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Dr.

Santiago Irigoyen Díaz


Fiscal Superior Penal Titular
del Distrito Judicial de Arequipa
LA INVESTIGACION FISCAL Y SUS ESTRATEGIAS
DILIGENCIAS PRELIMINARES – ACTOS DE INVSTIGACION
INVESTIGACION PREPARATORIA - FORMULACION DE ACTAS
INTRODUCCION AL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
Argentina....1991 Guatemala....1994
Costa Rica ..... 1998

El Salvador..... 1998 Venezuela.....1999

Chile .....2000 Paraguay.....2000 Bolivia ......2001

Honduras..........2002 Perú ..........2006


Ecuador......2001
MODELO ACUSATORIO: (GARANTISTA- ADVERSARIAL)
(EL MINISTERIO PUBLICO ASUME COMPETENCIA
EXCLUSIVA PARA INVESTIGAR LOS DELITOS
RESERVANDO LA FACULTAD DE JUZGAR AL JUEZ)

Existe un Fiscal , un juez, un agraviado (actor civil) y defensores

Es necesaria la acusación del Ministerio Publico que actúo durante la


investigación bajo el Principio de Objetividad

El Juez examina la prueba y en base a ella emite fallo

El acusado tiene asegurado el irrestricto derecho del defensa


Entre otros principios.

Entre otros principios.


El Nuevo Código Procesal Penal se inspira en el
Mandato constitucional respeto y garantía de los
SISTEMA ACUSATORIO
Derechos fundamentales de la persona, busca
Establecer un equilibrio entre los derechos y las
Facultades de persecución y sanción penal del Estado a
través de sus órganos competentes , Ello se fundamenta
en los siguientes principios:

OBJETIVIDAD

I
P P N
I M DEBIDO PROCESO
R U
C N
O P E B E
N A S L D
O T R U I I
R R C N C A DEFENSA
A A I C I C
L D A I D I
I I L A O
C
O
D I N
N D LEGALIDAD
I D
A DE
O A LA
D N D INOCEN-
CIA IGUALDAD
El Fiscal:
• Conduce ADECUADAMENTE la
investigacion - exclusion-irregularidades
• Interviene en TODO el desarrollo del
proceso
• Emite DISPOSICIONES, PROVIDENCIAS
y REQUERIMIENTOS
• DISPONE conduccion compulsiva
“Persigue reunir los elementos de convicción, de cargo y
de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula
o no acusación y, en su caso, al imputado preparar su
LA defensa.”

INVESTIGACIÓN
“Tiene por finalidad determinar
PREPARATORIA si la conducta incriminada es delictuosa,
las circunstancias o móviles de la perpetración,
la identidad del autor o partícipe y de la víctima,
así como la existencia del daño causado”
La investigación es única, dinámica, flexible y realiza
bajo la dirección del Fiscal.

Al existir una sola etapa de investigación, ya no tienen


lugar las medidas coercitivas pre jurisdiccionales.

Cuando el Fiscal requiera alguna medida coercitiva


urgente, la solicitará al Juez.
LA INVESTIGACION FISCAL
“EL CRIMEN PERFECTO NO EXISTE ……………………………

EXISTEN INVESTIGACIONES IMPERFECTAS.”


ETAPA PREPARATORIA

La Policía interviene como órgano de auxilio, está


obligada a prestar apoyo al M.P., podrá recibir
denuncias e intervenir en diligencia preliminares,
debiendo dar cuenta inmediata al Fiscal
Corresponde al Fiscal dictar las instrucciones
pertinentes y controlar que el apoyo policial
se realice dentro del marco constitucional y el
respeto de los derechos fundamentales.
ESTRATEGIA DE INVESTIGACION

Esta se encuentra determinada en su dirección y responsabilidad del Fiscal.


así, se entiende que este funcionario debe contar con el apoyo constitucional
y legal de la Policía Nacional, policías pesquisas que deben cumplir su labor
técnica, debe contar adicionalmente a su presencia en el lugar de los hechos,
lugar de la escena del crimen con personal de criminalística, del Instituto de
medicina legal que coadyuve al ejercicio de su función de forma técnica.

