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Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.

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UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE
INFRAESTRUCTURA
Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

PROCEDIMIENTO DE EJECUCIÓN Y
LIQUIDACIÓN DE PROYECTOS DE
REHABILITACIÓN, REPOSICIÓN, OPERACIÓN
Y MANTENIMIENTO DE SISTEMAS DE AGUA
Y SANEAMIENTO EN EL AMBITO RURAL –
AGUA +
UNIDAD DE GESTIÓN DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
PROYECTOS DE
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:
Procedimiento de Ejecución y Liquidación de Proyectos de Rehabilitación, Reposición, Operación y Mantenimiento de Sistemas de
Agua y Saneamiento en el ámbito rural – Agua +

El presente Procedimiento está dirigido a


todos los que participan en el proceso de
Ejecución Física de la Inversión, que
incluye la liquidación de los proyectos de
Rehabilitación, Reposición, Operación y
Mantenimiento de Sistemas de Agua y
Saneamiento en el ámbito rural – Agua +
financiados a través del Modelo Núcleo
Ejecutor de FONCODES.
Tiene el propósito de proporcionar los
criterios y lineamientos generales a ser
utilizados para cautelar la correcta
administración de los recursos, que
permita la adecuada ejecución y
liquidación de las obras del proyecto, de
acuerdo al Expediente Técnico aprobado,
a fin de facilitar el desempeño de las
funciones del Órgano Representativo del
Núcleo Ejecutor, Residente,
Administrador, Supervisor de Proyectos,
Promotor Social, Supervisor Social,
Gobierno Local y Unidad Territorial de
FONCODES

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PROYECTOS DE
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TABLA DE CONTENIDO

I. OBJETIVO_______________________________________________________________________ 6
II. FINALIDAD ______________________________________________________________________ 6
III. ALCANCE _______________________________________________________________________ 6
IV. BASE LEGAL _____________________________________________________________________ 6
V. MECÁNICA OPERATIVA____________________________________________________________ 6
5.1 DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO _________________________ 6
5.1.1 ÓRGANO REPRESENTATIVO DEL NÚCLEO EJECUTOR (ORNE) _______________________________ 6
5.1.2 RESIDENTE _______________________________________________________________________ 7
5.1.3 SUPERVISOR DE PROYECTOS ________________________________________________________ 7
5.1.4 ADMINISTRADOR _________________________________________________________________ 7
5.1.5 PROMOTOR SOCIAL _______________________________________________________________ 8
5.1.6 SUPERVISOR SOCIAL _______________________________________________________________ 8
5.1.7 GOBIERNO LOCAL _________________________________________________________________ 8
5.1.8 INCOMPATIBILIDAD DE LABORES _____________________________________________________ 8
5.2 PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO _____________________________ 9
ANTES DEL INICIO __________________________________________________________________________ 9
5.2.1 ASIGNACIÓN DE AGENTES - CHARLA DE ORIENTACIÓN ___________________________________ 9
5.2.2 MANEJO DE LAS CUENTAS BANCARIAS ________________________________________________ 9
5.2.3 INTERESES, PENALIDADES Y AHORROS _______________________________________________ 10
5.2.4 PROGRAMACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE GASTOS ________________________________________ 10
5.3 INICIO Y EJECUCIÓN DEL PROYECTO ____________________________________________ 11
5.3.1 INICIO DE LA INTERVENCIÓN____________________________________________________________ 11
5.3.2 PLAZO DE EJECUCIÓN Y CRONOGRAMA DE AVANCE DE LA INTERVENCIÓN _________________ 12
5.4 APORTES __________________________________________________________________ 12
5.5 PAGO DE LA MANO DE OBRA __________________________________________________ 12
5.6 ADQUISICIÓN DE MATERIALES, HERRAMIENTAS, ALQUILER DE EQUIPOS Y OTROS. ______ 13
5.7 REGISTRO Y CUSTODIA DE LOS DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS DEL GASTO ___________ 14
5.8 RENDICIONES DE CUENTAS MENSUALES Y PRELIQUIDACIONES ______________________ 16
5.8.1 RENDICIÓN DE CUENTAS A LA POBLACIÓN ________________________________________________ 16
5.8.2 RENDICIÓN DE CUENTAS MENSUAL A FONCODES – PRELIQUIDACIÓN __________________________ 16
5.8.3 PRELIQUIDACIÓN DE LA EJECUCIÓN TÉCNICA DE LA INTERVENCIÓN _______________________ 17
5.8.4 OTROS CASOS DE PRELIQUIDACIÓN _________________________________________________ 18
5.9 VALORIZACIÓN DEL PROYECTO ________________________________________________ 19
5.10 SOLICITUD DE SEGUNDO DESEMBOLSO _________________________________________ 19
5.11 CUADERNO DE INTERVENCIÓN ________________________________________________ 19
5.12 MODIFICACIONES AL CONVENIO DE FINANCIAMIENTO _____________________________ 20
5.12.1 CAMBIO DEL ORNE _______________________________________________________________ 20
5.12.2 AMPLIACIÓN DE PLAZO ___________________________________________________________ 21
5.12.3 MODIFICACIONES TÉCNICAS AL PROYECTO ____________________________________________ 22
5.12.4 MODIFICACIÓN DEL PRESUPUESTO DEL CONVENIO DE FINANCIAMIENTO ___________________ 22
5.13 TERMINACIÓN DE LA INTERVENCIÓN ___________________________________________ 23

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5.14 ENTREGA DE LA OBRA PARA OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO, Y POST EJECUCIÓN _______ 24


5.15 LIQUIDACIÓN DEL CONVENIO DE FINANCIAMIENTO _______________________________ 25
5.16 TRANSFERENCIA DE LA OBRA __________________________________________________ 26
5.17 INAUGURACIÓN DE LA OBRA INTERVENIDA ______________________________________ 26
VI. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS _______________________________________________ 26
6.1 PRESENTACIÓN DE LOS INFORMES MENSUALES ___________________________________ 26
6.1.1 RESIDENTE __________________________________________________________________________ 26
6.1.2 ADMINISTRADOR ____________________________________________________________________ 27
6.1.3 SUPERVISOR DE PROYECTOS ____________________________________________________________ 29
6.1.4 PROMOTOR SOCIAL ___________________________________________________________________ 30
6.2 PAGOS A LOS PROFESIONALES _________________________________________________ 30
6.2.1 RESIDENTE Y ADMINISTRADOR _____________________________________________________ 30
6.2.2 SUPERVISOR DE PROYECTOS _______________________________________________________ 31
6.2.3 PROMOTOR SOCIAL ______________________________________________________________ 31
6.2.4 SUPERVISOR SOCIAL ______________________________________________________________ 31
6.3 PARTICIPACIÓN DE LOS PROFESIONALES ________________________________________ 31
6.4 PAGO DEL FONDO DE LIQUIDACIÓN ____________________________________________ 32
6.5 DE LOS INCUMPLIMIENTOS ___________________________________________________ 32
6.6 DE LAS EXCEPCIONES Y SITUACIONES NO PREVISTAS _______________________________ 32
VII. RESPONSABILIDAD ______________________________________________________________ 32
ANEXOS ___________________________________________________________________________ 33
Formato N° 1: HOJA DE EVALUACION DE DOCUMENTOS __________________________________________ 34
Formato N° 2: ACTA DE PARTICIPACION EN CHARLA DE ORIENTACION ______________________________ 35
Formato N° 3: CRONOGRAMA DE AVANCE DE LA INTERVENCIÓN VALORIZADA _______________________ 36
Formato N° 4: AUTORIZACION PARA LA REALIZACIÓN DE TRANSACCIONES BANCARIAS Y OBTENCIÓN DE
REPORTES 37
Formato Nº 5: AUTORIZACIÓN DE GASTOS _____________________________________________________ 38
Formato Nº 5A: AUTORIZACIÓN DE GASTOS DEL RESIDENTE_______________________________________ 39
Formato Nº 5B: AUTORIZACIÓN DE GASTOS DEL ADMINISTRADOR _________________________________ 40
Formato N° 6: HOJA DE TAREO ______________________________________________________________ 41
Formato N° 7: HOJA DE JORNALES ____________________________________________________________ 42
Formato N° 8: HOJA DE JORNALES DEL APORTE COMUNAL CUANTIFICADO ___________________________ 43
Formato N° 9: ACTA DE INICIO DE LA INTERVENCIÓN ____________________________________________ 44
Formato N° 10: CONTROL DIARIO DE USO DE MAQUINARIA/EQUIPO ________________________________ 45
Formato N° 11: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN – ENTRADAS – SALIDAS _______________ 46
Formato N° 12: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACEN – ENTRADAS – SALIDAS ____________ 47
Formato N° 13: VALORIZACION DE AVANCE DE OBRA ____________________________________________ 48
Formato N° 14: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO _____________________________________________ 49
Formato N° 15: MANIFIESTO DE GASTOS ______________________________________________________ 50
Formato N° 16: VALORIZACION DE APORTE COMUNAL No. ......... ___________________________________ 51
Formato N° 17: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA Y SOBRANTES DE LA INTERVENCIÓN ______________ 52
Formato N° 18: ACTA DE COMPROMISO DE APORTE DE MANO DE OBRA NO CALIFICADA _______________ 53
Formato N° 19 ACTA DE TERMINACIÓN DE LA INTERVENCIÓN _____________________________________ 55
Formato N° 20: ACTA DE RENDICIÓN DE CUENTAS FINAL _________________________________________ 56
Formato N° 21: ACTA DE COMPROMISO DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA OBRA_______________ 57
Formato N° 22: DATOS GENERALES DEL CONVENIO ______________________________________________ 58

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Formato N° 23: INFORME MENSUAL DE SUPERVISION ____________________________________________ 59


Formato N° 24: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DE LOS PROYECTOS _______________________ 60
Formato Nº 25: HOJA DE EVALUACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE PAGO DEL INFORME DEL SUPERVISOR DE
PROYECTOS ______________________________________________________________________________ 61
Formato N° 25A: HOJA DE EVALUACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE PAGO DEL INFORME DEL SUPERVISOR SOCIAL
62
Formato Nº 26: FICHA DE APROBACIÓN DE PRELIQUIDACIÓN ______________________________________ 63
Formato Nº 27: FICHA DE APROBACIÓN DE PRELIQUIDACIÓN ______________________________________ 64
Formato Nº 28: DOCUMENTO PARA LA ADQUISICIÓN DE BIENES Y/O PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE
PROVEEDORES NO HABITUALES _____________________________________________________________ 65
Formato Nº 29: VERIFICACION DE LOS DOCUMENTOS DEL EXPEDIENTE DE TRANSFERENCIA ____________ 66
Formato Nº 30: CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS (1) _________________ 67
1. REFERENCIAS: ___________________________________________________________________ 67
Formato Nº 30A: CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL SUPERVISOR SOCIAL (1) _______________________ 68
1. REFERENCIAS: ___________________________________________________________________ 68
ANEXO N° 1: FORMATO INFORME FINAL DE OBRA DEL RESIDENTE _________________________________ 69
ANEXO N° 2: FORMATO INFORME DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS ________________________________ 71
ANEXO N° 3: RECOMENDACIONES PARA LA ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS PARA LA TRANSFERENCIA DE
OBRAS -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------72
ANEXO N° 4: INFORMACIÓN PARA LA GEORREFERENCIACIÓN _____________________________________ 77

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I. OBJETIVO
El objetivo de este Procedimiento es regular la labor a desarrollar por el Órgano Representativo del
Núcleo Ejecutor, el Residente, el Promotor Social, el Administrador, el Supervisor de Proyectos y el
Supervisor Social, durante el proceso de Ejecución Física y de la liquidación de las actividades de
Rehabilitación, Reposición, Operación y Mantenimiento de Sistemas de Agua y Saneamiento en el
ámbito rural – “Agua +”, financiados a través del Modelo Núcleo Ejecutor de FONCODES.

II. FINALIDAD
Uniformizar la normatividad para la ejecución y liquidación de las actividades de Rehabilitación,
Reposición, Operación y Mantenimiento de Sistemas de Agua y Saneamiento en el ámbito rural –
“Agua+”, financiados por FONCODES.

III. ALCANCE
El presente Procedimiento es de alcance de las Unidades Orgánicas y Unidades Territoriales del
FONCODES, así como de los Núcleos Ejecutores, Residentes, Promotores Sociales, Administradores,
Supervisores de Proyectos y Supervisores Sociales.

IV. BASE LEGAL


4.1 Artículo 4° del Decreto Ley N° 26157
4.2 Decreto Supremo N° 015-96-PCM –Precisan facultades de los Núcleos Ejecutores que
reciben financiamiento de FONCODES para la ejecución de sus proyectos
4.3 Decreto Supremo N° 020-96-PRES – Incluyen a los Núcleos Ejecutores de los Programas o
Proyectos Especiales financiados por FONCODES dentro de los alcances del DS N° 015-96-
PCM
4.4 Resolución de Superintendencia N° 007-99-SUNAT – Reglamento de Comprobantes de Pago
4.5 Ley N° 27171 – Ley de Saneamiento y Transferencia de Infraestructura Social financiada por
el Fondo Nacional de Compensación y Desarrollo Social – FONCODES
4.6 Decreto Supremo Nº 005-2000-PRES – Reglamento de la Ley N° 27171; y modificatorias.
4.7 Ley Nº 29792 – Ley de Creación, Organización y Funciones del Ministerio de Desarrollo e
Inclusión Social.
4.8 Resolución Ministerial Nº 158-2016-MIDIS- Aprueba el Manual de Operaciones del Fondo de
Cooperación para el Desarrollo Social (FONCODES).
4.9 Resolución de la Dirección Ejecutiva Nº 162-2017-FONCODES/DE, que aprueba la Guía Nº
11-2017-FONCODES/UIFOE

V. MECÁNICA OPERATIVA
5.1 DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO
5.1.1 ÓRGANO REPRESENTATIVO DEL NÚCLEO EJECUTOR (ORNE)

Está compuesto por cuatro (4) miembros: Presidente, Tesorero, Secretario y Fiscal,
según lo establece el Acta de la Asamblea de Constitución del Núcleo Ejecutor. En
los casos de cambio de alguno de ellos, se seguirá lo dispuesto en el numeral
5.12.1 del presente Procedimiento.
La población organizada en el Núcleo Ejecutor delega a su Órgano Representativo
la responsabilidad de viabilizar la consecución del financiamiento del proyecto y de
su posterior ejecución, terminación y liquidación; así como de coordinar con la

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Entidad Receptora a fin de asegurar la operación, mantenimiento y sostenibilidad


del mismo, mediante la Transferencia final de la obra al Gobierno Local.
Su mandato se inicia y es efectivo desde la fecha del Acta de Asamblea en la que
han sido elegidos.
Sus obligaciones se encuentran establecidas en el Convenio de Financiamiento y se
complementan con lo estipulado en el presente Procedimiento.

5.1.2 RESIDENTE

Persona natural, debidamente calificada y registrada por el Comité de Calificación


de la Unidad Territorial del FONCODES y que ha sido seleccionada para ejercer la
dirección técnica del proyecto de acuerdo al Expediente Técnico aprobado, y
asesora a los miembros del ORNE en el cumplimiento de sus funciones; debiendo
ser capacitada por FONCODES (proceso de inducción) antes del inicio de sus
labores. Es responsable de la calidad de la intervención realizada.
Desarrollará labores de capacitación técnica relacionada a la operación y
mantenimiento de los sistemas de agua, cloración y saneamiento a las JASS y
ATM.
Las actividades del Residente se encuentran estipuladas en el Convenio de
Financiamiento, Contrato suscrito con el Núcleo Ejecutor y Términos de Referencia,
siendo complementadas con lo señalado en el presente Procedimiento y
normatividad de FONCODES.

5.1.3 SUPERVISOR DE PROYECTOS

Persona natural, debidamente calificada, registrada por el Comité de Calificación de


la Unidad Territorial del FONCODES y capacitada por el personal a cargo de la
Supervisión Técnica de la Unidad Territorial del FONCODES (proceso de inducción)
antes del inicio de sus labores y que ha sido seleccionada para que efectúe el
control y seguimiento de la ejecución técnica, administrativa y ambiental del
proyecto, en estricta sujeción a los planos y especificaciones técnicas aprobadas, lo
que permitirá disponer la implementación oportuna de correctivos a posibles
desviaciones que pudieran detectarse.
La presencia del Supervisor de Proyectos en la obra es necesaria para garantizar el
cumplimiento de las obligaciones estipuladas en el Convenio de Financiamiento y
Expediente Técnico aprobado, por lo que debe estar presente en los eventos claves
del proceso constructivo.
Las actividades del Supervisor de Proyectos se encuentran estipuladas en el
Contrato suscrito con el Núcleo Ejecutor y Términos de Referencia, siendo
complementadas con lo señalado en el presente Procedimiento y normatividad de
FONCODES.

5.1.4 ADMINISTRADOR

Persona natural, debidamente calificada y registrada por el Comité de calificación de


la Unidad Territorial del FONCODES y que ha sido seleccionada y capacitada por el
personal a cargo de la Supervisión Técnica, Liquidación y Administración de la
Unidad Territorial del FONCODES para ejercer el control administrativo del proyecto
y, conjuntamente con el ORNE, realizar la correcta utilización de los fondos
financiados, de acuerdo a los términos del Convenio y sus anexos.
Elaborará las rendiciones de cuentas, tanto mensuales como la final.

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Las actividades del Administrador se encuentran estipuladas en el Convenio de


Financiamiento, el Contrato suscrito con el Núcleo Ejecutor y Términos de
Referencia, siendo complementadas con lo señalado en el presente Procedimiento
y normatividad de FONCODES.

5.1.5 PROMOTOR SOCIAL

Persona natural, debidamente calificada y registrada por el Comité de Calificación


de la Unidad Territorial del FONCODES, que ha sido seleccionada y capacitada
para ejercer la capacitación social durante las fases de ejecución y post ejecución
de los proyectos:
Fase de Ejecución: Capacitación al Núcleo Ejecutor, Consejo Directivo de la Junta
Administradora de Servicios de Saneamiento -JASS, a partir del inicio físico de la
intervención. Asimismo efectuará coordinaciones con el establecimiento de salud y
el gobierno local a través del Área Técnica de la Municipalidad - ATM.
Fase de Post Ejecución: Culminada la intervención y suscritas las Actas según lo
establecido en 5.14.2, realizará el acompañamiento a la JASS y al Operador; así
como el seguimiento a los cambios en relación a las actitudes y prácticas
relacionadas al cuidado y valoración del agua.
Las actividades del Promotor Social se encuentran estipuladas en el Contrato
suscrito con el Núcleo Ejecutor y Términos de Referencia, siendo complementadas
con lo señalado en las Pautas para la ejecución de la Intervención Social y
normatividad de FONCODES.

5.1.6 SUPERVISOR SOCIAL

Persona natural, debidamente calificada, registrada por el Comité de Calificación de


la Unidad Territorial del FONCODES y capacitada por el personal a cargo de la
Supervisión Social de la Unidad Territorial del FONCODES (proceso de inducción)
para que efectúe la Supervisión de la capacitación social del proyecto durante la
fase de ejecución y post ejecución de los proyectos.

El Supervisor Social se encargará de la coordinación y capacitación del ATM y del


ORNE.

Las actividades del Supervisor Social se encuentran estipuladas en el Contrato


suscrito con el Núcleo Ejecutor y Términos de Referencia siendo complementadas
con lo señalado en las Pautas para la ejecución de la Intervención Social y
normatividad de FONCODES.
.
5.1.7 GOBIERNO LOCAL
A fin de promover la transparencia en la ejecución de la intervención, el Gobierno
Local participa a través de un Veedor, designado mediante Acuerdo de Concejo y/o
Resolución de Alcaldía.

Dentro de este marco el Gobierno Local asume las responsabilidades de


supervisión, fiscalización y asistencia técnica a las JASS, establecidas en el
Convenio respectivo.
.
5.1.8 INCOMPATIBILIDAD DE LABORES
Es incompatible:
- El ejercicio de las actividades de Supervisor de Proyectos con las de Proyectista y/o
Residente; así como las de Supervisor Social con las de Promotor Social.

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- La participación del Proyectista, Residente, Supervisor de Proyectos y/o


Administrador, que tenga un grado de parentesco hasta el cuarto grado de
consanguinidad, segundo de afinidad, y por razón de matrimonio o convivencia con
el personal de la Unidad Territorial del FONCODES a cargo de Supervisión,
Liquidación o Transferencia y/o el Jefe de la Unidad Territorial del FONCODES.

