5-Guia de Diligenciamiento Herramienta de Indicadores de Gestion Final PDF

Guía de Uso de la Herramienta
Indicadores de Gestión para los

Consejos Superiores y Directivos
VICEMINISTERIO DE EDUCACIÓN SUPERIOR

Equipo de apoyo a la Gestión de los Delegados de la Ministra
Febrero de 2016
Ministra de Educación Nacional
GINA PARODY D’CHEONA
Viceministra de Educación Superior

NATALIA ARIZA RAMIREZ
Líder Equipo de Delegados

FRANCISCO JAVIER CARDONA ACOSTA
Equipo Gestor
MANUEL ROA RODRIGUEZ
MARCELA GUZMAN ROJAS
ANA MILENA GUALDRÓN DIAZ
CONTENIDO
1. INTRODUCCIÓN 5
2. OBJETIVO 7
3. ANTECEDENTES 7
4. METODOLOGÍA 8
5. DOCUMENTOS BASE O RELACIONADOS 9
6. CONTENIDO DE LA HERRAMIENTA 10
A. MENU PRINCIPAL 10
Despliegue del Menú de la Herramienta 10
1. Listado de Dimensiones 10
2. Listado de indicadores 11
3. Tablero de Mando 12
4. Ficha técnica del Indicador 13
B. Listado definitivo de Indicadores 14
1. Implementación y Cumplimiento del Código de Buen Gobierno 18
2. Fortalecimiento de Actualización Normativa 18
3. Índice de Transparencia 19
4. Porcentaje de programas acreditados 19
5. Matriculas en programas acreditados 20
6. Porcentaje de estudiantes nuevos en programas de Alta calidad 21
7. Renovación de Registros Calificados 21
8. Porcentaje de docentes con doctorado de tiempo completo 22
9. Docente con posgrado 22
10. Relación estudiante docente 23
11. Progreso en pruebas SABER PRO 24
12. Índice de grupos de investigación 25
13. Relación de patentes con relación a los docentes TCE 25
14. Coautorías internacionales 26
15. Tasa de deserción por cohorte a primer semestre 26
16. Tasa de deserción ANUAL 27
17. Incremento de nuevos cupos en educación superior. 28
18. Incremento de nuevos cupos en educación técnica y tecnológica. 28
19. Matriculas en pregrado. 29
20. Estudiantes de Pregrado en formación nocturna. 29
21. Empleabilidad- tasa de vinculación laboral del recién graduado. 30
22. Estudios de Maestría. 30
23. Seguimiento de Ejecución Presupuestal. 31
24. Generación de Ingresos Propios. 32
25. Costo operacional por estudiante. 32
26. Relación gasto total por estudiante. 33
27. Capital de trabajo. 33
28. Razón corriente. 34
29. Endeudamiento. 34
30. UAIIDA. 35
31. Resultados del ejercicio. 35
32. Cumplimiento del MECI. 36
33. Seguimiento informe de Contraloría. 36
34. Cumplimiento de NTC GP 1000:2009 37
35. Oportunidad, Completitud y Consistencia en el reporte de Información. 37
36. Cumplimiento del Plan de desarrollo 38
37. Capacidad ociosa Diurna. 38
38. Capacidad ociosa Nocturna. 39
7. GLOSARIO 40
ANEXO No. 1 Implementación y Cumplimiento del CBG. 43
ANEXO No. 2 Matriz índice de Transparencia. 56
ANEXO No. 3 Cumplimiento de la NTC GP 1000:2009. 70
ANEXO No. 4 Cumplimiento del Plan de Desarrollo 82
1. INTRODUCCIÓN
Tal como lo consagra la Ley 30 de 1992 , el Consejo Superior Universitario es el

máximo órgano de dirección y gobierno de la universidad.
Está integrado por nueve miembros que son:
 El Ministro de Educación Nacional o su delegado, quien lo presidirá en el caso de las

instituciones de orden nacional,
 El Gobernador (quien preside en las universidades departamentales),
 Un miembro designado por el Presidente de la República (que haya tenido vínculos con
el sector universitario),
 Un representante de las directivas académicas,
 Un representante de los docentes,
 Un representante de los egresados,
 Un representante de los estudiantes,
 Un representante del sector productivo,
 Un ex-rector universitario y
 El Rector de la institución con voz y sin voto.
Las funciones del Consejo Superior Universitario son:
 Definir las políticas académicas y administrativas y la planeación institucional.

 Definir la organización académica, administrativa y financiera de la Institución.
 Velar porque la marcha de la institución esté acorde con las disposiciones legales, el
estatuto general y las políticas institucionales.
 Expedir o modificar los estatutos y reglamentos de la institución.
 Designar y remover al rector en la forma que prevean sus estatutos.
 Aprobar el presupuesto de la institución.
 Darse su propio reglamento
 Las demás que le señalen la ley y los estatutos.
Dentro del marco de funciones se tiene un grupo interdisciplinario encargado de apoyar la

gestión de los delegados, en función de velar porque la marcha de la institución este acorde
con las disposiciones legales, el estatuto general y las políticas gubernamentales y como
parte de las estrategias del 2016 se pretende dotar de herramientas gerenciales a las
instituciones cuyo fin es apoyar el seguimiento de la gestión de las Instituciones de
Educación Superior.
4
Es el interés del Ministerio de Educación Nacional, dotar a los Consejos Superiores y
Directivos de las Instituciones de Educación Superior, de una herramienta
metodológica sencilla, que permita identificar el estado actual de los indicadores de
gestión generados por cada uno de los entes, para lo cual se genera una
Herramienta donde se evidencian los resultados obtenidos.
La presente guía tiene como finalidad instruir acerca del uso y aplicación de la
herramienta tablero de indicadores, que establece las actividades para implementar
los mecanismos de seguimiento a la gestión de las Instituciones de Educación
Superior y su consejo superior o directivo.
Implementar un sistema de indicadores de gestión le genera a la Institución

importantes beneficios, entre otros los siguientes:
 Detección de debilidades o fallas en el desempeño de la Institución, a través de la

medición de los ejes temáticos Gobernabilidad y Buen Gobierno, Calidad
Académica, Excelencia en la Gestión, (con cada una de sus dimensiones), así
como también generar planes de mejoramiento teniendo claridad sobre los
resultados obtenidos en los indicadores en concordancia con las metas
institucionales.
 Un sistema que entregue información pertinente sobre la calidad de la gestión

posibilitará una mayor eficiencia en la asignación de recursos físicos, humanos y
financieros, ayudando a generar de seguridad y confianza en su desempeño.
 Incrementando la autonomía y responsabilidad de los directivos en tanto cuenten

con bases sustentables de información para la toma de decisiones, y ayudará a
mejorar la coordinación con los demás niveles.
5
2. OBJETIVO
Como objetivo básico el manual pretende hacer un aporte al desarrollo del ejercicio del
Control de la Gestión en las Instituciones de Educación Superior, convertirse en un
instrumento de alta gerencia, que suministre a los miembros de los Consejos Superiores
y/o Directivo, información oportuna, veraz y objetiva que le sirva de elemento valido para
ejercer el control y el proceso de retroalimentación comparándose frente a sus resultados y
buscando una mejor y optima proyección gerencial.
3. ANTECEDENTES
La generación de esta herramienta se da como parte de las estrategias del equipo de

Consejo superior del ministerio de Educación Nacional, con el fin de entregar de
herramientas Gerenciales a las Instituciones de Educación Superior, encaminadas a
facilitar sus labores de gestión y de rendición de cuentas en cada uno de los aspectos que
haya a lugar.
Los Indicadores de Gestión son el principal parámetro para el ejercicio del Control y
seguimiento, de la Gestión y estos se materializan de acuerdo a las necesidades de la
Institución, es decir con base en lo que se quiere medir, analizar, observar o corregir.
Como punto de partida se realizó una recopilación de información de los indicadores que se
tiene en cada una de las áreas del Ministerio de Educación Nacional entre otros los
siguientes (MIDE, SNIES, ISGOCES, IRIS, IPES Y PLANES DE FOMENTO) generando
un consolidado de más de 150 indicadores, los cuales se depuraron mediante una
validación con los equipos de las áreas y una validación técnica con los delegados
miembros del Consejo Superior, como también la realización de reuniones conjuntas, en
donde se acordó y se definieron 38 indicadores de alto impacto que consideramos deben
ser prioritarios en la labor de los consejos superiores y directivos.
Como siguiente paso se incluyeron los 38 indicadores en una herramienta donde se

especifica Nombre del indicador, para que sirve, su respectiva formula, las unidades de
medida, la meta que se propone por parte de la institución de Educación Superior, la
tendencia que esperamos de este indicador, la frecuencia de medición, la fuente de
información, referente nacional si aplica y la fuente de validación de la información.
Una vez se obtuvo esta lista se realizó una validación de indicadores con la Dirección de
Calidad y Dirección de Fomento y Validación Técnica, de acuerdo con los requerimientos
de cada sección, llegando a generar un listado definitivo en donde se incluye los ejes
temáticos y las dimensiones a las cuales pertenece.
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Seguidamente se realizó una socialización con los delegados de la ministra y con las
Instituciones de Educación Superior.
4. METODOLOGÍA
El éxito de esta herramienta radica en el desarrollo de los siguientes pasos:
1. Leer atentamente la Guía de uso de la Herramienta de Indicadores de Gestión antes de

iniciar su diligenciamiento.
2. Asignar un responsable en las Instituciones de Educación Superior para que se

encargue de mantener vigente la herramienta.
3. Ingresar en la Hoja de “Menú” donde se identifican los siguientes ítems: “Lista de

dimensiones”, Lista de indicadores”, “Tablero de Mando”, “Ficha Técnica de Indicador”.
4. En la Hoja de “Menú” nos posicionamos en el ítem “Listado de Dimensiones” donde

identificamos los siguientes ejes temáticos: “Gobernabilidad y Buen Gobierno”, “Calidad
Académica”, “Excelencia en la Gestión”.
5. Revisar la Hoja de “indicadores” donde se incluyen las siguientes columnas: Nombre del
indicador, para que sirve, su respectiva formula, las unidades de medida, la meta que se
propone por parte de la institución de Educación Superior, la tendencia que esperamos
de este indicador, la frecuencia de medición, la fuente de información, referente nacional
si aplica y la fuente de validación de la información.
6. Para iniciar el diligenciamiento de la Herramienta se debe ubicar en la hoja

“Indicadores”, ingresando en la columna de “Meta” la cifra propuesta por la Institución
para el periodo 2016.
7. Siguiente paso registrar en “Referente Institucional” identificando con que Institución se

quiere referenciar los resultados de los indicadores.
8. En la Ficha Técnica de cada Indicador, que va numerado de acuerdo con la hoja de

“indicadores” y “Tablero”, se debe ingresar las cifras que corresponden a cada indicador,
de acuerdo con las variables que se tienen identificadas en la respectiva hoja.
9. En la Ficha Técnica de cada indicador, se genera automáticamente un valor que

presenta los siguientes aspectos:
7
Símbolo Color Descripción
Indica el cumplimiento por encima de la meta trazada por la
Verde
institución.
Amarilla Indica el cumplimiento de la meta.
Roja Indican el incumplimiento de la meta.
10. De acuerdo con los resultados obtenidos se debe incluir en la Ficha Técnica, en la
columna de “Análisis de causas”, las razones del porqué fue el cumplimiento o
incumplimiento de las metas trazadas.
11. Seguidamente en la columna del mismo Formato “Acciones propuestas” registrar que
acciones se proponen para mejorar o mantener los resultados del indicador.
5. DOCUMENTOS BASE O RELACIONADOS
Ver página MIDE http://www.colombiaaprende.edu.co/html/micrositios/1752/w3-

propertyname-3214.html
Ver página SNIES http://www.mineducacion.gov.co/sistemasdeinformacion/1735/w3-

Ver página SPADIES http://www.mineducacion.gov.co/sistemasdeinformacion/1735/w3-

Ver página de Observatorio Laboral para la Educación OLE

http://www.graduadoscolombia.edu.co/html/1732/w3-channel.html
Ver página del índice de Progreso de la Educación Superior:

http://www.mineducacion.gov.co/sistemasdeinformacion/1735/w3-article-338911.html
Guía para la Creación e Implementación de Códigos de Buen Gobierno en las Instituciones

de Educación Superior, Ministerio de Educación Nacional, Viceministerio de Educación
Superior, Noviembre de 2013.
Índice de Transparencia Nacional Resultados 2013-2014, índice de transparencia en las

entidades públicas, Junio de 2015.
Norma Técnica Colombiana para la Gestión Pública 1000, INSTITUTO COLOMBIANO DE

NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIÓN, 2009
8
6. CONTENIDO DE LA HERRAMIENTA
A. MENÚ PRINCIPAL
Despliegue del Menú de la Herramienta
En este tablero se encuentran el listado de los componentes de la herramienta como

son:
1. Listado de Dimensiones: en esta hoja se relacionan cada una de las dimensiones

(característica, fase de un asunto) las cuales son Buen Gobierno, Acreditación,
Docencia, Pruebas SABER PRO, investigación, Internacionalización, Permanencia,
Cobertura, Impacto, Gestión Financiera, Control, Gestión Administrativa,
Infraestructura; a los cuales pertenece cada indicador de acuerdo con los ejes
temáticos (aquellos contenidos que darán sentido, coherencia y articulación) los
cuales son Gobernabilidad y Buen Gobierno, Calidad Académica, Excelencia en la
Gestión.
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2. Listado de indicadores:
En esta hoja se relacionan los 38 indicadores en donde se tiene en cuenta los
siguientes aspectos:
1. Eje Temático: Escribir el nombre del eje temático al cual pertenece el

indicador ( Gobernabilidad y Buen Gobierno, Calidad Académica y
Excelencia en la Gestión)
2. Dimensión: Escribir el nombre de la dimensión al cual pertenece el

indicador (Buen Gobierno, Acreditación, Docencia, Pruebas Saber Pro,
Investigación, Internacionalización, Permanencia, Cobertura, Impacto,
Gestión Financiera, Control, Gestión Administrativa, Infraestructura)
3. Nombre del Indicador: Escribir el nombre que describe de forma precisa

lo que se va a medir, por ejemplo acuerdos de conciliación registrados.
4. Para qué sirve el indicador: Describir de forma breve para qué le va a

servir medir este indicador, por ejemplo el indicador permitirá hacer
seguimiento a la cantidad de acuerdos de conciliación que se registran
frente al total de solicitudes y de esta forma tomar acciones correctivas y/o
preventivas.
5. Fórmula: Escribir la fórmula matemática con la cual se calculará el

indicador.
6. Unidades: Escribir la unidad con la cual se expresa el indicador, por

ejemplo %,$.
7. Meta: Escribir la meta que desea alcanzar en este indicador, de acuerdo

con la unidad definida.
8. Tendencia esperada: Detallar si la tendencia del indicador debe

ser: Aumentar, Disminuir ó Mantenerse.
9. Frecuencia del medición: Escribir la frecuencia con la cual va a

medir el indicador (por ejemplo mensual, semestral o anual).
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10. Fuente de información: Escribir claramente de dónde va obtener la
información (Registro, software, aplicativo) para calcular este indicador.
11. Referente Institucional: Escribir el nombre de la institución de Educación

Superior con la cual se va a referenciar respecto a cada indicador.
12. Fuente de validación: Escribir cual es la fuente de validación de la

información del indicador.
3. Tablero de mando.
1. Nombre del indicador, Meta y Tendencia: En esta casilla aparecerán de

forma automática los indicadores registrados en la página anterior. En el
evento que no aparezca, se debe verificar la fórmula que trae de la hoja de
lista de indicadores cada uno de los indicadores.
2. Límite Insatisfactorio (rojo): Registrar el valor del límite insatisfactorio

o inferior máximo que podrá tener el indicador y con base en el cual
deberán tomarse las acciones correctivas y/o preventivas.
3. Límite satisfactorio (verde): Registrar el valor del límite satisfactorio o

superior máximo que podrá tener el indicador y con base en el cual deberán
tomarse las acciones correctivas y/o preventivas o simplemente ajustar la meta.
En esta hoja también aparecerán los resultados automáticamente de los

indicadores registrados en las fichas técnicas de los indicadores de cada uno
de ellos. El promedio acumulado se calcula automáticamente y el dato se
resalta con colores rojo -insatisfactorio-, amarillo -dentro de la meta- y
verde -satisfactorio-. Se debe tener en cuenta que los datos de las primeras 4
filas son ejemplos. Por ser una herramienta construida en hojas de cálculo
de Excel, se puede cambiar la configuración.
Una vez registrado los datos de acuerdo con la periodicidad definida, se deben
analizar los resultados en rojo o amarillo. Esto se hace dirigiéndose al vínculo
del indicador respectivo, el cual muestra la ficha técnica del indicador,
registrando en las columnas de causas y acciones para mejorar.
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4. Ficha técnica del Indicador
En esta hoja de la herramienta se presenta la ficha técnica del indicador,

compuesta por dos partes diferenciadas que sintetizan la información anterior,
así:
1. Información básica del indicador, la cual fue registrada en la lista de

indicadores, como se muestra en la siguiente gráfica.
2 En esta tabla el responsable del indicador deben registrar los resultados

según la fórmula matemática establecida para el indicador. De acuerdo con el
resultado, se deben analizar las causas y definir las acciones de
mejoramiento propuestas.
12
B. Listado de indicadores
A continuación se listan los 38 indicadores que se han definido para realizar el

seguimiento a las Instituciones de Educación Superior.
EJE TEMATICO DIMENSIÓN No. NOMBRE DEL INDICADOR
1 Implementación y Cumplimiento del Código de Buen Gobierno

