SARLAF

 Debemos evitar sanciones por parte de los entes de Vigilancia y Control, las
definidas en el Código Penal y las normas Internacionales.

 Efectuar seguimiento a las operaciones y la información de los clientes con

el fin de verificar la coherencia en las actividades que realizan y en los
datos que reportan.

 Efectuar un seguimiento al proceso de prevención e implementar los

correctivos necesarios para una eficiente y oportuna detección de
operaciones inusuales y sospechosas.

 Mediante la debida diligencia en el conocimiento integral de los clientes,

efectuaremos reportes con calidad a las centrales de información, Fiscalía
General de la Nación, Departamento Administrativo de Seguridad, UIAF,
Supe financiera

 Los reportes establecidos por los entes de vigilancia y control, se

efectuaran de forma sistematizada manteniendo la oportunidad en la
transmisión de los mismos.

 Para efectos de la confidencialidad de la información, hemos definido

estándares de seguridad en la custodia y acceso a la información
consignada en los formularios de conocimiento del cliente.

 Debemos efectuar seguimiento a las operaciones que no guarden relación

con las características y perfiles de los clientes, así como los pagos que
realizan.

 Debemos evitar suscribir negocios con bienes que se encuentren en

extinción de dominio, con medidas dictadas por las autoridades
competentes