deseado como Accidente de
Trabajo o Accidente Común.
 Participar en el análisis de incidentes de salud de acuerdo a la escala propuesta.
 Verificar el cumplimiento y efectividad de las acciones correctivas o preventivas de los
incidentes de medio ambiente.
 Recopilar en eun archivo toda la información relacionada con los incidentes.
13.6.8 Personal encargado del análisis
 Reunirse de manera coordinada

 Participar activamente durante todo el proceso
 Solicitar la participación de expertos asesores en caso sean necesarios.
 Elaborar el informe final dentro del plazo previsto
 Proponer acciones que sean efectivas y factibles de implementar de acuerdo con los
recursos que cuenta la empresa.
13.7 PROCEDIMIENTO

1) El trabajador afectado o testigo reporta el incidente al jefe inmediato del área involucrada.
2) El jefe inmediato asigna el grado de consecuencia o potencial del incidente
3) El jefe inmediato o supervisor, genera el reporte de incidente o informe preliminar dentro
del plazo.
4) En caso de tratarse de un incidente con consecuencia o potencialidad leve/baja o media,
este contará con el formato de reporte de incidente como informe final.
5) En caso de tratarse de un incidente con consecuencia o potencialidad alta o crítica, este
contará con Informe Preliminar o Informe Final respectivamente según los plazos
establecidos.
6) El líder del proceso de análisis, convoca al personal que participarán en el análisis del
incidente.
 Para el caso de incidentes con consecuencias o potencialidad alta se debe incluir la
participación de un miembro que pertenezca a un área distinta a aquella en la que
ocurrió el accidente, de esta manera se eliminará los riesgos que pudieran presentarse
durante el proceso de análisis.
7) En caso sea necesario, el líder del proceso, elabora el informe preliminar y envía copia a
todos los integrantes del equipo que participará en el análisis del accidente.
8) Se procede a realizar el análisis del incidente de acuerdo a la metodología aplicable
(Análisis de causa/raíz).
9) El líder del proceso completa la información requerida de acuerdo a la consecuencia o
potencialidad del incidente y lo desarrolla en el formato del informe final.
10) Se determinan las acciones correctivas y/o preventivas necesarias, es importantes
consignar plazo y responsable.
Escala para analizar accidentes y cuasi accidentes
Consecuencia Personal (mínimo) Documentos Líder de Seguridad Plazo de

o encargado del Análisis elaborados por Análisis Cumplimiento
Probabilidad
1 Leve/Baja Trabajador + Supervisor Reporte de Supervisor Opcional Reporte de

Incidente > Directo Incidente –
Supervisor Directo Inmediato
Informe Final –
3 días
2 Media Trabajador+ Supervisor + Reporte de Jefe de Opcional Reporte de
Jefe Inmediato Incidente > Jefe de Dpto. o Jefe Incidente –
Dpto. o Jefe de de Negocio Inmediato
Operaciones Informe Final –
3 días
3 Alta Trabajador + Supervisor Informe Preliminar Jefe de Obligatorio Informe
+ Jefe Inmediato + Jefe > Supervisor Operaciones Preliminar –
Dpto. o Jefe Sección o Directo Informe o Jefe de 24 horas
Gerencia Directa + Final > Jefe de Dpto. Informe Final –
Representante de los Operaciones o 10 días
trabajadores Jefe de Dpto.
4 Crítica Trabajador + Supervisor Informe Preliminar Jefe de Obligatorio Informe
+ Jefe Inmediato + Jefe > Supervisor Operaciones Preliminar –
Dpto. o Jefe Sección o Directo Informe o jefe de 24 horas
Gerencia Directa + Final > Jefe de Dpto. o Informe Final –
Representante de los Operaciones o Gerente 10 días
trabajadores Jefe de Dpto. General

En el caso de Accidentes con severidad Leve/Baja y Media, el informe se elabora utilizando el

formato de Reporte de Incidentes.
Formatos a ser utilizados en el Análisis de Incidentes
Declaración de Declaración de Informe Reporte Informe Final de Análisis Evaluación de Incidente

Consecuencia o
Involucrados Testigos Preliminar de Incidentes del Incidentes Vehicular
Potencialidad
TRN-FOR-051 TRN-FOR-0051 TRN-FOR-054 TRN-FOR-055 TRN-FOR-056 TRN-FOR-162
1 Leve/Baja
No aplica Obligatorio No aplica
2 Media Condicionado a si Condicionado a si hay
Obligatorio
3 Alta hay testigo vehículos involucrados
Obligatorio No aplica Obligatorio
4 Crítica
(2) En el caso de Incidentes con severidad Leve/Baja y Media, el informe final se elabora
utilizando el formato Reporte de Incidentes.
13.8 ANEXOS
 Anexo 01: Documentos que considerar para la información de investigación de
accidentes.
 Anexo 02: Tabla referencial para determinación de la consecuencia o Potencialidad.
 Anexo 03: Guía de Referencia para realizar el Análisis de la Causa Raíz.
 Anexo 04: Pautas para la Investigación Inicial del lugar de los hechos.
Anexo 01: Documentos que considerar para la infromación de accidentes
DOCUMENTACION
1 Copia de Controles Críticos:
 IPERC
 Control unificado (acuartelamiento, pernocte, alcohol test, charla de 5
minutos)
2 Copia de Licencia Interna
3 Copia de Licencia MTC
4 Récord del conductor
5 Dosaje etílico
6 Acuerdos y/o actas de conciliación (tema soxiales)
7 Documentación de la unidad:
 Revisión Técnica
 SOAT
8 Informe técnico por mantenimiento de la unidad siniestrada
9 Videos
Anexo 02: Tabla referencial para determinación se la Consecuencia o Potencialidad
Valor DESCRIPCION DEL NIVEL DE LESION

1 Lesión de primeros auxilios
2 Lesión de tratamiento médico
3 Lesión con incapacidad temporal
4 Fatalidad, incapacidad parcial permanente, incapacidad total permanente
VALOR DESCRIPCION DEL NIVEL DE ENFERMEDAD OCUPACIONAL

1 No genera enfermedad, hay exposición

2 Genera enfermedad reversible con tratamiento hasta 30 días

3 Genera enfermedad reversible con tratamiento mayor a 30 días
4 Genera enfermedad irreversible
VALOR DESCRIPCION DEL NIVEL DE DAÑO A LA PROPIEDAD

1 Hasta $ 5,000
2 De $ 5,001 hasta $ 15,000
3 De $ 15,001 hasta $ 50,000
4 Más de $ 5,000
VALOR DESCRIPCION DEL NIVEL DE IMPACTO EN EL AMBIENTE

1 Aislado, el alcance impacto tiene efecto en una zona específica de organización.
2 Local, el alcance del impacto tiene efecto en varias zonas dentro de los límites de
la organización.
3 Extenso, el alcance del impacto tiene efecto fuera de los límites de la
organización, involucrando una zona específica.
4 Extenso, el alcanse del impacto tiene efecto fuera de los límites de la
organización, involucrando varias zonas
Anexo 03: Guía de referencia para realizar el Análisis de Causa Raíz
GUÍA DE REFERNCIA PARA REALIZAR EL ANÁLISIS DE LA CAUSA RAÍZ
DIAGRAMA DE CASUALIDAD
ELEMENTOS CAUSAS CAUSAS FACTOR PÉRDIDA

DE CONTROL BÁSICAS INMEDIATAS CRÍTICO
S
FACTOR DE FACTORES ACTOS SUB CONDICIONES

TRABAJO PERSONALES ESTÁNDAR SUB ESTÁNDAR
1. IDENTIFICANDO FACTORES CRÍTICOS
Factor Crítico: Eventos, condiciones o comportamiento que, si son eliminados, podrán prevenir
o disminuir la severidad del accidente.
Para identificar factorees crítico, pregúntese lo siguiente. ¿Pudo el incidente haber sido
prevenido o la severidad del resultado reducida, si este factor particular no se hubiera
presentado?
Por cada hecho o deducción cuya respuesta sea “SI” debe llevarse a cabo un Análisis
individual de Causa Raíz con acciones correctivas.
2. DETERMINANDO LAS CAUSAS DIRECTAS
Por cada Factor CRÍTICO identificado, pregúntese: ¿Por qué ocurrió?

Revise todas las categorías de CAUSAS DIRECTAS y elabore una lista de causas directas por
cada factor crítico identificado.
ACTOS SUB ESTÁNDAR:
CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTO
1 Incumplimiento del PETS por un trabajador
2 Incumplimiento del PETS por un grupo de trabajadores
3 No cumplir con realizar el PETS por un supervisor
4 Operar un equipo sin autorización
5 Operar un vehículo sin autorización
6 Realizar una tarea con una postura inadecuada
7 Sobre esfuerzo de actividad física
8 Trabajo o movimiento a velocidad
9 Levantamiento inapropiado
10 Tener carga inapropiada en el vehículo
11 Tomar atajos
USO DE HERRAMIENTAS, EQUIPOS Y VEHÍCULOS

1 Uso inapropiado de equipo
2 Uso inapropiado de herramientas
3 Uso de equipo defectuoso (con conocimiento)
4 Uso de herramienta defectuosa (con conocimiento)
5 Inapropiada colocación de herramientas, equipos o materiales
6 Operación de equipos a velocidad inapropiada
7 Mantenimiento a equipos cuando están en operación
8 Herramienta inadecuada para el trabajo
9 Conducir, operar un equipo bajo los efectos de alcohol o drogas
DESATENCIÓN / FALTA DE CONOCIMIENTO

1 Tomar la desición inapropiada
2 Distracción por otros
3 Caminar inseguro, mantener tres puntos de contacto
4 No tener los ojos en la tarea
5 Cometer actos de violencia
6 No prevenir o avisar
7 Consumo de drogas o alcohol
8 Actividad de rutina sin pensar
9 Habituado a los riesgo o señales de advertencia
10 Hacer bromas pesadas
11 Colocarse en la línea de fuego
USO DE MÉTODOS DE PROTECCIÓN

1 Falata de conocimiento sobre riesgos
2 No usar su EPP
3 Uso inapropiado de EPP
4 Uso de equipo de protección personal defectuoso o contaminado
5 No cumplir con el procedimiento de bloqueo y/o rotulado
6 Equipos o materiales inseguros
7 Guardas, sistemas o dispositivos de seguridad inhabbilitados
8 Guardas, sistemas o dispositivos de seguridad removidos
9 Equipo de protección personal no disponible
AMBIENTE DE TRABAJO
1 Congestión o movimiento restringido

2 Iluminación inadecuada
3 Ventilación inadecuada
4 Zonas de altura sin protección
5 Disposición inadecuada del área de trabajo
6 Control menor al adecuado
7 Dispositivos de control no adecuados o faltantes
8 Etiquetas no adecuadas o faltantes
9 Presentar información contradictoria
10 Falta señalización
11 Creación de posturas incómodas
12 Visibilidad reducida
13 Vías, acceso sin mantenimiento
14 Obstáculos en vías, acceso
SISTEMA DE PROTECCIÓN
1 Guardas o dispositivos de protección inadecuados
2 Guardas o dispositivos de protección defectuosos
3 Guardas o dispositivos de protección fuera del lugar
4 Equipo de protección personal inadecuado
5 Equipo de protección personal defectuoso
6 Sistemas de advertencias inadecuado
7 Sistemas de advertencias defectuoso
8 Inadecuado aislamiento de procesos y equipos
9 Inadecuado dispositivo de seguridad
10 Dispoitivos de seguridad defectuosos
EXPOSICIONES EN EL TRABAJO
1 Fuego o explosiones
2 Ruido
3 Movimiento repetitivo
4 Sistema eléctrico energizados
5 Sistema mecánico, hidráulicos, neumáticos y químicos energizados
6 Radiación (Ionizante & no ionizante)
7 Temperaturas extremas
8 Riesgos químicos
9 Riesgos mecánicos
10 Desorden y falta de aseo
11 Fenómenos naturales
12 Pisos y pasillos resbaladizos
13 Instalaciones eléctricas defectuosas
HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
1 Equipos defectuosos
2 Equipos inadecuados
3 Inadecuado mantenimiento o preparación del equipo
4 Herramientas defectuosas
5 Herramientas inadecuadas para el trabajo
6 Herramienta preparada inadecuadamente
7 Vehículos defectuosos
8 Vehículos inadecuado para el propósito
9 Vehículo preparado o equipado inadecuadamente
10 Inadecuada proximidad a equipos o vehículos