GOBERNABILIDAD Y
BUEN GOBIERNO
BUEN GOBIERNO 2 Fortalecimiento de Actualización Normativa
3 Índice de Transparencia
4 Porcentaje de programas acreditados
5 Matriculas en programas acreditados
Porcentaje de estudiantes nuevos en programas de Alta
ACREDITACIÓN 6
calidad
7 Renovación de registros calificados
8 Porcentaje de docentes con doctorado de tiempo completo.
9 Docentes con posgrado
DOCENCIA
10 Relación estudiante docente
PRUEBAS SABER PRO 11 Progreso en pruebas SABER PRO
12 Índice de grupos de investigación
INVESTIGACIÓN
13 Relación de patentes con relación a los docentes TCE
CALIDAD ACADÉMICA
INTERNACIONALIZACIÓN 14 Coautorías internacionales
15 Tasa de deserción por cohorte a primer semestre

PERMANENCIA
16 Tasa de deserción ANUAL
17 Incremento de nuevos cupos en educación superior
Incremento de nuevos cupos en educación técnica y
18
COBERTURA tecnológica
19 Matriculas en pregrado
20 Estudiantes de Pregrado en formación nocturna
21 Empleabilidad- tasa de vinculación laboral del recién graduado
22 Estudios de Maestría
23 Seguimiento de Ejecución Presupuestal
24 Generación de Ingresos Propios
25 Costo operacionales por estudiante
26 Relación gasto total por estudiante
GESTIÓN FINANCIERA 27 Capital de trabajo
28 Endeudamiento
29 Razón corriente
30 UAIIDA
EXCELENCIA EN LA
31 Resultados del ejercicio
GESTIÓN
32 Cumplimiento del MECI
CONTROL
33 Seguimiento informe de Contraloría
34 Cumplimiento de NTC GP 1000
GESTIÓN Oportunidad, Completitud y Consistencia en el reporte de
35
ADMINISTRATIVA información.
36 Cumplimiento del Plan de desarrollo
37 Capacidad ociosa Diurna
INFRAESTRUCTURA
38 Capacidad ociosa Nocturna
13
NOTA: El seguimiento a esta batería de 38 indicadores se recomienda al menos
trimestralmente y se sugiere hacer seguimiento mensual a las siguientes graficas de los
indicadores:
14
15
16
1-IMPLEMENTACIÓN Y CUMPLIMIENTO DEL CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO
EJE TEMATICO Gobernabilidad y Buen Gobierno

DIMENSIÓN Buen Gobierno
Para qué sirve el Mide la implementación y el cumplimiento del Código de Buen
indicador Gobierno que se reporta de la Matriz de autoevaluación de Código
de Buen Gobierno contiene el conjunto de políticas, directrices,
lineamientos o compromisos respecto a la gestión de la institución
con criterios de ética, integridad, estrategia, transparencia y
eficiencia.
Variables Orientación Estratégica, Políticas de Buen Gobierno,
Administración del Código de Buen Gobierno, Seguimiento y
evaluación del Código de Buen Gobierno, Adopción, vigencia,
divulgación y reforma del Código de Buen Gobierno.
Formula Matriz de autoevaluación Código de Buen Gobierno (Anexo No.1
Implementación y Cumplimiento del Código de Buen
Gobierno).
Unidades %
Meta Registrar la meta esperada por la institución.
Frecuencia de La medición se realizara semestralmente.
medición
Tendencia Esperada Aumentar el valor del indicador.
Fuente de información La información para calcular el indicador se obtendrá de la matriz
de autoevaluación de Código de Buen Gobierno.
Referente Institucional Contra cuál institución de educación superior se va a comparar.
Fuente de validación N/A.
Características El indicador es un porcentaje entre 0% y 100%; a mayor valor
mejor resultado del indicador.
2-FORTALECIMIENTO DE ACTUALIZACIÓN NORMATIVA

Para qué sirve el Mide el nivel de fortalecimiento normativo de la institución, con
indicador respecto a lo mínimos definidos por el Ministerio de Educación
Nacional.
Variables Estatuto General de Universidades, Estatuto electoral, Reglamento
Interno Universidades, Reglamento elección Rector, Estatutos de
Contratación
Formula Índice de fortalecimiento normativo
Unidades %
17
Frecuencia de La medición se realizara semestralmente.
medición
Fuente de información La información se obtendrá del Índice de fortalecimiento normativo,
que calcula el equipo jurídico de apoyo a los delegados de la
Ministra. Pedir información al delegado de la Ministra.
Referente Institucional Contra cuál institución de educación superior se van a comparar.
Fuente de validación N/A.
3-ÍNDICE DE TRANSPARENCIA

Para qué sirve el Mide el nivel de transparencia y los riesgos de corrupción de las
indicador entidades, con miras a identificar las condiciones y prácticas
institucionales, y a partir de ello definir el riesgo de corrupción a los
que se enfrentan las IES en desarrollo de sus procesos de gestión.
Variables Visibilidad, Institucionalidad, Control y Sanción.
Formula Matriz de Transparencia Institucional (Anexo No.2 Matriz Índice
de Transparencia.)
Unidades %
Frecuencia de La medición se realizara anualmente.
medición
Fuente de información La información para calcular el indicador se obtendrá del cálculo
del Índice de Transparencia Nacional que realiza la Corporación
de Transparencia por Colombia.
Fuente de validación Actualmente el promedio del índice de transparencia en las IES
56,4 equivalente a un riesgo medio de corrupción, la meta es llegar
al 75 puntos o un riesgo moderado de corrupción
4- PORCENTAJE DE PROGRAMAS ACREDITADOS
EJE TEMATICO Calidad Académica

DIMENSIÓN Acreditación
18
Para qué sirve el Mide el porcentaje de programas de pregrado y posgrado
indicador acreditados en alta calidad entre todos los que son considerados
acreditables de acuerdo a los lineamientos definidos por el
Consejo Nacional de Acreditación – CNA
Variables V1: Número de programas de pregrado acreditados.
V2: Número de programas de posgrado acreditados.
V3: Número de programas de pregrado acreditables.
V4: Número de programas de posgrado acreditables.
Formula (V1+V2)/(V3+V4) *100
Unidades %
Frecuencia de La medición se realizara Trimestralmente.
medición
Fuente de información Sistemas de Información de la Institución.
Fuente de validación Un programa de pregrado es acreditable cuando tiene 4 cohortes y
egresados. Un programa de posgrado es acreditable cuando tiene
mínimo 8 años a partir del ingreso de sus primeros estudiantes y
mínimo 9 graduados en el caso de doctorados o 20 en el caso de
las maestrías. Por tanto los sistemas de información a consultar
son: SACES y SNIES. DIRECCIÓN DE CALIDAD y DIRECCION
DE FOMENTO
5- MATRICULAS EN PROGRAMAS ACREDITADOS

Para qué sirve el Mide la proporción de la cobertura en programas de alta calidad.
indicador Asimismo, mide el estado del crecimiento entre dos o más años de
la oferta acreditada.
Variables V1: Número de estudiantes matriculados en programas de
pregrado acreditados en alta calidad.
V2: Número de estudiantes matriculados en programas de
posgrado acreditados en alta calidad.
Formula V1+V2
Unidades #
medición
19
Fuente de validación El dato del indicador se toma desde SNIES. DIRECCIÓN DE
FOMENTO.
Características El indicador es un número entero igual o mayor que cero (0); a
mayor valor mejor resultado del indicador.
6- PORCENTAJE DE ESTUDIANTES NUEVOS EN PROGRAMAS DE ALTA CALIDAD

Para qué sirve el Mide el porcentaje de estudiantes nuevos matriculados en
indicador programas de Alta Calidad con respecto a la cantidad de
estudiantes nuevos de la Instituciones de Educación Superior
Variables V1: Número de estudiantes nuevos en programas acreditados
V2: Total de estudiantes nuevos.
Formula (V1/V2) * 100
Unidades %
medición
Fuente Institucional Contra cuál institución de educación superior se van a comparar.
Fuente de validación La información para calcular este indicador se obtendrá del
informe de matrículas SNIES
7- RENOVACIÓN DE REGISTROS CALIFICADOS

Para qué sirve el Mide la relación que existe entre Número de programas en trámite
indicador en el Ministerio de Educación Nacional y el Número de programas
que deben renovar el registro calificado (con 10 meses de
anticipación al vencimiento, o que se encuentren vencido)
Variables V1: Número de programas en trámite en el Ministerio de
Educación Nacional
V2: Número de programas que deben renovar registro calificado (
con 10 meses de anticipación al vencimiento, o que se encuentran
vencidos)
20
Formula V1/V2
Unidades #
Frecuencia de La medición se realizara Semestralmente.
medición
Fuente de validación N/A
Características El indicador es un número entero igual o mayor que cero (0); a
mayor valor mejor resultado del indicador.
8- PORCENTAJE DE DOCENTES CON DOCTORADO DE TIEMPO COMPLETO

Para qué sirve el Mide el porcentaje de docentes con doctorado respecto a número
indicador total de docentes tiempo completo equivalente de las Institución de
Educación Superior
Variables V1: Número de docentes con doctorado con dedicación de tiempo
completo equivalente
V2: Número total de docentes con dedicación de tiempo completo
equivalente.
Unidades %
Frecuencia de La medición se realizara Semestralmente.
medición
Fuente de validación La información para calcular este indicador se obtendrá del
informe SNIES.
9- DOCENTE CON POSGRADO

DIMENSIÓN Docencia
Para qué sirve el indicador Mide el porcentaje de los docentes con posgrado de
21
tiempo completo (se excluyen especializaciones) y los
docentes totales en tiempo completo equivalente de las
IES.
Variables V1: Número de docentes con posgrado con dedicación
de tiempo completo equivalente
V2: Número total de docentes con dedicación de tiempo
Unidades %
Frecuencia de medición La medición se realizara Trimestralmente.
Fuente Institucional Contra cuál institución de educación superior se van a
comparar.
Fuente de validación La información tomada del MIDE, cuya principal fuente
de información es el SNIES.
Características El indicador es un porcentaje entre 0% y 100%; a mayor
valor mejor resultado del indicador.
10- RELACIÓN ESTUDIANTE DOCENTE

DIMENSIÓN Docencia
Para qué sirve el indicador Mide la relación del número de estudiantes matriculados
frente al número de docentes de tiempo completo de la
IES.
Variables V1: Número de estudiantes de pregrado
Formula V1/V2
Unidades #
Frecuencia de medición La medición se realizara Semestralmente.
comparar.
Fuente de validación La información para calcular este indicador se obtendrá
del informe MIDE.
Características El indicador es un número entero igual o mayor que cero
(0); a mayor valor mejor resultado del indicador.
22
11- PROGRESO EN PRUEBAS SABER PRO

DIMENSIÓN Pruebas Saber Pro
Para qué sirve el indicador Mide el progreso de las pruebas SABER PRO (lectura
crítica, razonamiento cuantitativo y comunicación escrita)
en los niveles altos y medio, orientando a la IES hacia la
disminución de estudiantes con bajos resultados.
Variables V1: Número de estudiantes que presentan la prueba de
lectura crítica.
V2: Número de estudiantes que obtienen nivel medio en
la prueba de lectura crítica.
V3: Número de estudiantes que obtienen nivel alto en la
prueba de lectura crítica.
V4: Número de estudiantes que presentan la prueba de
razonamiento cuantitativo.
la prueba de razonamiento cuantitativo.
prueba de razonamiento cuantitativo.
V7: Número de estudiantes que presentan la prueba de
comunicación escrita.
la prueba de comunicación escrita.
prueba de comunicación escrita.
Formula Lectura Crítica= (V2+V3/V1)*100
Razonamiento Cuantitativo= (V5+V6/V4)*100
Comunicación Escrita= (V8+V9/V7)*100
Unidades %
Fuente de información ICFES
comparar.
del informe ICFES. DIRECCIÓN DE FOMENTO
23
12- ÍNDICE DE GRUPOS DE INVESTIGACIÓN

DIMENSIÓN Investigación
Para qué sirve el indicador Mide la cantidad de grupos de investigación de acuerdo
con la clasificación de COLCIENCIAS (A1, A2, B, C, D),
asignando una ponderación de acuerdo con la categoría
en la que se ubique el grupo.
Variables V1: Número de grupos de investigación clasificados por
COLCIENCIAS en la categoría A1.
V2: Número de grupos de investigación clasificados por
COLCIENCIAS en la categoría A2.
COLCIENCIAS en la categoría B.
COLCIENCIAS en la categoría C.
COLCIENCIAS en la categoría D
Formula IGI= (A1*0,45)+(A2*0,25)+(B*0,15)+(C*0,1)+(D*0,05)
Unidades #
Fuente de información COLCIENCIAS
comparar.
Fuente de validación Cálculo basado en la categorización realizada por
COLCIENCIAS DIRECCIÓN DE FOMENTO
13- RELACIÓN DE PATENTES CON RELACIÓN A LOS DOCENTES TIEMPO

COMPLETO EQUIVALENTE

DIMENSIÓN Investigación
Para qué sirve el indicador Mide la relación de patentes registradas en
COLCIENCIAS con relación a los docentes totales en
tiempo completo equivalente.
Variables V1: Número de Patentes
24
Formula V1/V2
Unidades #
Fuente de información COLCIENCIAS
comparar.
Fuente de validación Cálculo basado en la información realizada por
COLCIENCIAS
14- COAUTORÍAS INTERNACIONALES

DIMENSIÓN Internacionalización
Para qué sirve el indicador Mide la relación de las coautorías internacionales
relacionadas con cada institución en SCOPUS / ISI (es
una base de datos bibliográfica de resúmenes y citas de
artículos de revistas científicas) respecto de la cantidad
de docentes tiempo completo equivalente.
Variables V1: Número de Coautorías en SCOPUS / ISI
Formula V1/V2
Unidades #
comparar.
del informe MIDE
15- TASA DE DESERCIÓN POR COHORTE A PRIMER SEMESTRE

DIMENSIÓN Permanencia
25
Para qué sirve el indicador Mide el porcentaje de estudiantes de una IES que se
matriculan a primer semestre de un programa académico,
y que durante los dos o más semestres consecutivos, no
vuelven a ser reportados como matriculados al mismo
programa académico.
Variables V1: Estudiantes matriculados dos periodos o más sin
reporte de matrícula.
V2: Estudiantes matriculados en el primer semestre
Formula (V1/V2)*100
Unidades %
Tendencia Esperada Disminuir el valor del indicador.
comparar.
del informe MIDE SPADIES
16- TASA DE DESERCIÓN ANUAL

DIMENSIÓN Permanencia
Para qué sirve el indicador Mide la tasa de deserción anual sobre el total de la
matrícula que debían continuar matriculados de un año a
otro (ya que no ha obtenido grado).
Variables V1: Estudiantes desertores en el periodo t.
V2: Número de matriculados no graduados en el periodo
t-2
Formula (V1/V2)*100
Unidades %
comparar.
del informe MIDE SPADIES (Sistema para la
Prevención de la Deserción de la Educación Superior)
26
17-INCREMENTO DE NUEVOS CUPOS EN EDUCACIÓN SUPERIOR

DIMENSIÓN Cobertura
Para qué sirve el indicador Mide el incremento de nuevos cupos en educación
superior con respecto al año anterior
Variables V1: Número de estudiantes matriculados en educación
superior en el año 2015
V2: Número de estudiantes matriculados en educación
superior en el año 2014
Formula V1 - V2
Unidades #
Frecuencia de medición La medición se realizara Anualmente.
comparar.
del informe SNIES
18- INCREMENTO DE NUEVOS CUPOS EN EDUCACIÓN TÉCNICA Y TECNOLÓGICA

Para qué sirve el indicador Mide el incremento de nuevos cupos en educación
técnica y tecnológica con respecto al año anterior
Variables V1: Número de estudiantes matriculados en educación
técnica y tecnológica en el año 2015
V2: Número de estudiantes matriculados en educación
técnica y tecnológica en el año 2014
Formula V1 - V2
Unidades #
comparar.
27
del informe SNIES
19- MATRICULAS EN PREGRADO

Para qué sirve el indicador Mide el número de estudiantes matriculados en todos los
programas de pregrados de las IES
Variables Estudiantes matriculados en los programas de pregrado.
Formula Número de estudiantes matriculados en todos los
programas de pregrados de las IES
Unidades #
Frecuencia de medición La medición se realizara Semestral.
comparar.
del informe SNIES
20- ESTUDIANTES DE PREGRADO EN FORMACIÓN NOCTURNA

