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Estadistica para las ciencias sociales y del comportamiento Segunda edicién Tie Ct meee Awe de estadistica MacStat 2.0 para windows HAROLDO ELonza PEREZ-TEJADA ‘Obtuvo la licenciatura en fisica en la Universidad Nacional Au- | tonoma de México (UNAM) y la Vere maestria en ciencias en el Ren- a sselaer Polytechnic Institute tom =) (eet) de Nueva York (ex beca- Va rio de conacy?), Su actividad docente se ha ) desarrollado en varias institu- ciones de nivel medio superior, profesional y de posgrado, como el Russell Sage College, en Nueva York; Universidad Tecnol6gica de México (unrrEc), Instituto Tecnologico Auténomo de México (1am), Universidad Andhuac (ua), Univer- sidad del Valle de México (uvm, campus Estado de México), Instituto Tecnolégico de Estudios Superio- res de Monterrey (ITESM, campus Estado de Méxi- 0), Instituto Nacional de Ciencias Penales (nacie), Colegio de Bachilleres (EP) y el Hospital de Especia- lidades C. M. La Raza (ivss). Ha sido conferencista en las universidades de Campeche, Veracruzana, Sonora, del Bajfo (Le6n, Gto.) y en el Tecnolégico de Villahermosa, Tabasco. En la unam ha sido profesor en el Colegio de Ciencias y Humanidades, la Facultad de Contaduria y Administracion y en la eNeP Acatlén, Actualmente colabora en la Facultad de Psicologia (en donde fue coordinador del area de matematicas y estadistica, de 1974 a 1981), y es ademas académico ¢ investi- gador de tiempo completo en la Division de Estudios de Posgrado e Investigacion de la Facultad de Odon- tologia, En el area administrativa se ha desempenado como jefe del Departamento de Seguimiento y Eva- luaci6n de la Direccién General de Asuntos del Per sonal Académico (Dcapa) de la UNAM. Miembro de la Asociacién Mexicana de Estadisti- Ca AME, A.C. Asesor de encuestas del Instituto Mexica- no de Opinién Pablica (imop). Miembro del Comité Editorial de la Sociedad de Ex Alumnos de la Facul- tad de Psicologia. Realiz6 la revision técnica del libro Fundamentos de estadistica en la investigacién so- cial, de J. Levin (Harla, 1979) y es autor de Estadis- tica para ciencias del comportamtento (Harla, 1987). €stadistica para las ciencias sociales y del comportamiento CONTRAPORTADA Viaje por el microcosmos y en marcha por la infinidad del espacio de Rafael Ortizgris, 1994. “De un fondo azul oscuro con tintes violetas, negros y grises, emergen una serie de lineas que forman figuras y manchas de diversos colores. Sélo a cierta distancia se pueden identificar las formas y los temas ue de manera entretejida componen el mural. A la izquierda surgen tres grandes figuras que simbolizan la evolucién del hombre y su conocimiento. Atris, dentro de un cubo suspendido que crece secuencialmente, se encuentra un embrién humano en desarrollo impulsedo por el movimiento circular {que impregna de energia vital toda la obra. Por diltimo, en la parte superior una figura humana se dirige hacia un horizonte infinito, Las figuras no se encuentran aisladas, sino que todos los elementos fluyen para tocarse entre si, Desde la dimensién personal de Ortizgris, los Colores, las formas y las lineas crean una sustancia nueva emergente. El punto central del mural es una gran esfera que marca un inicio / final evolutive que comienza / termina en otra esfera. Dicha esfera proyecta huces de colores que atraviesan una serie de figuras humanas, para finalmente rematar en un par de manos extendidas. La obra esté plena de movimiento. El artista creé una sinfonia, un engranaje en donde cada molécula se sostiene gracias al equilibrio de las demis.” Con la colaboracién cle: SERAFIN MERCADO DOMENECH Psicélogo. UNAM. Doctor en psicologia. University of Texas (Austin). Profesor ¢ investigador en la Division de Estudios de Posgrado; iniciador de la maestria en psicologia ambiental, Facultad de Psicologia, UNAM ADIP SABAG SABAG Psicélogo. UNAM. Maestria en sociologia, Universidad de Lovaina, Bélgica. Doctor en prospectiva, Universidad de Paris (Sorbona). Director