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Jonathan Rodden
La estructura básica del gobierno esta siendo transformada en países alrededor del mundo
mientras que la autoridad y los recursos migran de gobiernos centrales a subnacionales. Los
cientoficos políticos y economistas han desarrollado una riqueza de teorías para explicar las
causas y consecuencias de estos cambios, pero experimentación empírica sistemática se ha
quedado atrás. Los investigadores han, incrementalmente, suplementado los estudios de caso con
análisis con datos transnacionales que explotan tanto la diacrónica y la variación transnacional.
Mientras que la limitación en recolección de datos necesita simples proposiciones y relativamente
altos niveles de abstracción, es llamativo probar las hipótesis sobre federalismo y
descentralización con datos tomados del mundo en diferentes décadas. Sin embargo, mientras
que amplitud y generalidad son los mayores bienes de regresiones transnacionales, también
pueden crear grandes caídas que amenazan con obscurecer más que esclarecer los hechos.
Datos transnacionales confiables sobre la descentralización y el federalismo son pocos, y los
conceptos son usualmente asumidos como complementarios o hasta intercambiables. La
emergente visión de la descentralización muestra una trasferencia, orgánica, entrelazada, de
autonomía política, fiscal y de norma. Algunos estudios transnacionales buscan explicar la
descentralización fiscal endógena. Otros tratan la descentralización y el federalismo como
exógeno y tratan de medir sus efectos en el crecimiento económico o apoderados para la
responsabilidad, corrupción o la igualdad de gobierno. Aún otros han examinado las implicaciones
para déficits, inflación, y estabilidad macroeconómica, mientras estudios más antiguos, examinan
el tamaño y crecimiento del gobierno. Cada uno de estos estudios usa una simple medida de
descentralización fiscal, y la distinción binaria entre sistemas políticos federal y unitarios, o ambos.
El más claramente discernible leitmotiv de estos estudios es un creciente decepción con la
descentralización y el federalismo, especialmente en los países en desarrollo. Teorías optimistas,
empezando con Montesquieu y continuando a través del moderno bienestar económico, ventajas
de estrés en la revelación de información y responsabilidad en estructuras de gobierno más
descentralizadas. La opción de teorías públicas exploran la posibilidad de que la movilidad en un
contexto descentralizado y multi jurisdiccional puede facilitar de mejor manera el encuentro entre
las preferencias de la ciudadanía y la política gubernamental a través de “clasificación” y puede
llevar a gobiernos pequeños, más eficientes, menos corruptos y bajo algunas condiciones de
mercados mas seguros y un crecimiento más rápido. Sin embargo, recientes estudios empíricos
tienen problemas con estas teorías; ellos encuentran que la descentralización y el federalismos
están asociados con mayores niveles de corrupción percibida, un gobierno más grande,
inestabilidad macroeconómica, y bajo algunas condiciones, menor crecimiento. Estos usualmente
concluyen al poner en duda los beneficios de la descentralización y el federalismo.
Sin embargo, las distinciones entre los varios tonos de descentralización y federalismo no han sido
tomadas en serio. Las preguntas acerca de diseño, contenido y forma de la descentralización son
pasados por alto no porque las teorías e hipótesis sean de interés o son indiferenciadas, sino
porque los datos más refinados son difíciles de obtener. La franqueza de estas medidas es
usualmente admitida pero defendida por el costo de obtener una muestra suficientemente grande
como para hacer inferencias confiables. Pero que tan altos son estos costos? Los indicadores
favorecidos de la descentralización de hecho miden los conceptos a los que se refieren en las
teorías relevantes? Algunas preguntas básicas acerca de las definiciones y las medidas necesitan
ser preguntadas. Las conexiones entre la teoría y el análisis empírico han sido bastante tenues en
la primera generación de estudios empíricos.
