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Capítulos I, II y III
Capítulos I, II y III
Capítulos I, II y III
La ley 20.945 fue la última ley dedicada al fortalecimiento del sistema de protección
de la libre competencia y en especial al combate contra los carteles, siendo un avance
importante en la legislación nacional, otorgando una mayor protección tanto a la libre
competencia como a los consumidores.
Resulta imprescindible para un posterior análisis sobre este delito definir qué se
entiende por colusión y sus principales características. En miras de alcanzar un concepto
de este delito debemos en primer lugar, recurrir a su acepción simple, el DICCIONARIO DE
LA REAL ACADEMIA ESPAÑOLA define colusión como: “Pacto ilícito en daño de tercero”.2
1
GARCÍA, William (2011) Manual de la libre competencia Tomo I. Santiago: RIL Editores, p. 57.
2
REAL ACADEMIA ESPAÑOLA (2014). Diccionario de la Lengua Española. Vigésimo Tercera Edición. Madrid.
Disponible en: http://dle.rae.es/?id=9s5urAc , en línea [Consultado: 15 de agosto de 2018].
1
colusivas más conocidas se hayan los acuerdos explícitos o carteles, cuyo objetivo es fijar
precios, limitar la producción o repartirse el mercado ya sea geográficamente o por tipo de
cliente”.3
Desde la doctrina nacional, Héctor HERNÁNDEZ señala que se entiende por colusión
de precios específicamente a la conducta de oferentes de bienes y servicios al público que
secretamente se ponen de acuerdo entre sí sobre los precios que cobrarán por tales bienes o
servicios, dando lugar de este modo a un precio distinto del que hubiera resultado de no
haber mediado dicho acuerdo, esto es, si hubieran competido entre si también respecto de la
variable precio.4
El profesor VALDÉS define colusión como una “acción desplegada por ciertos
competidores de un mercado relevante, que pueden o no corresponder a un acuerdo entre
las partes, o sólo a una concurrencia conductual, que tiene por efecto el entorpecer,
restringir o eliminar la libre competencia al interior de un mercado relevante”. 7 A partir de
esta definición podemos distinguir dos clases de colusión, a saber, un acuerdo expreso, o
cártel y el caso de la denominada colusión táctica. En el primer caso los miembros de la
práctica colusoria concuerdan los diversos puntos a los que alcanzará por medio de su
3
TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA LIBRE COMPETENCIA (2011) La Libre Competencia en el Chile del
Bicentenario. Centro de Libre Competencia UC. Santiago: RIL editores, p. 143.
4
HERNÁNDEZ, Héctor (2012). “La punibilidad de la colusión (secreta) de precios en el derecho chileno”.
Política Criminal, Vol, 7 N°13, pp. 147-167, p. 148.
5
En adelante OCDE.
6
GARCÍA (2011) 58.
7
VALDÉS, Domingo (2006) Libre competencia y monopolio. Santiago: Editorial Jurídica de Chile, p. 517.
2
consentimiento, proponiendo conductas generales con la intención de imponer barreras a la
entrada o excluir del mercado a competidores existentes.8
8
JUPPET EWING, María (2015). “Colusión: Un análisis jurisprudencial”. Revista de Derecho Universidad del
Desarrollo, Año XVI N°32, pp. 283-315, p. 289.
9
SPOLMANN, Sebastián (2011) Penalización de Ilícitos De Libre Competencia: Una propuesta normativa
respecto a la colusión. Memoria para optar al grado de Licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales de la
Universidad de Chile. 39p.
10
García (2011) 59.
11
En adelante TDLC.
3
El artículo 62 inciso 1 de la ley 20.945 señala: El que celebre u ordene celebrar,
ejecute u organice un acuerdo que involucre a dos o más competidores entre sí, para fijar
precios de venta o de compra de bienes o servicios en uno o más mercados; limitar su
producción o provisión; dividir, asignar o repartir zonas o cuotas de mercado; o afectar el
resultado de licitaciones realizadas por empresas públicas, privadas prestadoras de
servicios públicos, u órganos públicos, será castigado con la pena de presidio menor en su
grado máximo a presidio mayor en su grado mínimo.12
Creemos que el “bien jurídico” puede ser definido como un interés vital para el
desarrollo de los individuos de una sociedad determinada, que adquiere reconocimiento
jurídico.13 En palabras simples los bienes jurídicos protegidos corresponden a todos
aquellos valores fundamentales del ser humano y su entorno social que son tutelados por el
orden jurídico en tiempo y lugar determinados.
12
Artículo 62 inciso primero ley 20.945.
13
KIERSZENBAUM, Mariano (2009) “El bien jurídico en el derecho penal. Algunas nociones básicas desde la
óptica de la discusión actual”. Revista Lecciones y Ensayos, N°86, pp.187-211, p. 188.
14
VALDÉS (2006) 78.
4
Cuando nos encontramos con tipos penales de mayor complejidad como en este
caso, resulta dificultoso determinar cuál es del bien jurídico protegido que justifica el
ejercicio del ius puniendi del Estado.
La ley 20.945 tutela en concreto dicho bien jurídico y es aquel el vulnerado por las
prácticas colusivas descritas por la legislación, asimismo es declarado con precisión en el
nuevo artículo primero del DL 211.17
15
Al respecto, podemos señalar que existía confusión y falta de claridad respecto del bien jurídico protegido
en concreto en este delito, lo que provocaba problemas tanto en la interpretación como aplicación de este
nuevo tipo penal. Debido a ello se consideraba la existencia de más de un bien jurídico tutelado, afirmación
errónea, ya que se confundía el bien jurídico protegido en específico con los beneficios adicionales que
llevaba consigo una regulación y protección del mercado y la competencia.
16
Una de las funciones de la idea de bien jurídico es que nos permite estructurar y sistematizar los ilícitos
penales en conformidad al bien jurídico que tutelan, para así agruparlos con otros ilícitos similares. La libre
competencia la podemos insertar conjuntamente con otros ilícitos penales que tutelan bienes jurídicos de
carácter colectivo, los cuales pertenecen a la sociedad en su conjunto y están destinados a satisfacer sus
necesidades y en definitiva velar por el bien común. En este caso particular, la libre competencia es tutelada
porque es el instrumento que posibilita a todos los interesados ejercer con libertad su derecho a competir
mercantilmente, logrando una estabilidad en la economía misma del país.
17
Artículo 1 DL 211: La presente ley tiene por objeto promover y defender la libre competencia en los
mercados. Los atentados contra la libre competencia en las actividades económicas serán corregidos,
prohibidos o reprimidos en la forma y con las sanciones previstas en esta ley.
5
Para lograr una mayor comprensión de la libre competencia es pertinente señalar
que desde el punto de vista económico la competencia es un mecanismo de organización de
la producción y de la determinación de precios e ingresos que descansa sobre el libre
intercambio entre oferentes y demandantes. Clásicamente se le llama la fuerza ordenadora
que impulsa a una empresa a la reducción del precio de sus productos.18
La libre competencia es, por regla general, el medio más justo y eficiente para
organizar la oferta y demanda de bienes susceptibles de comercializarse; lo cual tiene gran
trascendencia para el bien común nacional, puesto que mediante tales bienes se obtiene no
solo la satisfacción de necesidades materiales, sino que también de necesidades religiosas,
morales y culturales.20
18
GARCÍA (2011) 5.
19
GARCÍA (2011) 23.
20
VALDÉS (2006) 75.
6
intercambio natural, específicamente tutelando la libre competencia, para que así no se den
maquinaciones en cuanto a los precios y calidad de los productos disponibles en el
mercado.
Desde otra perspectiva, decir que la libre competencia nos pertenece a todos alude a
que debe ser distribuida para toda la sociedad, esto es que la oportunidad de ejercerla sea
igual para todas las personas. Pero la libre competencia como bien jurídico tutelado,
constituye a la vez un límite. En efecto, ella busca armonizar y ordenar las múltiples
libertades para competir en los mercados que existen en la sociedad civil, de manera que
todos los ciudadanos interesados en ella puedan ejercerla correctamente. Y la forma de
hacer aquello no es otra que limitándolas y resguardándolas, cuestión que se consigue
resguardando jurídicamente la libre competencia a través de una legislación especial. Como
resultado de aquella armonización se obtiene el bien común material de la sociedad,
permitido por los mejores bienes y servicios que el mercado competitivo crea.22
En conformidad a lo anterior cada vez que una persona impida o ponga en peligro a
través de conductas ilícitas el ejercicio pleno de la libre competencia en el mercado estaría
menoscabándola gravemente, configurando así una conducta sancionable por el derecho
penal y altamente reprochable por la sociedad.