3. DETERMINANDO LA CAUSA O CAUSAS RAÍZ
Por cada causa directa, pregúntese lo siguiente ¿Por qué ocurrió?
Revisar cada categoría de Causa Raíz para determinar todas las posibles Causa Raíz.
FACTORES PERSONALES: (1-8)
1. Capacidad física
1.1) Visión deficiente
1.2) Audición deficiente
1.3) Otros sentidos deficientes
1.4) Capacidad de respiración reducida
1.5) Fatiga muscular
2. Condición física (1, 2, 5, 15, 20)

2.1. lesiones o enfermedades previas
2.2. Fatiga debido a carga de trabajo
2.3. Fatiga debido a falta de descanso
2.4. Fatiga debido a sobrecarga sensorial
2.5. Exposición a temperaturas extrema.
3. Estado mental
3.1. Falta de juicio
3.2. Falla de memoria
3.3. Falta de coordinación o tiempo de reacción
3.4. Trastornos emocionales
4. Estrés mental (1, 3, 11, 13, 15, 19, 20)

4.1. Preocupación por problemas
4.2. Frustración
4.3. Directivas/ instrucciones confusas
4.4. Directivas/ instrucciones conflictivas
4.5. Actividades insignificantes o degradante
5. Comportamiento (1, 2, 3, 7, 8, 13, 14, 19)

5.1. Tolerar/ premiar el desempeño inadecuado
5.2. Desempeño correcto es castigado
5.3. Intento inadecuado por ahorrar tiempo
5.4. Intento inadecuado para evitar disconformidad
5.5. Intento inadecuado para evitar disconformidad
6. Nivel de habilidades (1, 2, 11, 15)

6.1. Inadecuada evaluación de las habilidades requeridas
6.2. Inadecuada práctica de habilidades
6.3. Oportunidades poco frecuentes para practicar habilidades
6.4. Falta de entrenamiento en habilidades
7. Entrenamiento/ conocimientos (2, 3, 4, 6, 7, 11, 12)
7.1. Inadecuada transmisión de conocimientos
7.2. Falta de habilidad para comprender
7.3. Inadecuada calificación del instructor
7.4. Inadecuado equipo de entrenamiento
7.5. Incomprensión en las instrucciones del entrenamiento
8. Liderazgo y responsabilidad (1, 2, 3, 10, 11, 13, 15)

8.1. Conflictos en reportes relacionados

8.2. Conflictos en la asignación de responsabilidades

8.3. Delegación de autoridad inapropiada
8.4. Inadecuado sistema de responsabilidad
8.5. Inadecuada o incorrecta retroalimentación del desempeño.
FACTORES DE TRABAJO: (9-15)

9. Diseño de ingeniería (1, 3, 5, 13, 14, 18)
9.1. Falta en la identificación de riesgos
9.2. Inadecuado diseño ergonómico
9.3. Inadecuado diseño técnico
9.4. Inadecuado control durante la construcción
9.5. Falta para incluir en el proceso de revisión de seguridad y salud
10. Planeación del trabajo y mantenimiento (13, 17, 18)

10.1 Inadecuada planeación del trabajo
10.2 Inadecuado mantenimiento preventivo
Evaluación de las necesidades
Servicio de lubricación
Ajuste/ ensamblaje
Limpieza/ remoción
10.3 Inadecuada reparación
10.4 Excesivo uso y desgaste
10.5 Inadecuada disponibilidad de material de consulta
10.6 Inadecuada inspección y monitoreo
No hay documentación
No hay compromiso para las correcciones
10.7 Inadecuada asignación de trabajo
Personal apropiado no identificado
11. Compras (13, 17, 18)

11.1 Especificaciones de compras inadecuadas
11.2 Inadecuada búsqueda de materiales
11.3 Inadecuadas especificaciones para el vendedor
11.4 Modo inadecuado de envío
11.5 Inapropiado manejo de materiales
11.6 Inapropiado almacenaje de materiales
12. Herramientas y equipos (1, 5, 14, 18)
12.1 Inadecuada evaluación de necesidades
12.2 Inadecuada evaluación de riesgos
12.3 Carencia de consideraciones ergonómicas
12.4 Inadecuados estándares/ especificaciones
12.5 Inadecuada disponibilidad
12.6 Inadecuado ajuste o reparación
13. Selección y seguridad de contratistas (3, 12, 17)
13.1 No hay pre calificación de contratistas
13.2 Inadecuada pre calificación
13.3 Inadecuada selección del contrasta
13.4 Uso de contratistas no aprobado
13.5 Perdida o falta de vigilancia al contratista
13.6 Falta de vigilancia al trabajo
14. Reglas políticas y procedimientos (1, 2, 3, 13)
14.1 Falta del procedimiento de operación estándar
14.2 No hay responsabilidad de POE
14.3 Falta de análisis de trabajo seguro
14.4 No hay un programa para revisar/ actualizar POE
14.5 POE inconsistente con los procesos de trabajo

14.6 Falta de involucramiento de los empleados con el POE

15. Comunicación (1, 2, 3, 5, 7, 10, 11, 13)
15.1 Pobre comunicación entre:
Compañeros de trabajo
Supervisor y empleados
Departamentos/ equipos de trabajo
Turnos de trabajo
15.2 Inefectivos métodos de comunicación
15.3 Pobre comunicación de datos de Salud y Seguridad
15.4 Terminología estándar no usada
15.5 Instrucciones incorrectas dadas
15.6 Técnicas de verificación no usadas
15.7 Mensajes muy largos o complicados
4. DETERMINANDO NECESIDADES DEL SISTEMA

Para cada categoría de causa raíz identificada, refiérase a los números entre paréntesis y
asócielos con las definiciones del sistema de administración que contribuyeron con la
Causa Raíz.
Determine si los elementos claves del sistema están en el lugar, si requieren actualización
o si faltan elementos adicionales para ser incorporados en el sistema.
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN:

1) Liderazgo
1.1) Establecimiento de la Política general de Salud y Seguridad y declaración de la
visión
1.2) Asignar responsabilidades para la Seguridad y el control de pérdidas
1.3) Participación de la administración alta y media
1.4) Establecimiento del sistema de medición de la administración de la Seguridad
1.5) Colocar como ítems de agenda en todas las reuniones temas de Salud y Seguridad
1.6) Auditorías internas de Salud y Seguridad conducidas por la Administración
1.7) Asignación de responsabilidades individuales para la Seguridad
1.8) Realización de comités de Salud y Seguridad
2) Desarrollo de liderazgo
2.1) El entrenamiento de Salud y Seguridad necesita un análisis periódico
2.2) El entrenamiento de Salud y Seguridad debe ser proporcionado a nuevos gerentes
(METALS)
2.3) El entrenamiento de Salud y Seguridad debe ser proporcionado a la Alta
Administración
2.4) Entrenamiento de Salud y Seguridad para la Administración deben ser
periódicamente actualizado
2.5) Mantener un registro de entrenamiento de liderazgo
2.6) Medir y monitorear la efectividad del entrenamiento
3) Responsabilidad
3.1) Establecer responsabilidades del sistema de Salud y Seguridad
3.2) Las responsabilidades del sistema de Salud y Seguridad deben estar escritos
3.3) Roles y expectativas existentes para todas las áreas de trabajo
3.4) Sistemas de medida identificados (KPI)
3.5) Determinar las consecuencias positivas y negativas en el lugar
3.6) Llevar a cabo evaluaciones periódicas
3.7) Renovación anual de los componentes
4) Administración de la información
4.1) Tomar datos para la información de Salud y Seguridad
4.2) Llevar a cabo un análisis de tendencias y Pareto
4.3) Hacer un análisis integrado dentro del Plan Estratégico
5) Evaluación de riesgos
5.1) Llevar a cabo las inspecciones generales planeadas

5.2) Sistemas de seguimiento para las acciones correctivas

5.3) Todos los niveles de Administración deben ser involucrados
5.4) Análisis de reportes de Auditoría establecidos
5.5) Comportamientos y condiciones deben ser auditados
6) Investigación de incidentes
6.1) Sistema escrito de investigación de incidentes
6.2) Participación de la Gerencia en línea
6.3) Gerencia revisará los incidentes mayores
6.4) Acciones correctivas y seguimiento
6.5) Reporte e investigación de los incidentes cercanos a pérdida
6.6) Sistema de comunicación para incidentes
7) Modificación del comportamiento
7.1) Identificar comportamientos de Alto riesgo
7.2) Sistemas para observación y retroalimentación
7.3) Establecer un programa para entrenamiento de observadores
7.4) Participación de la Gerencia
7.5) Compromiso del equipo de Liderazgo
8) Reforzamiento y reconocimiento
8.1) Sistema formal de Reforzamiento y Reconocimiento
8.2) Los sistemas usarán medidas de Salud y Seguridad
8.3) Reconocimiento específico a las personas
8.4) El reconocimiento es mayormente simbólico
8.5) El reconocimiento considera a todos los empleados
8.6) El reconocimiento motiva el comportamiento
9) Preparación de emergencias
9.1) Roles administrativos establecidos
9.2) Identificación de emergencias potenciales
9.3) Plan de emergencias potenciales
9.4) Identificación de fuentes de control de energía
9.9) Llevar a cabo ejercicios de evacuación
9.10) Entrenamiento de la fuerza de trabajo
10) Análisis de incidentes

10.1) Conducir evaluaciones de Riesgos
10.2) Seguimiento y análisis de tendencias de Incidentes
10.3) Llevar a cabo siempre un análisis de Causa Raíz
11) Conocimiento y entrenamiento de habilidades
11.1) Sistema de Administración establecido
11.2) El entrenamiento necesita análisis y evaluación de aprendizaje
11.3) Establecer requerimientos del instructor
12) Administración del cambio

12.1) Sistema escrito
12.2) Identificar las responsabilidades administrativas
12.3) Establecer sistemas de comunicación
12.4) Sistemas para medir la efectividad
13) Comunicación
13.1) Alcance de la comunicación a toda la empresa
13.2) Proceso de arriba hacia abajo
13.3) Retroalimentación y aleccionamiento disponible
13.4) Entrenamiento en comunicaciones personales
14) Diseño de ingeniería
14.1) Identificación de los roles de la administración
14.2) Llevar a cabo identificación de riesgos
14.3) Llevar a cabo la evaluación de los riesgos
14.4) Proyectar una revisión por seguridad

14.5) Llevar a cabo análisis de Salud y Seguridad

14.6) Procesos de control de las operaciones/ trabajo
15) Recursos humanos
15.1) Establecer requerimientos para la capacidad de trabajo
15.2) Exámenes médicos antes de la asignación
15.3) Llevar a cabo entrevistas de comportamiento
15.4) Realizar un análisis de habilidades para el nuevo personal
16) Involucramiento
16.1) Proceso informal de involucramiento
16.2) Proceso formal de involucramiento
16.3) Renovación del proceso de involucramiento
16.4) Dirigir un proceso a los renuentes al involucramiento
17) Manejo de los materiales y servicios
17.1) Establecer por escrito las políticas y procedimiento
17.2) Gestión de bienes y servicios
17.3) La selección de los contratistas debe incluir a seguridad
17.4) Supervisión de los contratistas mientras estén en el lugar
17.5) Revisión de Salud y Seguridad de los materiales recién ingresados
17.6) Entrenamiento de Salud y Seguridad a los contratistas
17.7) Sistemas de comunicación para MSDS
18) Operación y mantenimiento
18.1) Sistema de mantenimiento preventivo
18.2) Inspeccionar proceso/ partes críticas
18.3) Llevar a cabo inspecciones de equipo antes del uso
19) Control de la salud e higiene
19.1) Responsabilidades definidas
19.2) Identificación y evaluación de los riesgos
19.3) Sistema de control de riesgos
19.4) Conducir monitoreo apropiado de Higiene Industrial
19.5) Información y entrenamiento
20) Drogas y alcohol
20.1) Políticas establecidas y bien comunicadas
20.2) Pruebas para identificar la causa
20.3) Programa de asistencia a empleados disponible
Anexo 04: pautas para el análisis inicial del lugar de los hechos
La vista inicial del lugar de los hechos es esencial para el análisis de cualquier
accidentes/ incidente, puesto que las pistas relacionadas con lo que provocó el
accidente están en su estado original y los recuerdos del evento están más frescos y
no contaminados por la influencia externa y el sesgo. Dada la criticidad de la vista
inicial al lugar de los hechos, hay algunos consejos que los analistas deben conocer
muy bien antes de proceder:
1. La seguridad es de suma importancia. La primera prioridad es visitar el lugar y
salir sanos y salvos.
2. El lugar deberá resguardarse de manera que las evidencias queden
protegidas. Recuerde que las mayoría de las pistas para conocer las causas
del accidente/ incidente se encuentran disponibles durante el primer día y se
irán deteriorando a medida que pase el tiempo.
3. Al llegar al lugar de los hechos, deténgase, acérquese lentamente tomando
toda la información disponible, anote todo para poder tener una disposición
general del terreno: las características del paisaje, las sombras, los caminos,
la distribución del espacio, el tipo y ubicación de los equipos, etc., deberán
observarse a distancia para obtener una configuración del medio ambiente. Es
decir, en este punto del análisis, el todo es más importante que las partes
individuales.