5.2 PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO


ANTES DEL INICIO

5.2.1 ASIGNACIÓN DE AGENTES - CHARLA DE ORIENTACIÓN

Aprobado(s) el(los) Expediente(s) Técnico(s) del proyecto y el financiamiento de la


intervención, así como abierta(s) la(s) cuenta(s) bancaria(s) y efectuada(s) la(s)
transferencia(s) de los fondos a la cuenta del(os) Núcleo(s) Ejecutor(es), el Comité
de Calificación de la Unidad Territorial deberá inmediatamente asignar los agentes a
cada convenio. Asimismo, en el lapso de cinco (5) días calendario como máximo,
convocará a los miembros del ORNE, al Residente, al Promotor Social, al
Administrador, al Supervisor de Proyectos y al Supervisor Social, para que en un
plazo máximo de siete (7) días calendario contados desde la última transferencia de
fondos (salvo condiciones de accesibilidad u otras debidamente sustentadas por el
personal a cargo de Supervisión de la Unidad Territorial), reciban una Charla de
Orientación Técnica, Administrativa, Legal, Contable y Social, la misma que será
efectuada por personal a cargo de Supervisión Técnica, Asesoría Legal, Supervisión
Social, Liquidación y Transferencia de la Unidad Territorial, la cual constará en el
Acta correspondiente (Formato N° 2).

5.2.2 MANEJO DE LAS CUENTAS BANCARIAS

El Administrador y el Tesorero del ORNE, como titulares de la cuenta bancaria y


responsables del manejo de los recursos durante la etapa de ejecución física del
proyecto (los gastos de Post Ejecución los maneja el Tesorero con el Supervisor
Social), deben garantizar que estos recursos sean utilizados exclusivamente para
los objetivos establecidos en el Convenio de financiamiento y Expediente técnico,
durante la ejecución del proyecto y hasta su liquidación, de acuerdo a la normativa
de FONCODES.

El Administrador y el Tesorero del ORNE en un plazo máximo de tres (3) días


hábiles (salvo situaciones debidamente sustentadas por el personal a cargo de la
Supervisión técnica de la Unidad Territorial) suscribirán la Carta de autorización
para consultar y obtener reportes de las cuentas bancarias a favor de FONCODES,
a través del Jefe de la Unidad Territorial; así como a favor del Supervisor de
Proyectos (Formato N° 4)

El Tesorero con el Supervisor Social serán responsables del manejo de los recursos
durante la etapa de Post Ejecución, para lo cual, una vez culminada la intervención
técnica y suscrita el Acta de Compromiso de Operación y Mantenimiento de la Obra
(Formato N° 21), según lo indicado en el numeral 5.14.2, el Jefe de la Unidad
Territorial emitirá una carta de autorización al Tesorero del ORNE y al Supervisor
Social para que procedan al registro de firma del Supervisor Social como titular de
cuenta bancaria del NE en reemplazo del Administrador de conformidad con lo
señalado en el Convenio de Financiamiento.

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Asimismo, el Tesorero y el Supervisor Social serán quienes realicen el cierre de la


cuenta bancaria y presenten la Rendición de Cuentas Social al Jefe de la Unidad
Territorial.

FONCODES tiene la facultad de efectuar retiros y transferencias de


fondos, inmovilizar e inclusive cerrar la cuenta bancaria en caso de
previsión o indicios de irregularidades, o en casos de incumplimiento a lo
indicado en el convenio de financiamiento y del presente Procedimiento.

5.2.2.1 Prohibiciones

 Abrir cuentas adicionales a la aperturada por FONCODES.

 Facultar o delegar el manejo o administración de la cuenta o dinero


del financiamiento en favor de terceros. Igualmente, el Administrador
está impedido de aceptar tal delegación.

 Adquirir bienes de capital no considerados en el presupuesto de


financiamiento.

El incurrir en cualquiera de estas prohibiciones, constituirá motivo de


acciones administrativas, sin perjuicio de iniciar los procesos legales
que correspondan.

5.2.3 INTERESES, PENALIDADES Y AHORROS

Podrán invertirse en el Convenio con el fin de cubrir desfases presupuestales,


adicionales y/o modificaciones al proyecto, previa autorización del Supervisor de
Proyectos mediante Cuaderno de Intervención.
Las penalidades son aplicadas, según lo siguiente:
- Al Residente y Administrador las aplica el Supervisor de Proyectos
- Al Promotor Social las aplica el Supervisor Social
- Al Supervisor de Proyectos y al Supervisor Social las aplica el personal de la
Unidad Territorial a cargo de la Supervisión Técnica o Social, respectivamente.

Terminado el proyecto, en el caso que existan montos no invertidos o montos por


aplicación de penalidades al final del proyecto, estos serán devueltos a FONCODES
mediante la emisión de Cheque de Gerencia a nombre del Tesoro Público, el que se
entregará a la Unidad Territorial a fin que el Jefe de la misma lo remita a Tesorería.

5.2.4 PROGRAMACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE GASTOS

5.2.4.1 Las Autorizaciones de Gastos (Formatos N° 5, 5A y 5B), son elaboradas en


la localidad por el Residente, con la intervención del ORNE. Deben contar
con las firmas del Presidente, Secretario, Tesorero y Fiscal, y con el VºBº
del Supervisor de Proyectos previo al retiro del dinero y ejecución del gasto,
debiendo corresponder al cronograma mensual de gastos.

5.2.4.2 El Presidente y el Fiscal del ORNE, así como el Supervisor de Proyectos


deben controlar que los gastos se ejecuten previa emisión de la
Autorización de Gastos, en estricta sujeción a los conceptos y montos

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detallados en el Presupuesto de Financiamiento. De realizarse variación


sobre este, debe sustentarla el Residente ante el Supervisor de Proyectos y
registrarla en su informe mensual.

5.2.4.3 El Supervisor de Proyectos podrá observar una Autorización de Gastos


cuando:
- Alguno(s) de los conceptos o montos (pagos o retiros) autorizados por
los miembros del ORNE no estén debidamente justificados, debiendo
rehacerse esta autorización.

- Se haya incumplido con presentar la rendición de la autorización de


gastos anterior.

5.3 INICIO Y EJECUCIÓN DEL PROYECTO


El Jefe de la Unidad Territorial, deberá tomar las acciones necesarias a fin que el Inicio de la
intervención no exceda los treinta (30) días calendario, contados a partir de efectuado el
depósito de los recursos destinados a la ejecución del proyecto en la cuenta bancaria del
Núcleo Ejecutor por parte de FONCODES.
En los casos en que por temporalidad u otra causal debidamente sustentada no se pueda
iniciar el proyecto en el plazo antes señalado, el Residente y el Supervisor de Proyectos
deberán informar inmediatamente al Jefe de la Unidad Territorial del FONCODES. El
personal a cargo de la Supervisión Técnica registrará dicha situación en el Sistema de
Gestión de Proyectos de FONCODES (SGP) del FONCODES, y efectuará el seguimiento
correspondiente para su inicio, debiendo registrar con una periodicidad no mayor de treinta
(30) días calendario dicho seguimiento.

5.3.1 INICIO DE LA INTERVENCIÓN


El Residente y el Supervisor de Proyectos se constituirán en cada localidad donde se
ejecutará la intervención, para coordinar su inicio; luego de lo cual de existir
incompatibilidades y/o diferencias con el Expediente Técnico deberán emitir opinión
técnica fundamentada, proponiendo soluciones al respecto.
Obtenida la conformidad del personal a cargo de Supervisión Técnica de la Unidad
Territorial al informe presentado por el Supervisor de proyectos para el inicio de la
intervención, el Jefe de la Unidad Territorial autorizará el uso de los recursos; luego
de lo cual se podrá suscribir el Acta de Inicio de la Intervención (Formato N° 9). La
fecha de autorización del uso de los recursos por el Jefe de la Unidad Territorial
deberá ser registrada en el SGP por el personal a cargo de Supervisión de la Unidad
Territorial.
En esta visita inicial a las localidades se puede presentar:
a) Existe conformidad del Expediente Técnico con la situación real del terreno. En tal
caso se solicitará al Jefe de la Unidad Territorial la autorización para el uso de los
recursos, procediendo luego a suscribir el Acta de Inicio de la Intervención
(Formato N° 9).
b) Se requieren modificaciones, debiendo procederse de acuerdo a lo establecido en
el presente Procedimiento respecto a las Modificaciones del Expediente Técnico
(numeral 5.12.3), así como a registrar la situación encontrada en el SGP.
Una vez aprobada la modificación por parte del Jefe de la Unidad Territorial, el
Supervisor de Proyectos le solicitará su autorización para el uso de los recursos; y
se podrá suscribir el Acta de Inicio de la Intervención.

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El Residente y el Supervisor de Proyectos deberán tomar fotografías de la situación


de las obras a intervenir (mínimo 04 por obra), antes de su inicio; las cuales se
adjuntarán en el primer informe mensual a ser presentado.
Conjuntamente con el Inicio de la intervención, los miembros del ORNE y el
Residente deben comunicar al Jefe de la Unidad Territorial, mediante informe, las
gestiones realizadas con la Entidad Receptora – Gobierno Local, que finalmente
asumirá la titularidad de las infraestructuras culminadas. Por su parte, el Jefe de la
Unidad Territorial deberá comunicar oficialmente a la entidad receptora el inicio de la
intervención, para que efectúe el seguimiento correspondiente que conlleve a la
transferencia de la obra.

5.3.2 PLAZO DE EJECUCIÓN Y CRONOGRAMA DE AVANCE DE LA INTERVENCIÓN


5.3.2.1 Corresponde al Residente elaborar y cumplir el Cronograma de Avance de
la Intervención Valorizada (Formato N° 3), siendo responsable del atraso y/o
paralización injustificada del mismo. En estos casos deberá actualizar el
cronograma, a fin de buscar la reprogramación de actividades que permita
el cumplimiento de los plazos establecidos inicialmente en el convenio. El
Supervisor de Proyectos deberá verificar y exigir el cumplimiento del
cronograma.

5.3.2.2 Será causal de Notificación al Residente, y a los miembros del ORNE,


cuando el avance real del Proyecto sea menor al 75% del programado.

5.3.2.3 Si se produce un atraso injustificado y el Avance Físico Valorizado es menor


al 75% del programado, el Residente deberá elaborar dentro de los siete (7)
días calendario del mes siguiente a la valorización, un cronograma que
contemple acelerar la ejecución de los trabajos correspondientes
(Cronograma Acelerado) y asegure la culminación de la intervención en el
plazo establecido. Este cronograma debe ser presentado obligatoriamente
al Supervisor de Proyectos en su visita siguiente a la localidad y ser
presentado por este último en su informe mensual, para el seguimiento
correspondiente por la Unidad Territorial.

5.3.2.4 De persistir el atraso injustificado en la Valorización siguiente, se


considerará como incumplimiento de funciones del Residente, así como del
ORNE, aplicándose las acciones administrativas señaladas en el Convenio
de Financiamiento y en el Contrato del Residente.
5.4 APORTES
En el caso que durante la ejecución de la intervención, el Núcleo Ejecutor decida realizar un
aporte al proyecto mediante Mano de Obra no Calificada (faenas comunales) o mediante los
siguientes conceptos: Terreno, Equipo, Infraestructura, Instalaciones, Herramientas,
Materiales de construcción, Otros materiales, Transporte o traslado, Dinero en efectivo u
otros, dichos aportes deberán ser cuantificados por el Residente y anotados en el
Cuaderno de Intervención. Asimismo deberán valorizarse en la Rendición de Cuentas, como
Aporte Comunal; debiendo entregar copia del Formato N°8 Hoja de Jornales del Aporte
Comunal Cuantificado al Promotor Social para medir la participación de la población.
Todo aporte deberá cuantificarse e informarse mensualmente en el Formato "Valorización
de Aporte Comunal” (Formato N° 16), con el sustento correspondiente.

5.5 PAGO DE LA MANO DE OBRA


La Mano de Obra no calificada debe ser preferentemente de las localidades
beneficiarias.

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La Mano de Obra calificada, excepcionalmente podrá ser de otra localidad, tratando que
esta sea la más cercana posible, y sólo en el número y especialidad no habida en las
localidades usuarias de la obra.
El Residente verificará y cautelará que los miembros del ORNE realicen el pago de la Mano
de Obra de acuerdo a los rendimientos equivalentes a los jornales FONCODES, señalados
en el Presupuesto del Expediente Técnico que como Anexo forma parte del Convenio de
Financiamiento respectivo, controlando que el pago se realice por cada "día efectivamente
trabajado" y en forma oportuna.
El Administrador y el Tesorero del ORNE deberán evitar trasladar cantidades significativas
de dinero, retirando en efectivo, de preferencia, solamente el monto necesario de la mano
de obra que se debe cancelar semanal o quincenalmente, según se haya programado. Es
recomendable realizar el pago del maestro de obra y de los profesionales contratados
mediante depósitos a sus respectivas cuentas.
El control y pago deberán efectuarse respetando los formatos de las Hojas de Tareo y Hoja
de Jornales (Formatos Nº. 6 y 7).
El Residente y Fiscal deben controlar que los pagos mensuales al Maestro de obra se
realicen en proporción al avance de la intervención, valorizado en el mes, siempre y cuando
haya cumplido con las condiciones del contrato suscrito.

5.6 ADQUISICIÓN DE MATERIALES, HERRAMIENTAS, ALQUILER DE


EQUIPOS Y OTROS.
5.6.1 El Residente deberá asesorar y cautelar que los miembros del ORNE y el
Administrador realicen las adquisiciones de materiales y herramientas, de acuerdo a
la Programación de Gastos presentada y con las características de calidad y garantía
que establecen las especificaciones técnicas aprobadas.

5.6.2 Los miembros del ORNE y el Administrador, bajo responsabilidad, deben realizar las
adquisiciones de un mismo material de acuerdo a las siguientes modalidades:
 Directamente, si el monto total del insumo en el presupuesto es igual o menor a
Treinta y cinco mil y 00/100 soles (S/ 35,000.00).
 Mediante tres (03) cotizaciones específicas como mínimo, si el monto total del
insumo en el presupuesto es mayor a Treinta y cinco mil y 00/100 soles (S/
35,000.00).
Para determinar la modalidad de adquisición se considerará la cantidad y el costo
total de cada material necesario para la ejecución de la intervención hasta su
culminación.

5.6.3 Respecto a la adquisición y/o alquiler de herramientas y equipos considerados en el


Expediente técnico que como Anexo forma parte del Convenio de Financiamiento, los
miembros del ORNE y el Administrador, bajo responsabilidad deben alquilar los
equipos y las herramientas de acuerdo a las siguientes modalidades:
 Directamente, si el monto total es igual o menor a Quince mil y 00/100 soles (S/
15,000.00).
 Mediante tres (03) cotizaciones específicas como mínimo, si el monto total es
mayor a Quince mil y 00/100 soles (S/ 15,000.00).

Para los efectos de determinar la modalidad de adquisición y/o alquiler se considerará


el costo total de cada equipo o herramienta necesario para la ejecución de la
intervención hasta su culminación.

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5.6.4 El pago por la adquisición de materiales y/o herramientas deberá hacerse contra
entrega del bien, recibiendo el comprobante de pago respectivo. Se recomienda que
el pago a los proveedores se realice bajo la modalidad de “Transferencia de Cuentas”
o “Cheques de Gerencia”, obteniéndose las garantías necesarias para la entrega
oportuna del bien o cumplimiento del servicio.
Está prohibido efectuar pagos adelantados al proveedor, salvo casos especiales por
la naturaleza de los insumos a adquirir, como necesidad de importación, pedido o
fabricación específica, escasez en el mercado local, entre otros; en cuyos casos se
aceptará Pagaré con Aval o Letra de Cambio con Aval, a nombre del Núcleo Ejecutor,
suscribiéndose el contrato respectivo. Previamente a la suscripción del contrato y al
pago se informará al Supervisor de proyectos y esperará su autorización escrita.

5.6.5 El control de los materiales se realizará a través de los Cuadros Movimiento Diario de
Almacén-Entradas-Salidas y Resumen del Movimiento de Almacén– Entradas-Salidas
(Formatos N° 11 y 12). Para visualizar fácilmente el movimiento de materiales es
conveniente llevar un control independiente para los materiales con mayor incidencia
en el presupuesto.

5.6.6 El alquiler de maquinaria y/o equipo deberá registrarse en el Cuaderno de


Intervención. El detalle de las horas máquinas se registrará en el Formato N° 10
Control Diario de Uso de Maquinaria/Equipo firmado por el Residente, Supervisor de
Proyectos, Presidente/Tesorero del ORNE y el Maestro/Operador. De la misma forma
se procederá para los casos de alquiler de equipo y/o máquina seca, en cuyo caso se
deberá registrar adicionalmente lo relativo al combustible adquirido para su
funcionamiento. Se recomienda que el pago a los proveedores por el servicio de
alquiler se realice bajo la modalidad de Transferencias de Cuentas o Cheques de
Gerencia.

5.6.7 Las cotizaciones realizadas, con el cuadro comparativo, se deberán anexar a la


Preliquidación de la ejecución técnica de la intervención.

5.6.8 Se deberá adjuntar a los comprobantes de pago los contratos que se hayan suscrito
con los proveedores de bienes y/o servicios, como sustento de los pagos realizados.

5.6.9 El Seguro Complementario por Trabajo de Riesgo –SCTR contratado (para los
operarios, oficiales, peones y maestro de obra) deberá asegurar la cobertura desde el
inicio y hasta el término de la intervención. De quedar un saldo por esta partida podrá
ser invertido en la intervención, previa autorización del Jefe de la Unidad Territorial; o
ser devuelto.

5.6.10 Los profesionales contratados deberán contar con un seguro contra todo riesgo o
accidentes, de acuerdo a lo establecido en su contrato y términos de referencia.

5.7 REGISTRO Y CUSTODIA DE LOS DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS DEL


GASTO
5.7.1 El Residente y el Fiscal deberán verificar y exigir que el Administrador y el Tesorero
obtengan todos los comprobantes de pago (boletas de venta, recibo por honorarios
profesionales, recibos de arrendamientos, Formulario de la SUNAT – Comprobante
por Operaciones no Habituales (Formato 820), entre otros) correspondientes a los
gastos autorizados, tan pronto se efectúe la adquisición del bien o el pago del
servicio.

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5.7.2 Los comprobantes de pago deben ser girados a nombre del Núcleo Ejecutor del
proyecto, previa verificación y según se ha señalado en el numeral anterior el cual se
puede abreviar como se muestra a continuación:
NE – N° de Convenio – Tipo de Proyecto – Nombre del distrito
Por ejemplo: “NE Conv. 0220170031 Agua + – Sondor”

5.7.3 El Administrador verificará que todo comprobante de pago que se reciba cumpla con
los requisitos que exige el Reglamento de Comprobantes de Pago, aprobado por la
Superintendencia Nacional de Administración Tributaria – SUNAT, y que el tipo de
negocio corresponda con el servicio brindado. Los comprobantes de pago serán
presentados en original o copia según sea el caso, sin borrones ni enmendaduras.
Las copias deberán estar expedidas en papel carbón, carbonado o autocopiativo
químico.

5.7.4 Sólo en casos excepcionales se podrá presentar una declaración jurada para
sustentar:
- Los viáticos del Núcleo Ejecutor debidamente suscrita por el rindente y con la
conformidad de los miembros del Núcleo Ejecutor, Administrador y Supervisor de
Proyectos.
- La adquisición de bienes y/o prestación de servicios (Formato Nº 28 Documento
para la Adquisición de Bienes y/o Prestación de Servicios de Proveedores No
Habituales).
El Administrador y Supervisor de Proyectos deberán precisar en su informe los casos
excepcionales sustentados con el Formato Nº 28, explicando el hecho que los
proveedores no son habituales y que no hay otros que ofrezcan dichos bienes o
servicios en la zona, por ser alejada o por alguna otra causa justificada
expresamente. Con el Formato Nº 28 se podrá sustentar los siguientes gastos:
 Compra de agregados (arena, piedra u otros), indicando el tipo de material, la
cantidad adquirida, el costo unitario, y la identificación del proveedor.
 Flete Rural, señalando el(los) material(es) transportado(s), cantidad(es), los
lugares de transporte (origen y destino) y el medio empleado, así como la
identificación del proveedor (el acarreo de material, se rinde como mano de obra
no calificada)
 Compra de insumos, como madera.
 Compra de herramientas
 Alquiler de equipos pequeños (teodolitos, baldes de prueba, entre otros)

El monto total contratado con un proveedor no deberá superar las dos (02) UIT. De
necesitar contratar por mayor monto se requerirá autorización expresa del Jefe de la
Unidad Territorial, quien deberá evaluar, entre otros, la excepción y la posibilidad de
obtener comprobantes autorizados por la SUNAT para proveedores no habituales.