Esta presencia como debe brindar los insumos necesarios para determinar
las liminares estrategias en f unción de las liminares y múltiples hipótesis en
relación al caso en concreto, investigación tendiente a validar o desechar una
causa probable.
Por su puesto, estos deben adecuarse a los límites en la actividad investigatoria,
teniendo en consideración que la víctima es una persona sujeto de derechos y con
interés, que tiene derecho a la tranquilidad, a su vida privada y a su intimidad.

La Corte Interamericana de Derechos Humanos ha señalado que el respeto a los


derechos humanos constituye un límite a la actividad estatal, lo cual es válido para
todo órgano o funcionario que se encuentre en una situación de poder, en razón de
su carácter oficial respecto de las demás personas.

(Caso Aguirre Roca, Rey Terry y Revoredo Marsano vs. Perú, fundamento 68).
Actualmente en la investigación se debe tender a cautelar los derechos de las
personas imputadas, así como también los derechos de las victimas. Nuevo
patrón en el rol de investigación.

También es evidente que los nuevos marcos de investigación imponen varias


obligaciones al Fiscal, como:

1.- Derecho a ser informado. (art. 95.1.a, 95.2 y siguientes del N.C.P.P.

2.- Derecho a recibir trato digno. (art. 95.3, art. X.3 del N.C.P.P.)

3.- Derecho de Protección

4.- Derecho de participación (agraviado o como actor civil. art. 95.1.D, art. 104 CPP)
CONDUCCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
Y RELACIÓN DEL FISCAL CON LA POLICÍA
Diligencia
Base Legal Rol del Fiscal Base Legal
Policial

La PNP, sin necesidad de orden del Fiscal, Art. 208,1 CPP Tomado conocimiento por comunicación policial o queja Art. 210 del CPP
puede realizar: ART 208.2 CPP de un ciudadano de INSPECCIOM o PESQUIZA, deberá Art 1.3 de la Directiva para el desempeño
1.-INSPECCION Art. 67.1 CPP cuidar que esta (s) se haya (n) llevado a cabo respetando funcional de los Fiscales en Aplicación de los
2.- PESQUIZA ART.67.2 CPP la dignidad de la (s) persona (s), la misma que debe artículos 205 al 210 del Código Procesal Penal
Ello del lugar, cosa persona, rastros, efectos haberse efectuado con criterios de razonabilidad y
materiales (según corresponda) respecto de proporcionalidad, en tal situación deberá proceder al
quien existe fundado motivo de su relación levantamiento del acta correspondiente.
con la comisión de un ilícito (practicado a
efectos de reunir o asegurar los elementos
de prueba).

La PNP, sin necesidad de orden del Fiscal, Art. 209, 1 CPP El fiscal debe verificar que La Retención de la persona 205. 4 del CPPP
puede: Art. 209.2 CPP intervenida sea legal es decir verificara las razones, el Art 1.1 y 1.4 de la Directiva para el
Efectuar RETENCIÓN personal cuando tiempo de su permanencia en la dependencia policial, que desempeño funcional de los Fiscales en
resulte necesario para el adecuado control de no haya sido ingresa a las celdas o calabozos y verificara Aplicación de los artículos 205 al 210 del
identidad hasta por 4 horas. los actos efectuados en atención a su retención, Código Procesal Penal
disposición de toma de huellas digitales, requisitorias, en
su caso, debiendo constar en el acta respectiva,en su
caso, los detalles pertinentes.

Diligencias urgentes e imprescindibles Art.67.1 El fiscal deberá haber dado instrucciones, como Art. 68.1 C.P.P.
Art. 68 conductor de la investigación para la efectivizacion de las
fuentes de prueba. Debe dar instrucciones a la Policía
para que al imputado-investigado, hacerle conocer sus
derechos y asegurar la presencia de su Abogado
defensor asegurando el levantamiento de las actas
respectivas.
Así, debemos indicar que la labor conjunta que realiza el fiscal y policía esta
sujeta a diversos principios y garantías que, según lo ha expresado El
Tribunal Constitucional. STC 6167-2005-PHC-TC. Caso Fernando Cantuarias
Salaverry. Fundamento Nro 30, proscriben:

A) Actividades caprichosas, vagas infundadas desde una perspectiva jurídica.