4. Evite tocar o mover cualquier cosa durante el recorrido inicial.

5. Recuerde documentar (fotografías y bitácoras) antes de tocar o mover las
cosas.
6. Evite tomar información de escasa importancia y elaborar toda una teoría a
partir de ella.
7. Aprenda todo lo que pueda de los escombros en el lugar del accidente/
incidente antes de mover cualquier cosa.
8. No confié en su memoria. Tome datos, tome fotografías y utilice una
grabadora para refrescar la memoria.
9. No tome atajos: podría destruir pistas sin darse cuenta.
10. Una de las fallas más comunes de los analistas es la “visión de túnel” o sacar
conclusiones en una etapa muy temprana del análisis. Es por eso que la
búsqueda de pistas y evidencias para respaldar un supuesto preconcebido
pasa por alto otras evidencias que pudieran apuntar a una dirección diferente.
Todos los analistas deben de estar preparados para estas situaciones, puesto
que pudieran filtrarse sin que nadie se de cuenta. Mantenga una mente
abierta.
11. No se concentre en una sola causa: un imprevisto viene a ser la culminación
de una serie de eventos que aparentan no tener relación alguna y que alinean
para crear el ambiente necesario para que ocurra lo imprevisto.
12. No lave, limpie y barre los ítems sucios antes de examinarlos.
13. No toque las configuraciones de los diales de control, los conmutadores o
cualquier cosa que pueda cambiarse. Regístrelos, tome fotos. Las tuercas y
las fijaciones pueden haberse soltado con el impacto o después de un
incendio debido al calor y al deterioro de los asientos.
14. PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES

Y ACCIONES CORRECTIVAS. FORMATOS
14.1 OBJETIVO
Establecer el procedimiento para la aplicación de Acciones Correctivas y
Preventivas y observaciones orientadas a eliminar o prevenir las No
Conformidades reales y potenciales, asegurando el mejoramiento continúo del
SIG.
14.2 ALCANCE
Se aplica a todos los procesos del Sistema Integrado de Gestión.

Todas
No conformidad #: Incumplimiento que ya ocurrió a un requisito legal, de normativa

aplicable, contractual y/o del propio Sistema Integrado de Gestión. Este incumplimiento
puede ser MAYOR (Cuando es un incumplimiento total o sistémico) o MENOR (Cuando es
un incumplimiento parcial).
Observación: Incumplimiento potencial.
Sugerencia: Se presenta cuando una situación puede ser revisada para mejorar la
eficacia de un proceso.
Corrección o Acción inmediata: Es la acción tomada para eliminar una no conformidad
detectada. En la corrección se actúa sobre el efecto.

Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad detectada
u otra situación indeseable y evitar su repetición, esta se registra en la Solicitud de Acción
Correctiva (SAC).
Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar las causas de una
observación.
Solicitud de Acción Correctiva # (SAC): Registro de la acción correctiva

o preventiva. SIG: Sistema Integrado de Gestión
14.5 REGISTROS
CÓDIGO DEL NOMBRE DEL RESPONSABLE TIEMPO DE LUGAR DE

REGISTRO REGISTRO DEL CONTROL ALMACENAMIENTO ALMACENAMIENTO
Solicitud de Portal De
TRN-FOR-045 Analista SIG 1 AÑO
Aplicaciones
Acciones de Mejora.
Informe Final de
Supervisor Oficina Supervisor
TRN-FOR-056 Investigación de 1 AÑO
SSMA SSMA
Incidente
Control de Solicitudes Disco 0/
TRN-FOR-072 de Acción Analista SIG 1 AÑO SIG/Acciones
Correctiva/Preventiva Correctivas
Control de
levantamiento de Disco 0/
TRN-FOR-254 Analista SIG 1 AÑO
SIG/Observaciones
Observaciones y
Sugerencias

Control de levantamieno d
observaciones y sugerencia

14.6 PROCEDIMIENTO
14.6.1 Identificación de la no conformidad real o potencial
Todo el personal de Transmatpel puede identificar la existencia de no conformidades
reales o potenciales relacionadas con la gestión de calidad, seguridad, salud ocupacional y
medio ambiente que se presenten en las actividades diarias, teniendo en cuenta las
fuentes indicadas en la tabla
El personal identificador comunica la no conformidad al personal SIG vía correo
electrónico a la siguiente dirección: mejoraProcesos @transmatpel.com.pe
Tabla 1: Fuentes de no conformidades reales y potenciales
FUENTE
Auditorías internas y externas
Resultado de la revisión por la dirección
Reclamos de clientes externos o internos
Inspecciones
Identificación de peligros y evaluación de riesgos
Identificación de aspectos e impactos ambientales
Ocurrencia de incidentes con nivel de consecuencia y potencialidad
Alta o Crítica
Actos o condiciones sub-estándar que sin haber originado incidentes
representan un peligro potencial
Servicio No Conforme
Incumplimiento de lo establecido en la documentación y/o procesos del
SIG
Análisis de datos de la medición y seguimiento de procesos
Incumplimiento de normativa legal
Cuando las observaciones se repiten 2 o más veces en el lapso de un
año.
Nota: La identificación de una no conformidad real o potencial debe ser sustentada en
base a evidencias; tales como registros, procedimientos, entre otros; para su evaluación
por parte del personal SIG.
14.6.2 Generación y registro de la no conformidad real o potencial
El personal SIG, evalúa las evidencias correspondientes a la no conformidad real o
potencial que ha sido identificada a fin de determinar si procede la generación de una
SAC, SAP, Observación o Sugerencia; el Representante de la Dirección autoriza según
sea el caso la generación de una:
 SAC cuando se ha identificado la ocurrencia de una no conformidad real o cuando una
SAP se declara como ineficaz al no haber solucionado la causa raíz en un periodo de
3 meses.
 SAP cuando se ha identificado que una observación ha resultado ineficaz al no haber
corregido la no conformidad potencial en un periodo de 12 meses (1 año).
 Observación cuando se ha identificado la ocurrencia de una no conformidad puntual o
potencial.
 Sugerencia cuando se ha identificado una situación que no presenta incumplimiento
pero que puede ser mejorada.
Cuando una SAC o SAP se ha generado, la no conformidad es registrada por el personal

SIG en el formato de Solicitud de Acciones de Mejora. (TRN-FOR-045), este registro es

enviado vía email al personal involucrado; así mismo es publicada en el portal de
aplicaciones para conocimiento de todo el personal.Las SACs o SAPs son registradas en
el Control de Solicitudes de Acción Correctiva y Preventiva (TRN-FOR-072) para el control
y seguimiento por parte del personal SIG.
Las observaciones y sugerencias son registradas en el Control de Levantamiento de
Observaciones y Sugerencias (TRN-FOR-254) para el seguimiento respectivo, la
observación o sugerencia son comunicadas por el personal SIG al personal involucrado
vía correo electrónico para que se definan las acciones a tomar, los responsables y plazos
de solución.
14.6.3 Análisis de las causas y planteamiento de acciones correctivas y

preventivas
El personal del área donde se genero la SAC o SAP, es responsable de realizar sin
demora alguna, el análisis, plantear las acciones correctivas o preventivas, asignar
responsabilidades y definir plazos a fin de solucionar la causa de la no conformidad real o
potencial.
La identificación de las causas de la no conformidad real o potencial se realiza aplicando
herramientas de análisis como 5 Porqués, tormenta de ideas, diagramas causa-efecto u
otros según la magnitud de la no conformidad.
Una vez identificada la causa o causas de la no conformidad real o potencial, se proponen
acciones para corregir o prevenir la ocurrencia de la no conformidad, las cuales deben ser
apropiadas a la magnitud del problema, tanto en calidad como en cantidad; del mismo
modo las acciones deben considerar si su implementación genera modificaciones en el
IPERC o EAA.
El personal del área de SIG deberá apoyar a los involucrados en el análisis de causas
velando porque éstos puedan identificar las verdaderas causas raíces del problema.
El personal SIG es responsable de actualizar las SACs, SAPs, Observaciones y
Sugerencias para su publicación en el portal, toda actualización es comunicada a los
involucrados para su conocimiento y seguimiento a través del correo electrónico.
14.6.4 Implementación de las acciones correctivas o preventivas

Cada Jefatura es responsable de supervisar que él o los responsables asignados ejecuten
las acciones propuestas, en la SAC, SAP, Observación o Sugerencia.
Cualquier cambio relevante que surja como consecuencia de la implementación de una
acción correctiva y/o preventiva debe reflejarse, en lo posible, en la documentación del
SIG.
14.6.5 Seguimiento de las acciones correctivas o preventivas

El personal responsable de la SAC, SAP, Observación o Sugerencia es responsable de
realizar el seguimiento de la implementación de las correcciones, acciones correctivas y
acciones preventivas, el personal SIG apoya el seguimiento mediante inspecciones
periódicas a la implementación de las acciones propuestas, para ello se han definido los
siguientes estados:
 En proceso, cuando la corrección, acción correctiva o preventiva se encuentra en fase
de implementación y aun no ha culminado.
 Pendiente, cuando la corrección, acción correctiva o preventiva se encuentra
retrasada respecto a la fecha propuesta de su implementación.
 Terminado, una vez que la corrección, acción correctiva o preventiva se encuentra
implementada.
En caso de existir acciones correctivas retrasadas el personal SIG comunica a la jefatura
inmediata del responsable dicho retraso para que se defina las acciones de solución

necesarias, si durante el seguimiento se detecta la necesidad de modificar, agregar o

eliminar una acción ya establecida en la SAC o SAP esto debe ser coordinado y autorizado
por la Jefatura SIG.
En caso de las Observaciones o Sugerencias la modificación de la fecha debe ser
comunicada vía email al correo mejoraProcesos @transaltisa.com.pe, para que el personal
SIG actualice la información.
El resultado del seguimiento realizado a las acciones implementadas, se registran en el
formato de Solicitud de Acciones de Mejora. (TRN-FOR-045), el resultado del
seguimiento realizado a las observaciones y sugerencias se registra en el Control de
levantamiento de Observaciones y Sugerencias (TRN-FOR-254).
14.6 .6 Verificación de la eficacia de la solución de no conformidades

reales o potenciales.
Una vez culminado con el análisis y habiéndose realizado las acciones propuestas, el
personal SIG propone la fecha para verificación de eficacia a partir de la fecha final de
implementación de las correcciones, acciones correctivas o acciones preventivas, el plazo
establecido para la verificación de eficacia de las acciones propuestas es no menor a (30)
treinta días.
En caso se requiera el personal SIG, a solicitud de los involucrados establecerá nuevos
plazos de verificación a fin de asegurar que las acciones sean eficaces.
14.6.7 Cierre de no conformidades reales o potenciales

14.6.7.1 Cierre de SACs y SAPs
Para realizar el cierre de una SAC o SAP, el personal SIG debe evaluar la eficacia de las
acciones correctivas y preventivas, para ello revisa los registros de las actividades
ejecutadas y realiza entrevistas al personal involucrado para determinar que las acciones
implementadas han sido eficaces con respecto a la eliminación de la causa (s) de la no
conformidad real o potencial en mención; si los resultados de la evaluación indican que el
problema ha sido solucionado se declara la eficacia de la SAC o SAP y se procede a
enviar el registro a la Jefatura SIG para que autorice su cierre.
En caso exista retraso en la implementación de acciones correctivas o preventivas, se
procede a fijar una nueva fecha de verificación de eficacia en coordinación con los
involucrados, la cual se define a partir de la fecha final real de implementación de acciones.
En caso la SAC se considere como ineficaz, se realiza un nuevo análisis de causas, se
establece nuevas acciones correctivas o preventivas y se define nuevas fechas de
cumplimiento y evaluación de eficacia de las nuevas acciones planteadas.
En caso la SAP se considere como ineficaz, se procede a generar automáticamente una
SAC.
14.6.7.2 Cierre de Observaciones y Sugerencias

Para realizar el cierre de una observación o sugerencia, es necesario enviar vía correo
electrónico la evidencia de la acción ejecutada al personal SIG para la revisión
correspondiente.
En caso la observación se considere ineficaz en un periodo no mayor a 12 meses, se
procede a generar automáticamente una SAP. Salvo se cuente con un sustento o
evidencias efectivas que demuestren que se está realizando el seguimiento, pero por
motivos externos no se puedan completar las acciones.
14.6.8 Generación de reportes de seguimiento de no conformidades

reales o potenciales.

