\viomentos metodolégicos de la planificacion ‘Los momentos metodologicos de la planificacion La formulacién de un plan de desarrollo o programa de mediano plazo (PMP), implica todo el proceso durante el cual el equipo de gestién identifica, y delimita el problema sobre e! cual quiere intervenir, determina los factores especificos que generan el problema y plantea una propuesta de acciones que enfrente dichos factores. En esa perspectiva la metodologia de Gestién Integral, en la formulacién de un plan 6 programa de mediano plazo, propone los siguientes momentos metodologicos: Momento metodologico 1: Deseripcion del problema Una vez que se ha identificado el problema que se quiere transformar con el plan 0 programa, es preciso investigar. Aclaramos que el concepto de problema implica une Piuacion qué se desea transformarjpara mejorar, para lograr resultados mas Satisfactorios, y que esto abarca lo relativo a todas las actividades que corresponden a los Ambitos publicos en lo econdmico, social y administrativo. Los momentos metodologicos 1 y 2, es decir, la descripcién y la explicacion del problema social, permiten llevar @ cabo la investigacién del mismo. La descripcién comprende dos aspectos fundamentale: problema -definicion y -delimitacion det Pregunta clave {Cuales son las manifestciones del problema que da origen al programa social? Alberto Haaz Diaz 1mentos metodoldgicos de la planificacién Procedimiento metodoloyico para la deseripelén del problema 1. Identificar fuentes de informacién previa que den datos del problema y que permitan atimitario. © En este punto, es importa ite reunir toda la informacién que brindan algunas instituciones nacionales y locales. De la misma manera, son importantes la propia experiencia y conacimiento previo del e“1uipo de gestion, las investigaciones y los estudios nacionales c internacionales relacionados con el tema general y con el problema identificado. 2. Analizar la ioformaciansrocoladide para conocer con precisién que poblacion esta afectada, donde se encuentra esa poblacién y que caracteristicas tiene. 3, Identificar criterios de seleccién de la poblacién objetivo. Los criterios pueden ser, entre otros, edad, sexo, ingreso familiar, sittacién de pobreza o de vulnerabilidad, situacion nutricional, etcétera. — Ejemplo: Se atendera Gortarapente a poblaciones con las siguientes caracteristicas generales, cuya definicidT-sé ira realizando: que sean pobres, que tengan bajo nivel educative, que demanden trabajo. 4. Delimitar la poblacién objetivo del programa. Ejemplo: personas en-situacién de pobreza, que no trabajan, que buscan trabajo activamente y que tienen ajo nivel educativo 5. Precisar el problema Ejemplo: alto numero de poblacién pobre, con bajo nivel educativo, desocupada, en la Region sur de Sonora 6. Identificar 0 elaborar Ios indicadores del problema, es decir las manifestaciones que permiten afirmar que el pr blema exisfe y qué tiene ciertas-careeterictioas. En el proceso de planiticacién de la politica programa que se trate, deben identificarse algunas sefiales del problema, que nos permitan recolecter la informacién necesaria para conocer cuales son las caracteristicas de ese problema y como se comporta Estas sefiales se denominan indicadores, los cuales permitira posteriormente, evaluar los resultados e impactos alcanzados por la politica del plan o del programa que se trate Los indicadores sirven para observar, medi y verificar os cambios (mayores o menores) y cualttativos (positivosinegativos, Ambito, nivel, dimension o aspecto) que _presenta, en determinado momento, de: cierta variable : Para la construccién de los indicadores es necesario definir el significado de las palabras clave que constituyen la descripcién del problema, como lo vimos en una sesi6n de clase. Momento metodolégic » 2: La explicacién del problema En este momento metodoidgico se identifican las causas 0 factores que producen el problema en cuestidn y se distingue si estos factores inciden en el problema de un modo director indirecto o estructural Alberto Haaz Diaz 2Momentos metodolégicos de la planificacién De esta manera, se deine la estructura explicativa del problema que da origen al Programa. Para ello, se propone como instrumentos metodologico la construccién de una fed causal explicativa de! problema, en la que se grafican los factores directs, indirectos y estructurales como asi también las relaciones que existen entre estos factores. Pregunta clave eCuales son los factores “ie producen el problema social que origina el programa? Procedimiento metodologico para la explicacién del problema 1. Identficar tos factores o causas/Que explican el problema ubicéndolos en diferentes Planos de explicacion: factores directos, indirectos y estructurales, oa Factores