Para qué sirve el indicador Mide el número cantidad de estudiantes de pregrado en
Formación en la jornada nocturna
Variables Estudiantes de pregrado en formación jornada nocturna.
Formula Número de estudiantes de Pregrado en formación
nocturna
Unidades #
comparar.
28
del informe SNIES
21- EMPLEABILIDAD- TASA DE VINCULACIÓN LABORAL DEL RECIÉN

GRADUADO

DIMENSIÓN Impacto
Para qué sirve el indicador Mide la tasa de vinculación laboral de los egresados en
su primer año posterior al grado
Variables Egresados con vinculación laboral en su primer año
posterior al grado.
Formula Resultados del Observatorio Laboral de Educación
Superior
Unidades %
comparar.
del informe del Observatorio Laboral para la Educación
22- ESTUDIOS DE MAESTRÍA

DIMENSIÓN Impacto
Para qué sirve el indicador Mide el porcentaje de egresados que realizan estudios
de Maestría o doctorado.
Variables V1: Número de egresados matriculados en maestrías o
doctorados
V2: Número de egresados que convalidaron una
maestría o doctorado
V3: Número de egresados
Formula ((V1+V2)/V3)*100
Unidades %
29
comparar.
del informe MIDE La convalidación es el
reconocimiento que el gobierno colombiano efectúa
sobre un título de educación superior otorgada por una
institución de educación superior extranjera o por una
institución legalmente reconocida por la autoridad
competente en el respectivo país para expedir títulos de
educación superior
23- SEGUIMIENTO DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL
EJE TEMATICO Excelencia en la gestión

DIMENSIÓN Gestión financiera
Para qué sirve el indicador Mide el porcentaje de la ejecución presupuestal de la
Institución de Educación Superior
Variables V1: Ingreso Ejecutado
V2: Ingreso Total
V3: Gasto Comprometido
V4: Gasto Total
V5: Gasto Obligado
Formula Porcentaje de Ingreso Ejecutado=(V1/V2)*100
Porcentaje Gasto Comprometido=(V3/V4)*100
Porcentaje Gasto Obligado a lo
Comprometido=(V5/V3)*100
Unidades %
Frecuencia de medición La medición se realizara Trimestral.
comparar.
Fuente de validación CHIP de Ministerio de Hacienda
30
24- GENERACIÓN DE INGRESOS PROPIOS

Para qué sirve el indicador Mide el porcentaje de la generación de ingresos propios
respecto al total de ingresos.
Variables V1: Ingresos propios
V2: Total ingresos
Formula (V1/V2)*100
Unidades %
comparar.
25- COSTO OPERACIONALES POR ESTUDIANTE

Para qué sirve el indicador Mide el costo operacional respecto a la cantidad de
estudiantes de las Instituciones de Educación Superior.
Variables V1: Costos Operacionales
V2: Número de estudiantes
Formula (V1/V2)
Unidades $
comparar.
Características El indicador es un valor en pesos igual o mayor que cero
(0); a menor valor mejor resultado del indicador.
31
26- RELACIÓN GASTO TOTAL POR ESTUDIANTE

Para qué sirve el indicador Mide la relación de gasto total de los servicios de
personal respecto al número de estudiantes de pregrado
y posgrado de la IES
Variables V1: Gasto total de los servicios de personal ( docente, no
docente)
V2: Total de estudiantes de programas de pregrado y
posgrado de la institución.
Formula V1/V2
Unidades $
comparar.
27- CAPITAL DE TRABAJO

Para qué sirve el indicador Mide el capital de trabajo teniendo en cuenta los activos
corrientes y los pasivos corrientes.
Variables V1: Activo Corriente
V2: Pasivo Corriente
Formula V1-V2
Unidades $
comparar.
32
28- RAZÓN CORRIENTE

Para qué sirve el indicador Mide la razón corriente que es la capacidad que tiene la
Institución para cumplir con sus obligaciones financieras,
deuda o pasivo a corto plazo. Teniendo en cuenta los
activos corrientes respecto al total de activos.
Variables V1: Activo Corriente
V2: Pasivo Corriente
Formula V1/V2
Unidades #
comparar.
29- ENDEUDAMIENTO

Para qué sirve el indicador Mide la relación entre el total de pasivos respecto al total
de activos.
Variables V1: Total pasivo
V2: Total Activo
Formula (V1/V2)*100
Unidades %
comparar.
33
30- UAIIDA (Beneficio antes de intereses, impuestos, depreciación y amortización)

Para qué sirve el indicador Mide la Utilidad antes de Intereses, impuestos,
depreciación y amortización.
Variables V1: Utilidad Bruta
V2: Gastos y Costos de prestación de servicios
V3: Depreciación y Amortizaciones
Formula UAIIDA=V1-V2-V3
Unidades $
comparar.
31- RESULTADOS DEL EJERCICIO

Para qué sirve el indicador Mide la diferencia entre los ingresos totales y total de
gastos.
Variables V1: Ingresos totales
V2: Total de Gastos
Formula V1-V2
Unidades $
comparar.
34
32- CUMPLIMIENTO DEL MECI

DIMENSIÓN Control
Para qué sirve el indicador Mide el porcentaje de implementación del Modelo
Estándar de Control Interno, acorde con los parámetros
establecido por el DAFP.
Variables N/A
Formula Resultado de la evaluación del Modelo Estándar de
Control Interno.
Unidades %
Frecuencia de medición La medición se realizara Anual.
Fuente de información Departamento Administrativo de la Función Pública.
comparar.
Fuente de validación Departamento Administrativo de la Función Pública DAFP
33- SEGUIMIENTO INFORME DE LA CONTRALORÍA

DIMENSIÓN Control
Para qué sirve el indicador Mide el porcentaje de Hallazgos subsanados respecto del
número total de hallazgos evidenciados.
Variables V1: Número de hallazgos subsanados
V2: Número total de hallazgos.
Unidades %
Fuente de información Control Interno Institucional
comparar.
Fuente de validación Información emitida por Contralorías nacional y
departamentales
35
34- CUMPLIMIENTO DE NTC GP 1000:2009

DIMENSIÓN Gestión Administrativa
Para qué sirve el indicador Mide el porcentaje de implementación de la Norma
Técnica Colombiana para la Gestión Pública 1000 de
acuerdo con su aplicativo.
Variables Sistema de Gestión de Calidad, Responsabilidad de la
Dirección, Gestión de los recursos, Realización del
producto o servicio, Medición, análisis y mejora.
Formula Resultado de la Matriz de autoevaluación de la Norma

Técnica Colombiana para la Gestión Pública 1000 Ver
Anexo No. 3 Cumplimiento de NTC GP 1000:2009
Unidades %
Frecuencia de medición La medición se realizara Anual.
Fuente de información La información para calcular el indicador se obtendrá de
la matriz de autoevaluación de la NTCGP1000.
comparar.
35- OPORTUNIDAD, COMPLETITUD Y CONSISTENCIA EN EL

REPORTE DE INFORMACIÓN.

Para qué sirve el indicador Mide la oportunidad, completitud y consistencia de la
información reportada por las IES ante el Ministerio de
Educación Nacional con respecto a los reportes
generados de Primer y Segundo semestres, informes
financieros y el SPADIES).
Variables V1: Oportunidad
V2: Completitud
V3: Consistencia
Formula V1+V2+V3
Unidades %
36
Fuente de información SNIES
comparar.
36- CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE DESARROLLO

Para qué sirve el indicador Mide el porcentaje de ejecución del plan de desarrollo.
Variables N/A
Formula Porcentaje de cumplimiento del plan de desarrollo; Ver
Anexo No. 4 Cumplimiento del Plan de Desarrollo.
Unidades %
Fuente de información La información para calcular el indicador se obtendrá de
la matriz de autoevaluación de cumplimiento del Plan de
Desarrollo.
comparar.
37- CAPACIDAD OCIOSA DIURNA

DIMENSIÓN Infraestructura
Para qué sirve el indicador Mide la capacidad ociosa diurna teniendo en cuenta el
total de estudiantes matriculados en jornada Diurna
respecto de la capacidad total de estudiantes.
Variables V1: Total de estudiantes matriculado en jornada Diurna
V2: Capacidad total de Estudiantes.
Formula 1-(V1 / V2)*100
Unidades %
37
comparar.
38- CAPACIDAD OCIOSA NOCTURNA

DIMENSIÓN Infraestructura
Para qué sirve el indicador Mide la capacidad ociosa Nocturna teniendo en cuenta el
total de estudiantes matriculados en jornada Nocturna
respecto de la capacidad total de estudiantes.
Variables V1: Total de estudiantes matriculado en jornada Nocturna
V2: Capacidad total de Estudiantes
Formula 1-(V1 / V2)*100
Unidades %
comparar.
38
7. GLOSARIO.
Admitido: persona natural que, previo el proceso de selección realizado por el

programa académico o la institución de educación superior y el cumplimiento de los
requisitos de ley, es aceptado en calidad de estudiante en el programa en el que se
inscribió.
Inscrito: persona natural que solicita formalmente el ingreso a un programa académico

en calidad de estudiante.
Deserción estudiantil: es el abandono que realiza un estudiante de manera voluntaria

o forzosa, por dos o más períodos académicos consecutivos, del programa académico
en el que se matriculó. Este abandono por parte del estudiante puede ser de la
institución de educación superior e inclusive, del sistema educativo.
Graduado: persona natural que, previa culminación del programa académico y

cumplimiento de los requisitos de ley y los exigidos por la respectiva institución de
educación superior, recibe el título académico.
Acreditación: Es el proceso mediante el cual la institución, basada en un proceso de

autoevaluación y en el juicio de las comunidades académicas nacionales e
internacionales da garantía a la sociedad de la alta calidad de sus programas
académicos. La institución se compromete a contrastar sus procesos de formación con
los criterios de la comunidad académica internacional y rendir cuentas a la sociedad
colombiana sobre el servicio educativo que presta. El estado adopta y hace público el
reconocimiento que los pares académicos hacen de la comprobación que efectúa la
institución sobre la calidad de sus programas académicos, su organización,
funcionamiento y en cumplimiento de su función social.
Estudiante matriculado: Persona natural que posee matrícula vigente para un

programa académico ofrecido por la institución. La calidad de estudiante se reconocerá
a quienes hayan sido admitidos a programas, cumplan los requisitos definidos por la
institución y se encuentran debidamente matriculados. Esta calidad sólo se perderá o se
suspenderá en los casos en que específicamente se determinen.
Graduado: Es la persona que, previo cumplimiento de requisitos académicos exigidos

por la institución (exámenes, preparatorios, prácticas, monografías o trabajos de grado)
ha finalizado el ciclo de formación y obtiene el título profesional.
Grupo de investigación científica o tecnológica: es el conjunto de personas que se

reúnen para realizar investigación en una temática dada, formulan uno o varios
problemas de su interés, trazan un plan estratégico de largo o mediano plazo para
trabajar en él y producen unos resultados de conocimiento sobre el tema en cuestión.
Un grupo existe siempre y cuando demuestre producción de resultados tangibles y
39
verificables fruto de proyectos y de otras actividades de investigación convenientemente
expresadas en un plan de acción (proyectos) debidamente formalizado.
Clasificación nacional de Colciencias: es el mecanismo mediante el cual Colciencias

reconoce y clasifica a los grupos de investigación científica y tecnológica del país
(grupos reconocidos y clasificados por Colciencias) y organiza la información
recolectada para generar perfiles individuales y colectivos sobre ellos. Estos perfiles
reflejarán la productividad, trayectoria y madurez de los grupos a partir de descriptores
de sus actividades y resultados. Adicionalmente, selecciona el conjunto de grupos de
referencia que refleje las fortalezas del país en cuanto a capacidad científica y
tecnológica.
La convocatoria para la clasificación está dirigida a grupos colombianos de investigación

científica o tecnológica vinculados a universidades, centros o institutos de investigación,
centros de desarrollo tecnológico u otras organizaciones de producción de conocimiento
científico o tecnológico.
Matriculado en primer semestre: Constituyen los registros de aspirantes que, una vez
admitidos por la institución, se matriculan e inician su formación académica en el primer
semestre de un programa o carrera de pregrado, sin ser repitentes,
Indicador: Es una relación entre variables (cuantitativas o cualitativas) específicas que

mide el cumplimiento de las metas de acuerdo con los resultados esperados del plan,
programa o proyecto, proporcionando una escala con la que pueda medirse el cambio
real logrado.
X (Resultado logrado)
Indicador = ------------------------------ X 100
Y (Resultado planeado)
El indicador es una herramienta que nos permite conocer el estado y/o evolución de una
organización, objeto, situación, etc., en un momento determinado, proveyendo la
información necesaria para la toma de decisiones.
La definición más simple de indicador, corresponde a la identificación de una magnitud

numérica referida a un evento, que pone en evidencia la intensidad, situación, evolución
o tendencia del mismo. De su tratamiento es posible establecer la explicación, evolución
y predicción de una situación observada o fenómeno estudiado.
Su utilización se constituye en un instrumento que puede permitir evaluar de manera

objetiva aspectos particulares del proceso de ejecución o de los resultados de un
programa o proyecto, a través de mediciones de carácter cualitativo o cuantitativo. De
igual manera debe permitir un proceso iterativo de información, en términos de que las
actividades diseñadas para el cumplimiento de objetivos y metas, puedan ser
verificadas y analizadas de manera permanente para proveer elementos de juicio frente
a su efectividad en el logro de los fines propuestos.
40
En conclusión tenemos que, un indicador es un conjunto de relaciones entre variables
que permiten conocer una situación determinada en forma continua (Es un rastro, una
señal, una unidad de medida de las variables). A través de los indicadores se puede
conocer el cambio o el comportamiento de una variable.
Toda variable necesita describirse (construcción colectiva de su significado) para poder

ser agregada en indicadores para de esta forma ser comparada con otras variables o
conjunto de ellas.
Los indicadores requieren ser construidos tomando en consideración el espacio, el

contexto, la especificidad y el colectivo del programa social que evalúa. Pueden ser
simples (cuando se refieren a dos variables) o complejos (cuando se refieren a una
relación de más de dos variables).
Todo indicador tiene dimensiones:
• Cualitativas - Descripción de la variable;

• Cuantitativas - Expresión porcentual, numérica, promedio, número absoluto, etc.
Todo indicador puede ser presentado como:
 Cifra absoluta: Refleja características particulares en un momento dado (Por ej.: Número
de estudiantes al nivel primario del colegio / Número total de estudiantes del colegio.
 Porcentajes: Se refiere fundamentalmente a aspectos de distribución (Por ej.: Porcentaje

de analfabetos en el total de la población, participación del gasto social en el PIB).
 Promedios y otras medidas estadísticas: Representa comportamientos típicos. (Por ej.:

El ingreso per-cápita, la mediana de los salarios de los profesionales y técnicos). Muestra
comportamientos tales como:
 Cifras absolutas: Se utilizan para dar cuenta de características particulares en

un momento dado. Por ejemplo, número total de la población por sexo.
 Medidas estadísticas: Usados para mostrar comportamientos típicos, tales

como: promedios1, mediana2, moda3, etc. Por ejemplo, ingreso per-cápita.
 Tasas: Muestra la evolución o comportamiento de una situación o fenómeno en

el tiempo (Por ej.: Tasa de crecimiento del PIB).
En definitiva, los indicadores sirven para “observar” y medir los cambios cuantitativos
(mayores o menores) y cualitativos (positivos o negativos) que presenta cierta variable,
en determinado momento del tiempo o entre periodos de tiempo.
41
ANEXO No.1 Implementación y Cumplimiento del Código de Buen Gobierno.
En la matriz de autoevaluación se incluyen todos los elementos del contenido propuesto para
el Código de Buen Gobierno de las Instituciones de Educación Superior ordenados de acuerdo
a su articulación con los Componentes del modelo del Ministerio: A. Gobierno Corporativo, B.
B. Gestión del Riesgo C. Estrategia, D. Sistema Integrado de Gestión, y E. Aseguramiento y
Auditoría interna. Adicionalmente, se incluye un componente 0 que constituye los
requerimientos generales de los Códigos de Buen Gobierno.
El formato que se presenta permite que el equipo responsable registre el resultado de la

autoevaluación en todos los elementos de acuerdo a los cinco componentes del modelo
considerados.
Se requiere diligenciar el formato anexo de hoja electrónica, el cual calcula automáticamente

los resultados. Para cada uno de los elementos del Código de Buen Gobierno, se marca la
valoración asignada con un “X” dentro de alguno de los criterios de evaluación en la fase de
Creación o en la fase de implementación según corresponda a la situación actual del elemento
analizado.
Para la fase de creación:
• ND: No diseñado, ni desarrollado dentro del CBG
• PD: En proceso de diseño o desarrollo en el CBG
• DA: Documentado y adoptado
Para la fase de implementación:
• NI: No Incorporado, ni desarrollado en la práctica, no hay evidencia
• IS: Incorporado, socializado con resultados, registros y evidencias.
• IM: Incorporado, revisado y en proceso de mejoramiento, con versiones adelantadas.
• II: Incorporado, con seguimiento a través de indicadores.
La hoja automáticamente se le asigna un porcentaje de avance de desarrollo en la creación o

implementación del CBG en la Institución.
Con ello es posible establecer una tendencia de la institución en cuanto a su estado en cada
elemento. De igual manera, se totalizan las “x” dadas a cada componente, para establecer el
estado general del mismo.
42
IMPLEMENTACIÓN Y CUMPLIMIENTO DEL CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO
No. ITEM DESCRIPCIÓN DEL COMPONENTE

