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Nombre : Cristian camilo Osorio Ordoñez

Taller AA4 – Informe de Auditoría y Procedimiento de Auditoria

Actividad: Realización del Informe y Procedimiento de Auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso


organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la


consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Actividad 4 / Material de Apoyo AA4.

1. Diseñe y diligencie un Informe de Auditoría que contenga los siguientes


elementos:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el Procedimiento documentado de Auditoría Interna de Calidad,


teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el


desarrollo de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
INFORME DE AUDITORIA
Fecha de
Código: emisión:
UNCUND001 Versión: 1 25/07/2018 Pág. de 5
Fecha de la
Ciudad y fecha de elaboración: auditoria:
Yotoco, Valle del cauca Junio- Auditoria No.:
25/07/2018 Julio 2018 001
Entidad Auditada: Proceso
coco guapi auditado:
Recursos
Humanos
Líder y/o responsable del proceso: Erika Marin
Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de
estudio, con el fin de establecer cuáles son los estándares de calidad
con los que cuenta la empresa y cuáles son los que por su parte no
cumplen con los estándares requeridos, para así lograr determinar
cuáles son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.

Alcance:
Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser
resueltas, en común acuerdo por el grupo auditor como por el ente
auditado, dichas necesidades surgen del hecho de evaluar cada una
de la información facilitada por la compañía.

Documentos de referencia: Documentos analizados:


- Contratos personal
- Contratos con aseguradoras
- Norma ISO 9001:2015
- Certificados de pagos

Criterios:
• Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el
auditado en la reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
• Garantizar la confidencialidad del proceso.
• Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo
al desarrollo de la auditoria.

Evidencias:
Implementación SGC y
HALLAZGOS documentación de todos los
procesos implementados.
Hallazgos:
- se esta implenetando el SGC
- Poca documentacion de
contratación
- Poca documentacion de
afiliaciones a seguro social.
- Politicas escazas.

CONCLUSIONES:
Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC
y realizar capacitaciones a todos los trabajadores para la
implementación de esta norma.
DECLARACIÓN:
Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por
eso el proceso es bueno.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta


que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría
interna de la Norma ISO 9001:2015.

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES
Políticas Tres
Actualización de Auditores y auditores
Administración del SGC calidad Tres meses evidencias internos
Políticas Dos
Actualización de Auditores y auditores
Contratación del SGC calidad Un mes evidencias internos
Políticas
Recursos Actualización de Evidencias Un auditor
Humanos del SGC calidad Un mes documentadas interno
Políticas Tres
Actualización de Auditores y auditores
Contable del SGC calidad Dos meses evidencias internos

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario que al
finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada detalle para fácil entendimiento del
auditado.
Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación con el
ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.
Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado
sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que con base a esto se
planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan
los resultados esperados.
Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son
evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.