directos: son aausllos que producen en forma inmediata y sin ninguna mediacion los indicadores del problema- en general los factores dgectos-son hechos o flujos sociales eens 0 Tos sociales que se generan en forma continua -- Factores indirectos: inciden a través de los directos. Incluyen a los actores sociales, —~ y los recursos con los que se cuenta -o no- en la produccién del problema, _Factores estructurales: son las caracteristicas del modelo_o del sistema econémico, social, politico y cultural del pais o de la region en la cual se produce ia ———— ee OE eer on 3 a 2. Mediante un grafico, establecer las relaciones que existen entre todos los factores explicativos y entre los factores explicativos y los indicadores del problema Para realizar este paso se puede utilizar el siguiente instrumento: Factores Factores Factores Indicadores Linea base i] estructurales _| indirecios directos 3. Delimitar el ambito de accién del programa, identificando los factores explicativos sobre los cuales puede intervenir directamente el Equipo de gestion 0 f@ institucién que lo ejecuta. Para ello es preciso considerar © los recursos_humanos, logisticos, materiales, tecnolégicos, etcétera, con los que cuentaTa insfitucion que éjecuta el programa social, © los recursos econémico-financieros, es decir, el monto de presupuesto del que © dispone la institucién para intervenir sobre los factores explicativos del problema: y © el poder politico, es decir, el grado de poder que tienen él equipo de gestién y la institucion para transformar los factores explicativos del problema Alberto Haaz Diaz 3Momentos metodolégicos de la planificacién 4, Dentro del ambito de accién del pian (una politica del plan o de su conjunto global) 0 programa, seleccionar los factores criticos del problema, es decir los factores que tienen mayor peso en su produccién Se = Para identificar los factores criticos del problema, es necesario analizar cual es el nivel de incidencia que cada uno ie los factores los otros. Factores Factor 1 F2 F3 Fa explicativos del problema Factor 1 5 F2 : FS g Fa zi Este es un instrumento que permite analizar el nivel de incidencia de los factores explicativos del problema y. a partir de ese andlisis, identificar los factores criticos del mismo. Se utiliza del siguiente modo: a. Listar, tanto en las columnas como en las filas, todos los factores explicativos que quedaron en el ambito de accion del programa, b. Analizar el nivel de incidencia que cada factor tiene sobre los otrgs. La pregunta clave es! Si se modifica el factor 1, gen qué medida se modificaran el factor 2, el factor 3, el factor n? » . Establecer valores en «/ nivel de incidencia, en forma consensuada con todo el equipo de trabajo, considerando ‘os mismos critérios enunciados en la matriz de priorizacion y selecci6n de problemas Los valores del nivel de incidencia pueden ser: Alto: 3. Mediano: 2, Bajo 1, Nulo: 0 \dentificar los factors s decir los que tienen mayor nivel de incidencia sobre los otfos. Se seleccionaran tantas factores orlicas Gamo sea neezsare-pars Tansiatmar todos los factores explicativos que se encuentran en el ambito de accion del programa. También se pueden considerar como factores criticos aquellos que en las columnas sean identificados como factores que no son incididos por ningin otro dentro de la red causal explicativa ‘ z Momento metodolégico 3: Construccién de la visin del plan o programa La vision es la imagen o c! escenario futuro-de-te-realidad social que el equipo de gestion © la ifstitucion ejecutora quiere construir a través del programa, al transformar el problema que lo ha originado. Para la construccién de la vision es preciso considerar el tiempo previsto para la ejecucion del programa, la intencionalidad que tienen las autoridades politicas de cambiar el problema que le dio origen, asi como la capacidad de la institucion ejecutora o del equipo de cestién para transformar los factores criticos identificados. La vision del programa se expresa en un gréfico que indica en que forma y que en medida cambiaran los indicadores y los factores criticos del problema social. Alberto Haaz Diaz 4Momentos metodolégicos de la planificacién Pregunta clave 4Como y en que - medida cambiaran los indicadores y los factores explicativos del problema, una vez que se haya ejecutado el programa social? Procedimiento metodologico para la construccién de la visién del programa: 1. Identificar como y en que grado cambiardn los indicadores y los factores criticos identificados una vez que se ejecute el programa En este momento se expresaran en positivo los factores explicativos. Ejemplo: “Falta de crédito para microempresas y PYMES" pasara a formularse: "Se otorgaran créditos a microempresas y PYMEs". 