5.7.5 Los Comprobantes de pago que sustenten gastos realizados por servicios (flete o
similares) deben detallar el concepto del servicio, tipo de material, cantidad, costo
unitario y la identificación de los lugares de transporte de ser el caso.

5.7.6 El Administrador y Fiscal verificarán que el Tesorero del Núcleo Ejecutor se encargue
de registrar los documentos justificatorios de los gastos en los Manifiestos de Gastos,
según corresponda.

5.7.7 El Administrador, el Residente, el Presidente y el Tesorero del Núcleo Ejecutor


visarán la documentación sustentatoria del gasto, la que quedará bajo custodia del
Tesorero (si el Tesorero está ausente, la documentación la custodiará el Secretario) y
estará a disposición del Supervisor de Proyectos -para su revisión y de ser el caso

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detección oportuna de deficiencias a ser subsanadas-, del personal de la Unidad


Territorial a cargo de la supervisión y la liquidación; y de los representantes
acreditados de las entidades fiscalizadoras o de control, las veces que sea requerida.

5.7.8 El Administrador exigirá, en todos los casos, que sea el Secretario del ORNE quien
custodie y conserve el Convenio de Financiamiento, los contratos del Núcleo Ejecutor
con los diversos profesionales, el Expediente Técnico, los Cuadro Resumen del
Movimiento de Almacén – Entradas - Salidas, la copia de las solicitudes de
Transferencia de fondos, la copia de los informes emitidos y las comunicaciones
recibidas de parte de FONCODES o del Supervisor de Proyectos.

5.8 RENDICIONES DE CUENTAS MENSUALES Y PRELIQUIDACIONES


5.8.1 RENDICIÓN DE CUENTAS A LA POBLACIÓN
El ORNE, el Residente y el Administrador, mediante asambleas mensuales, deben
rendir cuenta a la población beneficiaria sobre las actividades realizadas en la
intervención, de acuerdo a su competencia. El ORNE y el Residente deben informar
sobre las actividades técnicas de ejecución de obra; y el ORNE y el Administrador
deben informar sobre los gastos incurridos, publicar los resúmenes del estado
financiero y manifiestos de gastos en lugares visibles y de fácil acceso, debiendo
permanecer en el lugar hasta que se reemplacen por los siguientes. El ORNE, el
Residente y el Administrador deben suscribir el Acta de Rendición Mensual. El
Promotor Social apoyará en la convocatoria y participará en la Asamblea. El
Supervisor de Proyectos cautelará que se realicen las rendiciones de cuenta.

5.8.2 RENDICIÓN DE CUENTAS MENSUAL A FONCODES – PRELIQUIDACIÓN

La Pre Liquidación es el acto de administración a través del cual FONCODES


determina formalmente el monto efectivamente gastado en un proyecto antes
de su conclusión, de acuerdo a lo señalado en el presente Procedimiento. Las
preliquidaciones se aprueban con una Ficha suscrita por el Jefe de la Unidad
Territorial (Formato Nº 26)

Mensualmente, el ORNE, el Administrador y el Residente deberán presentar al


Supervisor de Proyectos la rendición de cuentas, que comprende: i) la documentación
sustentatoria original del gasto realizado hasta el último día hábil del mes, y ii) el
informe técnico, conforme se señala en los numerales 6.1.1, y 6.1.2. del presente
Procedimiento. La rendición de cuentas aprobada será considerada como una
preliquidación.

El Supervisor de Proyectos tendrá un plazo de tres (3) días calendario para revisar los
informes del Residente y del Administrador, contados desde la recepción de estos.
El Supervisor de Proyectos verificará que los informes del Residente y del
Administrador estén completos y que lo informado sea concordante con lo ejecutado y
con lo establecido en el Convenio de Financiamiento, del presente Procedimiento u
otra documentación relativa a la ejecución del proyecto.
De efectuar observaciones, el Supervisor de Proyectos notificará las mismas al ORNE
y al Residente y/o Administrador para que procedan a levantarlas dentro del plazo
otorgado en la notificación; sin perjuicio de la penalidad correspondiente a aplicar al
Residente y/o Administrador, teniendo como no presentado el informe. Asimismo, el
Supervisor de Proyectos informará al Jefe de la Unidad Territorial sobre las
observaciones encontradas, adjuntando el cargo de la notificación, dentro de los tres

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(3) días calendario de plazo que tiene para revisión, a fin de que no se le considere
penalidad por la entrega de su informe.
De encontrar conforme la documentación, el Supervisor de Proyectos, emitirá su
Informe de conformidad, el que entregará, conjuntamente con la documentación
sustentatoria, a la Unidad Territorial.
Similar procedimiento se aplica para el caso de la presentación de informes del
Promotor Social y del Supervisor Social, donde este último revisa y da conformidad al
informe del Promotor Social.

En caso el personal de la Unidad Territorial a cargo de la Supervisión Técnica y


Social, según corresponda, o de la Liquidación, planteara observaciones, el Jefe de la
Unidad Territorial las notificará al ORNE, Supervisor de Proyectos, Residente,
Administrador, Promotor Social y/o Supervisor Social, según corresponda, a fin que
subsanen las observaciones dentro del plazo establecido; teniéndose como no
presentados los informes correspondientes y aplicándoles la penalidad respectiva.

Una vez levantadas las observaciones, suscribirán una Ficha de Aprobación de


Preliquidación (Formato 26) el Encargado de Liquidaciones, el Encargado de la
Supervisión Técnica y el Jefe de la Unidad Territorial, en ese orden. Asimismo, esta
Ficha con la documentación sustentatoria, y los informes de conformidad, serán
custodiadas en el Archivo de la Unidad Territorial. Copia de la Ficha de Aprobación
de Preliquidación será remitida a la Unidad de Gestión de Proyectos de
Infraestructura y al Área de Liquidaciones y Transferencias, para conocimiento y
seguimiento.

El incumplimiento en la presentación oportuna de las rendiciones de cuentas podrá


ser causal de la inmovilización o cierre de la cuenta de ahorro, sin perjuicio de las
acciones legales a las que hubiere lugar.

5.8.3 PRELIQUIDACIÓN DE LA EJECUCIÓN TÉCNICA DE LA INTERVENCIÓN


Al culminar la ejecución de las actividades de rehabilitación, reposición, operación y
mantenimiento de los sistemas de agua y saneamiento bajo la responsabilidad del
Residente y Supervisor de Proyectos, el ORNE y el Administrador presentarán al
Supervisor de Proyectos la documentación complementaria sustentatoria a las
Rendiciones de Cuentas Mensuales, a fin de Preliquidar la ejecución técnica de la
intervención.

La documentación complementaria sustentatoria será presentada según lo indicado


en el numeral 6.1.1 del presente Procedimiento; y dentro del plazo establecido en el
Expediente Técnico, contabilizado a partir de la fecha del Acta de Terminación de la
Intervención (Formato Nº 19). El Supervisor de Proyectos deberá revisarla en un
plazo máximo de siete (7) días calendario contados desde su recepción.

De encontrarla conforme, visará la misma y emitirá su Informe, según lo requerido en


el Anexo N° 2; incluyendo lo pertinente a la preliquidación y a las coordinaciones
realizadas por el ORNE con los representantes de la Entidad Receptora –Gobierno
Local, a efectos de llevar a cabo la transferencia cuando corresponda. El Supervisor
de Proyectos presentará su informe y la documentación sustentatoria al Jefe de la
Unidad Territorial, y será revisada por el personal a cargo de la Supervisión Técnica y
de Liquidaciones.

Si el Supervisor de Proyectos efectúa observaciones a la documentación


complementaria sustentatoria, notificará las mismas al ORNE y al Administrador, para
que procedan a levantarlas en el plazo otorgado en la notificación; e informará de ello
al Jefe de la Unidad Territorial.

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Una vez levantadas las observaciones, el Supervisor de Proyectos visará la misma y


emitirá su Informe, procediendo según lo indicado en el tercer párrafo del presente
numeral.

En caso el personal de la Unidad Territorial a cargo de la Supervisión Técnica o de


Liquidaciones planteara observaciones a la documentación complementaria
sustentatoria, el Jefe de la Unidad Territorial las notificará al ORNE, Supervisor de
Proyectos, Residente y Administrador, según corresponda, a fin que subsanen las
observaciones dentro del plazo que les establezcan.

Cuando la documentación complementaria sustentatoria cuente con la conformidad


del personal de la Unidad Territorial, suscribirán una Ficha de Aprobación de
Preliquidación (Formato 26) el Encargado de Liquidaciones, el Encargado de la
Supervisión Técnica y el Jefe de la Unidad Territorial, en ese orden.

La documentación complementaria sustentatoria y la Ficha de Aprobación de


Preliquidación correspondiente formarán parte del Expediente de Liquidación del
Convenio.

El plazo máximo para la Preliquidación de la ejecución técnica de la intervención será


de quince (15) días calendario, a partir de la fecha que el Supervisor de Proyectos
entregue la documentación complementaria sin observaciones a la Unidad Territorial;
salvo causas debidamente sustentadas por el Jefe de la Unidad Territorial.

5.8.4 OTROS CASOS DE PRELIQUIDACIÓN


Se efectuará en los siguientes casos: Cuando se haya efectuado el cambio del
Residente, Administrador y/o Tesorero del ORNE.
El Supervisor de Proyectos, solicitará al ORNE, al Administrador y al Residente, como
mínimo, la presentación de un Informe completo sobre el estado del proyecto así
como la entrega de los documentos que se detallan a continuación:
a) Valorización de Avance de la Intervención
b) Resumen de Estado Financiero
c) Manifiesto de Gastos (por rubros)
d) Relación de material en cancha
e) Cuadro de Movimiento diario de almacén ingreso-egreso
f) Copia del Cuaderno de Intervención.
g) Comprobantes de Pago originales
h) Plano de Replanteo (en caso de existir modificaciones).
i) Copia del último estado de la cuenta bancaria del Núcleo Ejecutor
j) Memoria Descriptiva de la obra intervenida.
La presentación de la preliquidación se realizará en un plazo perentorio de diez (10)
días calendario, posteriores al cambio del Residente, y/o cambio del Administrador
y/o cambio del Tesorero del ORNE.
En el caso de los convenios en que por la lejanía de la obra (por ejemplo en zonas de
selva) no se pueda cumplir con el plazo antes indicado, el Jefe de la Unidad Territorial
podrá ampliar el plazo para la presentación de la documentación indicada en el
presente numeral. Dicha ampliación de plazo será registrada en el Sistema de

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Gestión de Proyectos por el personal a cargo de Supervisión Técnica, antes del


vencimiento del plazo señalado en el párrafo precedente.

5.9 VALORIZACIÓN DEL PROYECTO


5.9.1 El Residente se encargará de elaborar las valorizaciones de la intervención, con
relación al último día de cada mes, de acuerdo a los metrados realmente ejecutados
y precios unitarios que figuran en el Presupuesto del Expediente Técnico.
Contendrá también información de lo valorizado en los meses anteriores, así como
de lo acumulado y saldos (Formato N° 13).
5.9.2 El Administrador se encargará de elaborar las Valorizaciones del Estado Financiero
conformadas por los Resúmenes del Estado Financiero (Formato N° 14), los
Manifiestos de Gastos (Formato N° 15), la Valorización de Aporte Comunal
(Formato N° 16) y la Relación de Material en Cancha y Sobrantes de la Intervención
(Formato N° 17).
5.9.3 La valorización final de la intervención reflejará los trabajos realmente ejecutados
en los diferentes sistemas de agua que conforman el proyecto, incluyendo
modificaciones, ampliaciones y deductivos, previamente formalizados, mediante
Adenda al Convenio.

5.10 SOLICITUD DE SEGUNDO DESEMBOLSO


En caso que el financiamiento para la ejecución del proyecto se realice en más de un
desembolso, el segundo desembolso deberá ser solicitado por el ORNE y el Administrador,
y tramitado por el Jefe de la Unidad Territorial por el saldo del monto total de la intervención
(Autorización del Segundo Desembolso al ORNE, debidamente firmada y sellada por el
personal a cargo de Supervisión Técnica y por el Jefe de la Unidad Territorial, debiendo
remitir a la Unidad Administrativa los siguientes documentos:
 Memorando del Jefe de la Unidad Territorial solicitando el desembolso al Coordinador
de Tesorería de la Unidad de Administración.
 Copia simple del Convenio de Financiamiento y del Acta del CZAP.
 Copia simple del último estado de cuenta bancaria del Núcleo Ejecutor.
 Solicitud de Segundo Desembolso, por el saldo total, presentada por el ORNE y el
Administrador.

5.11 CUADERNO DE INTERVENCIÓN


5.11.1 El Cuaderno de Intervención es el documento técnico donde se registran las
principales incidencias ocurridas durante la ejecución del proyecto, tales como
avance de los trabajos en los distintos sistemas a intervenir, consultas y respuestas
entre el Residente y Supervisor de Proyectos, y en general todo lo relacionado con
el personal, equipo y materiales, plazo, modificaciones, etc.
La atención de consultas o requerimientos, registrados en el cuaderno, no deberán
superar los siete (7) días calendario.
5.11.2 El Residente verificará la adquisición y legalización del Cuaderno de Intervención,
ante un Notario Público, ante un Juez de Paz o ante Autoridades Locales, según
sea el caso, antes del inicio del proyecto. Las hojas deberán ser debidamente
foliadas; tendrán un original y tres (3) copias desglosables, que se distribuirán de la
siguiente manera:
 El original para el Expediente de liquidación.
 Una copia para el Supervisor de Proyectos.

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 Una copia para el Residente.


 Una copia para el Núcleo Ejecutor.

5.11.3 El Residente y el Supervisor de Proyecto son responsables de:


 Abrir el Cuaderno de Intervención desde el inicio hasta la terminación de la
intervención.
 Registrar las principales incidencias ocurridas en el proyecto durante el proceso
de ejecución, tales como: inicio, consultas entre los profesionales,
paralizaciones, reinicio, solicitudes de modificación, principales trabajos
realizados, personal en obra, uso de maquinaria, etc.
 El Supervisor de Proyectos notificará cuando exista un avance físico valorizado
menor al 75% del programado.
 Cerrar (dar por terminado), el Cuaderno de Intervención al término de la
ejecución de las actividades, mediante anotación expresa. El Residente
solicitará al Supervisor de Proyectos su conformidad al término de la
intervención; quien dará su conformidad también mediante anotación expresa, y
procederá al cierre del Cuaderno de Intervención.

5.11.4 La permanencia y custodia del Cuaderno de Intervención es responsabilidad del


Residente y de los miembros del ORNE.

5.12 MODIFICACIONES AL CONVENIO DE FINANCIAMIENTO1


Son todos aquellos cambios que se realicen a los términos del Convenio de Financiamiento
suscrito, pudiendo ser las siguientes:

5.12.1 CAMBIO DEL ORNE


5.12.1.1 La participación de los miembros del ORNE es hasta la transferencia de la
obra de acuerdo a la Ley N° 27171. Sólo podrán ser cambiados cuando se
produzca alguna de las siguientes situaciones:
 Renuncia escrita irrevocable.
 Cambio de domicilio de miembros del ORNE a un lugar fuera del
ámbito del Convenio.
 Por enfermedad que impida el desempeño de sus obligaciones
 Por fallecimiento, acreditado con el respectivo certificado de defunción
o Declaración Jurada de sus familiares
 Por deficiente desempeño de sus obligaciones sustentado con informe
del Supervisor de Proyectos.
 Manejo irregular de los recursos asignados.
 Por sentencia condenatoria.
 Por tener registro vigente en la Base de Datos, prevista en la Directiva
N°: 13-2016-FONCODES/UPP-CR “Registro en la base de datos de
agentes observados de los programas, proyectos o actividades que
financia FONCODES”, aprobada mediante Resolución de Dirección
Ejecutiva N° 72-2016-FONCODES/DE.
Para el cambio de cualquiera de los miembros del ORNE se requiere que
la población, mediante asamblea, elija a su(s) nuevo(s) integrante(s), y
para ello la asistencia a la asamblea deberá ser por lo menos igual a la
mitad que los eligió.

1 Toda modificación se realizará mediante adenda, según formato aprobado por Resolución de la Dirección Ejecutiva

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5.12.1.2 Producidos los cambios, deberán formalizarse mediante la suscripción de


la Adenda respectiva.

5.12.1.3 En caso de cambio del Tesorero del Núcleo Ejecutor, el Supervisor de


Proyectos comunicará al Jefe de la Unidad Territorial, a fin que se proceda
al registro de su firma (como titular de cuenta) en la entidad bancaria.

5.12.1.4 Si la(s) causal(es) que motivaron el cambio de los miembros del ORNE lo
justifican, se aplicarán las acciones administrativas establecidas en las
normas vigentes por el incumplimiento de obligaciones.

5.12.2 AMPLIACIÓN DE PLAZO


Las ampliaciones de plazo se otorgarán por causales justificadas que hayan
alterado la duración de las actividades consideradas en la intervención. Son
causales de ampliación de plazo, las siguientes:
a) Demora por situaciones imprevistas posteriores a la suscripción del convenio
(desabastecimiento de materiales y/o insumos, lluvias, bloqueo de vías de
acceso a la obra, vicios ocultos, cambios de miembros del ORNE y/o agentes,
entre otras) comprobados por el Supervisor de Proyectos.
b) Demora en la entrega de las Transferencias de Fondos parciales, siempre y
cuando estos hayan sido solicitados oportuna y adecuadamente, y aprobados
por el Supervisor de Proyectos.
c) Demora al ejecutar modificaciones al proyecto previamente reconocidas por el
personal a cargo de Supervisión Técnica de la Unidad Territorial.

5.12.2.1 Los atrasos deberán ser registrados en el Cuaderno de Intervención. Una


vez cesada la causal del atraso el Residente solicitará la ampliación de
plazo al Supervisor de Proyectos, vía el mismo cuaderno; a fin que emita
pronunciamiento por el mismo medio. Si el pronunciamiento es favorable,
se comunicará por escrito al Jefe de la Unidad Territorial, sustentando con
documentos las causas del atraso, y adjuntando el Calendario Valorizado
de Avance de la Intervención Reprogramado y la Hoja de Evaluación de
documentos correspondiente, en un máximo de veinte (20) días
calendario de cesada la causal.

5.12.2.2 En los informes mensuales se señalará el plazo adicional requerido, el cual


debe tener aprobación del profesional a cargo de la Supervisión Técnica
de la Unidad Territorial.

5.12.2.3 En el Informe Final se contabilizará el plazo total adicional que haya


requerido la intervención, el cual deberá contar con la conformidad del
profesional a cargo de Supervisión Técnica de la Unidad Territorial y Jefe
de la Unidad Territorial, después de lo cual, se suscribirá la Adenda
respectiva. La Adenda deberá señalar las ampliaciones de plazo
otorgadas y la nueva fecha de terminación de la intervención.

Por la naturaleza de los proyectos que se financia, el otorgamiento de la ampliación


de plazo no generará el reconocimiento de mayores gastos generales.

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5.12.3 MODIFICACIONES TÉCNICAS AL PROYECTO

La(s) modificación(es) técnicas al proyecto se deberá(n) ejecutar previa aprobación


del Supervisor de Proyectos y las instancias correspondientes, de acuerdo al tipo de
modificación y/o incremento del monto a invertir. La solicitud de modificación, que
incluye la opinión del Supervisor de Proyectos, será revisada por el (los)
profesional(es) de la Unidad Territorial a cargo de la Evaluación y/o Supervisión
Técnica, quien(es) deberá(n) emitir su informe, correspondiendo luego al profesional
encargado de la Supervisión Técnica formular la adenda correspondiente para su
suscripción.
El expediente de modificación debe contar con los siguientes documentos:
 Solicitud del Núcleo Ejecutor y del Residente.
 Informe del Residente acompañado del expediente modificado y el presupuesto
comparativo entre lo inicialmente aprobado y la modificación propuesta.
 Informe del Supervisor de Proyectos indicando procedencia y recomendaciones
al respecto.
 Informe y opinión del Proyectista.
 Copia del Convenio de Financiamiento, del Expediente Técnico inicialmente
aprobado, y de las Adendas que se hubiesen generado.
Luego de aprobada la modificación planteada, el ORNE y el Residente presentarán
al Supervisor de Proyectos, en un plazo máximo de tres (3) días hábiles, los
siguientes documentos:
 Cronograma de Avance de la Intervención Valorizada (Formato N° 3).
 Programación de gastos.
 Copia de Acta de Compromiso de Aporte de mano de obra no calificada
(Formato N° 18)

De presentarse causales para no continuar con la ejecución del proyecto se


procederá a la Resolución del Convenio de Financiamiento para lo cual el Jefe de la
Unidad Territorial autorizará el inicio del trámite de resolución y dispondrá elaborar
la liquidación y el correspondiente informe de cierre del proyecto.
El Jefe de la Unidad Territorial notificará al Núcleo Ejecutor, el Residente y al
Administrador, para que efectúen la devolución de los fondos mediante Cheque de
Gerencia o papeleta de depósito, en un plazo que no exceda los diez (10) días
hábiles a partir de su notificación. Dicho cheque o papeleta de depósito deberá
incluir el nombre y el número del Convenio de Financiamiento y el Comprobante de
pago.
La Unidad Territorial evaluará las acciones que hubiere lugar aplicar al Proyectista
y/o Residente y/o Administrador que intervinieron en la elaboración y/o ejecución del
Proyecto.

