AUDITORIA INTEGRAL

INTEGRANTES:
• BLACIDO CHAVEZ SALYM
• CAIRE QUINO MIGUEL
• EGOAVIL CCORPA ARACELY
• HUARCAYA JESUS ROSA
• REYES ESPINOZA LIZETH
 Auditoria de Sistemas Informáticos

 En la institución Educativa I.E. Nº 169 “Néstor Escudero Otero “que no

cuentan con sistemas informáticos para las diferentes actividades que
realizan, como un control de ingreso y salida de los docentes; tienen
inventarios solo físico y no digitalizado que podría extraviarse. No cuentan
con base de datos guardada en una memoria externa. No cuentan con
capacitaciones a la plana docente para manejar correctamente al
sistema SIAGE
 Problemas:
• No contar con un sistema de control de ingreso y salida del personal docente.
• Ausencia de inventarios de útiles de oficina y educativos digitalizado.
• No cuentan con base de datos guardada en una memoria externa.
• Falta de capacitación a la plana docente para manejar correctamente el sistema
SIAGE.
 Soluciones:
• Implementar un sistema de control de ingreso y salida del personal
docente que permita verificar las faltas o tardanzas.
• Adquirir un sistema que facilite y permita el manejo eficiente de inventarios
de útiles de oficina y educativos digitalizado.
• Adquirir una memoria externa para la institución y registrar toda la
información como también mantenerla actualizada bimestralmente con
base de datos guardada en una memoria externa.
• Capacitar a la plana docente para un correcto manejo del sistema SIAGE.
 Empresa Comercial Vidrios y aluminios Ramos S.A no
cuentan con un sistema de control de inventarios para sus
materiales fomentando el desorden en el área de
producción, esto conlleva que la empresa tenga gastos
innecesarios ya que adquieren mercadería duplicada. En
la oficina los equipos de cómputo no cuentan con usuario
y contraseña ya que estos son usados para enviar
presupuestos a diferentes clientes que solo la secretaria es
la única responsable de realizar las cotizaciones y pedido
de mercaderías, carece de un antivirus que proteja la
información guardada en la computadora.
 Problemas:
• No manejan un kardex para tener un stock actualizado.
• No tienen plan presupuestal.
• Carece de filtros seguridad al ingresar a un equipo de
cómputo.
• Ausencia de antivirus
 Soluciones:
• Implementar un sistema de kardex para tener un stock actualizado
diariamente.
• Realizar un plan presupuestal que permita adquirir los materiales necesarios
en el tiempo adecuado y pagar la compra de mercadería en los plazos
establecidos.
• Carece de filtros seguridad al ingresar a un equipo de cómputo.
• Adquirir un antivirus original para salvaguardar los archivos.
 En la Bodega “gloria” E.I.R.L. no tienen un
sistema de control de mercadería que ayude
a verificar las fechas de vencimiento de los
productos que ingresan. Falta de un sistema
de cobro digital (POKET POS)

 Problemas:
• Falta de un sistema de inventarios.
• Falta de un sistema de cobro digital.
 Soluciones:
• Implementar un sistema de inventarios que
permitan verificar la fecha de vencimiento de
cada producto.
• Adquirir un sistema de cobro digital (POKET
POS) para un fácil manejo de ingresos y salida
de dinero.
 Auditoria de Gestión Ambiental
 La empresa CRISALLTEX S.A., durante los últimos ocho años de operación,
no había incorporado la gestión ambiental dentro de la estructura de la
organización, que por requerimiento de la Corporación Autónoma
Regional de Risaralda (CARDER), empezó a implementar a partir del año
2016.
 Problemas:
• El sobrante de prendas (mermas).
• El uso excesivo de tintes.
• El ruido constante de las máquinas.
• El uso irresponsable de la energía eléctrica y el agua.
• La falta de almacenamiento de los envases tóxicos.
 Soluciones:
• Las mermas se pueden reutilizar.
• Promover el uso eficiente de los tintes a utilizar.
• Se compraría materiales auditivos.
• Promover la cultura del ahorro y el consumo responsable de energía y
agua.
• Contratar a una empresa para el recojo del material toxico.
Petróleos del Perú, mejor conocida por su acrónimo Petroperú, es una
empresa estatal peruana dedicada al transporte, refinación,
distribución y comercialización de combustibles y otros productos
derivados del petróleo que es perteneciente al Estado Peruano.
 Problemas:
• En las instalaciones de Petroperú en la quebrada de la amazonia
se constató el derrame de petróleo que ha contaminado toda la
zona.
• Los trabajadores no tienen implemento de protección adecuado:
guantes casco, etc.
• El tubo no tiene mantenimiento adecuado.
• Se evidencia el derrame de crudo al 100% agua, tierra,
vegetación y animales han sido cubiertos de un manto negro.
• Falta de personal que supervise las instalaciones.
 Solución
• Realizar supervisión permanente de la infraestructura, canales
de conexión de extracción de petróleo.
• Los trabajadores deberían llevar una implementación
adecuada ya que atenta contra la salud del personal que
labora.
• Realizar el mantenimiento quincenal a los tubos de conexión.
• Contratar personal para que supervise las áreas de trabajo.
• Además, el personal de trabajadores debe de estar
protegidos para prever enfermedades.