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Formato para Auditoría Interna y a Contratistas en EHS AAN


Consecutivo Fecha

Empresa Contratista: Dirección:

Responsable empresa contratista: e-mail: Teléfon

Responsable Siemens de la contratación: e-mail: Teléfono:

Objetivo:

% Cumplimiento
Req. DESCRIPCIÓN % Cumplimiento OBSERVACIONES
Ponderado
POLÍTICA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO
5%
AMBIENTE

POLÍTICA DE SEGURIDAD, SALUD


4.2
OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
0% 0%

PLANIFICACIÓN 35%

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS /
ASPECTOS AMBIENTALES,
4.3.1 VALORACIÓN DE RIESGOS / IMPACTOS 0%
AMBIENTALES Y DETERMINACIÓN DE
CONTROLES

0%
REQUISITOS LEGALES Y OTROS EN
4.3.2 SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y 0%
MEDIO AMBIENTE

OBJETIVOS Y PROGRAMAS EN
4.3.3 SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y 0%
MEDIO AMBIENTE
IMPLEMENTACIÓN 35%
RECURSOS, FUNCIONES,
4.4.1 RESPONSABILIDAD, RENDICIÓN DE 0%
CUENTAS Y AUTORIDAD

COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA


4.4.2
DE CONCIENCIA
0%

COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y 0%
4.4.3
CONSULTA
0%

DOCUMENTACIÓN / CONTROL
4.4.4 - 4.4.5
DOCUMENTAL
0%
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 0%
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
4.4.7
EMERGENCIAS 0%

VERIFICACIÓN 20%
MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL
4.5.1
DESEMPEÑO
0%

0%

Código Documento: SHSR550F01.801


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INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO
4.5.3 CONFORMIDADES Y ACCIONES 0% 0%
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

4.5.4 CONTROL DE REGISTROS 0%


4.5.5 AUDITORIA INTERNA NA
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 5%
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 0% 0%
% CUMPLIMIENTO 0%

CUMPLIMIENTO REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

35%

30%

25%

20%

15%

10%

5%

0%
POLÍTICA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO
PLANIFICACIÓN
AMBIENTE IMPLEMENTACIÓN VERIFICACIÓN REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

% Cumplimiento % Cumplimiento
Ponderado

Código Documento: SHSR550F01.801


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CALIFICACIÓN CRITERIO

La organización lo implementa informalmente, no obedece a procedimientos


1
documentados y no siempre quedan registros.

Se dispone de una propuesta documental para el cumplimiento del requisito pero no se


2
implementa totalmente.

La organización lo implementa, de hecho quedan registros, pero no está documentado


3
totalmente.

La organización lo implementa, lo documenta, lo registra sistemáticamente y se hacen


4
análisis sobre la información de los registros (requisito auditado).

5 Se demuestra mejoramiento continuo del requisito (existen planes de mejora continua).

CUMPLIMIENTO REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

35%

30%

25%

20%

15%

10%

5%

0%
POLÍTICA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO
PLANIFICACIÓN
AMBIENTE IMPLEMENTACIÓN VERIFICACIÓN REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

% Cumplimiento % Cumplimiento
Ponderado

NOMBRE FIRMA FECHA

Representante de Siemens

Representante del Contratista

Código Documento: SHSR550F01.801


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POLÍTICA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE (5%)

Req. DESCRIPCIÓN

4.2 POLÍTICA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

La política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente se encuentra


documentada, implementada y se mantiene actualizada
La política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente es adecuada para las
actividades, productos y/o servicios de la compañía

La política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente asegura la mejora


continua y el cumplimiento de los requerimientos legales y otros en Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente, aplicables o adquiridos por la organización

La política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente se comunica a todo los


colaboradores y las partes interesadas
Los colaboradores conocen y cumple la política de Seguridad, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente de la organización

PLANIFICACIÓN (35%)

Req. DESCRIPCIÓN

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS / ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN DE RIESGOS /


4.3.1
IMPACTOS AMBIENTALES Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES

Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros, valoración de


riesgos y determinación de los controles que contemple actividades rutinarias y no
rutinarias.

Se tiene un procedimiento para la continua identificación de aspectos ambientales,


valoración de impactos y determinación de los controles, que contemple los aspectos
ambientales asociados con la operación en condiciones normales y condiciones
anormales.

Se identifican continuamente los peligros en Seguridad y Salud Ocupacional de las


actividades, productos y/o servicios desarrollados por la organización y se valoran los
riesgos teniendo en cuenta los controles existentes

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de las actividades, productos y/o


servicios desarrollados por la organización y se valoran los impactos teniendo en
cuenta los controles existentes

Se realiza continuamente la priorización de los riesgos y se establecen medidas de


intervención para controlar los riesgos

Se realiza continuamente la priorización de los impactos ambientales y se establecen


medidas de intervención para controlar los impactos ambientales

Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles


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Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la identificación de peligros,


valoración de riesgo y determinación de los controles asociados con los cambios
realizados o propuestos en la organización? (Gestión del cambio)

Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la identificación de aspectos


ambientales, valoración de impactos y determinación de los controles asociados con
los cambios realizados o propuestos en la organización? (Gestión del cambio)

Se tiene mecanismo para el reporte y control de actos y condiciones inseguras en


Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos


están acordes con los peligros identificados en el área auditada.