21
VALDÉS (2006) 83.
22
CIFUENTES, Julio; FRENCK, J.Tomás (2018) La Persecución Penal De La Colusión En Chile: Análisis desde
la libre competencia y derecho penal del nuevo delito introducido por la ley 20.945. Memoria para optar al
grado de Licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales de la Universidad de Chile. 131p.
7
para un desarrollo equitativo y equilibrado de la misma, que permite el libre y espontaneo
juego de la oferta y demanda en el mercado; pero dicho juego caracterizado por la
espontaneidad no siempre se logra, nos encontramos con situaciones en que debido a
prácticas colusivas entre empresas se logran ganancias desproporcionadas para ciertos
sectores perjudicando a otros, pero no sólo se perjudica a las empresas no coludidas, sino
que también, a los consumidores, lo cual resulta sumamente nocivo para la sociedad; es por
ello que la libre competencia es el bien jurídico protegido en este delito, ya que lo que se
busca es que se desarrolle un mercado exento de vicios a la libre competencia y cuyo
funcionamiento espontaneo no se vea anulado por acuerdos en perjuicio de los propios
consumidores.
2. La protección del proceso competitivo se debe ver como un todo, esto quiere
decir que no se busca proteger únicamente a un agente en el mercado, por el
contrario, se busca la protección generalizada, y con ello hacer más eficiente
todo el proceso de producción de bienes y/o servicios que serán puestos a
disposición de los consumidores.
23
En referencia a WITKER, Jorge (2000) “Derecho de la competencia en América”. Revista de estudios
internacionales. Fondo de Cultura Económica. Universidad Nacional Autónoma de México, Primera Edición,
pp 66 y sgts.
8
3. Finalmente, fomentar la eficacia económica se ve reflejado en que la libre
competencia conduce los precios efectivos del mercado hacia los costos
marginales de la empresa, favoreciendo los mecanismos de producción de
las empresas y facilitando la masificación de productos con altos estándares
de calidad.
9
De todo delito nace una acción penal para su persecución procesal. Conforme al
artículo 53 del CPP24 la acción penal puede ser pública o privada según el régimen de
persecución penal al que esté sometido el correspondiente delito.25
Los delitos de acción penal pública son aquellos respectos de los cuales se concede
la acción penal a la sociedad, en cuyo nombre puede esta ser promovida de oficio por el
órgano jurisdiccional, por requisición el MP, por denuncia y por querella.27
24
Artículo 53 CPP: “La acción penal pública para la persecución de todo delito que no esté sometido a regla
especial deberá ser ejercida de oficio por el ministerio público. Podrá ser ejercida, además, por las personas
que determine la ley, con arreglo a las disposiciones de este Código. Se concede siempre acción penal
pública para la persecución de los delitos cometidos contra menores de edad.
La acción penal privada sólo podrá ser ejercida por la víctima.
Excepcionalmente, la persecución de algunos delitos de acción penal pública requiere la denuncia previa
de la víctima”.
25
HORVITZ, María Inés; LÓPEZ, Julián (2002) Derecho Procesal Penal Chileno. Santiago: Editorial Jurídica de
Chile. t. I, p. 333.
26
La acción penal se origina a partir de un delito y supone la interposición de un castigo al responsable, el que
siempre estará establecido en la ley, por lo que mirando de esta manera a la acción penal se considera un
punto de partida del proceso judicial en sede penal.
27
JORQUERA, Rene; HERRENA, Paola (2001) Curso De Derecho Procesal Penal Chileno. 2° Edición. Santiago:
Editorial Jurídica La Ley Ltda. T. I, p.135.
10
La acción penal pública28 se ejercita en nombre de la sociedad, par así obtener el
castigo determinado para cada delito que deba perseguirse de oficio. La idea base de este
tipo de acción penal es la posibilidad de que la mayor cantidad de personas puedan activar
la jurisdicción penal con el objetivo de lograr el castigo o sanción a los delitos que tiene
este tipo de acción.
La acción penal privada puede definirse como aquella que sólo puede ser ejercitada
por el ofendido con el delito, por su representante legal o ciertas personas ligadas al
ofendido y taxativamente señaladas por la ley, los cuales son los únicos titulares para
deducir querella, única forma en estas acciones de activar el órgano jurisdiccional.29
Corresponden a delitos de acción penal privada todos aquellos cuya acción sólo
puede ser perseguida mediante una querella interpuesta por el ofendido o bien, por su
representante legal, podemos decir que los delitos de cuya acción penal es privada son una
excepción ya que la regla general es que los delitos sean de acción penal pública.
28
Como características de esta acción podemos mencionar que es amplia, ya que cualquier persona capaz
puede ejercitarla; es irrenunciable ya que está prohibido para el MP tiene dicha prohibición y la renuncia de
otra persona capaz no produce efectos en el proceso; es desistible, debido a que el MP tiene prohibición de
desistirse y si el querellante se desiste dicho acto carece de eficacia, esto porque el procedimiento continua de
oficio; no procede el abandono del procedimiento por la finalidad que engloba esta misma acción. Además
podemos agregar que este tipo de acción penal es transable, no puede ser suspendida por regla general y
además es prescriptible de conformidad a lo dispuesto en el Código Penal.
29
JORQUERA/HERRENA (2001) 152.
11
En el caso de la acción penal pública previa instancia particular30, se concibe como
aquella en que el procedimiento sólo puede iniciarse a requerimiento de la persona ofendida
o por las personas taxativamente indicadas por la ley, pero iniciado el proceso penal, éste
sigue su tramitación de acuerdo a las normas que regulan el ejercicio de la acción penal
pública, salvo causa legal expresa.31
Nuestra legislación establece que en los delitos de acción penal pública previa
instancia particular no podrá procederse de oficio sin que, a lo menos, el ofendido por el
delito o a quien la ley confiera la facultad de actuar por él, hubiere denunciado el hecho a la
justicia, al ministerio público o a la policía. Efectuada la denuncia exigida por la ley, el
procedimiento se tramitará conforme a las reglas generales relativas a los delitos de acción
pública.32
30
Artículo 54 Código Procesal Penal: “En los delitos de acción pública previa instancia particular no podrá
procederse de oficio sin que, a lo menos, el ofendido por el delito hubiere denunciado el hecho a la justicia,
al ministerio público o a la policía.
Tales delitos son:
a) Las lesiones previstas en los artículos 399 y 494, número 5º, del Código Penal;
b) La violación de domicilio;
c) La violación de secretos prevista en los artículos 231 y 247, inciso segundo, del Código Penal;
d) Las amenazas previstas en los artículos 296 y 297 del Código Penal;
e) Los previstos en la ley N° 19.039, que establece normas aplicables a los privilegios industriales y
protección de los derechos de propiedad industrial;
f) La comunicación fraudulenta de secretos de la fábrica en que el imputado hubiere estado o estuviere
empleado, y
g) Los que otras leyes señalaren en forma expresa.
A falta del ofendido por el delito, podrán denunciar el hecho las personas indicadas en el inciso segundo
del artículo 108, de conformidad a lo previsto en esa disposición.
Cuando el ofendido se encontrare imposibilitado de realizar libremente la denuncia, o cuando quienes
pudieren formularla por él se encontraren imposibilitados de hacerlo o aparecieren implicados en el hecho,
el ministerio público podrá proceder de oficio.
Iniciado el procedimiento, éste se tramitará de acuerdo con las normas generales relativas a los delitos de
acción pública”.
31
JORQUERA/HERRERA (2001) 132.
32
Horvitz; Julián (2002) 335.
12
colusión, que como hemos mencionado con anterioridad en este trabajo, posee un bien
jurídico de carácter colectivo, a saber, la libre competencia.
El artículo 64 de la ley 20.945 expresa que la acción penal solo puede ser iniciada
mediante querella por la FNE, “sin que sea admisible denuncia o cualquier otra querella”. 33
Se exige un requisito previo, como antecedente la dictación de sentencia definitiva
ejecutoriada del Tribunal de Defensa de la Libre Competencia mediante la cual se
establezca la existencia del acuerdo colusorio. Siendo facultad del Fiscal Nacional
Económico determinar la interposición de la querella; a la luz de lo anterior es evidente que
se entrega a un órgano administrativo, a saber la FNE facultades investigativas, que por
mandato constitucional son de carácter exclusiva pertenecientes al MP.
Siguiendo la misma línea, el legislador le otorga nuevas facultades a la FNE 34, entre
ellas interponer querellas y llevar a cabo la investigación de este delito, quitando dichas
facultades al MP, órgano que dirige las investigaciones en los delitos de acción penal
pública.