Luego de realizar el seguimiento del estado de las SACs y SAPs, el personal SIG actualiza
dicha información en el Control de Solicitudes de Acción Correctiva y Preventiva (TRN-
FOR- 072), en base a dicha información se elabora un informe mensual, el cual es enviado
a cada Gerencia o Jefatura según corresponda, para que realicen el seguimiento del
avance en la implementación de las SACs y SAPs generadas en su proceso hasta el cierre
de las mismas.
El estado y seguimiento de las Observaciones y Sugerencias es actualizado por el
personal SIG en el Control de levantamiento de Observaciones y Sugerencias (TRN-FOR-
254), en base a esta información, quincenalmente se envía a todo el personal involucrado
el listado para que realicen el seguimiento respecto hasta el cierre de las mismas.
14.6.9 Comunicación del Cierre definitivo de la No Conformidad
Una vez que el Representante de la Dirección aprueba el cierre de la No Conformidad, el

personal SIG procede actualizar la SAC o SAP en el Control de Solicitudes de acciones
correctivas y preventivas (TRN-FOR-072), en el caso de las Observaciones y Sugerencias
se actualiza el Control de levantamiento de Observaciones y Sugerencias (TRN-FOR-254).
Luego se procede a publicar el registro en el Portal de Aplicaciones en la sección de SAC
o SAP cerradas.
Finalmente el personal SIG envía un correo electrónico al personal involucrado
comunicando el Cierre Definitivo de la SAC, SAP, Observación o Sugerencia. Cada
Jefatura es responsable de llevar el archivo de todas las evidencias que sustenten la
implementación de las acciones definidas en las SAC y SAP los cuales pueden ser
adjuntadas al registro una vez que estén terminadas las acciones, dichos registros están
sujetos a auditoría interna y externa.
14.7 ANEXOS
Anexo 01: Flujograma

Anexo 01
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Anexo 01
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES
CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
INICIO
1. 2. 3. 4
IDENTIFICACIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES REALES O

POTENCIALES
1. 2. 4
TRN-FOR-045
GENERACIÓN Y REGISTRO DE LAS NO TRN-FOR-072
CONFORMIDADES REALES O POTENCIALES TRN-FOR-254
1. 2. 3. 4
ANÁLISIS DE LAS CAUSAS Y PLANTEAMIENTO DE LA

ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
2. 3
IMPLEMENTACIÓN DE LA ACCIÓN
CORRECTIVA Y PREVENTIVA
1. 2. 3. 4
SEGUIMIENTO DE LA ACCIÓN CORRECTIVA Y

PREVENTIVA
VERIFCACIÓN DE LA EFICACIA DE LAS NO

CONFORMIDADES REALES Y POTENCIALES
SI
NO EFICAZ
1. 4
CIERRE DE LAS NO CONFORMIDADES REALES Y

POTENCIALES
GENERACIÓN DE REPORTES DE SEGUIMIENTO

DE LAS NO CONFORMIDADES

COMUNICACIÓN VÍA MAIL DEL CIERRE

DEFINITIVO
RESPONSABILIDADES
1. Analista SIG
2. Gerencias/Jefaturas
3. Personal Responsable
FIN
15. PROCEDIMIENTO DE CAPACITACIÓN. PROGRAMA DE

CAPACITACIONES
15.1 OBJETIVO
Elevar el nivel de competencia y de concientización de nuestros colaboradores, con el fin de

asegurar el cumplimiento de los requisitos del cliente, la prevención de incidentes y
prevención de la contaminación del medio ambiente, mediante una actitud preventiva en
todos, y obtener cambios permanentes en su comportamiento
15.2 ALCANCE
Este procedimiento aplica a los todos los colaboradores de Transmatpel.
15.3 RESPONSABLES
a. El Representante de la Dirección:
Responsable de asegurar el cumplimiento del presente procedimiento.
b. Gerente de Recursos humanos:

Responsable de implementar y mantener el presente procedimiento.
c. Supervisor SIG:
Responsable de verificar el cumplimiento del presente procedimiento.
d. El personal del área de Recursos humanos:

Son responsables de ejecutar las funciones delegadas para cumplir el presente
procedimiento.
e. Las Gerencias y Jefaturas:

Responsables de cumplir y hacer cumplir el presente procedimiento dentro de su área.
f. Todo el personal de Transmatpel es responsable de asistir a la Capacitación

programados según su puesto laboral.

15.4 TERMINOS Y DEFINICIONES
a. Necesidades de capacitación: Carencia de conocimientos y habilidades

necesarias para el desempeño laboral.
b. Programa Anual de capacitación: Conjunto de actividades formativas a

realizarse en un año acorde a la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Ley N°
29783, el Reglamento de Seguridad y Salud ocupacional en minería y energía D.S. N°
024-2016 y la modificatoria del Reglamento de Seguridad y Salud ocupacional en
minería D.S. N°024-2016 E-M, el D.S. N° 023-2017.
c. Competencia: Educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas para el

desarrollo de un puesto.
d. Evaluación de competencias: Evaluación que permite medir la competencia y

aptitud del personal involucrado para comprobar que cumplan con las expectativas
esperadas por la organización para su puesto de trabajo y que puede ser usar con
fines de promoción de puesto.
e. Re instrucción: Capacitación orientada al personal que se le encuentra ejecutando

una labor de forma inadecuada o que comete infracciones a los reglamentos.
f. Retroalimentación: Capacitación brindada al personal que se reincorpora a sus

labores, después de un periodo de descanso o permiso, en temas de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente.
g. Diálogos diarios de Seguridad (DDS): Son charlas de 5 minutos orientadas a

recomendar al personal sobre aspectos de seguridad a tener en cuenta durante sus
labores.
15.5 REFERENCIAS DOCUMENTARIAS

- ISO 9000:2005 Sistemas de Gestión de la Calidad – Fundamentos y vocabulario.
- ISO 9001:2008 Sistemas de Gestión de la Calidad – Requisitos
- OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestión de la Salud y Seguridad Ocupacional”,
- ISO 14001:2004 “Sistema de Gestión Ambiental”
- DS 005-2012-TR Reglamento Ley 29783 Ley Salud y Seguridad en el Trabajo.
- Ley 29783 de Seguridad y Salud laboral.
- D.S. N° 024-2016-EM, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería y
Energía.
- D.S. N° 023, modificatoria del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minería y Energía – D.S. N° 024-2016-EM.
15.6 CONTENIDO
15.6.1 MATERIALES Y EQUIPOS
- Auditorio o sala de capacitación.

- Equipo computador
- Equipo proyector
- Parlantes y micrófonos
- Pizarras y plumones

15.6.2 DESCRIPCIÓN
15.6.2.1 PLANIFICACIÓN DE LAS CAPACITACIONES Y ENTRENAMIENTO
a. Los responsables de área, con el apoyo del Gerente de Recursos Humanos procederán a la
elaboración del TRN-RH-08 “Programa Anual de Capacitaciones”.
b. Para la programación de las capacitaciones se debe considerar:
- Nivel de responsabilidad de los participantes dentro de la organización.
- Nivel de riesgo de las actividades que realizan los colaboradores.
- Nivel de instrucción o formación de los participantes.
c. El programa anual de capacitación deberá tener en cuenta en Calidad:
- Capacitaciones sobre labores especificas al puesto de trabajo.

- Capacitaciones que potencien y mejoren el rendimiento de los colaboradores.
- Capacitaciones motivacionales al trabajador.
- Otros temas de utilidad y beneficio para la empresa y los colaboradores.
d. El programa anual de capacitación deberá tener en cuenta en Seguridad y Medioambiente:
- Capacitación sobre peligros y riesgos identificados en los puestos y áreas de trabajo.

- Capacitación sobre aspectos e impactos que generan las actividades de SATURNO.
- Capacitaciones de Seguridad y Salud y medio ambiente.
15.6.2.2 EJECUCIÓN DEL PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIONES
15.6.2.2.1 Programación de fechas
a. El Supervisor de Recursos humanos enviara mensualmente el TRN-RH-08 Programa anual

de capacitaciones a los encargados de cada área, a manera de recordatorio, para que
programen con anticipación la ejecución de las capacitaciones.
b. Los responsables de área serán los encargados de coordinar con el Gerente / Supervisor
de Recursos Humanos, las capacitaciones que corresponden a su área, indicando:
- Fecha
- Lugar
- Hora
- Número de personas
- Capacitación interna/externa.
- Recursos necesarios para llevar a cabo la capacitación.
- Anotaciones especiales (de ser el caso).
c. El Supervisor de Recursos humanos enviara en la primera semana de cada mes la lista de

capacitaciones programadas del mes a los encargados de cada área. Asimismo comunicara
la programación de la capacitación al personal convocado para su asistencia.
d. La difusión de la programación de la capacitación se realizará mediante publicación de
convocatorias, correos, mensajes de texto, llamadas telefónicas u otros que aseguren la
asistencia del personal convocado.
15.6.2.2.2 Ejecución de la capacitación
a. El área de Recursos humanos brindara los recursos necesarios para que la

capacitación se lleve a cabo: equipo multimedia, auditorio, proyector, parlantes,
micrófono, pizarras, plumones, puntero, etc. que se requiera.

b. Todas las capacitaciones y entrenamientos se registran en TRN-RH-01 “Lista de

Asistencia”, a menos que por requerimiento en la Operación se deba registrar en el
formato establecido por el cliente. Si la capacitación externa no fuera en las
instalaciones de Transmatpel, el personal asistente deberá entregar copia del
certificado de asistencia al área de Recursos Humanos.
e. En caso de que la capacitación se brinde por personal externo, el Sub
Gerente / Generalista / Supervisor de Recursos Humanos, el Responsable del
área y el Gerente de Administración y finanzas coordinan la contratación del
servicio con anticipo
15.6.2.2.3 Seguimiento del programa anual de capacitaciones
a. El Gerente / Generalista / Supervisor de Recursos Humanos, son los encargados de realizar

el seguimiento al cumplimiento del TRN-RH-08 “Programa anual de Capacitaciones”.
b. El Gerente / Generalista de Recursos humano, generará un informe resumen sobre el
cumplimiento del Programa de Capacitación de manera Anual, este será incluido en la
reunión de Revisión por la Dirección.
c. El Supervisor de Recursos Humanos, comunicara al Gerente / Generalista de Recursos
Humanos sobre las capacitaciones que no se realizaron, a fin de que se coordinen la
reprogramación de las mismas y/o se tomen las acciones del caso.
d. El TRN-RH-08 “Programa Anual de Capacitaciones” puede ser modificado, sólo para
programar capacitaciones adicionales y/o actualización de puestos, siempre y cuando el
Representante de la Dirección lo apruebe.
15.6.2.2.4 Verificación de la eficacia de las capacitaciones

Durante la evaluación de desempeño de personal, Recursos humanos hará entrega de la
hoja de evaluación a los Jefes/Gerentes de área, incluyendo las capacitaciones que el
colaborador llevo durante el año, para que el evaluador pueda indicar si fueron efectivas o
no, según su desarrollo.
15.6.2.2.5 Charlas de Seguridad

a. Según se crea conveniente los Responsables del área de Seguridad / Supervisor
Operaciones/ Jefe y/o Supervisor de Mantenimiento, realizarán una Charla de Seguridad al
personal, antes del inicio de sus labores; con el fin de recordar los cuidados necesarios que
deben tener durante la ejecución de su trabajo, debido a los peligros a los que pueden
estar expuestos.
b. El personal deberá registrar su asistencia en el formato TRN-RH-01 “Lista de Asistencia”.