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La identificación aspectos ambientales, valoración de impactos y determinación de
controles están acordes con los aspectos ambientales identificados en el área auditada.

Conocen los colaboradores las actividades criticas y los riesgos a los que están
expuestos

Req. DESCRIPCIÓN

REQUISITOS LEGALES Y OTROS EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO


4.3.2
AMBIENTE

Se tiene un procedimientos para identificar, tener acceso y verificar el cumplimiento de


los requisitos legales
Se cuentan con una metodología que asegure la actualización continua de los
requisitos legales y otros aplicables

Se evidencian planes de acción para el cumplimiento de los requisitos legales y otros

Se llevan a cabo verificaciones periódicas al cumplimiento de los requisitos legales y


otros.

Se comunican los requisitos legales a los colaboradores y otras partes interesadas

Req. DESCRIPCIÓN

4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

Se tienen objetivos para el Sistema de la Gestión de seguridad, salud ocupacional y


medio ambiente de acuerdo a la identificación de peligros, aspectos ambientales,
valoración de riesgos e impactos ambientales y requisitos legales

Se tienen metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos

Se realiza un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas

Se tienen programas de gestión para el cumplimiento de los objetivos y alcance de las


metas establecidas
Los programas incluyen objetivos, metas, cronograma de actividades, recursos y
responsables

Se evalúa periódicamente los programa de gestión

Conocen los colaboradores los programas de gestión implementados

IMPLEMENTACIÓN (35%)

Req. DESCRIPCIÓN

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, RENDICIÓN DE CUENTAS Y AUTORIDAD


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Se tienen asignados recursos (humanos, financieros y tecnológicos) para establecer,


implementar y mejorar el Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente
Se tiene asignado un Representante de la alta dirección para el Sistema de Gestión de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

Se han definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades,


rendición de cuentas y autoridad enl Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
a todos los niveles de la organización (alta gerencia, gerencia, mandos medios,
personal operativo, etc)

Código Documento: SHSR550F01.801


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Req. DESCRIPCIÓN

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

Se tienen definidas las competencias en términos de educación, formación y


experiencia para cualquier persona que este bajo el control de la organización
ejecutando tareas que pueden tener impacto en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente
Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento
en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

Se evalúa la efectividad del entrenamiento

Se tiene un procedimiento para asegurar que el personal conozca los requisitos, la


política, las consecuencias y los beneficios del Sistema de Gestión de Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente
Los Colaboradores conocen y son concientes de las consecuencias de las desviaciones
con respecto a los estándares de trabajo establecidos
En los procesos de entrenamiento se tienen en cuenta los niveles de responsabilidad,
habilidad, educación, riesgo e impacto

Req. DESCRIPCIÓN

4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA


Se tiene un procedimiento para la comunicación interna entre los diferentes niveles y
funciones de la organización

Se tiene un procedimiento para la comunicación con contratistas y visitantes

Se tiene un procedimiento para recibir, documentar y responder a las comunicaciones


pertinentes de las partes interesadas externas

Se tiene un procedimiento para asegurar la participación de los colaboradores en el la


identificación de riesgos, valoración de peligros y determinación de controles,
identificación de aspectos, valoración de impactos y determinación de controles,
investigación de incidentes, desarrollo y revisión de las políticas y objetivos

Los empleados son consultados cuando hay cambios que afectan la salud y la
seguridad en el sitio de trabajo
Los empleados conocen quiénes son sus representantes para Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente y el designado por la gerencia para implementar el
Sistema

Req. DESCRIPCIÓN

4.4.4 - 4.4.5 DOCUMENTACIÓN / CONTROL DOCUMENTAL

Se tiene información, en medio magnético o impreso, que describa los elementos del
Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente y su
interacción
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos del
Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
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Los documentos están actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento

Se tiene un listado donde este el inventario de la documentación existente

Código Documento: SHSR550F01.801


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Req. DESCRIPCIÓN

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

Se han Identificado las operaciones y actividades que requieren control operacional

Se documentan manuales, normas o estándares operativos seguros para ejecutar las


tareas críticas con criterios de seguridad
Son divulgados los manuales, normas o estándares de trabajo seguro para desarrollar
las actividades
Se tiene un programa de mantenimiento preventivo y correctivo para los equipos
críticos, instalaciones, equipos de emergencia, redes eléctricas
Se han identificado técnicamente las necesidades de Elementos de Protección
Personal de acuerdo a los factores de riesgo existentes
Se cuenta con un inventario y las hojas de seguridad de los materiales peligrosos
utilizados en las operaciones

Se cuenta con un programa de inspecciones y se evidencia su ejecución

Req. DESCRIPCIÓN

4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

Existe un procedimiento para identificar las situaciones potenciales de accidentes y


emergencias

Se tienen procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.

Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran

Se cuentan con los equipos necesarios para atender una emergencia en primera
instancia
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de
otras entidades, requeridos para atender la emergencia

Se cuenta con Recurso humano entrenado para atender las emergencias

Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones

Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones

Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalización de la


emergencia y reactivación normal de las operaciones

Se llevan a cabo simulacros y se deja registro de estos

Se analizan los resultados de los simulacros y se implementan acciones de mejora

VERIFICACIÓN (20%)
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Req. DESCRIPCIÓN

4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO


Existe un procedimiento para medir y hacer seguimiento al desempeño del sistema de
Gestión cuantitativa y cualitativamente

Se realiza medición y seguimiento a la política y objetivos

Se evalúa periódicamente el cumplimiento y efectividad los programas de gestión

Se evalúa el cumplimiento de las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud


Ocupacional y Medio Ambiente de todos los colaboradores
Se evalúa la efectividad y eficacia de los controles establecidos en Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente
Se evalúa periódicamente el programa de capacitación, entrenamiento y toma de
conciencia para todos los niveles de la organización en términos cobertura,
cumplimiento y efectividad

Se evalúa periódicamente el cumplimento de los requisitos legales y otros aplicables

Se llevan estadísticas para hacer seguimiento a las enfermedades, incidentes (incluidos


accidentes y casi-accidentes)
Se cuenta con un listado de los equipos usados para la medición y el seguimiento del
desempeño del Sistema (si aplica)
Se tiene un procedimientos para la calibración, mantenimiento y verificación de equipos
(si aplica)

Req. DESCRIPCIÓN

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS Y


4.5.3
PREVENTIVAS

Se tiene un procedimiento para realizar la investigación de incidentes

Se registran, investigan y analizan los incidentes

Se implementan las recomendaciones emitidas en las investigaciones de los incidentes

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas

Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales

Se registran y se comunican los resultados de las acciones correctivas y preventivas


tomadas

Req. DESCRIPCIÓN

4.5.4 CONTROL DE REGISTROS

Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros

Los registros están actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento

Código Documento: SHSR550F01.801


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Los registros se almacenan y mantienen de tal forma que sean fácilmente recuperables
y protegidos contra daño, deterioro o pérdida

Se han establecido y registrado los tiempos de conservación de los registros

Se almacenan todos los registros necesarios para demostrar la conformidad con


respecto a los requisitos del sistema

Req. DESCRIPCIÓN

4.5.5 AUDITORIA INTERNA


Se tiene el procedimiento para realizar auditorías al Sistema de Gestión de Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente

Se evidencia la planeación de las auditorias a través de un programa

Las auditorías se utilizan para determinar si el sistema de gestión ha sido implementado


y mantenido en forma apropiada conforme con lo planificado

Se analizan los resultados de las auditorías para establecer causas y oportunidades de


mejora

Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del análisis

Los auditores son personas competentes e independientes a las áreas o procesos


involucrados en el alcance de las auditorías

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (5%)

Req. DESCRIPCIÓN

4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN


Se han realizado revisiones del sistema por la alta gerencia para asegurar su
adecuación y efectividad

En la revisión se evidencia el compromiso por el mejoramiento continuo del sistema

Los resultados de la revisión por la gerencia son comunicados y son de fácil acceso

Se genera un plan de acción resultante de la revisión por la dirección

Se implementa el plan de acción resultante de la revisión por la dirección


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CALIFICACIÓN
(5%)
1/2/3/4/5

0%

CALIFICACIÓN
(30%)

1/2/3/4/5

Código Documento: SHSR550F01.801


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0%

CALIFICACIÓN
(30%)

1/2/3/4/5

0%

CALIFICACIÓN
(20%)
1/2/3/4/5

0%

CALIFICACIÓN
(15%)
1/2/3/4/5

Código Documento: SHSR550F01.801


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0%
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CALIFICACIÓN
(15%)
1/2/3/4/5

0%

CALIFICACIÓN
(10%)
1/2/3/4/5

0%

CALIFICACIÓN
(10%)
1/2/3/4/5

Código Documento: SHSR550F01.801


Formato Base:SPID000F03.802 No Puede ser copiado o reproducido sin autorización del Comité de Calidad y el área AAN RIC – Internal Regulations
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0%
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CALIFICACIÓN
(30%)
1/2/3/4/5

0%

CALIFICACIÓN
(25%)
1/2/3/4/5

0%

Código Documento: SHSR550F01.801


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CALIFICACIÓN
(30%)
1/2/3/4/5

0%

CALIFICACIÓN
(45%)

1/2/3/4/5

0%

CALIFICACIÓN
(5%)
1/2/3/4/5
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Formato para Auditoría Interna y a Contratistas en EHS AAN

0%

CALIFICACIÓN
(20%)
1/2/3/4/5

0%

CALIFICACIÓN
(5%)
1/2/3/4/5

0%

Código Documento: SHSR550F01.801


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Lista de Acciones Auditoría

% CUMPLIMIENTO

Cerrada 0
Abierta 0
Parcial 0
Total 0

Desviación Recomendaciones
Item Responsable
Potencial de mejoramiento Acciones
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e Acciones Auditoría

Fecha Estado cumplimiento


Límite Estado % Avance

Abierta

Abierta

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