33
Artículo 64 ley 20.945: “Las investigaciones de los hechos señalados en el inciso primero del artículo 62
sólo se podrán iniciar por querella formulada por la Fiscalía Nacional Económica, la que podrá interponerla
una vez que la existencia del acuerdo haya sido establecida por sentencia definitiva ejecutoriada del Tribunal
de Defensa de la Libre Competencia, sin que sea admisible denuncia o cualquier otra querella. Para estos
efectos, no se aplicará lo dispuesto en el artículo 166 del Código Procesal Penal.
El Fiscal Nacional Económico deberá interponer querella en aquellos casos en que se tratare de hechos que
comprometieren gravemente la libre competencia en los mercados.
El Fiscal Nacional Económico deberá emitir una decisión fundada en caso que, habiéndose cumplido los
requisitos establecidos en el inciso primero, decidiere no interponer querella por los hechos señalados en el
inciso primero del artículo 62.
La interposición de la querella o la decisión de no formularla deberá tener lugar a más tardar en el plazo de
seis meses, contado desde que se encuentre ejecutoriada la sentencia definitiva pronunciada por el Tribunal
de Defensa de la Libre Competencia.
En su querella, la Fiscalía Nacional Económica informará la circunstancia de haber obtenido autorización
judicial para realizar una o más de las medidas a que se refieren los numerales n.1 a n.4 de la letra n) del
artículo 39, así como el hecho de haber realizado o no dichas diligencias. El Ministerio Público podrá
solicitar al Tribunal de Defensa de la Libre Competencia el alzamiento de la confidencialidad o reserva de
determinadas piezas de su expediente para su utilización en el proceso penal.
Para los efectos de su incorporación al proceso penal, se entenderá que las copias de los registros,
evidencias y demás antecedentes que hayan sido recabados por la Fiscalía Nacional Económica, a partir de
diligencias realizadas con autorización judicial de un ministro de Corte de Apelaciones, cumplen con lo
dispuesto por el artículo 9º del Código Procesal Penal”.
34
La nueva ley 20.945 confiere a la FNE las siguientes facultades: interponer querellas criminales; fijar
umbrales y recibir notificaciones; realizar estudios sobre la evolución competitiva de los mercados; efectuar
recomendaciones de modificación normativa; y velar por el cumplimiento de resoluciones.
13
Con esta nueva ley se produce un fortalecimiento de la FNE y principalmente del
Fiscal Nacional Económico, ya que se le entregan diversas facultades parta efectos de
mejorar sus capacidades para evaluar las competencias del mercado o las fallas del mismo,
pero ¿Es esto realmente conveniente?, en virtud de la normativa vigente, este órgano
administrativo tiene en su poder la acción penal del delito de colusión, transformándola en
publica previa instancia particular, en tales delitos el ejercicio de la acción penal está
supeditado en su inicio a que la víctima del delito al menos denuncie el mismo a los
tribunales, a los fiscales del MP o a la policía, lo cual supone que el MP no podrá proceder
de oficio sin que tal entidad administrativa se querelle, en consecuencia, se ve limitada la
investigación del MP vulnerando con ello las facultades constitucionales entregadas al ente
persecutor.35
Sin embargo, el hecho de que es decisión de la FNE interponer una querella por
delitos que comprometen gravemente la libre competencia, como lo es la colusión de
empresas resulta desfavorable, ya que dicho bien jurídico nos pertenece a todos, es de
35
Articulo 83 Constitución Política de la República: “Un organismo autónomo, jerarquizado, con el nombre
de Ministerio Público, dirigirá en forma exclusiva la investigación de los hechos constitutivos de delito, los
que determinen la participación punible y los que acrediten la inocencia del imputado y, en su caso, ejercerá
la acción penal pública en la forma prevista por la ley. De igual manera, le corresponderá la adopción de
medidas para proteger a las víctimas y a los testigos. En caso alguno podrá ejercer funciones
jurisdiccionales.
El ofendido por el delito y las demás personas que determine la ley podrán ejercer igualmente la acción
penal.
El Ministerio Público podrá impartir órdenes directas a las Fuerzas de Orden y Seguridad durante la
investigación. Sin embargo, las actuaciones que priven al imputado o a terceros del ejercicio de los derechos
que esta Constitución asegura, o lo restrinjan o perturben, requerirán de aprobación judicial previa. La
autoridad requerida deberá cumplir sin más trámite dichas órdenes y no podrá calificar su fundamento,
oportunidad, justicia o legalidad, salvo requerir la exhibición de la autorización judicial previa, en su caso.
El ejercicio de la acción penal pública, y la dirección de las investigaciones de los hechos que configuren
el delito, de los que determinen la participación punible y de los que acrediten la inocencia del imputado en
las causas que sean de conocimiento de los tribunales militares, como asimismo la adopción de medidas para
proteger a las víctimas y a los testigos de tales hechos corresponderán, en conformidad con las normas del
Código de Justicia Militar y a las leyes respectivas, a los órganos y a las personas que ese Código y esas
leyes determinen”.
14
carácter colectivo, por lo que nos encontramos frente a una desarmonía al entregarse en
exclusiva el ejercicio de la acción penal a la FNE, bajo esta premisa se puede entender que
la acción penal del delito de colusión es pública previa instancia particular, y atendiendo a
la naturaleza del ilícito, a sus características y al bien jurídico protegido, podemos concluir
que la acción penal es pública, al respecto se señala que desde la gestación de la nueva
institucionalidad de defensa de la libre competencia se ha destacado lo nocivo que el ilícito
de colusión implica para la sociedad en su conjunto. Es por ello que la colusión ha sido
sindicada tanto por el legislador como por la doctrina y jurisprudencia como el delito más
lesivo contra el bien jurídico libre competencia, dado que afecta estructuralmente al
mercado y directamente a los consumidores.
A la luz del análisis del delito de colusión, centrándonos en la acción penal podemos
identificar que se trata normativamente como un delito de acción penal pública previa
instancia particular, esto dado que la ley N°20.945 lo concibe de esta manera, a pesar de
que ella no lo contempla expresamente, por otra parte el DL N°211 contiene menciones a
15
las atribuciones que tiene la FNE en la persecución de este delito, pero no contamos con
una norma expresa que establezca la naturaleza de su acción penal. El propio artículo 54 del
Código Procesal Penal que establece los delitos de acción penal pública previa instancia
particular no contempla al delito de colusión, lo que evidencia aún más la desarmonía
existente entre la legislación nacional y la naturaleza misma de este delito, lo cual dificulta
su análisis y comprensión, especialmente en doctrina.
16
Capítulo II
En los últimos años se hizo evidente la falta de una nueva legislación en materia de
defensa de la libre competencia, más cuando los casos de prácticas colusivas incrementaban
y con ello aumentaba el descontento social, que evidentemente consideraba altamente
reprochables dichas prácticas; por ello se requería un nuevo cuerpo normativo que
introdujera cambios al sistema que imperaba en dichos años.
Para lograr los ansiados y necesarios cambios se desarrolló durante varios años un
amplio diagnóstico respecto a los campos que debía cubrir la nueva legislación, es
pertinente en este asunto destacar las recomendaciones sobre esta materia realizadas a
mediados del año 2012 por la Comisión Asesora Presidencial para la Defensa de la Libre
Competencia, convocada por el Presidente Sebastián Piñera.36
36
Informe de la Comisión Asesora Presidencial para la defensa de la libre competencia de julio del 2012.
Disponible en: http://www.economia.gob.cl/wp-content/uploads/2012/07/INFORME-FINAL-ENTREGADO-
17
Ya en el año 2015 resultaba evidente que la economía de mercado requería
esencialmente de la existencia de competencia, la cual es indispensable para orientar el
sistema productivo y el libre juego entre oferta y demanda; la existencia de acuerdos en
dichos ámbitos resultaban un atentado grave contra la libre competencia y conllevaban un
daño para la comunidad, por ello era necesaria una nueva ley que regulara dichos aspectos
y que a la vez brindara una adecuada protección a la libre competencia.
Durante los años 2015 y 2016 se tramitó en el Congreso Nacional una de las
reformas más importantes a nuestra institucionalidad de defensa de la libre competencia, la
cual se ve plasmada en la nueva ley 20.945, promulgada el 19 de agosto del 2016 y
publicada el 30 de agosto del mismo año, que perfecciona el sistema de defensa de la libre
competencia en nuestro país.