TRANSMATPEL
1
Gestión y de la Seguridad y Salud Ocupacional basado en el Reglamento de
Seguridad y Salud Ocupacional y Política de Seguridad y Salud Ocupacional
Notificación, Investigación y reporte de Incidentes, Incidentes peligrosos y 2

accidentes de trabajo
3
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Liderazgo y motivación. Seguridad basada en el Comportamiento

4
Respuesta a Emergencias por áreas específicas.

5
IPERC
6
Trabajos en altura
7
Mapa de Riesgos. Riesgos psicosociales

8
Significado y uso de código de señales y colores

9
Auditoría, Fiscalización e Inspección de Seguridad
TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERAL

10
Primeros Auxilios
11
Prevención y Protección Contra Incendios

12
CAPACITACION BASICA EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL:
Estándares y procedimiento escrito de trabajo seguro por actividades

13
Higiene Ocupacional (Agentes físicos, Químicos, Biológicos) Disposición de residuos sólidos.

Control de Sustancias peligrosas.
14
Manejo defensivo y/o transporte de personal
Comité de Seguridad y Salud Ocupacional. Reglamento Interno de Seguridad y Salud

15
Ocupacional. Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional.

16
Seguridad en la oficina y ergonomía

17
Riesgos Eléctricos
18
Prevención de accidente por desprendimiento de rocas

19
en Minería y Energía D.S. N° 024-2016 E-M el cual es cumplido por Transmatpel y a la vez cumpliendo con el artículo 35 de la Ley de
A continuación se muestra el anexo N° 6 perteneciente al D.S. N° 023-2017, modificatoria del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
Página 148
Prevención de accidente por gaseamiento

20
El uso de equipo de protección personal (EPP)

Horas
minimas de
duracion de 3 3 2 4 4 4 4 2 3 2 2 2 2 4 3 2 3 3 3 2
capacitacion
por cada
curso
Los cursos que debe llevar cada trabajador se determinan de acuerdo al puesto de cada trabajador y en base a la IPERC correspondiente.
PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIONES 2018

FEBRER
CAPACITACIONES HORA ENERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
O
1 3 X
2 3 X
3 2 X
4 4 X
5 4 X
6 4 X
7 4 X
8 2 X
9 3 X
10 2 X
11 2 X
12 2 X
13 2 X

14 4 X
15 3 X
16 2 X
17 3 X
18 3 X
19 3 X
20 2 X
LEYENDA:
CAPACITACIONES ELABORADAS
CAPACITACIONES PENDIENTES
CAPACITACIONES NO REALIZADAS

16. PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE INFORMACIÓN

DOCUMENTADA. LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS, LISTADO
MAESTRO DE REGISTROS.
16.1 OBJETIVO
Definir el procedimiento para el control de la documentación generada por el
Sistema Integrado de Gestión, a fin de asegurar la disponibilidad y la
protección de la información; respecto a la elaboración, identificación, revisión,
aprobación, distribución y actualización de los documentos correspondientes
a los diversos procesos de la organización.
16.2 ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los documentos y registros del SIG.

No aplica.

16.4.1 DEFINICIONES:
 Lista maestra de control de documentos y registros: Lista que contiene toda la

documentación y datos vigentes de los documentos tanto de origen interno como
externo del Sistema Integrado de Gestión
 Copia no controlada: Copia impresa o almacenada en electrónico por el usuario y que es
válida sólo para fines de consulta.
 Copia controlada: Copia en físico autorizada que lleva como distintivo un sello que
indica “COPIA CONTROLADA”. Estas copias son distribuidas a personal que no
cuenta con acceso al portal o personal que requiera dichas copias para fines
específicos tales como auditorias, homologaciones, etc.
 Documento Interno: Es toda la documentación que ha sido desarrollada por
TRANSMATPEL y que pertenece al SIG. Esta información se encuentra en papel, disco
magnético, óptico o electrónico.
 Documento Externo: Documento que es generado fuera del Sistema Integrado de
Gestión de TRANSMATPEL, que debe ser controlado porque su aplicación tiene
incidencia en la calidad, en la seguridad, en la salud o el medio ambiente.
 Documento obsoleto: Documento que no es válido para ser utilizado en ningún proceso
del Sistema Integrado de Gestión, debido a que se han generado nuevas versiones. Está
identificado con el sello “Documento Obsoleto”, en caso se almacena en versión
física, en digital se almacena en la carpeta de documentos obsoletos.
 Formato: Medio sobre el cual se escriben o almacenan datos y/o información.
Cuando el formato contiene datos y/o información se convierten en registro.
 Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de
las actividades desempeñadas.
 Manual SIG: Documento que describe la forma como TRANSMATPEL gestiona los
sistemas que conforma el SIG.
 Usuario: Persona o área que requiere el documento para realizar sus actividades.

 Tabla de control de cambios: Es aquella que nos permite reconocer de manera

inmediata, las modificaciones que se realizaron en un documento existente. La tabla
sólo aplica a los procedimientos.
 Comité de calidad: Reunión mensual con las jefaturas y gerencias de la empresa
tiene como propósito administrar el proceso de calidad en la gestión y monitorear el
sistema de gestión de calidad, su desarrollo y la mejora continua de los procesos y,
niveles de calidad y satisfacción alcanzados.
 Portal de aplicaciones: Plataforma virtual donde se publican los documentos en versión
digital.
16.4.2 ABREVIATURAS:
 SIG: Sistema Integrado de Gestión. Incluye los sistemas de gestión relacionados
a las normas: ISO 14001, OHSAS 18001 e ISO 9001.
 IPERC: Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y control.
 EAA: Matriz de evaluación de aspectos ambientales.
16.5 REGISTROS ASOCIADOS:
CÓDIGO DEL NOMBRE DEL RESPONSABLE DEL TIEMPO DE LUGAR DE

REGISTRO REGISTRO CONTROL ALMACENAMIENTO ALMACENAMIENTO
Lista Maestra de Control
TRN-COR-SIG-
de Documentos y Analista SIG Permanente O:\ - SIG -
FOR-001
Registros
Constancia de
TRN-COR-SIG- Oficina SIG
Distribución de Analista SIG 2 años
FOR-002 Almacén General
Documentos
16.6 RESPONSABILIDADES:
 Personal SIG: Encargado de realizar el correcto control documentario.
 Gerencias / Jefaturas de área: Encargadas de realizar las respectivas autorizaciones y
aprobaciones.
16.7 PROCEDIMIENTO:
16.7.1 Control de documentos internos
16.7.1.1 Elaboración y modificación de documentos
16.7.1.1.1 Identificación y evaluación de la necesidad de elaborar
o modificar un documento
Todo personal de TRANSMATPEL puede, en cualquier momento, sugerir la elaboración o
modificación de un documento interno, mediante comunicación con el Jefe responsable
del proceso quien determina si es que la elaboración o modificación da a lugar.
La elaboración o modificación de documentos se realiza en caso se presenten

modificaciones en los procesos o en caso se considerase necesario para mejorar la eficacia
del proceso.
Antes de realizar los cambios a la documentación, el personal que propone dichos

cambios, tendrá en cuenta los siguientes criterios:

 ¿El proceso o actividad a documentar influye en el sistema integrado de gestión?

 ¿El proceso o actividad no está suficientemente incluida en otro documento?
 ¿Existe algún riesgo o impacto potencial para la seguridad, salud y
medioambiente que no esté suficientemente controlado?
 ¿El control de dicho riesgo o impacto no está suficientemente incluido en otro
documento?
 ¿La propuesta simplifica o mejora el método anterior?
16.7.1.1.2 Elaboración de un documento nuevo
El responsable del proceso debe solicitar código de documento al personal SIG, quien
asignará código según el Anexo 3: Tabla de Codificación de Documentos y el TRN-COR-
SIG-FOR-001 Lista Maestra de Control de Documentos y Registros y enviará un formato
con el código generado y una plantilla para cada tipo de documento.
La nueva tabla de codificación de documentos se irá implementando conforme se actualicen

los documentos por los responsables de sus procesos a partir de la vigencia del presente
documento.
La elaboración de un nuevo documento debe realizarse de acuerdo al Instructivo TRN-
COR-SIG-INS-001 Elaboración de Documentos. Cuando los documentos requieran
establecer formatos para la elaboración de registros, dichos formatos deberán
mantenerse independientes al documento que los genera, y no formaran parte de los
anexos del mismo.
De tratarse de documentos que son elaborados de acuerdo a estándares propios del cliente
y son elaborados a solicitud del mismo, este, será tratado como documento externo.
Si a solicitud del cliente es necesario el uso de documentos específicos, éstos se podrían

usar formando parte del SIG.
16.7.1.1.3 Modificación de un documento

El responsable del proceso debe solicitar el documento en formato nativo vía correo
electrónico al personal SIG, con copia a la jefatura responsable del proceso, indicando que
se pretende hacer una modificación.
Los cambios que se realicen al documento deben de estar asignados en la hoja de control
de cambios y ser comunicados y coordinados con las personas involucradas en el proceso,
para ello se debe enviar vía email el documento modificado a los involucrados.
Si los cambios realizados al documento son mayores al 50% o cambie totalmente el

contexto del proceso, se deberá consultar a todas las áreas que participen directa o
indirectamente en el cambio, para que emitan su aprobación. La persona que lidera el
cambio debe considerar la planificación de las actividades, responsabilidades y fechas de
cumplimiento. Si los cambios son únicamente en forma mas no en fondo no se considerará
una nueva versión, más si se contará como una revisión.
Finalmente la jefatura SIG deberá evaluar el impacto de los cambios en el Sistema

Integrado de Gestión.

Todos los cambios deben ser identificados en el documento en letra negrita y cursiva.
En caso se eliminen palabras, oraciones o párrafos se deberá colocar en su lugar el símbolo
(#).Esta identificación de cambios aplica a todos los documentos.
Todo cambio en el documento es realizado por el Jefe o Supervisor responsable del proceso
e implica una nueva versión del documento así como nueva fecha de emisión. Toda
nueva versión de un documento inicia con revisión “00”.
Una vez que se han realizado los cambios se envía el documento vía correo
electrónico # al personal SIG, para el control correspondiente, indicando la lista de
distribución para difusión.
16.7.1.2 Revisión del documento

El responsable de la elaboración o modificación del documento coordina su revisión con
el personal involucrado en el proceso en todas las sedes de la empresa.
De encontrarse observaciones al documento, se coordinará con el Jefe o Supervisor

responsable del proceso para realizar las modificaciones que se consideren necesarias. De
no existir observaciones el documento es enviado vía correo electrónico a la Jefatura
responsable del proceso con copia al personal SIG para su aprobación.
Se sugiere que todos los documentos sean revisados cada 2 años, y sean modificados
en caso cambie la legislación aplicable, los procesos, requisitos del cliente o
Negocios. #
Para el caso de documentos existentes que luego de ser revisados no presenten variación
en su contenido, se incrementa el número de revisión del documento más no se
modifica el número de versión, luego este documento es enviado para aprobación.
Las “Políticas, misión, visión y puestos de trabajo” presentan una estructura especial a
los documentos anteriormente definidos. Si luego de ser revisados no presentan variación
en su contenido, quedan con la misma versión hasta que presente modificación o varíe el
contenido.
16.7.1.3 Aprobación y autorización del documento
Una vez revisado el documento, el responsable de la elaboración o modificación del

documento envía a su jefatura directa con copia al personal SIG vía correo electrónico las
modificaciones para la aprobación del documento y autorización del uso de firma
digitalizada. Todo documento interno lleva firma del aprobador como evidencia que el
documento ha sido aprobado.
En casos excepcionales la aprobación de los documentos pueden ser evidenciados con la

firma física del responsable de la elaboración o modificación del documento.
Con la aprobación del documento, la Jefatura SIG autoriza a través de un correo electrónico

al personal SIG para que proceda con la publicación y distribución del documento si se
requiere. Si se identifica en el documento que se han realizado cambios que afectan a
otros usuarios, para proceder a autorizar la publicación se requerirá el correo de revisión y/o
aprobación de los involucrados.
16.7.1.4 Publicación y distribución de documentos:
Los documentos que han sido elaborados y/o modificados se encuentran actualizados en
el Portal de Aplicaciones. La publicación es notificada por el personal SIG una vez por
semana a través del correo electrónico a todo el personal de TRANSMATPEL. La entrada
en vigencia de los documentos actualizados es a partir de la fecha de publicación en el
portal.
Las Jefaturas o Supervisores que requieran la impresión de copias controladas (ver

definición) deben:
1. Solicitar vía correo electrónico, la impresión de los documentos (indicando el nombre del
documento, código y número de copias) al personal SIG con tres (03) días de anticipación.
2. Entregar las copias al personal usuario mediante el formato Constancia de Distribución de
Documentos (TRN-COR-SIG-FOR-002), donde cada usuario registra su firma como
evidencia de la recepción.
3. Recoger de los puntos de uso la versión anterior del documento. Dicha actividad se realizará
con el apoyo del personal SIG para asegurar que no queden documentos obsoletos.
4. Entregar al SIG una copia de la Constancia de Distribución de Documentos (TRN-COR-SIG-
FOR-002) con las respectivas firmas de los usuarios.
5. Cada vez que haya un cambio de versión en un documento, que es notificado por el SIG,
mediante sus publicaciones semanales, para el caso de los documentos que requieren copia
impresa, se realizará de la siguiente manera:
 Personal del SIG, imprimirá las copias que sean necesarias de los documentos impresos
y les pondrá el sello correspondiente de copia controlada.
 Todas las copias se entregarán al Jefe de negocio o a quien el designe, para que
entregue las nuevas versiones a cada uno de los operadores.
 El jefe de negocio o el responsable de realizar el cambio en los files azules, hace firmar
operador por operador 2 cargos: Uno de entrega de documentación vencida y uno de la
recepción de la nueva versión. Dichos cargos, serán entregados al personal del SIG y
una copia de este cargo puede quedarse con el jefe de negocio.
El Jefe o supervisor es responsable de verificar que todos los documentos: se encuentren

en los puntos de uso asignado, se mantengan legibles, fácilmente identificables y se
encuentren actualizados.
Los usuarios que cuenten con acceso al portal de aplicaciones pueden contar con copias
no controladas (ver definición) para fines de consulta personal, mas dichas copias no
pueden ser utilizadas para fines formales y es total responsabilidad de los mismos
mantener dichas copias debidamente actualizadas con las versiones vigentes; para lo cual
deben de leer los correos de publicación que envía el personal SIG y proceder al cambio
inmediato de los documentos que le competan de todos sus archivos tanto electrónicos
como físicos.
Los usuarios son responsables de almacenar, mantener en buen estado y preservar la

confidencialidad de los documentos. Cuando sea necesario el personal SIG puede

realizar inspecciones no programadas para verificar el cumplimiento del control

documentario, los resultados de las inspecciones son informados a la Jefatura SIG para
que en caso se identifiquen desviaciones tome las acciones necesarias.
Cada vez que se realicen modificaciones a la documentación, la jefatura y/o