2. Precisar cada uno de ios aspectos de la vision considerando: © el tiempo que se preve que durard el programa; © la capacidad del equipo de gestién (los recursos humanos, institucionales, financieros, técnicos y otros, con los que cuenta). Ejemplo: Se redujo en menos de tres afios, de 2000 a 500 el ntimero de personas del municipio de......, que tienen necesidades basicas insatisfechas y que no trabajan y buscan activamente trabajar. 3. Graficar la visién, para lo que se puede utilizar el instrumento grafico de la visién del programa. Este instrumento permit: graficar la visién del plan o programa. Apunta con claridad las estimaciones acerca de los cambios esperados en los indicadores y factores criticos del problema tras la ejecucién respectiva. (Cabos de os factores Gices Toaiadores Tpacto estado “> Sectean fuentes de trabajo Nimere de personas del municipio. ave tienen necesiades bascasisatsiechas y que n trabajo, De 20002 500 = Se torgaran cos 2 rmicroerpresas y PYMES + Seclevaa el nivel deingreso Momento metodolégico programa identificacion de los componentes del plan o Para que un plan o programa pueda ser ejecutado es necesario que se desagregue y organice en grandes grupos 0 conjuntos de actividades que se dirijan a transformar un factor critico de! problema que le da origen. Estos grandes grupos de actividades se denominan componentes Alberto Haaz\Viomentos metodolégicos de la planificacién Pregunta clave eDénde hay que actuar. »specificamente, para aleanzar la visién del programa? Procedimiento metodolagico para la identificacion de componentes del plan o programa’ 1. Disefiar los componente identificados de! problema. __Los com resan cmo se transformaran los factores ~eriticos. De estos componentes se derivan los objetivos especificos y las actividades del programa Ejemplo Veamos cémo los factores criticos de un problema dan lugar a la formulacién de componentes jel programa social, a partir de los factores criticos ya See ed Cements Falta de creacién de puestos de trabaj Creacién de empleos ‘Ausencia 0 bajo nivel de ingreso familiar Elevacién del ingreso familiar Falta de crédito para microempresas Cradito para micro empresas 2. Identificar las foftalezas con las que cuenta la institucién ejecutora para el logro de cada uno de los. componentes. Las fortalezas son recursos, aspectos o situaciones positivas presentes enla- actualidad, que estan dirctamente bajo control de la institucién a de los actores que planifican y que, al ser potenciadas, permiten el alcance de la vision. Las fortalezas pueden sér: © Recursos con-los que cuentan las distintas instancias de las instituciones ejecutoras y otros actores que participan directamente en el desarrollo del programa; © Actividades que estan desarrollando las distintas instancias de las instituciones de ejecucién/es ejecutora /s y que son pertinentes, necesarias y suficientes para complementar algtin componente del programa Ejempio: Las actividades del componente "Creacién de empleos" pueden ser: * Disefio y puesta en marcha de un sistema de informacién de ONGs y otros organismos que ejecutan micro proyectos productivos; * Conformacién de instancias de organizacién comunitaria para el desarrollo de proyectos productivos. Los recursos pueden ser de las mismas ONG y de instituciones publicas federales. 3. Identificar las oportunicades era eer recee Alberto Haaz Diaz 6Momentos metodolégicos de la planificacién Las oportunidades son Lecursos, aspectos y situaciones posivas, las presenies la actuatidad sobre las cual: (o-la institucion que planifica y que, al ser aprovechadas, potencian el alcance de la vision. Las oportunidades pueden ser. © actividades que desarrollan_otras-instituciones a través de otros programas y “que contribuyen al logro de algtin componente del programa. Seguidamente, Se propone un insirumento para la identificacién de otros organismos y de las actividades que realizan por cada componente. © -situaciones 0 condiciones sociales, econémicas, tecnolégicas; ete-presentes a nivel nacional o local que pueden aprovecharse. Matriz. de identificacion de otros organismos y de las actividades que realizan por cada componente’ Organismos | Componente 1__[ G2 cs ca 01 Actividad 1 ‘Actividad 7 Actividad 2 Actividad 3 02 Actividad 1 Actividad 1 Actividad 1 03 ‘Aetividad 7 Actividad 1 Actividad 27 Actividad 2 Actividad 3 Este instrumento registra cuales son los organismos que actualmente estén desarrollando actividades relacionadas con cada componente del programa. De esta manera, permite conocer ar © las actividades que se estan ejecutando desde otros organismos, los vacios de actividad (aquelfos componentes que no tienen ninguna accién en desarrollo): la duplicidad 0 superposicién de actividades, ciones para el mismo componente la ausencia de organismos que deberian