general del Instituto Superior de Estudios Prospectivos, ISEP. JUAN CARLOS MEDINA SANDOVAL Licenciado en matematicas aplicadas y computacién, ENEP Acatlan, UNAM. Consultor en Dataconsult, S. A. de C. V. jems@iname.com.mx FEDERICO VAZQUEZ TAPIA Licenciado en actuaria, Facultad de Ciencias, UNAM. Profesor y asesor en el sistema de Universidad Abierta en la Facultad de Contaduria y Administracién, UNAM. FRANCISCO GONZALEZ ALAMILLA Licenciado en actuaria, ENEP Acatlan, UNAM. Gerente de proyectos en el Burd de Investigacion de Mercados, S. A. de C. V alamilla@bimsa.com.mx Estadistica para las ciencias sociales y del comportamiento Haroldo Elorza Universidad Nacional Auténoma de México Autor del software Macstat 2.0: Juan Carlos Medina Sandoval Segunda edicién OXFORD ‘UNIVERSITY PRESS OXFORD UNIVERSITY PRESS Antonio Caso 142, San Raficl, Delegacién Cuauhtémoc, C.P. 06470, México, DP. Tel: 5892 4277, Fax: 5705 3738, e-mail: oxford@oupmex.com.mx Osford University Presses un departamento de la Universidad de Oxford. Promueve el objetivo de la Universidad de la excelencia en la investigaciOn, erudicién y educacién mediante publicaciones en zodo el mundo en Oxford México Atenas Auckland Bangkok Buenos Aires Caleuta Caracas Chennai Ciudad del Cabo Dar-es-Salaam Delhi Estambul Florencia Hong Kong Karachi Kuala Lumpur Madrid Melbourne Mumbai Nairobi Nueva York Paris Santafé de Bogots Santiago de Chile Sto Paulo Singapur Taipei Tokio Toronto Varsovia Con compaiiss afiliadas en Berl Ibadan Division: College Area: Estadistica Sponsor editor: Jorge Alberto Ruiz Gonzilez Editor: Lilia Guadalupe Aguilar Iriarte Produccién: Antonio Figueredo Hurtado ESTADISTICA PARA LAS CIENCIAS SOCIALES Y DEL COMPORTAMIENTO ‘Todos los derechos reservados © 2000, respecto a la segunda edicién por Oxford University Press México, S.A. de C.V. Ninguna parte de esta publicacién puede reproducirse, almacenarse en un sistema de recuperacion © transmitirse, en ninguna forma ni por ningiin medio, sin la autorizacién previa y por escrito de Oxford University Press México, S.A. de C.V. Las consultas relativas a la reproduccién deben enviarse al Departamento de Permisos y Derechos de Oxford University Press México, S.A. de C.V., al domicilio que se seftala en la parte superior de esta pagina, ‘Miembro de la Cémara Nacional de la Industria Editorial Mexicana, niimero de registro 723 ISBN 970-613-181-7 Impreso en México Printed in Mexico 1234567890 9876543219 Esta obra se terminé de imprimir eael mes de noviembre de 1999 en Reprolls, S.A. de CV, Chipiona No, 115 Cerro de la Estell (09880, Mésico, DF El tiraje fue de 3.000 ejemplares. OXFORD UNIVER EI ESS MERIC, Sis oo BEG } | Re 345 L_peos se Contenido Presentacion xv Introduccion xvii PARTE 1 ESTADISTICA Y CIENCIA = 1 CAPITULO 1 ESTADISTICA E INVESTIGACION 3 1.1 Aspectos fundamentales de la ciencia 3 Nivel filoséfico 3 Introduccion 3 1.1.1 Explicacién y teoria 5 1.1.2 Naturaleza de la investigacion 6 1.1.3 Justificacion contra confrontacion 9 1.1.4 gDe donde surgen las teorias? 9 1.2 Relaciones entre estadistica e investigacion 10 1.2.1 Error de medida y experimental 10 1.3 Medicion y estadistica 11 1.3.1 Escalas de medicion 12 1.3.2 Limitacin de la estadistica por nivel de medida 13 1.4 _Inferencia estadistica y cientifica 14 1.4.1 Disefio experimental 15 1.4.2 Diseito cuasiexperimental 16 1.5 Estadistica e informe cientifico 17 1.5.1 Graficas 17 Resumen 17 Cuestionario 18 vi CONTENIDO Un modelo de investigacin 18 1.6 Datos iniciales 19 1.7 Tipo y tamafio de la muestra 21 1.8 Instrumento de medicion 24 1.9 Procesamiento y andlisis de datos 26 1.10 Informe final 26 PARTE 2 ; MODELOS DETERMINiSTICOS 29 CAPITULO 2 DESCRIPCION DE DATOS 31 Propésitos 31 Introduccién 32 Caso A. Datos agrupados 32 2.1 Graficas y distribuciones de frecuencia 32 2.2 Sumatorias 47 2.3 Medidas de tendencia central 49 2.4 Cuantilas 54 2.4.1 Diagrama de cajas 64 2.5 Medidas de dispersién 0 variabilidad 66 2.6 Propiedades de la distribucién de frecuencias 68 Caso