Supervisores correspondientes deben comunicar a todo el personal involucrado los cambios
realizados.
Es necesario recalcar que cuando se realice un cambio a la documentación que afecte

a diferentes áreas, se debe realizar la capacitación directa a los usuarios, la cual es impartida
a la medida de sus requerimientos, asegurando que el cambio sea comprendido por el
personal capacitado.
El personal SIG tiene la potestad de solicitar los registros de evidencia de la capacitación a

los responsables del área, como parte del control de cumplimiento de este procedimiento.
16.7.1.5 Devolución y retiro de documentos

La devolución de la documentación por parte del personal usuario se realiza en los
siguientes casos:
 Por retiro de la empresa.

 Por transferencia a otra función que no exige uso del documento.
 Por encontrarse obsoletas.
Es responsabilidad del personal usuario identificar la documentación obsoleta y realizar

la correcta disposición de los mismos. Las copias impresas y magnéticas de los
documentos internos y externos que estén obsoletas deben ser retiradas, eliminadas y/o
destruidas, o en su defecto entregar al personal SIG.
De requerir conservar documentos no vigentes para fines de consulta debe solicitarse

al personal del SIG proceda a colocar el sello de “Documento Obsoleto”.
Las versiones obsoletas serán guardadas por el personal SIG en formato magnético
para garantizar su conservación de forma que permanezcan legibles y puedan ser
recuperadas en el servidor, con acceso restringido, cuando sea necesario.
Devolución y retiro de documentos que los documentos impresos desde el portal para
consulta, se les considera como Copias No Controladas.
16.7.1.6 Eliminación de documentos

El responsable del proceso comunica mediante un correo electrónico al personal SIG la
eliminación del documento. SIG da conformidad a la eliminación del documento
mediante correo electrónico para que el personal SIG proceda a retirar los documentos
del Portal de Aplicaciones, así como se procede a retirar las copias impresas de los puntos
de uso.

La eliminación del documento se realiza mediante un correo electrónico informativo al

personal de todas las áreas involucradas en el proceso.
Todos los cambios realizados a los documentos internos conllevan a la actualización de la

TRN- COR-SIG-FOR-001 Lista Maestra de Control de Documentos y Registros, sin
necesidad de un cambio de revisión o versión de la misma.
16.7.2 Control de documentos externos

El Jefe o Supervisor es responsable de la identificación de los documentos externos que
serán utilizados durante sus actividades, los cuales deben ser comunicados a la Jefatura
SIG con copia al personal SIG para su registro correspondiente en TRN-COR-SIG-FOR-
001 Lista Maestra de Control de Documentos y Registros.
Así mismo son responsables de designar una zona para el archivo de los documentos
externos, esto no aplica para los libros; ya que son documentos de consulta almacenados
en la biblioteca de la organización.
Los documentos externos a ser controlados son: Normas Técnicas, Dispositivos Legales,
Procedimientos otorgados por el cliente, Manuales, Estándares de clientes o proveedores,
IPERC, EAA y otros documentos que son proporcionados por el cliente.
El Jefe o Supervisor tiene la obligación de mantener las versiones vigentes, en los puntos
de uso, de la documentación externa relacionada a su proceso y de comunicar las
actualizaciones realizadas al personal SIG, para que se actualice la Lista Maestra de
Control de Documentos y Registros TRN-COR- SIG-FOR-001. Dichos documentos no
llevan el sello de COPIA CONTROLADA.
16.7.3 Control de registros

16.7.3.1 Elaboración, modificación y aprobación de formatos
El Jefe, Supervisor y/o encargado del proceso determina la necesidad de elaborar o
modificar los formatos utilizados para generar los registros de su proceso que evidencien el
cumplimiento o resultado de las actividades.
Así mismo todo personal de TRANSMATPEL puede, en cualquier momento, sugerir la

elaboración o modificación de un formato, mediante comunicación con el Jefe o Supervisor
responsable del proceso quien determina si es que la elaboración o modificación da a lugar.
Los registros deben cumplir con el estándar de documentación y llevar en la parte inferior
el código, la versión y la fecha de aprobación del formato, de acuerdo a lo establecido
en el Instructivo TRN-COR-SIG-INS-001 Elaboración de Documentos.
Ejemplo: TRN-COR-SIG-FOR-001, Versión 04, Febrero 2017
Toda elaboración o modificación de formatos debe ser comunicada y coordinada con todos
los involucrados y responsables del proceso en las diferentes sedes de la empresa.
Una vez finalizada la elaboración o modificación, la Jefatura es responsable de aprobar la
utilización de los formatos vía email.

16.7.3.2 Responsables de la actualización de los formatos y registros

El Jefe, Supervisor y/o encargado del proceso es responsable de la actualización tanto de
los formatos como de los registros que corresponden a su proceso. Deben enviar la
información de la actualización vía email cada vez que necesiten agregar o eliminar algún
formato o registro para que el personal SIG actualice la Lista Maestra de Control de
Documentos y Registros TRN-COR-SIG-FOR-001.
El Jefe, Supervisor y/o encargado del proceso define:

 El nombre y/o código de los registros codificados (formatos).
 El nombre de los registros no codificados.
16.7.3.3 Distribución de formatos
El personal del SIG registra el formato nuevo o modificado y comunica a los involucrados
vía email, de su publicación en el Portal de Aplicaciones donde se encuentran las
versiones vigentes de estos documentos. La entrada en vigencia de los documentos es
a partir de la fecha de publicación.
De ser requerida la impresión de los formatos en talonarios, el Jefe o responsable del

proceso que utilice dichos documentos, genera la solicitud interna (SI) y la envía al
personal de Administración, Finanzas y Logística, para que se realicen las impresiones
de los formatos solicitados especificando el tipo de papel, tamaño, color, número de
copias, cantidad, y demás detalles que sean necesarios para la impresión de dichos
formatos.
16.7.3.4 Llenado de formatos

El Jefe o Supervisor es responsable de capacitar a su personal a fin de asegurar el
correcto llenado de la versión vigente de los formatos.
El personal encargado de registrar los datos debe hacerlo de manera legible, conservarlos
y disponer de ellos de acuerdo a la información proporcionada (ubicación, tiempo de
retención, disposición final, etc.) y que está consignada en la Lista Maestra de Control de
Documentos y Registros TRN-COR-SIG-FOR-001. Cuando no corresponda llenar un
casillero o información requerida se coloca un guion de tal manera que dé el cierre
respectivo.
16.7.3.5 Almacenamiento, protección y recuperación de registros

El Jefe o Supervisor responsable del proceso, almacena los registros generados en
oficinas o ambientes que previenen su daño o deterioro y evitan su pérdida. Los
registros físicos son protegidos en files o archivadores y los registros en medios
magnéticos son protegidos mediante copias de respaldo que se realizan periódicamente
según el Procedimiento TRN- PRO-010 Elaboración de Back-Ups.
Se sugiere que los registros físicos deben de ser conservados en el área durante 2 años
o hasta el fin del proyecto, (lo que suceda primero) posteriormente son llevados a
archivo general y conservados 5 años más. Los registros que tengan un tiempo de

almacenamiento obligado por ley, deberán almacenarse según lo especificado en la

legislación.
Los registros que se encuentran en medios magnéticos de igual manera. Si hubiera

registros que necesitan ser retenidos en el área más tiempo, el jefe o supervisor
responsable envía un correo al personal del SIG para indicar los tiempos de retención de los
registros.
Una vez transcurridos los 7 años establecidos se procede a eliminar el documento, este
puede ser usado como reciclaje a menos que sea un registro que se encuentra bajo
la lista de Documentación Sensible.
16.7.3.6 Verificación de registros

Periódicamente el Jefe o Supervisor responsable del proceso quien aprobó el formato
revisa que los registros se utilicen correctamente de acuerdo a la información proporcionada
y consignada en la Lista Maestra de Control de Documentos y Registros TRN-COR-SIG-
FOR- 001.
El personal del SIG puede realizar inspecciones no programadas, para verificar el
cumplimiento del control de registros; cuando se identifiquen desviaciones como resultado
de la inspección.
16.7.3.7 Disposición de registros

El tiempo de retención de los registros es determinado en función de la normativa legal,
cuando sea aplicable. Para los demás registros que no tengan normativa legal el tiempo
de conservación en el archivo central será determinado por el Jefe o Supervisor
responsable del proceso dependiendo de la importancia de la documentación.
Al vencer el tiempo de retención de los registros, estos, son dispuestos para su eliminación o
su destrucción por el responsable del archivo central previa consulta con los responsables
de los registros, según lo definido en la Lista Maestra de Control de Documentos y
Registros TRN- COR-SIG-FOR-001.
16.7.4 Manejo de documentos sensibles
Debido a que en estos documentos sensibles, existe información confidencial tanto para
la empresa como para el trabajador, estos documentos deben de tener un tratamiento
especial. Los documentos que serán tratados como DOCUMENTACIÓN SENSIBLE son los
siguientes:
OPERACIONES
Listado de guías a facturar generado por el sistema TRN-PRO-044 Subcontratación de Transporte
Guías ingresadas al portal donde figura el costo de cada TRN-PRO-052 Supervisión de Operaciones de
viaje. Transporte
Contrato con el cliente TRN-INS-007 Pago de Operadores
Registro generado del TRN-FOR-022 Padrón de
Formulas Polinómicas
Transportistas
Registro generado del TRN-FOR-067 Ficha de
Correos electrónicos a jefaturas Información de Proveedores del Servicio de
Transporte

Registro generado del TRN-FOR-087 Programa

Fletes
Mensual de Supervisión y Turnos
Registro generado del TRN-FOR-092 Cuadro de
Pago Operadores
Análisis de Supervisión
Registro generado del TRN-FOR-100 Control de
Pago de Bonos a Operadores
Carga
Registro generado del TRN-FOR-107 Evaluación de
Cartas de Reajustes de Tarifa
Desempeño de Terceros
Registro generado del TRN-FOR-243 Ficha de
Estadísticas de Transporte mensual
Evaluación de Unidad Prototipo
Registro generado del TRN-FOR-263 Informe de
Información de Licitaciones
Operaciones
Registro de Control de Servicio No Conforme y
Facturación
Reclamos
TRN-PRO-025 Control de Hoja de Ruta
MANTENIMIENTO
Presupuestos Anuales. Cotizaciones y OC de las unidades.
Informe de Directorio. Fichas Técnicas de las Unidades.
Informes Mensuales. Planos Preliminares de Diseño de Unidad.
Ordenes de Servicio (planillas) para Proveedores. Planos de Presentación de la Unidad.
SEGURIDAD
Planes de contingencia Plan Anual de SSMA
Reglamento Interno de SSMA Resultados de monitoreos
RECURSOS HUMANOS
Información personal del trabajador (Copias de DNI,
Declaraciones Juradas de trabajadores
Brevetes, etc.)
Exámenes médicos Contratos de Trabajo
SISTEMAS
TRN-PRO-043 Control de Cámaras de Seguridad TRN-DAT-080 Reglamento de Seguridad Informática
CONTABILIDAD
Estados financieros Información remunerativa
Estos documentos una vez utilizados, no pueden ser utilizados como reciclaje, y su
eliminación debe de ser mediante trituración.
16.8 Documentos de referencia

