UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO ING.

INDUSTRIAL

ALUMNO: CÉSAR AUGUSTO ALAYO AVALOS

DESARROLLO DEL CUESTIONARIO: AUDITORIA DE LA CALIDAD

1. ¿Qué es una auditoria de la Calidad?

Según la norma UNE 66.001 de España una auditoría de calidad es el “examen metódico e
independiente que se realiza para determinar si las actividades y resultados relativos a la calidad
satisfacen las disposiciones previamente establecidas y para comprobar que estas disposiciones se
llevan a cabo y que son efectuadas para alcanzar los objetivos previstos”.

La norma del vocabulario ISO 9000 nos define la auditoría de la Calidad como “un proceso
sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias propias de una auditoría,
llámese registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información, para evaluarlas de
manera efectiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría
(conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia)”.

En conclusión, se trata de un examen metódico que se realiza para determinar si las actividades y
los resultados en relación a la calidad satisfacen las disposiciones previamente establecidas y que
realmente llevan a cabo, además de comprobar que son adecuadas para alcanzar los objetivos
propuestos.

2. Tipos de auditorías de la Calidad

2.1. Auditorías internas: Que se denomina en algunos casos como “auditorías de primera
parte” llevadas a cabo por un equipo auditor propio de la organización. Se realiza
generalmente después de tres meses de encontrarse operando el SGC. Es el paso
siguiente al de la implementación, su frecuencia varía de acuerdo a las desviaciones
que se detecten en distintos procesos productivos. En este tipo de auditoría no existen
relaciones externas entre el cliente y proveedor; es únicamente a nivel interno.
2.2. Auditorías externas: Incluyen las denominadas “auditorías de segunda parte” llevadas
a cabo por partes que tienen un interés en la organización, tales como clientes
interesados en la gestión de la calidad que se lleva en la empresa, como garantía de
los servicios que piensa contratar y las “auditorías de tercera parte” que se llevan a
cabo por organizaciones independientes externas para evaluar la conveniencia de
llevar a cabo una auditoría para certificación del SGC. El auditor no pertenece a la
organización del cliente, ni es un proveedor o una entidad reguladora. En este caso es
el propio auditado el que contrata a quien lo audite. Este tipo de auditorías se realizan
cuando se cumplan de manera completa con los requisitos de la norma.
2.3. Auditorías de certificación: Se utilizan necesariamente auditorías de tercera parte.
Una vez que se encuentre en operación el SGC por un periodo mínimo de seis meses,
pueden ser realizadas estas auditorías para efectos de certificación de los estándares
de conformidad que cumpla la organización. Se considera el tiempo mínimo, como
prueba de que funciona el sistema a largo plazo. Es de importancia la elección de la
compañía certificadora, que debe estar reconocida por el organismo acreditador del
país.
2.4. Auditorías de seguimiento: Una vez certificada, la organización está sujeta a breves
inspecciones para verificar su cumplimiento. Son auditorías parciales cuyo objetivo es

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cubrir todo el SGC en un lapso aproximado de 2 a 3 años. Para llevar a cabo una
auditoría a un SGC, es necesario definir las necesidades a satisfacer, las cuales van
acorde con el tipo de auditoría a realizar. Por ejemplo, en el caso de auditorías
internas o de primera parte, se busca la evaluación y el mejoramiento de la efectividad
del SGC, para reducir desperdicios, optimización de procesos, etc; en las auditorías
externas de segunda parte, verificar la eficacia del SGC de manera que proporcione
confianza de la calidad del producto, y en el caso de las auditorías externas de tercera
parte, evaluar la conformidad del SGC con los requisitos de la norma ISO 9001:2015
para efectos de certificación.

