AUDITOR INTERNO EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADO

GUÍA DE APRENDIZAJE NO.1

IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE EVIDENCIA

1. PRESENTACIÓN

Durante un proceso de auditoría interna, uno de los elementos que posee mayor importancia
es la correlación de la información identificada con los numerales y requisitos de los criterios
de auditoría.

2. OBJETIVO

Identificar y analizar la evidencia en los casos expuestos, de acuerdo con los numerales
relacionados.

3. METODOLOGÍA

En la presente actividad se describen cinco (5) casos presentados en una organización

que ha implementado un Sistema de Gestión Integrado, para lo cual usted deberá:
3.1. Realizar la lectura de cada uno de los casos propuestos.
3.2. Consultar el material de apoyo.
3.3. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados,
identifique y describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de
cada norma en el campo correspondiente.

4. RECURSOS

Copia académica (Transcripción propia de SGS) de las Normas Internacionales ISO

9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 y decreto 1072 de 2015 (Libro 2, Titulo 4,
Capítulo 6).

5. RETROALIMENTACIÓN

Para que se considere como acertada la respuesta se requiere identificar correctamente la

o las evidencias propuestas en cada caso y los requisitos del numeral mencionado en cada
caso.

AI HSEQ
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6. ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
En el proceso de compras se ha evaluado
y seleccionado el proveedor de una
sustancia química, fundamental para la
fabricación del producto que tiene
incidencia en la salud de los trabajadores;
para lo cual se han seleccionado y
adquirido los elementos de protección
personales relacionados al riesgo
identificado, los cuales aseguran el control
y mitigación del riesgo a niveles
aceptables. Para dar cumplimiento a la
gestión integral del riesgo, se han
realizados controles de ingeniería para
aislar a los operadores de la exposición
prolongada a la sustancia química, se han
determinado los criterios operacionales
ambientales para controlar las emisiones
atmosféricas, se han documentado las
actividades para responder a los eventos
de emergencia en el trabajo, y se
implementó el programa para el manejo
de los residuos, de acuerdo con el decreto 2015
4741 de 2005.
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V2 – Abril 2018
AUDITOR INTERNO EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADO
GUÍA DE APRENDIZAJE NO.1
CASO No. 1
EVIDENCIA:
Al realizar la auditoria se evidencio que la
ISO 9001:2015 organización en el proceso de compras ha
8.4.1 evaluado y seleccionado el proveedor de
una sustancia química, fundamental para
la fabricación del producto que tiene
incidencia en la salud de los trabajadores;
Para lo cual han seleccionado y adquirido
los elementos de protección personales
relacionados al riesgo identificado, los
cuales aseguran el control y mitigación
del riesgo a niveles aceptables, dando
cumplimento así al numeral de la norma
Iso 9001 8.4.1 donde se establece que la
organización debe asegurarse de que los
procesos, productos y servicios
suministrados externamente son
conformes a los requisitos.
EVIDENCIA:
ISO 14001:2015
6.1.4
8.1
9.1.2
ISO 45001:2018 EVIDENCIA:
6.1.2
8.1
8.2
Decreto 1072 de
Artículo 2.2.4.6.15
Artículo 2.2.4.6.25
2
 AUDITOR INTERNO EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADO
GUÍA DE APRENDIZAJE NO.1

CASO No. 2

En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un ISO 9001:2015
sistema para la atención y tramite de las
quejas, reclamos, sugerencias y 7.4
peticiones de partes interesadas 8.2.1
referentes al SGI; la organización ha
determinado un proceso que asegure la
eficacia de las comunicaciones
referentes a la prestación del servicio al
cliente, además para responder a los
asuntos relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y salud
ocupacional, tanto de los trabajadores
de la empresa como los de los
contratistas.
ISO 14001:2015
EVIDENCIA:
En la auditoria se evidencio que la
organización cuenta con un
sistema para la atención y tramite
de las quejas, reclamos,
sugerencias y peticiones de partes
interesadas referentes al SGC; la
organización ha determinado un
proceso que asegura la eficacia de
las comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
dando cumplimiento así al numeral
7.4 y 8.2.1 que establecen los
requisitos de la comunicación con
el cliente
EVIDENCIA:

7.4.1

ISO 45001:2018
EVIDENCIA:
5.4

Decreto 1072 de
2015

Artículo 2.2.4.6.8

AI HSEQ
V2 – Abril 2018 3
 CASO No. 3
EVIDENCIA: En la auditoria se
evidencio que la organización
modifico los componentes de un
producto de gran venta en el
mercado nacional, y realizaron
los controles del cambio en las
especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y
validados los cambios, dando
asi cumplimiento al numeral de
la norma que establece los
cambios en el diseño y
desarrollo.
En una organización fabricante de
sustancias químicas, se han modificado los ISO 9001:2015
componentes de un producto de gran venta
en el mercado nacional, y se han realizado 8.3.6
los controles del cambio en las
especificaciones técnicas; siendo
revisados, verificados y validados los EVIDENCIA:
cambios, además se establecieron las
nuevas disposiciones para controlar el ISO 14001:2015
riesgo laboral derivado, mediante el control
en la fuente, reemplazando el uso de un 7.4.2
material tóxico en la anterior versión del 8.1
producto, por otro material no tóxico para
los trabajadores y de bajo impacto
ISO 45001:2018 EVIDENCIA:
ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios
8.1.4
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y
Decreto 1072 de
contratistas.
2015

Artículo 2.2.4.6.27