No aplica.
16.9 Anexos

ACRÓNIMO CLIENTE ÁREA TIPO DE DOCUMENTO CORRELATIVO

Almacén ALM Cartilla CAR
Medio Ambiente AMB Datos DAT
Corporativo COR Centro de Control CDC Evaluación de Aspectos Ambientales EAA
Compras COM Estándar EST
Comunidades CMU Flujograma FLU
Contabilidad CTB Formato FOR
TRANSMAT TRN
PEL Antamina Moly-Cop Chinalco AMC Facturación FAC Hoja Técnica de Transporte HTT
Finanzas FIN Instructivo INS
Gestión Estratégica GES Identificación Peligros Evaluación Riesgos Control IPERC
Antapaccay ANT Ingeniería y Desarrollo IYD Layout LAY
Legal LEG Manual MAN Número
Mantenimiento MTT Matriz MTR consecutivo de
Cerro Verde CVE Operaciones OPE MSDS MSDS tres (03) dígitos
Presupuestos PSP Perfil Examen Médico PEM

Protección Interna PIN Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro PETS
Las Bambas LBA Recursos Humanos RHM Plan PLA
Seguridad SEG Política POL
Externo EXT Seguros SGU Procedimiento PRO
Milpo Cerro Lindo MIL Sistema Integrado de Gestión SIG Programa PRG
Salud Ocupacional SLD Protocolo PTC
Administración/Supply SUP Perfil del Puesto de Trabajo PTR
Orica Yanacocha ORI Tesorería TES Reglamento RGL
Tecnología de la Información TIF Hoja de Ruta RUT
17. PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍA INTERNA. PROGRAMA DE

AUDITORÍA INTERNA.
17.1 OBJETIVO
Establecer el procedimiento a seguir para la planificación, ejecución y reporte de las

Auditorías Internas, con el propósito de verificar la conformidad y eficacia del Sistema
Integrado de Gestión.
17.2 ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los procesos del Sistema Integrado de Gestión.
17.3.1 Definiciones:
• Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencia objetiva con el fin de determinar si las actividades y los resultados
relativos a la calidad, satisfacen los requisitos establecidos, si han
implementado eficazmente y si son adecuados para el logro de los objetivos
propuestos.
• Auditor: Persona calificada por haber aprobado el curso de Formación de
Auditores Internos y haber participado en una auditoría como observador.
• Auditado: Responsable del proceso al cual se le va a realizar una Auditoría.

• Auditor Líder: Auditor que ha sido asignado a cargo de un equipo de

auditores.
• Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un
período de tiempo y dirigidas para un propósito específico.
• Planificación de auditoría: Descripción de actividades “in situ” y de los
preparativos de la auditoría.
• Fortaleza: Requisito cumplido que evidencia estar contribuyendo
significativamente al proceso de mejora continua del SIG.
• No conformidad Real: Incumplimiento que ya ocurrió a un requisito legal, de

normativa aplicable, contractual y/o del propio Sistema Integrado de Gestión. Este
incumplimiento puede ser MAYOR (Cuando es un incumplimiento total o sistémico)
o MENOR (Cuando es un incumplimiento parcial).
• No conformidad Potencial: Incumplimiento que no ha ocurrido aún pero si no se
hace algo al respecto, terminará convirtiéndose en un incumplimiento real a un
requisito legal, de normativa aplicable, contractual y/o del propio Sistema Integrado
de Gestión. Este incumplimiento potencial puede ser una OBSERVACIÓN o
SUGERENCIA
• Observación: Incumplimiento puntual de un requisito o un incumplimiento
potencial.
• Sugerencia: Se presenta cuando una situación puede ser revisada para mejorar la
eficacia de un proceso.
• Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no
conformidad detectada u otra situación indeseable, esta se registra en la Solicitud
de Acción Correctiva (SAC).
• Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no

conformidad potencial u otra situación indeseable, esta se registra en la Solicitud
de Acción Preventiva (SAP).
• Comité de Calidad: Reunión mensual con las jefaturas y gerencias de la empresa
tiene como propósito administrar el proceso de calidad en la gestión y monitorear el
sistema de gestión de calidad, su desarrollo y la mejora continua de los procesos y,
niveles de calidad y satisfacción alcanzados.
17.3.2 Abreviaturas
• SIG: Sistema Integrado de Gestión.
CÓDIGO DEL NOMBRE DEL REGISTRO RESPONSABLE DEL TIEMPO DE LUGAR DE

REGISTRO CONTROL ALMACENAMIENTO ALMACENAMIENTO
Plan de Auditoría Interna Analista de Costos, Disco 0/ SIG/Auditorías

TRN-FOR-084 Mejora 1 Año
Continua y SIG
Informe de Auditoría Analista de Costos, Disco 0/ SIG/Auditorías
TRN-FOR-037 Interna Mejora 2 Años
Continua y SIG

Solicitud de Acción de Analista de Costos, Disco 0/ SIG/Auditorías

TRN-FOR-045 Mejora Mejora 1 Año
Continua y SIG
Control de Auditorías Analista de Costos, Disco 0/ SIG/Auditorías
TRN-FOR-036 Internas Mejora 1 Año
Continua y SIG
- Check list de Auditores -
- Evaluación de Auditoria -
Capacitación de Auditores
- -
17.5 PROCEDIMIENTO
17.5.1 Selección de los auditores
Los auditores internos son seleccionados por el Representante de la Dirección de

acuerdo a su disponibilidad y a su competencia.
Se sugiere que el auditor interno debe contar con los siguientes requisitos de formación:
• Haber recibido y aprobado un curso sobre interpretación y documentación de la Norma

ISO 9001, Norma OSHAS 18001 y Norma ISO 14001.
• Experiencia de haber participado en Auditorías Internas o Externas.
• Tener como mínimo 12 meses de experiencia en la Organización.
• Trato cordial, capacidad de análisis, buen nivel de comunicación, redacción y
responsabilidad.
Si el Representante de la Dirección lo ve por conveniente, las auditorías internas pueden

ser realizadas por personal externo a la organización siempre que cumpla con los
siguientes requisitos:
• Contar con certificación de haber aprobado el curso de Auditor Líder en ISO 9001,
OHSAS 18001 e ISO 14001.
• Tener experiencia como mínimo en (03) tres auditorias de Sistemas Integrados de
Gestión de preferencia en el sector de transportes o similares.
17.5.2 Programación de la auditoría

El personal SIG, elabora anualmente el Programa de Auditoría SIG (TRN-DAT-065),
donde se detalla la frecuencia y tipo de auditorías a realizar en un periodo establecido. La
programación se realiza en función al Mapa de Procesos (TRN-DAT-064). Así mismo se
considera para la programación:
• La magnitud e importancia de los procesos y áreas a auditar.

• Resultados de auditorías previas (internas, externas y homologaciones). Se dará mayor
énfasis a aquellos procesos que han originado No Conformidades.
• El nivel de riesgo de las operaciones y de cada proceso
• Nivel de impacto ambiental de las operaciones y de cada proceso

• Cambios realizados al documento mayores al 50% o cambie totalmente el contexto del

proceso
El programa de auditoría SIG (TRN-DAT-065), es aprobado el Representante de la

Dirección y comunicado a las Jefaturas de Departamento, Sección y a los integrantes del
comité de seguridad y salud en el trabajo.
17.5.3 Planificación de la Auditoría
La planificación de la Auditoría se presenta en el Plan de Auditoría TRN-FOR-084 y es

realizada por el personal SIG. Una vez aprobado el Plan es comunicado al personal
involucrado, incluyendo al comité de seguridad y salud en el trabajo.
Este documento contiene la siguiente información:
• Objetivos de Auditoría
• Tema de la Auditoría - Número de registro
• La fecha inicio y fin de la auditoría.
• El alcance de la Auditoría.
• Lugar y sedes las cuales serán auditadas
• Los Integrantes del equipo auditor para cada proceso, los cuales deben ser
designados de tal manera que se asegure la objetividad e imparcialidad del proceso de
auditoría (los auditores no deben auditar su propio trabajo).
• Detalle de los procesos a ser auditados.
• Requisitos de las Normas ISO 9001, OHSAS 18001 e ISO 14001 a ser auditados por
proceso.
• Criterios de Auditoria (ISO 9001, OHSAS 18001, ISO 14001, Requisitos Legales, Código
Internacional para el Manejo de Cianuro u otro).
• El personal auditado.
• El auditor o auditores que auditaran los procesos.
NOTA 1: También se pueden realizar auditorías no programadas, los cuales son

coordinadas por el Representante de la Dirección y la Jefatura del área involucrada, esas
auditorias pueden ser propuestas teniendo en cuenta las siguientes consideraciones:
cambios en la estructura orgánica, reclamos de clientes, detección de desviaciones en
los procedimientos o el incumplimiento de los objetivos establecidos.
17.5.4 Preparación de la Auditoría Interna

Cada equipo auditor revisa la información necesaria: normas, procedimientos,
instrucciones, resultados de auditorías anteriores etc., que serán utilizados como
material para la preparación de los check list de Auditoria (en caso sea necesario y
criterio del equipo auditor), estos check lists serán utilizados como guía por el equipo
auditor.
El Representante de la Dirección envía el Plan de auditoría TRN-FOR-084, para
comunicar a los responsables la fecha y hora de las auditorias, coordinando así la
disponibilidad del personal auditado.

17.5.5 Ejecución de la Auditoría

El proceso de auditoría se inicia con una reunión inicial del equipo auditor y el
jefe o supervisor del área auditada, una vez iniciada la auditoría los auditores
proceden a registrar los hallazgos encontrados; como regla general los auditores
deben:
• Verificar el cumplimiento, vigencia y pertinencia de la documentación (disposiciones

planificadas y requisitos del SIG) de cada proceso. Para ello se debe examinar las
evidencias como: registros, información, operaciones de los procesos, etc.
• Determinar el cumplimiento de la norma ISO 9001, norma OSHAS 18001 e ISO 14001.
• Determinar si el Sistema Integrado de Gestión es conforme a las disposiciones
planificadas y se mantiene de manera eficaz acorde con la política y los objetivos de la
compañía.
• Realizar la evaluación de cumplimiento de requisitos legales del SIG
• Realizar la verificación de cumplimiento del Código Internacional para el Manejo de
Cianuro
Al finalizar la auditoría, el equipo auditor se reúne con el responsable del proceso

auditado con el fin de informar y detallar las observaciones o No Conformidades
encontradas.
NOTA: La evaluación de cumplimiento de los requisitos legales así como la verificación
de cumplimiento de Código Internacional para el Manejo de Cianuro se puede realizar a
la par con la verificación de las Normas ISO 9001, OHSAS 18001 e ISO 14001 o en una
auditoria por separado.
17.5.6 Elaboración y Comunicación del Informe de Auditoría.
Cada auditor es responsable de elaborar el Informe de Auditoría Interna
correspondiente a los procesos auditados y enviarlo al auditor líder si se da el caso o al
Representante de la Dirección para su revisión. El informe debe contener básicamente
lo siguiente:
• El número de Auditoría.
• Fecha del Informe.
• La fecha en la que se llevó a cabo la Auditoría Objetivos y criterio de la auditoría.
• El equipo auditor
• El alcance de la Auditoría
• El lugar o a qué Sede aplica
• Las conclusiones de la auditoría
• Los Hallazgos de la auditoría como son: Las fortalezas, Las observaciones, Las no
conformidades: que pueden ser mayores o menores, y Sugerencias, El personal
Auditado.
El Informe de la Auditoría Interna TRN-FOR-037 es enviado dentro de los plazos
definidos por el Representante de la Dirección a las áreas implicadas, y los resultados
son comunicados en El Comité de Calidad a la Gerencia General y a las Jefaturas.
17.5.7 Generación y seguimiento de las acciones correctivas y/ o

preventiva
Luego de presentado el informe, se procede a generar las Solicitudes de Acción
Correctiva o Preventiva TRN-FOR-045, esto según el tipo de hallazgo identificado.
Las Jefaturas de Departamento, Sección y Negocio según corresponda son responsables
de tomar las acciones necesarias para el análisis, implementación y cierre de las SAC o
SAP generadas a su proceso, el personal SIG es responsable de realizar el seguimiento y

verificación de eficacia, de acuerdo a lo definido en el Procedimiento de Acciones

Correctivas y Preventivas TRN-PRO-003.
17.5.8 Evaluación de la auditoría

El Representante de la Dirección revisa el proceso de auditoría anualmente, a fin de
identificar oportunidades de mejora. La revisión considera:
• El desempeño de los auditores.

