TALLER:

INDICADORES DE DESEMPEÑO

OFICINA NACIONAL DE PRESUPUESTO

REPUBLICA DOMINICANA
SANTO DOMINGO
19,20,21,22
AGOSTO 2003

Marianela Armijo
Consultora de Gestión Pública.

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 INDICADORES DE DESEMPEÑO

 INDICADORES DE DESEMPEÑO:
CONCEPTOS

 PASOS BASICOS PARA SU CONSTRUCCION

 REQUISITOS Y CONDICIONES

 DIFICULTADES
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 OBJETIVOS DE LA EVALUACION

MEJORAR RESULTADOS

MEJORAR LA GESTION: ECONOMIA, EFICACIA, EFICIENCIA,

CALIDAD

•MEJORAR EL PROCESO DE DECISION PRESUPUESTARIA:

VINCULANDO RECURSOS CON DESEMPEÑO COMPROMETIDO Y
LOGRADO

•MEJORAR LOS MECANISMOS DE CONTROL Y RENDICION DE

CUENTAS
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 EVALUACION DE LA GESTION

MEDICION DEL DESEMPEÑO

FOCO DE LA EVALUACION
LOGRADO POR LAS
INSTITUCIONES

ELABORACION DE MEDIDAS DE DESEMPEÑO

PUEDE ABARCAR TODO EL PROCESO DE PRODUCCION

INSUMOS
PROCESOS

PRODUCTOS

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 EVALUACION GUBERNAMENTAL

DISEÑO Y FORMULACIÓN DE
POLÍTICAS

TOMA DE
EJECUCIÓN E DECISIONES
IMPLEMENTACIÓN

EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO

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 INDICADORES DE DESEMPEÑO:
CONCEPTOS
 INDICADOR COMO HERRAMIENTA QUE ENTREGA INFORMACION
CUANTITATIVA RESPECTO DEL LOGRO O RESULTADO EN LA ENTREGA DE
PRODUCTOS (BIENES O SERVICIOS) GENERADOS POR LA INSTITUCION,
CUBRIENDO ASPECTOS CUANTITATIVOS O CUALITATIVOS.

 INDICADORES DE DESEMPEÑO INCORPORADOS EN EL PRESUPUESTO

INCLUYEN UNA META (RELACIONADA CON PRODUCTOS O SERVICIOS O
CON EL DESEMPEÑO GLOBAL)

 RESULTADOS DE LOS INDICADORES ENTREGAN MEDIDA DEL LOGRO DE

LAS METAS PROPUESTAS

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 PASOS BASICOS PARA LA
CONSTRUCCION DE INDICADORES
 IDENTIFICAR OBJETIVOS Y METAS

 IDENTIFICAR LAS AREAS DE MEDICION DE DESEMPEÑO

 CONSTRUIR LAS FORMULAS O ALGORITMOS

 VALIDAR: APLICAR CRITERIOS DE TECNICOS Y

REQUISITOS

 RECOPILAR LA INFORMACION NECESARIA

 ESTABLECER RESPONSABILIDADES ORGANIZACIONALES

 COMUNICAR E INFORMAR 7
IDENTIFICAR OBJETIVOS Y METAS

 ¿TENGO IDENTIFICADA LA MISIÓN, LOS

PRODUCTOS Y LOS USUARIOS?

 ¿TENGO CLAROS LOS OBJETIVOS QUE DEBO

LOGRAR?

 ¿ESTÁN LOS OBJETIVOS ALINEADOS CON LAS

PRIORIDADES ESTRATÉGICAS DE LA
ORGANIZACIÓN?

 ¿LOS OBJETIVOS ESTÁN EXPRESADOS EN

METAS MENSURABLES?
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 Esquema del Proceso de Planificación Estratégica

VISION
MISION
Amenazas /Oportunidades

ANALISIS

Fortalezas y debilidades
EXTERNO ANALISIS
OBJETIVOS
INTERNO:
ESTRATEGICOS
Factores Estructura
Institucionales
Procesos
Económicos AREAS CLAVES DE Funciones
DESEMPEÑO

Tecnológicos Recursos

Marco
Presupuestario METAS

PROGRAMAS, PLANES,
PROYECTOS

INDICADORES
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OBJETIVOS ESTRATEGICOS

Son logros que la organización persigue en un plazo

determinado. Estos deben ser coherentes con la
misión y orientaciones de las políticas ministeriales

La definición de los objetivos permitirá seleccionar las actividades

prioritarias para el mejoramiento de la organización y aprovechar
las ventajas.