La ley N°20.945 vino a brindar dicha protección que para esos años era
indispensable y altamente necesaria, y en ello radica su fundamento, la importancia de esta
ley viene dada ya que marca un gran paso en nuestra institucionalidad de defensa de la libre
competencia; entre las modificaciones más importantes de esta ley se encuentra la entrega
de mayores facultades y atribuciones a la FNE; el establecimiento de un control obligatorio
de operaciones de concentración llevado a cabo por el mismo organismo; y el aumento
significativo del monto de las multas aplicables por infracciones a la ley. Pero sin duda, la
mayor innovación se encuentra en la reincorporación de la posibilidad de sancionar
penalmente la colusión, cuestión que ha sido profundamente discutida durante largo tiempo
y que aun encuentra diversos detractores.37
18
las medidas que establece, reconociendo las bondades y deficiencias de nuestra
institucionalidad de manera de seguir construyendo sobre un modelo que ha demostrado ser
exitoso, contempla otras cuyos efectos son discutibles y que deben ser implementadas con
bastante cautela para que no produzcan una disminución de detección y desbaratamiento de
carteles.38
Durante el gobierno de Carlos Ibáñez del Campo, con el objeto de enfrentar la crisis
inflacionaria que se vivía en Chile durante la década de 1950 se decide contratar a una
consultora de economistas de origen estadounidense, denominada la misión Klein-Saks. 39
38
AVILÉS (2017) 7.
39
En el año 1955, el gobierno del entonces Presidente Carlos Ibáñez del Campo buscó la asesoría de una
empresa consultora norteamericana denominada Klein-Saks para enfrentar los problemas de hiperinflación y,
segundo, para elaborar un plan de reformas estructurales que pusiera al país a la vanguardia en materia de
libertades económicas. Si bien en un comienzo este grupo tuvo la tarea de proponer políticas para estabilizar
la moneda y controlar la hiperinflación, finalmente llegó a ser un programa global de transformación
económica. Las conclusiones de la misión sintetizaron que "Chile estaba sufriendo las consecuencias de
consumir más de lo que producía". En consecuencia, las principales recomendaciones fueron: reducir el
déficit fiscal y limitar el crédito bancario al sector privado; eliminar los reajustes automáticos de sueldos y
decretar la libertad de negociación de remuneraciones; eliminar el sistema que fijaba múltiples tipos de
cambio; aumentar las importaciones y diversificar las exportaciones; atraer capitales extranjeros; eliminar los
19
Dentro de las medidas propuestas por dichos economistas se encontraban ciertas medias
que estaban destinadas a combatir los monopolios, las que dan origen al título V de la ley
N°13.30540 promulgada en el año 1959 durante la presidencia del Sr. Jorge Alessandri
Rodríguez, con duración hasta el 22 de diciembre del año 1973 sobre “Normas para
fomentar la libre competencia industrial y comercial”. Esta norma creó una comisión
encargada de resolver consultas y de establecer la procedencia de la acción penal ante
tribunales ordinarios, por parte de la Comisión Antimonopolio. Constituye la primera
implementación de normas antimonopólicas en Chile.
controles de precios; y reformar el sistema tributario. Aun cuando las propuestas de la misión Klein-Saks no
fueron apropiadas en toda su magnitud por los partidos políticos de aquel entonces, se puede señalar que tanto
la asistencia de estos consultores, su difusión y defensa durante el período, demuestran que la restauración
neoliberal ya contaba en el país con bases sociales importantes.
40
Ley 13.305/1959. Art. 173:Todo acto o convención que tienda a impedir la libre competencia dentro del
país, sea mediante convenios de fijación de precios o repartos de cuotas de producción, transporte o de
distribución, o de zonas de mercado; sea mediante acuerdos, negociaciones o asociaciones para obtener
reducciones o paralizaciones de producción; sea mediante la distribución exclusiva, hecha por una sola
persona o sociedad, de varios productores del mismo artículo específico, o por medio de cualquier otro
arbitrio que tenga por finalidad eliminar la libre competencia.
41
AVILÉS (2017) 6.
42
ESPINOZA, Rodrigo (1980) Ley Antimonopolios Análisis y Estudio Crítico. Santiago: Editorial Jurídica de
Chile, p. 9.
20
la libre competencia, pero que con el pasar de los años, se volvió a poner en riesgo este bien
jurídico colectivo y dicha ley fue perdiendo eficacia.
Cabe señalar que durante todo el periodo de vigencia de esta ley no hubo ningún
caso que acabara en una sentencia condenatoria que impusiera sanciones de privación de
libertad,43 es más, solo en dos ocasiones se llegó a la justicia penal, pero ambas terminaron
sin condena alguna. Con ello se evidenciaba la necesidad de una nueva legislación que
tutelara la libre competencia y que estableciera sanciones más duras para los infractores.
43
A pesar de la innovación introducida por esta ley respecto a las sanciones penales consistente en privación
de libertad, durante su vigencia no se dictó ninguna sentencia condenatoria que impusiera penas de cárcel,
esto se puede explicar ya que el hecho de que los actos ilícitos descubiertos durante su vigencia fueron
corregidos mediante la utilización de otras herramientas incorporadas en la propia ley, anteriores a la
incorporación de ese tipo de sanciones penales.
44
Artículo 1° DL 211:” El que ejecute o celebre, individual o colectivamente, cualquier hecho, acto o
convención que tienda a impedir la libre competencia dentro del país en las actividades económicas, tanto en
las de carácter interno como en las relativas al comercio exterior, será penado con presidio menor en
cualquiera de sus grados.
Cuando el delito incida en artículos o servicios esenciales, tales como los correspondientes a alimentación,
vestuario, vivienda, medicina o salud, la pena se aumentará en un grado”.
21
ya que no sólo mandata a los órganos de defensa de la competencia a velar porque no se
cometan ilícitos anticompetitivos, sino también les impone la responsabilidad de promover,
esto es, difundir activamente la libre competencia en los mercados, asuntos de competencia
de la FNE. Este fue el primer cuerpo normativo destinado exclusivamente a temas de
competencia en nuestro país. Estableció normas para defensa de la libre competencia en las
actividades económicas, considerando sanciones tanto administrativas como criminales, y
un sistema tripartito conformado por las Comisiones Preventivas, a cargo de responder
consultas; la Comisión Resolutiva, a cargo de resolver conflictos; y la FNE, responsable de
investigar y fiscalizar el cumplimiento de las resoluciones que estos organismos dictaban,
respectivamente.45
Pero no fue hasta el año 2003, mediante la dictación de la ley N°19.911, en que
nuestra institucionalidad avanzó considerablemente, estableciéndose un sistema que ha
dado muestras de funcionar adecuadamente. A través de esta ley, el legislador decidió
45
El DL 211 en su artículo 21 establece que la FNE tendrá su sede en Santiago, será independiente de todo
organismo o servicio y se relacionará con el Supremo Gobierno a través del Ministerio de Economía,
Fomento y Reconstrucción. Su jefe superior será el Fiscal Nacional, quien deberá tener el título de abogado
con cinco años de anterioridad, a lo menos, a su nombramiento. Además establece una serie de atribuciones
a este organismo, especialmente las de investigar y fiscalizar el cumplimiento de las sanciones y en
consecuencia, velar por la protección de la libre competencia en nuestro país
46
CIFUENTES/FRENCK (2018), 88p.
22
sustituir el carácter penal de los ilícitos anticompetitivos, que hasta la fecha no se había
utilizado en ninguna ocasión, por multas de hasta 20.000 Unidades Tributarias Anuales
(UTA) como principal herramienta sancionatoria. Todo esto sería aplicado por un nuevo
tribunal jurisdiccional especial, conformado en parte por economistas especialistas en la
materia, produciendo una normativa más disuasiva que las penas privativas de libertad,
alcanzándose de esta manera un grado de persecución y sanción cada vez mayor.47
Ahora, con la existencia de una agencia con gran capacidad investigativa y con la
posibilidad de poder eximirse de responsabilidad infraccional se desincentiva fuertemente
la coordinación estable para los miembros de un cartel o bien, se les dificultaba
enormemente constituirse como tal. De esta manera, es posible señalar que la delación
compensada ha sido clave para el descubrimiento e investigación de diversos casos de
47
AVILÉS (2017) 7.
48
En referencia a AVILÉS (2017) 7.
49
Para detectar, sancionar y disuadir eficazmente la colusión, los artículos 39 bis y 63 del DL 211 establecen y
regulan la delación compensada. Esta figura permite la exención o reducción de las sanciones a que se expone
quien ha intervenido en una conducta colusoria, si esa persona entrega antecedentes que conduzcan a acreditar
la conducta y a determinar a sus responsables. (guía delación compensada página 6). Quien se coluda se
expone a sanciones administrativas y penales, incluida la privación de libertad. La delación compensada
exime de dichas sanciones, o las reduce. Para acceder a estos beneficios, quien ha intervenido en una colusión
debe aportar a la autoridad antecedentes que conduzcan a la acreditación de dicha conducta y a la
determinación de los responsables. (guía delación compensada página 7)
23
colusión ocurridos en nuestro país, tal como ha acontecido en economías como la
americana, la Unión Europea y vecinos regionales como Brasil.50
Esta ley creó el nuevo título V del DL N°211, llamado “De las Sanciones Penales”.
