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TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a


continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.
REUNION DE APERTURA PROCESOS DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:
Empresa: COSMETIC S.A.S
Dirección: Calle 58ª #86B26
Cargo: Director

Correo: rodrigues.gomez@cosmetic.com
De: Equipo auditor área gerencia calidad eag@cosmetic.com
Para: Coordinador laboratorio de ensayos e investigación

Miguel lopez perez

Fecha: 30 de mayo del 2019

Objetivo: supervisar mediante la auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de
sistema de gestión de calidad de COSMETIC S.A.S, en los procedimientos de prestación de
servicios, investigación y ensayos.

Alcance: Verificar la presentación de los servicios, ensayos e investigación del departamento


aseguramiento de la calidad de COSMETIC S.A.S

Auditoria

Política de gestión financiera


Política de logística y servicio al cliente
Manual de procedimientos
Politica corporativa de MRC
Norma ISO 9001:2008
Manual de procedimientos laboratorio M-PC-002 Version junio de 2013
Instructivos de desarrollo de ensayos de laboratorio I-EL-002
Manual de documentos de retención y archivos de laboratorio de ensayos M-FR-03
version junio de 2013
Manual de calidad M-AM-001 Version 00 de junio 15 de 2013

Reunión de apertura: 20 de abril del 2019

Hora: 7:30 Am

Reunión de cierre: 23 de abril del 2019

Hora: 4:15 Pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de gerencia de
calidad realizara la auditoria interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención en el
alcance del documento. El objetivo es verificar y evaluar que se está aplicado los procesos y
procedimientos inherentes a la presentación de servicios de investigación y ensayos de COSMETIC
S.A.S consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La
visita será realizada por un équido de tres (3) Auditores de calidad y debe ser atendida en primera
instancia por el coordinador de ensayos e investigación, el coordinador de análisis y ensayos y
análisis de calidad, el día 23 de abril del 2019 con una duración de 8 horas, en las instalaciones.
Adjunto lista de chequeo y procedimientos establecido en el SGC empresarial para el proceso en
cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por favor
comunicarnos.

Cordialmente: Gerencia de calidad y producción

Camilo Andrés Sánchez

Auditor líder:

Luis duarte López

Correo: Luis.duarte@cosmetic.com
Experto técnico auditor equipo auditor área gerencia de calidad

Indicadores

Cumplimiento en compras y ventas.

Responsable de auditoria

Oficina asesora de control interno

Responsables área

Superintendencia de logística

Asistentes:

Gerencia general
Secretaria de gerencia
Superintendencia de logística
Supervisor de logística
Oficia asesora de control interno

Asistentes

Equipo auditor de gerencia de calidad

Pedro Alberto rodríguez firma: ______________

María Beatriz Sánchez firma: ______________

Miguel Álvarez firma: ______________

Auditados

Jonathan Ramírez Coordinador laboratorio de ensayo e investigación

Firma: ______________

Guadalupe Ortiz Coordinador de análisis y ensayos

Firma: ______________

Laura contador Analista Instrumental

Firma: ______________

Verónica Orozco

Firma: ______________

Delia días

Firma: ______________

Se deberá devolver el documento diligenciado con los nombres y cargos de las personas
que va recibir la auditoria, al E-mail eag@cosmetic.com. Cualquier duda comunicarse al
celular: 3148906324. Se auditarán en todas las áreas y procesos aplicables. Los nombres de los
procesos corresponden la denominación dada por la empresa. Durante la auditoria se cerrar
las acciones correctivas planteadas para las no conformidades detectadas en las auditorias.

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento


revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Política de logística y servicio al Última actualización 18 de junio
cliente 2011
2 Política de gestión financiera Última actualización 5 de enero
3 Manual de procedimientos cap. Última actualización 9 de febrero
Compras y logística 2014
4 Manual de procedimientos de M-PC-002 Version marzo de 2014
laboratorio
5 Manual de documentos de retención M-DR-005 Libros de registros de
y archivos de laoratorio de ensayos muestras
6 Manual de calidad M-AM-001 Version marzo 2014

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de


comunicación que usará durante la auditoría.
La escucha activa
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Lista de chequeo, técnicas de versión ocular,verbal,documental,físicas y
escritas.
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha:4/06/2019 Auditor (es):Grupo auditor gerencia
de calidad
Proceso Auditado: Compras Auditado (s):superintendencia de
logistica
Criterios
Evidencias de Hallazgos de
No. de C NCM NCm
Auditoría Auditoría
Auditoría
1 Procedimientos de Política de Agregar x
costo en gestión implementación
materiales en financiera de procedimientos
bodega para costos en
material de
bodega
2 Formato único de Compras y No se tiene en X
despachos,manual logistica cuenta el formato
de procedimientos único de
despachos y
recibo de
mercancías en el
procedimiento
3 Cambios Política de Falta x
organizacionales logistica y actualización de la
servicio al política de
cliente logistica,cuya
ultima
actualización fue
el 18 de julio 2011
y no se agregado
los cambios
organizacionales
del año 2012
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.


Se debe actualizar la política de gestión financiera y crear un procedimiento
para el manejo de costos materiales de bodega
Se debe agregar el formato único de despachos y recibo al manual de
procedimientos
Se debe actualizar la política de logística y servicio al cliente puesto que no
se han agregado los cambios organizacionales del año 2012
Conclusiones de la auditoria:
se debe actualizar la política de gestion de laboratorio y crear un
procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y entregas de
resultados
se debe unificar el formato de solicitud de análisis de entrega de resultado
en uno.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar


la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
En este proceso de auditoria se espera contar con un proceso estandarizado y
documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión de actividades
de una función las cuales arrojen resultados para la mejora continua con el fin de
determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de la
organización
Se aprendió que personas deben estar en la auditoria con sus debidos cargos y
como diligenciar un formato de asistencia a la auditoria.

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:


• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.