6 LOS CARACTERES Se denomina carécter a todo atributo que, separado del objeto que Jo contiene; hace posible diferenciar un objeto de otro, como agrupar a jos objetos por la presencia de atributos comunes. Pueden referirse a la forma, estructura, funcién, comportamiento, etc. Asi se habla de caracteres morfoldgicos, estructurales 0 endomorfoldgicos, fisiolégi- cos, quimicos, etolégicos etc. El estudio de su origen, naturaleza, variacién y el criterio para estimar, apreciar o elegir los mismos es primordial para su correcta y eficiente aplicacidn en Sistemtica. Un carécter se manifiesta en una gama de aspectos. El color de una flor 0 las dimensiones de un fémur son, hasta cierto punto, ideas abs- tractas, que cobran realidad cuando se refieren a un término de compa- racién: flores celestes, fémures de 15 cm de lergo. En lfneas generales se pueden distingvir caracteres cualitativos y cuantitativos. Por ejemplo, el tipo de dehiscencia de un fruto es un carécter cualitativo, en tanto que el nimero de semillas por fruto o el didmetro de éste son caracteres cuantitativos, que se pueden nedir. Muchos de estos Jltimos se denominen, por la manera de estimacién, ca- racteres métricos. ‘A menudo se habla de caracteres fundamentales, bésicos o esenciales de un grupo de animales o plantas determinadas, pero en esto hay bas- tante de personal, ya que por tales se tienen los que permiten una neta y répida distincién de dichos seres. Seria més justo denominarlos "ca~ racteres de clave" ("key characters") o diagndsticos, teniendo presente su finalidad, sin entrar en su mayor o menor importancia constitutiva. Otra cosa es distinguir entre caracteres primarios y secundarios. Uno primario es la presencia o la ausencia de un érgano u otra parte de un ser. los secundarios, cuando existen, dependen del primario o son atributos de sus partes. Aqui los caracteres no son ni més ni menos fundamentales o importantes, sino que entran en una ldgica jerarquiza cién de depencia: primarios, secundarios, terciarios, etc. 2Qu6 es para un sistemético un “buen carécter"? Bs aquel que ofre- ce estas condiciones: en lo posible visibles, que permiten una cémoda y sencilla estimaciény constantes, con curva de variacién estrecha, y es~ tables o con baja sensibilidad a los cambios ambientales. Algunas de estas condiciones son inherentes a la capacidad de observacién o sensi- bilidad del estudioso, de las disponibilidades téenicas, y otras depen- den de la naturaleza del atributo o la conexién entre éste y el orga~ nismo que lo lleva. Los genetistas reconocen caracteres dominantes y recesivos, ligados © no al sexo, hereditarios o adquiridos, etc. Pero su estudio excede los limites de esta monografia y los fines que en ella se persiguen. To que si interesa es el anélisis del origen y naturaleza genética de los caracteres. La manifestacién de los mismos es la resultante de conplejas interacciones entre los genes y el ambiente. Por ellor 610 Se pveden considerar constantes los genes, no su expresién o exteriors~ zacién. Aqui surgen otros interrogantes: gcudntos genes estén compronetides en la expresién de un carécter? Sin entrar en detalles y hablando en términos amplios, los caracteres cualitetivos tienen una base genética nis sencilla que los cuantitativos, que se rigen por genes pol imeros. 4510S CARACTERES COMO DATOS CIENTIFICOS tps caracteres taxonémicos forman parte del universo denominado naatos cientificos" y responden a las exigencias de éste. El cientifi- co observa hechos y los registra en datos. los hechos suceden o sub- Sisten, son eventos y/o estados. Ios datos son representaciones simbé- licas de los eventos y/o estados y se obtienen vor la observacién (xneller, 1978) . una observacién cientifica debe ser sie a y varia da, §s sistemitica, pues debe ser controlada por una hipétesis o por| una idea precisa del fenémeno estudiado. Bs detallada por el uso deb jnstrumentos poderosos y/o vor concentrarse en una propiedad particular del fendmeno estudiado. Es variadia, ya que el fenémeno es captado bajo/ diferentes condiciones o en forma experimental cuando se aflade a la ob-) servacién el control de ciertos factores. Ios datos obtenidos por la observacién deben ser objetivos y prec sos. Objetivoe (a pesar de que no existe dato que no esté coloreado por nuestros preconceptos) en el sentido de que cualquier otro cienti- fico, capacitado para la observacién y que lleve a cabo las mismas ope- raciones, logre reconocer los mismos hechos que fueron registrados y, por lo tanto, obtenga los mismos datos. Con este fin, los datos son expresados en un lenguaje de validez universal, m&s que en funcién de sensaciones nicas del observador. tos datos son preciace cuando des- criben los hechos y los diferencian, en el mayor grado