Generalidades En este ítem se explicarán las líneas generales de lo que
se pretende con el código por parte de la Institución.
Presentación Consiste en un texto cortó en donde se expone el sentido
y responsabilidades de los funcionarios y grupos de
interés.
Objetivo del Código Determinar qué aspectos quieren ser regulados y
de Buen Gobierno tratados en el Código. Orientación hacia los objetivos
misionales que la Constitución, la ley y sus propias
regulaciones han definido.
Alcance del Código Expresa para quien rige y a quien vincula el contenido de
de Buen Gobierno los compromisos enunciados por el código.
Glosario de Se encuentra definido los términos de referencia.
términos
1. DE LA ORIENTACIÓN ESTRATÉGICA (GOBIERNO CORPORTIVO)
1.1. Identificación y Identificar cuál es su naturaleza legal, por ejemplo si se
Naturaleza de la trata de un establecimiento público o de un ente
institución universitario autónomo. Se enunciará mediante qué ley,
ordenanza o decreto, se ha creado. Se expresará
igualmente el objeto de la Institución y su orientación.
1.2. Compromiso con la Establecer el compromiso que asume la Institución en
Misión, Visión y relación con la misión, la visión y los objetivos
43
Objetivos corporativos o misionales. Los objetivos corporativos o
corporativos o misionales deben estar interrelacionados con el plan
misionales sectorial del MEN, articulados con el Plan Estratégico y
aterrizados con el Plan de Acción Anual.
1.3. Compromiso con los Establecer el compromiso con los planes, programas y
planes, programas y proyectos.
proyectos
1.4. Principios Determinar y expresar los principios con los cuales se
institucionales identifica o que quiere tener en cuenta al realizar su
actuar. Se fijan parámetros importantes para la Institución
en cuanto al direccionamiento de sus políticas.
1.5. Valores éticos Estos valores serán los que determine cada Institución
como prioritarios o que se alinean con las políticas y
compromisos del Código de Buen Gobierno
1.6. Reconocimiento de Determinar quiénes son las personas, grupos o entidades
Grupos de interés sobre las cuales tiene influencia y reconocimiento. Es
sinónimo de “Públicos internos y externos”, o “Clientes
internos y externos”, o “partes interesadas”.
2. DE LAS POLÍTICAS DE BUEN GOBIERNO
2.1. POLÍTICAS PARA LA DIRECCIÓN
2.1.1. Aplicación y Se debe promover la puesta en marcha del Código y se
Responsables deberán comprometerse a orientar todas sus actuaciones
en el ejercicio de la función pública hacia el logro de los
objetivos misionales de la Institución.
2.1.2 Compromiso con los Realizar una manifestación expresa sobre el
Fines del Estado acatamiento de lo previsto en el Articulo 2.de la
Constitución Política..
2.1.3 Compromisos con la Realizar una declaración explícita que comprometa a los
Gestión Directivos en la realización de todas las acciones que
permitan administrar con eficiencia, eficacia, efectividad,
competencia, integridad, transparencia y responsabilidad
pública la IES.
2.1.4. Compromisos con Hacer un pronunciamiento que comprometa a los
los procesos Directivos a orientar todas sus actuaciones en el ejercicio
misionales de la función pública hacia el logro de los objetivos
misionales de la Institución; esto en el ejercicio de la
autonomía universitaria.
2.1.4.1 Compromiso con la Se comprometerá con la formación integral de sus
Formación estudiantes a través de sus programas académicos.
2.1.4.2 Compromiso con la Debe generar un pensamiento que se compromete a
44
Investigación buscar soluciones para dar respuesta en términos de
calidad, impacto, sostenibilidad financiera e
interdisciplinariedad, a las necesidades y potencialidades
de la sociedad y de la región donde adelanta sus
procesos de formación.
2.1.4.3 Compromiso con la Manifestar los compromisos de la Institución que tienen
Extensión que ver con los programas de Educación permanente,
cursos seminarios y demás programas destinados a la
difusión de conocimientos, al intercambio de
experiencias, así como a las actividades de servicios
tendientes a procurar el bienestar general de la
comunidad y la satisfacción de las necesidades de la
sociedad.
2.1.5 Compromiso de Propender por el bienestar de la comunidad universitaria
Bienestar mediante la formulación de programas que promuevan su
Universitario desarrollo integral, ejecutando actividades que se
orienten al desarrollo físico, psico-afectivo, intelectual,
espiritual y social de los estudiantes, docentes y personal
administrativo.
2.1.6 Relación con los Como se tiene armonizan las relaciones con los grupos
grupos de interés de interés.
2.1.6.1 Relación con Incluir los derechos y deberes de los estudiantes y los
estudiantes espacios de dialogo entre unos y otros.
2.1.6.2 Relación con Incluir actividades estratégicas explícitas que pueden
asociaciones y armonizarse con los principios del Gobierno en línea al
egresados permitir que las asociaciones y egresados puedan estar
informados sobre lo que ocurre en la Institución.
2.1.6.3 Relación con Propender respaldar la búsqueda de la excelencia en los
docentes e procesos docentes, investigativos, de extensión y
investigadores administración, entre otros.
2.1.6.4 Relación con el Comprometer al personal administrativo de la institución
Personal a cumplir con los principios y valores institucionales.
Administrativo También se podrá incluir una norma que consagre el uso
eficiente de los recursos, rendir cuentas, ser eficaces en
la realización de sus cometidos, coordinar y colaborar
con los demás actores sociales y económicos y
entidades públicas y privadas de su entorno y responder
efectivamente a las necesidades de la población.
2.1.6.5 Relación con Cumplir frente a ellos los compromisos contractuales, y
contratistas o establecer una política de información pública confiable,
proveedores que garantice el acceso equitativo a los diversos
negocios; igualmente debe pagar oportunamente las
obligaciones, para que los proveedores puedan
45
desarrollar eficientemente su labor en el mercado, y así
puedan responder a su vez con sus responsabilidades
laborales y sociales.
Art. 6 La publicación de los Se cumple con la publicación de los trámites y servicios
trámites y servicios se que se tienen con los sujetos obligados.
adelantan ante los sujetos
obligados?
2.1.6.6 Relación con Incluir compromisos con los principios de coordinación,
Entidades Estatales complementariedad, concurrencia y subsidiaridad a
efectos de establecer relaciones interinstitucionales
fluidas.
2.1.6.7 Relación con el Aplicar el principio de coordinación y colaboración con
MEN relación al MEN, con el objeto de garantizar la armonía
en el ejercicio de sus funciones y lograr los fines y
cometidos estatales. Igualmente, se podrá alinear la
actuación de la Institución con la cultura de eficiencia,
transparencia e integridad del MEN
2.1.6.8 Relación con Suministrar información veraz, confiable y oportuna a los
medios de medios que permita a la sociedad estar al tanto de las
comunicación actuaciones de la Institución y orientar la comunicación y
la información hacia el fortalecimiento de la identidad y la
imagen institucional.
2.1.6.9 Relación con Trabajar de la mano con los padres de familia, la
acudientes y/o Institución puede determinar cuál será la política a seguir
padres de familia en este aspecto
2.1.6.10 Relación con la Utilizar el Código de Buen Gobierno como guía para
comunidad en impulsar cambios de conciencia y de actitud, favorables
general al cumplimiento de la misión de la Institución.
2.1.6.11 Relación con Mantener espacios para la participación de los gremios
gremios y sector económicos, para obtener su apoyo en la realización de
productivo. acciones educativas entre otras acciones que serán
determinadas por la IES.
2.1.6.12 Relación con otras Se deberán tener en cuenta los principios de
IES complementariedad, coordinación, concurrencia y
subsidiaridad, a efectos de establecer relaciones
interinstitucionales fluidas que permitan colaboración
mutua y optimización de recursos consultando el interés
general.
2.1.7. Compromiso con la Realizar una manifestación expresa que la IES velará
Protección a la porque se respeten las normas sobre protección a la
propiedad propiedad intelectual y los derechos de autor,
intelectual y los estableciendo una política antipiratería.
derechos de autor.
2.1.8. Compromiso de Hacer un enunciado que los comprometa a controlar y
Confidencialidad verificar de manera permanente que los funcionarios que
46
manejan información privilegiada, no sea publicada o
conocida por terceros.
2.1.9 Responsabilidad Manifestar expresamente que sus actos, expedidos por la
con el acto de autoridad Delegataria, estarán sometidos a los mismos
delegación requisitos establecidos para su expedición por la
autoridad delegante
2.1.10 Compromiso con las En este ítem se establecerán compromisos para fomentar
relaciones y la la cooperación y las relaciones internacionales para
cooperación fortalecer la internacionalización de la docencia, la
internacional investigación, y la extensión para acceder a recursos
internacionales.
2.1.11 Compromiso frente Buscar que el Representante Legal de la Institución
al Gobierno en línea coordine con las instancias internas respectivas la
implementación y desarrollo de la Estrategia de Gobierno
en línea, designando al funcionario responsable de
adelantar las actividades correspondientes al interior de
la Institución, y realizar el seguimiento y verificación del
cumplimiento de cada uno de los componentes a saber:
Información en línea; Interacción en línea; Transacción
en línea; Transformación; Democracia en línea, y
Elementos transversales.
2.2.1 Relación con Directivos de la IES deberán hacer una manifestación
órganos de control expresa donde se comprometen a aplicar el Modelo
interno Estándar de Control Interno y velar por su cumplimiento
por parte de todos los servidores públicos, para que
desarrollen estrategias que conduzcan a una
administración eficiente, eficaz, imparcial, íntegra y
transparente.
2.2.2 Relación con Deberán expresarse brindado todas las facilidades a los
órganos de control organismos de control que en ejercicio propio de sus
externo funciones requieran para examinar el resultado de la
gestión de la institución.
2.3. POLÍTICAS ADMINISTRATIVAS Y DE GESTIÓN
2.3.1 Política de Deberán comprometerse con el respeto de los principios
Responsabilidad de la responsabilidad social a saber: Rendición de
Social cuentas, transparencia, comportamiento ético, respeto a
los intereses de las partes interesadas, respeto al
principio de legalidad, respeto a la norma internacional de
comportamiento, y respeto a los derechos humanos.
2.3.1.1 Compromiso frente Establecer compromisos o estrategias orientadas a
al Plan fortalecer los mecanismos de prevención de actos de
Anticorrupción y de corrupción, así como mecanismos que permitan la
47
Atención al participación activa de la ciudadanía en la toma de
Ciudadano decisiones y su acceso a la información, a los trámites y
servicios, para una atención oportuna y efectiva.
2.3.1.2 Compromiso frente Deberán hacer una manifestación expresa sobre la
a la Transparencia y transparencia de las decisiones y actividades que
Acceso a la impacten a la sociedad y el medio ambiente. La
Información Pública información debe estar fácilmente disponible y accesible
para los interesados
Art. 3 Existe los estándares para Se tienen documentados los estándares para la
publicar la información? publicación de la información?
Art 4. Se da la publicación de Se identifica la publicación de la información
información en sección
particular del sitio web oficial?
Artículo 16. Hay medios idóneos Se conocen los medios para recibir información pública
para recibir solicitudes de
información pública?
Artículo 17. Se da seguimiento a Se evidencia el seguimiento de las solicitudes de
las solicitudes de información información
pública?
Artículo 18. Se da solicitudes de Se documenta el procedimiento de solicitud de
acceso a información con información con sus respectivos a accesos.
identificación reservada?
Artículo 19. Se da el contenido y Se atiene con oportunidad a las respuestas de solicitudes
oportunidad de las respuestas a en los tiempos determinados.
solicitudes de acceso a
Art 35. ¿Cuáles son los Identificar los instrumentos de gestión de la información
Instrumentos de gestión de la pública.
Art 36. ¿Qué Mecanismo Identificar los mecanismos de adopción y actualización
existen de adopción y de los instrumentos de Gestión de la información Pública.
actualización de los
Instrumentos de Gestión de la
Información Pública?
Art 37. Se genera el concepto Se documenta los registros de activos de la información y
del Registro de Activos de su alcance
Información?
Art 38. Se da los componentes Identifique el avance de los componentes de activos de la
del Registro de Activos de información.
Información?
2.3.1.3 Compromiso frente Realizar la gestión institucional con principios de
a la Participación democracia participativa y democratización de la gestión
Ciudadana pública. Es obligación de abrir espacios de participación
e involucrar a los ciudadanos y las organizaciones de la
48
sociedad civil en la formulación, ejecución, control y
evaluación de la gestión pública.
2.3.1.4 Compromiso frente Deberán hacer una manifestación expresa sobre el
a la Rendición de compromiso de la Organización para rendir cuentas ante
Cuentas las autoridades competentes, por sus impactos en la
sociedad, la economía y el medio ambiente y las
acciones tomadas para prevenir la repetición de impactos
negativos involuntarios e imprevistos.
2.3.1.5 Compromiso frente Garantizar el acceso de los ciudadanos, en todo el
al Servicio al territorio nacional y a través de distintos canales, a los
Ciudadano trámites y servicios de la Administración Pública con
principios de información completa y clara, eficiencia,
transparencia, consistencia, calidad, oportunidad en el
servicio, y ajuste a las necesidades, realidades y
expectativas del ciudadano.
2.3.2 Política sobre En este ítem los Directivos de la IES deberán hacer una
Conflictos de interés manifestación expresa donde se comprometa la
Institución a respetar, considerar y responder a los
intereses de los diferentes grupos de interés.
2.3.3 Política de Gestión Debe estar enfocada al desarrollo y cualificación de los
del Talento Humano servidores públicos, buscando la observancia del
principio de mérito para la provisión de los empleos, el
desarrollo de competencias, la vocación del servicio, la
aplicación de estímulos, y una gerencia pública enfocada
a la consecución de resultados.
2.3.3.1 Compromiso frente Disponer de un plan estratégico de recursos humanos el
al Plan Estratégico cual es un instrumento que permite alinear la planeación
de RRHH estratégica del recurso humano con la planeación
institucional, en donde se recopila y estudia la
información estratégica básica del entorno y de la propia
organización.
2.3.3.2 Compromiso frente Disponer de un Plan Anual de Vacantes a través de su
al Plan Anual de planeación estratégica, para la administración y
Vacantes actualización de la información sobre cargos vacantes
con el objeto de provisionar en el siguiente año
garantizando el adecuado funcionamiento de los
servicios que la Institución presta y que además cuenten
con apropiación y disponibilidad presupuestal.
2.3.3.3 Compromiso frente Se debe garantizar que la institución disponga en el
a la Capacitación presupuesto los recursos financieros requeridos para
49
atender el plan de capacitación, los cuales debe
administrar con eficiencia y transparencia.
2.3.3.4 Compromiso frente Se debe evidenciar el sistema de estímulos a los
al Bienestar e empleados de la institución y se deberá expresar en
Incentivos programas de bienestar social e incentivos.
2.3.4 Política de Realizar una manifestación expresa sobre el uso óptimo
Eficiencia de recursos, para el logro de los objetivos del Estado,
Administrativa identificando, racionalizando, simplificando y
automatizando trámites, procesos, procedimientos y
servicios.
2.3.4.1 Compromiso frente Garantizar el compromiso del Equipo Directivo de la
a la Gestión de la Institución con el Sistema de Gestión de la Calidad,
Calidad asegurando la identificación continua de las necesidades
y expectativas de los grupos de interés, la asignación de
los recursos necesarios para su cumplimiento y la gestión
sobre los procesos y programas de la entidad de manera
que la política y objetivos de calidad se alcancen.
2.3.4.2 Compromiso frente Se debe evidenciar el compromiso de reducir el uso del
a la Eficiencia papel en la gestión que realiza la institución, tanto para
Administrativa y sus procesos internos como para los servicios que
Cero Papel prestan a los ciudadanos.
2.3.4.3 Compromiso frente Se debe evidenciar el compromiso de la Institución que
a la Racionalización propende por la revisión, simplificación, supresión o
de Trámites modificación de trámites, procesos, procedimientos y
métodos administrativos.
2.3.4.4 Compromiso frente Se debe evidenciar el mejoramiento el desempeño de la
a la Modernización organización de tal manera que pueda desarrollar sus
Institucional objetivos y funciones dentro de un marco de austeridad y
eficiencia.
2.3.4.5 Compromiso frente Es el compromiso con la disposición de infraestructura
a la Gestión de tecnológica para la prestación de servicios por medios
Tecnologías de electrónicos, estableciendo un sistema de gestión de
Información seguridad de la Información tanto para sus procesos
misionales como para los de apoyo, contemplando el
análisis de riesgos y las medidas a implementar en el
modelo de apertura de datos de la Entidad.
Art 16. Se da los medios Estado de avance de los medios idóneos para recibir
idóneos para recibir solicitudes solicitudes de información pública.
de información pública?
2.3.4.6 Compromiso frente Desarrollar actividades administrativas y técnicas
50
a la Gestión tendientes a la planificación, manejo y organización de la
Documental documentación producida y recibida, desde su origen
hasta su destino final con el objeto de facilitar su
utilización y conservación.
Art 44. ¿Cuál es el concepto del Estado de avance de la implementación del programa de
Programa de Gestión Gestión Documental.
Documental?
Art 45. ¿Cómo se articulan el El avance de la articulación del programa de Gestión
Programa de Gestión Documental con los instrumentos de gestión de la
Documental con los información.
instrumentos de gestión de
información?
Art 46. ¿Cómo se cumple la Identificación del avance de los lineamientos generales
aplicación de lineamientos sobre el Programa de Gestión Documental
generales sobre el Programa de
Gestión Documental?
Art 47. Cuáles son los Se tiene implementados los lineamientos sobre el
lineamientos sobre el Programa Programa de Gestión Documental de acuerdo con los
de Gestión Documental para los sujetos obligados
sujetos obligados de naturaleza
privada?
2.3.5 Política de Gestión Garantizar por parte del Equipo Directivo de la Institución
Financiera la adopción de una Política orientada a programar,
controlar y registrar las operaciones financieras, de
acuerdo con los recursos disponibles de la IES,
integrando las actividades relacionadas con la
adquisición de bienes y servicios, la gestión de proyectos
de inversión y la programación y ejecución del
presupuesto.
Art 28. ¿De qué manera se Estado de avance del cumplimiento de reserva de la
cumplí la reserva de la información pública por razones de estabilidad
información pública por razones macroeconómica y financiera.
de estabilidad macroeconómica
y financiera?
2.3.5.1 Compromiso frente Buscar que el programa presupuestal contenga
a la Programación y simultáneamente los gastos de inversión y de
Ejecución funcionamiento y que la ejecución de los gastos disponga
Presupuestal del debido respaldo presupuestal.
2.3.5.2 Compromiso frente Se deberá evidenciar la programación, por cuanto ningún
al PAC pago se puede realizar sin que este previsto en el
Programa Anual Mensualizado de Caja (PAC).
2.3.5.3 Compromiso frente Se debe consignar que los ordenadores del gasto sólo
a los Proyectos de podrán imputar gastos que correspondan al mismo
Inversión programa, subprograma y proyecto del presupuesto de
51
inversión.
2.3.5.4 Compromiso frente Comunicar información útil y temprana a los proveedores
al Plan de Anual de potenciales de las Instituciones, para que éstos participen
Adquisiciones de las adquisiciones que hacen la Institución en particular
(contratación) y el Estado en general.
Art 5. Existe directorio de Generar un directorio con la información de los
Información de servidores servidores públicos, empleados y contratistas.
públicos, empleados y
contratistas?
Art 6. Se da la publicación de Dar a conocer la publicación de los trámites y servicios
los trámites y servicios que se que se adelantan ante los sujetos obligados.
adelantan ante los sujetos
obligados?
Art 7. Si se da la publicación de Divulgación de la información contractual.
la información contractual?
Art 8. Existe una publicación de Implementar el procedimiento de la publicación de la
la ejecución de contratos? ejecución de contratos
Art 9. Si se publica los Dar a conocer los procedimientos, lineamientos y
procedimientos, lineamientos y políticas en materia de adquisición y compras
políticas en materia de
adquisición y compras.
Art 10. Si se Publica del Plan Evidencias de la publicación del Plan Anual de Compras
Anual de Adquisiciones?
2.3.6 Política de Generar compromisos de la Institución para asumir la
Comunicación e comunicación y la información como bienes públicos,
información confiriéndoles un carácter estratégico orientado hacia el
fortalecimiento de la identidad institucional y a la
expansión de la capacidad productiva de los miembros.
Art 51. ¿Cómo se aplica el Procedimiento del seguimiento a la gestión de la
seguimiento a la gestión de la información pública.
Art 52. ¿Cuáles son los Informes de solicitudes con sus respectivas evidencias
Informes de solicitudes de de acceso a información
acceso a información?
Art 53. ¿Qué vigencia deben Identificación de las vigencias de acceso a la
tener? información.
2.3.7 Política de Se busca comprometer a la Institución con el respeto a
responsabilidad los recursos naturales, protegiendo la diversidad de
frente al medio fauna y flora y el medio ambiente en genera.
ambiente
2.3.8 Política de Establecer acciones efectivas, representadas en
Administración de actividades de control, acordadas entre los responsables
Riesgos de las áreas o procesos y la oficina de control interno e
52
integradas de manera inherente a los procedimientos,
estimulando la cultura de la identificación, análisis y
prevención del riesgo y definir y operacionalizar la política
de Administración del riesgo.
2.3.9 Compromiso frente Establecer, desarrollar y mantener el Sistema de Control
al MECI Interno y se debe garantizar la operacionalización de las
acciones necesarias al desarrollo, implementación y
mejoramiento continuo del Sistema de Control Interno
basado en el Modelo Estándar de Control Interno MECI.
3. DE LA ADMINISTRACIÓN DEL CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO
(ESTRATEGIA)
3.1 Comité de buen Evidenciar la conformación de un Comité de Buen
gobierno Gobierno, que podrá integrarse con otros Comités como
el de Ética, Control Interno o Calidad, en busca de la
optimización del trabajo, los cuales contribuirán a realizar
una gestión íntegra, eficiente y transparente por parte de
la Administración.
3.2 Resolución de Establecer un procedimiento que permita que cuando un
controversias ciudadano considere que se ha violado o desconocido
una norma del Código de Buen Gobierno, pueda dirigirse
al Comité de Buen Gobierno, radicando su reclamación
en la Ventanilla de atención al Ciudadano, que a su vez
la remitirá al Comité de Buen Gobierno, quien estudiará y
responderá la misma.
3.3. Promotor del Designar un promotor del Código de Buen Gobierno
Código Buen quien promoverá y liderará la creación, puesta en marcha
Gobierno y actualización del Código, promoviendo el permanente
estudio y cumplimiento de las políticas de Buen Gobierno
por parte del equipo Directivo de la Institución.
4. DEL SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO
(SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN S.I.G.)
4.1 Política con los Establecer una política de indicadores que le permita a la
Indicadores de institución la medición sistemática y continua en el
gestión y metas de tiempo, de los resultados obtenidos y la comparación de
gobierno dichos resultados con aquellos deseados o planeados.
4.2 Indicadores del Se debe fijar indicadores que les permitan mejorar su
Código de Buen modelo de gestión y facilitar el control de los procesos, el
Gobierno Código de Buen Gobierno, es una herramienta de la
planeación estratégica, que dispone de indicadores que
permitan medir su eficacia. En este orden se sugieren los
53
siguientes: de integridad y transparencia de gestión ética
de comunicación de satisfacción del cliente y operativos.
5. DE LA ADOPCIÓN, VIGENCIA, DIVULGACIÓN Y REFORMA DEL CÓDIGO
DE BUEN GOBIERNO (ASEGURAMIENTO Y AUDITORÍA INTERNA)
5.1 Reforma del código La Declaración sobre políticas y compromisos de Buen
de buen gobierno Gobierno podrá ser modificada a iniciativa del Consejo
Superior, el Rector o el Comité de Dirección de las
Instituciones de Educación Superior
5.2 Divulgación del Evidenciar el proceso de divulgación o socialización entre
código de buen todos los miembros de la Institución de Educación
gobierno Superior, los grupos de interés y la comunidad en
general. La difusión, puesta en marcha y la consistencia
entre lo que se acuerda en el Código y lo que se hace en
la gestión diaria de la Institución.
Art 31. Si se da la existencia y Evidenciar la existencia y divulgación integral o parcial de
divulgación integral o parcial de la información
la información?
5.3 Vigencia del código El Código de Buen Gobierno entrará en vigencia a partir
de buen gobierno de su aprobación por parte de la instancia que tenga la
facultad para su formalización.
Art 33. Se da contenido del acto Se identifica los contenidos del acto de respuesta de
de respuesta de rechazo o rechazo o denegación del derecho de acceso a la
denegación del derecho de información pública.
acceso a información pública?
*Art. Los artículos incluidos en el presente instructivo corresponden al decreto 103 de 2015.
54
ANEXO No. 2 Matriz Índice de Transparencia.
El Formulario tiene como objetivo recolectar información sobre los asuntos de la gestión
institucional, las prácticas, mecanismos y estrategias implementadas por la entidad que
buscan promover la visibilidad de su gestión, la institucionalidad respetuosa de procesos,
procedimientos, reglas preestablecidas y existencia del control y sanción. El Formulario,
permite mayor agilidad en la recolección de información, al tiempo que garantiza un registro
seguro y confiable de los datos suministrados por los interlocutores encargados de
diligenciarlo.
El Índice de Transparencia busca medir los niveles de riesgo de corrupción, entendiendo por
éste “la posibilidad de que ocurran hechos de corrupción en las entidades públicas a partir de
la existencia de ciertas condiciones institucionales y prácticas de los actores gubernamentales,
asociados al proceso de gestión administrativa”. En este sentido, no mide: i) hechos de
corrupción, ii) el impacto de la gestión pública, iii) los procesos de captura del Estado, ni iv)
la percepción ciudadana sobre la transparencia en las entidades evaluadas. Su función
principal es ejercer control social propositivo para contribuir en la lucha contra la corrupción a
partir de un enfoque de prevención.
Con el fin de adelantar una medición objetiva, el Índice cuenta con una batería de indicadores
de evaluación actualizados, involucrando nuevos lineamientos y disposiciones normativas.
Estos indicadores se conceptualizan bajo tres factores diferentes: Visibilidad,
Institucionalidad y Control y Sanción.
Visibilidad: Capacidad de la entidad para hacer visible de manera suficiente, oportuna, clara y
adecuada sus políticas, procedimientos y decisiones.
Institucionalidad: Capacidad de la entidad para que los servidores públicos y la