B. Datos no agrupados 73 2.7 Medidas de tendencia central 74 2.8 Medidas de dispersin 0 variabilidad 76 2.9 Otros tipos de promedio_ 83 2.9.1 Media ponderada X, 83 2.9.2 Media arménica 84 2.9.3 Media geométrica 84 Resumen 85 Problemas 86 CAPITULO 3 CONJUNTOS, FUNCIONES Y MATRICES 97 Propésitos 97 Introduccién 98 3.2 Conjuntos, conceptos y notacién 99 3.1.1 Conjunto 99 3.1.2 Elemento 99 3.1.3 Reglas y formas para enunciar los conjuntos 99 3.1.4 Conjuntos finitos e infinitos 100 3.2 Relacién de pertenencia 100 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 3.9 Contenido vil Relaciones entre conjuntos 100 3.3.1 De inclusion 100 3.3.1.1 Subconjuntos 101 3.3.1.2 Numero de subconjuntos de un conjunto 101 3.3.2 Conjuntos ajenos 102 3.3.3 Conjunto universal 102 3.3.3.1 Conjunto vacio 102 3.3.4 Conjuntos iguales 102 3.3.4.1 Conjuntos similares 108 Diagramas de Venn-Euler y de Carroll 103 3.4.1 Conjunto complemento 106 Algebra de conjuntos 106 3.5.1 Union 106 3.5.2 Interseccién 108 3.5.3 Diferencia o resta aritmética 109 3.5.4 Diferencia simétrica entre dos conjuntos 111 3.5.5 Propiedades de los conjuntos 111 Conteo de elementos 113 3.6.1 Cardinalidad 114 3.6.2 Conteo de elementos para tres conjuntos 115 3.6.3 Conteo de elementos para mas de tres conjuntos 118 Producto cartesiano 119 Relaciones y funciones 121 3.8.1 Dominio y contradominio 123 3.8.2 Variabilidad 126 3.8.2.1 Variables dependientes e independientes 127 3.8.3 Intervalos y desigualdades 127 3.8.4 Clasificacin de funciones 129 3.8.5 Algebra de funciones 146 Matrices 146 3.9.1 Orden de una matriz 147 3.9.2 Tipos de matrices 147 3.9.2.1 Matriz cuadrada 148 3.9.2.2 Matriz diagonal 148 3.9.2.3 Matrizescalar 148 3.9.2.4 Matriz identidad 149 3.9.2.5 Matriznula 149 3.9.2.6 Igualdad de matrices 149 3.9.3 Determinantes 149 3.9.4 Algebra de matrices 151 3.9.4.1 Transpuesta de una matriz 151 3.9.4.2 Matriz simétrica 151 3.9.4.3 Operaciones con matrices 152 3.9.4.4 Multiplicacién de matrices 152 vill, CONTENIDO 3.10 Sistemas de ecuaciones lineales 156 Resumen 166 Problemas 166 CAPITULO 4 CALCULO DE POSIBILIDADES 177 Propositos 177 Introduccién 178 4.1 Experimentos 178 4.2 Principios fundamentales del conteo 179 4.2.1 Diagramas de érbol 179 4.2.2 Principio de la multiplicacion 182 4.2.3 Principio de la adicion 182 4.3 Permutaciones 185 4.3.1 Cuandor2) 456 11.2.2.1 Prueba de Tukey-Snedecor 462 11.2.3 Caso B) Diferente numero de sujetos por tratamiento: (k>2) 464 11.2.3.1 Prueba de Tukey-Snedecor (grupos desiguales) 468 xil CONTENIDO 11.2.4 Supuestos del andlisis de Varianza 469 11.3 Prueba de Dunnett (@) 470 Resumen 472 Problemas 472 CAPITULO 12 ANALISIS DE VARIANZA DE DOS FACTORES 479 Propésitos 479 Introduccion 480 12.1 Disefio de bloques aleatorizados 480 12.2 Diseno completamente aleatorizado 486 12.2.1 El concepto de interaccion 491 Resumen 494 Problemas 495 PARTE 5 ASOCIACION 501 CAPITULO 13 ANALISIS DE REGRESION LINEAL 503 Propésitos 503 Introduccién 504 13.1 El modelo de regresi6n 505 13.2 CAlculo de la Tecta de regresion 506 13.3 Evaluacion de Ja ecuacion de Tegresion 509 13.3.1 Intervalos de confianza Para: a, B, oye Hyy, BOD 13.3.2 Pruebas de hipotesis Para la regresion 514 13.4 Anilisis de correlacion 516 13.4.1 Intervalo de confianza para el Coeficiente de correlacion 518 13.4.2 Valor Promedio del coeficiente de correlacién 519 13.5 Prueba de hipotesis entre dos rectas de Tegresion 522 13-6 Analisis de regresion multiple 528 136.2 Relacion entre el analisis de varianza y ele Tegresién multiple 532 13.6.5 Coeficiente de correlacién muluiple 638 Resumen 539 Problemas 539 Re Contenido xiti CAPITULO 14 ANALISIS DE FRECUENCIA Y ESTADISTICA NO PARAMETRICA 545 Propésitos 845 Introduccion 546 14.1 Pruebas de bondad de ajuste 547 14.1.1 Ji cuadrada (x") 547 14.1.2 Kolmogorov-Smirnov (K-S)_ 557 14.2 Tablas de contingencia 559 14.2.1 Prueba de homogeneidad 559 14.2.2 Prueba de independencia 563 14.2.3 Procedimiento post hoc 565 14.2.3.1 Coeficiente fi (}) 568 14.2.3.2 Coeficiente de contingencia (C) 572 14.2.3.3Coeficiente Vde Cramer 575 14.3 Prueba de la Ude Mann-Whitney 577 14.4 Prueba de rangos con signos en pares de Wilcolxon 584 14.5 Pruebade Mcnemar 588 14.6 Prueba dela mediana 591 14.7 Prueba de Kruskal-Wallis (H) 594 14.8 Prueba de Friedman 597 14.8.1 Prueba de Nemenyi 600 14.9 Coeficiente de Spearman (r,) 601 14.10 Coeficiente tau (t) de Kendall 607 14.11 Coeficiente de concordancia, @, de Kendall 611 14.12 Coeficiente de correlacién (r4,) biserial de punto 613 Resumen 617 Problemas 618 Bibliografia 623 Anexo 1 Tablas 625 Anexo 2 Soluciones alos problemas 691 indice analitico 769 Protocolo para la evaluacion o desarrollo de un articulo, ponencia, estudio, tesis, etcétera El titulo describe o indica clara y directamente el propésito del estudio. El resumen muestra en forma precisa la magnitud de la investigacion. Contiene una introduccién y/o antecedentes del tema por tratar. El problema se plantea explicita y claramente. El problema es relevante, factible y congruente. El problema se justifica en forma evidente y exhaustiva. Se relaciona y ubica el problema con investigaciones previas y Ia literatura. Los objetivos se establecen en forma clara y organizada. Los supuestos estan ubicados dentro de un marco teérico establecido. Las Umitaciones del estudio estan detectadas y se mencionan. { Se identifican y clasifican adecuadamente las variables que intervienenen el estudio. Existe interaccion de las variables con las hipétesis y éstas se proponen adecuadamente. 13. Se definen operacionalmente los términos, conceptos y constructos im- portantes. 14. El disefio experimental es el adecuado y el tipo de estudio se describe completamente. 15. Se especifica la poblacion de estudio, asi como los criterios de inclusion, exclusion y eliminacién de las unidades experimentales, sujetos, etc., de la muestra. 16. Elmétodo de muestreo y la muestra obtenida son confiables y representativos. 17. Se describen los métodos o procedimientos de recopilacién de la informé- cién. 18. Las observaciones o mediciones son objetivas y verificables. 19. La informacién y datos obtenidos son relevantes y confiables. 20. El anélisis estadistico de los datos es el apropiado y se aplica correcta- oe PSeangapopn s mente. 21. Los resultados del andlisis estadisticos se presentan claramente y sin am- biguedades. 22. Lasconclusiones son claras, no presentando los resultados negativos como positivos. 23. Las generalizaciones estan circunscritas a la poblacién de estudio. 24. El informe final esta directamente escrito y logicamente organizado: 25. Elinforme final noes tendencioso y muestra una actitud cientifica racional y honesta. 26. La investigacion, estudio 0 experimento no debe implicar conflictos bloéticos. Presentacion Durante la preparacion de esta segunda edicién, tuve en mente como destina- tarios principales a los estudiantes que enfrentan por primera vez a la estadis- tica, ya sea como materia obligatoria en su curriculum o porque tienen que realizar un estudio, investigacion o experimento y, debido a las caracteristicas de su carrera profesional, no poseen una sélida preparacion matematica. A cau- sa de ello el desarrollo de los temas que conforman este texto constituyé un reto y uno de sus objetivos principales es el razonamiento légico de la estadistica apli- cada a distintas areas de las ciencias sociales y del comportamiento, asi como de la salud, sin disminuir la formalidad de los métodos estadisticos. Esta segunda edici6n contiene un primer capitulo en el que se considera la relacién entre estadistica e investigacion. En el capitulo 2 se analiza la estadistica descriptiva. En el 3, se consideran los conjuntos, las funciones y matrices basicos para entender los siguientes temas: calculo de posibilidades (capitulo 4), también conocido como andlisis combinatorio, calculo probabilistico (capitulo 5) en donde se consideran los conceptos basicos e intuitivos de probabilidad y procesos esto- casticos; en el capitulo 6 se desarrollan algunas distribuciones