INFORME

2- Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada hallazgo referido.

Proceso Descripción de hallazgo ISO 9001:2015

Se cuenta con un mecanismo de control de 7.5.2 Creación y
Procesos de Dirección documentos internos y externos “Lista de actualización
Documentación del SGC”, actualmente no se
ha implementado la herramienta de control.
Se detecta que no en todos los casos se cuenta 7.5.2 Creación
con la identificación y formatos estandarizados de y actualización
Procesos de Dirección los registros utilizados para el control de la
operación de los procesos (ejemplo: “inscripción
de los proyectos de investigación” algunos
registro no contaban con títulos.
Se detecta que no en todos los casos se cuenta 7.5.2 Creación y
con la identificación y formatos estandarizados actualización
Procesos de Dirección de los registros utilizados para el control de la
operación de los procesos (ejemplo: “inscripción
de los proyectos de investigación” algunos
registro no contaban con títulos.
Se detecta falta de manejo de la
documentación del Sistema de Gestión de la 7.5.2 Creación y
Calidad en el personal. actualización
Ejemplos:
•Ubicación del “Modelo de Identificación de
Procesos” e Indicadores Clave para la medición
Procesos de Dirección de los procesos y objetivos de calidad
documentado en el manual de planeación de la
calidad.
Mecanismos para realizar cambios de
documentos, registro de servicios no conformes y
aplicación de acciones correctivas y preventivas
definidos en los Procedimientos Normativos.
Se recomienda generar evidencia de los 4.3
acuerdos definidos en las juntas realizadas en Determinación
los distintos procesos, así como el seguimiento a del alcance del
los mismos Sistema de
Gestión de la
Procesos de Dirección Calidad

Se tiene documentado en la Matriz de

Proceso de Servicios Competencia el mecanismo para la medición de
Administrativos la competencia de los funcionarios de la ENEO, 7.5.1
sin embargo no se muestra evidencia de su Generalidades
aplicación.

La coordinación de investigación cuenta con un

Proceso de Registro, registro de control y seguimiento de los proyectos
Aprobación y de Investigación “Relación de Proyectos de
Seguimiento de
 Proyectos de Investigación Realizados por Profesores de la 7.2
Investigación ENEO” en el cual se identifican los nombres de Competencia
los proyectos, integrantes, estatus, fechas de
inicio y término, este mismo no esté
referenciado en el procedimiento operativo
siendo este un registro básico de control.
En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010
se identificó que a la fecha no era impartida la
Proceso de Servicios asignatura de “Proceso de Salud y Enfermedad en 7.4
Académicos el Niño” y el registro de “Asignación de horario” de Comunicación
ésta no estaba firmado, cuando el procedimiento
gestión y control de la operación del curso PSA 05
establece esta actividad como previa al inicio del
curso.
En el desarrollo del plan de estudios de
“Administración de los Servicios de Enfermería”
no se obtuvo la evidencia que establece el
procedimiento PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo
siguiente:
• Falta la identificación de la necesidad del
desarrollo de éste.
• Existe la firma de recibido en 2009 por parte de
la sede, sin haber sido aprobada la liberación de
este plan de estudios. 7.5 Información
Proceso de Servicios • Falta las firmas o constancias de la revisión documentada
Académicos hecha por el grupo curricular.
• Falta las firmas o constancias de la
verificación hecha por la Jefatura
correspondiente.
• Evidencia de entrega del plan de estudios de
Administración de los Servicios de Enfermería al
H. Consejo Técnico de la ENEO para su
validación y emisión del dictamen
correspondiente.
• Falta de identificación de los cambios realizados
al Plan de estudios.
No se mostró la aplicación de la Evaluación de 4
Proveedores de acuerdo a lo establecido en el 4.4 Sistema de
Manual de Gestión de la Calidad MGC 01. Gestión de la
Proceso de Servicios Calidad y sus
Administrativos procesos
El manual de Planeación de la Calidad y el 4.3
procedimiento de Gestión y control de la Determinación
Proceso de Servicios operación del curso PSA 05, mencionan al del alcance del
Académicos formato de “Check list de Supervisión del Sistema de
Cumplimiento del Plan Académico”, como uno de Gestión de la
los mecanismos para evidenciar el control del Calidad
proceso de Servicios Académicos y de la
asistencia de los profesores, tanto en aula como
en los campos clínicos o sedes, sin embargo no
se encontraron registros de éste.
 Se cuenta con la identificación de problemáticas o
situaciones de mejora en los servicios
proporcionados, sin embargo no se han
generado las correcciones o acciones correctivas 7.5.2 Creación y
o preventivas para su solución. Ejemplos: actualización
• En el área de Servicios Escolares de Posgrado
solo se cuenta con una persona para la atención,
afectando así el servicio a los alumnos en el turno
Procesos de Dirección de la tarde y en los casos de ausencia del
personal.
• De acuerdo al reporte de indicadores del SGC
de la Secretaría Administrativa de Julio a
Diciembre de 2009 “Medición y Análisis de
Indicadores del Proceso de Presupuestos” se
detecta una baja en los trámites aceptados ante
la Unidad de Procesos Administrativos (UPA) en
el mes de noviembre por un incremento en las
solicitudes incompletas.

3- De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No conformidades

mayores para solucionar el aspecto mencionado.

Es frecuente observar en diversas organizaciones o empresas certificadas bajo estándares ISO

9001:2015, el uso de categorías para sus no conformidades, diferenciándolas en esos casos, en
mayores y menores, a las que se les agrega en ocasiones, un tercer tipo definido como observaciones
(que no constituyen no conformidades propiamente tales si no parcial es decir que hay oportunidades
de mejora.

No conformidad, conformidad y acciones correctivas son tres conceptos directamente relacionados con
la mejora continua y desarrollados plenamente por la norma ISO y por el sentido común. Para mí, la no
conformidad y las medidas que se ponen en práctica para evitar y actuar sobre la no conformidad es
uno de los capítulos básicos del sistema de Gestión de Calidad. Errores siempre los hay, lo importante
es detectarlos, arreglarlos y poner en práctica medidas para que no se vuelvan a producir y esto es lo
que se pretende con el tratamiento de la no conformidad, con sus acciones correctivas y con las
acciones preventivas.

En este Caso que estamos estudiando le recomiendo a la empresa tomar acciones correctivas de
inmediato y poner en marcha métodos de medida y análisis que les permitan detectar las no
conformidades, mediante parámetros y puesta en marcha de acciones que minimicen dichas no
conformidades y tiendan a su eliminación porque el Incumplimiento con requisito normativo, propio de
la organización y/o legal, que vulnera o pone en serio riesgo la integridad del sistema de gestión. Y
también prolongada a través del tiempo de pequeños incumplimientos asociados a un mismo proceso
o actividad le puede traer a los largos problemas legales.