estar actuando ° ° Momento metodolégico 5: Definicién de lash ion_y_de los organismos responsables organismos responsa Desde Ia perspectiva de! problema, las lineas de accién del plan o programa son los medios que se dirigen a modificar un factor critico de ese problema Alberto Haaz Diaz 7‘Momentos metodolégicos de la planificacién Por esa raz6n las lineas de accién se agrupan en componentes Metodolégicamente, una ‘linea de accién’ es un conjunto de actividades que se deben réalizar én relacion con cada componente det plano programa: — Preguntas clave zQué lineas de accién deven ejecutarse para cada componente del programa? {Cuales son las instancias que deberian ejecutarlas? Procedimiento para el diserio de las lineas de accion e identificacién de responsables 1. Determinar_las_actividades _necesarias y suficientes—para-der-cumplimiento a cada componente identificado en el momento anterior. Esto es en agrupamientos que” Tonforman “lineas de accion’ y que luego podran constituirse en programas o subprogramas de trabajo, segtin sean las categorias programéticas aplicables. Asimismo, desagregar las lineas de accién, en actividades o tareas 2. Definir a cuales instancias corresponde Ia responsabilidad de ejecucién. Esto es considerando responsabilidad | global y por cada aspecto especifico. Incluyendo instancias pablicas y de los grupos sociales y particulares, segiin sea el caso. Problema Rezage Educative Componente « 1 Componente 02 Evitar el Rezajo Educativo| | Atender el Rezago Educative {Lineas de ac ién | Lineas de accién |o101- | |0201- |o102- 0202- E Momento metodolégico 6: Determina nde objetivos, metas y recursos necesarios {gueueneseeeuenseueainn Al nivel de cada Linea cle Accion deben especificarse objetivos, metas y recursos necesarios. Cuando se trata de un Plan de Desarrollo, las definiciones de metas y recursos pueden definirse en términos generales que posteriormente (en el PMP 0 en cada POA) habran ce detallarse de manera mas concreta y especifica. Veamos un ejemplo hipotético: Alberto Haaz Diaz 8Momentos metodolégicos de la plani acién, Compon: ite o1 Atender «! Rezago Educative Lineas de ccién 0202 Prop .rcionar servicios de alfabetizacién 0102 Proporcionar servicios de educacion primaria 0103........ secundaria, Para la Linea de accién 0103: >Objetivo Proporcionar servicios «is educacién secundaria a personas que 2Metas Certificar a 10,000 personas en.. >Recursos_necesarios -Personal para -Centros para atencién a personas en rezago educativo. -Convenios con gobiernos municipales. -Acuerdos con empresas y sindicatos. Nota muy importante: Al definir Metas, es necosario que estas sean en relacién a los indicadores que se tengan considerados. (Considere tipos de indicadores, como los de Producto, de Resultado y de Impactc Integraci6n del Plan o °rograma Este es el momento culminante de la form: in © program ue en a istemal “Wabajo_que~se ha venido realizando en los momentos anteriores. Equivale_a ign_documental_del_plan_o programa _y _para_ello_tas récomendaciones apuntan a: oA far_que sea de facil comprension para quienes esta dirigido el plan o programa _y en_e: fimordialmente las _instancias que tienen alguna Tesponsabiliciad ejecutora del mismo. o Posibilit ie asi_como las lal ejemplo: establecienco una codificacién adecuada para las diversas partes que conforman el plan o programa) Alberto Haaz Diaz 9Momentos metodolégicos de la planifieacién 1) Descripeién del problema #~ 2) Explicacién del proble:na 2) Construccién de la vision , ~ 9) Henini des omponetn. eae Senate see es 1 Determinacién de objtives, metas Yrecursos necesarios ‘6PM. Finalmente, es convenicnte que esta metodologia se aplique también en la elaboracién de los Prog amas Operativos Anuales (POA) y sus equivalentes como son los Programas Anuales de Trabajo (PAT), Programas Integrales de Fortalecimiento Institucic al (PIFI) y otros similares. Mas alin, es recomendable que en todo momento del proceso de planificacion y presupuestacién, ejecucion, control y evaluacién, participen efectivamente todas las instancias y organismos de los sectores piiblico,privado y social, en los ambitos que les correspondan, Contar con aseso! litacién externa es de mucha ayuda para lograr que la planificaci6n se lleve a cabo exitosamente. Fuente basica Sistema de Informacién, Monitorso y Evaluacién de Programas Sociales (SIEMPRO) y Organizacién de las Naciones Unidas para la Educac:6n, la Ciencia y la Cultura (UNESCO), Gestién integral de programas sociales oriontada a resultados. Manual metodolé la planificacién y evaluacién de programas sociales, Mexico, Fondo de Cultura Econémica, 1999, Alberto Haaz Diaz Consultor y facilitador calidad@ahaazd.com htto:/naaz-calidad. blogspot.com Hermosillo, Sonora, México Alberto Haaz Diaz 10