administración en su conjunto, cumplan con normas y estándares establecidas para los
procesos de gestión.
Control y Sanción: Capacidad de la entidad de generar acciones de control y sanción

derivadas de los procesos internos de las mismas, de los órganos de control y de la apertura
de espacios de participación.
Dichos factores y los indicadores de evaluación que de ellos se derivan, contienen

ponderadores o pesos diferenciados para el cálculo de la calificación final del Índice.
Estas ponderaciones se asignan por libre consideración metodológica, de acuerdo con la
importancia que se otorga a cada unidad de medición. Específicamente, los criterios utilizados
para la asignación de ponderaciones son:
55
 La relevancia del tema en términos de transparencia y prevención de riesgos de
corrupción en los procesos de la gestión pública.
 Actualización normativa respecto a instrumentos y herramientas de administración
 pública, tanto en existencia como en su contenido en pro de la transparencia.
 La mayor o menor dificultad para la implementación de medidas o acciones de
mejoramiento, teniendo en cuenta que aquellos temas que requieran mayores esfuerzos
deben tener mayor peso dentro de la medición.
Así, los factores de Visibilidad y Control y Sanción tienen un peso de 30% cada uno sobre la
calificación final del Índice; mientras que el factor de Institucionalidad cuenta con un peso de
40%, dada su importancia dentro de la naturaleza y conceptualización Índice de
Transparencia Entidades Públicas 2013-2014).
56
La columna única de diligenciamiento es la de Calificación según su Criterio en donde
aparece una lista desplegable con las siguientes condiciones de acuerdo con su criterio y
avances obtenidos: 0%; 10%; 20%; 30%; 40%; 50%; 60%; 70%; 80%; 90%; 100%.
La hoja automáticamente calcula los valores para cada variable, arrojando el resultado del
Total de índice de Transparencia, generando de acuerdo con la siguiente tabla los niveles de
riesgo de corrupción administrativa:
89,50% 100% RIESGO BAJO
74,50% 89,40% RIESGO MODERADO

NIVELES DE RIESGO
DE CORRUPCIÓN 60% 74,40% RIESGO MEDIO
ADMINISTRATIVA
44,50% 59,90% RIESGO ALTO
0% 44,40% RIESGO MUY ALTO
Los siguientes son las orientaciones del diligenciamiento del Formato:
VISIBILIDAD 30%
INDICADOR SUBINDICADOR ASPECTOS A TENER EN CUENTA
Evidencias de Información sobre la periocidad de