Nuevos datos pueden proveer un reporte conceptual y descriptivo más completo de las formas de
descentralización y federalismo, en consecuencia dar importantes claves de cómo los resultados
de los estudio empíricos previos son tan disonantes con las teorías normativas y usualmente entre
ellos. Sobre todo, en ves de aumentar la autoridad independiente del gobierno del estado y los
municipios, la descentralización usualmente crea un tipo de gobierno más complejo, entrelazado
con una forma de gobierno que tiene poco parecido con las formas de descentralización
visualizadas en los libros de texto sobre federalismo fiscal o en las teorías de elección pública. A la
luz de estos hechos, es necesario reevaluar lo que se ha aprendido de la primera generación de
estudios transnacionales y enfatizar formas de mejorar la forma de recolección de datos, teoría y
las conexiones entre estos dos.
Descentralización
Una consideración importante es si el gasto de la descentralización esta fundado por subsidios del
gobierno, si las ganancias que compartió con el centro de acuerdo con una formula fija, o si la
movilización de los ganancia por los propios recursos a través de impuestos independientes,
costos de usuario, y prestamos. Hasta hace poco, virtualmente, todos los estudios transnacionales
han ignorado estas distinciones. El anuario de estadísticas financieras gubernamentales si incluye
una línea sobre la ganancia subnacional y son llamados “subsidios” , pero para muchos países no
incluyen los programas constitucionales para repartir las ganancias. Esta lina puede ser usada
para calcular en general la dependencia de las transferencia, los porcentajes están presentados
en la segunda columna de la Tabla 1. Adicionalmente, una medida alternativa de la
descentralización fiscal puede ser obtenida al calcular las ganancias del propio recurso como una
acción de las ganancias totales del gobierno (la tercera columna de la Tabla 1). Mientras que
fuente útil de la variación en el tiempo, uno debería tener cuidado acerca de crear inferencias
basado en la variación transeccional ya que los códigos de subsidios y las ganancias de los
propios medios subnacionales parece no ser consistente en los diferentes países.
Una forma de mejorar esta medida es la de esbozar los recursos de un país y desarrollar una
medida para la autonomía de las ganancias subnacionales que no codifica automáticamente las
distribuciones de los esquemas de compartir las acciones como una ganancia de sus propios
medios. La cuarta columna de la Tabla 1 presenta una medida de subsidios más las ganancias
como una parte de la ganancia subnacional, y la siguiente columna incluye una medida de la
ganancia a través de los propios recursos como una acción del total. La última es una alternativa
simple a la variable de gasto de la descentralización. Busca medir la una acción de las ganancias
totales del gobierno que esta de hecho ganada a través de los esfuerzos para la ganancia de los
gobiernos subnacionales.
Sin embargo, aún esta variable sobre-estima severamente el alcance de la autonomía subnacional
sobre la ganancia. Mientras que los gobiernos subnacionales pueden recoger ganancias
marcadas como propias, el gobierno central puede, sin embargo, mantener el poder de imponer la
tarifa y la base, dejando a los gobiernos subnacionales como meros recolectores de los impuestos
determinados centralmente. Un reciente estudio OECD se enfrente a esta compleja situación, pero
desafortunadamente solo para un pequeño número de países. De este estudio, es posible calcular
dos variables adicionales: La partida del total de las ganancias por impuestos sobre los que los
gobiernos subnacionales poseen total autonomía para imponer sus propias tarifas de impuestos y
sus propias tarifas y bases. Estas variables también son presentadas en la Tabla 1, y muestran
una imagen muy distinta de la autonomía fiscal subnacional. Muchos países en los que los
gobiernos subnacionales dan cuenta para grandes partidas del gasto total (columna 1) e
impuestos (columna 5) tienen muy poca autonomía sobre las tarifas de impuestos y las bases
(columna 7). De hecho, el estudio deja claro que los E.E.U.U., Canadá y Suiza están en una sola
clase por si mismos cuando llega a una autoridad autónoma de ganancias subnacionales.
La tabla 2 presenta una matriz de correlación entre coeficientes pares para todas las variables
discutidas en este artículo. El número de casos sobre los que las correlaciones están basadas
están presentados en itálicas. Las variables para las ganancias producidas por fuentes propias de
la descentralización están calculadas del Anuario Gubernamental de Estadísticas Financieras y
fuentes de los países. Sin embargo, para el ejemplo más pequeño del OECD, la correlación entre
el gasto descentralizado y cualquiera de las variables sobre la recolección autónoma de impuestos
locales cae alrededor del .64.
