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JEIDY HERNANDEZ ACOSTA

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a


continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

REUNION DE APERTURA DE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA


 EMPRESA: YIVAN STYLES
 Dirección: diagonal 3 # 2 -00
 Representante : Franklin yampier Orjuela
 Telefono:5000005
 Correo electrónico: yivanstyles@gmail.com.co
De: Equipo auditor área gerencia de calidad
Para: Área de empaque
 Esteban Suarez
 Fecha: 11 de julio de 2019
 Hora de inicio: 7:00 am

Objetivo: verificar el correcto cumplimiento del sistema de gestión de calidad de


YIVAN STYLES en el proceso de empaque y envió de los artículos
Criterios de auditoria
 SGC de YIVAN STYLES
 Políticas de gestión de calidad
 Política de logística y servicio al cliente
 Manual de procedimientos
 Norma ISO9001:2015
 Manual de calidad del empaque de YIVAN STYLES

Reunión de apertura
11 de julio de 2019
Hora7:00 am
Reunión de cierre
11 de julio de 2019
Hora 5:00 pm
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
gerencia de calidad realizara la auditoria interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se está aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios de empaque y envió de los artículos de YIVAN STYLES
consignados ben cada uno de los documentos relacionados como criterios de
auditoria. La visita se realizara el día 1 de agosto del presente año, con una
duración de 7 horas en el área de empaques y embalajes de los artículos.
Así mismo para la reunión de apertura agradezco invitar a las personas
relevantes del área a ser auditada, para la reunión inicial solicito disponer de la
documentación, condiciones de seguridad y salud en el trabajo aplicadas en el
área, además de disponer de los equipos de protección personal necesarios, la
información que se conozca por la ejecución de esta auditoria se tratara de
manera confidencialmente por parte del equipo auditor; el informe de la auditoria
y su comunicación será en español.
Cordialmente
Gerencia de calidad y producción

Indicadores
Estándar de calidad en el empacado del producto
Responsable de la auditoria: departamento de calidad
Responsable del área: departamento de logística
Asistentes:
 Gerente general
 Secretaria de gerencia
 Jefe de departamento de logística
 Jefe de departamento de calidad

ASISTENTES
NOMBRE CARGO FIRMA
Diego Salazar Coordinador de logística
María Méndez Coordinador de calidad
Sebastián parra Representante de gerencia
AUDITADOS
NOMBRE CARGO FIRMA
Felipe remires Coordinador de empaques
Jonatán cuadrado Analista de producto finalizado
Camilo castro Coordinador de embalaje
Adrián reyes Jefe de producción

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento


revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 SGC de YIVAN STYLES Documento actualizado
2 Política de gestión de calidad Documento actualizado, registro de
divulgación, documento firmado y
publicado
3 Política de logística y servicio al Documento actualizado, registro de
cliente divulgación, documento firmado y
publicado
4 Manual de procedimientos Documento, actualizado, protocolos e
instructivos
5 Norma ISO 9001:2015 Lista de verificación de cumplimientos
de requisitos
6 Manual de calidad del Documento actualizado, actualizado,
empaque YIVAN STYLES protocolos e instructivos

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de


comunicación que usará durante la auditoría.
 Comunicación activa
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
 Lista de chequeo
 Técnicas de verificación visual, verbal, documental, física y escrita
 Aplicativo de cumplimiento
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Criterios
Evidencias de Hallazgos de
No. de C NCM NCm
Auditoría Auditoría
Auditoría
1 Falta de Política de Falta de X
procedimiento logística y procedimiento
para el servicio al estructurado para
almacenamiento cliente la organización y
del material de almacenamiento
empaque de los empaques
2 Loteado de Política de Calidad X
empaques logística y inadecuada en el
servicio al loteado de los
cliente empaques
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.


 Se debe actualizar el procedimiento para la buena organización y
almacenamiento de los empaques y socializar al personal
 Capacitar al personal de loteado de empaques para mejorar la calidad de
loteado terminado
 Realizar mantenimiento preventivo en la máquina de loteo
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
REUNION DE CIERRE DE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
 EMPRESA: YIVAN STYLES
 Dirección: diagonal 3 # 2 -00
 Representante : Franklin yampier Orjuela
 Telefono:5000005
 Correo electrónico: yivanstyles@gmail.com.co
De: Equipo auditor área gerencia de calidad
Para: Área de empaque
 Esteban Suarez
 Fecha: 11 de julio de 2019
 Hora de inicio: 7:00 am
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
 La auditoría interna en las organizaciones es fundamental para encontrar
falencias o incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de
los procesos que lo conforman, también es el pilar de mejoramiento y
sostenimiento del SGC y obtener resultados exitosos en su implantación, se
debe tener un buen procedimiento estandarizado y documentado sobre
para garantizar la adecuada realización de procesos y actividades que
permitan el mejoramiento continuo.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.