divulgación de la información, Información sobre
quién define que se publica, Información sobre la
Condiciones
existencia de un inventario de información publicable
institucionales
o requisito de activos de información, Información de
para la
un esquema de publicación, Información sobre
divulgación de la
tratamiento especial a entrega de información
información
específica, Información de la existencia de una
dependencia o un funcionario encargado,
Divulgación de
Información de criterios de publicación.
información
Existencia de documentación que contenga:
pública
Gestión lineamientos/ directrices del manejo de la gestión
documental de documental y de archivo de la entidad, Informe anual
archivo de gestión documental, inventario de información
publicable o registro de activos de información.
Evidencia de una planeación interna para la
Disposición a apertura de datos en el sitio web de la entidad para la
datos en el sitio vigencia (Plan de adquisiciones y compras,
Web Presupuesto en ejercicio, Plan de acción vigencia).
57
Información Existencia de plataforma virtual y realización de
general en el sitio trámites que se puedan realizar a través de la
web plataforma virtual.
Publicación periódica en sitio web de Informe de
Información de Gestión, histórico de Informes de Gestión, planes o
planeación y programas con metas cuantificables y con
gestión en el sitio indicadores verificables, proyectos de inversión, plan
web de acción vigencia, publicidad de Plan estratégico
Institucional con su respectivo link.
Publicación frecuente en sitio web de Nombre de
funcionarios principales, Cargo de funcionarios
principales, perfil de funcionarios principales,
información sobre asignaciones salariales, Manual de
Información de
funciones y competencias. tipo de contrato o de
talento humano
vinculación del personal, alguna información sobre
en el sitio web
acuerdos de gestión con gerentes públicos,
información sobre evaluación de desempeño, ofertas
de empleo a personal [Vacantes], Información de
nombramiento.
Divulgación de
Resultados de Direccionamiento a Entidades de
la gestión
Información control externos en sitio web, Publicación en sitio web
administrativa
sobre control de mecanismos de control al interior de la entidad,
interno y externo informe de Control Interno de la Entidad (trimestral),
en el sitio web Planes de mejoramiento de Auditorias de los órganos
de control.
Publicación en sitio web: del Plan Anticorrupción y
Atención al Ciudadano, seguimiento Plan
Información de
Anticorrupción y Atención al Ciudadano, Publicidad
estrategias y
del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano,
medidas
campañas institucionales de prevención de la
anticorrupción en
corrupción, transparencia, Política de Transparencia,
el sitio web
Código de ética y/o buen gobierno, Existencia de un
Canal de denuncias de hechos de corrupción.
Criterios para la asignación de las Becas, subsidios y
créditos educativos, Normatividad interna vigente
Información
específica para la entidad actualizada, plantear en
misional
metodológico la norma actualizada dada por MEN,
educativa en el
informe de responsabilidad social Universitaria,
sitio web
Información del cuerpos colegiados, Acuerdos o
decisiones o actas del CSU.
Información de la Publicación de presupuesto en ejercicio, información
gestión financiera histórica de presupuesto, Ejecución del presupuesto,
y de contratación evidencias de las modificaciones al Presupuesto
en el sitio web vigencia.
58
En sitio web: Publicación de Plan de adquisiciones
(Plan de compras), modificaciones al Plan de
adquisiciones, un informe final de interventoria,
Divulgación de Oferta de invitaciones para postularse como
Información
la gestión proponentes con la Entidad ( convocatorias), Manual
sobre
presupuestal y de contratación o lineamientos; contratación en el
contratación
financiera SECOP a partir de julio de 2013; Relación del
pública
número de contratos publicados en el Portal del
SECOP (Concurso de mérito, Licitación Pública,
Selección abreviada menor cuantía, subasta inversa
presencial y/o electrónica)
Información y Tiene Trámites según DAFP, posibilidad de realizar
disposición sobre un trámite parcial o completo en línea, cuenta con
tramites en el formularios en línea, información sobre Tablas y
sitio web tarifas de trámites.
Canales y / o El sitio web cuenta con Oficinas de atención, Centros
espacios de Integrados de Servicio Estáticos, Centros Integrados
acceso que se de Servicio Móviles, Telefónico/ PBX, Línea gratuita
encuentran (018000), Formularios Web, Foros, Chat, Redes
habilitados para Sociales, Sitio web, Correo electrónico.
la realización de
Divulgación de
trámites y/o
los trámites y
servicios
servicio al
Información Existencia en sitio web de Encuestas de opinión,
ciudadano
general sobre el Foros de discusión de temas de interés o Salas de
servicio al discusión (chat), Informe de PQRs de la Entidad,
ciudadano en el Buzón de PQRs, Seguimiento a PQRs en web,
sitio web Satisfacción a PQR realizado.
Las siguientes opciones se pueden realizar a través
Plataforma virtual de la plataforma virtual: Asignación del correo
de gestión de electrónico a los estudiantes, Inscripción y
trámites cancelación de materias en línea, Registro y consulta
educativos. de notas, Apoyo pedagógico a través de plataformas
virtuales
INSTITUCIONALIDAD 40%
Política y Medidas y Evidencias de una política pública orientada hacia la
medidas estrategias de lucha contra la corrupción y / o transparencia,
anticorrupción. Transparencia y / Contenido de la política orientada hacia la lucha
o corrupción contra la corrupción y / o transparencia. Monitoreo y
evaluación.
59
Se tiene evidencia del Plan anticorrupción vigente,
con una matriz de riesgos específico para este Plan
(causa, consecuencia, descripción de riesgo y
valoración del riesgo)
Cuenta con componente atención al ciudadano,
Política y Plan rendición de cuentas, componente trámites,
medidas anticorrupción y Objetivos, Tiene Indicadores y metas, Tiene acciones
anticorrupción de atención al de mitigación en relación al diagnóstico / plan de
ciudadano acción con los riesgos hallados, Mención del tiempos
de ejecución, Mención del responsables, Mención
del presupuesto; se realizaron consultas
(participativas), ejercicio de socialización del Plan
Anticorrupción y de atención al ciudadano. Plan de
seguimiento.
Se evidencia el tema de Transparencia/anticorrupción
/ medidas anticorrupción; incorpora una estrategia,
programa o línea sobre Transparencia/anticorrupción
Coherencia de / medidas anticorrupción; tiene metas establecidas
los documentos en temas de transparencia y lucha contra la
de planeación en corrupción respaldadas indicadores verificables; tiene
temas de líneas de trabajo en temas de
transparencia / Transparencia/anticorrupción / medidas
anticorrupción. anticorrupción; cuenta con herramientas de
seguimiento a las metas de impacto, cuenta con
fecha y responsables de las actividades derivadas de
Gestión de la
las metas del tema evaluado.
planeación
El plan institucional de la entidad tiene metas
Coherencia en
establecidas en tema en concordancia con los temas
temas
relacionados con Talento humano y respaldado con
relacionados con
indicadores verificables, cuenta con herramientas de
Talento Humano
seguimiento a las metas de impacto.
Se promociona el ejercicio de participación para el
Coherencia de
control fiscal, auditorías de empresas de servicios
los documentos
públicos, El PEI tiene metas cuantificables para
de planeación en
auditar empresas de servicios públicos domiciliarios;
temas de control
El Plan de Acción promueve líneas de acción para
fiscal
hacer auditorías.
*El documento menciona que el mecanismo de
reforma del código de ética es participativo; los
Políticas de Contenidos grupos de interés involucrados en su cumplimiento;
comportamiento mínimos de socializado con todos los actores; mecanismo de
ético y lineamientos seguimiento al código de ética; funcionario
organizacional éticos y / o Buen responsable de hacer seguimiento al código de ética;
Gobierno. existencia de una persona o comité que emita
informes sobre el ejercicio de los lineamientos éticos;
manejo de la información con los grupos de interés;
60
sanciones a quienes entregan información
confidencial; mecanismos de reporte de problemas y
consulta de información; política anti sobornó; política
anti fraude y antipiratería; política de integridad.
Contenidos Mínimos del Código de Buen Gobierno:
Se enuncia la existencia, composición, nombramiento
y funciones del comité de buen gobierno; Adopción,
vigencia, divulgación y reforma; Especificación de la
clasificación de lo que debe considerarse información
Código de buen reservada e información pública; Resolución de
gobierno. controversias; Política de colaboración
interinstitucional en prácticas de Buen Gobierno;
Declaración de conflicto de Interés; Mecanismo de
Políticas de evaluación del máximo órgano de gobierno (CSU);
comportamiento rendición de cuentas del máximo órgano de gobierno
ético y (CSU)
organizacional Evidencias de conformación por niveles de planta de
Comité de ética persona; las decisiones del comité de ética en la
y/o buen vigencia se dieron por: Votación, decisión de un
gobierno. miembro; Invitan a un grupo de interés; los grupos de
interés tiene voz pero no voto.
Evidencias de entrega y difusión del “compromiso de
Socialización del
conducta ética” a sus funcionarios; momentos en que
código de ética
se socializó el código de ética; Ingreso de nuevas
y/o buen
personas a la entidad; Capacitaciones, Mesas de
gobierno
trabajo interno.
Evidencias de Información financiera: balances
generales, información presupuestal, ingresos y
gastos, acciones encaminadas en el desarrollo de la
Responsabilidad responsabilidad social universitaria; seguimiento y
social monitoreo a los proyectos de Responsabilidad social
universitaria Universitaria, Hizo inclusión de metas u objetivos del
pacto Global del Milenio; Inclusión de programas con
OSC, empresas privadas o el estado, para desarrollar
acciones de control social.
Evidencias de contenido mínimo de los estudios
previos (las competencias y responsabilidades de
quienes deben adelantar los estudios previos,
Identificación de una metodología o un procedimiento
para el estudio de mercado, mecanismo para
Contenidos garantizar por excelencia la preferencia de la
Gestión de la mínimos del convocatoria pública; contenido de los pliegos de
contratación manual de condiciones (Aprobación de Pliegos de condiciones;
contratación si el pliego de condiciones fue aprobado en un
órgano colegiado o en un modelo estándar; control y
vigilancia en la ejecución contractual; responsables
61
de procedimientos contractuales; precios
artificialmente bajos; sanción y solución de
Contenidos Controversias por parte de los contratistas; garantía
mínimos del en el derecho de turno para el pago; asignación de
manual de los procesos de contratación de obra; cesión de
contratación contratos; requerimientos mínimos para la liquidación
de contratos; supervisores de los contratos.
Planeación Políticas generales de supervisión; contenidos
contractual mínimos del Plan de adquisiciones; instancias de
planeación y seguimiento; inventario de bienes y
suministros
Recurrencia en el Proporción de la contratación directa: urgencia
uso de las manifiesta, contratos Interadministrativos suscritos
modalidades de por la entidad; contratos Interadministrativos por
contratación mandato legal; contratos suscritos por la entidad
para el desarrollo de actividades científicas y
tecnológicas; contratos de encargo fiduciario
suscritos por la entidad; contratos que suscribió la
entidad de manera directa por no haber existido
pluralidad de oferentes en el mercado; prestación de
servicios profesionales y de apoyo a la gestión con
Gestión de la personas naturales.
contratación Interventoría y Los contratos de obra tuvieron supervisión e
supervisión a los interventoría.
contratos de obra
Se tiene pluralidad de oferentes, número de
proponentes que se presentaron a: Licitaciones de
Ejecución obra pública; convenios solidarios directos; contratos
contractual con otros organismos de acción comunal o
comunitarios; Nivel de ejecución contractual mensual
durante la vigencia, porcentaje de ejecución.
*Documentos previos a la adjudicación; pliegos
Caso práctico de Definitivos; número de proponentes que se
contratación presentaron a la convocatoria; comité de
contratación; supervisión e Interventoría.
Gestión del Condiciones evidencias de planeación estratégica de talento
Talento Humano institucionales humano; documento interno que recopile
para para el lineamientos/ directrices; seguimiento a la
talento humano planeación; metodologías internas del plan
estratégico; declaración de Bienes y rentas
Tiene Manual de funciones: Secretario General de
Coherencia en despacho o equivalente Directivo 1; Directivo 2
las funciones y Directivo 3; que contenga: Descripciones del cargo,
competencia de Descripción de funciones, Productos, conocimientos
los servidores básicos, Profesión, Otros estudios, Años de
públicos experiencia profesional.
62
Evidencia de Brecha; Relación del No. de
funcionarios de apoyo / No. total de funcionarios
Conformación del
misionales; No. de contratistas por servicios
talento humano
personales / No. funcionarios de planta; No de
empleados temporales/ No Funcionarios de planta.
Evidencias de procesos de evaluación y/ o
seguimiento al desempeño de los funcionarios
durante la vigencia; a todos los funcionarios de
carrera administrativa; seguimiento al desempeño a
Evaluación y
los funcionarios de libre nombramiento y remoción;
seguimiento del
los funcionarios provisionales; existencia de
desempeño
lineamientos internos de seguimiento y monitoreo de
los productos de las personas vinculadas a través de
prestación de servicios; seguimientos de acuerdos de
gestión a gerentes públicos.
Se realizaron capacitaciones; en temas principales de
la gestión en diferentes niveles jerárquicos;
Capacitaciones
(profesional, Directivo, Asesor, Tecnico, Asistencial);
Inducción al ingreso a contratistas.
Gestión del Relación del número de funcionarios seleccionados
Talento Humano por mérito sobre el total de funcionarios vinculados
Merito
para la vigencia; existencia de procesos de selección
realizados por otra entidad.
Evidencias de evaluación de las calidades de los
supervisores para la asignación de contratos bajo su
vigilancia; capacitaciones para hacer una mejor
gestión de sus labores; capacitaciones al año para
los supervisores de contratos; temas fueron
capacitados (Financiero y Presupuestal, Tecnico,
Supervisión de
Jurídico, Otros); niveles de los funcionarios que
los contratos
asistieron a esta capacitación (directivos y no
directivos); tiempo de duración de la capacitación;
tipo de vinculación de los supervisores: OPS, Libre
nombramiento y remoción, Carrera Administrativa,
Otros.
63
CONTROL Y SANCIÓN 30%
Dependencia encargada del sistema de PQRs;

número de personas que trabajan en atención al
ciudadano; existencia presupuesto específico para
atención al ciudadano; existencia de documento
interno de lineamientos y directrices de la tramitación
Condiciones
interna de las peticiones, quejas y reclamos;
institucionales del
contenido del Informes de PQRS ( Estadísticas,
sistema de PQRs
Análisis, Tratamiento específico, para las denuncias
anticorrupción recibidas, Tiempo de respuesta);
realización de encuestas o seguimientos a la
satisfacción general de los usuarios frente a la
atención recibida para la vigencia.
Existencia de una línea de atención específica y
exclusiva para denunciantes de hechos de corrupción
vigencia; existencia de un tratamiento específico para
Canales de sujetos de control; existencia de metología o
investigación y protocolos de protección al denunciante, anónima o
Sistema de
denuncia no; la Oficina de Quejas y Reclamos ha adelantado
PQRS
gestiones con la oficina de control disciplinario en
casos relacionados con quejas y denuncias de
corrupción.
Evidencias de disposición para dar respuesta a
Respuesta a
solicitudes realizadas por los ciudadanos; tiempo de
solicitudes de la
respuesta de solicitudes de información, realizada a
ciudadanía a
nombre de un ciudadano; respuesta dada al
través de
ciudadano a través de solicitudes de información;
derechos de
posibilidad de recibir retroalimentación. Hacer
petición
seguimiento al derecho de petición.
Existencia de una línea gratuita 018000 para la
atención al ciudadano; el funcionario que contesta
Verificación del
sabe sobre el sistema de quejas y reclamos o sabe
sistema de PQRS
direccionar la llamada a la dependencia encargada;
a través de la
posibilidad de hacerla anónima; puede poner
línea telefónica
telefónicamente una queja o un reclamo;
existencia de seguimiento a la queja telefónicamente.
Rendición de Existencia del Informe de Gestión de la Entidad para
cuentas a la la vigencia (Presupuesto ejecutado, Contratación
ciudadanía pública, Talento humano, Programas y proyectos en
Informe de la siguiente vigencia, cumplimiento de metas,
gestión resultados de programas y proyectos de la vigencia
evaluada, acciones para el Mejoramiento de la
transparencia y lucha contra la corrupción, Acciones
´para el mejoramiento institucional y el fortalecimiento
64
de la gestión pública);medios de publicidad del
Informe de gestión (sitio Web, Cartelera física,
Boletines y publicaciones, periódico)
Evidencias del documento interno que recopile
lineamientos/ directrices de la planeación anual de
rendición de cuentas; existencia de un valor de
destinación para la estrategia de rendición de
Condiciones
cuentas de la entidad; existencia de una dependencia
institucionales
o un funcionario encargado de llevar a cabo la
para la rendición
estrategia de rendición de cuentas de la Entidad;
de cuentas
mecanismos de seguimiento de avances para la
estrategia de rendición de cuentas de la gestión;
realización de una evaluación de la estrategia a final
del año.
Evidencias de la audiencia pública Presencial;
ejercicios de consulta de temáticas en rendición de
cuentas a grupos de interés[encuestas, consultas
Rendición de ciudadanas…] priorización de temas; entrega de
cuentas a la información a la ciudadanía antes de la audiencia
ciudadanía pública; existencia de espacios de interación con la
ciudadanía durante la Audiencia Pública; temas
tratados en la Audiencia pública presencial (Mención
cumplimiento de metas de la entidad, Programas y
Audiencia pública
proyectos de la siguiente vigencia, Presupuesto
de rendición de
ejecutado de la entidad, Talento humano de la
cuentas
entidad, Contratación pública de la entidad,
presencial
estrategia, programa o línea de transparencia de la
entidad, Acciones para el mejoramiento institucional y
el fortalecimiento de la gestión pública de la entidad;
difusión de la Audiencia Pública presencial (sitio web
de la entidad, radio, Cartelera física, televisión,
periódico); realización de evaluación y análisis de la
audiencia pública presencial la evaluación realizada a
la audiencia pública de rendición de cuentas produjo
algún documento de análisis o recomendaciones.
Evidencias de la Audiencia Pública virtual; ejercicios
de consulta de temáticas en rendición de cuentas a
grupos de interés[encuestas, consultas
ciudadanas…]; entrega de información a la
ciudadanía antes de la audiencia pública virtual;
Audiencia pública
temas tratados en la Audiencia pública virtual
virtual
((Mención cumplimiento de metas de la entidad,
Programas y proyectos de la siguiente vigencia,
Presupuesto ejecutado de la entidad, Talento
humano de la entidad, Contratación publica de la
entidad, Estrategia, programa o linea de
65
transparencia de la entidad, Acciones para el
mejoramiento institucional y el fortalecimiento de la
gestión pública de la entidad); evaluación y análisis
de la audiencia pública virtual; se produjo algún
documento de análisis o recomendaciones.
Multiplicidad de Evidencias de otros espacios de rendición de cuentas
espacios (Foros ciudadanos participativos por proyectos,
adicionales de temas o servicios., Ferias de la gestión con
Rendición de rendición de pabellones temático, Observatorios ciudadanos,
cuentas a la cuentas Tiendas temáticas o sectoriales, Reuniones zonales,
ciudadanía Asambleas comunitarias)
Evidencias de realización de ejercicios de consulta de
temáticas en rendición de cuentas a grupos de
interés[encuestas, consultas ciudadanas…]
priorización de temas; entrega de información a la
ciudadanía antes de la realización de este espacio;
temas tratados en este espacio (Mención
Otro espacio de cumplimiento de metas de la entidad, Programas y
rendición de proyectos de la siguiente vigencia, Presupuesto
cuentas ejecutado de la entidad, Talento humano de la
presencial entidad, Contratación pública de la entidad,
Estrategia, programa o línea de transparencia de la
entidad, Acciones para el mejoramiento institucional y
el fortalecimiento de la gestión pública de la entidad);
existencia de espacios de interación con la
ciudadanía durante este espacio; se realizó
evaluación y análisis de este espacio.
Durante la vigencia, la entidad involucró a la
ciudadanía en la formulación y/o ajuste de Planes o
Proyectos; formulación de herramientas de
planeación; tipo de organizaciones de sociedad civil
participaron en la formulación y ajuste de los planes y
Espacios de
con cuales hicieron consulta previa; canales a través
diálogo y
de los cuales la Entidad promueve la participación
concertación con
ciudadana durante el proceso de planeación de la
la ciudadanía
Control Social entidad; la Contraloría desarrolló acciones o
programas orientados a promover el control social en
algunas de las siguientes líneas (Capacitación,
Sensibilización, Soporte y apoyo logístico, apoyo
financiero).
Disposición de Evidencia del Manual de contratación, Base de
información a contratos seleccionados por modalidad con número
Transparencia de proponentes, Ejecución Mensual; Plan estratégico
por Colombia sectorial; Institucional; de acción; Anticorrupción:
Código de Ética y/o buen gobierno; Plan
anticorrupción y de atención al ciudadano; Matriz de
66
riesgos del plan anticorrupción y de atención al
ciudadano; Documento de seguimiento al plan
Control Social anticorrupción y de atención al ciudadano; talento
Humano (Manual de funciones; Hoja de vida).
Evidencias de pagos por sentencias y conciliaciones

