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Compañía Universal Textil S.A.

OCTAVA MEMORIA
AÑO 2005
(54ª Memoria de la Fundación)

Señores accionistas:

Me es sumamente grato dirigirles la presente, con el objeto de presentar a ustedes un


resumen de los principales acontecimientos de nuestra empresa durante el Ejercicio 2005.

Para empezar considero oportuno señalar que el año que reseñamos ha transcurrido en el
Perú con una relativa estabilidad en los aspectos macroeconómicos, como consecuencia de
un prudente manejo de las principales variables económicas, lo que ha permitido registrar
una inflación del 1.5%, conjuntamente con una devaluación de nuestra moneda del orden
del 4.7%. En lo que al crecimiento del Producto Bruto Interno concierne, éste ha llegado al
orden del 6.67%, cifra que una vez más sitúa al país dentro de las economías de mayor
crecimiento en América Latina. Dentro de este contexto favorable, se ha venido afianzando
una saludable corriente exportadora que abarca a varios campos de la economía nacional,
incidiendo especialmente en los productos derivados de la agroindustria y en las
confecciones textiles.

Por su parte, la Compañía al cierre del año 2005, alcanzó una venta total de S/. 90.2
millones, que significó un leve descenso del 1% en comparación con el año 2004. De ese
total, el 52 % correspondió al mercado interno y 48 % al mercado de exportación. En
términos absolutos, comparativamente con el año 2004, si bien la venta nacional bajó en 25
%, las exportaciones aumentaron en 54 %, básicamente por el negocio de exportación de
pantalones.

La razón del descenso de las ventas nacionales, se debió principalmente al levantamiento


de las medidas de salvaguardia que estaban vigentes un año atrás, con lo que las
importaciones de prendas de vestir provenientes de los países del Asia, principalmente de
China y Bangladesh, en muchos casos a precios de “dumping” o subvaluados, se
incrementaron en más del 500 %.

Por su parte, el mercado de exportación ha experimentado un notable incremento. En el


año 2005 CUTSA acentuó su transformación de empresa vendedora de tejidos en el
mercado nacional a fabricante de prendas de vestir para su venta en el exterior,
principalmente en el mercado norteamericano. Esta situación se consolidó en gran medida
con la puesta en vigencia a partir de octubre del 2002, del “Andean Trade Promotion and
Drug Erradication Act” (ATPDEA) que vence el 31 de diciembre del 2006, y que nos ha
permitido llegar a dicho mercado sin pago de aranceles. Posteriormente, el 7 de diciembre
del 2005, se acordó la firma de un Tratado de Libre Comercio (TLC), que debe de entrar en
vigor el primero de enero del 2007 luego de su aprobación por los Congresos, al amparo
del que se continuará con el ingreso de nuestras confecciones libres de derechos de
importación al mercado norteamericano, agregándose a ellas los hilados y los tejidos. De
otro lado, este mismo Tratado, nos permitirá importar desde Norteamérica nuestras
materias primas, maquinarias, equipos y demás avíos, sin arancel de aduanas.

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La circunstancia descrita en el párrafo anterior, ha significado el continuo incremento de
nuestras exportaciones, a marcas de prestigio internacional. En tal razón, las ventas al
exterior, que históricamente llegaban al 10 % del total vendido, en el año 2005 han llegado
al 48 % de las ventas totales y presupuestamos que en el año 2006 superen ampliamente el
50 %.

Por su parte, los márgenes y la utilidad neta diminuyeron con relación al año 2004, debido
en gran medida al alza de los precios del petróleo, materia prima de las principales fibras
que utilizamos en nuestra manufactura de tejidos, las que se incrementaron en 40 %,
monto que ha sido imposible de trasladar a los precios de venta de nuestros productos. Sin
embargo a finales del año 2005 se viene notando una disminución de los precios de las
fibras, circunstancia que se aúna a la rebaja en los derechos de importación, del 12 % al 4
%, de las fibras de poliéster, lo que representará un importante ahorro.

Debemos señalar que las inversiones totales del año 2005 han sido del orden de los US $
2.5 millones, principalmente en las áreas de tintorería y de confección de prendas de vestir.
Dentro del total de lo invertido, es de destacar la finalización de las inversiones
ascendentes a US $ 650 mil, en la transformación de nuestros equipos y maquinarias al uso
del gas natural, lo que a su vez nos significa un ahorro de aproximadamente US $ 850 mil
al año.

Las acciones a que me he referido nos llevan a presentar a los señores accionistas un
resultado comercial de S/. 6´733 mil. De esta cifra, proponemos una remuneración total a
los señores Directores ascendente a S/. 255 mil. Del saldo ascendente a S/. 6´478 mil, luego
de las deducciones del impuesto a la renta (S/. 2´777 mil), adición del impuesto diferido
NIC 12 (S/. 761 mil), detracción de las distribuciones de ley (S/. 1´029 mil) y reserva legal
(S/. 343 mil), arroja un resultado neto de S/. 3´089 mil, cantidad de la que luego de
adicionar las utilidades acumuladas de S/. 1´639 mil, resulta en una utilidad de libre
disposición de S/. 4´728 mil.

De esta suma, nos permitimos proponer a los señores accionistas la siguiente distribución:

Dividendos en efectivo S/. 1´287 mil


En resultados acumulados S/. 3´441 mil

Por último, debo de agradecer muy sinceramente, la colaboración y el empeño demostrado


por todos los trabajadores de la empresa, por su voluntad, dedicación y eficiencia.
Muchas gracias,

Dionisio Romero Paoletti


Presidente

Lima 2 marzo 2006


INFORMACIÓN ANUAL REQUERIDA POR LA CONASEV
Resolución Gerencia General No. 211-98-EF/94.11 y
demás dispositivos ampliatorios y conexos

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA.-

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A -Denominación: Compañía Universal Textil S.A.

B – Dirección: Av. Venezuela No. 2505, Lima.


Teléfono: 51 (1) 337-5260
Fax: 51 (1) 337-5270
Correo electrónico: POSTMASTER@UNITEX.COM.PE

C – Datos relativos a su Constitución y a su Inscripción en los Registros Públicos:

 Compañía Universal Textil S. A. se constituyó con el nombre “Confecciones Flyer S.


A.”, ante Notario Sr. Dr. Ricardo Ortiz de Zevallos Villarán, el 16 de marzo de 1989,
registrándose en la Ficha Nº 73560 del Registro Mercantil de Lima (11.04.89). Inició
sus operaciones en el año 1989.

 Por Escritura Pública de 15 de abril de 1998, celebrada ante Notario Sr. Dr. Ricardo
Ortiz de Zevallos Villarán, y cumpliendo el acuerdo de la Junta Obligatoria Anual de
11.03.98, adecuó su Estatuto a lo estipulado en la Ley General de Sociedades Nº
26887 (inscrito en la Partida Nº 00720704 del Registro de Personas Jurídicas de la
Oficina Registral de Lima y Callao, el 22.04.98).

 Por Escritura Pública de 27 de abril de 1998, celebrada ante Notario Sr. Dr. Ricardo
Ortiz de Zevallos Villarán, y cumpliendo el acuerdo de Junta General Extraordinaria
de Accionistas de 24.04.98, modificó su razón social por la de “Compañía Universal
Textil S. A.” (inscrito en la Partida Nº 00720704 de la Oficina Registral de Lima y
Callao, el 20.05.98).

 Por Escritura Pública de 1º de julio de 1998, celebrada ante Notario Sr. Dr. Ricardo
Ortiz de Zevallos Villarán y cumpliendo con lo acordado en la Junta General
Extraordinaria de Accionistas de 19.05.98 se fusionó con Universal Textil S. A,
empresa a la que absorbió (inscrito en la Partida Nº 00720704 de la Oficina Registral
de Lima y Callao el 13.07.98).

D – Grupo Económico: La Empresa no pertenece a ningún grupo económico.

E – Capital Social totalmente Suscrito y Pagado: S/. 86’026,412.00.

F – Clases de Acciones Creadas y Emitidas: Acciones Comunes y Acciones de Inversión.

G – Acciones representativas del Capital Social: 86´026,412 acciones de un valor


nominal de S/ 1.00 cada una de ellas.

H – Estructura Accionaria:
- Accionistas propietarios de más del 5% del Capital (*)

Nombre Total Participación Nacionalida Grupo


Acciones % d Económico
 Ransa Comercial S.A. 15´461,127 17.9725% Peruana Grupo Romero
 Pacífico-Peruano Suiza 11´660,723 13.5548% Peruana Grupo

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Cía. De Seg. y Reaseg. Credicorp
S.A.
 Cía. de Jesús Provincia 9´366,760 10.8882% Peruana ---.---
del Perú
 Inversiones Centenario 4´841,175 5.6275% Peruana Grupo
S.A. Centenario

(*) Al 31.12.2005

- Accionistas con derecho a voto (accionistas comunes) (*)

Tenencia Número de accionistas Porcentaje de participación


Menor al 1% 219 13.64%
Entre 1% y 5% 12 38.32%
Entre 5% y 10% 1 5.63%
Mayor al 10% 3 42.41%
Total 235 100.00%

- Accionistas sin derecho a voto (accionistas comunes) (*)

No hay

- Accionistas de inversión (*)

Tenencia Número de accionistas Porcentaje de participación


Menor al 1% 1,357 42.06%
Entre 1% y 5% 18 30.23%
Entre 5% y 10% 1 6.25%
Mayor al 10% 1 21.46%
Total 1,377 100.00%

(*) Al 31.12.2005.

