ETAPA 1

FORMULACIÓN Y
PLANEAMIENTO
Capítulo I
Situación Actual
Modelo Secuencial del Proceso Estratégico
FORMULACIÓN/PLANEAMIENTO IMPLEMENTACIÓN/DIRECCIÓN CONCLUSIONES

Auditoría Político
Económico
Externa Análisis Social
PESTE Tecnológico
Entorno Global Ecológico
Lejano Región Análisis Factores
Competidores clave de
Entorno País C éxito
Cercano Sector

Competitividad
Intereses
Organizacionales
Establecimiento ● Estructura organizacional
de la ● Políticas SITUACIÓN
Visión Estrategias
SITUACIÓN Objetivos Proceso Objetivos ● Recursos
Externas FUTURA
Misión de de corto
largo plazo Estratégico Estrategias plazo ● Motivación
ACTUAL Valores Internas ESPERADA
& ● Responsabilidad social
Código Ética ● Medio ambiente/ecología
Principios
Cardinales

Auditoría
Interna
Administración/Gerencia
Marketing
Análisis
Operaciones/Producción
Organización Finanzas AMOFHIT
Recursos Humanos
Informática y Comunicaciones
Tecnología (I&D)

ANÁLISIS INTUICIÓN DECISIÓN RECOMENDACIONES

EVALUACIÓN/CONTROL
Modelo Secuencial del Proceso Estratégico
FORMULACIÓN/PLANEAMIENTO IMPLEMENTACIÓN/DIRECCIÓN CONCLUSIONES

Auditoría Político
Económico
Externa Análisis Social
Tecnológico
Capítulo III
Global PESTE
Entorno Ecológico
Lejano Región Análisis Factores
Competidores clave de
Entorno País C éxito
Cercano Sector Capítulo IX

Competitividad
Intereses
Organizacionales
Establecimiento ● Estructura organizacional
de la ● Políticas SITUACIÓN
Visión Estrategias
SITUACIÓN Objetivos Proceso Objetivos ● Recursos
Externas FUTURA
Misión de de corto
largo plazo Estratégico Estrategias plazo ● Motivación
ACTUAL Valores Internas ESPERADA
& ● Responsabilidad social
Código Ética ● Medio ambiente/ecología
Principios
Cardinales
Capítulo II
Capítulo V Capítulo VI Capítulo X
Capítulo I Auditoría
Capítulo VII
Interna
Administración/Gerencia
Marketing
Análisis
Operaciones/Producción
Organización AMOFHIT
Finanzas Capítulo IV
Recursos Humanos
Informática y Comunicaciones
Tecnología (I&D)

ANÁLISIS INTUICIÓN DECISIÓN RECOMENDACIONES

EVALUACIÓN/CONTROL

Capítulo VIII
Modelo Secuencial del Proceso Estratégico
FORMULACIÓN/PLANEAMIENTO IMPLEMENTACIÓN/DIRECCIÓN CONCLUSIONES

Auditoría Político
Económico
Externa Análisis Social
PESTE Tecnológico
Entorno Global Ecológico
Lejano Región Análisis Factores
Competidores clave de
Entorno País C éxito
Cercano Sector

Competitividad
Intereses
Organizacionales
Establecimiento ● Estructura organizacional
de la ● Políticas SITUACIÓN
Visión Estrategias
SITUACIÓN Objetivos Proceso Objetivos ● Recursos
Externas FUTURA
Misión de de corto
largo plazo Estratégico Estrategias plazo ● Motivación
ACTUAL Valores Internas ESPERADA
& ● Responsabilidad social
Código Ética ● Medio ambiente/ecología
Principios
Cardinales

Auditoría
Interna
Administración/Gerencia
Marketing
Análisis
Operaciones/Producción
Organización Finanzas AMOFHIT
Recursos Humanos
Informática y Comunicaciones
Tecnología (I&D)