5.12.4 MODIFICACIÓN DEL PRESUPUESTO DEL CONVENIO DE FINANCIAMIENTO


5.12.4.1 Ampliación Presupuestal
En caso de requerirse una ampliación presupuestal se deberá propiciar
que sea financiada por aporte municipal, aporte comunal, aporte de
terceros, intereses generados por la cuenta de ahorros y penalidades por
incumplimiento en la presentación de informes.
En caso de no poder contar con los aportes antes mencionados, el
presupuesto adicional será solicitado al Jefe de la Unidad Territorial, quien
dispondrá la evaluación del caso, y de ser conforme solicitará la

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disponibilidad presupuestal requerida, cumpliendo la norma que rige dicho


trámite.
En todos los casos donde se requiera una ampliación presupuestal
generada por deficiencias en el Expediente Técnico y/o por deficiencias
durante la ejecución de la intervención, el profesional a cargo de la
Supervisión de la Unidad Territorial evaluará la participación del
Proyectista, Residente y Administrador y en caso de encontrar
responsabilidades dispondrá las acciones administrativas previstas en la
normatividad vigente, todo ello sin perjuicio de proceder al inicio de las
acciones legales a que hubiere lugar.
El presupuesto definitivo deberá formalizarse con la Adenda respectiva.

5.12.4.2 Presupuestos Deductivos


Corresponde al monto que no es necesario emplear para que el proyecto
cumpla con las metas previstas.
Cuando se determine la existencia de partidas que no son necesarias para
el correcto desarrollo del proyecto, el Residente presentará al Supervisor
de Proyectos un informe conteniendo el presupuesto deductivo de las
partidas que no se ejecutarán. El Supervisor de Proyectos verificará el
informe, y de encontrarlo conforme emitirá opinión y lo presentará a la
Unidad Territorial, para su revisión y, de corresponder, la aprobación del
presupuesto deductivo y comunicación al Núcleo Ejecutor sobre el monto
a ser devuelto.
El ORNE procederá a devolver el monto de deductivo, mediante Cheque
de Gerencia a nombre del Tesoro Público, en un plazo que no exceda los
siete (7) días calendario de recibida la comunicación de la Unidad
Territorial. El Residente y el Supervisor de Proyectos deberán verificar su
cumplimiento, bajo responsabilidad. Si el monto no hubiera sido transferido
aun a su cuenta, dicho monto se descontará de la futura transferencia.
El presupuesto definitivo deberá formalizarse con la Adenda respectiva.

5.13 TERMINACIÓN DE LA INTERVENCIÓN


5.13.1 Una vez concluidas las actividades consideradas en el Expediente Técnico y
modificaciones aprobadas, de ser el caso, el Residente consignará este hecho en el
Cuaderno de Intervención, con la fecha correspondiente, y solicitará el
pronunciamiento del Supervisor de Proyectos, quien deberá pronunciarse en un
plazo máximo de tres (3) días útiles a partir de la solicitud.
Si el Supervisor de Proyectos realiza observaciones, indicará un plazo para que
sean levantadas, siendo el máximo quince (15) días calendarios.
Luego que el Supervisor de Proyectos certifique en el Cuaderno de Intervención su
conformidad a la terminación de la intervención, se procederá a:
- Suscribir el Acta de Terminación de la Intervención (según Formato N° 19), con
participación del Gobierno Local, el profesional de la Unidad Territorial
encargado de la Supervisión Técnica, miembros del ORNE, el Residente,
Administrador y el Supervisor de Proyectos.
- Convocar, conjuntamente con los miembros del ORNE, a una Asamblea General
de beneficiarios para presentar la Rendición de Cuentas Final y suscribir el Acta
de Rendición de Cuentas Final (Formato N° 20).

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5.13.2 El Acta de Rendición de Cuentas Final es el documento en el que constará el


conocimiento y conformidad a las actividades de Rehabilitación, Reposición,
Operación y Mantenimiento de Sistemas de Agua y Saneamiento ejecutadas; así
como a los gastos realizados.

5.13.3 El Residente deberá:

- Elaborar la Memoria Descriptiva Valorizada de la Intervención, la Valorización


Final de la Intervención, el inventario físico valorizado cuando corresponda, así
como los planos de replanteo, y todos los documentos que se precisen para la
transferencia, en caso de corresponder.
- Conformar el expediente de transferencia, el que deberá contener: Memoria
Descriptiva Valorizada, Acta de Inicio de la Intervención, Plano de Ubicación y
Perimétrico georreferenciados.
Estos documentos deberán contar con la conformidad del Supervisor de
Proyectos, y luego de esto ser presentados a la Unidad Territorial; donde deberá
ser verificado y contar con la conformidad del personal a cargo de Transferencia
de la Unidad Territorial; anexándose al Expediente de Liquidación Final el
Formato Nº 29 debidamente suscrito.

5.14 ENTREGA DE LA OBRA PARA OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO, Y


POST EJECUCIÓN

5.14.1 ENTREGA DE LA OBRA PARA OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO


Una vez terminada la intervención se deberá suscribir el Acta de Compromiso de
Operación y Mantenimiento de la Obra (según Formato N°21), mediante la cual la
Entidad Receptora- Gobierno Local asume la operación y mantenimiento de la obra,
hasta su transferencia en propiedad definitiva. El Jefe de la Unidad Territorial
remitirá una copia de dicha Acta al Coordinador de Contabilidad.

5.14.2 POST EJECUCIÓN


Suscrita el Acta de Terminación de la Intervención y el Acta de Compromiso de
Operación y Mantenimiento de la Obra (Formato N° 21) por el ORNE, el Residente,
el Supervisor de Proyectos y la Autoridad Política o Representante de la Entidad
Receptora, según corresponda, se da inicio a la Post Ejecución, a cargo del
Promotor y Supervisor Social.

Con la Post Ejecución se busca garantizar el funcionamiento del equipo de


desinfección, la asistencia técnica al operador del SAP y el control de calidad de
agua a nivel de cloro residual, conjuntamente con el establecimiento de salud al
cual pertenece(n) la(s) localidad(es) considerada(s) en el Proyecto.

En esta etapa se dará énfasis a la articulación de la JASS con:

- El Gobierno Local para el control de la calidad del agua y asistencia técnica a las
funciones de la JASS; y
- El establecimiento de salud para la vigilancia de la calidad de agua.

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5.15 LIQUIDACIÓN DEL CONVENIO DE FINANCIAMIENTO


La Liquidación es el acto de administración a través del cual FONCODES determina
formalmente el monto efectivamente gastado en un proyecto concluido y operativo, en
concordancia con el Convenio de Financiamiento (Formato N° 27).
5.15.1 La Liquidación del Convenio se sustenta en:
 El Proyecto Ejecutado, reflejado en la Valorización Final y documentación
sustentatoria correspondiente.
 La Rendición Final de Cuentas, que es el conjunto de documentos contables y
administrativos que demuestran la correcta utilización de los recursos recibidos,
además de reflejar el gasto realizado en el desarrollo del proyecto.

5.15.2 Al concluir la post inversión, el ORNE y el Supervisor Social presentarán, al Jefe de


la Unidad Territorial, la Rendición de cuentas social y la documentación
sustentatoria correspondiente a esta etapa; para su revisión por el personal a cargo
de la Supervisión Técnica y de Liquidaciones de la Unidad Territorial.

5.15.3 Si el personal de la Unidad Territorial a cargo de Supervisión Social o Liquidación


planteara observaciones a la Rendición de cuentas social, el Jefe de la Unidad
Territorial las notificará al ORNE, Supervisor Social y Promotor Social, según
corresponda, a fin que subsanen las observaciones dentro del plazo que les
establezcan; el que será como máximo cinco (5) días calendarios.

5.15.4 Cuando la Rendición de cuentas social cuente con la conformidad del personal de la
Unidad Territorial se anexará a las rendiciones de cuenta que sustentaron la
Preliquidación de la ejecución técnica de la intervención, precisada en 5.8.3;
conformando la Rendición Final de Cuenta del proyecto, con la cual se procederá a
la Liquidación del Convenio de Financiamiento.

5.15.5 Previo a realizar la liquidación, la Unidad Territorial solicitará al Coordinador de


Contabilidad que se efectúe la conciliación contable respecto de los montos
desembolsados al Núcleo Ejecutor, lo que deberá realizarse, vía sistemas, en un
plazo no mayor de tres (03) días hábiles a partir de ser solicitado.

5.15.6 Obtenida la conciliación contable, suscribirán la Ficha de Aprobación de Liquidación


(Formato 27), el Encargado de Liquidaciones, el Encargado de la Supervisión
Técnica y el Jefe de la Unidad Territorial, en ese orden.

5.15.7 El plazo máximo para la Liquidación del Convenio será de quince (15) días
calendario luego de entregada la Rendición de cuentas social sin observaciones a la
Unidad Territorial; salvo causas debidamente sustentadas por el Jefe de la misma.

5.15.8 El Jefe de la Unidad Territorial remitirá copia autenticada de la Ficha de Aprobación


de Liquidación (Formato 27) en el término de 48 horas desde su expedición a la
Unidad de Gestión de Proyectos de Infraestructura, al Área de Liquidaciones y
Transferencias y al Coordinador de Contabilidad para su registro y consolidación
institucional. Asimismo, previo registro en el Sistema de Gestión de Proyecto (SGP)
de FONCODES, remitirá el expediente de Liquidación debidamente foliado; el que
contendrá copia de la Ficha de Aprobación de Liquidación y de las Fichas de
Aprobación de las Preliquidaciones realizadas.

5.15.9 Mensualmente, el Coordinador de Contabilidad y el Jefe de la Unidad de Gestión de


Proyectos de Infraestructura efectuarán una conciliación de convenios liquidados
con referencia a los desembolsos realizados, con la finalidad de verificar la
consistencia de la información.

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5.16 TRANSFERENCIA DE LA OBRA


Los miembros del ORNE, el Residente, el Administrador y el Supervisor de Proyectos,
dentro del ámbito de su competencia, adquieren el compromiso de colaborar en las
acciones tendientes para lograr la Transferencia de la obra, conforme lo dispuesto en la Ley
N° 27171 y su Reglamento. En tal sentido, el personal a cargo de Transferencia del Área de
Liquidaciones y Transferencias brindará apoyo en el proceso de transferencia llevado a
cabo en la Unidad Territorial y realizará las coordinaciones pertinentes para la suscripción
del Acta de Transferencia en Propiedad y del Acta de Transferencia Contable, en los casos
que corresponda.
Cabe precisar, que no se considerarán como proyectos transferibles, a aquellos
cuyos convenios financien íntegramente intervenciones de reposición, operación y
mantenimiento.

5.17 INAUGURACIÓN DE LA OBRA INTERVENIDA


Es requisito indispensable para la inauguración de la obra intervenida, la conformidad de la
liquidación del Convenio por el personal a cargo de Supervisión y personal a cargo de
Liquidación de la Unidad Territorial correspondiente.

VI. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS


6.1 PRESENTACIÓN DE LOS INFORMES MENSUALES
6.1.1 RESIDENTE
El Residente elaborará un Informe mensual sobre el desarrollo del Convenio
relacionado a los aspectos técnicos, hasta el último día del mes correspondiente.
Los documentos correspondientes a los Aspectos Técnicos son:
1) Resumen de las principales ocurrencias en la ejecución de los trabajos y su
administración por parte de los miembros del ORNE.
2) Valorización de Avance de la Intervención (Formato N° 13)
3) Cronograma de Avance de la Intervención Valorizada (Formato N° 3)
4) Fotocopia del Resumen del Estado Financiero (Formato N° 14)
5) Autorización de gastos del Residente (Formato N° 5A)
6) Fotocopia de la Valorización de Aporte Comunal Nº… (Formato N° 16)
7) Cuadro Resumen del Movimiento de Almacén- Entradas -Salidas(Formato N°
12)
8) Relación de Material en Cancha y Sobrantes de la Intervención (Formato N°
17)
9) Copias del Cuaderno de Intervención del mes que corresponda
10) Resultados de laboratorio de diseños y control de calidad, de ser el caso.
11) Fotografías (con fecha) que muestren el avance del proyecto con la presencia
del Residente. En el caso del primer informe, se adjuntarán fotografías
tomadas antes del inicio de la intervención.
12) Ficha mensual de Control Ambiental del Proyecto (Formato N° 24)

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13) Acta de Rendición Mensual de Cuentas a la población beneficiaria (adjuntar


dos fotografías del Acto de Rendición de Cuentas)
14) Fotocopia del Manifiesto de Gastos (Formato N° 15), así como fotocopia de la
documentación sustentatoria del gasto
15) Acta de Inicio de la Intervención - Formato N° 09 (en el primer mes)
16) Fotocopia de la Declaración Jurada por desembolso de FONCODES (en el
primer mes)
18) Cronograma de capacitación técnica de todos los módulos (en el primer informe
mensual).
19) Lista de asistencia de usuarios, por sesión de la capacitación técnica efectuada.
20) Descripción de la capacitación técnica efectuada.
21) Testimonio fotográfico (mínimo 2 fotos por módulo)

Adicionalmente, el Informe Final de la ejecución de la intervención deberá


contener la siguiente documentación complementaria sustentatoria correspondiente a
los Aspectos Técnicos:

1) Acta de Terminación de la intervención (Formato N° 19).


2) Acta de Compromiso de Operación y Mantenimiento de la Obra (según
Formato N°21).
3) Fotografías que demuestren que el proyecto está concluido y operativo, así
como de la Placa Recordatoria.
4) Informe Final de la intervención del Residente debidamente suscrito, que
deberá contener como mínimo lo señalado en el Anexo N° 1.
5) Memoria Descriptiva Valorizada, que deberá contener, las referencias que
permitan la ubicación exacta de la obra y/o lugares de la intervención.
6) Copia del Acta de entrega del kit de herramientas a la JASS (proporcionada por
el Promotor)
7) Manual de operación y mantenimiento de la obra
8) Constancia de devolución al Jefe de la Unidad Territorial del monto no
ejecutado, de ser el caso,
9) Planos de replanteo.
10) Plano de Ubicación Georreferenciado (Anexo N° 4)
11) Acta de Rendición de Cuentas Final (Formato No.20).
12) Expediente de Transferencia (de corresponder)

6.1.2 ADMINISTRADOR
El Administrador elaborará un Informe mensual sobre el desarrollo del Convenio
relacionado a los aspectos contables y las rendiciones de cuentas, hasta el último día
del mes correspondiente.

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Los documentos correspondientes a los Aspectos Contables son:


1) Resumen del Estado Financiero (Formato N° 14)
2) Manifiesto de Gastos (Formato N° 15), adjuntando la documentación
sustentatoria en original
3) Fotocopia de la Autorización de Gastos (Formatos N° 5 y N° 5B)
4) Valorización de Aporte Comunal Nº … (Formato N° 16), de corresponder.
5) Documentos emitidos por la entidad bancaria que acrediten los movimientos
realizados en la cuenta bancaria (extractos bancarios u otros documentos).

6) Fotocopia de Cuadro Resumen del Movimiento de Almacén- Entradas -Salidas.

7) Fotocopia del Formato N° 04 :Autorización para la realización de transacciones


bancarias y obtención de reportes (en el primer mes)

8) Fotocopia del Convenio y Presupuesto General (en el primer mes)

9) Fotocopia de Resumen de las principales ocurrencias en la ejecución de los


trabajos y su administración por parte de los miembros del ORNE.

El cálculo del avance financiero del Convenio a la fecha del informe, expresado en
porcentaje, se calculará mediante la siguiente relación:
% Avance Financiero=Gasto Total Efectuado X 100
Monto Total Presupuestado

El cálculo del gasto reportado del Convenio a la fecha del informe, expresado en
porcentaje, se calculará mediante la siguiente relación:
% Gasto Reportado =Gasto Total Efectuado X 100
Monto Recibido a la Fecha

El cálculo del avance físico del Proyecto a la fecha del informe, expresado en
porcentaje, se calculará mediante la siguiente relación:
% Avance Físico=Costo Directo Valorizado X 100
Costo Directo Total del Presupuesto

Los Informes mensuales del Residente y del Administrador, deberán ser presentados
al Supervisor de Proyectos dentro de los cuatro (4) primeros días calendarios del
mes siguiente al que corresponde lo ejecutado e informado. De iniciarse en la
segunda quincena del mes el Informe podrá ser presentado dentro de los cuatro (4)
primeros días calendario del subsiguiente mes. Su presentación extemporánea lo
hará acreedor a las penalidades establecidas en su contrato y sus correspondientes
Términos de Referencia.
Luego de la revisión de los informes mensuales, y de encontrarlo conforme, el
Supervisor de Proyectos autorizará el pago mensual correspondiente, visando la
Autorización de Gastos correspondiente (Formato N° 5A y 5B).
De efectuar observaciones, el Supervisor de Proyectos notificará las mismas al ORNE
y al Residente y/o Administrador, para que procedan a levantarlas dentro del plazo
otorgado en la notificación; sin perjuicio de la penalidad correspondiente a aplicar al

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Residente y/o Administrador, teniendo como no presentado su Informe. Asimismo, el


Supervisor de Proyectos informará al Jefe de la Unidad Territorial sobre las
observaciones encontradas, adjuntando el cargo de la notificación (dentro de los tres
(3) días calendario de plazo que tiene para revisión), a fin de que no se le considere
penalidad como consecuencia de dichas observaciones.

6.1.3 SUPERVISOR DE PROYECTOS

El Supervisor de Proyectos una vez recibido los informes mensuales del Residente y
del Administrador, los revisará teniendo un plazo de tres (3) días calendarios,
contados desde su recepción.
El Supervisor de Proyectos presentará un Informe mensual, desde el inicio y hasta la
culminación de la intervención, al Jefe de la Unidad Territorial hasta el día siete (7)
del mes siguiente al inicio y/o ejecución del proyecto (como plazo máximo). Su
presentación extemporánea lo hará acreedor a la penalidad establecida en el contrato
correspondiente.
Asimismo, el Supervisor de Proyectos, deberá registrar por Internet en el Módulo de
Informes de Supervisión de Proyectos del SGP, que se encuentra en la dirección
electrónica: http://app.foncodes.gob.pe/SGP/, según lo señalado en el Manual de
Usuario que obra en el mismo, el inicio, el avance y los sucesos principales que se
presenten en el proyecto, de acuerdo a lo siguiente:

a) El inicio, la paralización, el reinicio y el término de la intervención, serán


registrados en la fecha del suceso, salvo que en el ámbito del proyecto en la que
se ejecuta la intervención no se cuente con servicio de Internet, lo cual deberá ser
debidamente justificado y aprobado por la Unidad Territorial.
b) El avance se informará quincenalmente (la información deberá ser registrada del
día 1 al día 4 y del día 16 al día 19 de cada mes) adjuntando las fotografías
necesarias. Toda la información registrada tendrá carácter de Declaración Jurada
y la condición de preliminar.
c) Al finalizar la intervención, verificar y registrar las coordenadas UTM levantadas
por el Residente en el Plano de Ubicación de la obra Georreferenciado,
presentado en su informe final.
d) El personal a cargo de Supervisión Técnica de la Unidad Territorial tiene como
máximo tres (3) días calendarios para dar conformidad a los datos registrados por
el Supervisor de Proyectos, en su defecto el Sistema Informático lo hará
automáticamente, constituyéndose esta información en definitiva.
e) Los retrasos injustificados en el registro de información en el que incurra el
Supervisor de Proyectos serán considerados en la evaluación de desempeño del
profesional de acuerdo al formato establecido.
El informe mensual del Supervisor de Proyectos deberá contener los siguientes
documentos, según corresponda:
1) Hoja de Evaluación de Documentos (Formato N° 1)
2) Datos Generales del Convenio, sólo en el primer informe (Formato N° 22)
3) Informe Mensual de Supervisión (Formato N° 23)
4) Ficha Mensual de Control Ambiental de los Proyectos (Formato Nº 24)
5) Las fotografías necesarias para evidenciar el avance físico por el que se solicita
pago. Deben mostrar también la presencia del Supervisor, indicar la fecha y un
breve comentario (mínimo dos por quincena). En el caso del primer informe, se
adjuntarán fotografías tomadas antes del inicio de la intervención.
6) En caso que se informe el 100% del avance físico de la intervención, deberá
adjuntar Copia del Acta de Terminación de la Intervención. (Formato N° 19) y
como mínimo 2 fotografías representativas por cada sistema de agua del proyecto
terminado, en las que figure el Supervisor de Proyectos.