I – Autorizaciones, Inscripciones y Registros obtenidos:

 Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (SUNAT). Registro Unico de


Contribuyente, RUC Nº 20100562848.
 Ministerio de Fomento y Obras Públicas, Dirección de Industrias y Electricidad,
Registro Industrial No. 0116.
 Ministerio de Industria, Comercio e Integración. Registro Unificado Nº F11-0186822
(10.06.98).
 Ministerio de Industria, Comercio e Integración. Dirección de Insumos Químicos y
Productos Fiscalizados Código de Identificación Nº 15010504688 (23.06.98).
 Ministerio de Energía y Minas. Constancia de Registro en la D.G.H. Nº 961286
(13.11.98).
 Ministerio de Trabajo y Promoción Social. Registro Nacional de Centros de Trabajo
Nº 380933 (16.06.98).
 Ministerio de Trabajo y Promoción Social. Autorización de Funcionamiento.
Resolución Subdirectoral Nº 05-98-AFCT-DRTPSL-DPC-SDIHSO-T1 (20.08.98).
 Formulario Nº 2316-SUNAT. Actualización de Información por Fusión.

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 Formulario Nº 2763-SUNAT. Por Fusión y cambio de tamaño se registra como
Principal Contribuyente Nacional. Nº de Orden 01531709 (04.08.98).
 Superintendencia Nacional de Aduanas. Oficio Nº 348-98-Aduanas/INTA/GRNBA
(10.07.98). Registrada la fusión por absorción.
 Instituto Peruano de Seguridad Social. Ficha de Actualización de Datos del Empleador
Nº 10056284000000.
 Concejo Provincial de Lima. Autorización Municipal de Apertura de Establecimiento
Nº 002802 (08.09.98).
 Concejo Provincial de Lima. Certificados de Autorización Municipal para la
exhibición de anuncios Nos. 00555 y 00556.
 Registro de Productos Industriales Nacionales RPIN
 Tejidos No. 150103550001C
 Pantalones caballeros No. 150103620001C
 Pantalones damas No. 150103610001C
DESCRIPCIÓN DE OPERACIONES Y DESARROLLO.-

A – Objeto Social:
“El objeto social es dedicarse a la manufactura de toda clase de hilados, tejidos y
confecciones; a la distribución y venta de los productos que fabrique y a la
elaboración de productos que utilice como materia prima. La sociedad podrá
realizar sin reserva ni limitación alguna todos los actos y contratos de
administración y disposición necesarios y convenientes para la consecución de su
objeto social” (Art. 3º del Estatuto de Constitución Social).

Actividad Económica según la Clasificación Industrial Internacional Uniforme de


las NN.UU.(CIIU), Tercera Revisión: 1711, 1712 (ex-3211 y 3220 de la Segunda
Revisión) y 1810.

B – Plazo de Duración: Indefinido

C – Evolución de las Operaciones del Emisor:

i Descripción genérica de la empresa:


La firma se constituyó con la denominación “Confecciones Flyer S. A.”, por
Escritura Pública de 16 de marzo de 1989, con el objeto de dedicarse a la
manufactura de prendas de vestir de uso externo. Por Escritura Pública de 24 de
abril de 1998, modificó su razón social por la de “Compañía Universal Textil S. A.”.
Por Escritura Pública de 1º de julio de 1998, se fusionó absorbiendo a Universal
Textil S. A., con lo que adquirió el total del patrimonio de esta última empresa.

ii Descripción del sector en que se encuentra la empresa:


Compañía Universal Textil S.A. es una empresa moderna en maquinarias, equipos y
tecnología, manteniéndose siempre al día en estos aspectos, renovando y
actualizando su parque de maquinaria constantemente. Los productos que
manufactura son de amplia aceptación en el mercado. Mantiene precios
competitivos en el mercado interno y de exportación. Todas sus instalaciones
administrativas y productivas se encuentran ubicadas en un mismo local. La

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distribución de los tejidos que produce, se efectúa a nivel nacional a través de tres
Mayoristas Distribuidores de gran prestigio y solvencia económica. Por su parte la
venta de las prendas de vestir que manufactura se efectúa en el mercado nacional
directamente a las firmas comercializadoras, mientras que, en el mercado externo se
realiza con importantes firmas importadoras y/o comercializadoras de prendas de
vestir, básicamente en los Estados Unidos de Norteamérica, aprovechando
convenientemente las ventajas del ATPDEA, como se describe en el ítem referido a
INFORMACION FINANCIERA. La Empresa cuenta con un cuerpo
administrativo y técnico experimentado y altamente especializado. En tejidos su
principal marca registrada de gran posicionamiento en el mercado nacional
“Polystel”, es sinónimo de calidad, durabilidad y buen precio. En cuanto a las
confecciones estás se manufacturan y comercializan bajo las marcas de las firmas
que lo solicitan.

iii Ventas durante los últimos años:


Las ventas de tejidos durante los últimos cinco años han evolucionado de la
siguiente forma:
Año Ventas Locales Ventas Exportación Ventas Totales
ml ml ml

2001 5’398,542 540,706 5’939,248


2002 5’238,147 ’174,666 6´412,813
2003 4´847,822 412,020 5´259,842
2004 6’420,679 663,602 7’084,281
2005 3´914,368 849,693 4´763,061

En cuanto a las prendas de vestir tenemos las siguientes cifras:


Año Ventas Locales Ventas Exportación Ventas Totales
prendas prendas prendas

2001 33,475 50,774 84,249


2002 83,001 39,804 122,805
2003 23,083 118,319 141,402
2004 47,249 635,990 683,239
2005 28,239 1´059,912 1’ 087,151

Las variables exógenas que podrían afectar nuestra producción son la competencia
desleal de importaciones masivas al país de productos sucedáneos con precios
subsidiados y/o subvaluados así como de contrabando.
Igualmente en este aspecto, debe de tomarse en consideración la eliminación que
efectuaran los Estados Unidos de Norteamérica en el año 2004, de las cuotas de
importación de prendas de vestir procedentes de la China, constituyendo esta
medida un evidente perjuicio a nuestras exportaciones a dicho país, en razón de los
precios fuera de competencia a que se comercializan los productos chinos. Esta
circunstancia, sin embargo, ha sido atenuada en la mayoría de los casos mediante la
imposición de cuotas de importación, que obligaron al Gobierno de la República
Popular China, después de una larga y dura negociación, a la reducción unilateral de

6
sus exportaciones a los Estados Unidos, sobre todo en las categorías más sensibles
para dicha economía.

Así mismo, es importante destacar que el 31 de diciembre del 2006 se vencerá el


plazo de vigencia de los beneficios incluidos en el ATPDEA – Andean Trade
Promotion and Drug Erradication Act – mediante el que las prendas de vestir
manufacturadas en el Perú están calificadas con “arancel cero” para la importación a
los Estados Unidos de Norteamérica. En tal razón, es de esperar que para tal fecha o
se haya ampliado su plazo de vigencia o se haya culminado con la firma del Tratado
de Libre Comercio (TLC) con dicho país.

iv Planes de Inversión:

Durante el año 2005, la Empresa ha invertido la suma de US$ 2´500 mil, tanto en la
implementación de sus instalaciones para la utilización del gas natural como en la
adquisición de diversos equipos y maquinarias.

Para el año 2006, la Empresa no tiene previsto efectuar inversiones de gran


magnitud en la adquisición de maquinarias y/o equipos, sino básicamente en los que
fueren necesarios para mantener la calidad y eficiencia del proceso de manufactura,
tanto de tejidos como de confecciones, por un valor aproximado de US$ 1 millón..

v Contratos celebrados con el Estado:


Compañía Universal Textil S. A. no tiene celebrado con el Estado ningún contrato
de tratamiento tributario especial ni de exoneraciones.

vi Descripción genérica de los principales activos del emisor:


Entre los principales activos de la Compañía cabe destacar un terreno de 52,659.75
m2, en el que se levanta una fábrica de 32,644.19 .

En la Sección Hilatura, se cuenta con una hilandería “convencional” (Planta


Anillos), que tiene 2 líneas de apertura y mezcla, 19 cardas, 4 manuares, 6
mecheras, 53 continuas de hilar, con un total de 21,968 husos, 33 máquinas de
retorcer, con un total de 9,872 husos, 12 autoconeras y 11 limpiadores viajeros;
mientras que en la hilandería “no convencional” (Planta Plyfil), hay 1 línea de
apertura y mezcla, 4 cardas, 1 manuar, 1 mechera, 2 máquinas de hilar “Plyfil” de
70 posiciones cada una, 4 retorcedoras con un total de 704 husos y 2 autoconeras.

En la Sección Tejeduría se cuenta con 97 máquinas de tejer Sulzer-Rüti, 10


máquinas de tejer Dornier, 4 urdidoras, 1 encoladora, 1 conera, 1 bobinadora de
precisión, 1 máquina de tejer punto para muestras, 1 bobinadora para hilados de
“falso orillo”.

En la Sección Tintorería y Acabados, se cuenta con 15 máquinas de teñir de alta


temperatura, 4 jiggers de teñido, 4 ramas de secado, 4 impregnadoras, 2 lavadoras a
la continua, 1 sanforizadora, 1 decatizadora, 4 máquinas de doblar y/o enrollar, 6
pantallas de revisión, 1 empaquetadora, 1 centrífuga de hilos, 1 secador de radio

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frecuencia, 1 polimerizadora, 1 esmeriladora, 1 chamuscadora, 1 hidroextractor, 1
tundosa, 2 lavadoras de prendas, 2 secadoras de prendas y una máquina centrífuga
para prendas, 4 generadores de vapor, 3 calderos de aceite, 2 grupos electrógenos,
una estación principal y ocho estaciones secundarias para regular y medir el
consumo de gas natural, equipos de tratamiento de desagües, climatización del aire
y extractor de aire, ablandadores de agua, aire comprimido, laboratorios de control
de calidad para hilatura y tintorería, laboratorio de análisis y desarrollo de la
tintorería, almacenaje de combustibles, de materias primas, colorantes y productos
químicos, etc.