en controversias contractuales; # Sanciones penales
reportadas a la fiscalía; # Delitos contra la
administración pública; # Investigaciones de la PGN,
Sanciones CGN y Unidad Anticorrupción de la FGN; Número de
disciplinarias, sanciones disciplinarias ( Funcionarios del nivel
fiscales y penales directivo y no directivo); #de fallos de responsabilidad
fiscal en contra de los funcionarios de la entidad; #
Control
Procesos archivados por resarcimiento en relación a
institucional
los fallos de responsabilidad fiscal proferidos contra
los funcionarios.
Entrega de Reporte Información al SNIES matricula MEN ( 1 Y 2
información a semestre); Sistema de control interno contable ante
organismos de la contaduría General de la nación; reporte Derechos
regulación y Pecuniarios; registro de los indicadores de gestión en
control el SIRECI.
educativos
Número de procesos abiertos y sancionados por la
oficina de control interno disciplinario (Denuncias
recibidas por las oficinas de control interno; Procesos
Investigaciones inhibitorios; Procesos tomados por la procuraduría en
que prescribieron virtud del poder preferente; Indagaciones
preliminares); número de denuncias, quejas, oficios,
indagaciones preliminares o investigaciones que
prescribieron
Acciones Evidencias de documento interno que recopile
adelantadas lineamientos/ directrices o metodologías internas de
sobre la gestión del control interno en la entidad;
Control interno obligaciones a seguimiento a los planes de mejoramiento de las
de gestión y medidas de alertas emitidas por la oficina de control; planes de
disciplinario corrupción. mejoramiento frente a los hallazgos encontrados por
la auditoría fiscal; reportes de la Oficina de Control
Interno (de gestión) sobre posibles hechos de
corrupción o irregularidades a los órganos de control
y/o a la Secretaría de la Transparencia; denuncias
sobre hechos de corrupción; hallazgos de corrupción:
Inclusión de los lineamientos del Estatuto
anticorrupción en las directrices de control interno;
Contenido de los reportes; Informe sobre las
acciones adelantadas en cualquiera de los siguientes
procesos: Trámites, Gestión Documental, Informe de
67
PQRD, Ejecución Presupuestal, Gestión de Talento
Humano, Control Interno Disciplinario; Informe
Control interno presenta debilidad; Informe presente opciones de
de gestión y mejora; contenido de los reportes.
disciplinario Sistema de Pronunciamientos de la Secretaría de la
gestión de Transparencia, alertando riesgos de corrupción;
calidad Calificación MECI
68
ANEXO No. 3 Cumplimiento de la NTC GP 1000:2009
En cumplimiento de lo establecido en el artículo 6º de la Ley 872 de 2003, esta norma

específica los requisitos para la implementación de un Sistema de Gestión de la Calidad
aplicable a la rama ejecutiva del poder público y otras entidades prestadoras de servicios.
Esta norma está dirigida a todas las entidades, y se ha elaborado con el propósito de que
éstas puedan mejorar su desempeño y su capacidad de proporcionar productos y/o servicios
que respondan a las necesidades y expectativas de sus clientes.
La orientación de esta norma promueve la adopción de un enfoque basado en procesos, el

cual consiste en determinar y gestionar, de manera eficaz, una serie de actividades
relacionadas entre sí.
Una ventaja de este enfoque es el control continuo que proporciona sobre los vínculos entre
los procesos individuales que forman parte de un sistema conformado por procesos, así como
sobre su combinación e interacción.
Este enfoque permite mejorar la satisfacción de los clientes y el desempeño de las entidades,
circunstancia que debe ser la principal motivación para la implementación de un Sistema de
Gestión de la Calidad, y no simplemente la certificación con una norma, la cual debe verse
como un reconocimiento, pero nunca como un fin.
Esta norma es de aplicación genérica y no es su propósito establecer uniformidad en la

estructura y documentación del Sistema de Gestión de la Calidad de las diferentes entidades,
puesto que reconoce que el diseño e implementación del Sistema está influenciado por:
a) el marco legal aplicable a la entidad,

b) el entorno de la entidad, los cambios y los riesgos asociados a éste,
c) sus necesidades cambiantes,
d) sus objetivos particulares,
e) los productos y/o servicios que proporciona,
f) los procesos que emplea y
g) el tamaño y la estructura de la entidad.
Para obtener el resultado de la Auto evaluación de NTC GP 1000: 2009, únicamente se debe
diligenciar la casilla de calificación con los siguientes criterios:
 0% No se ha iniciado
 10% Concepto
 25% Borrador
 50% Documentado
 70% Implementado
 80% Auditado
 100% Acciones Cerradas
69
Numeral REQUISITOS NTCGP
Descripción del Componente
Norma 1000:2009
4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
4.1 REQUISITOS GENERALES
4.1 Se han identificado los Establecer, implementar y mantener un SGC que permita
procesos necesarios mejorar continuamente la eficacia, eficiencia y efectividad
para el SGC, su del desempeño de la organización dentro de un alcance
secuencia e que considere todos los procesos que le permiten a la
interacción y su entidad cumplir su función.
aplicación?
4.2 GESTIÓN DOCUMENTAL
4.2.1 Generalidades
4.2.1 Se ha documentado
una política de la La documentación del Sistema de Gestión de la Calidad
calidad y unos debe incluir: a) las declaraciones de la política de la
objetivos de la calidad, calidad y de los objetivos de la calidad, b) el manual de la
así como un manual calidad, c) los procedimientos documentados y los
de la calidad y los registros requeridos en esta Norma, y d) los documentos,
procedimientos incluidos los registros, requeridos por la entidad para el
requeridos por la cumplimiento de sus funciones y que le permitan
norma NTCGP asegurarse de la eficaz planificación, operación y control
1000:2009? de sus procesos.
4.2.2 Manual de la Calidad
4.2.2 Se ha documentado el La entidad debe establecer y mantener un manual de la
manual del sistema de calidad que incluya: a) el alcance del Sistema de Gestión
gestión y el mismo de la Calidad, incluidos los detalles y la justificación de
incluye la descripción cualquier exclusión (véase el numeral 2.2), b) los
de la interacción de los procedimientos documentados establecidos para el
procesos? Sistema de Gestión de la Calidad, o referencia a los
mismos, y c) una descripción de la interacción entre los
procesos del Sistema de Gestión de la Calidad.
70
4.2.3 Control de los documentos
4.2.3 Se cuenta con un Desarrollar y mantener la documentación necesaria para
procedimiento asegurar el funcionamiento del Sistema de Gestión de la
documentado que Calidad, adaptado a las necesidades específicas de la
indica cómo se organización. Política de Calidad (entendida desde el
administran y controlan Modelo Estándar de Control Interno como una
los documentos de la política de operación)
institución?
4.2.4 Control de los registros
4.2.4 Se cuenta con un Proporcionar evidencia de la conformidad con los
procedimiento requisitos así como de la operación eficaz, eficiente y
documentado que efectiva del sistema de gestión de la calidad deben
indica cómo se controlarse. Establecer un procedimiento documentado
administran y controlan para definir los controles necesarios para la identificación,
los registros que el almacenamiento, la protección, la recuperación, el
demuestran el tiempo de retención y la disposición de los registros. Los
funcionamiento de la registros deben permanecer legibles, fácilmente
institución? identificables y recuperables.
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
Garantizar el compromiso de la alta dirección de la entidad
con el Sistema de Gestión de la Calidad, asegurando la
identificación continua de las necesidades y expectativas
Compromiso de la
5.1 de los clientes, la asignación de los recursos necesarios
Dirección
para su cumplimiento y la gestión sobre los procesos y
programas de la entidad de manera que la política y
objetivos de calidad se alcancen
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
Identificar las necesidades y expectativas actuales y
Se han determinado
(cuando sea posible) futuras de sus clientes, a fin de
los requisitos de los
5.2 satisfacerlas oportunamente mediante la gestión de sus
estudiantes y los
recursos y procesos y dentro del marco de referencia de
reglamentarios?
sus poderes legales.
5.3 POLÍTICA DE LA CALIDAD
Garantizar que la alta dirección defina formalmente la(s)
orientación(es) de la entidad en materia de calidad, que le
permitan cumplir la función para cual fue creada, satisfacer
5.3 Política de la Calidad a sus clientes y optimizar el uso de sus recursos. Contar
con una política de la calidad (dentro del Modelo Estándar
de Control Interno ésta forma parte de las políticas de
operación)
71
Numeral REQUISITOS NTCGP
Descripción del Componente
Norma 1000:2009
5.4 PLANIFICACIÓN (SISTEMA DE LA CALIDAD)
5.4.1 Objetivos de la calidad
Los objetivos del Asegurar de que los objetivos de la calidad, incluidos
sistema de gestión, se aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el
han desplegado en las producto y/o servicio, se establecen en las funciones y
5.4.1
funciones y niveles niveles pertinentes dentro de la entidad. Los objetivos de
pertinentes dentro de la calidad deben ser medibles y coherentes con la
la institución? política de la calidad.
5.4.2 Planificación del SGC
Se cuenta con una Asegurar que se establecen objetivos de calidad
metodología para coherentes con las políticas institucionales y que se
asegurar que se despliegan a los niveles pertinentes de la organización
mantiene la integridad para gestionar su cumplimiento. Así mismo se pretende
5.4.2
del S.G.C. cuando se que la planificación asegure la integridad del Sistema de
planifican e Gestión frente a cambios que puedan afectarlo.
implementan cambios
en la institución?
5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
Se han definido las Asegurarse de que las responsabilidades y autoridades
funciones, están definidas y son comunicadas dentro de la entidad.
responsabilidades y
5.5.1 autoridades de los
servidores de la
institución y han sido
comunicadas?
5.5.2 Representante de la dirección
Se ha establecido Describir claramente las funciones, responsabilidades y
formalmente el autoridades del personal involucrado en el Sistema de
representante de la Gestión de la Calidad y sus procesos. Designar a un
dirección con representante de la dirección que sea responsable de la
5.5.2
responsabilidad y coordinación general del Sistema de Gestión de la
autoridad para dirigir y Calidad y que asegure que se cumplan continuamente
controlar el SGI todos los requisitos de esta Norma.
(GP1000)?
5.5.3 Comunicación interna
Se han establecido los Asegurar que existen procesos eficaces de comunicación
procesos de entre los niveles de la entidad y los diferentes procesos
comunicación dentro para compartir la información relacionada con el
5.5.3 de la institución? desempeño de la entidad. Los procesos eficaces
incluyen procedimientos, estrategias o mecanismos,
según sea adecuado para la entidad.
72
5.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
5.6.1 Generalidades
Se revisa el SGI a Realizar, por parte de la alta dirección, revisiones
intervalos periódicas del desempeño del Sistema de Gestión de la
5.6.1
planificados? Calidad, de acuerdo con los parámetros de la
información de entrada definidos en la norma.
5.6.2 Información de entrada para revisión
Garantizar que la alta dirección cuenta con la información
suficiente para evaluar la eficacia, eficiencia y efectividad
Se tiene claridad de
del Sistema de Gestión de la Calidad. Seguimiento a la
los temas que se
identificación, análisis y valoración del riesgo. Este
5.6.2 deben analizar al
seguimiento puede hacerse de manera unificada para los
realizar la revisión por
dos Sistemas.
la dirección?
La política de administración del riesgo, exigida por el
Modelo Estándar de Control Interno.
5.6.3 Resultados de la revisión
Los resultados de la Confirmar si las actividades y procesos del Sistema de
revisión gerencial Gestión de la Calidad corresponden a la política de la
incluyen acciones calidad y permiten el logro de los objetivos de calidad; y
asociadas a la mejora definir cualquier acción correctiva y/o preventiva
de la eficacia del SGI y necesaria. Resultados del seguimiento: acciones
5.6.3
sus procesos, así correctivas y preventivas y planes de mejoramiento
como la mejora del (individual, por proceso o institucional).
servicio educativo y la
necesidad de
recursos?
6 GESTIÓN DE LOS RECURSOS
6.1 PROVISIÓN DE RECURSOS
Se han determinado y Asegurar la disponibilidad de recursos para el
proporcionado funcionamiento del Sistema de Gestión de la Calidad y
recursos necesarios para cumplir los requisitos de sus clientes/ciudadanos.
para implementar, Evidenciada a través de presupuestos, planes de
6.1 mantener y mejorar necesidades, planes de contratación, entre otros.
continuamente la Referencia Modelo Estándar de Control Interno, pueden
eficacia del SGI? ser empleados para establecer y desarrollar los objetivos
de calidad y para garantizar la integridad del Sistema
ante cambios.
6.2 TALENTO HUMANO
6.2.1 Generalidades
Se han definido Los servidores públicos y/o particulares que ejercen
perfiles que incluyan funciones públicas que realicen trabajos que afecten la
6.2.1 criterios de educación, conformidad con los requisitos del producto y/o servicio
formación, habilidades deben ser competentes con base en la educación,
y experiencia? formación, habilidades y experiencia apropiadas.
6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación
73
Se ha realizado la Garantizar que los servidores públicos y/o particulares
evaluación de que ejercen funciones públicas cuentan con las
competencias de los competencias (educación, formación, habilidades y
6.2.2
Servidores Públicos experiencia) necesarias para realizar los trabajos que
con respecto a los afectan la calidad del producto o servicio.
perfiles establecidos?
6.3 INFRAESTRUCTURA (INSTALACIONES)
Se ha determinado, Planificar la provisión y el mantenimiento de la
proporcionado y infraestructura para cumplir los requisitos del cliente, de
mantenido la los procesos y de los servicios prestados por la entidad.
infraestructura Infraestructura apropiada de trabajo que incluya tanto
necesaria para lograr hardware como software (aplicativos, bases de datos,
la conformidad de los servicios de apoyo, entre otros).
6.3
requisitos con el
servicio educativo del
nivel superior
(Edificios, espacio de
trabajo, servicios
asociados)?
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO
Se ha determinado y
6.4 Garantizar que durante la realización del producto o la
gestionado el ambiente
prestación del servicio se controlan las condiciones que
de trabajo necesario
pueden tener influencia significativa sobre la conformidad
para lograr la
del producto y/o servicio.
conformidad con los
requisitos del servicio
educativo (Factores
físicos para el
trabajo)?
7 REALIZACIÓN DEL PRODUCTO O PRESTACIÓN DEL SERVICIO
Planificar la operación eficaz y eficiente de los procesos
de realización (misionales o equivalentes) y los demás
procesos de apoyo asociados para garantizar que la
Planificación de la
entidad está en capacidad de satisfacer a los clientes. La
7.1 Realización del
planificación asegura que se definan para cada uno los
Producto
procesos los resultados requeridos, los elementos de
entrada y salida, las actividades involucradas y los
mecanismos de seguimiento y medición.
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE (ESTUDIANTE)
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el servicio
Se han determinado Asegurar la comprensión adecuada y permanente de las
los requisitos para el necesidades y expectativas del cliente, con el fin de que
servicio educativo, que se facilite su traducción oportuna y completa en
7.2.1
presta la institución requisitos para la entidad.
(especificados por el
estudiante, por la
74
institución y los
legales)?
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el servicio
Se revisa la capacidad
de cumplir con los
Garantizar que la organización conoce los requisitos del
requisitos del servicio
7.2.2 cliente y que se asegura de su capacidad para cumplirlos
educativo antes de
con estos antes de comprometerse a su entrega.
comprometerse con el
cliente?
7.2.3 Comunicación con el cliente (estudiantes)
Establecer mecanismos para comunicar al cliente las
Comunicación con el especificaciones relacionadas del producto o la
7.2.3
cliente (estudiantes) prestación del servicio y facilitar la comunicación del
cliente con la entidad.
7.3 DISEÑO Y DESARROLLO
Planificación del
7.3.1
diseño y desarrollo
Se planifica y controla
el diseño y desarrollo
7.3.1
del servicio de la
institución
Elementos de entrada
7.3.2 para el diseño y
desarrollo
Se identifican los
elementos de entrada
Asegurar que la entidad ha definido procesos que
7.3.2 relacionados con la
transforman en forma completa los requisitos de una
prestación del servicio
política, programa, proyecto o cliente en características
de la institución?
especificadas o en la especificación de un proceso o
Resultados del diseño
7.3.3 sistema, producto y/o servicio.
y desarrollo
Gestionar y controlar la planificación y realización del
Revisión del diseño y diseño y desarrollo de productos o servicios, a través de:
7.3.4
desarrollo - planes - seguimiento y medición de procesos, productos
Se realizan revisiones y/o servicios.
sistemáticas del diseño
y desarrollo de
7.3.4 acuerdo con lo
planificado y se
mantienen registros de
las mismas?
Verificación del diseño
7.3.5
y desarrollo
Se hace verificación
según lo planificado
7.3.5
para asegurar que los
resultados del diseño y Asegurar que la entidad ha definido procesos que
75
desarrollo cumplen los transforman en forma completa los requisitos de una
requisitos de entrada y política, programa, proyecto o cliente en características
se dejan registros? especificadas o en la especificación de un proceso o
Validación del diseño y sistema, producto y/o servicio.
7.3.6
desarrollo Gestionar y controlar la planificación y realización del
Se hace la validación diseño y desarrollo de productos o servicios, a través de:
según lo planificado - planes - seguimiento y medición de procesos, productos
para asegurar que el y/o servicios.
servicio resultante sea
7.3.6
capaz de satisfacer los
requisitos para su
aplicación o uso
previsto?
Control de los cambios
7.3.7
del diseño y desarrollo
Se identifican los
cambios del diseño y
desarrollo durante
7.3.7
todas las etapas y se
conservan registros de
los mismos?
7.4 ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIO (CONTRATACIÓN)
Proceso de Establecer requisitos mínimos de confiabilidad para la
7.4.1
contratación adquisición de bienes y servicios, con el fin de
Se evalúan y seleccionar y evaluar proveedores que tengan la
seleccionan los capacidad para cumplirlos. La gestión y el control sobre
proveedores en la adquisición de bienes y servicios incluye una
función de su planificación que considere: La identificación de la
capacidad con cumplir reglamentación aplicable a la adquisición de bienes y
7.4.1 los requisitos de la servicios. La determinación y asignación de los recursos
institución? necesarios. La identificación de las necesidades de
compra de la entidad (por ejemplo: plan de compras). Y
los métodos y mecanismos para llevar a cabo la actividad
(por ejemplo; procedimientos, instructivos y manuales,
entre otros).
Información de las
7.4.2
compras
Los solicitantes
describen con claridad
7.4.2 los requisitos del
producto o servicio a
adquirir por terceros? Establecer requisitos mínimos de confiabilidad para la
Verificación de los adquisición de bienes y servicios, con el fin de
7.4.3
productos comprados seleccionar y evaluar proveedores que tengan la
76
Se ha establecido e capacidad para cumplirlos. La gestión y el control sobre
implementado la la adquisición de bienes y servicios incluye una
inspección u otras planificación que considere: La identificación de la
actividades para reglamentación aplicable a la adquisición de bienes y
asegurar que el servicios. La determinación y asignación de los recursos
7.4.3
producto o servicio necesarios. La identificación de las necesidades de
comprado a terceros compra de la entidad (por ejemplo: plan de compras). Y
cumple con los los métodos y mecanismos para llevar a cabo la actividad
requisitos (por ejemplo; procedimientos, instructivos y manuales,
especificados? entre otros).
7.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
Control de la
7.5.1 producción y de la
prestación del servicio
Control de la Establecer controles sobre los procesos de producción y
7.5.1 producción y de la prestación del servicio para garantizar que se alcanzan
prestación del servicio los objetivos planificados. Así mismo, conocer la
Validación de los capacidad de los procesos, incluyendo aquellos que no
procesos de la pueden ser verificados a través de procesos de
7.5.2
producción y de la seguimiento y medición. Gestionar y controlar los
prestación del servicio proceso de producción y prestación del servicio
Se validan aquellos mediante: La planificación de estos procesos. La gestión
procesos de prestación de los riesgos asociados. La implementación de los
del servicio donde los procedimientos. Y el establecimiento de controles. Los
7.5.2 resultados no pueden procedimientos que se desarrollen en este marco hacen
verificarse mediante parte del Manual de Operaciones exigido por el MECI.
actividades de
seguimiento?
Identificación y
7.5.3
trazabilidad
Se identifica el servicio
por medios adecuados
7.5.3 a través de todo el
proceso de prestación
del servicio educativo?
Propiedad del cliente
7.5.4
(estudiante)
Se tienen establecidas
disposiciones para
cuidar los bienes que Establecer controles sobre los procesos de producción y
son propiedad del prestación del servicio para garantizar que se alcanzan
7.5.4 estudiante mientras los objetivos planificados. Así mismo, conocer la
estén bajo el control de capacidad de los procesos, incluyendo aquellos que no
la organización o estén pueden ser verificados a través de procesos de
siendo utilizados por la seguimiento y medición. Gestionar y controlar los
misma y se conoce proceso de producción y prestación del servicio
77
que hacer en caso de mediante: La planificación de estos procesos. La gestión
pérdida o daño? de los riesgos asociados. La implementación de los
Preservación del procedimientos. Y el establecimiento de controles. Los
7.5.5
servicio educativo procedimientos que se desarrollen en este marco hacen
Se preserva la parte del Manual de Operaciones exigido por el MECI.
conformidad del
7.5.5 servicio durante el
proceso interno y la
entrega al estudiante?
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
Se han identificado los
equipos de medición y
seguimiento
7.6 necesarios para
proporcionar la
Proporcionar confianza en los datos, los procesos de
evidencia de la
medición y seguimiento mediante la confirmación de que
conformidad del
los equipos empleados para este fin son aptos para
servicio con los
utilizarse y que se mantienen con una precisión
requisitos
adecuada de acuerdo a normas aceptadas.
determinados y existen
condiciones para su
verificación o
calibración, así como
disposiciones para
manipularlos?
8 MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades
Se han planificado e
implementado los Proporcionar confianza en los datos, los procesos de
procesos de medición y seguimiento mediante la confirmación de que
8.1
seguimiento, medición, los equipos empleados para este fin son aptos para
análisis y mejora utilizarse y que se mantienen con una precisión
necesarios? adecuada de acuerdo a normas aceptadas.
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
8.2.1 Satisfacción del cliente (estudiante)
Se realiza seguimiento
de la información
relativa a la
percepción del
Garantizar que se cuenta con mecanismos eficaces,
estudiante, con
eficientes y continuos para recopilar, analizar y utilizar la
8.2.1 respecto al
información relacionada con la satisfacción del cliente a
cumplimiento de sus
fin de mejorar el desempeño de la entidad.
requisitos por parte de
la institución?
78
8.2.2 Auditoría interna
Desarrollar un proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias que, al evaluarse
8.2.2 Auditoría interna de manera objetiva, permiten determinar la eficaz
implementación, mantenimiento y mejora del Sistema de
Gestión de la Calidad.
8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos
Se cuenta con
indicadores para Asegurar que la entidad realiza mediciones para evaluar
8.2.3 realizar seguimiento a y monitorear el desempeño de sus procesos, facilitando
la gestión de los la gestión interna de estos y el seguimiento por parte de
procesos? los clientes y las partes interesadas
8.2.4 Seguimiento y medición del servicio
Se mide y hace Garantizar que se establecen y especifican requisitos de
seguimiento de las medición (incluyendo los criterios de aceptación) para los
características del productos y servicios a fin de verificar que se han
8.2.4 servicio para verificar alcanzado los requisitos de los clientes y que se han
que se cumplan los utilizado para mejorar los procesos de su realización o
requisitos del mismo? prestación.
8.3 CONTROL DEL SERVICIO Y/O PRODUCTO NO CONFORME