Los objetivos estratégicos surgen como respuesta a una

pregunta esencial:
¿Qué debemos lograr en el corto, mediano y largo plazo,
para tener un accionar coherente con la misión?

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OBJETIVOS ESTRATEGICOS
 “Optimizar la calidad de las obras definiendo,
analizando y mejorando los procesos
constructivos”

 “Mejorar la atención al usuario, reduciendo los

tiempos de espera en la tramitación y
otorgamiento de los beneficios.”

 “Promover el desarrollo personal y profesional

de los funcionarios, su motivación y adhesión
hacia el servicios”

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 METAS
 Expresión concreta de los logros que se
quiere alcanzar en cada una de las áreas
o ámbitos de acción que se desprenden
de los objetivos estratégicos.

 Contienen una declaración explícita de

niveles de actividad o estándares de
calidad que se quiere alcanzar

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 METAS

 Expresión concreta de los logros que se quiere

alcanzar en cada una de las áreas o ámbitos de
acción que se desprenden de los objetivos
estratégicos.

 Contienen una declaración explícita de niveles

de actividad o estándares de calidad que se
quiere alcanzar: EFICACIA, EFICIENCIA,
CALIDAD, ECONOMIA

CUANTO, CUANDO, COMO

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 IDENTIFICAR LAS AREAS DE
MEDICION DE DESEMPEÑO

¿QUE AREAS DEL DESEMPEÑO RESULTA

CONVENIENTE MEDIR?

EFICIENCIA
EFICACIA
ECONOMIA
CALIDAD
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 DEFINIR LAS FORMULAS O
ALGORITMOS

 A) BASES DE COMPARACIÓN

Lo que se hace Lo que debe hacerse

Nº de usuarios Nº de usuarios por atender

atendidos

Nº de certificados
emitidos Nº Certificados solicitados

Monto inversión ejecutada Monto asignado para inversión

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 FORMULAR ALGORITMOS

b) Definición de ratios

Costos medios: Costo total consultas/ consultas realizadas

Producto medio:Nºinspecciones realizadas/Nºinspectores

c) Definición de estándares

% de recomendaciones aceptadas
% de clientes satisfechos
Nº de errores
Tiempo promedio de tramitación
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 CONCEPTOS Y EJEMPLOS DE
INDICADORES DE GESTION

EFICACIA:

Mide el grado de cumplimiento de los

objetivos y metas establecidos, a través
de los productos o resultados
obtenidos, sin referencia al costo de
consecución de los mismos

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 CONCEPTOS

EFICACIA

 RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE

RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)

 FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

 COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA

POSIBLE)

 IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE

QUIERE ATACAR)

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 EFICACIA

EFICACIA – Resultados

Delitos aclarados / delitos denunciados

MANTENIMIENTO DEL ORDEN INTERNO

Mediaciones exitosas / mediaciones realizadas

DIRECCION GENERAL DE COMERCIO (Area Defensa del Consumidor)

Conflictos colectivos solucionados / conflictos colectivos

planteados
DIRECCIÓN NACIONAL DEL TRABAJO

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 EFICACIA

EFICACIA – Impacto

% de incremento de recaudación tributaria asociado a la acción del

Servicio de Impuestos Internos
SERVICIO DE IMPUESTOS INTERNOS.CHILE
% de colocación de empleo juvenil .
PROGRAMA DE CAPACITACIÓN DE JÓVENES. MINISTERIO DEL
TRABAJO
Accidentes laborales marítimos por 100.000 trabajadores marítimos
U.S.Coast Guard.

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 EFICACIA

EFICACIA - Cobertura

Franquicia utilizada/franquicia potencial

SERVICIO DE CAPACITACON Y EMPLEO. CHILE

Padrones reaforados urbanos y suburbanos del Interior / total

de padrones
DIRECCION NACIONAL DEL CATASTRO

Area de cultivo incluida en programa / área total de cultivo

DIRECCION GENERAL DE SERVICIOS AGRICOLAS

Controles de buses interurbanos/Parque de buses

intgerurbanos
SUBSECRETARIA DE TRANSPORTES. CHILE
Reclusos que desarrollan actividad industrial / total de
reclusión
DIRECCION NACIONAL DE CARCELES

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 EFICACIA
EFICACIA - Cobertura

Franquicia utilizada/franquicia potencial

SERVICIO DE CAPACITACON Y EMPLEO. CHILE

Padrones reaforados urbanos y suburbanos del Interior / total

de padrones
DIRECCION NACIONAL DEL CATASTRO

Area de cultivo incluida en programa / área total de cultivo

DIRECCION GENERAL DE SERVICIOS AGRICOLAS

Controles de buses interurbanos/Parque de buses

intgerurbanos
SUBSECRETARIA DE TRANSPORTES. CHILE
Reclusos que desarrollan actividad industrial / total de
reclusión
DIRECCION NACIONAL DE CARCELES