En la Sección Confecciones se cuenta con 4 mesas de corte (de 24 metros cada una),
dos extendedoras de tejido con una cortadora sin fin, 332 máquinas de coser de
diversos tipos, 30 estaciones de planchado intermedio, máquinas auxiliares, 18
prensas de planchado final, 2 desmanchadoras, 2 hornos para planchado
permanente, 2 calderos, 3 bombas de vacío y sus respectivas instalaciones de vapor
y vacío. Sistema "Lectra" para el desarrollo de los moldes y la impresión de éstos
mediante un "ploteo" (impresora), 4 fusionadoras, 6 cortadoras manuales, 4
máquinas engrapadoras y 10 máquinas neumáticas de colocar broches.

La Empresa no tiene ningún activo prendado como garantía; sin embargo, ha


concretado una serie de operaciones de Arrendamiento Financiero con las firmas
América Leasing S. A., Wiese Sudameris Leasing S.A., Banco Internacional del
Perú S.A.A. Interbank y Crédito Leasing S.A., destinados a la adecuación de la
planta al gas natural así como a la adquisición de diversas maquinarias y equipos
necesarios para el funcionamiento de las actividades productivas. Las maquinaria y
equipos incluidos en ellos, conforman parte integrante del activo operativo.

vii Personal de la Empresa:


El número de personal empleado por Compañía Universal Textil S.A. es de 1129
personas, conformado por 5 funcionarios apoderados, 143 empleados (69
permanentes, 74 contratados y ningún cooperativa/service) y 981 operarios (980
contratados y 1 permanente).

Aumento (disminución) en los últimos 2 años (*)

2004 2005 Diferencia


Apoderados 5 5 -.-
Empleados 116 143 27
- Permanentes 69 69 -.-
- Contratados 47 74 27
- Coop./Serv. -.- -.- -.-

8
Operarios 906 981 75
- Permanentes -.- 1 1
- Contratados 904 980 76
- 2 -.- -2
Coop./Serv/Pra
ct.
Total 1027 1129 102
(*) 31 de diciembre

viii Relaciones con otras empresas:


La empresa no tiene relación económica con otras empresas que en razón de
préstamos o garantías en conjunto comprometan más del 10% de su patrimonio.

PROCESOS JUDICIALES, ADMINISTRATIVOS O ARBITRALES.-

No hay procesos que pudieran tener un impacto significativo sobre los resultados de
operación y la posición financiera de Compañía Universal Textil S.A.

ADMINISTRACIÓN.-

a) Nombre completo y trayectoria profesional de los Directores de la


Compañía: Se consigna la antigüedad de los señores Directores desde su
elección en Universal Textil S.A., antes de ser absorbida por Compañía
Universal Textil S.A., el 1ro. de julio de 1998.

 Sr. Dionisio Romero Paoletti – Presidente

Director desde junio del 2001 y Presidente de la Compañía desde marzo del
2002. Grado de BA por la Brown University (USA) y de MBA como Master
en Administración de Empresas por la Stanford University (USA).
Pariente el 4to. Grado de consanguinidad del Director señor Luis Enrique
Romero Belismelis y en 8vo. Grado de consanguinidad del señor José
Antonio Onrubia Holder. Director de los principales accionistas Ransa
Comercial S.A. (Presidente), Pacífico-Peruano Suiza, Cía. de Seguros y
Reaseguros, e Inversiones Centenario S.A. (Vice-Presidente) (*).
Presidente del Directorio de Alicorp S.A., Romero Trading S. A., así como
de diversas empresas de los sectores industrial, comercial y de servicios.
(*) Accionistas con más del 5% de propiedad accionaria.

 Sr. Luis Enrique Romero Belismelis – Vicepresidente

Director de la Compañía desde junio del 2001 y Vicepresidente desde marzo


del 2002. Grado de Economía de la Boston University (USA).
Pariente en 4to. Grado de consanguinidad del Director del señor Dionisio
Romero Paoletti y en 8vo. Grado de consanguinidad del Director señor José
Antonio Onrubia Holder. Gerente Central de Finanzas y Administración de

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Alicorp S. A. Director del principal accionista Ransa Comercial S.A. (Vice-
Presidente) (*).
Director de Corporación General de Servicios S. A. y Multimercados
Zonales S. A. (Minka), y Director Alterno de Alicorp S. A.
(*) Accionista con más del 5% de propiedad accionaria.

 Sr. José Antonio Onrubia Holder – Director

Director de la Compañía desde marzo del 2002. Bachiller de Saint Michael


´s College (USA), PADE de Finanzas en ESAN, PDD en Universidad de
Piura, PAD en Universidad de Piura.
Pariente en 8vo. Grado de consanguinidad de los Directores señor Dionisio
Romero Paoletti y señor Luis Enrique Romero Belismelis. Gerente Central
de Ventas de Alicorp S. A. Director de los principales accionistas Ransa
Comercial S.A., Pacífico-Peruano Suiza, Cía. de Seguros y Reaseguros, e
Inversiones Centenario S.A. (*)
Director de Corporación General de Servicios S. A., Multimercados Zonales
S. A. (Minka). y Director Alterno de Alicorp S. A.
(*) Accionistas con más del 5% de propiedad accionaria.

 Sr. Enrique Conrado Palacios Rey – Director

Director de la Compañía desde 1991. Grado académico de B.A. Economía


de la University of Pacific, California (U.S.A.). Ha participado en el
Programa de Alta Dirección de la Universidad de Piura. Gerente General de
Laive S. A. Director Gerente de Valores Agroindustriales S. A. Director
independiente.

 Sr. Juan Francisco Raffo Novelli – Director

Director de la Compañía desde 1979. Grado de Administrador de Empresas


de la Saint Mary University of San Antonio, Texas (U.S.A.). Ha participado
en el Programa de Alta Dirección de la Universidad de Piura.
Director de los principales accionistas Pacífico-Peruano Suiza Cía. de
Seguros y Reaseguros S. A. e Inversiones Centenario S.A. (*).
Director de Promoción y Desarrollo de Inversiones S. A. (PRODEINSA), así
como de diversas empresas de los sectores industrial, comercial y de
servicios.
(*) Accionistas con más del 5% de propiedad accionaria.

b) Nombre completo y trayectoria profesional de la plana gerencial: Se


consigna la antigüedad de los señores Gerentes desde su ingreso a Universal
Textil S. A., antes de ser absorbida por Compañía Universal Textil S. A. el 1º de
julio de 1998.

 Ing. Francisco Javier Seminario de la Fuente – Gerente General.

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Ingresó a la empresa el 1ro. de setiembre del 2003 ocupando inicialmente el
puesto de Gerente General Adjunto hasta el 31 de diciembre de dicho año. A
partir del 1ro. de enero del 2004 ocupa la Gerencia General de la Empresa.
Ingeniero Industrial graduado en la Universidad Nacional de Ingeniería (CIP
25271). Con amplia experiencia en la industria textil. Gerente General en
diversas empresas del Grupo Raffo (1976-1991), Gerente General de Fábrica
de Tejidos La Bellota (1991-1993), Director Gerente de Schiesser Tais
International S.A. (Stgo. de Chile, 1993-1999), y Gerente Comercial de
Industrias Textiles Artela S.A. (Stgo. de Chile, 2000 – 2003). Director del
“Comité Textil” de la Sociedad Nacional de Industrias (1981-1983 y 1985-
1987) y de la Asociación Peruana de Técnicos Textiles (1984-1985). Con
estudios de especialización en la Escuela de Administración de Negocios
(ESAN), IBM (Cuernavaca, México) y Programa de Alta Dirección (PAD)
de la Universidad de Piura.

 Ing. José Eduardo Acosta Rodríguez-Paiva - Gerente de


Administración y Finanzas.

Ingresó a la empresa en el año 1987, habiendo ejercido diversos cargos.


Gerente de Planeamiento y Desarrollo hasta el mes de mayo del 2004,
asumiendo el 1ro. de junio de dicho año la Gerencia de Administración y
Finanzas. Ingeniero Administrativo de la Universidad Inca Garcilaso de la
Vega. Master en Dirección de Empresas de la Universidad de Piura.
Programa de Especialización de Administración de la Calidad, OATS
(Osaka, Japón). Ha participado en el Programa de Desarrollo de Dirección
(PDD) de la Universidad de Piura.

 Dr. Jorge P. Alvarez Calderón Sehr – Gerente Area Legal.

Ingresó a la empresa en el año 1977. Abogado (Reg. CAL 3756). Estudios


de Derecho en la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUC). Magíster
en Administración de Negocios (ESAN). Ha participado en el Programa de
Desarrollo de Dirección (PDD) de la Universidad de Piura.

 Ing. Rodolfo E. Castro Villaizán - Gerente de Producción.

Ingresó a la empresa en el año 1976. Ingeniero Industrial graduado de la


Universidad Nacional de Ingeniería del Perú (CIP 25396). Diplomado en
Administración de la Producción por la Fundación Carl Duisberg. Estudios
en el Programa de Dirección de Manufactura de la Escuela de Dirección de
la Universidad de Piura. Ha participado en el Programa de Desarrollo de
Dirección (PDD) de la Universidad de Piura. Cursos de Especialización en
ESAN. Programa de Alta Gerencia INCAE (Alajuela, Costa Rica).

 Ing. Francisco Javier Murro Florián – Gerente de Ventas.

Ingresó a la empresa el año 2000, como Asistente de la Gerencia de


Confecciones. Gerente de Ventas desde el mes de junio del 2004. Ingeniero

11
Industrial (CIP 35343). Graduado en la Universidad de Lima (1978-1983).
Magíster en Administración de Empresas de la Universidad del Pacífico
(1991). Estudios de Negocios Internacionales en la Universidad de Kobe,
Japón (1997). Asistente de Exportaciones en la firma CREDISA (1989-
1997). Gerente de Administración (1997-1998) y Exportaciones (1998-2000)
en Consorcio Textil del Pacífico S.A.