El artículo 62, consagra el nuevo tipo penal de colusión, que es castigado con presidio
menor en su grado máximo a presidio mayor en su grado mínimo (entre 3 años y un día a
10 años de privación de libertad), luego continúa con una detallada regulación en torno a la
forma de determinación de la pena por parte del tribunal (que incluye la obligación del
condenado de cumplir con privación efectiva de libertad por el plazo de un año, sin poder
acceder a su sustitución durante ese tiempo). Posteriormente, el articulo 63 regula la
aplicación del mecanismo de la delación compensada dentro del proceso penal, finalmente,
los artículos 64 y 65 norman la forma en que se debe dar inicio a éste y la prescripción de la
acción penal, respectivamente.51
50
AVILÉS (2017) 7.
51
CIFUENTES/FRENCK (2018), 116p.
24
El sistema de defensa de la competencia en Chile considera a aquellas instituciones
que, por mandato legal, tienen jurisdicción sobre materias que afectan la competencia en
los mercados y el ejercicio de las libertades económicas de los agentes. Como señalaba
antes, desde el año 2004 los organismos de defensa y promoción de la libre competencia en
los mercados están conformados por la FNE y el TDLC.
(2.3.1) Argumentos del legislador para la creación del nuevo delito de colusión.
52
La cámara de Diputados aprobó este proyecto de ley, en su discusión en particular, con 105 votos a favor y
ningún voto en contra o abstención, lo que agilizó la promulgación de la ley en cuestión.
25
Tanto la historia chilena como la experiencia internacional han demostrado la
importancia que tiene el sistema económico en el desempeño de un país: a mayor libertad
económica y apertura comercial –que deriva en mayores grados de competencia- los niveles
relativos de desarrollo son más altos. En efecto, cuando el mercado funciona en
condiciones de competencia, el productor ofrece una variedad de bienes o servicios al
menor costo pudiendo el consumidor, por tanto, satisfacer sus necesidades a precios más
baratos. El resultado de este sistema de mercado es la maximización del bienestar social.53
53
AVILÉS (2017) 6.
54
La OCDE es un foro único donde 34 naciones incluyendo Chile trabajan conjuntamente para abordar los
retos económicos, sociales y ambientales de la globalización. La OCDE encabeza también los esfuerzos para
comprender y ayudar a los gobiernos a responder a nuevos desarrollos y problemas, tales como las prácticas
antimonopólicas, colusivas y la existencia de carteles en las economías de los países miembros.
26
Todo lo anterior refleja la necesidad de una nueva ley que regulara estos temas
convirtiéndola en la preocupación primordial del gobierno de turno, dado que durante los
últimos cinco años fuimos testigos de un incremento de los casos de colusión en donde
grandes empresas y potencias mercantiles efectuaron acuerdos para alcanzar beneficios
perjudicando a los consumidores, a modo de ejemplo podemos mencionar la colusión de las
farmacias en el año 2008, donde se vieron implicadas las cadenas de farmacias más grandes
de nuestro país (Cruz Verde, Salcobrand y Farmacias Ahumada) por la colusión de precios
de 220 medicamentos; la colusión de las empresas navieras, en el año 2015, en donde se
practicaron acuerdos colusorios en múltiples procesos de contratación de transporte
marítimo de automóviles realizados por los fabricantes o consignatarios de distintas marcas,
para su comercialización en el mercado nacional, y más reciente es el caso de la colusión
del papel higiénico, ante la cual la FNE presentó ante el TDLC un requerimiento contra
CMPC Tissue y SCA Chile (ex PISA) por haber creado y participado de un cartel para
asignarse cuotas de mercado y fijar precios de venta de productos de la categoría de papeles
tissue. Por todo el acontecer nacional y la necesidad de cumplir con las exigencias
internacionales, es que se logró un gran avance en materia de libre competencia en nuestro
país.
27
la experiencia comparada dan cuenta que Chile requiere efectuar algunos ajustes en su
institucionalidad a fin de prevenir y sancionar adecuadamente las prácticas
anticompetitivas.”55
Luego si se leen las actas de las discusiones llevadas a cabo, tanto en la Cámara de
Diputados como en el Senado, se aprecia como el elemento disuasivo aparece
repetitivamente como el eje central –y casi único- del discurso para justificar la nueva
tipificación penal. A su vez, se dijo que a nivel comparado los países con mayor tradición
en materia de protección de la competencia (se hace referencia a EE.UU y Canadá)
sancionaban los acuerdos colusorios con penas privativas de libertad semejantes a las que
proponían en el proyecto, lo que también se podía observar como tendencia creciente en
otros países.56
55
Biblioteca del Congreso Nacional. Mensaje Presidencial. Historia de la Ley N° 20.945: Perfecciona el
sistema de defensa de la libre competencia, 1002 pp. Disponible en:
https://www.bcn.cl/historiadelaley/nc/historia-de-la-ley/5311/ [Consultado: 24 de Octubre del 2018], 4p.
56
CIFUENTES/FRENCK (2018), 119p.
28
anula las ventajas que se pueden obtener del libre mercado, esto es, que los propios
consumidores sean los beneficiarios de menores precios, mejor calidad de los bienes y
servicios ofrecidos por las diversas empresas, gran variedad de los mismos y en definitiva,
de la posibilidad de poder elegir libremente, tomando en cuenta lo mencionado
anteriormente, que bien o servicio preferir, en miras de sus capacidades económicas, es que
se concluyó que la mejor herramienta para combatir la colusión y otorgar una mayor
protección a la libre competencia era mediante la promulgación de una nueva ley, cuyo
objetivo sería reforzar la institucionalidad encargadas de velar por dicho bien jurídico, y es
en base a dichas motivaciones que hoy contamos con la ley N°20.945.
29
del requisito de acreditar que el acuerdo colusorio confirió poder de mercado a los
participantes para que sea considerado ilícito o reconocimiento de la regla per se; 60 y
quinto, la criminalización de la colusión;61 tales medidas constituyen grandes
modificaciones en la legislación encargada de velar por el resguardo de la libre
competencia y el proyecto de la presente ley proporciona los argumentos necesarios para
concluir que son medidas necesarias y provechosas para la legislación nacional.62
Defensa de la Libre Competencia, de la multa contemplada en el literal c) del artículo 26 de la misma ley y de
la prohibición de contratar a cualquier título con órganos de la Administración del Estado regulada en el
nuevo literal d) del artículo 26 de la ley en cuestión que el proyecto propone introducir.
60
El literal a) del inciso segundo del artículo 3° de la ley de Defensa de la Libre Competencia exige que para
sancionar un ilícito de colusión, el acuerdo o la practica colusoria debe conferir poder de mercado a los
competidores que participen entre sí. El proyecto propuso eliminar del literal a) del inciso segundo del
artículo en cuestión “que les confiera poder de mercado” así como las hipótesis de acuerdos o practicas
concertadas que consistan en fijar otras condiciones de comercialización distintas a los precios y excluir
competidores, las cuales no siempre constituyen supuestos de los denominados carteles duros.
61
La ley de Defensa de la Libre Competencia contempló desde el año 1959 al año 2003 la sanción de presidio
menor en cualquiera de sus grados (61 días a 5 años) respecto de todas aquellas personas que atentaran contra
la libre competencia. Esta sanción nunca se aplicó producto de la ausencia de una cabal conciencia acerca de
la gravedad de estos ilícitos, así como de la carencia de una institucionalidad adecuada para hacer frente a
casos de alta complejidad como los que se han dado en los últimos años y, finalmente, fue derogada en el año
2003 por la ley 19.911. es por ello que resultaba necesario una evolución en la criminalización de este delito,
en donde se otorgara la protección necesaria y adecuada a la libre competencia.
62
En referencia a CIFUENTES/ FRENCK (2018), 117p.
30
(2.3.3) Críticas al proyecto de ley
Una de las principales discusiones respecto a este proyecto, fue definir de qué
manera se podía compatibilizar idóneamente los procesos llevados ante el TDLC y el que
en conformidad al proyecto se podía abrir ahora en sede penal, sin que se originaran
obstrucciones ni contradicciones que resultaran incompatibles y a fin de cuentas hicieran
fracasar ambos procedimientos.