posible, de hechos similares. Los datos m4s objetivos y precisos son los expresados en forma cuantitativa. La taxonomia numérica exige que todos los datos sean expresados en forma cuantitativa, de modo que sean computables; es decir, que con ellos se puedan realizar operaciones de cAlculos median- te niimeros. No todos los datos miden relaciones cuantitativas en sentido es- tricto, de ahi que algunos deban ser sometidos a una actividad légica, la codificacién, para ser transformados en datos cuantitativos. TIPOS DE DATOS Existen distintas cateqorias de datos y se han propuesto numerosas Clasificaciones para expresar esa variabilidad (Walker, 1968; Bunge, 1969; Cohen y Nagel, 1971; Sneath y Sokal, 1973; Clifford y Stephenson, 1975). Ia clasificacién propuesta en esta monografia puede observarse en el Cuadro I. A continuacién, y bas4ndonos en esa clasificacién, exami- Naremos los distintos tipos de datos y su posible codificacién. Cuadro I. Tipos de Datos y Algunos Ejemplos de Cada Uno de Ellos EJEMPLO ‘pos b€ paTos CARACTER ESTADOS andes de color | Provence Presncia /aunencia ena conghila wens DOBLE ESTADO =— Posen de te ermine Estados exclayentes Inflorescence “tlar 24 rade Sin scuencia Vien | armen Lobutedo a nto ati aa con seuencia egies | Pubeseenciede | poco abundante MULTIESTADO labo | Muy abundanto cess onsite Ccoantitativos Ducontinuoe Narra tr DATOS DOBLE-ESTADO Y SU CODIFICACION Son los llamados datos binarios 0 predicados dicotémicos, es decir aquéllos que tienen sélo dos estados. Pueden indicar presencia/aus cia y estados excluyentes. a) Datos doble-estado, presencia/ausencia. Son también denomina~ dos datos "todo" o "nada" y representan caracteristicas que estan o no Presentes; por ejempl: Estados Presencia de rayas Ausencia de rayas Codificacién de los datos doble-estado presencia/ausencia. se expresan numéricamente como 1 (presencia) y 0 (ausencia). £1 nimero aqui desempefa una funcién de rétulo o marca de identificacién que facilita el tratamiento cuantitativo, pero bien podrian expresarse como + (presencia) y - (ausencia), o cualquier otra forma convencional. caracter Rayas en el abdomen Al codificar el anterior ejemplo de cardcter doble-estado presen- cia/ausencia resulta: cardcter Estados Codificacién Presencia de rayas 1 Rayas en el abdomen Ausencia de rayas 0 b) Datos doble-estado, estados excluyentes. Representan caracte- res cualitativos que tienen dos estados solamente; por ejemplo: cardcter Estados dehiscente Tipo de fruto indehiscenteCodificacién de los datos doble-estado, estados excluyentes. En este caso, puede expresarse como 1 y 0, otorgdndole 0 a cualquiera de los estados, 0 utilizando como expresién numérica el 1 y el 2 (esto permite distinguir este tipo de datos de los anteriores). £1 nimero aqui es también utilizado en forma convencional y a manera de rétulo. Al codificar el ejemplo anterior de cardcter doble-estado, estados ex- cluyentes, resulta: Caracter Estados Codificacién | Alternativa 1 | Alternativa 2 dehiscente z Tipo de fruto indehiscente 0 DATOS MULTIESTADOS Y SU CODIFICACION Son aquellos datos que poseen tres o m4s estados y pueden ser de dos tipos: cualitativos y cuantitativos. Datos Multiestados Cualitativos Expresan cualidades no mensurables y se dividen en cualitativos sin secuencia légica y cualitativos con secuencia légica. a) Datos multiestados cualitativos sin secuencia légica o desorde- nados. Son datos cualitativos que no pueden ser ordenados en una se cuencia de grados del atributo. Por ejemplo, el cardcter "tipo de su- perficie pilosa de 1a hoja" con los siguientes estados: escabrosa, estrigosa, hispida, hirsuta, sericea, estrellada. Codificacién de los datos multiestados cualitativos sin secuencia légica o desordenados. Es el tipo de dato mis dificil de codificar, ya que por no presentar una secuencia o grados es imposible represen- tarlo bien con niimeros. En el ejemplo dado podemos atribuir 1-2-3-4-5 y 6 a los estados nombrados en el orden dado. Los niimeros cumplen aqui funciones convencionales y de rétulo. Pero gpor qué otorgar 6 al esta- do estrellado y no 2? Es decir, carecemos de fundamentos para estable- cer un orden, En el caso de los datos doble-estado este inconveniente no existe, ya gue son posibles dos secuencias, equivalentes entre si. Bl problema podria resolverse transformando a cada uno de los esta~ dos en datos presencia-ausencia; por ejemplo: carécter Estados | Cod! | Cardcter Estados | Cod. Presente | 1 Presente| 1 Superficie de la Superficie de la |_ hoja escabrosa hoja estrigosa Ausente 0 Ausente | 06 Caracter Estados | Cod.] [Caracter Estados | Cod] Presente | 1 Presente | 1 Superficie de Superficie de [. iz la hoja hispida la hoja hirsuta Ausente | 0 Ausente | 0 Caracter Estados Cod.| Cardcter Estados Cod.