• El cumplimiento del programa y la planificación de auditorías.
• La evaluación de los registros de las auditorias, informes redacción de las no
conformidades, observaciones, etc.
Los resultados de las auditorias planificadas anualmente, al igual que la evaluación de los
auditores son registrados en el Control de Auditorías Internas (TRN-FOR-036) para su
evaluación correspondiente por parte del SIG.
17.6 INSPECCIONES DE CUMPLIMIENTO
El personal del área de SIG realizará de forma inopinada inspecciones a los procesos
sobre el cumplimiento de los requerimientos del Sistema Integrado de Gestión.
Cada una de las inspecciones podrá ser de forma aleatoria según los requisitos que cada
proceso tiene establecido cumplir. Se deberá coordinar con el dueño del proceso para
que esté presente durante el momento de la inspección. Dicha inspección se registrará
en el formato TRN-FOR -262 FICHA DE INSPECCIÓN CUMPLIMIENTO SIG y se
comunicarán los resultados de la misma al encargado del proceso quien deberá indicar el
Plan de Acción, responsable y fecha a cumplir. En Caso de generarse un incumplimiento
reiterativo en varios procesos se procederá a generar una SAC con los lineamientos del
TRN-PRO-003 Acciones Correctivas y Preventivas.
17.7 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
NA
17.8 ANEXOS
Anexo 01: Flujograma
Anexo 01
AUDITORIAS INTERNAS

INICIO
1
SELECCIÓN DE AUDITORES TRN - FOR -001
INTERNOS
1 .2
PROGRACIÓN DE LA TRN - DAT - 065

AUDITORIA INTERNA
1 .2
PLANIFICACIÓN DE LA TRN - FOR -084
AUDITORIA
3. 2
PREPARACIÓN DE LA
AUDITORIA INTERNA
3 . 4. 5
EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA
INTERNA
1 . 2 .3 . 6
ELABORACIÓN Y
TRN - FOR -037
COMUNICACIÓN DEL
INFORME DE AUDITORIA
1.2 .4
GENERACIÓN Y
SEGUIMIENTO DE SAC Y SAP
RESPONSABILIDADES
1 . Representante de la Direcció n
1 .2
2 . Personal SIG
EVALUACIÓN DE LA 3 . Equipo Auditor
AUDITORIA 4 . Jefaturas
5 . Personal del área auditada
6 . Auditor líder
FIN

AUDITORIAS SIG 2018

ACTIVIDADES CRITERIOS SEDE ENERO FEBERERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE ENERO DEL 2019
Auditoría ISO 9001

Interna (Auditor ISO 14001 Callao 21
Interno) OHSAS 18001
Auditoría
Externa
Seguridad y Disposición de
Callao 29
Saud en el Ley 29783
Trabajo
Ley 29783
Auditoría ISO 9001

Interna (Auditor ISO 14001 Callao 8
Externo) OHSAS 18001
Migración
Versión 2015
Auditorías ISO 9001
Callao 12
Externas ISO 14001
Seguimiento
OHSAS 18001

18. PROCEDIMIENTO PARA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

18.1 OBJETIVO
Definir el procedimiento para llevar a cabo la revisión del Sistema de Gestión con el fin de
evaluar la conveniencia, adecuación, eficacia y eficiencia del SIG con respecto a los
objetivos y a la política integrada de calidad, seguridad y medio ambiente de la empresa.
18.2 ALCANCE
Aplica a todos los procesos del Sistema Integrado de Gestión.

Alta Dirección

Definiciones
 ALTA DIRECCIÓN: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al más alto nivel
una organización.
 REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRECCIÓN: Miembro de la alta dirección que debe
asegurarse de la implementación, mantenimiento y mejora de los procesos del SIG así
como de comunicar el desempeño del SIG; así mismo elabora el informe de revisión por
la dirección.
 SIG: Sistema Integrado de Gestión.
 HALLAZGOS DE LA AUDITORIA: Resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoria recopilada frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de la auditoria
pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de auditoria u
oportunidades de mejora.
CÓDIGO NOMBRE RESPONSABLE TIEMPO DE LUGAR DE

DEL DEL DEL REGISTRO ALMACENIMIENTO ALMACENAMIENTO
REGISTRO REGISTRO
Informe de Analista SIG 1 año Oficina analista SIG
Revisión
por la
Dirección
TRN- Acta de Analista SIG 1 año Oficina analista SIG
FOR060 reunión
18.6 PROCEDIMIENTO
18.6.1 GENERALIDADES
La revisión del SIG se lleva a cabo por la alta dirección de Transmatpel como mínimo 1
vez al año.
18.6.2 DESARROLLO DE LA REUNIÓN

La Jefatura SIG es responsable de elaborar el Informe de Revisión por la Dirección que
sirve de información de entrada para la reunión. Adicionalmente, si es necesario, las

personas que participan en la reunión de revisión del SIG deben presentar un resumen
con los datos relevantes relativos a los procesos bajo su responsabilidad, principalmente
la gerencia HSEC.
Los principales puntos de la agenda que pueden ser tratados en una o varias reuniones
son:
 Revisión de los acuerdos anteriores: Informes del resultado y del estado de las
acciones emprendidas después de la revisión anterior.
 Política Integrada: Revisión anual de la política integrada.
 Objetivos de Calidad, Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente: Revisión
anual del cumplimiento de objetivos planteados. Establecimiento de objetivos planteados.
Establecimiento de nuevos objetivos.
 Programas de Salud y Seguridad Ocupacional: Revisión anual de la eficacia de los
programas de Seguridad y Salud Ocupacional, así como de las posibles modificaciones o
ajustes que se pueden realizar.
 Satisfacción de los Clientes: Evaluación de los niveles de satisfacción de los clientes
de cada negocio, incluyendo reclamos. Revisión del resumen de reclamos recibidos
desde la última revisión, incluyendo una evaluación global sobre los mismos.
 Recursos: Revisar si se proporciona los recursos adecuados (Humanos, Financieros,
Equipos, Materiales y Capacitación), tanto para el funcionamiento idóneo del SIG, como
para garantizar la satisfacción de los clientes.
 Resultados de Auditorías: Revisión de las auditorías internas o externas que se
realizan.
 Desempeño Global del SIG: Informe de los indicadores e incidencias de cada
proceso.
a) Desempeño del Servicio: Evaluación del cumplimiento de las especificaciones y
requisitos de cada servicio así como el resumen de los servicios no conformes.
b) Desempeño Ambiental: Evaluación del cumplimiento de las especificaciones, requisitos e
indicadores de la gestión ambiental.
c) Desempeño de Seguridad y Salud Ocupacional: Evaluación del cumplimiento de las
especificaciones, requisitos e indicadores de la gestión SYSO.
 Cambios al SIG: Se deberían aprobar los cambios a realizar en el SIG como resultado
de los hallazgos de las auditorías, cambios programados en los procesos ya sean
derivados de factores extremos o internos, modificaciones legales, etc.
 Acciones Correctivas e Incidentes: Aprobar acciones para mejorar el desempeño
de los procesos del SIG o de la calidad de los servicios que ofrece garantizando
seguridad y cumplimiento con la reglamentación ambiental.
 Requisitos Legales: Evaluaciones del cumplimiento y/o cambios respecto a los
requisitos legales u otros relacionados a la seguridad, salud ocupacional y medio
ambiente.
 Comunicaciones internas y externas: Las comunicaciones pertinentes a las partes
interesadas cuando afecten la seguridad, salud ocupacional y medio ambiente. Los
resultados de la participación y consulta al personal y contratistas, así como los acuerdos
relevantes.
18.6.3 RESULTADOS DE LA REVISIÓN

Las conclusiones de la revisión del SIG se reflejan en el Acta de Reunión (TRN-FOR-060)
que contiene en la medida de lo aplicable, la siguiente información:
 Tema a tratar
 Fecha de la reunión
 Periodo u hora de la reunión
 Asistentes
 Agenda u orden del día
 Conclusiones y acuerdos de la reunión en relación a la mejora de la eficacia del sistema
de gestión de calidad, seguridad, salud y medio ambiente.

 Decisiones y acciones a tomar frente a la retroalimentación obtenida del cliente.

 Acciones a realizar, responsables, asignación de recursos y fechas.
 Los puntos a tratar en la siguiente reunión, en caso no hayan sido revisados todos los
puntos requeridos por este procedimiento.
Personal del SIG es responsable de elaborar el Acta de Reunión (TRN-FOR-060) y de

difundir dicho documento al personal involucrado, adicionalmente el personal SIG realiza
el seguimiento del cumplimiento y compromisos, para poder ser presentados en la
siguiente reunión y así poder determinar sus avances y efectividad.

Tercer Avance Diplomado SSOMA 25-05-2018

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DIPLOMADO DE GESTION DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

3. PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN

4. PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE

5. PROCEDIMIENTOS PARA LA IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DEL

6. OBJETIVOS SSOMA Y PROGRAMAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE CADA

7. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y RESPONSABILIDADES EN MATERIA

8. PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA ...... 68

9. PROCEDIMIENTOS DE CONTROL OPERACIONAL OCUPACIONAL Y

9.2 PROCEDIMIENTO DE TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERALES . 822

10. PROCEDIMIENTOS DE RESPUESTA A EMERGENCIAS OCUPACIONALES Y

11. PROGRAMA DE MONITOREO DE FACTORES DE RIESGOS OCUPACIONAL

12. PROGRAMA DE MONITOREO DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

13. PROCEDIMIENTO PARA LA INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES E

14. PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES Y

Tabla 1: Fuentes de no conformidades reales y potenciales ............................ 13939

14.6.2 Generación y registro de la no conformidad real o potencial.................... 139

14.6.3 Análisis de las causas y planteamiento de acciones correctivas y

TRANSMATPEL TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERAL Página 2

preventivas ...................................................................................................... 14040

14.6.4 Implementación de las acciones correctivas o preventivas .................. 14040

14.6.5 Seguimiento de las acciones correctivas o preventivas ........................ 14040

14.6 .6 Verificación de la eficacia de la solución de no conformidades reales o

14.6.7 Cierre de no conformidades reales o potenciales ................................... 14141

14.6.7.1 Cierre de SACs y SAPs .......................................................................... 14141

14.6.7.2 Cierre de Observaciones y Sugerencias ............................................... 14141

14.6.8 Generación de reportes de seguimiento de no conformidades reales o

14.6.9 Comunicación del Cierre definitivo de la No Conformidad .................... 14242

14.7 ANEXOS .......................................................................................................... 14242

15. PROCEDIMIENTO DE CAPACITACIÓN…………………………………………….144

16. PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE INFORMACIÓN

17. PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍA INTERNA………………………………….161

17.9 PROGRAMA DE AUDITORÍAS……………………………………………………...168

18. PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN………………….169

TRANSMATPEL TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERAL Página 3

Nuestros procesos son la Gestión Estratégica, Compras y Sistemas Integrados de Gestión.

La Programación, el Transporte, el Control del Servicio y la Facturación.

Nuestra infraestructura está compuesta por oficinas administrativas y de vigilancia, taller de

Nuestro personal está compuesto 650 trabajadores, entre el personal administrativo,

Brindar el mejor servicio de transporte y distribución a nivel nacional, operando con

Deseamos crear lazos de confianza, brindando servicios impecables, respetando el

TRANSMATPEL TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERAL Página 4

Transmatpel S.A. es una empresa de la Corporación Transcorp que provee servicios de

Transmatpel S.A. se compromete a:

 Generar la Seguridad basada en el comportamiento seguro dentro de la compañía.

 Cumplir los requisitos legales y otros aplicables a nuestras actividades.

 Satisfacer los requerimientos acordados con nuestros clientes.

 Controlar los riesgos de la Seguridad Vial implementando la ISO 39001.

nuestros trabajadores y otras partes interesadas a fin de minimizarlos o eliminarlos.

 Garantizar la consulta y participación de todos sus trabajadores concernientes a SSOMA.

 Prevenir la contaminación y reducir los impactos ambientales propios de nuestras

TRANSMATPEL TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERAL Página 5

3. PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y

Para el transporte de concentrado de minerales se toma el formato anexo N° 8 del Reglamento

3.3 AREAS VINCULADAS

3.4 DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

Identificación de Peligros.- Proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus

IPERC.- Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Control.

PETS.- Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro

Riesgo.- Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere

Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposición(es) peligroso(s), y

TRANSMATPEL TRANSPORTE DE CONCENTRADO DE MINERAL Página 6

Gerencia y/o Jefaturas de Dpto.

3.5.2 Identificación actividades y tareas.

 El desarrollo de sus actividades y tareas (dentro y fuera de la empresa)