Esta idea no había sido incluida en el proyecto de ley original del ejecutivo. De esta
forma, se razonaba que no se producirían problemas de coordinación entre las dos agencias
públicas de persecución (FNE Y MP), y al mismo tiempo se resguardaba que el
funcionamiento del mecanismo de la delación compensada no se viera dañado con
procedimientos paralelos. Era, por tanto, necesario que el proceso en sede penal se iniciara
con posterioridad e incorporara los beneficios que otorgaba la delación compensada a los
involucrados, los que quedan establecidos en la sentencia condenatoria del TDLC.65
63
Biblioteca del Congreso Nacional. Mensaje Presidencial. Historia de la Ley N° 20.945: Perfecciona el
sistema de defensa de la libre competencia, 1002 pp. Disponible en:
https://www.bcn.cl/historiadelaley/nc/historia-de-la-ley/5311/ [Consultado: 24 de Octubre del 2018], 7p.
64
En el caso de este delito, sólo puede haber un juicio penal luego de la existencia de una sentencia
condenatoria por parte del TDLC, y sólo podrá iniciarse este a través del ejercicio de la acción de manera
exclusiva por el Fiscal Nacional Económico, dentro del plazo de seis meses contados desde dicha sentencia.
En otros términos, los hechos constitutivos de colusión pueden ser sancionados penalmente mediante una
querella interpuesta por el Fiscal Nacional Económico solo en los casos en que se tenga como presupuesto
una sentencia definitiva condenatoria del TDLC, ya que sin dicha sentencia no se puede iniciar el
procedimiento en sede penal.
65
CIFUENTES/FRENCK (2018), 121p.
31
Desde otro punto de vista, fue blanco de numerosas críticas el hecho de que si debía
otorgarse o no la atribución exclusiva y excluyente a la FNE para iniciar el procedimiento
penal, a través de querella.66
Algunos consideraban que ello implicaba una atribución muy discrecional, que
podría provocar consecuencias altamente negativas, como lo es la inutilidad del nuevo tipo
penal. Es por eso que se discutió e incorporó la idea de establecer un mecanismo objetivo
que obligara a la FNE a iniciar la vía penal en aquellos casos en que más se comprometiera
a la libre competencia y toda la institucionalidad que la resguarda.
66
Se critica que la FNE no se encuentra totalmente capacitada para ejercer la acción penal de este delito, ya
que al organismo que por mandato constitucional se le confieren dichas atribuciones es al MP, por lo que
resultaría incongruente que un ente administrativo la ejerciera a su total discrecionalidad, por más manejo de
los temas en cuestión que tuviese.
67
Existe una obligación por parte del Fiscal Nacional Económico para interponer querella en todos aquellos
casos en que los hechos colusivos comprometieren gravemente la libre competencia de los mercados, para
ello debe basarse en criterios objetivos, además si este decidiere no ejercer la acción penal, deberá emitir una
decisión fundada al respecto. La lógica que debiera imperar en estas materias es que en aquellos casos de alto
impacto para los mercados, en que la FNE reúna evidencia relativa a la existencia de acuerdos colusorios,
valiéndose de las facultades de investigación contempladas en el literal n) del artículo 39 de la ley de Defensa
de la Libre Competencia, o de la información brindada por medio de la delación compensada, presente un
requerimiento al TDLC en contra de las empresas que se han coludido y, a su vez, una querella criminal en
contra de las personas naturales que han celebrado, implementado, ejecutado u organizado la colusión, a fin
de que se sancione a los responsables con la severidad que en derecho correspondan, pero esto queda a
absoluta discrecionalidad de la institución administrativa, lo cual es muy criticado, valiéndose de la poca
experiencia de la FNE en interposición de querellas y ejercicio de acciones penales, por lo que podría resultar
negativo para la propia institucionalidad.
32
Resulta necesario clarificar la relación que habrá entre la FNE y el MP, dado que la
primera podrá recurrir discrecionalmente al TDLC en lugar (o además) de formular querella
criminal por el delito de colusión.68 En el resto de los casos, la FNE debería fundamentar su
opción de no continuar en sede penal. Esto frente a otros congresistas, los cuales proponían
derechamente que la acción penal fuera pública y pudiese iniciarse de oficio directamente
por el MP.
33
A pesar de los errores y aciertos del proyecto de ley, este logra crear el nuevo delito
de colusión, cuya tramitación comenzó por mensaje presidencial el 16 de marzo del año
2015, fue aprobado por el Congreso, promulgado, y finalmente publicado el 30 de agosto
del año 2016, entrando así en vigencia la ley N°20.945.
Cabe hacer presente que el tipo penal que establece esta ley prescinde del requisito
que exigía el DL N°211, el cual es el hecho de que los acuerdos entre los competidores les
confieran poder de mercado.
Si estimare que la aprobación en los mismos términos en que hubieren sido ofrecidas las pruebas
testimonial y documental produciría efectos puramente dilatorios en el juicio oral, dispondrá también que el
respectivo interviniente reduzca el número de testigos o de documentos, cuando mediante ellos deseare
acreditar unos mismos hechos o circunstancias que no guardaren pertinencia sustancial con la materia que
se someterá a conocimiento del tribunal de juicio oral en lo penal.
Del mismo modo, el juez excluirá las pruebas que provinieren de actuaciones o diligencias que hubieren
sido declaradas nulas y aquellas que hubieren sido obtenidas con inobservancia de garantías fundamentales.
Las demás pruebas que se hubieren ofrecido serán admitidas por el juez de garantía al dictar el auto de
apertura del juicio oral.
34
Esta decisión legislativa importa una extensión muy significativa del tipo penal a
casos en que los acuerdos entre competidores no tienen la virtud de afectar de manera
relevante la organización de un mercado determinado 71, esto podría ser complejo ya que se
podría abarcar hechos de poca relevancia los cuales podrían entorpecer la institucionalidad
que resguarda la libre competencia, complejizando aún más las sanciones para hechos
colusorios.
71
AVILÉS (2017) 15.
72
CIFUENTES/FRENCK (2018), 143p.
73
Partiendo de una primaria distinción entre, por un lado, delitos un subjetivos podemos decir que son todos
aquellos en los que el tipo penal no exige la intervención de varias personas en su realización, sino que puede
ser cometido por un solo individuo y, por otro, delitos plurisubjetivos, que corresponden aquellos en los que el
tipo exige la concurrencia de varios sujetos, bien de manera uniforme para la consecución de un mismo
objeto, tal como en el caso del delito de colusión en donde más de un sujeto activo se ve involucrado para la
realización de la conducta típica.
74
VALDÉS (2006) 527.
35
En cuanto al sujeto pasivo de este delito, no tiene mayor relevancia identificar al
sujeto pasivo, ya que no se presenta como un elemento de la descripción típica, cuya
ausencia dificultaría su configuración o incluso la imposibilitaría, es más el sujeto pasivo se
encuentra fuertemente relacionado con la idea de la libre competencia, que es el bien
jurídico protegido en este delito, al cual ya nos hemos referido con anterioridad, es por ello
que se puede considerar como sujeto pasivo a la sociedad, una colectividad de personas que
se ven afectadas por las practicas colusorias ya que se ven afectados en los procesos de
adquisición de bienes y servicio, los consumidores son los ofendidos con el delito y los más
perjudicados, por lo que cada uno de ellos son considerados como sujetos pasivos.
Es el titular del bien jurídico tutelado. Es por ello que la ubicación de este elemento del tipo
depende de ubicar primero el bien jurídico libre competencia y luego entonces deducir
quién sería su titular y por ende ese sería el sujeto activo, podríamos decir que el sujeto
pasivo de un delito es el titular o portador del interés cuya ofensa constituye la esencia del
delito, resulta importante por ende entender que el sujeto pasivo no es sobre quien recae la
acción,75 en esta línea VALDÉS señala que se debe distinguir entre el sujeto pasivo del delito
y el sujeto pasivo de la acción, ya que el ofendido inmediato será aquello a quien va
dirigido el ilícito monopólico y, por otro lado, el ofendido mediato serán todos los
integrantes de la sociedad civil o política o cuyos mercados se consuma dicho injusto.76
Para referirnos a la acción o conducta típica debemos atenernos en primer lugar a su
verbo rector ya que este nos indica cual es la base de la descripción de la conducta típica
que realiza la ley, y en el caso en cuestión el artículo 62 del DL N°211 señala varios verbos
rectores, a saber, “El que celebre u ordene celebrar, ejecutar u organice un acuerdo (…)”.