| Presente| 1 Presente| 1 Superficie de Superficie de la hoia sericea 1 |hoja estretlada c Ausente | 0 Ausente | 0 Esta solucién tiene el inconveniente de que, bajo determinadas cir— cunstancias (por ejemplo, cuando se utiliza el coeficiente de asocia~ cién "Simple Matching", véase el capitulo 5: Coeficientes de asocia- cién), confiere “peso” al cardcter original (en este caso “tipo de ‘superficie de la hoja") que, al transformarse en varios caracteres in- dependientes, aumenta su valor taxonémico en perjuicio de caracteres no codificados de esta forma. b) Datos multiestados cualitativos con secuencia ldgica. Es el caso de caracteres cualitativos que pueden ser ordenados en una secuen- cia de magnitud de la cualidad estudiada; por ejemplo: caracter Estados rara Presencia de pelos comin abundante Codificacién de los datos multiestados cualitativos con secuencia légica. $i se codifica el ejemplo anterior, observamos que existen distintas posibilidades, de las cuales damos una a continuacién caracter Estados Codificacién rara a Presencia de pelos comin 2 abundante 3 Aqui los némeros desempeffan una funcién ordinal, ya que indican 1a posicién de una cualidad en una secuencia de grados (otra codificaciénvalida consistiria en otorgar los némeros 1, 1,5 y 2 a los estados “rara", “comin" y “abundante"). Los valores ordinales correspondientes a cada estado del cardcter no pueden someterse a operaciones aritméticas como la adicién. Por eso, no es posible afirmar que el estado “abundante" (3) tiene tres ve~ ces mas pelos que el estado “rara" (1). A este tipo de cardcter se aplica, en algunos casos, el llamado cé- digo aditivo (Sneath y Sokal, 1973), terminologia no muy feliz ya que, como hemos sefalado antes, los miimeros ordinales otorgados no pueden ser objeto de adicién. En el cédigo aditivo cada estado es transforma— do en un cardcter presencia-ausencia, pero con la siguiente diferencia: cada vez que el cardcter “abundante” esta presente se considera que los otros dos estados también lo estan, o sea la presencia de “abundante" conlleva la presencia de "comin" y de “rara". Cuando el caracter pre- sente es "comin", también indica la presencia de “rara". Este sistema tiene el inconveniente de conferir peso al cardcter original. A continuacién ofrecemos un ejemplo de la codificacién aditiva del caracter “presencia de pelos" en las OTU A, B y C; la OTU A presenta el estado “rara"; la B "comin" y la C “abundante": stados ri _ Rara Comin | Abundante oru A Veal 0 o | ory B 1 a 0 oru c Ela a L Datos Multiestados Cuantitativos Son los datos cardinales, llamados también magnitudes o simplemente cantidades. Miden relaciones cuantitativas en sentido estricto. El campo de variabilidad de los datos es un conjunto de nimeros. En este caso los nimeros indican relaciones cuantitativas entre cuali- dades y pueden ser, por lo tanto, sometidos a operaciones matemsticas (aunque a veces con restricciones, por ejemplo, pueden sumarse los ni- meros de estomas de dos hojas, pero no las densidades de estomas de esas dos hojas). En general, estos datos, no necesitan codificacién y pueden ser de dos categorias: discontinuos y continuos. a) Datos multiestados cuantitativos discontinuos. Representan cualidades que son expresables sélo por niimeros enteros, sin fraccio- nes, y, por lo tanto, presentan variabilidad discontinua; por ejemplo, el carécter "niimero de pétalos", donde las expresiones serdn siempre nimeros enteros. b) Datos multiestados cuantitativos continuos. Expresan dimen- siones continuas, es decir, cualidades cuya variabilidad se distribuye enna escala continua. La expresién de estos datos puede ser un niime— ro entero o fraccionario. Ejemplos de este tipo de datos son todas las expresiones de tamafio: “longitud de la hoja", “altura de la planta", “ancho del pétalo", etc.Finalmente, los datos cuantitativos pueden ser transformados en datos “doble-estado" si los cAlculos asi lo exigen, como veremos mas adelante al tratar los coeficientes de similitud. Un ejemplo seria el car4cter “nimero de pétalos" con variabilidad de 2a 10, que puede ser subdividido en intervalos que se transformardn en caracteres binarios caracter Estados | Codificacién Presente | 1 De 2 a 4 pétalos Ausente 0 cardcter Estados | Codificacién Presente 1 De 5 a 7 pétalos Ausente o caracter Estados | Codificacién | |_Presente 1 De 8 a 10 pétalos Ausente o Ios datos continuos, como, por ejemplo, el cardcter “longitud de la hoja", con variabilidad entre 2 y 10 cm, pueden ser transformados en: = carécter Estados | Codificacién Longitud entre Presente 1 2 3,99 om Ausente o cardcter Estados | Codificacién Longitud entre Presente 1 4y 5,99 cm Ausente 0 Cardcter Estados | Codificacién Longitud entre Presente 1 6 y 7,99 cm Ausente 0