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El personal a cargo de Supervisión Técnica de la Unidad Territorial deberá registrar la


información correspondiente al avance físico, avance financiero y gasto reportado
mensual en el SGP. Dicha información la registrará como máximo hasta el día quince
(15) del mes siguiente al que corresponde la valorización (para los datos registrados
por el Supervisor de Proyectos se aplica lo indicado en 6.1.3, d).

6.1.4 PROMOTOR SOCIAL

Elaborará un informe mensual que deberá contener los productos establecidos en los
TDR para cada mes de ejecución y post ejecución, según corresponda.

Los informes mensuales serán presentados, en el plazo establecido en los TDR, al


Supervisor Social quien los revisará y dará la conformidad para el correspondiente
pago.

6.1.5 SUPERVISOR SOCIAL

El Supervisor Social debe revisar los informes de los promotores sociales y elaborar
un informe mensual que contendrá los productos establecidos en los TDR para cada
mes de ejecución y post ejecución, según corresponda.
El informe mensual será presentado en un plazo de cinco (5) días calendarios,
contados desde la recepción de los informes de los promotores sociales; al Jefe de la
Unidad Territorial para su revisión.
El personal a cargo de Supervisión Social de la Unidad Territorial deberá revisar el
informe y registrar, en el SGP, la información correspondiente a las actividades
sociales ejecutadas. Dicha información la registrará como máximo hasta el día quince
(15) del mes siguiente al que corresponde el informe.

6.2 PAGOS A LOS PROFESIONALES


6.2.1 RESIDENTE Y ADMINISTRADOR

El pago del Residente y Administrador será realizado por el Tesorero, previa


autorización de los miembros del ORNE y del Supervisor de Proyectos (Formato N°
5A para el Residente y N° 5B para el Administrador), de acuerdo a los rubros,
montos y condiciones establecidas en el Presupuesto de Financiamiento y contra
presentación del correspondiente Recibo de Honorarios Profesionales de cada uno
de ellos. El pago sin cumplir las condiciones estipuladas, conlleva responsabilidad
para el Tesorero.
Para autorizar el pago, los miembros del ORNE y el Supervisor de Proyectos deben
verificar que el Residente y el Administrador hayan cumplido sus obligaciones y
tenido una presencia efectiva en obra durante toda la ejecución de la intervención,
de acuerdo a su coeficiente de participación, definido en el presupuesto de
financiamiento. En caso de ausencias injustificadas, se debe realizar el descuento
correspondiente.
Los pagos al Residente y al Administrador serán cancelados mensualmente por el
Tesorero del Núcleo Ejecutor en forma proporcional al 85% del avance físico
reportado, previa autorización del Supervisor de Proyectos; el 15% restante del total
de los gastos del Residente, serán pagados contra la conformidad de la
documentación para la liquidación del Convenio por parte de los profesionales a
cargo de Supervisión y de Liquidación de la Unidad Territorial.

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Tanto el Residente como el Administrador asumirán el pago de los impuestos que


les corresponda por la prestación de sus servicios, siendo los únicos responsable de
cumplir con ello.

6.2.2 SUPERVISOR DE PROYECTOS

Para la autorización del pago del Supervisor de Proyectos, se debe verificar que
haya cumplido con la permanencia en obra según su coeficiente de participación.
La permanencia en obra del Supervisor de Proyectos se verificará mediante el
Formato N° 30: Constancia de Permanencia del Supervisor de Proyectos.
El Supervisor de Proyectos asumirá el pago de los impuestos que le correspondan
por la prestación de sus servicios, siendo el único responsable de su abono a la
entidad correspondiente.

6.2.3 PROMOTOR SOCIAL

El pago al Promotor Social será realizado conforme a lo estipulado en los términos


de referencia de los contratos suscritos, previa conformidad del Supervisor Social y
contra presentación del correspondiente recibo de honorarios profesionales.
Para la autorización del pago al Promotor Social el Supervisor Social deberá
verificar su permanencia en la(s) localidades asignadas según su coeficiente de
participación; así como la documentación sustentatoria del cumplimiento de los
productos establecidos por mes.

6.2.4 SUPERVISOR SOCIAL

El pago al Supervisor Social será realizado conforme a lo estipulado en los términos


de referencia de los contratos suscritos, previa conformidad de la Unidad Territorial
(Formato N° 25A) y contra presentación del correspondiente recibo de honorarios
profesionales.
Para la autorización del pago del Supervisor Social, se debe verificar la
permanencia en las localidades asignadas; para verificar la permanencia en dichas
localidades se utilizará el Formato N° 30 A: Constancia de Permanencia del
Supervisor Social.
El Supervisor Social asumirá el pago de los impuestos que le correspondan por la
prestación de sus servicios, siendo el único responsable de su abono a la entidad
correspondiente.

6.3 PARTICIPACIÓN DE LOS PROFESIONALES


El coeficiente de participación representa el número mínimo de días “dedicados a la
intervención” por mes. Un coeficiente de participación uno (1) significa dedicación completa
al proyecto, con veinticuatro (24) días al mes dedicados a este.
El término “dedicados a la intervención” considera los días efectivos en el lugar de ejecución
de los trabajos, viaje, cotizaciones y elaboración de informes.

El Residente, el Promotor Social, el Administrador, el Supervisor Social y el Supervisor de


Proyectos tendrán un coeficiente de participación 1.

31
UNIDAD DE GESTIÓN DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
PROYECTOS DE
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:
Procedimiento de Ejecución y Liquidación de Proyectos de Rehabilitación, Reposición, Operación y Mantenimiento de Sistemas de
Agua y Saneamiento en el ámbito rural – Agua +

6.4 PAGO DEL FONDO DE LIQUIDACIÓN


Los Fondos de Liquidación del Residente, Supervisor de Proyectos y Administrador
constituyen recursos dentro de la cuenta de ahorros que no pueden disponer los
responsables del manejo de la cuenta hasta que la Unidad Territorial autorice expresamente
su retiro y el pago correspondiente.
Los pagos de Fondos de Liquidación de los profesionales precitados, procederán siempre
que se cuente con la conformidad del personal de la Unidad Territorial a cargo de
Supervisión y Liquidación, al expediente de Liquidación presentado. Cuando se dé esta
condición, el ORNE verificará que en la cuenta quede un saldo que corresponda a los
gastos de post ejecución.
En la documentación complementaria sustentatoria para la liquidación de la parte técnica se
deberá contar con la copia de la Carta Orden emitida por el Núcleo Ejecutor a la Entidad
Bancaria correspondiente, en donde deberá especificar las siguientes operaciones a
realizar:
 Pago a los agentes (nombres, DNI y montos) con la conformidad del Jefe de la
Unidad Territorial a través del visto bueno correspondiente.
 Cobro de las comisiones bancarias
 Mantener disponible el monto que corresponde a los gastos de post ejecución,
indicados en el expediente técnico.
 Efectuadas las operaciones antes descritas y en el caso de existir saldos, se emitirá
el cheque de gerencia a nombre del Tesoro Público.
Los gastos financieros (portes, mantenimientos, ITF y otros) están previstos en el
presupuesto del Expediente Técnico, sin embargo, en caso se incurriera en retrasos
imputables al Supervisor de Proyectos, Residente y/o Administrador (producto de
observaciones u otras circunstancias), los mayores gastos financieros serán asumidos por
los agentes según corresponda en forma proporcional, en perjuicio de sus fondos de
liquidación.

6.5 DE LOS INCUMPLIMIENTOS


En caso que los miembros del ORNE, el Residente, el Administrador, el Promotor Social, el
Supervisor de Proyectos o Supervisor Social, incumplan o transgredan cualesquiera de las
obligaciones o condiciones establecidas en el Convenio de Financiamiento y anexos,
contrato y adendas, Directivas, Guías y demás normatividad interna aprobada por
FONCODES, la Entidad evaluará su participación en otros proyectos financiados por
FONCODES; sin perjuicio de adoptar las acciones administrativas y/o legales a que hubiere
lugar para el resarcimiento de daños y perjuicios.

6.6 DE LAS EXCEPCIONES Y SITUACIONES NO PREVISTAS


Las situaciones o hechos no previstos y/o las excepciones a lo normado en el presente
Procedimiento, serán resueltos por la Unidad correspondiente, y a petición expresa del Jefe
de la Unidad Territorial donde se genere la incertidumbre.

VII. RESPONSABILIDAD
Son responsables de la aplicación del presente Procedimiento, el ORNE, Residentes,
Administradores, Promotores Sociales, Supervisores de Proyectos y Supervisores Sociales, así
como las Unidades Territoriales, según corresponda.

32
UNIDAD DE GESTIÓN DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
PROYECTOS DE
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:
Procedimiento de Ejecución y Liquidación de Proyectos de Rehabilitación, Reposición, Operación y Mantenimiento de Sistemas de
Agua y Saneamiento en el ámbito rural – Agua +

ANEXOS
 Formato N° 1: Hoja de Evaluación de Documentos
 Formato N° 2: Acta de Participación en Charla de Orientación
 Formato N° 3: Cronograma de Avance de la Intervención Valorizada.
 Formato N° 4: Autorización para la realización de Transacciones Bancarias y Obtención de
Reportes.
 Formato N° 5: Autorización de Gastos
 Formato N° 5A: Autorización de Gastos del Residente
 Formato N° 5B: Autorización de Gastos del Administrador
 Formato N° 6: Hoja de Tareo
 Formato N° 7: Hoja de Jornales
 Formato N° 8: Hoja de Jornales del Aporte Comunal Cuantificado
 Formato N° 9: Acta de Inicio de la Intervención
 Formato N° 10: Control diario de uso de maquinaria/equipo
 Formato N° 11: Cuadro de Movimiento Diario de Almacén-Entradas-Salidas
 Formato N° 12: Cuadro Resumen del Movimiento de Almacén-Entradas-Salidas
 Formato N° 13: Valorización de Avance de la Intervención
 Formato N° 14: Resumen del Estado Financiero
 Formato N° 15: Manifiesto de Gastos
 Formato N° 16: Valorización de Aporte Comunal Nº ….
 Formato N° 17: Relación de Material en Cancha y Sobrantes de la Intervención
 Formato N° 19: Acta de Terminación de la Intervención
 Formato N° 20: Acta de Rendición de Cuentas Final
 Formato N° 21: Acta de Compromiso de Operación y Mantenimiento de la Obra
 Formato N° 22: Datos Generales del Convenio
 Formato N° 23: Informe Mensual de Supervisión
 Formato N° 24: Ficha Mensual de Control Ambiental de los Proyectos
 Formato N° 25: Hoja de Evaluación y Autorización de Pago del informe del Supervisor de Proyectos
 Formato N° 25A: Hoja de Evaluación y Autorización de Pago del informe del Supervisor Social
 Formato N° 26 : Ficha de Aprobación de Preliquidación
 Formato N° 27: Ficha de Aprobación de Liquidación
 Formato Nº 28: Documento para la Adquisición de Bienes y/o Prestación de Servicios de
Proveedores No Habituales
 Formato Nº 29: Verificación de los documentos del Expediente de Transferencia
 Formato Nº 30: Constancia de Permanencia del Supervisor de Proyectos
 Formato Nº 30A: Constancia de Permanencia del Supervisor Social
 Anexo N° 1: Formato Informe Final del Residente
 Anexo N° 2: Formato Informe del Supervisor de Proyectos
 Anexo N° 3: Recomendaciones para la elaboración de documentos para la transferencia de obra
 Anexo N° 4: Información para la Georreferenciación
a) Tablas de Rangos de Puntos a georreferenciar (Coordenadas UTM)
b) Tabla de Identificación de Puntos como mínimo a georreferenciar

33
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 1: HOJA DE EVALUACION DE DOCUMENTOS

Convenio Nº:
Nombre del supervisor de Proyectos:

A. REFERENCIA

A.1 DEL PROYECTO

NOMBRE:

Ubicación (Dpto/Prov/Dist/Localidad):

A.2 DEL ASUNTO

Modificación del Proyecto Informe (inicial/mensual (prelliq)/final)

Cambio de Miembros del ORNE Solicitud de Ampliación de Plazo

Cambio del Residente y/o Administrador Liquidador

Preliquidación (por cambio de ORNE o Residente) Otros

B. EVALUACION DE DOCUMENTOS

B.1 Aspectos Formales (Documentación completa, debidamente sustentada, presentación oportuna):

B.2 Aspectos Conceptuales (Apreciación y manifestación de la procedencia de la misma):

B.3 Pronunciamientos:

B.4 Recomendaciones:

B.5 Anexos (Documentos elaborados y presentados por el Supervisor de Proyectos para sustentar su pronunciamiento):

Fecha (dd/mm/aa): ……….. / …….. / …….

Firma y Sello del Supervisor de Proyecto 34


UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 2: ACTA DE PARTICIPACION EN CHARLA DE ORIENTACION

En la ciudad de ........................................, siendo las............. horas del


día.........de.................................de................., reunidos en la sede de la Unidad Territorial del
FONCODES.............................. los miembros del Órgano Representativo del Núcleo Ejecutor de la comunidad
“.........................................................................................................................................”

 Don(ña).................................................................................................................. Presidente
 Don(ña).....................................................................................................................Tesorero
 Don(ña).................................................................................................................. Secretario
 Don(ña).........................................................................................................................Fiscal
 El Residente: .........................................................................................................................
 El Administrador:…………………………………………………………………………………..
 El Supervisor de Proyectos: ..................................................................................................
 El Promotor Social: …………………………………………….…………….……………………
 El Supervisor Social: ..............................................................................................................

Con la finalidad de participar en la Charla de Orientación Técnico – Administrativa – Contable - Legal y Social, a
cargo de:
 Los Profesionales de la Unidad Territorial Encargados de:
 La Supervisión Técnica de los Proyectos:…….................................................................................................
 La Liquidación de los Proyectos: …………………………………………………….……………………………...
 La Transferencia de los Proyectos:……………………………………………………………………………….…
 La Supervisión Social en los Proyectos: ……………………………….…………………………………………..
 La Asesoría Legal en los Proyectos: ………………………………………………………….……………………..

En consecuencia, declaramos haber tomado conocimiento sobre la forma como se va a desarrollar el Proyecto
“.................................................................................................................” así como sobre el cumplimiento de las
obligaciones y responsabilidades del Convenio Nº...................................................,
En señal de conformidad suscribimos la presente Acta, siendo las....... horas del día............de............ del 20....

Presidente N.E Tesorero N.E Secretario N.E Fiscal N.E


Nombre: ……………….… Nombre: ……………….… Nombre: ……………….… Nombre: ……………….…
DNI: …………….……….. DNI: …………….……….. DNI: …………….……….. DNI: …………….………..

_________________ _________________ _______________ ______________ _____________

V°B° Encargado de la V°B° Encargado V°B° Encargado V°B° V°B° Asesor


Supervisión Técnica de Liquidaciones de Transferencias Encargado de la Legal
Supervisión
Social
Nota: Archivar en Convenio de Financiamiento

35
CÓDIGO: M02.06.G.13

M.02 Gestión de Proyectos de Infraestructura


VERSIÓN : 1.0
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE
INFRAESTRUCTURA M02.06 Ejecución y control de proyectos facilitadores
FECHA:

Formato N° 3: CRONOGRAMA DE AVANCE DE LA INTERVENCIÓN VALORIZADA

FECHA MONTO TOTAL PRESUPUESTADO:

PERIODO
Nº PARTIDAS Mes 1º MES 2º MES 3º MES 4º MES
Semana 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado

AVANCE P =PROGRAMADO
MENSUAL (% ) E = EJECUTADO
AVANCE P =PROGRAMADO
ACUMULADO (% ) E = EJECUTADO

AMPLIACIONES DE PLAZO

FECHA FECHA Nº PLAZO FIN DE


TRANSFERENCIAS MONTO FECHA OBSERVACIONES
TRAMITE RECEPCION DIAS VIGENCIA OBRA
FECHA INICIO DE INTERVENCIÓN
PLAZO DE EJECUCION
FECHA DE TERMINO

RESIDENTE SUPERVISOR DE PROYECTOS

36
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 4: AUTORIZACION PARA LA REALIZACIÓN DE TRANSACCIONES BANCARIAS Y OBTENCIÓN


DE REPORTES

Sr(a). ..............................................................

Administrador(a) del Banco................................


Ciudad.-

Por la presente se autoriza al FONDO DE COOPERACIÓN PARA EL DESARROLLO


SOCIAL (FONCODES) a través de la Unidad Territorial de: ……………………………..
a inmovilizar la cuenta de ahorros en caso de indicios de irregularidades y/o
incumplimientos o en previsión de ellos; asimismo a consultar los movimientos
bancarios y a obtener directamente reportes de la cuenta a nombre del Núcleo
Ejecutor ".......................................................................……………………….."
número: ………............…………...…….

Asimismo, se autoriza al FONDO DE COOPERACIÓN PARA EL DESARROLLO


SOCIAL (FONCODES) a través del Coordinador de Tesorería a efectuar retiros y/o
transferencias de fondos o cerrar la cuenta en caso que se presenten anomalías o
irregularidades en el movimiento de fondos de la cuenta a nombre del Núcleo
Ejecutor ".......................................................................……………………….."
con el siguiente número: ………............…………...……. o en previsión de ellas.

Adicionalmente, por medio de la presente se autoriza al (a la)


Sr(a)............................……..................................,con DNI N°...........………,
Supervisor de Proyectos del Convenio
N°.........................“......................................................................" financiado por el
FONDO DE COOPERACIÓN PARA EL DESARROLLO SOCIAL (FONCODES), a
consultar los movimientos bancarios y obtener reportes de la cuenta a nombre del
Núcleo Ejecutor ".......................................................................………….."
con el siguiente número: ………............…………...…….

Agradeciendo la atención a la presente, quedamos de Ud.

ADMINISTRADOR TESORERO N.E.


Nombre: Nombre:
DNI DNI

Nº : ___________________ CONVENIO Nº : ___________________ FECHA: _____/_____/______

37
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato Nº 5: AUTORIZACIÓN DE GASTOS


MONTO FINANCIADO : S/. __________________________________
MONTO RECIBIDO A LA FECHA : S/. __________________________________
MONTO ACUMULADO DE AUTORIZACIONES ANTERIORES : S/. __________________________________
SALDO DISPONIBLE : S/. __________________________________

GASTOS DE COSTO TOTAL DEL PROYECTO


DETALLE
IMPORTE
PRECIO S/.
INSUMO O SERVICIO UNID CANTIDAD
UNITARIO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
MONTO TOTAL DE ESTA AUTORIZACIÓN

SON: S/. ____________________________________ NUEVOS SOLES

_________________________________________________________________________________ NUEVOS SOLES


(EN LETRAS)

SALDO DESPUES DE ESTA AUTORIZACIÓN S/. _________________________________

________________ ________________ ________________


RESIDENTE TESORERO NE PRESIDENTE

__________________ _________________ ___________________________


SECRETARIO NE FISCAL NE V° B° SUPERVISOR DE PROYECTO

El Tesorero es responsable de presentar los Comprobantes de Pago en un PLAZO de 5 días hábiles, con todos desde la fecha de
la presente autorización y será responsable del monto autorizado para mano de obra, que sustentará con Hojas de Jornales
firmadas.
Los montos indicados en la Autorización de Gastos, deberán ser compatibles con las cotizaciones previamente realizadas.

38
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato Nº 5A: AUTORIZACIÓN DE GASTOS DEL RESIDENTE

Nº : ___________________ CONVENIO Nº : ___________________ FECHA: _____/_____/______

GASTOS DE COSTO TOTAL DEL PROYECTO

La autorización de Gastos para pago del Residente se realizara una vez al mes, posterior a la conformidad del Supervisor de
Proyectos al informe mensual respectivo y servirá como constancia de permanencia en Obra.

COEFICIENTE DE PARTICIPACIÓN : _____________


DÍAS DE RETRASO EN LA PRESENTACIÓN
DÍAS POR ASISTIR EN EL MES : _____________(G)
DEL INFORME : _________ (n)
DÍAS ASISTIDOS (*) :_____________(H)

FACTOR DE ASISTENCIA :_____________ C=H/G

(*) Verificados en Cuaderno de la Intervención

PAGO QUE SE
PRESUPUESTO ACUMULADO
AVANCE MONTO
CONCEPTOS TOTAL AUTORIZADO FACTOR MONTO MORA
DEL MES NETO
ANTERIROR
A B C E=Dxnx5/1000 D-E
GASTOS DEL RESIDENTE

________________ ________________ ________________


RESIDENTE TESORERO NE PRESIDENTE

__________________ _________________ ___________________________


SECRETARIO NE FISCAL NE V° B° SUPERVISOR DE PROYECTO

El Tesorero es responsable de presentar los Comprobantes de Pago en un PLAZO de 5 días hábiles, con todos desde la fecha de
la presente autorización.