 Sr. Luis Larrea Espinoza - Contador General

Ingresó a la empresa en el año 1988. Contador Público Colegiado graduado


de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos (Mat. 10172). Programas
de Perfeccionamiento en la Escuela de Administración de Negocios (ESAN)
y en el Colegio de Contadores Públicos de Lima. Especialización Gerencial
en la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC).

c) Grado de vinculación entre gerentes y principales accionistas:


No existe ningún grado de vinculación (por afinidad o consanguinidad) entre los
Gerentes de la Compañía y los principales accionistas de la misma.

d) Del total del nivel de ingresos brutos percibidos por la empresa durante el año
2004, corresponde a las dietas a los señores miembros del Directorio 0.28% y a
la plana gerencial 2.33%

INFORMACIÓN FINANCIERA.-

Año 2005

El año comentado se ha caracterizado en el Perú por una relativa estabilidad en los aspectos
macros de la economía, debido a un prudente manejo de las principales variables, lo que ha
permitido registrar una inflación del 1.5% conjuntamente con una devaluación de nuestra
moneda, del orden del 4.704%. Por su parte, el crecimiento del Producto Bruto Interno
(PBI) ha llegado al 6.67%, cifra que una vez más sitúa al país dentro de las economías de
mayor crecimiento en América Latina.

Dentro de este contexto favorable, se ha venido afianzando una saludable corriente


exportadora que abarca a varios campos de la economía nacional, incidiendo especialmente
en los productos derivados de la agroindustria y en las confecciones textiles.

Como variable fundamental en el incremento de las exportaciones a que se hace mención,


se debe de mencionar las ventajas otorgadas al Perú por los Estados Unidos de
Norteamérica, mediante la firma del APTDEA (“Andean Trade Promotion and Drug
Erradication Act”), firmado en el mes de octubre del 2002 y con una vigencia hasta el fin
del mes de diciembre del 2006, y mediante el que se eliminan los derechos a la importación
de una serie de productos manufacturados en el Perú, entre ellos las confecciones de
prendas de vestir, al mercado norteamericano.

12
Estando por vencer a fines del año en curso la APTDEA con los beneficios que ella
representa, y luego de haber sostenido largas y laboriosas reuniones, los equipos
negociadores del Perú y de los Estados Unidos de Norteamérica, acordaron el 7 de
diciembre del 2005 la firma de un Tratado de Libre Comercio (TLC) entre ambos países,
mediante el que se desgrava para el comercio bilateral, prácticamente la totalidad de sus
respectivas producciones. De momento queda pendiente la ratificación del citado tratado de
Libre Comercio por los órganos legislativos de ambos países.

La firma del Tratado de Libre Comercio, y su posterior ratificación legislativa, abrirá para
el Perú en forma inmediata un importantísimo mercado de más de 290 millones de
consumidores. Es necesario que el país afronte el reto y la oportunidad que la firma de este
Tratado representa con la mayor seriedad y responsabilidad, por cuanto de ello dependerá la
creación de miles de puesto de trabajo, con la lógica e inmediata repercusión de beneficios
en cascada en todas las áreas y niveles de la economía nacional, muy especialmente en el
área social.

Teniendo en cuenta la aplicación del APTDEA, la inminencia de la firma del TLC y la


apertura de nuestros mercados a la producción textil extranjera y el masivo ingreso de ésta -
en especial de los países del Asía dentro de los que se destacan la China y la India con
precios sub-valuado y/o de dumping - la empresa se ha venido preparando en la
reconversión de su producto final de oferta al mercado, es decir en vez de ofrecer tejidos, se
ha venido enfocando en la venta de éstos mismos, pero convertidos en prendas de vestir,
con lo que se los completa añadiéndoles un importante valor agregado.

En este empeño, haciendo un uso racional de las ventajas contenidas en el APTDEA a que
se ha hecho referencia, la empresa ha dirigido su mirada a la vez que sus mejores esfuerzos,
a introducir las prendas de vestir manufacturadas por ella, al mercado norteamericano. La
firma del Tratado de Libre Comercio con los Estados Unidos no sólo mantiene las
preferencias que hemos mencionado, sino que las amplía a toda la gama de la industria
textil, desde las fibras y los hilados hasta la prenda confeccionada, con lo que no sólo se
deberá saber aprovechar los mercados norteamericanos para colocar nuestros productos,
sino que se deberá de aprovechar convenientemente las franquicias que se abren a la
importación de las materias primas que utilizamos en su manufactura.

Como consecuencia de lo antes señalado, y habiendo aprovechado correctamente los


beneficios que nos ha brindado el APTDEA, debemos destacar que si bien hasta hace muy
poco tiempo del total de las ventas de la empresa las exportaciones alcanzaban como
máximo un 10%, en el año 2005 éstas ya se han acercado al 50%, concentrándose
básicamente en la exportación de prendas de vestir. En efecto, al cierre del 2004 se
exportaron 683,289 prendas confeccionadas, mientras que al cierre del 2005 éstas han
sobrepasado las 1’ 087,151 prendas, es decir, se han incrementado en un 59%

Para alcanzar estas cifras, durante el año 2005 se han realizado una serie de viajes a los
Estados Unidos de Norteamérica, visitando clientes, contactando nuevos compradores
potenciales, llevando muestrarios con nuevos productos desarrollados y colecciones
completas de prendas de vestir así como asistiendo a diversas ferias de textiles y
confecciones. De otro lado, dentro de la empresa, se han efectuado las ampliaciones de las

13
áreas de producción necesarias y se ha adquirido una serie de maquinas, equipos e
implementos nuevos.

Es importante destacar la favorable acogida que han recibido en todo momento nuestras
manufacturas por parte de las firmas importadoras y en general de los comerciantes
norteamericanos, los que no han dudado en otorgarle óptimos calificativos. Igualmente
debemos mencionar que los diferentes equipos de auditoría que nos han enviado nuestros
clientes norteamericanos como paso previo para la firma de los respectivos contratos y/o
pedidos de importación a los Estados Unidos, luego de haber visitado y recorrido nuestra
empresa, de haber efectuando escrupulosos y meticulosos estudios de una serie de aspectos
referidos a la calidad de la producción así como al tratamiento general que se da al personal
que labora en la empresa, han concluido destacando el estricto y cabal cumplimiento que se
observa, no sólo de todas las normas legales vigentes en la totalidad de los ámbitos del
quehacer empresarial, sino m uy en especial, en el cumplimiento de todas las normas que
regulan la totalidad de los derechos de todas y cada una de las personas que laboran en la
compañía.

En otro orden de cosa, debemos informar que durante el año 2005, para la adquisición de
las diversas maquinas y equipos que se han señalado, así como para la ampliación de los
espacios requeridos para nuestra manufactura y para la instalación del sistema de gas
natural, se ha celebrado una serie de Contratos de Arrendamiento Financiero con las firmas
America Leasing S.A., Crédito Leasing S.A., Wiese Sudameris Lesing S.A. Banco
Internacional de Perú S.A.A., por un total de US$ 1´685,489.73 (sin intereses e IGV).

De otro lado, a fin de aprovechar en la forma más conveniente de los recursos económicos
que ofrece el mercado financiero, se trabajó durante el año que comentamos en la emisión
de instrumentos de corto plazo. Con tal fin, con fecha 26 de mayo del 2005 se celebró una
Junta General de Accionistas en la que se aprobó la emisión de papeles comerciales, por un
valor de hasta US$ 10 millones o su equivalente en moneda nacional, acordándose nombrar
como entidad estructuradora de la emisión, a Continental Bolsa S.A.B. S.A. Las sumas de
dinero que se obtengan se invertirán básicamente en los diversos planes de crecimiento de
la capacidad productiva de la empresa en especial en lo que se refiere al área de la
manufactura de prendas de vestir.

A fines del mes de julio del 2005, la firma Tractebel Industrial Services Perú S.R.L.
concluyó las instalaciones del ingreso a la planta del gas natural proveniente de la zona de
Camisea y la correspondiente adecuación de las diversas máquinas y equipos que lo
utilizan. El ahorro en combustible se ha calculado en una cifra que bordea los US$ 800,000
al año.

Durante el año que se comenta, se han emprendido agresivas campaña destinadas a proteger
nuestras marcas registradas, - en especial nuestra reconocida marca “Polystel” - llegándose
a decomisar gran cantidad de pantalones confeccionados, en la mayoría de los casos, con
telas importadas de dudosa calidad, a los que se había adosado nuestras marcas registradas
impresas en etiquetas y/o pretinas falsificadas y/o cartones impresos. Los correspondientes
procedimientos se llevaron a cabo dentro de las instancias marcadas en la normatividad del

14
Indecopi, contándose en todo momento con la colaboración de las autoridades policiales
pertinentes, a fin de efectuar correctamente las requisas y decomisos necesarios.

Como una medida destinada a eliminar en parte estas falsificaciones, durante el presente
año se han ido eliminando las etiquetas que se tenían confeccionadas, las mismas que se
han venido reemplazando con otras etiquetas de manufactura técnicamente de más difícil
falsificación. Dichas etiquetas se están entregando a nuestros Distribuidores a fin de que
sean ellos los que las repartan convenientemente entre sus clientes.

Pese a ello, debemos de mantenernos constantemente alertas, por cuanto hay una gran
cantidad de pequeños establecimientos en los que se pretende la venta de rollos de
etiquetas, pretinas y aun de cartones impresos, con nuestras marcas falsificadas, para ser
colocados en prendas de vestir manufacturadas con otros tejidos, tratándose de esta manera
de sorprender al público consumidor.

