CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS EXPEDIENTE (00035-2018-2-5201 jr-PE-01 JUEZA MARIA DE LOS ANGELES ALVAREZ CAMACHO ESPECIALISTA KINKELY ROCIO DIONICIO RUIZ COLABORADORES BFICACES JORGE HENRIQUE SIMOES BARATA ¥ OTROS MINISTERIO PUBLICO FISCALIA SUPRAPROVINCIAL CORFORATIVA ESPECIALIZAD} DELITOS DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS-EQUIPO ES AGRAVIADO EL ESTADO (REPRESENTADO POR PROCURADURIA AD HOC) TENCIA EMITIDA DENTRO DEL PRO ‘SPECIAL DI ORACI RESOLUCION N? 20 Lima, diecisiete de junio de dos mil diecinueve.- 1 ea /OSITIV, Con el Acta de Acuerdo de Colaboracién Eficaz y Beneficios del 15.02.2019 (recepcionada el 28.03.2019), Acta Complementaria del 20.05.2019 (recepcionada el 21.05.2019); y las diferentes sesiones de audiencias reservadas realizadas los dias 04, 10, 11, 12, 17, 18, 19, y 30 de abril, 01, 02, 07, 08, 09, 21, 22 y 23 de mayo de 2019", que conté con la concurtencia obligatoria del representante del Ministerio Piblico, colaboradores eficaces acompatiados de sus respectivas defensas técnicas, asi como del representante de Procuraduria Publica Ad Hoc, con el propésito de verificar la legalidad Y proporcionalidad del acuerdo; culminada la sustentacion con ratificacion y fundamentacién de sus términos, habiendo cumplido con escuchar a los colaboradores eficaces y explicatles los aleances del proceso especial; se procede a expedir la decisién que corresponde dentro de un plazo tazonable, atendiendo a la necesidad de anilisis de ingente informacién obrante en los 156,178 folios’ de los que consta la carpeta fiscal de colaboraciGn eficaz. I PARTE. IVA PRIMERO.- ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO DE COLABORACTON EFICAZ Instrumento del Estado contra la delincuencia organizada.~ 1, El nivel de medios con que cuenta la delincuencia moderna para la realizacion de comisin de ilicitos a través de organizaciones criminales, exige al Estado abastecerse de ' Ubicacién de las Actas de Audiencia en el Expediente Judicial N°35-2018-2: sesién 01 del 04.04,2019 fs, 1092 T. 05, sesién 02 del 10.04.2019 f. 3661 T.11, sesi6n 03 del 11.04.2019 fs. 3678 T.11, sesidn 04 del 12.04.2019 fs. 3695 T.11, sesién 05 del 17.04.2019 fs. 3715 T.11, sesidn 06 del 18.04.2019 fs. 3812 T.11, sesidn 07 del 19.04.2019 f, 3818 T.11, sesién 08 del 30.04.2019 fs. 3887 T:11, sesién 09 del 01.05.2019 T.L, sesiGn 10 del 0205.2019 fs. 3902 T.11, sesién 11 del 07.05.2019 fs. 4352 T.12, sesiin 12 del (08.05.2019 fs. 4358 T.12, sesidn 13 del 09.05.2019 fs. 4362 T.12, sesi6n 14 del 21.05.2019 fs. 4728 T.13, sesion 15 del 22.05.2019 fs. 4736 T.13, y sesién 16 del 23.05.2019 fs. 5053 T.l4 Bl primer ingreso de la carpeta fiscal se produjo el 25.03.2019- recepeionado por el 6rgano jutisdiccional 1 28.03.2019-en un total de 739 tomos conformando 147,801 folios; posteriormente el 06.05.2019 en un total de 42 tomos conformando 8,377 folios. Lo que en su conjunto da cuenta que el Srgano jurisdiccional recibié un total de 781 tomos que constan de 156,178 foliosal : 4 CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRINER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS mecanismos que permitan acceder al descubrimiento de la verdad y con ello de garantizar una adecuada administracién de justicia. Asi, "las obstéculos con los que se encuentra el Estado para lograr desarticular grupos y organizaciones criminales son notorias y cada vex de mayor envergadura, sobre todo al anparo de las nuevas teenologias, que faciltan la creacin y su mantenimiento (..) y, en definitva, multiplicar exponencialmente el aleance y efectos de sus actuaciones delictivas"”; taz6n por la cual, ¢l Estado no puede mantenerse en una posicién pasiva; por el contrario, tiene que establecer figuras procesales que coadyuven al cumplimiento de sus finalidades; siendo una de ellas la colaboracién eficaz Justicia consensuada.- 2. En ese sentido, el proceso especial de colaboracién eficaz se enmarca dentro de la justicia penal negociada que implica el otorgamiento de beneficios de orden punitivo, £ procesal, incluyendo medidas de proteccién, a favor del colaborador, bajo el entendido que ha prestado informacién importante 0 elementos de conviecién que permitan esclarecer los hechos que se investigan, o incluso, dar a conocer nuevos hechos presuntamente ilicitos. Como sefialn el profesor SANCHEZ VELARDE se trata de un proceso especial distinto al proceso ordinario- puede ir en paralelo al mismo- que regula lh forma en que la persona imputada de un delito, o que sufte de condena puede obtener determinados beneficios a cambio de que brinde informacién oportuna y eficaz para conocer a la organizacién delictiva, evitar los efectos de un delito, detener a los principales autores o conocer a otras personas involucradas, recuperar el dinero mal habido, entre los principales objetivos'. Asi, debe quedar claro, que por tratarse de un proceso transaccional, a decir del maestro SAN MARTIN CasTRO, el acuerdo se acepta 0 se rechaza, y no puede ser modificado de oficio por el juez, a menos que en audiencia ambas partes lo modifiquen’. Exigencias de la informacién delatada y del acuerdo de beneticios.