probabilisticas que tienen aplicaciones en casi todas las disciplinas profesionales, y en el 7 téc- nicas de muestreo, tan necesarias para realizar cualquier investigacion. En la parte de inferencia estadistica, el capitulo 8 (conceptos basicos) es la clave para comprender el razonamiento de los modelos y del andlisis estadistico; los capitulos 9y 10 se refieren al estudio de una y dos poblaciones, considerando el contraste de hipétesis y sus respectivos intervalos de confianza. Tres disehios experimentales son considerados en los capitulos 11 y 12 (andlisis de varianza de un factor y de dos factores), respectivamente. El modelo de regresién lineal simple y multiple conforma el capitulo 13. La popular ji cuadrada y varias prue- bas no-paramétricas se consideran en el capitulo 14. Casi todos los temas se ilustran con ejemplos desarrollados paso a paso y se proponen cerca de 300 problemas, todos ellos con su respuesta. Pero el na- XVI PRESENTACION mero de ejercicios se torna infinito, debido a que este libro esta acompanado por el paquete estadistico MacStat para windows, que reduce en forma amigable muchas horas de tediosos calculos, asi como la posibilidad de cometer errores al realizarlos y sobre todo el mimero ilimitado de ensayos que se pueden realizar tanto con datos reales como imaginarios examinando una gran variedad de es- trategias de andlisis de datos y modelos estadisticos que se pueden aplicar. En este reto no estuve solo, por lo que quiero expresar mi agradecimiento a todas las personas que participaron en forma directa o indirecta para llevar a ca- bo con éxito este proyecto. En primer lugar, quiero mencionar y al mismo tiempo rendir un tributo ala tolerancia de mis alumnos de la Facultad de Psicologia y del Posgrado de la Fa- cultad de Odontologia, ambas de la UNAM, quienes fueron los primeros en utilizar este material; a los doctores Serafin Mercado Domenech y Adip Sabag Sabag, Por desarrollar con maestria el primer capitulo. Por las largas, agobiantes, pero agradables y fructiferas horas de trabajo que implica el planear y llevar a cabo la realizacion de este libro, al matematico J. Carlos Medina Sandoval, a los actuarios Federico Vasquez Tapia y Francisco Gonzalez Alamilla, quienes contri- buyeron a la revision técnica del libro; a la maestra Maria Elena Junco, por sus sugerencias al capitulo de muestreo; al psicdlogo Victor Gutiérrez, quien disené los objetivos educativos. Al doctor Jorge Flores Valdez, director del Centro Universitario de Comunicacién de la Ciencia 1997, por las facilidades brindadas Para la fotografia del mural Vigje por el microcosmos y en marcha por ta infinidad del espacio (1994), del maestro Rafael Ortizgris, realizada en forma creativa por cl Fis. Arturo Orta Fuentes, jefe del Departamento de fotografia del Museo Universum. A la doctora Josefina Mena, del Grupo Tecnologia Alternativa, por su irrestricta ayuda. A la maestra Viviane Javelly, jefa del Departamento de Personal Académico de la Facultad de Psicologia. Al licenciado Carlos Trillas, gerente Editorial de Trillas, S. A., por su generosa autorizacion para utilizar las tablas estadisticas del libro Métodos estadisticos, un enfoque interdisciplinario de los doctores S. Infante Gil y G. P. Zarate de Lara, asi como a la American Statistical Association; a los Trustees de Biometrika y a Oxford University Press de Inglaterra, por su apreciable permiso para reproducir las tablas correspon- dientes. Y de Oxford University Press México, a la licenciada Claudia Martinez y al ingeniero Antonio Figueredo, por su invaluable apoyo, asi como a la licenciada Brenda Reyes de disefo grafico. En general, a mis amigos, que en los momentos dificiles tuvieron a bien alientarme, mi sincero agradecimiento. Y por supuesto, me responsabilizo por los errores tanto sistematicos como aleatorios que siempre estan al acecho en este tipo de trabajo, y también por los des- agradables momentos que pude haber ocasionado por tratar de realizar este suefio. Hay que tener