Dentro de nuestra plana de Distribuidores, debemos manifestar que la firma Comercial


Nabila S.A.C. que se incorporara el año pasado a nuestra plana de Distribuidores a nivel
nacional, decidió retirarse en el mes de mayo del presente año. En tal razón la empresa
cuenta a la fecha en el país con tres empresas distribuidoras a nivel nacional: Distribuidora
Intertextil S.A.C., Teditex S.A.C. y Cristela Distribuidora S.A.C.

Atendiendo a un acuerdo de la Junta Obligatoria Anual de Accionistas, que se celebrara el


03 de marzo del 2005, a partir del 23 de junio del 2005 se puso disposición de los señores
accionistas, las acciones liberadas – comunes y de inversión – correspondientes al
Aumento de Capital de S/. 82´018,255.00 a S/. 86´026,412.00, es decir en S/. 4´008,157.00,
como consecuencia de la Reexpresión del Patrimonio Accionario de la Empresa por efectos
de ajustes por inflación.

VALORES INSCRITOS EN EL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE


VALORES.-

A – Acciones de Capital y Acciones de Inversión.


La empresa cuenta con 86’026,412 acciones comunes y con 42´693,177 acciones de
inversión, totalmente suscritas y pagadas, de un valor nominal de S/. 1.00 cada una de
ellas (31.12.2005)

Cotizaciones en Bolsa:

RENTA VARIABLE

15
COMPAÑÍA UNIVERSAL TEXTIL S.A.

Renta Variable

Código ISIN Nemónico Año - Mes COTIZACIONES 2005 Precio


Apertura Cierre Máxima Mínima Promedio
S/. S/. S/. S/. S/.

PEP566011008 UNITEXC1 2005-01 -.- -.- -.- -.- -.-


PEP566011008 UNITEXC1 2005-02 0.62 0.63 0.63 0.62 0.62
PEP566011008 UNITEXC1 2005-03 0.67 0.74 0.74 0.67 0.71
PEP566011008 UNITEXC1 2005-04 0.74 0.79 0.85 0.74 0.81
PEP566011008 UNITEXC1 2005-05 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75
PEP566011008 UNITEXC1 2005-06 0.72 0.72 0.72 0.72 0.72
PEP566011008 UNITEXC1 2005-07 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP566011008 UNITEXC1 2005-08 0.78 0.78 0.78 0.78 0.78
PEP566011008 UNITEXC1 2005-09 0.90 0.85 0.90 0.80 0.85
PEP566011008 UNITEXC1 2005-10 0.85 0.78 0.85 0.78 0.81
PEP566011008 UNITEXC1 2005-11 0.82 0.71 0.82 0.70 0.78
PEP566011008 UNITEXC1 2005-12 0.73 0.69 0.75 0.69 0.73

PEP566015009 UNITEXI1 2005-01 0.48 0.54 0.54 0.48 0.49


PEP566015009 UNITEXI1 2005-02 0.52 0.50 0.53 0.50 0.51
PEP566015009 UNITEXI1 2005-03 0.55 0.57 0.57 0.50 0.53
PEP566015009 UNITEXI1 2005-04 0.57 0.70 0.70 0.57 0.61
PEP566015009 UNITEXI1 2005-05 0.61 0.53 0.61 0.53 0.56
PEP566015009 UNITEXI1 2005-06 0.52 0.52 0.53 0.50 0.52
PEP566015009 UNITEXI1 2005-07 0.53 0.54 0.54 0.53 0.54
PEP566015009 UNITEXI1 2005-08 0.50 0.47 0.50 0.45 0.46
PEP566015009 UNITEXI1 2005-09 0.45 0.48 0.49 0.45 0.49
PEP566015009 UNITEXI1 2005-10 0.48 0.40 0.48 0.40 0.43
PEP566015009 UNITEXI1 2005-11 0.40 0.42 0.46 0.40 0.43
PEP566015009 UNITEXI1 2005-12 0.44 0.41 0.50 0.40 0.44

HECHOS DE IMPORTANCIA AÑO 2005

Primer Trimestre

16
08 Febrero Informando que en la edición de la revista "Perú Exporta" de febrero 2005,
se incluirá un encarte dedicado a la empresa, así como incluyendo las cifras
relativas a las ventas totales de los años 2003 y estimados del año 2004.

09 Febrero Incluyendo el artículo que sería publicado en el encarte que anexará la


revista "Perú Exporta" en su edición de febrero 2005, así como aclarando
información relativa al artículo a aparecer en la revista "Perú Exporta" de
febrero del 2005.

11 Febrero Informando de la entrevista concedida al Gerente General de la empresa, Sr.


Ing. Francisco Javier Seminario de la Fuente por el diario de economía y
negocios "Gestión", así como de la información entregada a dicho diario.

15 Febrero Dando cuenta que los Estados Financieros no Auditados y el Informe de


Gerencia, correspondientes al cierre del Cuarto Trimestre del 2004, han sido
aprobados el día 14 de febrero del 2005 por el Gerente General de la
Compañía.

15 Febrero Remitiendo la Declaración de Responsabilidad, Análisis y Discusión de la


Gerencia y los Estados Financieros correspondientes al cuarto trimestre del
año 2004.

15 Febrero Informando que en sesión de Directorio celebrada el 14 de febrero del 2005,


se ha acordado citar a Junta Obligatoria Anual de Accionistas, para el día
jueves 03 de marzo del 2005 a horas 3:30 p.m., y se ha dispuesto la
publicación del correspondiente aviso en lso diarios. Se transcribe copia del
aviso a publicarse, así como se adjunta el proyecto de Memoria 2004, el
Informe y Dictamen emitido por los Auditores Externos, señores KPMG
Caipo y Asociados. Igualmente se da cuenta de los posibles acuerdos que se
adoptarán en la citada Junta Obligatoria.

16 Febrero Informando que en la fecha el diario "El Comercio" efectuará una entrevista
al Gerente General de la empresa, Sr. Ing. Francisco Javier Seminario de la
Fuente, y adjuntando la información que se les entregará.

16 Febrero Remitiendo copia del Dictamen de los Auditores Independientes señores


KPMG Caipo y Asociados debidamente firmado, correspondiente al
Ejercicio 2004.

21 Febrero Dando cuenta que en la comunicación que se enviara el 15 del mes en curso,
por error involuntario, se consignó una cifra equivocada en el ajuste por
corrección monetaria del patrimonio, y corrigiéndola.

04 Marzo Informando de la celebración de la Junta Obligatoria Anual realizada el 03


de marzo del 2005, a la vez que transcribiendo los acuerdos adoptados en
ella.

17
04 Marzo Dando cuenta que los dividendos en efectivo acordados en la Junta
Obligatoria Anual celebrada el 03 de marzo del 2005, se entregarán a partir
del 04 de abril del 2004, e indicando las pautas para su entrega.

04 Marzo Adjuntando la Declaración de Responsabilidad correspondiente a la


Memoria y a los Estados Financieros año 2004.

17 Marzo Adjuntando la nota de prensa que se está remitiendo en la fecha a los diarios
"El Peruano", "Gestión" y "El Comercio", referida a los resultados del cierre
del año 2004.

07 Abril Informando acerca de la Política de Dividendos de la Compañía, y


reafirmando que ésta no ha sido modificada.

29 Abril Remitiendo la Declaración de Responsabilidad, Análisis y Discusión de la


Gerencia y los Estados Financieros correspondientes al primer trimestre del
año 2005.

Segundo Trimestre

10 mayo Informando que en el mes de mayo se retirará de la relación de


Distribuidores de la empresa, la firma Casimires Nabila S.R.L.

11 mayo Dando cuenta que han quedado debidamente inscritos en los Registros
Públicos (Partida No. 00720704), los poderes otorgados a los Gerentes de la
empresa, señores Ing. Francisco Javier Seminario de la Fuente, José Eduardo
Acosta Rodríguez-Paiva, Jorge Álvarez-Calderón Sehr, Rodolfo Castro
Villaizán y Francisco Javier Murro Florián, en sesión de Directorio celebrada
el 03 de febrero del 2005, y adjuntando copia literal expedida por los
Registros Públicos.

19 mayo Poniendo en conocimiento que en sesión de Directorio celebrada el 18 de


mayo del 2005, se acordó citar a Junta General de Accionistas.para el día 26
de mayo a las 3:30 p.m. en primer a citación y para el 31 de mayo a las 3:30
p.m. en segunda citación, a fin de tratar sobre la “Emisión de Obligaciones –
Instrumentos de Corto Plazo.”

24 mayo Precisando algunas cifras que se incluyeran en nuestra comunicación de


fecha 04 de marzo del 2005, remitida a la .CONASEV, con los resultados de
la Junta General de Accionistas de 03 de marzo del 2005.

24 mayo Precisando un porcentaje referido a los resultados de la Junta General de


Accionistas de 03 de marzo del 2005.

27 mayo Informando de lo acuerdos adoptados en la Junta General de Accionistas


celebrada el 26 de mayo del 2005, referidos a la emisión de Obligaciones –
Instrumentos de Corto Plazo.

18
27 mayo Transcribiendo los acuerdos incluidos en el acta de la Junta General de
Accionistas, referidos a la Emisión de Obligaciones – Instrumentos de Corto
Plazo.

9 junio Dando cuenta que con fecha 06 de junio 2005, han quedado debidamente
inscritos en los Registros Públicos (Partida No. 00720704) el Aumento de
Capital y la consecuente modificación del Estatuto, acordados en la Junta
Obligatoria Anual de 03 de marzo del 2005, a la vez que informando que a
partir del 23 de junio del 2005 se hará entrega a los señores accionistas de
los Certificados de Acciones correspondientes a dicho Aumento de Capital..
Se adjunta copia del Testimonio correspondiente a la vez que se da cuenta de
un error en la transcripción del artículo cuarto modificado, habiéndose
solicitado su correccción..

