TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
001 Manual de calidad Documento acerca del sistema de
gestión de la calidad
002 Planes de calidad Documento sobre la aplicación del
sistema de gestión de calidad
003 Guías Documento que establece
recomendaciones o sugerencias
004 Procedimientos Documento acerca de cómo
desempeñar las actividades o
procesos
005 Registros Documento que proporciona
evidencia objetiva de las
actividades realizadas o de los
resultados logrados
006 Especificaciones Documento que establece los
requisitos.

C- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

Como principal estrategia seria utilizar los correos electrónicos para tener
evidencia de la comunicación.

Reuniones periódicas y actas de la reunión con los temas principales.

Tener canales abiertos de comunicación como radio intercomunicador,

celular para llamadas y uso de redes sociales como Whatsapp para una
mejor socialización de evidencias encontradas.

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usadá durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
De recolección:
 Formato de registro de no conformidades
 Fotografías
 Registros
 Examen de documentación
 Observación o inspección del auditor
 Documentos originales

De verificación:

 Entrevistas
 Testimonios verbales
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: 9/07/2019 Auditor (es): Jeniffer Diaz
Proceso Auditado: Mejora Auditado (s): PPC S.A.
continua
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Política de ISO 9001:2015 Se evidencia que X
calidad aun no está
actualizada para
el presente año
2 Listado de Manual de No se cuenta con x
proveedores proveedores un listado de
proveedores. La
ultima fecha de
actualización es
de 2017.
3 Listas de Manual de Se cuenta con el x
verificación procedimientos listado de
de temperaturas de
temperaturas neveras y
temperaturas de
aceites
actualizado al día
de hoy.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se concluye que la empresa debe mantener mayor vigilancia en algunos
aspectos de SGC ya que se presentan algunas inconformidades en la auditoría
realizada.

 Se debe hacer seguimiento a los hallazgos de auditoria de NCM y NCm para

lograr una óptima regulación de los mismos, hasta conseguir que se
encuentren como una conformidad.

 Se recomienda estar mas atento a las actualizaciones semanales, mensuales o

anuales que haga la empresa y mantener toda la documentación al dia.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar

la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

La actividad me sirvió para tener una visión más amplia de los parámetros a seguir
al momento de realizar una auditoria de calidad bajo los lineamientos de la norma
internacional ISO 9001:2015.
Bibliografía
Gonzales, R. (2012). Revisión de la documentación en una auditoria de la calidad. Obtenido en:
https://www.monografias.com/trabajos-pdf5/revision-documentacion-auditoria-calidad/revision-
documentacion-auditoria-calidad.shtml