- 3. En esa linea, entendemos que la informacién brindada por el colaborador, pata que se conceda el beneficio, debe ser a) corroborable (sustentada en elementos objetivos directos o indirectos), b) suficiente (capaz de viabilizar a fiscalia la realizacién de actos de corroboracién), c) relevante (vinculados a los hechos ilicitos que se investigan 0 a la puesta en conocimiento de su realizacién), y, d) sitil (que se brinde para un mayor esclarecimiento o se brinde informacién no conocida atin por el MINISTERIO PUBLICO); por lo tanto, no seri suficiente la informacién proporcionada sino que, ademis, se tendra que realizar un control en relacién a la misma, en atencidn a dichas exigencias. > FERNANDEZ. LOPEZ, Mercedes, "El tratamiento procesal de la informacién obtenida en procedimientos de colaboracién, su eficacia para la adopcién de decisiones judicialesinteslocutorias en el proceso penal En: Colaboracién Eficaz, prisién preventiva y prueba, Directores: José Asencio Mellado y José Castillo Alva, Ideas Solucién Editorial S.A.C, Peri, 2017, pig. 145. SANCHEZ VELARDE, Pablo. Cédigo Procesal Penal Comentado. Idemsa. Lima, 2013, pig. 505 5SAN MARTIN CASTRO, Césae. En conferencia "La colaboracin eficaz y la prueba trasladada” - La Citedea de los Jueves, zeaizada el 23.05.2019 en la Academia de la Magistratura. Consultado el 03.06.2019 en husps://worw youtube.com/watch?y=62L.7q13QQkstl wba to atrorse s CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PAEPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE, CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS 4, Posterior a ello, una vez determinado el grado del aporte brindado por el colaborador, se podri analizar, de manera proporcional, el beneficiatio acorde con ello, entre los cuales se encuentran: A) EXENCION DE PENA, B) REMISION DE LA PENA PARA QUIEN LA VIENE CUMPLIENDO, C) DISMINUCION DE IAA PENA Y E) SUSPENSION DE La EJECUCION DE LA PENA. En consecuencia, la idea basica es que el colaborador logre beneficios dependiendo de la informacién que proporciona. Sin embargo, no debemos olvidar dicha linea argumentativa, en el orden establecido, esto es, primero, verificar que la informacién haya sido importante paca la investigacidn, con las caractetisticas que la ley determina- art. 25 del DS. 07-2017-Jus"- y, segundo, que el beneficio acordado cumpla con los parimetros normativos que coftesponda, en sintesis, que se cumpla con el principio de proporcionalidad y legalidad, cuya labor de control cotresponde al drgano jurisdiccional - art. 337 del D.s. 07-2017,Jus-. Principios de observancia en la tramitacién del proceso especial.- 5. Sin perjuicio de ello, es de indicar, que el referido reglamento ha establecido los principios bajo los cules debe interpretarse y aplicarse las normas relativas a este proceso especial, las que doctrinariamente podemos encontrar desarrolladas, de este modo, SANCHEZ VELARDE® precisa lo siguiente: (..)Entre los prinipales prinipios de este proceso citams el de EFICACIA, de fal manera que la informaciin proporsionada debe ser importante y ‘til para la investigatén penal que se realiga (..) La OPORTUNIDAD de la informacién también es: importante, pues si la misma se aporta tardiamente 0 ya st conoce a través de otros medios de investigacién, no produce benficio alguna. Mediante el principio de PROPORCIONALIDAD se relaciona cl benefcio que se otorga con la informacion o pruebas gue aporta el colaboradar, em este caso, debe ‘medirse con precisiin el grado de colaboracion com Ia justcia para tasar el beneficio penal que simétricamente corresponde otorgar (..); cabe agregar, conforme a la norma, que ademas dicha proporcionalidad debe guardat relacién, con la entidad del delito y magnitud del hecho. 6. Del mismo modo, el att. 2 del DS. N° 007-2017-Jus fija otros principios novedosos, y de observancia en el proceso de colaboracién eficaz, que en la anterior estructura normativa no habian sido considerados, asi se advierte la AUTONOMEA por ser la ‘olaboraciin sficaz wn proceso especial que se rige por sus propias reglas y no depender de otro proceso comin o especial; ol CONSENSO al basarse en la manifestacion excpresa, voluntaria y exponténea del colaborador de someterse al proceso especial; OPONIBILIDAD ¢n atencién a que la sentencia de un proceso de colaboracién eftcax, surte efectos sobre todos los procesos objeto del acuerdo; RESERVA al ser © Anticulo 25: (.) 1. Si el Fiscal desestima Ia concesin de beneficios deberi emitir una disposicién dcbidamente motivada, justifeando cus es la causal de denegacién: a. La informacin no resulta util, relevante, sufiiente y pertinente, b, Falta de corroboracién. c. Falsedad de a informacién (..) YAriculo 33: (..) 1. El Juez Penal Competente, debe verificar: a. El conocimiento y voluntad del colaborador eficaz sobre los alcances del proceso especial. b, Que el colaborador cumpla con los supuestos del articulo 474 del CPP. c. La legalidad de los beneficios acordados. d. La compatibiidad de las obligaciones impuestas. e. Proporcionalidad entre los hechos delicivos perpetrados y los beneficios cotdados. £ Cumplimiento de lo previsto en el numeral 3 del articulo 477 del CPP. 2 Bl anilisis de los puntos mencionados, deben ser desarrollados en la resolucién de aprobaci6n o desaprobacién del acuerdo G "SANCHEZ VELARDE, Pablo, Cédigo Procesal Penal Comentado. Idemsa, Lima, 2013, pig, 506