10 junio Informando que los avisos para la entrega de los Certificados de Acciones,
fruto del aumento de capital acordado en la Junta Obligatoria Anual de 03 de
marzo del 2005, aparecerán en los diarios “El Peruano” (13.06.05) y “El
Comercio” (14.06.05).

22 junio Poniendo en conocimiento que se efectuó la corrección del artículo cuarto


del Estatuto, en los Registros Públicos (Asiento D00003 de la Parida No.
00720704).

Tercer Trimestre

26 julio Remitiendo la Declaración de Responsabilidad, Análisis y Discusión de la


Gerencia y los Estados Financieros correspondientes al segundo trimestre del
año 2005.

22 agosto Aclarando algunos puntos de la entrevista efectuada por el diario “Gestión” ,


al Gerente General de la Empresa, Sr. Ing. F. Javier Seminario de la Fuente,
aparecida el día 19 de agosto del 2005.

Cuarto Trimestre

28 octubre Remitiendo la Declaración de Responsabilidad, Análisis y Discusión de la


Gerencia y los Estados Financieros correspondientes al tercer trimestre del
año 2005.

PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO

19
Resolución Gerencia General No. 140-2005-EF/94.11

I. SECCIÓN PRIMERA: EVALUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS

LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

Cumplimiento
Principios
0 1 2 3 4
1. Principio (I.C.1. segundo párrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos X
genéricos, debiéndose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema
por separado, facilitando su análisis y evitando la resolución conjunta de temas
respecto de los cuales se puede tener una opinión diferente.
2. Principio (I.C.1. tercer párrafo).- El lugar de celebración de las Juntas Generales se X
debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas.

a. Indique el número de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio materia
del presente informe.

D) T IPO N ÚMERO
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS UNA
JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS UNA

b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente información para cada una de
ellas.

A SISTENTES Nº DE ACC.
T IPO DE JUNTA D URACIÓN
F ECHA DE
Q UÓRUM %

AVISO DE F ECHA DE H OR
H ORA
ESPECIAL

GENERAL

LUGAR DE LA JUNTA
CONVOCA - LA JUNTA A DE
DE
TORIA * INICI
TÉRMINO
O

18 3 marzo Av. Venezuela 2505, X 91. 34 3:30 4:30


febrero 2005 Lima 39 accioni p.m. p.m.
2005 % stas,
repre-
senta-
dos por
8
perso-
nas
18 mayo 26 mayo Av. Venezuela 2505, X 88. 30 3:30 4:00
2005 2005 Lima 37 accioni p.m. p.m.
% stas,
re-
presen-
tados
por 4
perso-
nas
(...) (...)
(...) (...)
* En caso de haberse efectuado más de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas.

20
c. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la
EMPRESA para convocar a las Juntas?

(...) CORREO ELECTRÓNICO


(...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
(...) VÍA TELEFÓNICA
(...) PÁGINA DE INTERNET
(...) CORREO POSTAL
(...) OTROS. Detalle.........................................................................................................................
(X) NINGUNO

d. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os)
documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(X) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa, ¿es posible obtener las actas de las
juntas de accionistas a través de dicha página?

SÍ NO
SOLO PARA ACCIONISTAS (X)
PARA EL PÚBLICO EN GENERAL (X)

(...) NO CUENTA CON PÁGINA WEB

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
2. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir X
puntos a debatir, dentro de un límite razonable, en la agenda de las Juntas
Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propios de la
competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase
de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.

a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo
adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117 para sociedades anónimas
regulares y artículo 255 para sociedades anónimas abiertas).

(...) SÍ (X) NO

B. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos


alternativos.

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os)
documento (s) de la EMPRESA.

21
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del
presente informe para la inclusión de temas a tratar en la agenda de juntas.

N ÚMERO DE SOLICITUDES
R ECIBIDAS A CEPTADAS R ECHAZAS
NO SE HAN RECIBIDO

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
3. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer límites a la facultad que todo X
accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse
representar por la persona que designe.

a. De acuerdo con lo previsto en el artículo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto
de la EMPRESA limita el derecho de representación, reservándolo:

(...) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA


(...) A FAVOR DE UN DIRECTOR
(...) A FAVOR DE UN GERENTE
(X) NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIÓN

b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente
información:

P ARTICIPACIÓN (%) SOBRE


T IPO DE JUNTA
F ECHA DE JUNTA EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO
GENERAL ESPECIAL A TRAVÉS DE PODERES E JERCICIO DIRECTO
(X) (...) 03.03.2005 86.17% 5.22%
(...) (X) 26.05.2005 83.09% 5.28%
(...) (...)
(...) (...)
(...) (...)

c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una
junta.

FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, CARTA SIMPLE
ESCRITURA- PÚBLICA U OTROS)
ANTICIPACIÓN (NÚMERO DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL UN DÍA
PODER)
COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A -.-
CUÁNTO ASCIENDE)

d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en


algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

22
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(X) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS


Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
4. Principio (II.A.1, tercer párrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de X
acciones de inversión u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus
tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o
que prevean esta posibilidad al momento de su emisión.

a. ¿La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión en los últimos cinco
años?

(...) SÍ (X) NO (...) NO APLICA

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
5. Principio (II.B).- Se debe elegir un número suficiente de directores capaces de X
ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de
intereses, pudiéndose, para tal efecto, tomar en consideración la participación de los
accionistas carentes de control.
Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio
profesional y que no se encuentran vinculados con la administración de la sociedad
ni con los accionistas principales de la misma.

a. Indique el número de directores dependientes e independientes de la EMPRESA1.

D IRECTORES N ÚMERO
DEPENDIENTES 4
INDEPENDIENTES 1
Total 5

B. INDIQUE LOS REQUISITOS ESPECIALES (DISTINTOS DE LOS NECESARIOS PARA SER DIRECTOR) PARA SER
DIRECTOR INDEPENDIENTE DE LA empresa?

(X) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES

1
Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad
emisora ni con sus accionistas principales.
Para dicho efecto, la vinculación se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupo
Económico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurídicas que tienen la
propiedad del cinco (5%) o más del capital de la entidad emisora.

23
c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún
(os) documento (s) de la EMPRESA.

E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de
consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cónyuge de:

VINCULACIÓN CON :
I NFORMACI
N OMBRES Y APELLIDOS
A CCIONISTA1/.

N OMBRES Y APELLIDOS DEL ÓN


D IRECTOR

G ERENTE
DEL ACCIONISTA 1/. / A FINIDAD
DIRECTOR ADICIONAL
DIRECTOR / GERENTE 2/.

DIONISIO ROMERO PAOLETTI (X) (...) (...) DIONISIO ROMERO 1ER. GRADO 4.4371
SEMINARIO CONSANGUI
NIDAD
JOSE ANTONIO ONRUBIA (X) (...) (...) JOSE ANTONIO 1ER. GRADO 4.7039
HOLDER ONRUBIA ROMERO CONSANGUI
NIDAD
(...) (...) (...)
1/.
Accionistas con una participación igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de acción, incluidas las
acciones de inversión).
2/.
En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con
algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

e. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del
presente informe algún cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente información:

C ARGO GERENCIAL QUE F ECHA EN EL CARGO GERENCIAL


N OMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR DESEMPEÑA O
I NICIO T ÉRMINO
DESEMPEÑÓ

f. En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido durante el ejercicio
materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro
Público del Mercado de Valores, indique la siguiente información:

N OMBRES Y APELLIDOS DEL D ENOMINACIÓN SOCIAL F ECHA


DIRECTOR DE LA ( S ) EMPRESA ( S ) I NICIO T ÉRMINO
DIONISIO ROMERO PAOLETTI Industria Textil Piura S.A. Julio 2001 A la fecha
Inversiones Centenario Marzo 2003 A ka fecha
S.A: Febrero 2003 A la fecha
El Pacífico Peruano Suiza
S.A. Abril 2003 A la fecha
Banco de Crédito del Perú
S.A. Marzo 2001 A la fecha
ALICORP S.A.A. Mayo 2001 A la fecha
Palmas del Espino S.A. Marzo 2001 A la fecha

24
RANSA COMERCIAL
S.A.
LUIS ROMERO BELISMELIS Inversiones Ccentenario Marzo 2003 A la fecha
S.A.
ALICORP S.A. Marzo 2001 A la fecha
RANSA COMERCIAL Marzo 2001 A la fecha
S.A.

JOSE ANTONIO ONRUBIA Industria Textil Piura S.A. Julio 2001 A la fecha
HOLDER Inversiones Centenario Marzo 2003 A la fecha
S.A.
El Pacífico Peruano Suiza Marzo 2001 A la fecha
S.A.
ALICORP S.A. Marzo 2001 A la fecha
Palmas del Espino S.A. Marzo 2004 A la fecha
RANSA COMERCIAL Marzo 2001 A la fecha
S.A.

COMUNICACIÓN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA


Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
6. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto párrafo).- Si bien, por lo general las X
auditorías externas están enfocadas a dictaminar información financiera, éstas
también pueden referirse a dictámenes o informes especializados en los siguientes
aspectos: peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas,
evaluación de proyectos, evaluación o implantación de sistemas de costos, auditoría
tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluación de cartera, inventarios, u
otros servicios especiales.
Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por auditores distintos o, en
caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su
opinión. La sociedad debe revelar todas las auditorías e informes especializados que
realice el auditor.
Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor
presta a la sociedad, especificándose el porcentaje que representa cada uno, y su
participación en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.

a. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la
EMPRESA en los últimos 5 años.

R AZÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA S ERVICIO * P ERIODO R ETRIBUCIÓN **


KPMG Caipo y Asociados Auditoría 2002 – 2005 100%
Collas, Dongo-Soria y Asociados Auditoría 2001 100%

* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías
operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios especiales.
** Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución
por servicios de auditoria financiera.

b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoría encargada de


dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la EMPRESA
encargado de elegir a la sociedad auditora).

(X) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os)
documento (s) de la EMPRESA.

25
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA
correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictaminó también los estados financieros
del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo económico.

(...) SÍ (...) NO

R AZÓN S OCIAL DE LA ( S ) EMPRESA ( S) DEL GRUPO ECONÓMICO

e. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el área
encargada de auditoría interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.

NÚMERO DE REUNIONES
0 1 2 3 4 5 M ÁS DE 5 N O APLICA
(...) (...) (...) (...) (...) (...) (X) (...)

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
7. Principio (IV.D.2).- La atención de los pedidos particulares de información X
solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de interés
relacionados con la sociedad, debe hacerse a través de una instancia y/o personal
responsable designado al efecto.

a. Indique cuál (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos
de interés de la EMPRESA pueden solicitar información para que su solicitud sea atendida.

A CCIONISTAS G RUPOS DE INTERÉS


CORREO ELECTRÓNICO (...) (...)
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (X) (...)
VÍA TELEFÓNICA (...) (...)
PÁGINA DE INTERNET (...) (...)
CORREO POSTAL (...) (...)
Otros. Detalle (...) (...)

b. Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente General de acuerdo con
el artículo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cuál es el área y/o persona encargada de
recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas. En caso sea una persona la
encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

Á REA ENCARGADA GERENCIA AREA LEGAL

P ERSONA ENCARGADA

26
N OMBRES Y APELLIDOS C ARGO Á REA
JORGE ALVAREZ-CALDERÓN GERENTE LEGAL
SEHR

c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de información de los


accionistas y/o los grupos de interés de la EMPRESA se encuentra regulado en algún (os) documento
(s) de la EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA


REGULADO
(X) NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.

d. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos de interés
de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

N ÚMERO DE SOLICITUDES
R ECIBIDAS A CEPTADAS R ECHAZAS
APROXIMADAMENTE 20 TODAS NINGUNA

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa ¿incluye una sección especial sobre
gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?

(...) SÍ (X) NO (...) NO CUENTA CON PÀGINA WEB

f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún reclamo por limitar el
acceso de información a algún accionista.

(...) SÍ (X) NO

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
8. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carácter confidencial de la X
información solicitada por los accionistas o por los grupos de interés relacionados
con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el
Directorio y ratificados por la Junta General, así como incluidos en el estatuto o
reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelación de información no
debe poner en peligro la posición competitiva de la empresa ni ser susceptible de
afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.

a. ¿Quién decide sobre el carácter confidencial de una determinada información?

(X) EL DIRECTORIO
(X) EL GERENTE GENERAL
(...) OTROS. Detalle.........................................................................................................................

B. Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar


determinada información como confidencial. Adicionalmente indique el número de
solicitudes de información presentadas por los accionistas durante el ejercicio

27
materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carácter confidencial
de la información.

(X) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS

c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os)
documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
9. Principio (IV.F, primer párrafo).- La sociedad debe contar con auditoría interna. El X
auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relación de
independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar
observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al
Directorio y la Gerencia.

a. Indique si la EMPRESA cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.

(...) SÍ (X) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la


EMPRESA indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría interna y a quién tiene la obligación
de reportar.

D EPENDE DE :
R EPORTA A:

C. Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría


interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna.

d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún


(os) documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

28
(...) (...) (...) (...)
* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO


Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
10. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: X
Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas
así como los planes de acción principales, la política de seguimiento, control y
manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la
implementación de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones,
adquisiciones y enajenaciones.

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio,


indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la
EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE


ENCUENTRA REGULADA
(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

Cumplimiento
Principios
0 1 2 3 4
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
11. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los X
ejecutivos principales, así como fijar su retribución.
12. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneración de los ejecutivos principales y de los X
miembros del Directorio, asegurándose que el procedimiento para elegir a los
directores sea formal y transparente.
a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este
principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO SE


ENCUENTRAN REGULADAS
(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES

29
b. Indique el órgano que se encarga de:

F UNCIÓN D IRECTORIO G ERENTE OTROS


G ENERAL (Indique)
CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL (X) (...)
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL (...) (X)
FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (X)
EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (X)
EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (X) (...)

c. Indique si la EMPRESA cuenta con políticas internas o procedimientos definidos para:

P OLÍTICAS PARA : SÍ NO
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (...)
FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (...)
EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (...)
EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (...) (...)
ELEGIR A LOS DIRECTORES (.X.) (...)

d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los procedimientos
señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de
la EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(X) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
13. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: X
Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de
intereses entre la administración, los miembros del Directorio y los accionistas,
incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones
entre partes interesadas.

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio,


indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la
EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

30
(X) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE
ENCUENTRA REGULADA
(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

b. Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusión por parte del
Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.

N ÚMERO DE CASOS NINGUNO

c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de ésta cuenta con un Código de Ética o documento (s) similar
(es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.

(...) SÍ (X) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:

D. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes


relacionadas.

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4

14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: X


Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los
estados financieros de la sociedad, incluida una auditoría independiente, y la
existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos
financieros y no financieros y cumplimiento de la ley.

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio,


indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la
EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE


ENCUENTRA REGULADA
(....) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros.

(...) SÍ (X) NO

c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en
algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

31
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: X
Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno de acuerdo
con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.

a. ¿El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio?

(X) SÍ (...) NO

b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prácticas de


gobierno, especificando el número de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.

c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os)
documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4

16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: X


Principio (V.D.7).- Supervisar la política de información.

a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta
función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *


E STATUTO

M ANUAL

OTROS
R EGLAMENTO

32
I NTERNO
(...) (...) (...) (...)
* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE


ENCUENTRA REGULADA
(....) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

b. Indique la política de la EMPRESA sobre revelación y comunicación de información a los


inversionistas.

(X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLÍTICA

c. Indique si la política descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algún (os) documento
(s) de la EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRA REGULADA

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
17. Principio (V.E.1).- El Directorio podrá conformar órganos especiales de acuerdo a X
las necesidades y dimensión de la sociedad, en especial aquélla que asuma la
función de auditoría. Asimismo, estos órganos especiales podrán referirse, entre
otras, a las funciones de nombramiento, retribución, control y planeamiento.
Estos órganos especiales se constituirán al interior del Directorio como mecanismos
de apoyo y deberán estar compuestos preferentemente por directores independientes,
a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos
de intereses.

a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto
de cada comité del Directorio con que cuenta la EMPRESA

COMITÉ DE....................................................................
I. FECHA DE CREACIÓN:
II. FUNCIONES:

III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO:

33
IV. MIEMBROS DEL COMITÉ:
FECHA
NOMBRES Y APELLIDOS CARGO DENTRO DEL COMITÉ
INICIO TÉRMINO

V. NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO:


VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL (...) SÍ (...) NO
ARTÍCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES:

(X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITÉS DE DIRECTORIO

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
18. Principio (V.E.3).- El número de miembros del Directorio de una sociedad debe X
asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones
que en él se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberación, observando
siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.

a. Indique la siguiente información correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio


materia del presente informe.

N OMBRES Y APELLIDOS F ORMACIÓN 2. F ECHA P ART . ACCIONARIA 3/..


Nº DE P ART.
I NICIO 1/. T ÉRMINO ACCIONES (%)
DIRECTOR BA por la Brown University 05 A la
DEPENDIENTE (USA) y MBA como Master junio fecha
DIONISIO ROMERO de Administración de 2001
PAOLETTI Empresas por la Stanford
University (USA). Director
de Alicorp S.A., Romero
Trading S.A. y diversas
empresas de los sectores
industrial, comercial y de
servicios.
DIRECTOR Grado de Economista de la 05 A la
DEPENDIENTE Boston University (USA). junio fecha
LUIS E. ROMERO Director de Ransa 2001
BELISMELIS Comercial S.A.
DIRECTOR Bachiller de Saint Michael 21 A la
DEPENDIENTE ´s College (USA), PADE de marzo fecha
JOSE ANTONIO Finanzas en ESAN, PDD en 2002
ONRUBIA HOLDER Universidad de Piura, PAD
en Universidad de Piura.
Director de Ransa
Comercial S.A., Pacífico-
Peruano Suiza Cía. De
Seguros y Reaseguros S.A:,
Inversiones Centenario
S.A., Corporación General
de Servicios S.A.,
Multimercados Zonales
S.A. y Alicorp S.A.

34
N OMBRES Y APELLIDOS F ORMACIÓN 2. F ECHA P ART . ACCIONARIA 3/..
Nº DE P ART.
I NICIO 1/.
T ÉRMINO ACCIONES (%)
DIRECTOR Administrador de Empresas 15
DEPENDIENTE de la Saint Mary University, octubre
JUAN FRANCISCO San Antonio, Texas,(USA). 1979
RAFFO NOVELLI Programa de Alta Dirección
de la Universidad de Piura.
Director de Pacífico-
Peruano Suiza Cía. De
Seguros y reaseguros S.A.,
de Inversiones Centenario
S.A., Promoción y
Desarrollo S.A.
(PRODEINSA), así como
de diversas empresas de la
industria, el comercio y
servicios.
DIRECTOR B.A. en Economía de la 19
INDEPENDIENTE University of Pacífico, septie
ENRIQUE CONRADO California, (USA) Programa mbre
PALACIOS REY de Alta Dirección de la 1991
Universidad de Piura.
Director de Valores
Agroindustriales S.A.
1/.
Corresponde al primer nombramiento.
2/
. Incluir la formación profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios.
3/.
Aplicable obligatoriamente sólo para los directores con una participación sobre el capital social mayor o igual al 5% de las
acciones de la empresa.