En base a lo anterior, estamos en presencia de un tipo penal alternativo 77, pero para
comprender su estructura es pertinente mencionar que el tipo penal está constituido por la
descripción legal del conjunto de las características objetivas y subjetivas que constituyen
la materia de la prohibición para cada delito específico, el tipo constituye la descripción del
75
VEGA, Harold (2016). “El análisis gramatical del tipo penal”. Revista Justicia, N°22, pp. 53-51, p. 58.
76
VALDÉS (2006) 256.
77
Los tipos penales alternativos son todos aquellos en los cuales se describen múltiples acciones. La sanción
se impone al autor de cualquiera de las acciones descritas. Gramaticalmente, casi siempre se emplea la
conjunción "o", que aparece entre los verbos que describen la conducta delictiva
36
hecho, en ciertos casos dicha descripción contiene más de un verbo rector, 78 como en el
caso del delito de colusión, en la descripción típica se enuncian varias acciones pero basta
que el autor realice una sola de ellas para considerar cometido el delito, esto implica que la
realización de varias de esas acciones previstas no multiplica la tipicidad, pues la pena
establecida es para cualquiera de las hipótesis alternativamente previstas en la descripción.
Es por ello que toda persona que realice alguna de las modalidades de colusión
contempladas en dicho artículo estaría cometiendo la conducta punible y menoscabando
gravemente la libre competencia, y con ello dicha conducta sería sancionable penalmente.
Dicho todo lo anterior, es posible concluir que las conductas imputables son de gran
amplitud, pero para que dichas acciones sean típicas deben estar acompañadas de dos
elementos típicos adicionales:
a) La configuración de un acuerdo
b) Que dicho acuerdo consista en algún objetivo o fin determinado por la ley, los que
se denominan modalidades de colusión.
78
CURY, Enrique (1994) Derecho Penal Parte General. Tomo I, Segunda Edición Actualizada. Santiago:
Editorial Jurídica de Chile, p. 268.
79
CIFUENTES/FRENCK (2018), 152p.
37
Capítulo III
TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA LIBRE COMPETENCIA (2011) 144.
80
38
consistente en aquel acuerdo por el cual un conjunto de empresas consiente en no competir
entre ellas, con el objetivo de aumentar sus beneficios.81
Para comprender a que apunta la doctrina al considerar a este delito como el más
gravoso y perjudicial para la libre de competencia, considero que debemos partir de la
premisa que la libre circulación de los bienes y servicios se determina por la oferta y la
demanda de los mismos, estos factores contribuyen a la eficiencia del mercado basada en la
libertad de competencia e intercambio, por lo que si tales factores presentan fallas o
distorsiones se desequilibra y perjudica todo el sistema económico de un país, generando
consecuencias negativas para la economía, la colusión como ya hemos mencionado, es un
ilícito penal que apunta directamente a dichos factores, busca entorpecer la oferta y la
demanda mediante acuerdos entre empresas que ofrecen los mismo productos o servicios,
81
COLOMA, Germán (2009) Defensa de la Competencia. Análisis Económico Comparado. Buenos Aires:
Editorial Ciudad Argentina, p. 96.
82
MORALES GODOY, Joaquín; ZAVALA ORTIZ, José Luis (2009) Derecho Económico. Santiago: Editorial
Thomson Reuters, p. 143.
39
generando ganancias para las mismas a costa del debilitamiento del mercado, por ello la
importancia de la legislación sobre la libre competencia y su resguardo.
Siguiendo la misma línea, María Fernanda JUPPET señala que es posible comprender
que las prácticas colusivas buscan que competidores de un determinado mercado cooperen
entre sí para conseguir diversas finalidades por lo que es posible visualizar dos objetivos
principales de la gestación de dichos acuerdos: (i) reducir la incertidumbre del
comportamiento futuro de éstos en el mercado –incertidumbre que contribuye a mantener el
nivel de competencia entre ellos– y (ii) incrementar el poder de mercado por sobre el que
individualmente cada uno de ellos pueda tener, en este caso, respecto de sus proveedores.83
83
JUPPET (2015) 11.
84
En dicho siglo la industria había experimentado grandes cambios pasando de una economía nacional y
pequeña a una verdadera revolución industrial, que dio origen a grandes empresas y una economía
globalizada.
85
En español confianza. En sociología y psicología social, la confianza es la creencia en que una persona o
grupo será capaz y deseará actuar de manera adecuada en una determinada situación y pensamientos. La
confianza se verá más o menos reforzada en función de las acciones. La confianza es una hipótesis sobre la
conducta futura del otro. El trust se basaban en la confianza de los socios, en miras del crecimiento y
desarrollo de las empresas participantes, en igualdad de condiciones.
40
más pequeños, con esto la sociedad comenzó a reaccionar y la opinión pública fue
rápidamente tornándose en contra de los trust, ya que estos únicamente velaban por
intereses individuales de los trustees y generaban pocos réditos para el bienestar social.86
En segundo lugar nos encontramos con The Federal Trade Comission ACT, 88 esta ley
crea una agencia especializada cuyo fin era proteger a los consumidores y promover la libre
competencia en una economía de mercado. Por ultimo debemos mencionar a la División
Antimonopolios del Departamento de Justicia de los Estado Unidos,89 dependiente de la
administración central, cuya función es hacer cumplir las leyes y velar por los intereses del
86
CIFUENTES/FRENCK (2018), 48p.
87
La ley Sherman fue creada en Estados Unidos en el año 1890 por el senador estadounidense por Ohio John
Sherman, para prohibir la formación de monopolios dentro del comercio estadounidense, impedir la fusión de
compañías que conspiren para restringir la competencia. La ley declaró ilegales los trust, por considerarlos
restrictivos para el comercio internacional.
Esta Ley declara ilegal “todo contrato, combinación y conspiración que limite irrazonablemente el comercio
interestatal y extranjero”. Esto incluye acuerdos entre competidores para fijar precios, arreglar licitaciones y
repartirse clientes.
La Ley Sherman también declara ilegal la monopolización de cualquier parte del comercio interestatal. El
monopolio ilegal existe cuando solo una empresa controla el mercado respecto de un producto o servicio, y ha
obtenido ese poder de mercado, no porque su producto o servicio es superior a otros, sino al suprimir la
competencia con conducta anticompetitiva. La Ley no se viola simplemente cuando la competencia enérgica
de una empresa y precios más bajos le quitan ventas a competidores menos eficientes.
88
The Federal Trade Comission ACT es una agencia federal bipartidista con una doble y singular misión que
consiste en proteger a los consumidores y promover la competencia. La FTC desarrolla políticas y
herramientas de investigación a través de audiencias, talleres y conferencias. Colabora con la ejecución de las
leyes en todo el país y alrededor del mundo para seguir avanzando en el cumplimiento de las misiones de
protección del consumidor y de la competencia.
89
Es una agencia cuya misión es es promover la competencia en la economía de Estado Unidos haciendo
valer, mejorando y educando sobre las leyes y principios antimonopolios.
41
país, el cual tiene incidencia en políticas y legislación antimonopólicas, referentes a la
protección de la libre competencia y el desarrollo armónico de la economía de mercado, el
cual cuenta con un catálogo de normas destinadas a tutelar el bien jurídico y otorgar
protección a la sociedad civil.
90
El public enforcement es la propia aplicación del derecho antitrust por parte de los organismos públicos de
Estado Unidos.
91
El private enforcement corresponde principalmente a todos aquellos mecanismos y acciones que tienen los
privados cuando mediante un ilícito anticompetitivo se les genera un daño patrimonial.
92
La regla per se es utilizada para analizar aquellos acuerdos y prácticas cuya naturaleza y efectos son tan
evidentemente anticompetitivos, que no será necesario realizar un elaborado estudio del mercado respectivo
para concluir que son ilegales.
93
FORNELLS DE FRUTOS, Jordi (2004) Derecho de competencia en Estados Unidos. Boletín económico de
ICE, Información Comercial Española, ISSN 0214-8307, Nº 2802. 14pp. Disponible en:
http://www.revistasice.info/cachepdf/BICE_2802_45-57__B1B3DA585451C4484A9F4B6E47377BF3.pdf ,
en línea [Consultado: 23 de noviembre de 2018] p. 56.
42
Enfocándonos en el continente Europeo el panorama es similar pero con ciertas
diferencias al sistema estadounidense; el contexto socioeconómico en Europa no era tan
propicio a la adopción del derecho de defensa de la competencia. Mientras en Estados
Unidos los acuerdos sobre precios entre competidores eran considerados por la opinión
pública como un robo encubierto y altamente reprochados y desaprobados por la sociedad,
los carteles eran una forma habitual de organizar la economía en Europa y eran aceptados
por los poderes públicos. A lo anterior debemos sumar el hecho de que el principio del
efecto directo del Derecho Comunitario reconocido por el Tribunal De Justicia Europeo
hace que este genere derechos y obligaciones no sólo frente a los Estados Miembros sino
también frente a los particulares.