presente que cada proyecto que uno idealiza y pretende rea- Uzar, pone en juego toda la voluntad posible, sin olvidar una genial frase de Jorge Luis Borges: “qué breves son los afios y qué largas son las horas". Haroldo Elorza Pérez-Tejada a Introduccion TT La investigacion es una caracteristica de los ultimos siglos, representa la herencia més clara y de mayor trascendencia hecha por la cultura occidental. La vida se ha transformado vertiginosamente en los ultimos siglos por la acumulacion de capacidad cognoscitiva para comprender y lidiar con la realidad, sea ésta fisica, bioldgica o social. Con el desarrollo de la tecnologia en todos Jos ambitos, la vida humana se ha ido permeando por los productos del saber que genera el uso del método cientifico. Aun campos que parecen muy lejanos a la ciencia, como el arte, se han visto influidos por este proceso. Por ejemplo, las artes visuales han adquirido gran cantidad de medios de expresin, y el conocimiento mas profundo de la vision y la cognici6n visual les ha dado mayores capacidades. La musica también se ha beneficiado de la acustica, de la fisiologia y de la psicologia de la audicién. Por ello, cualquiera que sea nuestro ambito de trabajo, el entender la naturaleza del quehacer cientifico y de los datos y las teorias nos hace mas competentes. El aprendizaje de la estadistica y del disefio experimental se ha vuelto, pues, una necesidad cotidiana para los profesionales ¢ indispensable para Jos investigadores. Cuando se realiza una investigacion aplicada 0 basica, se establece un dia- logo entre el investigador y el matematico. El investigador tiene una idea clara y precisa de adénde dirigir su estrategia de investigacion: el matematico, a su Vez, tiene muy claros los modelos estadisticos y sus respectivos disefos experi- mentales. Una vez iniciado el estudio, investigacion o experimento, la informacion relevante representada por los datos, sean observados, recolectados 0 extraidos de alguna otra forma, no siempre es obvia y nitida como para aplicar directa y sensiblemente el andlisis estadistico adecuado y asi concluir acertadamente. También al leer los libros serios y los articulos donde se presentan los resultados xvi INTRODUCCION de Ia investigacin, se requiere el con los argumentos del investi sus teorias. ‘ocimiento estadistico para poder comprender igador y la naturaleza de la evidencia con que apoya Uno de los objetivos de este libro es minimizar este punto critico, haciendo compatible la investigacién creativa con el modelo estadistico riguroso, desarro- Hando el concepto de interactividad entre ambos modelos y haciéndolo accesible para quienes solo serdn usuarios de la estadistica, ya sean consumidores de informacion cientifica o investigadores, y para los que adentrandose en la ma. tematica subyacente trabajaran en el desarrollo de nuevos modelos y técnicas o escribiran los programas de cémputo que nos apoyan como usuarios. Considerando lo anterior, es necesario: * Promover una cultura estadistica. * Reducir la distancia entre el alud de informacion generada y su utilizacion relevante. + Promover el interés por consultar las cifras. Propiciar la publicacién de libros escritos por profesionales nacionales en este campo. El libro del profesor Elorza conjuga las necesidades del investigador con el rigor de la estadistica y de manera sencilla y légica va superando, ejemplo tras ejemplo, las dificultades de calculo e interpretacion. Para usar este libro de manera efectiva es necesario no sélo leer la informa. cion, sino aprender a usar el paquete estadistico adjunto, examinar cuidadosa- mente los ejemplos y realizar los ejercicios. Dr. Serafin Mercado Domenech = Estadistica para las ciencias sociales y del comportamiento Estadistica e investigacion 1.1 ASPECTOS FUNDAMENTALES DE LA CIENCIA NIVEL FILOSOFICO Dr. Serafin Mercado Domenech INTRODUCCION La ciencia se basa en la contrastacion empirica de las teorias con la evidencia. La teorias se comprueban tratando de demostrar que son faleas: si no ee logra esto. se retiene la teoria. El método de la ciencia es el de las conjeturas al da aaa ingeniosas seguidas por intentos rigurosos de refutarlas, | Las teorias tratan de dar sentido a los hechos de la realidad y explicarlos. La investigacion es la parte creativa de la ciencia. Procura estabiecer. inte tac entre variables. La estadistica trata de poner a prueba las hipotesis y usa el concepto de error como ruido. Hay una relacién entre la medi¢ion, los errores de medida y la estadistica, clon, los errores La ciencia es una de las empresas mas producti el ser humano. Silo que caracteriza al hombre es su cas ai inteigenca, la cual le ha dotado de lenguaje y le ha permitido servirse de él para : aie singular organizacion social de insblita eficacia para dominar oD clencia es ee el jaro thumano més perfecto y contundente, el cual sefala la ctaspide de los frutos de su intelecto, unico en el Si Solar ipleeeee ce el Sistema Solar y tal vez en el 4 PARTE 1 / ESTADISTICA Y CIENCIA La ciencia es el conocimiento que ha permitido una mejor comprensién de Ia realidad circundante, basada en un proceso analitico y critico, asi como penetrar en los secretos mas profundos del mundo, incluido el ser de su propio creador. Esta también ha facilitado el desarrollo de teorias que exponen la realidad, basadas en un examen de la relacién entre los intentos de explicacién tedrica, evidencia empirica, y con congruencia légica tanto interna a la explicacién como en lo relativo a otras teorias con las que se tienen vinculos. Esto ha implicado que el cientifico pruebe sus teorias confrontandolas con la evidencia existente que, con objeto de evaluar la teoria de que se trata, se acumula con procedimientos rigurosos. Asimis- mo, esta a la caza de inconsistencias internas en la logica de las explicaciones, asi como de las contradicciones entre las diversas teorias relacionadas. Aqui se hace relevante la discusién acerca de la naturaleza de las teorias y de su desarrollo de Popper (1959, 1963, 1970, 1974a, 1974b) y Kuhn (1963. 1970a, 1970b, 1971, 1974) y elaboradas las posteriores de Kneller (1978), Lakatos (1964, 1968a, 1968b, 1970, 1971, 1974, 1975); Feyerabend (1962, 1965a, 1965b, 1970a, 1970b, 19700, Maxwell (1974) y Weimer (1979), entre otros. La conceptualizacion del empirismo y del positivismo acerca de la naturaleza del proceso de acumulacion de conocimiento se ha basado siempre en el proceso de induccién. Este principio sefiala que si observamos una cierta regularidad en los procesos naturales (incluida la naturaleza humana), entonces podemos generalizar, estableciendo una ley. De acuerdo con esta vision, el problema es observar cuidadosamente la naturaleza, evitando caer en errores debidos a la posible confusin de causas. El mejor modo de evitar el error es hacer una cui- dadosa observacion y medicién del fendmeno, y utilizar el método experimental para no confundir la verdadera causa de los fendmenos. De acuerdo con ellos, los hechos observados y establecidos prueban una cierta concepcion de la rea- lidad. Al ser entonces el proceso cientifico un proceso lineal y acumulativo, las teorias constituirian simplemente la organizacién légica de las leyes empiricas y la explicacion de varias de ellas por principios mas generales, surgidos de la induccién. Hume ya habia planteado la naturaleza de las limitaciones logicas del conocimiento inductivo, pues independientemente de cudntas observaciones se hayan hecho de una regularidad, esto no da ninguna “garantia logica” de que volverd a ocurrir del mismo modo en la siguiente ocasién. La salida planteada por Popper (1972) a este dilema fue en términos de postular que no podemos partir nunca de ninguna certidumbre acerca de nada de lo que creemos. De acuerdo con éi, toda teoria, todo modelo o toda ley cientifica es una conjetura de como es la realidad; no importa que su origen sea una induccién, un conoci- miento tacito, tal vez de caracter personal, o una especulacién; la teoria es una conjetura, una suposicién, una