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
19. Principio (V.F, segundo párrafo).- La información referida a los asuntos a tratar en X
cada sesión, debe encontrarse a disposición de los directores con una anticipación
que les permita su revisión, salvo que se traten de asuntos estratégicos que
demanden confidencialidad, en cuyo caso será necesario establecer los mecanismos
que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.

a. ¿Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar en una sesión de
Directorio?

(X) CORREO ELECTRÓNICO


(...) CORREO POSTAL
(X) OTROS. Detalle :MENSAJERO
(X) SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA

b. ¿Con cuántos días de anticipación se encuentra a disposición de los directores de la EMPRESA la


información referida a los asuntos a tratar en una sesión?

M ENOR A 3 DÍAS D E 3 A 5 DÍAS M AYOR A 5 DÍAS


INFORMACIÓN NO CONFIDENCIAL (...) (X) (...)
INFORMACIÓN CONFIDENCIAL (...) (X) (...)

c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la información considerada
como confidencial se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

35
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE


ENCUENTRA REGULADO
(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
20. Principio (V.F, tercer párrafo).- Siguiendo políticas claramente establecidas y X
definidas, el Directorio decide la contratación de los servicios de asesoría
especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.

a. Indique las políticas preestablecidas sobre contratación de servicios de asesoría especializada por
parte del Directorio o los directores.

(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLÍTICAS

b. Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os)
documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de
decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
21. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y X
responsabilidades, así como sobre las características y estructura organizativa de la
sociedad.

a. En caso LA EMPRESA cuente con programas de inducción para los nuevos directores, indique si
dichos programas se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

36
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) LOS PROGRAMAS DE INDUCCIÓN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS


(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
22. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la X
elección de uno o más reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se
produjese la vacancia de uno o más directores, a fin de completar su número por el
período que aún resta, cuando no exista disposición de un tratamiento distinto en el
estatuto.

a. ¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más directores?

(...) SÍ (X) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo párrafo del
artículo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:.

SÌ NO
¿EL DIRECTORIO ELIGIÓ AL REEMPLAZANTE? (...) (...)
DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO
DIRECTOR (EN DÍAS CALENDARIO)

C. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores


vacantes.

(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS

d. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún


(os) documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principios Cumplimiento

37
0 1 2 3 4
23. Principio (V.I, primer párrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, X
Presidente Ejecutivo de ser el caso, así como del Gerente General deben estar
claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con
el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.
24. Principio (V.I, segundo párrafo).- La estructura orgánica de la sociedad debe evitar X
la concentración de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del
Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente
General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.

a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las
responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente
General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algún (os)
documento (s) de la EMPRESA.
E STATUTO

M ANUAL

N O APLICA **
OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO

REGULADAS N O ESTÁN
R ESPONSABILIDADES DE : D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

P RESIDENTE DE (X) (...) (...) (...) (...) (...)


D IRECTORIO
P RESIDENTE EJECUTIVO (...) (...) (...) (...) (...) (...)
G ERENTE G ENERAL (X) (...) (...) (...) (...) (...)
P LANA G ERENCIAL (...) (...) (...) (...) (X) (...)
* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no están definidas.

Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
25. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su X
retribución en función a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el
cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los
accionistas.

a. Respecto de la política de bonificación para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da
dicha bonificación.

(...) ENTREGA DE ACCIONES


(...) ENTREGA DE OPCIONES
(X) ENTREGA DE DINERO
(...) OTROS. Detalle ........................................................................................................................
(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA LA
PLANA GERENCIAL

b. Indique si la retribución (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana
gerencial es:

FIJA R EMUNERACIÓN R EMUNERACIÓN R ETRIBUCIÓN


FIJA VARIABLE (%)*
GERENTE GENERAL (X) (...)
PLANA GERENCIAL (X) (...)
* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la
plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros
de la EMPRESA.

38
c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algún tipo de garantías o similar en caso de despidos del
gerente general y/o plana gerencial.

(...) SÍ (X) NO

I. SECCIÓN SEGUNDA: INFORMACIÓN ADICIONAL

DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS


a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en
que pueden ejercerlos.

(...) CORREO ELECTRÓNICO


(...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
(...) VÍA TELEFÓNICA
(...) PÁGINA DE INTERNET
(...) CORREO POSTAL
(...) OTROS. DETALLE............................................................................................................
(X) NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA
MANERA DE EJERCERLOS

b. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los
documentos que lo sustentan, en medio físico.

(X) SÍ (...) NO

c. Indique qué persona u órgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos
adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente
su cargo y área en la que labora.

Á REA ENCARGADA GERENCIA GENERAL

P ERSONA ENCARGADA
N OMBRES Y APELLIDOS C ARGO Á REA
FRANCISCO JAVIER GERENTE GENERAL GERENCIA GENERAL
SEMINARIO DE LA FUENTE

d. Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en:

(X) La EMPRESA
(X) UNA INSTITUCIÓN DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN

e. Indique con qué regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en
su matrícula de acciones.

I NFORMACIÓN SUJETA A ACTUALIZACIÓN


C ORREO
P ERIODICIDAD D OMICILIO T ELÉFONO
E LECTRÓNICO
MENOR A MENSUAL (...) (...) (...)
MENSUAL (...) (...) (...)
TRIMESTRAL (...) (...) (...)
ANUAL (X) (X) (X)
MAYOR A ANUAL (...) (...) (...)

(...) OTROS, especifique ..................................................................................................................

f. Indique la política de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe.

39
FECHA DE APROBACIÓN 26 FEBRERO 1998
ÓRGANO QUE LO APROBÓ JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS
POLÍTICA DE DIVIDENDOS DENTRO DE CIRCUNSTANCIAS NORMALES EL
(CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIÓN DE DIRECTORIO RECOMENDARÁ A LA JUNTA GENERAL DE
UTILIDADES) ACCIONISTAS QUE SE DISTRIBUYAN DIVIDENDOS EN
EFECTIVO ANUALES EN UNA CANTIDAD NO MENOR AL
30% DE LA UTILIDAD DE LIBRE DISPOSICIÓN OBTENIDA
EN EL EJERCICIO FISCAL ANTERIOR. SIN EMBARGO EL
PAGO DE DIVIDENDOS QUEDARÁ A DISCRECIÓN DE LA
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS Y DEPENDERÁ DE LA
SITUACIÓN DE LA SOCIEDAD, DE LAS RESTRICCIONES
PARA SU PAGO Y OTROS FACTORES QUE JUZGUE
RELEVANTES LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS.

g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el
ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.

D IVIDENDO POR ACCIÓN


E) F ECHA DE ENTREGA
E N EFECTIVO E N ACCIONES
C LASE DE ACCIÓN : COMUNES
EJERCICIO AÑO 2004 -.- -.-
EJERCICIO AÑO 2005 1.25% 4.8869%
C LASE DE ACCIÓN ...........
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
A CCIONES DE I NVERSIÓN
EJERCICIO AÑO 2005 -.- -.-
EJERCICIO AÑO 2004 1.25% 4.8869%

DIRECTORIO
h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del
presente informe, indique la siguiente información:

NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS: 15


NÚMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MÁS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR 2
DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS
NÚMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA 3
OPORTUNIDAD

i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la
EMPRESA.

(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA


DIRECTORES

j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en


algún (os) documento (s) de la empresa.

40
E STATUTO

M ANUAL

OTROS
I NTERNO R EGLAMENTO
D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(...) (...) (...) (...)


* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores,
respecto al nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA.

R ETRIBUCIONES TOTALES
(%)
DIRECTORES INDEPENDIENTES
DIRECTORES DEPENDIENTES

l. Indique si en la discusión del Directorio, respecto del desempeño de la gerencia, se realizó sin la
presencia del gerente general.

(...) SÍ (X) NO

ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m. Indique el número de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el
caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio
materia del presente informe.

C LASE DE ACCIÓN N ÚMERO DE TENEDORES


(incluidas las de inversión) (al cierre del ejercicio)
ACCIONES CON DERECHO A VOTO 235
ACCIONES SIN DERECHO A VOTO -.-
ACCIONES DE INVERSIÓN 1,377
T OTAL 1,612

n. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversión con
una participación mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe.

Clase de Acción: .......................................

N ÚMERO DE
N OMBRES Y APELLIDOS P ARTICIPACIÓN (%) N ACIONALIDAD
ACCIONES

Clase de Acción: .......................................

N ÚMERO DE
N OMBRES Y APELLIDOS P ARTICIPACIÓN (%) N ACIONALIDAD
ACCIONES

Acciones de Inversión

41
N ÚMERO DE
N OMBRES Y APELLIDOS P ARTICIPACIÓN (%) N ACIONALIDAD
ACCIONES
Ramón Alvarez Borondo 9´161,675 21.4593% Español
Manuel Cáceres Villanueva 2´669,336 6.2523% Peruano

OTROS
o. Indique si la empresa tiene algún reglamento interno de conducta o similar referida a criterios éticos
y de responsabilidad profesional.

(...) SÍ (X) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:

p. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior?

(...) SÍ (X) NO

q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quién es la persona u órgano de la
empresa encargada de llevar dicho registro.

Á REA ENCARGADA

P ERSONA ENCARGADA
N OMBRES Y APELLIDOS C ARGO Á REA

r. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados
en el presente informe, indique la siguiente información:

F ECHA DE
Ó RGANO DE F ECHA DE
D ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO ÚLTIMA
APROBACIÓN APROBACIÓN
MODIFICACIÓN

s. Incluya cualquiera otra información que lo considere conveniente.

42