Las auditorías de calidad constan de las siguientes actividades:

 Programa de la auditoría.
 Inicio de la auditoría.
 Revisión de la documentación.
 Preparación de las actividades de auditoría in situ.
 Realización de las actividades de auditoría in situ.
 Preparación, aprobación y distribución del informe de la auditoría.
 Finalización de la auditoría.
3. Objetivos de una auditoría de la Calidad
 Establecer el nivel de cumplimiento de los procedimientos que forman parte del
sistema de gestión de la calidad.
 Comprobar que el cumplimiento de dichos procedimientos permite alcanzar los
objetivos de la empresa.
 Proponer las acciones correctivas y de mejora necesarias para alcanzar el
cumplimiento de los procedimientos y objetivos.
 Proponer la modificación de los procedimientos cuando se demuestre que no son
los adecuados para el desarrollo de la empresa.
 La determinación del grado de conformidad del SGC con los criterios de auditoría.

Los criterios de auditoría definen el punto de referencia para verificar la conformidad, que son las
normas y los estándares de desempeño a examinar, los cuales se deberían recopilar y estudiar
antes de ejecutar la auditoría.

4. Proceso de una auditoría

4.1. Elaboración del programa de auditoría

Se definen los objetivos y la amplitud del programa de auditoría, además de las
responsabilidade, recursos y procedimientos .

4.2. Inicio de la auditoría

Una vez que se toma la decisión de llevar a cabo una auditoría o varias auditorías a un
SGC, y se tiene el programa de la auditoría, se procede al inicio de la misma. En el
inicio de la auditoría se retoman los puntos del programa de la auditoría, para darle un
grado más de detalle o bien realizar cambios pertinentes
Actividades:

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-Designación del jefe/líder del equipo auditor

- Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría
- Determinación de la viabilidad de la auditoría
- Selección del equipo auditor
- Establecimiento del contacto inicial con el auditado
4.3. Revisión de la documentación
La revisión de la documentación es una actividad subsecuente a la determinación de la
viabilidad de la auditoría, expuesta anteriormente. Su objetivo principal es verificar si
se cumple con los criterios ya determinados, para saber si procede la auditoría.
Para llevarla a cabo, se puede tomar como base la estructura de la documentación de
un SGC.
4.4. Preparación de las actividades de auditoría
Conlleva la preparación del plan de auditoría, asignación de tareas al equipo auditor y
preparación de los documentos de trabajo
4.5. Realización de las actividades de auditoría
La realización de las actividades de auditoría en campo, es la parte de recolección de
datos, empieza desde la reunión formal de apertura.
Comprende:
- Realización de la reunión de apertura
- Comunicación durante la auditoría
- Papel y responsabilidades de los guías y observadores
- Recopilación y verificación de la información
- Generación de hallazgos de la auditoría
- Preparación de las conclusiones de la auditoría
- Realización de la reunión de cierre
4.6. Preparación, aprobación y distribución del informe de la auditoría
La distribución del informe de la auditoría se realiza conforme a lo acordado en el
programa de la auditoria, con la aprobación previa de los participantes de la misma: el
equipo auditor, el auditado y el cliente de la auditoría. Oficialmente, en el caso de una
auditoría externa, el informe de la auditoría es propiedad del cliente de la auditoría.
4.7. Finalización de la auditoría
La auditoría finaliza con la distribución del informe de la auditoría, una vez realizadas
todas las actividades incluidas en el plan de auditoría. Las partes involucradas se
deberían poner de acuerdo en el destino de la documentación de apoyo y sustento, y
la confidencialidad de la auditoría
4.8. Realización de actividades de seguimiento de la auditoría.
Se identifican las acciones preventivas, correctivas y de mejora, se determina el tiempo de
su adopción y se les da seguimiento. Debería verificarse si se implementaron las acciones y
su eficacia. Esta verificación puede ser parte de una auditoría posterior.