39
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato Nº 5B: AUTORIZACIÓN DE GASTOS DEL ADMINISTRADOR

Nº : ___________________ CONVENIO Nº : ___________________ FECHA: _____/_____/______

GASTOS DE COSTO TOTAL DEL PROYECTO

La autorización de Gastos para pago del Administrador se realizara una vez al mes, posterior a la conformidad del Supervisor de
Proyectos al informe mensual respectivo y servirá como constancia de permanencia en Obra.

COEFICIENTE DE PARTICIPACIÓN : _____________


DÍAS DE RETRASO EN LA PRESENTACIÓN
DÍAS POR ASISTIR EN EL MES : _____________(G)
DEL INFORME : _________ (n)
DÍAS ASISTIDOS (*) :_____________(H)

FACTOR DE ASISTENCIA :_____________ C=H/G

(*) Verificados en Cuaderno de la Intervención

PAGO QUE SE
PRESUPUESTO ACUMULADO
AVANCE MONTO
CONCEPTOS TOTAL AUTORIZADO FACTOR MONTO MORA
DEL MES NETO
ANTERIROR
A B C E=Dxnx5/1000 D-E
GASTOS DEL
ADMINISTRADOR

________________ ________________ ________________


RESIDENTE TESORERO NE PRESIDENTE

__________________ _________________ ___________________________


SECRETARIO NE FISCAL NE V° B° SUPERVISOR DE PROYECTO

El Tesorero es responsable de presentar los Comprobantes de Pago en un PLAZO de 5 días hábiles, con todos desde la fecha de
la presente autorización.

40
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 6: HOJA DE TAREO

CONVENIO Nº : -FONCODES

PERIODO DEL AL

Nº de Nombre y Apellidos Categoría Documento DIAS TRABAJADOS TOTAL


Días
Orden de Identidad L M M J V S D L M M J V S
Trabajados
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

Los que abajo suscribimos; certificamos que los días consignados en la presente Hoja de Tareo han sido cancelados por concepto de mano de obra.

Residente Administrador Tesorero N.E. Presidente N.E.


DNI DNI DNI DNI

41
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 7: HOJA DE JORNALES

CONVENIO Nº : -FONCODES Semana Nº

PROYECTO PERIODO DEL ..../..../.... AL ..../..../....

Nº de Nombre y Apellidos Categoría Género Documento Días JORNAL TOTAL A


Orden Fem. Masc. de Identidad Trabajados (S/.) PAGAR (S/.) FIRMA
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Total

Los que abajo suscribimos; certificamos que los días consignados en la presente Hoja, han sido cancelados por concepto de Mano de Obra.

Administrador V° B° Presidente N.E. V° B° Tesorero N.E. V°B° Supervisor de Proyectos


DNI DNI DNI DNI

42
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 8: HOJA DE JORNALES DEL APORTE COMUNAL CUANTIFICADO

CONVENIO Nº : -FONCODES Semana Nº

PROYECTO PERIODO DEL ..../..../.... AL ..../..../....

Nº de Nombre y Apellidos Categoría Género Documento de Días


Orden Femenino Masculino Identidad Trabajados FIRMA
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Total

Los que abajo suscribimos; certificamos que los días consignados en la presente Hoja, han sido aportados con Mano de Obra.

_________________________
___
Administrador Residente V° B° Presidente N. E. V° B° Tesorero N .E. V° B° Supervisor de Proyectos
DNI DNI DNI DNI DNI

43
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 9: ACTA DE INICIO DE LA INTERVENCIÓN

En la localidad de........................................., del distrito de..................................., de la provincia


de.........................,del departamento de ........................, siendo las ........horas del día ........, del mes de
...................., de ……....., reunida la población conformante del Núcleo Ejecutor en el terreno donde se ejecutará
el Proyecto ..............................................................................................., contando con la asistencia de los abajo
firmantes, se procedió al Inicio de la intervención.

El área donde se ubica el terreno tiene las siguientes características:


(Describir señalando dimensiones y propiedades colindantes)

Asimismo, se verificó que el terreno es compatible con los alcances del Proyecto y que corresponde a los datos
señalados en el plano de ubicación y en el plano general, y que se encuentra disponible y Libre de Reclamo por
parte de terceros.

En señal de conformidad con los términos de la presente Acta, proceden a suscribirla:

Representantes del Organismo que entrega el terreno para el inicio de la intervención:

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
DNI: DNI:

Representantes del Núcleo Ejecutor que recibe el terreno para el inicio de la intervención:

PRESIDENTE TESORERO
DNI: DNI:

SECRETARIO FISCAL
DNI: DNI:
Otros:

RESIDENTE ADMINISTRADOR SUPERVISOR DE PROYECTOS


DNI: DNI: DNI:

Autoridades asistentes al inicio de la intervención:

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
DNI: DNI:

Siguen firmas de Pobladores de la Localidad:

44
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 10: CONTROL DIARIO DE USO DE MAQUINARIA/EQUIPO

CONTROL DIARIO DE USO DE MAQUINARIA/EQUIPO

Nº del Convenio: ……………………………………………………………………………….


Proyecto: ..………………………………………………………………....……………….... Fecha: ………………..…
Equipo: ..………………………………………………………………....………………....
Propietario: ..………………………………………………………………....………………....

HORAS DE TRABAJO

MAÑANA TARDE
ENTRADA SALIDA HORAS ENTRADA SALIDA HORAS

TOTAL HORAS:

TRABAJOS EJECUTADOS: ……………...………………………………………………………………………………………………


..……….………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
..……….………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
..……….………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

..……………………………………….. ..………………………………………..
Firma del Residente Firma del Maestro/Operador

..……………………………………….. ..………………………………………..
V° Supervisor de Proyectos Firma del Presidente/Tesorero

45
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 11: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN – ENTRADAS – SALIDAS


CONVENIO Nº -FONCODES PROYECTO No. _____________________
:

PROYECTO FECHA DE PRESENTACION ..../..../....

INGRESOS EGRESOS

FECHA MATERIAL/HERRAMIENTAS UNID. PROVEEDOR CANT. RECEPCION PARTIDA CANT. RECEPCION

Presidente N.E. Tesorero N.E. V° B° Fiscal N.E. V° B° Administrador


DNI DNI DNI DNI

NOTA: Uso interno del Núcleo Ejecutor, se presentará cada vez que sea solicitado por el Supervisor de FONCODES.

46
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 12: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACEN – ENTRADAS – SALIDAS

CONVENIO No. : - FONCODES PROYECTO No. :

FECHA DE PRESENTACION:

PROYECTO:

PERIODO DE CONTROL: DEL...../...../........ AL..../...../......

MATERIAL/HERRAMIENTA UNID. SALDO INGRESOS INGRESO EGRESOS SALDO


ANTERIOR FECHA PROVEEDOR CANT. ACUMULADO FECHA PARTIDAS CANT.

______________________________ ______________________________ ______________________________ ______________________________


PRESIDENTE TESORERO V°B° FISCAL V°B° ADMINISTRADOR

NOTA: El presente cuadro se llenará hasta agotar el movimiento de un material, antes de pasar a otro.

47
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 13: VALORIZACION DE AVANCE DE OBRA

No. .......
CORRESPONDIENTE AL MES DE DE..................

CONVENIO No. : ................................. PROYECTO No. ................................ FECHA DE PRESENTACION

AVANCES
PARTIDA DESCRIPCION PRESUPUESTO
ANTERIOR ACTUAL ACUMULADO SALDO

Unid. Metrado P.Unit Presup. Metrado Valorizado % Metrado Valorizado % Metrado Valorizado % Metrado Valorizado %
S/. S/. S/. S/. S/.

COSTO DIRECTO TOTAL

RESIDENTE SUPERVISOR DE PROYECTOS


NOMBRE: NOMBRE:
DNI DNI

48
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 14: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO

Convenio Proyecto

Monto Financiado por FONCODES (S/.) Total Desembolsado (S/.)


Monto de Ampliación Presupuestal (S/.)
Monto Total Financiado (S/.) Intereses Generados (S/.)
Transferencias:
Fecha C/Pago N° Importe (S/.) Inversión a la fecha (S/.)


3ª Cuenta Bancaria N°

Total Desembolsado (S/.) Banco

VALOR GASTOS EFECTUADOS


EJECUCIÓN
ITEM RUBRO FINANCIADO (según documentos probatorios) OBSERVACIONES
%
(S/.) (S/.)
01.00 COSTO DIRECTO
01.01 Mano de Obra Calificada
01.02 Mano de Obra no Calificada
01.03 Materiales
01.04 Equipos
01.05 Herramientas
01.06 Flete
01.07 Equipamiento
01.08 Control de calidad de Obra
01.09 Diseño de mezclas de concreto
01.10 Otros
02.00 GASTOS GENERALES
03.00 GASTOS DEL NÚCLEO EJECUTOR
04.00 GASTOS DEL RESIDENTE
05.00 GASTOS DEL ADMINISTRADOR
06.00 GASTOS DE REPLANTEO
07.00 GASTOS DEL EXPEDIENTE TÉCNICO
08.00 Cofinanciamiento de otras Instituciones
09.00 Gastos Financieros (portes, mantenimiento, ITF, etc)
10.00 GASTOS DE PROMOTOR SOCIAL
11.00 GASTOS DE SUPERVISIÓN TÉCNICA
12.00 GASTOS DE SUPERVISIÓN SOCIAL
13.00 GASTOS DE POST INVERSIÓN
14.00 INTERESES, PENALIDADES Y SIMILARES

TOTAL INVERSION

Los que abajo suscribimos, certificamos que hemos verificado, en los documentos presentados por el Núcleo Ejecutor y el Residente, que los
motivos consignados en el presente informe, han sido cancelados durante el proceso de ejecución del Proyecto, con arreglo a los términos y
condiciones del Convenio suscrito con FONCODES

V°B° SUPERVISOR DE
ADMINISTRADOR TESORERO N.E. PRESIDENTE N.E.
PROYECTOS
NOMBRE NOMBRE NOMBRE NOMBRE
DNI DNI DNI DNI

49
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 15: MANIFIESTO DE GASTOS

CONVENIO
Correspondiente al mes de de...

Fecha de presentación de............

RUBRO (del Estado Financiero) : (*)


No de DOCUMENTO DETALLE IMPORTE OBSERVACIONES
Orden (**) Fecha Clase (***) No Razón Social o Nombre Concepto S/.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
TOTAL
(*) Llevar el Manifiesto de Gastos por cada RUBRO (1 al 14) del Estado Financiero.
(**) Anotar en orden cronológico la totalidad de documentos que acrediten los gastos efectuados.
(***) Clase: Boleta, Recibo de Honorarios Profesionales u otros
Por el presente, los abajo firmantes declaramos bajo juramento que los gastos aquí detallados, están previstos en el presupuesto aprobado y han sido utilizados, en su integridad, en la ejecución del presente proyecto.
Las copias de las boletas, recibos de honorarios profesionales, etc. que acrediten los gastos efectuados, deberán permanecer en poder del Tesorero del Núcleo Ejecutor hasta su presentación en la rendición mensual

ADMINISTRADOR TESORERO N.E. V° B° PRESIDENTE N.E. V°B° SUPERVISOR DE PROYECTOS

NOMBRE NOMBRE NOMBRE NOMBRE


DNI DNI DNI DNI

50
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 16: VALORIZACION DE APORTE COMUNAL No. .........

NOMBRE DEL PROYECTO : UNIDAD TERRITORIAL:


No. CONVENIO: ..................................................... PROYECTO No. : ...................................................
MONTO DE FINANCIAMIENTO: FECHA DE INICIO
FECHA DE PRESENTACIÓN: ...................../............../.............. DE LA INTERVENCION: …………./………/…………… PLAZO DE EJECUCIÓN:
APORTE COMPROMETIDO AVANCES
CONCEPTO ANTERIOR ACTUAL ACUMULADO %
Valor
Unid. Cantidad Parcial
Estimado S/. Cantidad Valorizado S/. Cantidad Valorizado S/. Cantidad Valorizado S/.
1.0 ACTIVO FIJO
1.1 Terreno
1.2 Semoviente
1.3 Equipos
1.4 Infraestructura (Adjuntar detalle)
1.5 Instalaciones (Adjuntar detalle)
1.6 Herramientas (Adjuntar detalle)
1.7 Otros (Adjuntar detalle)
2.0 CAPITAL DE TRABAJO
2.1 Materiales de Construcción (Adjuntar detalle)
2.2 Otros Materiales (Adjuntar detalle)
2.3 Mano de Obra (Adjuntar detalle)
a.- Calificada
b.- No Calificada
2.4 Tracción animal (Adjuntar detalle)
2.5 Otros (Fletes, etc) (Adjuntar detalle)
COSTO DIRECTO TOTAL
RAZONES DE APORTE COMUNAL
Por desfase presupuestal Por estar considerado en el presupuesto Por ampliación de metas Otros Explicar
CONTROL DE REQUISITO MINIMO DE APORTE COMUNAL SITUACION DEL PROYECTO
Aporte Mínimo de M.de O. No calificada exigido por convenio % Monto AVANCE FISICO %
Aporte acumulado de M.de O. No calificada (S/.) % Monto AVANCE FINANCIERO %

Los que abajo suscribimos, certificamos que los montos consignados en el presente informe, han sido aportados durante el proceso de ejecución del proyecto.

ADMINISTRADOR RESIDENTE V°B° SUPERVISOR DE PROYECTOS


NOMBRE NOMBRE
DNI DNI

51
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 17: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA Y SOBRANTES DE LA INTERVENCIÓN

CONVENIO No. : ...................................... FECHA:

PROYECTO No. : ...................................................

PROYECTO:

Mediante el presente documento, los suscritos declaran que los siguientes materiales se
encuentran en Almacén o en Obra, y serán utilizados íntegramente en la ejecución de la misma:

No. de Material Unidad Cantidad Costo de compra


Orden (S/.)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

TOTAL

Asimismo, contamos con material sobrante que se detalla:

No. de Material Unidad Cantidad Costo de compra


Orden (S/.)
1
2
3
4
5
6

JUSTIFICACION DEL DESTINO Y DETERMINACION DEL USO DEL MATERIAL SOBRANTE:

TESORERO N.E. PRESIDENTE N.E. FISCAL N.E.


Nombre Nombre Nombre
DNI DNI DNI

________________________ ________________________
PERSONA Y/O ENTIDAD V°B° SUPERVISOR DE
ADMINISTRADOR
RECEPTORA PROYECTOS
Nombre Nombre Nombre
DNI DNI DNI

52
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 18: ACTA DE COMPROMISO DE APORTE DE MANO DE OBRA NO CALIFICADA

Página N° 1/2

En la Comunidad / Anexo / Caserío...................................................................................................


del Distrito de ......................................., Provincia de ........................................., Departamento de
..............................., Región de ...................................................., siendo las .................. horas del
día ............ de ............... de .................. se reunieron en Asamblea General los pobladores del
lugar con la finalidad de ASUMIR EL COMPROMISO siguiente:

1.- APORTAR MANO DE OBRA NO CALIFICADA para la ejecución del


proyecto:……………………………………………………………………………………………………………
Convenio N°.............-........... – FONCODES considerando como mínimo la que se indica en el
Convenio en las siguientes partidas del presupuesto:

PARTIDAS METRADO N° JORNALES VALORIZADO


1
2
3
4
5
6

2.- OTROS APORTES


CONCEPTO (Ver Guía de Ejecución 5.4) METRADO N° JORNALES VALORIZADO
1
2
3
4

Los aportes indicados en la presente acta no serán remunerados, toda vez que la intervención a
ejecutarse redundará en beneficio de la comunidad.

El cumplimiento del Aporte Comunal deberá realizarse lo antes posible y como máximo antes de la
solicitud de la 2da Transferencia de Fondos y será requisito para esta.

Siendo las......... horas del día, el Secretario da lectura a los acuerdos del Acta y luego de aprobarla se
da por concluida y levantada la presente Asamblea, firmando los presentes.

PRESIDENTE TESORERO SECRETARIO


Nombre Nombre Nombre
DNI DNI DNI

FISCAL RESIDENTE SUPERVISOR DE PROYECTOS

Nombre Nombre Nombre


DNI DNI DNI

53
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

ACTA DE COMPROMISO DE APORTE DE MANO DE OBRA NO CALIFICADA

Página N° 2/2

Los que a continuación suscriben, manifiestan su conformidad con los acuerdos de


la Asamblea, referentes al compromiso del Aporte Comunal realizado el día ..........
de ...................................... de .............

NOMBRE DNI FIRMA


1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38

(*) Se recomienda que la Asamblea la conforme por lo menos el 50% de la población adulta que solicitó
el financiamiento.

54
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 19 ACTA DE TERMINACIÓN DE LA INTERVENCIÓN

Por medio de la presente Acta, los que suscribimos, declaramos bajo juramento que se ha verificado la
terminación de la intervención realizada por el Núcleo Ejecutor: ...................................
......................................................................................................., financiada por el Fondo de Cooperación para
el Desarrollo Social – FONCODES – según Convenio N°.......................FONCODES. Proyecto:.....................
………………………….........., cuya fecha de término corresponde al ……/………/…….., fecha en que el
Supervisor de Proyectos dio su conformidad al término de la intervención, vía cuaderno de intervención.

Siendo las........... horas, del día ........, del mes de ........................, de .............., los presentes:

Residente Sr.(a) DNI


Supervisor de Proyectos, Sr.(a) DNI

Reunidos en: ...........................................................................................................................


(lugar de la obra)

Luego de haber revisado los planos, especificaciones técnicas y memoria descriptiva aprobados por
FONCODES, dejamos constancia de que se ha cumplido con la ejecución de la intervención de acuerdo al
Expediente Técnico, en fe de lo cual suscribimos, la presente Acta de Terminación.

_____________________________ ______________________________
RESIDENTE SUPERVISOR DE PROYECTOS
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:

Asimismo, los abajo firmantes hemos verificado que la intervención se encuentra culminada y operativa:

PRESIDENTE del N.E. TESORERO del N.E. SECRETARIO del N.E.


Nombre: Nombre: Nombre:
DNI: DNI: DNI:

FISCAL del N.E. AUTORIDAD POLITICA O ALCALDE SUPERVISOR DE LA


DISTRITAL UNIDAD TERRITORIAL
Nombre: Nombre: Nombre:
DNI: DNI: DNI:

_____________________________________________
V°B° (* ) JEFE DE LA UNIDAD TERRITORIAL DEL FONCODES (*) El Jefe de la Unidad Territorial dará su V°B° en
Nombre: base a la documentación e informes que sustenten el
D.N.I.: término del proyecto.

55
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 20: ACTA DE RENDICIÓN DE CUENTAS FINAL

En la (el) Comunidad / Anexo / Caserío de........................................., del distrito


de..................................., de la provincia de.........................,del departamento de
........................, siendo las ........ horas del día ........, del mes de ...................., de …….....,
reunida la población conformante del Núcleo Ejecutor en Asamblea General, contando con la
asistencia de los abajo firmantes.
Se procedió a la Rendición de Cuentas Final por parte del Núcleo Ejecutor a la comunidad.

Asimismo, dejamos constancia que se ha cumplido con la ejecución de la obra, de acuerdo a


los documentos del Expediente Técnico.

Representantes del Núcleo Ejecutor que realizan la Rendición de Cuentas Final

PRESIDENTE TESORERO
DNI DNI

SECRETARIO FISCAL
DNI DNI

Otros

ADMINISTRADOR SUPERVISOR DE PROYECTOS


DNI DNI

Autoridades Asistentes

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
DNI DNI

Siguen firmas de Pobladores de la Comunidad

56
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 21: ACTA DE COMPROMISO DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA OBRA

Siendo las............., horas del día.............., del mes............................ y año................... se reúnen: el


Presidente del Núcleo Ejecutor, Sr(a): .............................................................................................................
identificado(a) con D.N.I. N°.........................., el Residente Sr (a).............................................................
identificado(a) con D.N.I. N°..............................y el Supervisor de Proyectos, Sr
(a)........................................................... Identificado con D.N.I. N°................... y el (los) representante (s)
de............................................................ (Entidad), Sr(a).................................................... Identificado con
D.N.I. N°................................en la localidad de ........................., distrito de ........................................., provincia
de ..................................., departamento de ............................................, región de .........................................,
con la finalidad de proceder a la entrega y recepción para la administración y mantenimiento de la Obra,
conformada por los sistemas de agua de las siguientes localidades: ………………………………………
……………………………………………………………………..................................................................................,
acto que se efectúa en los términos siguientes :

PRIMERO: La Obra, objeto de entrega y recepción, fue ejecutada por el Núcleo Ejecutor del proyecto
……………………………………………………………………………………., con Financiamiento de
FONCODES, según Convenio Nº…….........-FONCODES, de fecha.......................