Control del Servicio y/o Asegurar la oportuna detección, clasificación y
8.3 Producto No Conforme disposición del producto o servicio no conforme, con el
fin de evitar su uso no intencionado.
8.4 ANÁLISIS DE DATOS
Se determinan, Evaluar el desempeño del Sistema de Gestión de la
recopilan y analizan Calidad a partir del análisis de los datos de las diferentes
los datos apropiados fuentes tanto frente a los planes, objetivos, requisitos del
para demostrar la cliente y otras metas definidas, para identificar
idoneidad y la eficacia oportunidades de mejora.
8.4
del SGI, incluyendo
datos generados del
seguimiento, medición
o cualquier otra fuente
pertinente?
8.5 MEJORA
8.5.1 Mejora continua
Se mejora
continuamente la
eficacia del SGI,
Buscar continuamente mejorar la eficacia, eficiencia y
mediante el uso de la
efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad.
8.5.1 política de calidad, del
Establecer mecanismos para la mejora del Sistema de
análisis de datos y el
Gestión de la Calidad y de Control Interno.
uso de acciones
correctivas y
preventivas?
79
8.5.2 Acción correctiva
Se toman acciones Tomar de manera oportuna acciones que permitan
correctivas para eliminar las causas de no conformidades reales o
eliminar la causa de potenciales que impidan el logro de los objetivos
no conformidades, que planificados. Aspectos comunes Establecer e
sean apropiadas a los implementar un(os) procedimiento(s) que permita(n)
8.5.2
efectos de éstas, se actuar oportunamente frente a situaciones que puedan
tiene un procedimiento afectar el desempeño de la entidad frente al
documentado que cumplimiento de su función.
describe dicha
metodología?
8.5.3 Acción preventiva
Se toman acciones
Tomar de manera oportuna acciones que permitan
preventivas para
eliminar las causas de no conformidades reales o
eliminar la causa de
potenciales que impidan el logro de los objetivos
no conformidades
planificados. Aspectos comunes Establecer e
potenciales, que sean
implementar un(os) procedimiento(s) que permita(n)
8.5.3 apropiadas a los
actuar oportunamente frente a situaciones que puedan
efectos de éstas, se
afectar el desempeño de la entidad frente al
tiene un procedimiento
cumplimiento de su función.
documentado que
describe dicha
metodología?
80
ANEXO No. 4 Cumplimiento del Plan de Desarrollo
DILIGENCIAMIENTO FORMATO SEGUIMIENTO AL PLAN DE DESARROLLO INSTITUCIONAL
Ingrese a la hoja “Seguimiento”
 Personalice los formatos con el logo y el nombre de la institución

 Registre la fecha de actualización y modifíquela cuando se requiera.
 Registre la siguiente información
Eje Temático Según el PDI, pueden ser líneas, objetivos principales.

Proyecto Según el PDI, pueden ser programas
Fechas Fecha de inicio y finalización de cada proyecto
Producto/Indicador Registre todos los indicadores por los cuales se realiza el
seguimiento al proyecto.
Línea Base La línea base utilizada para plantear las metas en el PDI.
Línea Base + META PDI Suma de Línea Base + Meta PDI
Meta PDI Según el PDI.
Meta por año La meta definida por cada año que haga parte del periodo
del PDI. Si requiere más celdas para ingresar más años, en
el formato se encuentran celdas ocultas. Evite ingresar
columnas para no afectar la formulación de los porcentajes.
Mide el porcentaje de avance de las metas por indicador
% Avance 2006 planteadas para el año 2016. Celda Formulada.
Mide el porcentaje de avance de las metas por indicador
% Avance PDI planteadas para la ejecución del PDI. Celda Formulada.
Registre el presupuesto con el cual cuenta la IES para
Pptp 2016 (millones) ejecutar el proyecto en el año 2016
Registre el presupuesto ejecutado por cada proyecto en el
Ejecutado 2016 (millones) año 2016
Mide el porcentaje de ejecución del presupuesto asignado
% Ejecución Ppto 2016 para el año 2016.
Ppto Asignado PDI Registre el presupuesto total asignado en el PDI por cada
(millones) proyecto
Ppto Ejecutado PDI Registre el presupuesto ejecutado por cada proyecto en
(millones) cada año cumplido dentro del periodo del PDI.
% Ejecución Ppto PDI Mide el porcentaje de ejecución del presupuesto asignado
para el año 2016.
81
Ingrese el logo, el nombre de la Si requiere ingresar más año, se Registra el resultado final
IES y la fecha de actualización encuentran unas Celdas ocultas. de la actualización
Ingrese a la hoja
“Seguimiento”
Ingrese a la hoja “Informe Eje Temático”
 Personalice el formato, con el logo y el nombre de la IES.

 De click en una celda de la tabla dinámica
 De click en la parte superior de la pantalla en la pestaña “Herramienta de tabla dinámica” y
luego en la pestaña “Opciones”, por último de click en “Actualizar”.
82
Click en Herramienta
de tabla dinámica
Click en
Ingrese el logo, el nombre Actualizar
de la IES y la fecha de dinámica
actualización
Celda Tabla
dinámica
Ingrese a la hoja
“Informe Eje Temático”
 Verifique que en las tablas dinámicas se encuentran únicamente con la información requerida.
No marque: (en blanco)
83
Revise que cada tabla dinámica que se
encuentre activa únicamente la
información que requiere.
Ingrese a la hoja "informe Eje Temático ", actualice la Tabla Dinámica y revise los filtros de la tabla y el
gráfico
Ingrese a la hoja "Informe Proyectos" y actualice la Tabla Dinámica
Ingrese a la hoja “Informe Proyectos”
 Personalice el formato, con el logo y el nombre de la IES.

 De click en una celda de la tabla dinámica
 De click en la parte superior de la pantalla en la pestaña “Herramienta de tabla dinámica” y
luego en la pestaña “Opciones”, por último de click en “Actualizar”.
84
Click en Herramienta
de tabla dinámica
Ingrese el logo, el nombre Click en

de la IES y la fecha de Actualizar
actualización
Celda
Tabla
dinámica
Ingrese a la hoja
“Informe Proyecto”
 Verifique que en la tabla dinámica se encuentre únicamente con la información requerida. No

marque: (en blanco)
85
Revise que cada tabla dinámica que se
encuentre activa únicamente la
información que requiere.
86
87

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Guía de Uso de la Herramienta

Indicadores de Gestión para los

VICEMINISTERIO DE EDUCACIÓN SUPERIOR

Viceministra de Educación Superior

Líder Equipo de Delegados

Tal como lo consagra la Ley 30 de 1992 , el Consejo Superior Universitario es el

Está integrado por nueve miembros que son:

 El Ministro de Educación Nacional o su delegado, quien lo presidirá en el caso de las

Las funciones del Consejo Superior Universitario son:

 Definir las políticas académicas y administrativas y la planeación institucional.

Dentro del marco de funciones se tiene un grupo interdisciplinario encargado de apoyar la

Implementar un sistema de indicadores de gestión le genera a la Institución

 Detección de debilidades o fallas en el desempeño de la Institución, a través de la

 Un sistema que entregue información pertinente sobre la calidad de la gestión

 Incrementando la autonomía y responsabilidad de los directivos en tanto cuenten

La generación de esta herramienta se da como parte de las estrategias del equipo de

Como siguiente paso se incluyeron los 38 indicadores en una herramienta donde se

El éxito de esta herramienta radica en el desarrollo de los siguientes pasos:

1. Leer atentamente la Guía de uso de la Herramienta de Indicadores de Gestión antes de

2. Asignar un responsable en las Instituciones de Educación Superior para que se

3. Ingresar en la Hoja de “Menú” donde se identifican los siguientes ítems: “Lista de

4. En la Hoja de “Menú” nos posicionamos en el ítem “Listado de Dimensiones” donde

6. Para iniciar el diligenciamiento de la Herramienta se debe ubicar en la hoja

7. Siguiente paso registrar en “Referente Institucional” identificando con que Institución se

8. En la Ficha Técnica de cada Indicador, que va numerado de acuerdo con la hoja de

9. En la Ficha Técnica de cada indicador, se genera automáticamente un valor que

Amarilla Indica el cumplimiento de la meta.

Roja Indican el incumplimiento de la meta.

5. DOCUMENTOS BASE O RELACIONADOS

Ver página MIDE http://www.colombiaaprende.edu.co/html/micrositios/1752/w3-

Ver página SNIES http://www.mineducacion.gov.co/sistemasdeinformacion/1735/w3-

Ver página SPADIES http://www.mineducacion.gov.co/sistemasdeinformacion/1735/w3-

Ver página de Observatorio Laboral para la Educación OLE

Ver página del índice de Progreso de la Educación Superior:

Guía para la Creación e Implementación de Códigos de Buen Gobierno en las Instituciones

Índice de Transparencia Nacional Resultados 2013-2014, índice de transparencia en las

Norma Técnica Colombiana para la Gestión Pública 1000, INSTITUTO COLOMBIANO DE

Despliegue del Menú de la Herramienta

En este tablero se encuentran el listado de los componentes de la herramienta como

1. Listado de Dimensiones: en esta hoja se relacionan cada una de las dimensiones

1. Eje Temático: Escribir el nombre del eje temático al cual pertenece el

2. Dimensión: Escribir el nombre de la dimensión al cual pertenece el

3. Nombre del Indicador: Escribir el nombre que describe de forma precisa

4. Para qué sirve el indicador: Describir de forma breve para qué le va a

5. Fórmula: Escribir la fórmula matemática con la cual se calculará el

6. Unidades: Escribir la unidad con la cual se expresa el indicador, por

7. Meta: Escribir la meta que desea alcanzar en este indicador, de acuerdo

8. Tendencia esperada: Detallar si la tendencia del indicador debe

9. Frecuencia del medición: Escribir la frecuencia con la cual va a

11. Referente Institucional: Escribir el nombre de la institución de Educación

12. Fuente de validación: Escribir cual es la fuente de validación de la

1. Nombre del indicador, Meta y Tendencia: En esta casilla aparecerán de

2. Límite Insatisfactorio (rojo): Registrar el valor del límite insatisfactorio

3. Límite satisfactorio (verde): Registrar el valor del límite satisfactorio o

En esta hoja también aparecerán los resultados automáticamente de los

En esta hoja de la herramienta se presenta la ficha técnica del indicador,

1. Información básica del indicador, la cual fue registrada en la lista de

2 En esta tabla el responsable del indicador deben registrar los resultados

A continuación se listan los 38 indicadores que se han definido para realizar el

EJE TEMATICO DIMENSIÓN No. NOMBRE DEL INDICADOR

1 Implementación y Cumplimiento del Código de Buen Gobierno

15 Tasa de deserción por cohorte a primer semestre

21 Empleabilidad- tasa de vinculación laboral del recién graduado