Adicionalmente, el gobierno central puede intentar restringir la autonomía fiscal de los gobiernos
subnacionales no solo a través de subsidios condicionados regulaciones gubernamentales sobre
los impuestos locales, pero también a través de limitaciones formales sobre prestamos
subnacionales. La habilidad de acceder a los mercados de crédito o otras fuentes de financiación
del déficit de manera independiente es un importante componente de la autonomía fiscal
subnacional. Un índice creado por el Banco Interamericano de desarrollo considera que los
requerimientos para la autorización de deuda, limites numéricos y las restricciones sobre el uso de
la deuda por el gobierno central, junto con la habilidad para pedir prestado a través de bancos y
las empresas públicas pertenecientes al estado subnacional (en 1995). Esta variable, que tiene un
rango de 1 a 5, es presentada en la última columna de la Tabla 1. La Tabla 2 muestra que la
autonomía de préstamo esta positivamente correlacionada con las medidas de gasto y ganancias
descentralizadas y negativamente correlacionada con la dependencia de transferencia.
Federalismo
(Des)centralización endógena.
Una institución clave para la teoría del federalismo fiscal es que los beneficios de la
descentralización están positivamente correlacionados con las variaciones geográficas en
demanda por proporcionar bienes públicos. Esta línea de argumentación se construye sobre la
lógica expresada por Montesquieu y Rousseau al enfatizar que los beneficios de la
descentralización, cuando los territorios son amplios y las poblaciones son grandes. Aunque no
hacen explícito los procesos políticos por los que las demandas por una descentralización se
convierten en políticas, y estas mantienen un sistema excesivamente centralizado en países
grandes y heterogéneos, lo que se enfrentarán a una presión alarmante para descentralizarse, o
se caigan a pedazos a través de la secesión o la guerra civil. Alberto Alesina y sus colaboradores
extienden esta lógica y examinan el intercambio básico entre los beneficios de grandes
jurisdicciones y los costos de la heterogeneidad en grandes poblaciones. Pero un mayor tamaño
viene con un costo: la dificultad de satisfacer una población más diversa. Otro grupo de estudios
enfatizó un intercambio relacionado entre los beneficios de la coordinación y las economías de
escala y los beneficios de imponer tarifas de impuestos y determinar las transferencias
redistributivas locales en sociedades con niveles de ingresos heterogéneos (y distribuciones) a
través de las regiones. En todos estos modelos, suficientemente altos niveles de heterogeneidad
generan demandas para la descentralización o aún la secesión.
Un reto para poner a prueba estos argumentos es que requieren medidas de heterogeneidad
regional de preferencias. Los apoderados usados en los estudios empíricos por Wallace Oates y
Ugo Panizza son un área de heterogeneidad etnológica, los que se ha encontrado que son
positivamente asociados con el gasto descentralizado. Más allá, estos estudios encuentran que la
riqueza y la democracia son positivamente asociadas con el gasto descentralizado.
Sin embargo, como se argumenta previamente, el gasto descentralizado es seguramente un mal
apoderado de la devolución política y normativa, a los que se refieren estas teorías. Cuando una
heterogeneidad étnica, o lingüística genera demandas para la descentralización, estas demandas
son probablemente el foco en el lugar donde se toman las decisiones acerca del currículo
educativo o revisar la introducción de las elecciones locales. Para el argumento de Bolton y
Roland, el cual se enfoca en las preferencias sobre el lugar de la autoridad de impuestos que se
deriva de los ingresos , la variable independiente correcta que requeriría datos regionales sobre
los niveles de ingresos y distribución interpersonal, y la variación correcta dependiente que sería
algo así como el OECD de las variables autónomas de impuestos descritas anteriormente. Sin
embargo, moverse de la teoría a hacer pruebas será bastante difícil, el tipo de autonomía
subnacional sobre los impuestos previstos en esta teoría es extremadamente raro, aún entre los
países más desarrollados.
De hecho, los datos presentados previamente sugieren que las teorías sobre centralización
endógena, si buscan esclarecer en las ultimas tendencias, deberían ir más allá de las teorías
sobre el votante promedio en las que la descentralización es el equivalente teórico de la secesión.