SEGUNDO: La intervención se ha terminado de acuerdo a los planos y especificaciones técnicas


consideradas en su Expediente, conforme se acredita en el Acta de Terminación de la Intervención
suscrita el día...... del mes de............................ del............... y la correspondiente Memoria
Descriptiva y Planos de Obra que se adjunta a la presente Acta.

TERCERO: En la fecha, el Núcleo Ejecutor, representada por su Presidente, Sr (a):


....................................................................... con D.N.I. Nº ................, entrega la citada Obra al Sr
(a) ..............................................................., con D.N.I. Nº ....................., representante de
..............................................(Entidad) quien recibe y asume a partir de la fecha el compromiso de
operación y mantenimiento, en tanto FONCODES apruebe la liquidación de la intervención, y
proceda a la transferencia definitiva de la propiedad de la misma de acuerdo a su marco legal
vigente.

CUARTO :..........................................(Entidad), se compromete a realizar y colaborar en las acciones que


permitan el saneamiento físico legal de la obra, de conformidad con lo establecido en la Ley Nº
27171, su Reglamento y demás normas modificatorias y concordantes.
En señal de conformidad a los términos de la presente Acta de Compromiso de Operación y Mantenimiento de
Obra, suscriben los presentes:

_________________________________ ________________________________
PRESIDENTE N.E. RESIDENTE

_________________________________ ________________________________
REPRESENTANTE DE LA SUPERVISOR DE PROYECTOS
ENTIDAD RECEPTORA

_________________________________________ __________________________________
VºBº SUPERVISOR UNIDAD TERRITORIAL FONCODES VºBº JEFE UNIDAD TERRITORIAL FONCODES

57
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 22: DATOS GENERALES DEL CONVENIO

N° de Contrato
Mes al que corresponde
Convenio N°
Proyecto No. : el informe inicial

A. DATOS GENERALES

A.1 NOMBRE DEL PROYECTO : PLAZO DE CONVENIO Meses

Ubicación:
Localidad Distrito Provincia Departamento Región

A.2 DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS Género : Masculino Femenino

Nombre: Especialidad
Teléfono
Dirección:

DEL NÚCLEO EJECUTOR


Nombre:
Género:
A.4 DEL RESIDENTE PRESIDENTE : Masculino Femenino
Nombre: TESORERO : Masculino Femenino
Dirección: SECRETARIO: Masculino Femenino
FISCAL : Masculino Femenino
A.5 DEL ADMINISTRADOR Género: Masculino Femenino
Nombre: Especialidad

Dirección: Teléfono

B. DE LA SUPERVISIÓN REALIZADA

B.1 DOCUMENTACIÓN REVISADA

Cronograma de Avance de la Otros


Intervención Valorizado
Cuaderno de Intervención
Cronograma de Capacitación
Cuaderno de Capacitación
B.2 DEL CRONOGRAMA VALORIZADO DE AVANCE DEL
PROYECTO

Fecha de recepción del 1er Desembolso Fecha de inicio del Proyecto


Fecha de apertura de cuenta Fecha de término programada
Fecha de entrega de terreno

58
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 23: INFORME MENSUAL DE SUPERVISION

Convenio Nº: ____________________ Nombre del Supervisor: __________________________________


Nº Informe: __________
Proyecto Código SNIP N° ______________ Mes al que corresponde el Informe: __________
Informe Final:
C. DEL ESTADO SITUACIONAL DEL PROYECTO FINANCIADO
(Se requiere información cualitativa y cuantitativa del proyecto)

C.1 DEL ASPECTO TÉCNICO


El Supervisor de Proyectos debe informar en relación al periodo reportado, lo siguiente :
AVANCE FISICO PROGRAMADO ACUMULADO (incluye todos los componentes del proyecto) %
AVANCE FISICO EJECUTADO ACUMULADO (incluye todos los componentes del proyecto) %
- Breve descripción de la intervención ejecutada (incluye todos los componentes del proyecto)
 Modificación al proyecto aprobadas por FONCODES
 Avance Físico del mes
 Comentarios u observaciones sobre la valorización elaborada por el Residente
 Cumplimiento del Cronograma de avance de la intervención y la fecha prevista de terminación de la intervención (indicar si está
adelantada, normal o atrasada. En caso de atraso y/o paralización de obra, señalar las razones y las medidas adoptadas para
superar esta situación)
 Problemas técnicos resueltos y/o pendientes de solución (Problemas, causas, efectos y acciones tomadas, y notificaciones cursadas)
 Pronunciamiento sobre la oportuna adopción de medidas correctivas por parte del Residente.

C.2 DEL ASPECTO ECONOMICO


El Supervisor de Proyectos debe informar en relación al periodo reportado lo siguiente :
 Avance Financiero del mes : AVANCE FINANCIERO ACUMULADO %
 Comentarios u observaciones sobre los Manifiestos de Gastos y el Estado Financiero de la Obra, elaborados por el Administrador y
el Núcleo Ejecutor.
 Formato de Valorización de Aporte Comunal
 Problemas resueltos y/o pendientes de solución( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notificaciones cursadas)
 Pronunciamiento sobre la oportuna adopción de medidas correctivas por parte del Administrador, Residente y del Núcleo Ejecutor.

C.3 DEL ASPECTO ADMINISTRATIVO


El Supervisor de Proyectos debe informar en relación al periodo reportado lo siguiente :
 Análisis del desempeño del Núcleo Ejecutor (De ser el caso, indicar los cambios del Órgano Representativo del Núcleo Ejecutor)
 Análisis del desempeño del Residente (Pronunciamiento sobre el cumplimiento de sus funciones, cumplimiento del coeficiente de
participación para lo cual además deberá verificar las anotaciones en el Cuaderno de Intervención. Pronunciamiento sobre su
capacidad profesional en la dirección de la obra. De ser el caso indicar el cambio de Residente.
 Análisis del desempeño del Administrador (Pronunciamiento sobre el cumplimiento de sus funciones, cumplimiento del coeficiente de
participación para lo cual además deberá verificar las anotaciones en el Cuaderno de Intervención. De ser el caso indicar su cambio.
 Gestiones ante FONCODES (Solicitudes o Aprobación de cambios de N.E., Residente, otros)
 Gestiones ante la Entidad Receptora (Hacer referencia a las coordinaciones realizadas por el N.E. con el representante de la entidad
receptora a fin de efectuar la transferencia respectiva y de ser el caso a la subsanación de las observaciones encontradas en la
preliquidación)
 Problemas resueltos y/o pendientes de solución (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas y notificaciones
cursadas)

C.4 DEL ASPECTO SOCIAL


El Supervisor de Proyectos debe informar en relación al periodo reportado lo siguiente :
 Análisis de la legitimidad del Núcleo Ejecutor y del Residente (Solo en el primer informe)
 Indicar la participación de la mujer como representante del N.E. o miembro de la comunidad beneficiaria ( Nº de mujeres, actividades
que realiza en pro de la obra)
 Impacto social del proyecto
 Avance de la gestión para operación futura de la obra, sostenibilidad, comunicación con el ente que lo recibirá, Comité de
Administración, Capacitación, comentarios y observaciones.
 Problemas resueltos y/o pendientes de solución ( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notificaciones cursadas)

C.5 DEL ASPECTO AMBIENTAL


El Supervisor de Proyectos debe informar en relación al periodo reportado lo siguiente :
 Cumplimiento de las Medidas de Control Ambiental.
 Identificación de los impactos ambientales que se presentan durante la ejecución de la intervención
 Problemas resueltos y/o pendientes de solución ( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notificaciones cursadas)

C.6 PRONUNCIAMIENTO
 El Supervisor de Proyectos emitirá opinión respecto al estado de la intervención considerando todos los aspectos mencionados
anteriormente.
 Indicará además las medidas correctivas tomadas.

59
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 24: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DE LOS PROYECTOS

60
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato Nº 25: HOJA DE EVALUACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE PAGO DEL INFORME DEL SUPERVISOR DE
PROYECTOS
UNIDAD TERRITORIAL:
Adjunto al presente el informe correspondiente al convenio indicado para que luego de efectuado la revisión y la aprobación correspondiente por la Unidad
Territorial, se autorice el pago respectivo.
NOMBRE DEL CONVENIO:
CONVENIO Nº:

Nº INFORME: MENSUAL Mes al que corresponde: FINAL

FICHA DE PRESENTACIÓN: Días de Atraso:

NOMBRE DEL SUPERVISOR DEL PROYECTOS:

FIRMA

DEL SUPERVISOR DE LA UNIDAD TERRITORIAL (o quien haga sus veces) Y DEL LIQUIDADOR DE LA UNIDAD TERRITORIAL (o quien haga sus veces).
EVALUACIÓN DEL CONTENIDO
El supervisor de la Unidad Territorial (o quien haga sus veces) ha revisado la información y pronunciamiento que presente el supervisor de proyectos, relativos a
los aspectos técnicos y encuentra:
( ) Conforme (Sin observaciones)
( ) Con observaciones
MEDIDAS CORRECTIVAS:

( ) El Supervisor de la Unidad Territorial (o quien haga sus veces) recomienda autorizar el pago, dado que la documentación no presenta observaciones, o
las que existan, son menores.
( ) El supervisor de la Unidad Territorial (o quien haga sus veces) recomienda no autorizar el pago.

NOMBRE DEL SUPERVISOR TERRITORIAL (o quien haga de sus veces):

FECHA:

FIRMA

El liquidador de la Unidad Territorial (o quien haga sus veces) ha revisado la información y pronunciamiento que presente el Supervisor de Proyectos, relativos a
los aspectos contables y encuentra:
( ) Conforme (Sin observaciones)
( ) Con observaciones

MEDIDAS CORRECTIVAS

( ) El Liquidador de la Unidad Territorial (o quien haga sus veces) recomienda autorizar el pago, dado que la documentación no presenta observaciones, o las
que existan, son menores.
( ) El supervisor de la Unidad Territorial (o quien haga sus veces) recomienda no autorizar el pago.
NOMBRE DEL SUPERVISOR TERRITORIAL ( o quien haga de sus veces):

FECHA:

FIRMA

Visto y evaluado lo señalado por el supervisor de la Unidad Territorial (o quien haga sus veces) y el Liquidador de la Unidad Territorial (o quien haga sus veces):

( ) El Jefe de la Unidad Territorial autoriza el trámite del pago, según hoja de liquidación correspondiente.
( ) El Jefe de la Unidad Territorial no autoriza el trámite del pago.

Fecha de Trámite:

Jefe de la Unidad Territorial


(Sello con nombre y firma) 61
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato N° 25A: HOJA DE EVALUACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE PAGO DEL INFORME DEL SUPERVISOR
SOCIAL

UNIDAD TERRITORIAL: ____________________


Adjunto al presente el informe correspondiente al Convenio indicado para que luego de efectuada la revisión y aprobación
correspondiente por la Unidad Territorial, se autorice el pago respectivo.

NOMBRE DEL CONVENIO: _______________________________________________________________________________


CONVENIO N° : _____________________________
N° INFORME: _______________ MENSUAL MES AL QUE CORRESPONDE : ________________________________
FECHA DE PRESENTACIÓN : _________________________ DÍAS DE ATRASO : _____________________________________
NOMBRE DEL SUPERVISOR SOCIAL : _________________________________________________________________

_________________________________________
FIRMA

EVALUACIÓN DEL CONTENIDO


El (la) Supervisor(a) Social de la Unidad Territorial ( o quien haga sus veces) ha revisado la información y pronunciamiento que
presenta el(la) Supervisor(a) Social y encuentra

( ) Conforme (sin observaciones)


( ) Con Observaciones

MEDIDAS CORRECTIVAS :
____________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________

( ) El (la) Supervisor(a) Social de la Unidad Territorial ( o quien haga sus veces) recomienda autorizar el pago dado que la
documentación no presenta observaciones o las que existieran son menores.

( ) El (la) Supervisor(a) Social de la Unidad Territorial ( o quien haga sus veces) recomienda no autorizar el pago

NOMBRE DEL(A) SUPERVISOR(A) SOCIAL ( o quien haga sus veces)

____________________________________________________

FECHA: _________________________

_________________________________________

FIRMA

Visto y evaluado lo señalado por el (la) Supervisor(a) Social de la Unidad Territorial ( o quien haga sus veces)

( ) El Jefe de la Unidad Territorial autoriza el trámite de pago según hoja de liquidación correspondiente

( ) El Jefe de la Unidad Territorial no autoriza el trámite de pago

FECHA DE TRÁMITE : _____________________ _________________________________________


Jefe de la Unidad Territorial
(Sello con nombre y Firma)

62
FORMATO Nº 26 A: FICHA DE APROBACION DE PRELIQUIDACION
FONCODES
PRE LIQUIDACION

FICHA DE APROBACION DE PRELIQUIDACION DE CONVENIOS DE FINANCIAMIENTO


Nº _____-20______-FONCODES/UT___________

MONTO MONTO (-) MONTO NO MONTO MODALIDAD DE NORMATIVA


APORTE (-) DEVOLUCIONES DENUNCIA OTROS
Nº Convenio NOMBRE DEL PROYECTO DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO LOCALIDAD DESEMBOLSADO EJECUTADO INTERESES RECUPERADO EJECUTADO DEL PRE- LIQUIDACIÓN DE PRE-
COMUNAL A FONCODES JUDICIAL APORTES
ACUMULADO ACUMULADO (*) (**) MES (***) LIQUIDACION

1
INFRAESTRUCTURA

2
3
4
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE

(*) Hasta la última preliquidación aprobada


(**) Informe Legal Nº _____________________
(***) Tipo de PreLiquidación:
Informe (1) MENSUAL, (2) POR CAMBIO DEL TESORERO DEL N.E., (3) POR CAMBIO DEL RESIDENTE
Legal Nº _____________________

III.- APROBACION DE LA UNIDAD TERRITORIAL

En virtud de los Informes de Liquidacion Tecnico Económicos, del Encargado de


Liquidaciones y de los Informes del Supervisor de la Unidad Territorial, se aprueba la
preliquidación de los Convenios indicados en la presente Ficha.

Fecha: ___/____/20__ JEFE DE LA UNIDAD TERRITORIAL


SELLO (con nombre) Y FIRMA

II.- CONFORMIDAD DEL ENCARGADO DE LIQUIDACIONES I.- CONFORMIDAD DEL SUPERVISOR DE LA UNIDAD TERRITORIAL
Gestión de Proyectos de Infraestructura

Conforme a mi Informe Nº -20 -MIDIS- De acuerdo a lo señalado por los Supervisores de Proyectos en
FONCODES/LIQ/UT...., he revisado, verificado, evaluado y sus respectivos informes; se han emitido los Informes del
Ejecución y control de proyectos facilitadores

confrontado los documentos del Expediente de Preliquidación de Supervisor de la Unidad Territorial siguientes:
los Convenios indicados en la presente Ficha, de acuerdo a la ...........................................................................................
normativa vigente. ...........................................................................................
...........................................................................................
Luego de la revisión, se concluye que los datos financieros están ...........................................................................................
Formato Nº 26: FICHA DE APROBACIÓN DE PRELIQUIDACIÓN

acorde a los Convenios respectivos, que los gastos efectuados con toda la documentación necesaria para la Preliquidación de
guardan concordancia con la estructura del Presupuesto los Convenios indicados en la presente Ficha.
otorgado y que los Expedientes cuentan con los requisitos En dichos informes se señala que la ejecución se ha realizado de
exigidos por la normatividad vigente, conforme se expresa en mi acuerdo a lo establecido en los convenios suscritos y en la
FECHA:

informe; por lo cual, teniendo en consideracion los Informes del normativa vigente; por lo cual se otorga la conformidad técnica a
Supervisor de la Unidad Territorial, he formulado los Informes la preliquidacion de los convenios indicados.
Técnico Económicos correspondientes, en señal de conformidad
y procedencia de la aprobación de la preliquidación de los
VERSIÓN : 1.0

Convenios indicados en la presente Ficha.

63
ENCARGADO DE LIQUIDACIONES DE LA UT SUPERVISOR DE LA UNIDAD TERRITORIAL
Fecha: ___/____/20__ Nombres y Apellidos: __________________ Fecha: ___/____/20__ Nombres y Apellidos: _______________
FORMATO Nº 27 A: FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION
FONCODES
LIQUIDACION

FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION DE CONVENIOS DE FINANCIAMIENTO


Nº _____-20______-FONCODES/UT___________

MONTO DE
MONTO APORTE (-) DEVOLUCIONES (-) DENUNCIA (-) MONTO NO OTROS PERFIL MONTO
INTERESES LIQUIDACION DE LA MODALIDAD DE NORMATIVA DE
Nº Convenio NOMBRE DEL PROYECTO DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO LOCALIDAD DESEMBOLSADO COMUNAL A FONCODES JUDICIAL ( RECUPERADO (*) APORTES LIQUIDADO (**) LIQUIDADO
(c ) INVERSION (h= LIQUIDACIÓN LIQUIDACION
(a) (b) (d) e) (f) (g) (i) (j=h+i)
a+b+c-d-e-f+g)
INFRAESTRUCTURA

1
2
3
4
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE

(*) Informe Legal Nº _____________________


(**) Incluye gastos de perfil, gastos de capacitación, bancarios, del NE y estudio definitivo según detalle del ITE.

III.- APROBACIÓN DE LA UNIDAD TERRITORIAL

En virtud de los Informes de Liquidacion Tecnico Económicos, del


Encargado de Liquidaciones y de los Informes Finales del
Supervisor de la Unidad Territorial, se aprueba la liquidación de
los Convenios indicados en la presente Ficha.
Fecha: ___/____/20__ JEFE DE LA UNIDAD TERRITORIAL
SELLO (con nombre) Y FIRMA

II.- CONFORMIDAD DEL ENCARGADO DE LIQUIDACIONES I.- CONFORMIDAD DEL SUPERVISOR DE LA UNIDAD TERRITORIAL

Conforme a mi Informe Nº -20 -MIDIS- Mediante los Informes del Supervisor de la Unidad Territorial
FONCODES/LIQ/UT......., he revisado, verificado, evaluado y señalados a continuación se ha remitido al Encargado de
Gestión de Proyectos de Infraestructura

confrontado los documentos de la documentacion Liquidaciones los Expedientes de Liquidación, con toda la
complementaria sustentatoria de la liquidación de los Convenios documentación necesaria para la Liquidación de los Convenios
Ejecución y control de proyectos facilitadores

indicados en la presente Ficha, de acuerdo a la normativa señalados en la presente Ficha.


vigente. ...........................................................................................
...........................................................................................
Luego de la revisión, se concluye que los datos financieros están ...........................................................................................
acorde a los Convenios respectivos, que los gastos efectuados ............................................................................................
Formato Nº 27: FICHA DE APROBACIÓN DE PRELIQUIDACIÓN

guardan concordancia con la estructura del Presupuesto otorgado En dichos informes se señala que la ejecución se ha realizado de
y que los Expedientes cuentan con los requisitos exigidos por la acuerdo a lo establecido en los Convenios suscritos y en la normativa
normatividad vigente, conforme se expresa en mi informe; por lo vigente; por lo cual otorga la conformidad tècnica a la Liquidación de
cual, teniendo en consideracion el(los) Informe(s) Nº .......... - los Convenios indicados.
FECHA:

20... -MIDIS/FONCODES/SUT/UT .... del Supervisor de la Unidad


Territorial, he formulado los Informes Técnicos Económicos
correspondientes, en señal de conformidad y procedencia de la
aprobación de la liquidación de los Convenios indicados en la
presente Ficha.
VERSIÓN : 1.0

ENCARGADO DE LIQUIDACIONES DE LA UT SUPERVISOR DE LA UNIDAD TERRITORIAL

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Fecha: ___/____/20__ Nombres y Apellidos: __________________ Fecha: ___/____/20__ Nombres y Apellidos: _______________
UNIDAD DE GESTIÓN DE PROYECTOS DE Gestión de Proyectos de Infraestructura VERSIÓN : 1.0
INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato Nº 28: DOCUMENTO PARA LA ADQUISICIÓN DE BIENES Y/O PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE


PROVEEDORES NO HABITUALES2

Conste por el presente documento, que celebran de una parte el Núcleo Ejecutor del Proyecto ..................................,
en adelante EL NUCLEO EJECUTOR, con domicilio para los efectos del presente en ..............................(localidad,
distrito, provincia y departamento), debidamente representado por su Órgano Representativo, el cual está
conformado por el Presidente, Sr. (a) ......................., identificado (a) con DNI N°..............................; Secretario,
Sr.(a) .................., identificado (a) con DNI Nº....................., Tesorero, Sr.(a) ...................., identificado (a) con DNI
Nº....................... y Fiscal, Sr.(a) ...................., identificado (a) con DNI N° ......................, y de la otra parte EL
PROVEEDOR, Sr.(a) ...................................., identificado (a) con DNI N°................, (si son varios proveedores se
deberá identificar a cada uno de ellos en forma correlativa), de acuerdo a los términos y condiciones siguientes :

PRIMERO.- EL(los) PROVEEDOR(es) ha(n) entregado el(os) bien(es) o prestado el(os) servicio(s) que se detalla(n)
a continuación, necesario(s) para la ejecución del Proyecto ................................ (especificar el nombre del Proyecto):

- En el caso de Bienes detallar.