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Figura 1: Actividades para una auditoria de la Calidad

Fuente: Ingeniería-UNAM
5. Tipos de hallazgos de una auditoría
Los hallazgos de auditoria pueden indicar:
-Conformidad (C) Cumplimiento de un requisito
-No conformidad (NC) Incumplimiento de un requisito, que pone en riesgo la calidad y
conformidad del servicio. Pueden ser: NO CONFORMIDAD MAYOR y NO CONFORMIDAD
MENOR.
-Observación (O) hallazgo que indica afectación de requisitos que no ponen en riesgo el
SGC, conformidad o calidad del producto o servicio.

6. ¿Cómo se redacta una NO CONFORMIDAD?

Se maneja cuatro aspectos:
1.- El incumplimiento detectado. Realizando una descripción objetiva y verificable. La
redacción debe hacer referencia a hechos concretos, contrastados y vinculados a acciones.
No incluir opiniones ni citar personas o puestos.
2.- Su magnitud, o sea su relación con la frecuencia ¿general o puntual? y/o el alcance
¿uno o varios puntos? La redacción debe hacer referencia a la frecuencia e impacto en la
Calidad.
3.- El área donde se ha detectado el incumplimiento (relacionada con la evidencia
detectada, sin repetirla literalmente). La redacción debe estar basada en evidencias
específicas encontradas. No hacer referencias genéricas.
4.- El requisito que incumple (referir concretamente el criterio de auditoría aplicable), por
ejemplo, transcribiendo de la norma el texto exacto del requisito que es aplicable como
evidencia de la auditoría. Describiendo lo que no se cumple, usando la misma terminología
que aparece en el sistema o norma de referencia. La redacción debe hacer referencia al
requisito que exige la conformidad.

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7. ¿Qué características debe tener un auditor?

Las competencias que un auditor de calidad debe tener para lograr una correcta auditoría son:

 Mostrar imparcialidad, sinceridad y honestidad en todo momento del proceso de la

auditoría de calidad.
 Tener discreción total en los asuntos y materias revisadas durante dicho proceso,
respetando en todo momento la máxima de confidencialidad de la organización.
 Ser comprensible y abierto a aceptar diferentes visiones alternativas considerando, para
ello, la aportación de nuevas ideas propuestas.
 Ser diplomático en el trato con las diferentes personas con las que ha de tratar durante la
realización de la auditoría interna.
 Saber tomar decisiones.
 Debe ser una persona muy observadora, con capacidad de que los pequeños detalles no
se le pasen por alto.
 Capacidad de entender diferentes situaciones y ser consciente de las mismas.
 Debe ser altamente exigente en cuanto al logro de las metas establecidas en el proceso de
auditoría que realice.
 Mostrar en todo momento seguridad de lo que hace y de sí mismo.
 La objetividad que se le exige no debe verse desvirtuada por prejuicios que pudiera tener.
 Amplio conocimiento de la normativa de calidad vigente y sus aplicaciones.
 Saber evaluar constantemente los efectos provocados por las observaciones hechas
durante la auditoria y las interacciones personales.

8. ¿En qué casos o situaciones son necesarias las auditorias?

 Cuando la organización misma o los interesados demandan un análisis de algún proceso

particular u holístico.
 Cuando se producen cambios importantes en el Sistema de Gestión de Calidad
 Cuando se detectan fallos y problemas de calidad y sea necesario valorar el origen de los
mismos.

BIBLIOGRAFÍA

Asociación Española para la Calidad. (29 de Junio de 2019). aec.es. Obtenido de

https://www.aec.es/c/document_library/get_file?uuid=783d8fbd-12df-43f3-b12c-
b1c5ca5ce5d7&groupId=10128

Fernández Hatre, A. (2003). Auditorías de la Calidad. Madrid: Krk Ediciones.

Institución Universitaria Pascual Bravo. (29 de junio de 2019). Cartilla básica para
auditores . Obtenido de
http://www.pascualbravo.edu.co/pdf/calidad/procesoauditoria.pdf

UNAM. (29 de Junio de 2019). ingenieria.unam. Obtenido de

http://www.ingenieria.unam.mx/~dcayeros/ac_capitulo5.pdf

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