94
Este proceso constituye una de las etapas más avanzadas en el proceso de formación de la Unión Europea,
Para ello, se han debido sortear innumerables condicionantes, no sólo históricas, dados los recurrentes
enfrentamientos bélicos de los siglos pasados, pero sin duda ha sido un mecanismo que fortaleció el derecho
comunitario y que abrió el paso a nuevos mercados a toda la comunidad Europea.
95
HERMOSILLA, Fernanda; (2016) La Colusión en la doctrina y en la jurisprudencia. Memoria para optar al
grado de Licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales de la Universidad de Chile. 64p.
43
La concreción normativa de dicho principio se encuentra en los artículos 101 96 y 102
del Tratado sobre el Funcionamiento de la Unión Europea. Sobre estos dos artículos se
estructura la base del sistema de protección de la libre competencia en Europa, por lo que
podemos considerar que en la Comunidad Europea, en definitiva, se aplica la regla de que
los acuerdos que afecten o puedan llegar a afectar la competencia, están prohibidos, sin que
deba demostrarse los efectos de dichos acuerdos sobre el mercado. Pero nos encontramos
con una cierta restricción en el objeto de las practicas ya que no depende únicamente de la
intención subjetiva de las partes en orden a restringir la competencia, sino del contexto
económico y legal de la conducta; si la tendencia natural del acuerdo en cuestión es impedir
la competencia, este hecho será suficiente para establecer que tal es su objeto, modelo que
han seguido la mayoría de los países del continente Europeo y que hasta la actualidad ha
tenido buenos resultados.
96
Artículo 101:
1. Serán incompatibles con el mercado común y quedarán prohibidos todos los acuerdos entre empresas, las
decisiones de asociaciones de empresas y las prácticas concertadas que puedan afectar al comercio entre los
Estados miembros y que tengan por objeto o efecto impedir, restringir o falsear el juego de la competencia
dentro del mercado común y, en particular, los que consistan en:
a) Fijar directa o indirectamente de los precios de compra o venta u otras condiciones de transacción;
b) Limitar o controlar la producción, el mercado, el desarrollo técnico o las inversiones;
c) Repartirse los mercados o las fuentes de abastecimiento;
d) Aplicar a terceros contratantes condiciones desiguales para prestaciones equivalentes, que ocasionen a
éstos una desventaja competitiva;
e) Subordinar la celebración de contratos a la aceptación, por los otros contratantes, de prestaciones
suplementarias que, por su naturaleza o según los usos mercantiles, no guarden relación alguna con el
objeto de dichos contratos.
2. Los acuerdos o decisiones prohibidos por el presente artículo serán nulos de pleno derecho.
3. No obstante, las disposiciones del apartado 1 podrán ser declaradas inaplicables a:
cualquier acuerdo o categoría de acuerdos entre empresas,
cualquier decisión o categoría de decisiones de asociaciones de empresas,
cualquier práctica concertada o categoría de prácticas concertadas,
que contribuyan a mejorar la producción o la distribución de los productos o a fomentar el progreso técnico
o económico, y reserven al mismo tiempo a los usuarios una participación equitativa en el beneficio
resultante, y sin que:
a) impongan a las empresas interesadas restricciones que no sean indispensables para alcanzar tales
objetivos;
b) ofrezcan a dichas empresas la posibilidad de eliminar la competencia respecto de una parte sustancial de
los productos de que se trate.
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La doctrina Europea ha sostenido que la fundamentación del tratamiento de las
prácticas colusorias en este continente no se basa en la aplicación de la regla per se como
sucede en la legislación estadounidense, sino más bien en el encuadramiento de las
conductas colusivas dentro del número 1 del artículo 101 anteriormente mencionado lo que
implicaría una mayor investigación para resolver si una cierta conducta encuadra como
colusiva y si atenta o no contra la libre competencia.
Como es posible observar, tanto en Estados Unidos como en Europa las legislaciones
referentes al derecho de la competencia se originan a partir de un cambio significativo en
las economías y expansión de mercados de los países, en donde se abren a nuevas formas
de comercio y crecimiento de las empresas, en donde se presenciaron monopolios y
maquinaciones fraudulentas para alterar el mercado; caso similar ocurre en nuestro país, en
donde con los cambios económicos que se venían experimentando a partir de 1950 resultó
necesaria una legislación que tutelara la libertad de mercado y competencia, la cual ha
evolucionado con el tiempo hasta llegar a la ley N°|20.945 vigente en la actualidad. En
concordancia con el análisis del derecho comparado se pueden vislumbrar semejanzas en el
tratamiento de las conductas colusorias en nuestro país, es más muchas de las leyes ya
mencionadas sirvieron como una guía para estructurar y desarrollar nuestro derecho de la
competencia.
45
en general, mientras que la legislación nacional, en virtud de lo establecido en la ley N°
20.945 deja en evidencia que la naturaleza de su acción penal es pública previa instancia
particular, toda vez que requiere de la interposición de una querella por parte de la FNE, la
cual es por regla general, facultativa de este órgano administrativo, ya que podrá interponer
la querella solo una vez que la existencia del acuerdo colusorio haya sido establecida por el
TDLC, y además puede decidir si interpone la querella en cuestión o bien, fundadamente
abstenerse de su interposición, como consecuencia de ello es pertinente señalar que en la
práctica la persecución de este delito es aparente.97
97
No se han presentado querellas sobre colusión por parte de la Fiscalía Nacional Económica al Ministerio
Público. Disponible en: http://www.fne.gob.cl/?s=querellas+colusion [Fecha de visita 26 de Noviembre del
2018] P.1.
98
En referencia a CIFUENTES/FRENCK (2018), 130p.
46
Si nos enfocamos en el bien jurídico tutelado en este delito, y reiterando lo ya
mencionado en el capítulo primero, estamos en presencia de un bien jurídico de carácter
colectivo99 y esto refuerza más la idea de que cualquier persona pueda acceder a justicia y
poner en marcha todo el aparato judicial en pos de protección a su libertad de competencia.
99
Los bienes jurídicos colectivos generalmente de alguna manera lesionan o ponen en peligro determinados
intereses que una determinada sociedad quiere proteger y por lo cual se crean tipos penales, en el caso en
cuestión la libre competencia constituye un bien jurídico colectivo, ya que nos interesa a todos, cada una de
las personas busca un libre juego del mercado, con una oferta y demanda espontanea, no forzada y sin la
intromisión de agentes externos que entorpezcan todo el sistema, pero dicha espontaneidad no se da con los
acuerdos colusorios, que vienen a monopolizar la economía de cierto sector, perjudicando a todas las personas
en su conjunto, tomadas en cuenta como un colectivo, el que por dichas prácticas se ve vulnerado.
100
El Ministerio Público es un organismo autónomo y jerarquizado, cuya misión es por mandato
constitucional “dirigir en forma exclusiva la investigación de los hechos constitutivos de delito, los que
determinen la participación punible y los que acrediten la inocencia del imputado. De igual manera, le
corresponde ejercer la acción penal pública en la forma prevista por la ley, y adoptar medidas para proteger a
las víctimas y a los testigos, no pudiendo en todo caso ejercer funciones jurisdiccionales.
47
Con el refuerzo de la figura de la FNE se importaron facultades investigativas
propias del derecho procesal penal al derecho administrativo. Por tanto, su aplicación no
implica sin más una reproducción de ellas a esta nueva área del Derecho de naturaleza
distinta, en un marco institucional y normativo diverso, lo cual puede resultar muy
perjudicial para el sistema que vela por la protección y resguardo de la libre competencia, al
otorgar a un órgano no capacitado facultades altamente importantes y complejas, lo que sin
duda lleva consigo consecuencias gravísimas, como lo son una investigación ligera y no
profundizada. Como producto de ello se obtiene una vaga persecución al delito de colusión,
que puede llevar incluso a no sancionar a carteles o empresas coludidas.
48
Por todo lo mencionado es necesario una modificación en nuestra legislación en lo
referente al ejercicio de la acción penal del delito de colusión y en lo que respecta a su
investigación, consideramos que es el MP el que debe ejercer dicha acción y llevar las
investigaciones de delitos tan graves y dañinos para la libre competencia como lo es la
colusión, solo de esta manera se podrá lograr una armonía entre la doctrina y la legislación
nacional que permitan una adecuada persecución penal de las practicas colusorias.
49