Proveedor Material o Insumo Cantidad Precio Unitario Total a Pagar

- En el caso de Servicios detallar:


Proveedor Actividad Cantidad, Lugares de transporte Precio Total a
realizada insumo, equipo /días trabajados unitario/día pagar

SEGUNDO.- EL NÚCLEO EJECUTOR ha cancelado al(os) PROVEEDOR(es) por los bienes o servicios a que se
refiere la cláusula precedente, los montos que a continuación se indican:.
Proveedor Bien/servicio Monto pagado Recibido por:
Firma DNI

En ..... (indicar lugar) a los ...(día) ... (mes) ...(año), suscriben el presente documento en señal de conformidad:

______________________________ ________________________________
NOMBRE, DNI Y FIRMA NOMBRE, DNI Y FIRMA
Presidente Núcleo Ejecutor Tesorero Núcleo Ejecutor

_______________________________ ________________________________
NOMBRE, DNI Y FIRMA NOMBRE, DNI Y FIRMA
Secretario Núcleo Ejecutor Fiscal Núcleo Ejecutor

El que suscribe declara que EL PROVEEDOR no es proveedor habitual del bien entregado o servicio prestado a que
se refiere la cláusula primera del presente documento, y que no existen otros proveedores habituales que ofrezcan
dicho bien o servicio en la localidad de...................... (Especificar).

_______________________________
NOMBRE, DNI Y FIRMA
........................................... (Especificar el cargo de la autoridad y la localidad)

2
El presente sólo constituirá documento sustentatorio del gasto cuando sea presentada conjuntamente con un Informe del ORNE y
Administrador que cuente con la conformidad del Supervisor de Proyectos y demás requisitos establecidos en la presente Guía.

65
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INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato Nº 29: VERIFICACION DE LOS DOCUMENTOS DEL EXPEDIENTE DE TRANSFERENCIA

Unidad Territorial: Nº Convenio

Firma:
_________________________________
El Residente de Obra que suscribe, deja constancia que ha organizado el Expediente
de Transferencia que contiene los siguientes documentos:
*Plano de Ubicación georeferenciado. _________________________________
*Memoria Descriptiva. (Nombre y Apellidos)
Señalando que los mismos que guardan relación con la documentación propia de la
ejecución del proyecto y que reúnen los requisitos necesarios para el saneamiento CIP/CAP Nº____________________
físico -legal de la obra.
En señal de conformidad, suscribe el presente.

Firma:
El Supervisor de Proyectos que suscribe, deja constancia que ha verificado la _________________________________
documentación que contiene el Expediente de Transferencia, el mismo que reúne los
requisitos necesarios para proceder con el saneamiento físico – legal de la obra. _____________________________
(Nombre y Apellidos)

En señal de conformidad, suscribe el presente. CIP/CAP Nº____________________

El personal a cargo de Transferencia de la Unidad Territorial, deja constancia que ha


recibido el Expediente de Transferencia con la siguiente documentación revisada por Firma:
los profesionales que anteceden: ________________________________
*Plano de Ubicación Georeferenciado SI ( ) NO ( )
*Memoria Descriptiva. SI ( ) NO ( )
*Acta de Entrega de Terreno y/o ________________________________
Acta de Donación de Terreno. SI ( ) NO ( ) (Nombre y Apellidos)

En señal de conformidad, suscribe el presente.

Con la conformidad de los profesionales responsables de la revisión de los documentos que conforman el Expediente de
Transferencia, el Jefe de la Unidad Territorial, suscribe el presente.

Fecha…………………………
________________________________________
(Firma y sello del Jefe de la UT………)

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Formato Nº 30: CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS (1)

NOMBRE DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS: …………………………….………………………………………………………………………………………………


UNIDAD TERRITORIAL: ………………….…………………………… N° INFORME: ………………………….. MES DEL INFORME: ………………………….

1. REFERENCIAS:

CONVENIO N°: …………………………………………….


NOMBRE DEL PROYECTO:………………………………………………………………………………………………………………………………………………..

2. ACTIVIDADES REALIZADAS POR EL SUPERVISOR DE PROYECTOS:

ASPECTO TÉCNICO: ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..


……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

ASPECTO FINANCIERO: …………………………………………………………………………………………………………………………………………………..


……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

ASPECTO ADMINISTRATIVO: …………………………………………………………………………………………………………………………………………..


……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

ASPECTO AMBIENTAL: ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….


……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

3. PRONUNCIAMIENTO Y MEDIDAS CORRECTIVAS IMPLEMENTADAS:


………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

4. CONSTANCIA DE LA VISITA DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS(2) :


Los de abajo firmantes, dejamos constancia de la presencia en el lugar de ejecución de la intervención del Supervisor de
Proyectos: ……………………………………………………………………………………………., quien llegó el día…………. del mes
de………………………………..del 201…, y permaneció durante ……..horas, o …… días completos (8 horas) realizando las
actividades indicadas en el punto N° 2; en virtud a ello firmamos la presente en señal de conformidad.

……………………………………………………………………….. ……………………………………………………………….………………..
FIRMA FIRMA

NOMBRE: ……………………………………………………………………… NOMBRE: ……………………………………………………………………………….


CARGO: …………………………………………………………………………. CARGO : …….…………………………………………………………………………..
DNI: ………………………………………………………………………………. DNI: ………………………………………………………………………………………..

……………………………………………………………………….. ……………………………………………………………….………………..
FIRMA FIRMA

NOMBRE: ……………………………………………………………………… NOMBRE: ……………………………………………………………………………….


CARGO: …………………………………………………………………………. CARGO : …….…………………………………………………………………………..
DNI: ………………………………………………………………………………. DNI: ………………………………………………………………………………………..

(1) SE UTILIZARÁ UN FORMATO POR CADA VISITA


(2) POR LO MENOS DOS (2) DE LOS FIRMANTES DEBEN SER REPRESENTANTES DEL ORNE

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INFRAESTRUCTURA Ejecución y control de proyectos facilitadores FECHA:

Formato Nº 30A: CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL SUPERVISOR SOCIAL (1)

NOMBRE DEL SUPERVISOR SOCIAL DE PROYECTOS:

UNIDAD TERRITORIAL: Nº INFORME: MES DEL INFOPRME:

1. REFERENCIAS:

CONVENIO N°: …………………………………………….


NOMBRE DEL PROYECTO:………………………………………………………………………………………………………………………………………………..

2. ACTIVIDADES REALIZADAS POR EL SUPERVISOR SOCIAL:

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

3. PRONUNCIAMIENTO Y MEDIDAS CORRECTIVAS IMPLEMENTADAS:


………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

4. CONSTANCIA DE LA VISITA DEL SUPERVISOR SOCIAL (2) :


Los de abajo firmantes, dejamos constancia de la presencia en el lugar de ejecución de la intervención del Supervisor
Social: ……………………………………………………………………………………………., quien llegó el día…………. del mes
de………………………………..del 201…, y permaneció durante ……..horas, o …… días completos (8 horas) realizando las
actividades indicadas en el punto N° 2; en virtud a ello firmamos la presente en señal de conformidad.

……………………………………………………………………….. ……………………………………………………………….………………..
FIRMA FIRMA

NOMBRE: ……………………………………………………………………… NOMBRE: ……………………………………………………………………………….


CARGO: …………………………………………………………………………. CARGO : …….…………………………………………………………………………..
DNI: ………………………………………………………………………………. DNI: ………………………………………………………………………………………..

……………………………………………………………………….. ……………………………………………………………….………………..
FIRMA FIRMA

NOMBRE: ……………………………………………………………………… NOMBRE: ……………………………………………………………………………….


CARGO: …………………………………………………………………………. CARGO : …….…………………………………………………………………………..
DNI: ………………………………………………………………………………. DNI: ………………………………………………………………………………………..

(1) SE UTILIZARÁ UN FORMATO POR CADA VISITA


(2) POR LO MENOS DOS (2) DE LOS FIRMANTES DEBEN SER REPRESENTANTES DEL ORNE

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ANEXO N° 1: FORMATO INFORME FINAL DE OBRA DEL RESIDENTE

INFORME N° -20...... RESIDENTE…….(colocar las iniciales del profesional)

A : …………………………………….
JEFE UNIDAD TERRITORIAL..............

ASUNTO : LIQUIDACION DE CONVENIO

REFERENCIA : CONVENIO N°.........................


PROYECTO “..............................”

FECHA : ...../...../......

Aspectos Generales

1.1 Núcleo Ejecutor


a) Presidente
b) Tesorero
c) Secretario
d) Fiscal

1.2 Promotor
1.3 Residente
1.4 Administrador
1.5 Supervisor de Proyectos
1.6 Promotor Social
1.7 Supervisor Social
1.8 Señalar si hubieron cambios en los agentes y cómo ha sido la relación con la comunidad.
1.9 Cantidad de población beneficiaria

Aspectos Técnicos

1.10 Descripción de la obra ejecutada


a) Avance físico ejecutado acumulado
b) Plazo de Ejecución
c) Fecha de inicio de la intervención (de ser el caso señalar las razones de la demora)
d) Fecha de culminación prevista de la intervención
e) Fecha real de culminación de la intervención (de ser el caso señalar las razones de la demora)
f) Condición de la intervención. Breve descripción de los trabajos realizados e indicar la conclusión del
proyecto y operatividad de la obra, adjuntando el resultado de las pruebas de laboratorio cuando
corresponda.
1.11 Modificaciones al Proyecto indicando el número de Adendas (brevemente señalar las razones).
1.12 Ampliaciones de plazo (brevemente señalar las razones).
1.13 Problemas técnicos resueltos y/o pendientes de solución
1.14 Señalar si se cumplió con lo establecido en el Expediente Técnico y la Guía de Ejecución y Liquidación de
Proyectos de Proyectos de Rehabilitación, Reposición, Operación y Mantenimiento de Sistemas de Agua
y Saneamiento en el ámbito rural – Agua +
1.15 Capacitación Técnica relacionada a los componentes del sistema y al equipo de cloración del agua.

Aspectos Económicos

1.16 Desembolsos otorgados:


a) Primer Desembolso
b) Segundo Desembolso
c) Siguientes si los hubiera
1.17 Ampliaciones presupuestales si las hubiere, indicando el número de la Adendas (brevemente señalar las
razones).
1.18 Señalar si se cumplió con el aporte comunal (de corresponder) y las dificultades si hubieran existido.
1.19 Indicar el monto del Aporte de Terceros (de corresponder), adjuntando la valorización respectiva.
1.20 Precisar los intereses generados y gastos bancarios (mantenimiento de cuenta, ITF, etc)
1.21 Señalar si se efectuaron deductivos y las razones.

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1.22 Señalar si existe saldo no ejecutado por devolver, razones y fecha de devolución a FONCODES. Adjuntar
fotocopia del cheque de gerencia.
1.23 Avance financiero comparativo entre lo programado y lo ejecutado por partidas. Sustentar diferencias si
las hubiera.
1.24 Señalar y sustentar la cancelación de horas extraordinarias y verificar que no haya duplicidad de pago,
cuando corresponda.
1.25 Detallar los jornales/servicios pagados por categorías (considerados en el Expediente Técnico).

Aspectos Administrativos

1.26 Aspectos de la Capacitación Social. Señalar si fue realizada conforme a lo especificado en el convenio
(horas dictadas, participación de los beneficiarios, metodología, etc.).
1.27 Aspectos de la Capacitación Técnica. (Señalar temas y usuarios capacitados)
1.28 Coordinación con la Entidad Receptora (señalar si se ha obtenido el compromiso de la Entidad
Receptora, determinado al representante, etc.).
1.29 Evaluación del desempeño del Órgano Representativo del Núcleo Ejecutor y del Residente.
1.30 Evaluación de la fluidez del manejo de las cuentas bancarias, desembolsos del FONCODES.
1.31 Evaluación de los trámites ante el FONCODES (adendas por cambio de agentes ejecutores, ampliaciones
presupuestales, deductivos de obra, entre otros).
1.32 Problemas presentados, soluciones adoptadas, recomendaciones planteadas o acciones tomadas. Por ej.
sustentar situaciones excepcionales como la no firma de Secretario o Fiscal en alguno de los documentos
que forman parte del Expediente de Liquidación.

Impacto Ambiental: Adjuntar Informe correspondiente

Conclusiones. (De lo informado deberá establecerse el cumplimiento del Convenio anexos y modificaciones).

Recomendaciones.

Anexo:

13) Acta de Terminación de la Intervención (Formato N° 19).


14) Acta de Compromiso de Operación y Mantenimiento de la Obra (según Formato N°21).
15) Fotografías que demuestren que el proyecto está concluido y operativo.
16) Memoria Descriptiva Valorizada; que deberá indicar las referencias que permitan la ubicación exacta de
la intervención y/o lugares de su ejecución.
17) De ser el caso, constancia de devolución al Jefe de la Unidad Territorial del monto no ejecutado.
18) Planos de replanteo (de corresponder)
19) Plano de Ubicación Georreferenciado (Anexo 4)

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ANEXO N° 2: FORMATO INFORME DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS

INFORME N°......-20...-SUPERVISOR DE PROYECTOS/.... (Colocar las iniciales del profesional)

A : ...............................................................
JEFE UNIDAD TERRITORIAL..............

ASUNTO : LIQUIDACION DE CONVENIO

REFERENCIA : CONVENIO N°.........................


NOMBRE DEL PROYECTO “._________________.............................”

FECHA : ...../...../......

1. Análisis del Aspecto Técnico. Comentarios sobre el cumplimiento de las metas, modificaciones si
hubiera e indicar si se efectuaron observaciones y cómo se subsanaron.

2. Análisis del Aspecto Económico. Comentarios sobre la ejecución financiera de los desembolsos
realizados por FONCODES, cofinanciamientos y aportes e indicar si se efectuaron observaciones y
cómo se subsanaron.

3. Análisis del Aspecto Administrativo. Comentarios e indicar si se efectuaron observaciones y cómo se


subsanaron.

4. Análisis del Aspecto Ambiental. Comentarios e indicar si se efectuaron observaciones y cómo se


subsanaron.

5. Señalar las actividades desarrolladas en el seguimiento de la ejecución del proyecto.

6. Detallar metas (descripción resumida), impacto en la población beneficiaria y plano de ubicación de


la obra debidamente georreferenciado, así como croquis de ubicación detallando distancia, tiempo y
ciudades de referencia con respecto a la Unidad Territorial.

7. Habiendo revisado el expediente de liquidación del Convenio N°.........................Proyecto


“......................................................................................” elaborado por el Órgano Representativo del
Núcleo Ejecutor y Residente, y el Informe Final de la intervención presentado por el Residente con
fecha....................................., el que suscribe estima conforme la aprobación del referido Convenio
de Financiamiento.

.......................................
Supervisor de Proyectos
Nombre:
DNI:

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ANEXO N° 3: RECOMENDACIONES PARA LA ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS PARA LA


TRANSFERENCIA DE OBRAS

PLANO DE UBICACIÓN

 El plano de ubicación debe estar georreferenciado con coordenadas UTM.


 La dirección que se debe consignar en el membrete del plano, debe especificar el nombre
de la calle, número, lote y manzana; o en su defecto la referencia exacta de la ubicación del
terreno.
 La fecha a consignar en el membrete del plano es la que corresponde a la elaboración del
mismo.
 A fin de graficar los planos claramente y al detalle, de preferencia, usar formato de papel A3,
empleando sólo escalas verificables con escalímetro.
 Consignar los datos del cuadro de áreas conforme a lo indicado en el modelo de plano de
ubicación, tener en cuenta que sólo se deben considerar áreas techadas 3
 Todo Plano de Ubicación debe contener el Plano de Localización (ver modelo adjunto).
 Graficar al detalle todas las obras que comprenden el financiamiento, tanto las edificaciones
como obras complementarias exteriores, como pozos de percolación, tanques sépticos,
letrinas, patios, veredas u otros; acotándolas y achurando sólo las áreas techadas de las
edificaciones financiadas por FONCODES.

PLANO PERIMÉTRICO

 En el Cuadro de Linderos y Medidas Perimétricas describir al detalle cada uno de los tramos
que componen los lados del terreno, verificando que la sumatoria total sea igual al perímetro
del terreno.
 En el cuadro de coordenadas UTM indicar el Datum (PSAD 56 ó WGS84) con que se hizo el
levantamiento del terreno, adicionalmente se consignara en el cuadro las coordenadas
geográficas. Se graficara el plano conforme a la plantilla de los Planos Perimétricos
adjuntos.
 Cuando se grafica un terreno de forma rectangular, usar como orientación los lados del
terreno: Frente, lado derecho entrando, lado izquierdo entrando y fondo (Ver Plano
Perimétrico 1 adjunto).
 Cuando se grafica un terreno de forma irregular (varios lados), usar como referencia los
puntos cardinales (Ver Plano Perimétrico 2 adjunto).
 Considerar como frente del terreno el lado donde se encuentra el acceso principal, el mismo
que deberá estar indicado en los Planos (ver modelo adjunto).

3Se van a considerar las siguientes definiciones, de acuerdo al Reglamento de la Ley Nº 27157 de “Regularización de
Edificaciones, del Procedimiento para la Declaratoria de Fábrica y del Régimen de Unidades Inmobiliarias de Propiedad
Exclusiva y de Propiedad Común”:
 Área Techada.- El área encerrada por el perímetro de la proyección de los techos con cualquier tipo de cobertura,
sobre el plano del piso. Incluye los muros, los aleros y los espacios con dobles o mayores alturas y excluye la
proyección de vigas, cornisas, jardineras y otros elementos arquitectónicos elevados que no constituyen techos.
 Área Libre.- En el primer piso, el área resultante de la diferencia entre el área del terreno y el área techada de ese
piso de edificación.
En los pisos superiores, la resultante de la diferencia entre el área ocupada y el área techada del piso
correspondiente.
Los porcentajes que fijan los parámetros edificatorios están referidos al área libre del primer piso.
 Área Ocupada.- El área total del piso correspondiente, que incluye áreas techadas y libres, cercos, etc.
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MEMORIA DESCRIPTIVA U HOJA DE RESUMEN

 Adicionalmente al área del terreno, área ocupada y área libre; señalar el área techada
financiada por FONCODES.

ACTA DE ENTREGA DE TERRENO

 Describir al detalle cada uno de los tramos que componen los lados del terreno, verificando
que la sumatoria total sea igual al perímetro del terreno.
 En el ítem que corresponde a Áreas, sólo se debe indicar el Área del Terreno
 Cuando se grafica un terreno de forma rectangular, usar como orientación los lados del
terreno: Frente, lado derecho entrando, lado izquierdo entrando y fondo (Ver Plano
Perimétrico 1 adjunto).
 Cuando se grafica un terreno de forma irregular (varios lados), usar como referencia los
puntos cardinales (Ver Plano Perimétrico 2 adjunto).
 Considerar como frente del terreno el lado donde se encuentra el acceso principal, el mismo
que deberá estar indicado en los Planos (ver modelo adjunto).

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ANEXO N° 4: INFORMACIÓN PARA LA GEORREFERENCIACIÓN

A) TABLA DE RANGOS DE PUNTOS A GEORREFERENCIAR


COORDENADAS UTM

DATOS DEL PUNTO MIN MAX CIFRAS UNIDAD


Coordenadas X 0 500 000 Números Reales Metros
Coordenadas Y 0 10 000 000 Números Reales Metros
Coordenadas Z 0 6 800 Números Reales Metros
Zona 17 19 Números Enteros Sin Unidades

B) TABLA DE IDENTIFICACIÓN DE PUNTOS COMO MÍNIMO A GEORREFERENCIAR

COORDENADAS UTM FECHA DE


RECOJO DEL
PUNTO DE UBICACIÓN X Y Z ZONA PUNTO
UNIDAD DE
CAPTACIÓN

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