ANÁLISIS INTUICIÓN DECISIÓN RECOMENDACIONES

EVALUACIÓN/CONTROL
 Planeamientos para Diversas
Organizaciones
• País
• Región (Estado)
• Distrito
• Ciudad
• Sistema
• Sector industrial
• Subsector industrial
• Corporación
• Empresa
• Institución: con o sin fines de lucro
Niveles de Alineación Estratégica

MUNDO

CONTINENTE

PAÍS

REGIÓN/ESTADO

SECTOR

CORPORACIÓN

UNIDAD DE NEGOCIO

FUNCIÓN/PROCESO
Información para la Situación Actual
Lista de posibles elementos a tratar:
• Localización geográfica
• Límites, latitud, longitud, altitud
• Alcance(área) geográfico(a), población, densidad
poblacional
• Geografía, clima, ecología
• Cultura, educación, turismo
• Empresas, industrias, producción, PBI
• Economía, PEA, ocupación de la PEA, ingresos
promedios
Información para la Situación Actual

1. País: localización, límites, latitud, longitud, altitud,

clima, población, densidad poblacional, división
política, principales ciudades, puertos, ríos, vías de
comunicación y transporte (marítimo, fluvial, lacustre,
aéreo, férreo, carreteras), nivel de pobreza, educación,
PBI, industrias importantes, cultura, turismo, entre
otros.
Información para la Situación Actual

2. Región (Estado): localización, límites, latitud,

longitud, altitud, clima, población, densidad
poblacional, división política, principales ciudades o
centros poblados, puertos, ríos, vías de comunicación y
transporte (marítimo, fluvial, lacustre, aéreo, férreo,
carreteras), nivel de pobreza, educación, PBI, industrias
importantes, cultura, turismo, entre otros.
 Información para la Situación Actual

3. Distrito: localización, límites, latitud, longitud, altitud,

clima, población, densidad poblacional, división
geográfica, puertos, ríos, vías de comunicación y
transporte (marítimo, fluvial, lacustre, aéreo, férreo,
carreteras), nivel de pobreza, educación, PBI, industrias
importantes, cultura, turismo, áreas verdes, entre otros.
 Información para la Situación Actual

4. Ciudad: localización, altitud, clima, población,

densidad poblacional, división territorial, ríos, vías de
comunicación y transporte (marítimo, fluvial, lacustre,
aéreo, férreo, carreteras), cercanía a puertos, nivel de
pobreza, educación, PBI, industrias importantes,
clústeres, cultura, turismo, áreas verdes, entre otros.
 Información para la Situación Actual

5. Sistema*: localización geográfica, alcance geográfico,

geografía de la zona, acceso a las vías de comunicación
y transporte (marítimo, fluvial, lacustre, aéreo, férreo,
carreteras), nivel de pobreza y educación de la zona,
industrias relacionadas, nivel de producción (en
unidades físicas y monetarias), generación de mano de
obra, remuneración promedio, entre otros.

* Conjunto estructurado de elementos relacionados

entre sí, como por ejemplo, el Sistema de Transmisión
de Energía Eléctrica (STEE).
Información para la Situación Actual

6. Sector industrial: localización geográfica, geografía

de la zona, acceso a las vías de comunicación y
transporte (marítimo, fluvial, lacustre, aéreo, férreo,
carreteras), alcance geográfico, nivel de pobreza y
educación de la zona, industrias relacionadas,
subsectores industriales, nivel de producción (en
unidades físicas y monetarias), generación de mano
de obra, remuneración promedio, entre otros.
 Información para la Situación Actual

7. Subsector industrial (sector per se): localización

geográfica, geografía de la zona, acceso a las vías de
comunicación y transporte (marítimo, fluvial, lacustre,
aéreo, férreo, carreteras), alcance geográfico, nivel de
pobreza de la zona, nivel de educación de la zona,
industrias relacionadas, subsectores industriales, nivel
de producción (en unidades físicas y monetarias),
generación de mano de obra, remuneración promedio,
entre otros.
 Información para la Situación Actual