Puede ser más relevante preguntarse porque los políticos eligen hacer que el estado esté más
entrelazado y complejo. Por ejemplo, que incentivos llevan a los políticos del gobierno central a
dejar la responsabilidad independiente por la provisión de algunos bienes públicos y empezar a
compartir la responsabilidad con gobiernos locales al financiar una provisión descentralizada a
través de subsidios? Parte de la respuesta puede tener que ver con el potencial para reducir los
déficits del presupuesto del gobierno central y mover la culpa por el bajo desempeño.
A la inversa, que explica la tendencia dominante de la primera mitad del siglo XX en la que un
fisco independiente con política autónoma, especialmente sobre impuestos, migran de los estados
y las provincias a los gobiernos federales, o, mas recientemente, a los cuerpos
intergubernamentales? Desde el trabajo innovador de Fritz Scharpf y sus asociados, muy poca
atención teórica o empírica se le ha dado a las preguntas relacionadas con el aumento en la
naturaleza entrelazada del gobierno central, regional y local en las decisiones políticas.
En corto, más allá de un número de estudios sobre el gasto descentralizado, el trabajo
transnacional sobre impuestos endógenos, política, y descentralización política es territorio virgen.
La avenida más prometedora para la próxima generación de investigación es el de referirse a un
rango más amplio de variables descentralizadas y suplementar los modelos del votante medio con
una suposición más realista acerca de las instituciones y políticas.
Manejo Macroeconómico
Finalmente, las mejores que pueden hacerse conceptualmente y usando datos transnacionales
para evaluar las conexiones entre la descentralización y los resultados macroeconómicos como
déficits, inflación, y en últimas el crecimiento económico. Nuevos estudios más escépticos se
centran en la coordinación y problemas de acción colectiva que complican el manejo
macroeconómico, ajustes, y reformas cuando el las decisiones sobre los gastos son
descentralizados. Acá, una ves más, datos de un simple gasto descentralizado sin información
que lo acompañe acerca del marco institucional de finanzas subnacionales son engañosos. Los
gobiernos centrales en los países con gastos muy descentralizados usualmente imponen estrictas
limitaciones sobre prestamos subnacionales. Combinados con regulaciones centrales de
impuestos subnacionales, estas limitaciones puede darle al centro las herramientas con las que
sobrellevar impulsos del gobierno local para conducir una auto beneficiosa pero colectivamente
destructiva política fiscal. Esta también importante examinar los efectos de incentivo de varias
formas de subsidios intergubernamentales. Cuando el gobierno central puede amenazar con
retener subsidios intergubernamentales, puede ser una importante palanca con la cual restringir la
indisciplina local y disipar miedos intergubernamentales sobre problemas con la cooperación. En
la otra mano, algunos tipos de transferencias intergubernamentales pueden también proveer
políticos subnacionales (admeás de sus votantes y prestamistas) con razones para esperar
ayudas futuras, socavando los incentivos para una disciplina fiscal.
En los nuevos teóricos y empíricos estudios que hacen énfasis en los problemas
macroeconómicos, el federalismo juega un rol más grande que la descentralización fiscal. El
federalismo logra un compuesto de problemas de coordinación y cooperación porque arraiga a los
estados como jugadores veto en el propio proceso de creación de políticas del gobierno central.
No solo pueden los estados o provincias conducir políticas fiscales colectivas menos que óptimas,
sino que las protecciones constitucionales pueden prevenir que el gobierno central intervenga, o a
través de su representación, en los gobiernos que negocian en la legislatura o
intergubernamentalmente, los estados que se benefician pueden poseer el poder del veto para
prevenir la reforma.