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 EFICIENCIA

 Describe la relación entre dos

magnitudes:
 La producción física de un producto (bien o
servicio) y
 Los insumos o recursos que se utilizaronb
para alcanzar ese nivel de producción
 Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de
recursos
 Alcanzar un determinado nivel de servicios utilizando
la menor cantidad de recursos posible
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 EFICIENCIA

EFICIENCIA –Costo Medio

Gastos administrativos programa becas/becas entregadas

Gasto total programa certificación/total cajas inspeccionadas

Gastos asociados a intervenciones quirurgicas/N°de intervenciones

Costo total de unidades Viviendas contratadas/Unidades contratadas

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 EFICIENCIA

EFICIENCIA – Producto Medio

N° de inspecciones / número de inspectores

DIRECCIÓN GENERAL IMPOSITIVA

N° de expedientes resueltos por semestre / dotación de personal en la tarea

CONTADURIA GENERAL DE LA NACION

N° de inspecciones al transporte de pasajeros / personal afectado a la tarea

DIRECCION NACIONAL DE TRANSPORTE

Nº de padrones reaforados / funcionarios afectados a la tarea

DIRECCION NACIONAL DEL CATASTRO

N° de consultas / número de médicos

UNIDAD DE ATENCIÓN AMBULATORIA EXTRA-HOSPITALARIA

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 ECONOMIA
 Capacidad de la institución para mover
adecuadamente los recursos financieros
en el cumplimiento de sus objetivos:
Eficiencia manejo de recursos
Uso actual de recursos en relación a lo
planeado
Autosuficiencia financiera en la capacidad de
generar ahorros y en la existencia de equilibrio
presupuestario

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 ECONOMIA

ECONOMIA

Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo

Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

Aporte de beneficiarios a financiamiento/Monto total inversión programa

Gasto de funcionamiento ejecutado/Gastos ejecutados totales

Porcentaje de proyectos nuevos aprobados con razón beneficio costo de X %

Recuperación de cobranza/ Facturación
.

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 CALIDAD

Capacidad de la institución por responder en forma

consistente, rápida y directa a las necesidades de
los usuarios
A) Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y
características de los productos.
B) Mediciones Directas.
Grado de satisfacción de los
usuarios.
28
 CALIDAD

CALIDAD - Tiempos de Respuesta

Tiempo de espera promedio para atención en consulta

DIRECCION GENERAL DE SALUD
Tiempo de tramitación promedio de solicitudes mineras
DIRECCION NACIONAL DE GEOLOGIA Y MINERIA
Tiempo promedio para el estudio de cada plan de forestación
DIRECCION GENERAL DE RECURSOS NATURALES
RENOVABLES
Días de demora promedio de trámites de legalizaciones
desde su iniciación
DIRECCION GENERAL DE SECRETARIA, MINISTERIO DE
RELACIONES EXTERIORES
Demora promedio en la entrega del servicio
DIRECCIÓN NACIONAL DE GEOLOGÍA Y MINERÍA

29
 CALIDAD

CALIDAD - Satisfacción del Usuario

Porcentaje de aprobación: Encuesta de opinión a los usuarios.

DIRECCION GENERAL DE REGISTROS

Porcentaje de reclamos / casos atendidos

DIRECCIÓN NACIONAL DE TOPOGRAFÍA

N° de reclamos / Asuntos resueltos

DG SECRETARIA, MINISTERIO DE EDUCACION Y CULTURA

Nº servicios reclamados/ Nº total de servicios

HOSPITALES DE MONTEVIDEO

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 CALIDAD

CALIDAD - Satisfacción del Usuario

Porcentaje de aprobación: Encuesta de opinión a los usuarios.

DIRECCION GENERAL DE REGISTROS

Porcentaje de reclamos / casos atendidos

DIRECCIÓN NACIONAL DE TOPOGRAFÍA

N° de reclamos / Asuntos resueltos

DG SECRETARIA, MINISTERIO DE EDUCACION Y CULTURA

Nº servicios reclamados/ Nº total de servicios

HOSPITALES DE MONTEVIDEO

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 RECOPILAR LA INFORMACION
NECESARIA

