PLANNING ADVISOR

Este programa ayuda a automatizar el proceso de planeación de la

auditoria. Utilizando este programa se puede identificar y clasificar
las áreas de mayor exposición mediante criterios de evaluación
basados en riesgos. Esta herramienta se puede utilizar en
combinación con el Pro audit. Advisor como herramienta de
ejecución de la planeación.
Diseñada para auditores, departamentos de auditoría y unidades de
negocio que aplican un enfoque de riesgo a su actividad de
auditoría, Planning Advisor V5 le permite demostrar que ha utilizado
un enfoque transparente y riguroso en el planeamiento de auditoría.
Planning Advisor le brinda un proceso de planeamiento de auditoría
riguroso y transparente, brindándole seguridad a la dirección
superior y al comité de auditoría de que se están revisando en
forma regular el riesgo más alto. Con una interfaz completa con
Microsoft® Word y Excel para emisión de reportes y análisis, y la
habilidad de vincular cualquier documento, Planning Advisor le
brinda la información que necesita en el formato que lo desee.

CARACTERISTICAS

 Automatiza el enfoque de su plan de auditoría para ahorrar

tiempo y mejorar la precisión de las evaluaciones.

 Define y pondera los criterios de riesgo para reflejar los

aspectos significativos de las funciones de auditoría y del
negocio.

 Provee mayor seguridad a la alta gerencia/comité de auditoría

de que las áreas de alto riesgo se están revisando en forma
regular.

 Actualiza en forma continua su plan de auditoría para reflejar

las nuevas circunstancias.

 Efectúa el ranking de riesgos y asigna los recursos claves a

las áreas de más alto riesgo.
IMPORTANCIA

Planning Advisor está diseñado para los departamentos de

auditoría o unidades del negocio que aplican un enfoque de
riesgo a sus procesos. No está limitada su utilización a auditoría
interna, sino que también puede ser usado para facilitar cualquier
proceso de ranking de riesgo de acuerdo con las necesidades
del negocio. Por tal razón esta aplicación representa un gran
valor en las empresas que requieran llevar un buen control de su
información.
Otros factores que son de importancia para la empresa y/o firmas
de auditoria.

 Al aplicar un enfoque basado en riesgos en las evaluaciones y

una matriz para definir el universo de auditoría, Planning
Advisor V5 le permite planificar los recursos de auditoría a las
áreas de mayor exposición potencial.

 Planning Advisor V5 le provee una aplicación consistente de

criterios de riesgo permitiéndole definir los criterios de riesgo
para evaluar las áreas de auditoría. Proporciona información
adecuada en diferentes formatos.

EJEMPLO
 Fig. 2. Planning Advisor ha sido diseñado para que los Gerentes de
Auditoría puedan iniciar el planeamiento de sus auditorías con un
entrenamiento mínimo en el software. Se dispone de ayuda sensible
al contexto en todoPlanning Advisor y se cuenta con una
documentación detallada de usuario desarrollada en HTML.

El proceso del planning advisor comprende cuatro etapas:

1. El establecimiento de los objetivos perseguidos y su prioridad.

2. La definición de plazos para alcanzar dichos objetivos.
3. La elaboración del presupuesto financiero, es decir, la
identificación de las diferentes partidas necesarias para conseguir
resultados satisfactorios: inversión en renta fija, variable, selección
de fondos, planes de pensiones, etcétera.
4. La medición y el control de las decisiones financieras tomadas
para evitar desviarse de la ruta que lleve al objetivo u objetivos
planteados.