8. Corporación (unidades de negocio): localización a

nivel nacional e internacional, forma de organización,
unidades de negocio, principales competidores,
logística de entrada y de salida, mercado actual de cada
unidad de negocio, alcance geográfico, nivel de
producción y ventas (en unidades físicas y monetarias),
generación de mano de obra, remuneración promedio,
entre otros.
 Información para la Situación Actual

9. Empresa (pública o privada): localización a nivel

nacional e internacional, forma de organización,
productos que ofrece, principales competidores,
logística de entrada y de salida, características
principales de sus clientes, alcance geográfico, nivel de
producción y ventas (en unidades físicas y monetarias),
generación de mano de obra, remuneración promedio,
entre otros.
 Información para la Situación Actual

10. Institución*: localización a nivel nacional e

internacional, forma de organización, productos que
ofrece, principales competidores, logística de entrada y
de salida, características principales de sus clientes
(personas u organizaciones a las que atiende), alcance
geográfico, nivel de producción o ventas del bien que
ofrece (en unidades físicas y monetarias), generación
de mano de obra, remuneración promedio, entre otros.

* Cualquier otra forma de organización establecida o

fundada.
Toda la información recolectada debe servir FUNDAMENTALMENTE para demostrar el
RESULTADO, No extenderse buscando datos que no apoyen a obtener el RESULTADO.

PROCESO
INSUMOS Situación general
RESULTADO
ESPERADO

Identificación de los Marco de referencia Brechas y desafíos

FCE en empresas de descubiertos en la
éxito. empresa del PEA.
Se compara cada FCE
Economía de escala, del marco de
Va en las
Control de los RRNN, referencia con la
Control de costos, Conclusiones
empresa del PEA.
Capacidad instalada,
Marca, etc.
Brechas
 Factores Clave de Éxito
Aquellas actividades que debe desarrollar óptimamente una
organización en el sector para ser competitivo y exitoso.

• ¿qué es lo que los otros hacen que nosotros no hacemos?

• ¿cuáles son los elementos importantes para obtener los costos de
la organización?
• ¿qué es necesario para estar en el negocio?
• ¿qué es importante para tener éxito?

• ¿son los FCE los mismos para todas las organizaciones?

• ¿cómo es el producto, bien o servicio, tiempo de demora, etc.?
 Factores Clave de Éxito

Los FCE se caracterizan por ser:

a. Importantes para el logro de los objetivos a largo plazo;

b. Medibles para evaluación y control;
c. Aplicables a todos los competidores;
d. Jerárquicos en el sentido que unos tendrán relación con toda la
organización y otros estarán más estrechamente enfocados a las
divisiones o áreas funcionales;
e. Pueden variar de acuerdo al tiempo, o la industria que se tome
como escenario de competencia.
 Factores Clave de Éxito
• Publicidad
• Calidad de los productos
• Competitividad de los precios
• Dirección
• Posición financiera
• Lealtad de los clientes
• Expansión global
• Participación en el mercado
• Amplitud de línea de productos
• Eficacia en la distribución de ventas
• Ventajas de marca o patentes registradas
• Ubicación de las instalaciones
• Capacidad y eficiencia de producción
• Experiencia
• Relaciones sindicales
• Adelantos tecnológicos
• Habilidad en el comercio electrónico
(David, 2003, p. 112)
• Calidad de la gerencia
• Experiencia gerencial
• Costo de materias primas
• Calidad de sus procesos
• Actividades de I+D
• Calidad de su personal
• Imagen
• Responsabilidad Social (RS)
(D´Alessio, 2008, pp. 123-124)
• Efectividad de la distribución de ventas
• Propiedad y ventajas del key-account
• Precios competitivos
• Publicidad y promoción efectiva
• Localización y edad de la planta
• Costos de materia prima
• Calidad del producto en relación
• I&D ventajas de posicionamiento
• Calibre del personal
• Imagen general
(Hofer & Schendler, 1978, p. 76)