 Información contable-presupuestaria

 Estadísticas de producción física, cargas de

trabajo del personal

 Encuestas, estudios especiales

 Benchmarking,etc
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 APLICAR CRITERIOS DE TECNICOS Y
REQUISITOS
COSTO
RAZONABLE
PERTINENCIA
RELEVANCIA
Medir lo correcto
No es posible ni
deseable medirlo
todo INDEPENDENCIA
I NTEGRACION Eficacia, eficiencia, Medir lo controlable
calidad, economía
Datos suficientes
y demostrables
HOMOGENEIDAD
CONFIABILIDAD
Medidas equivalentes

33
 COMO INTERPRETAR LOS
RESULTADOS

BASES DE COMPARACION:

 DESEMPEÑO HISTORICO:

 OBJETIVOS DEFINIDOS

 DESEMPEÑO LOGRADO EN INSTITUCIONES

SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.
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 EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

•GESTION DE AÑOS ANTERIORES

Porcentaje de aumento del parque informático de la Unidad

Ejecutora y su conexión en red

Fórmula de cálculo: 1999 2000 2001

[(Equipos incorporados y 53 71 96
conectados en el año t/
equipos conectados
año t-1) -1] *100 33,9% 35,2%

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 EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

UN ESTANDAR DE INSTITUCIONES SIMILARES

Tiempo máximo de tramitación de mediaciones

Fórmula de cálculo:
1999 2000 Meta
Sumatoria de N°de días de
Tramitación/N°de tramitaciones
Realizadas 18días 30días 25días
(días)
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 EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

•LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO

DEFINIDO

Porcentaje de vías navegables ya habilitadas

Fórmula de cálculo 1999 2000 2001

Vías navegables habilitadas año t/ S/d s/d (120/143)*100
Vías navegables programadas
83,9%

37
 COMO INTERPRETAR LOS
RESULTADOS

 NO HAY UNA MEDIDA UNICA QUE

DEMUESTRE POR SI SOLA EL DESEMPEÑO
DE LA INSTITUCION

 SE REQUIERE UN COMBINACION DE ELLAS:

RESULTADOS, IMPACTO, EFICACIA, EFICIENCIA,
CALIDAD

 “CIERTOS INDICADORES PUEDEN SER

CONTRADICTORIOS ENTRE ELLOS”:
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 INTEGRALIDAD DE LAS METAS

Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%

de la población escolar.

Llegar a un costos promedio de $5

Alcanzar1000 calorías por ración

INDICADOR DE INDICADOR DE EFICIENCIA INDICADOR DE CALIDAD

EFICACIA
Costo promedio de las * Calorías por ración.
Población escolar en raciones: gasto total
programa / población programa / número de * Porcentaje de aceptación
escolar total raciones de los escolares (encuesta)

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 PROBLEMAS FRECUENTES EN LA
CONSTRUCCION DE INDICADORES

 TRAMPA DE LA MEDICION: SE MUESTRA

COMO RESULTADOS (Y SE HACE) SOLO LO
QUE SE PUEDE MEDIR

 SE TIENDE A MEDIR DE ACUERDO A LA

INFORMACION DISPONIBLE, DESCUIDANDO
LA MEDICION DE LOS ASPECTOS MAS
RELEVANTES

 SUBVALORACION DE LAS METAS FRENTE A

UN AMBIENTE PUNITIVO DE LA EVALUACION40
 PROBLEMAS FRECUENTES EN LA
CONSTRUCCION DE INDICADORES

 TENDENCIA A MEDIRLO TODO PARA NO

SUBREPRESENTAR ESFUERZOS

 SE DESARROLLAN INDICADORES PERO NO

SE USAN PARA LA TOMA DE DECISIONES.

41
 LIMITACIONES PARA LA EVALUACION
DEL DESEMPEÑO INSTITUCIONAL EN EL
AMBITO PUBLICO

 DIFICULTAD PARA VINCULAR ASIGNACION DE

PRESUPUESTO A RESULTADOS LOGRADOS

Relación entre resultados y recursos asignados no

puede ser lineal

 LA EVALUACION TIENE UN COMPONENTE

POLITICO IMPORTANTE
Efectos de mostrar públicamente las deficiencias de
desempeño
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 LIMITACIONES PARA LA EVALUACION
DEL DESEMPEÑO INSTITUCIONAL EN EL
AMBITO PUBLICO
NATURALEZA INTANGIBLE DE BIENES PUBLICOS
 Dificultad de definir objetivos y metas

 Existen muchos procesos, productos que no pueden ser

medidos:
 Diplomacia, Investigaciones, actividades culturales

TIPOS DE SERVICIOS CUYA MEDICION RESULTA

COMPLEJA ESTANDARIZAR ( DEBEN INCLUIR
OTRAS VALORACIONES)
Protección al menor, seguridad pública, recreación,
cumplimiento de leyes, etc
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