B) Decisiones despóticas, tirantes y carentes de toda fuente de legitimidad.

C) Lo que es contrario a los principios de razonabilidad, y proporcionalidad jurídica.


LA DILIDENCIAS PRELIMINARES

Tiene un plazo de duración de 20 días naturales, salvo que se


produzca la detención de una persona, no obstante ello, el fiscal
podrá fijar un plazo distinto según las características, complejidad
y circunstancias de los hechos objeto de investigación:

Inicio: Denuncia, informe policial o de oficio por el Ministerio Publico.

Desarrollo: Realización de la diligencias iniciales o preliminares de


investigación por el Ministerio Publico o por la policía (por encargo del fiscal).

Fin: El fiscal decide si formaliza la investigación preparatoria, dispone el


archivo definitivo o provisional de la denuncia, reserva provisional de las
investigaciones hasta el cumplimiento de un requisito de procedibilidad por
parte del denunciante o bien aplica un criterio de oportunidad.
ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN

Los actos iniciales de investigación están determinados en función de cada caso


en concreto. El Fiscal debe de determinar cuales son estos advirtiendo la
pertinencia de los mismos. Así también, en estos actos iniciales, el Fiscal puede
requerir, para su acopio, la colaboración en apoyo de la Policía Nacional, quienes
en caso de tomar conocimiento de hecho delictivo deberán poner inmediatamente
en conocimiento del Fiscal y en caso de actuar actos de investigación efectuaran
un informe policial al Fiscal.
Estos actos liminares constituyen la primera fase a la presentación de una denuncia,
se puede indicar además que estas se practican bajo la estricta dirección del Fiscal
dentro del plazo legal 20 días, fecha en la que deberá determinar este si tiene un caso
o no, causa probable que determinara, al advertir suficientes elementos de convicción
del delito así como la posibilidad de identificación de los autores o participes, la
decisión de seguir investigando y formalizar la investigación preparatoria.

Estos actos se realizan en función de la noticia criminis, la promoción de


la investigación es de parte o de oficio.
ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN

Estas tienen como fin determinar liminarmente la necesidad de actuación del Fiscal
o de la Policía, para ulteriormente el Fiscal determinar o no la formalización de
investigación preparatoria:

1.- Disponer diversos actos de investigación pertinente.

2.- Disponer actos Urgentes o irremplazables.

3.- Asegurar elementos materiales de la comisión del hecho delictivo.

4.- Constituirse al lugar de los hechos con personal especializado.


5.- Individualizar a las partes involucradas.

6.- Acopiar la documentación pertinente.

7.- Levantar las actas pertinentes.

8.- Disponer se practiquen las pericias pertinentes

9.- Disponer que se realicen las manifestaciones correspondientes.

10.- Comprobar el domicilio del imputado.

11.- Requerir datos de identificación del imputado.


No debe descuidarse que en todas las diligencias preliminares debe observarse
la adecuada CADENA DE CUSTODIA, corresponde al rendimiento total de
las responsabilidades personales comprometidas respecto de la custodia
y protección de las evidencias desde su hallazgo hasta su presentación
en juicio.

Este procedimiento garantiza que la evidencia no se altere y por lo tanto no sea


desestimada o cuestionada en juicio.

Existen reglas para asegurar y levantar la evidencia:


RECONOCERLA
PROTEGERLA
FIJARLA FOTOGRÁFICAMENTE
FIJARLA PLANIMÉTRICAMENTE
DESCRIBIRLA
INTERPRETARLA
CRITERIOS QUE SE DEBEN TENER EN
CUENTA EN LA INVESTIGACIÓN

1. Oportunidad
2. Diligencia
3. Prontitud
4. Imparcialidad
5. Minuciosidad
6. Protección
7. Representación de los familiares
8. Establecimiento de un equipo de trabajo
DESCRIPCION DE LAS FASES
DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL

CONOCIMIENTO DEL HECHO

CONPROBACION DEL HECHO


HIPOTESIS QUE DEBEN PLANTEARSE
A LA COMPROBACION DEL HECHO

HIPOTESIS SOBRE LA VICTIMA

HIPOTESIS SOBRE EL AUTOR

HIPOTESIS SOBRE LAS CIRCUNSTANCIAS DE LOS HECHOS


Y MEDIOS DE LOS DENUNCIADOS
FASES DEL PLANTEAMIENTO DE LA
INVESTIGACION

DEFINIR EL PROBLEMA A INVESTIGAR

FORMULACION DE LA HIPOTESIS
BUSQUEDA Y OBTENCION DE INFORMACIONES

ANALISIS DE LOS DATOS E INFORMACIONES

CONCLUSIONES Y ELABORACION DE LA TEORIA


DEL CASO
TABLA DE CONSTRUCCION DE LA TEORIA DEL CASO
HECHOS TEORIA SUBSUNCION DE LOS EVIDENCIAS
JURIDICA HECHOS EN CADA UNO
SELECCIONADA DE LOS ELEMENTOS DE
LA TEORIA JURIDICA
SELECCIONADA

Aquí se redacta las Aquí se identifica de Aquí cada elemento que Es el material probatorio que
proposiciones la teoría jurídica a ser configura o descarta algún permite establecer la veracidad de
fácticas. aplicada en el caso: elemento de la teoría jurídica los hechos.
Recuerden que los 1.- Elemento del seleccionada descansa en varias Observe que cada hechos o
detalles son: delito. proposiciones facticas. proposición factica debe descansar
Importantes, no deje 2.- Atenuantes. en dos o mas evidencias
nada por sentado. 3.- Agravantes.
4.- Eximentes.
EQUIPO DE TRABAJO DE INVESTIGACION

BIOLOGO ODONTOLOGO

QUIMICO PSICOLOGO

FISICO ANTROPOLOGO
FORMALIZACION DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA

Estos se encuentran determinados por el cumplimiento de los requisitos de


procedibilidad para la promoción de la acción a nivel preparatorio, estos son
independientemente de los que por materia especializada les corresponde
informes técnicos:

1.- La existencia de indicios reveladores de la existencia de un delito.


2.- Que la acción penal no haya prescrito
3.- Que se haya individualizado al presunto autor.
DILIGENCIAS DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA

Tienen que haber suficientes elementos de convicción en la etapa preliminar para


que en esta etapa se proceda a formalizar la acusación , aquí tenemos las declaraciones,
las testimoniales, las pericias, la copia de fuente documental, las inspecciones y
reconstrucciones y demás pruebas especiales como necropsias, entre otras, que son
pruebas ulteriores, estos actos sirven para solidificar mi posición para formalizar mi
acusación
ejemplo tengo una pericia balística q tenga como resultado… esto lo llevare en el juicio
para ratificar el contendido de la pericia y que acreditan las formas técnicas de cómo se
realizo, todo esto dentro de lo plazos preceptuados ya sean en casos de plazos simples.
ACTOS DE INDAGACIÓN (PRIMEROS ACTOS)

El Fiscal y el pesquiza, ante el hecho en concreto a investigar, deben formar sus


primeras hipótesis del a fin de propender a determinar sus ulteriores componentes
de la teoría del futuro o eventual caso, así debe:

FACTICO.- Identificación de los hechos relevantes

JURIDICO.- Encuadramiento de los hechos al tipo penal.

PROBATORIO.- Permite establecer cuales son las pruebas pertinentes.


Así, debe quedar claro que debe buscarse los indicios, considerados como signos
de apariencia y alta probabilidad de que exista una cosa, lo cual es distinto a la
evidencia que es cualquier clase de materia o medio que aclara o confirma la
verdad de cada hecho o punto de litigio.

Existe un tratamiento criminalistico de la evidencia, como sigue:

BÚSQUEDA
HALLAZGO
RECONOCIMIENTO
FIJACIÓN
INTERPRETACIÓN
LEVANTAMIENTO
EMBALAJE
SELLADO
ETIQUETADO
TRANSPORTE