Sin embargo, estos aspectos del federalismo están muy pobremente capturados con una variable
falsa. Tal ves las negociaciones estilo federal son tan pronunciadas en China como en cualquier
federación formal y menos pronunciado en Austria, Paquistán, o Nigeria, (durante sus períodos de
gobierno militar) que en otros países unitarios como Italia, o crecientemente, el Reino Unido. La
naturaleza de la negociación federal ha sido transformada en India y México después de la caída
del partido del congreso y del PRI. Estudios de caso sobre el federalismo e indisciplina fiscal
revelan las pequeñas diferencias en los incentivos políticos, las relaciones ejecutivo-legislativo, y
la organización legislativa tienen importantes consecuencias. Una meta importante para futuras
investigaciones es el desarrollo de las variables del federalismo que se refieren a sus dimensiones
constitucionales y representativas. Adicionalmente, si el federalismo afecta la estabilidad de la
macroeconomía, el efecto es seguramente un contingente sobre una variedad de otros detalles
políticos e institucionales, como los gastos y las ganancias descentralizadas, autonomía
subnacional para créditos y harmonía partidista.
Una última preocupación con la exploración de las consecuencias de la descentralización en las
regresiones transnacionales, aún si los conceptos están claros y las medias son precisas, es el
hecho de que, como se discutió previamente, la organización vertical del gobierno es apenas
exógena. Ambas la naturaleza de la descentralización o el federalismo, y las variables
macroeconómicas puede ser co-determinadas por otras variables como la geografía económica, la
heterogeneidad de la población, migración, distribución de ingresos, y las demandas pro
democracia y redistribución. Un incremento en la confianza en las teorías que conectan las
instituciones con los resultados requiere una mejor comprensión de cómo estas instituciones
evolucionan y se estabilizan, un área en la que estudios informados teóricamente son el punto de
partida más promisorio.
Conclusiones
Han habido desaciertos así como progreso en los intentos de entender la organización
vertical del gobierno usando datos transnacionales. Una primera generación de teorías
basados en la economía de la asistencia social y elección pública han sido suplementados
con nuevos acercamientos que prestan atención a las instituciones y los incentivos, los
estudios empíricos están empezando a seguir el ejemplo. Estudios empíricos tempranos
pusieron poca atención a las variedades fiscales y políticas de la descentralización. Y aún
así algunos de los hallazgos claves fueron útiles, la descentralización fiscal y el
federalismo no se traducen fácilmente a beneficios en eficiencia y responsabilidad
predichos por la primera generación teórica. La siguiente generación de estudios empíricos
abrazó la complejidad y diversidad de la descentralización y consideró la posibilidad de
que diferente tipos de descentralización tienen diferentes causas y efectos. El empalme
entre teoría y análisis empírico esta mejorando, y hay varias avenidas con mejores
recolecciones de datos y análisis.
Análisis empírico transnacional también tiene límites, y la relación entre cuantitativo y
acercamientos a casos de estudio de comparaciones políticas es simbiótico. Algunos detalles
institucionales, como los efectos de los incentivos y los diferentes tipos de subsidio, organización
legislativa, y la relación política entre oficiales centrales y locales, debe, primero, ser analizado con
casos comparativos antes de que se pueda hacer algún progreso en un análisis empírico
transnacional. En general, los productores de regresiones transnacionales deberían ser modestos
acerca de sus reclamaciones, y los consumidores precavidos acerca de su interpretación. Medidas
transnacionales son algunas veces fusionados con la relevancia por la teoría o aún la política,
creando un peligro de que los estudios estén plagados por conceptos pobremente concebidos o
medidos pueden cerrar las mentes y mover el programa de investigación, - y tal ves hasta la
política- en direcciones no productivas. Regresiones transnacionales son más útiles cuando
ambas responden a y ayudan a informar casos comparativos de estudio reales.
Finalmente, como las lecciones de los casos de estudio y datos transnacionales de recolección de
datos se acumulan, las teorías también deben evolucionar. Esta evolución esta sucediendo,
cuando los teóricos responden a los problemas con relación a responsabilidad, corrupción, e
inestabilidad macroeconómica en países recientemente descentralizados. Es importante tomar un
siguiente paso que es reconocer que la descentralización en los últimos veinte años no esta
entendida mejor como una transferencia clara o una autoridad fija, o recursos de un alto o bajo
nivel de gobierno, o el federalismo es un lugar fijo de esferas de autonomía central y provincial. Un
punto de inicio más prometedor es el de analizar las causas y efectos de una autoridad política,
de norma, fiscal compartida y entrelazada.