hipétesis acerca de la realidad Las teorias, plantea ese autor, basan su desarrollo en la confrontacion critica con los hechos y con la légica. De acuerdo con Popper, ningtin conjunto de enunciados contrastadores verdaderos podré justificar la pretension de que una teoria explicativa universal es verdadera (Popper, K.R., 1974, Conocimiento Capitulo I / Estadistica e investigacion 5 objetivo, Technos, Madrid, p. 20). Sin embargo, afirma: suponiendo que los enunciados contrastadores sean verdaderos, basandonos en ellos, podemos a veces justificar la pretension de que una teoria explicativa universal es falsa (op. cit., p. 20). Esto desplaza el énfasis de Ja investigacién al contrario de como lo plantea el punto de vista tradicional cientifico, es decir, no probamos que las {eorias sean verdaderas: slo podemos eliminar las falsas. Por ello, Popper sefala: El método de la ciencia es el método de las conjeturas audaces e ingeniosas seguidas por intentos rigurosos de refutarlas (Popper, op. cit.. p. 88). De acuerdo con su punto de vista, toda ley, todo principio, toda teoria 0 todo modelo es una conjetura, una suposicién. Las teorias no surgen, como supon- drian los Hamados justificacionistas,' mediante el proceso de induccion a partir de los datos que, en todo caso, tan sélo proporcionan una inspiraci6n inicial para la concepcién de una teoria y no son una base empirica para el proceso logico de la generalizacion por induccién. Las teorias se valoran por su poder explicativo y heuristico. Por tanto, son mejores las teorias que explican mas hechos conocidos, las que tlenen menos hechos que las contradicen y, sobre todo, las que nos internan en lo desconocido haciendo predicciones no triviales y novedosas, sobre cuya base las podemos someter a prueba rigurosa. El caracter rigido del contraste hace que las teorias cuantitativas sean las mejores. 1.1.1 Explicacion y teoria El papel dela teoria es explicar, proporcionar una comprensién de fendmenos, leyes. principios y cualquier otro tipo de hecho por medio de postulados generales. mecanismos internos, entes hipotéticos, procesos subyacentes 0 cualquier otro artificio intelectual: los que se combinan entre si para proporcionar una estructura que dé cuenta racional de aquello que se pretende explicar. Es decir, las teorias tratan de dar sentido a aquello que explican, ubicéndolo en 1a naturalezay haciendo explicitas sus propiedades y sus relaciones con otros entes. El propésito de la explicacién es profundizar en la comprension de los fenémenos. Por ejemplo, en quimica, Robert Boyle habia desarrollado la distin- cién taxonomica entre elementos y compuestos; Proust elabor6, a partir de esa base, la ley empirica de las proporciones constantes, que propone que los compuestos tienen una combinacién de elementos que guardan una proporcion de peso y permite relacionarlos por medio de numeros enteros. Esta ley empirica era suficiente para manejar coherentemente muchos fenémenos de la quimica. Sin embargo, Dalton, un modesto profesor inglés, introdujo una de las mejores propuestas en la historia de la humanidad: explicé esas regularidades numéricas suponiendo que la materia es discontinua, y retomando la idea de Leucipo y Demécrito postulé la existencia de atomos para explicar esos hechos. No ha 7 Los justificacionistas son los investigadores que creen que es posible justifiear una afirmacton tedrica mediante pruebas empiricas. @ PARTE 1 / ESTADISTICAY CIENCIA existido una propuesta mas fructifera que ésta (Mercado, 1978). Al poco tiempo, no sélo daba cuenta de los fenémenos conocidos de la quimica, sino que asimilé la ley de Boyle-Mariott de los gases a la explicacion atémica, mediante la teoria cinética de los gases, que se basé en una aplicacion de la mecanica newtoniana a las particulas atomicas y a las combinaciones de éstas, las moléculas. Como podemos observar, las teorias son poderosisimos instrumentos inte- lectuales que nos permiten dar sentido a la apabullante complejidad de la experien- cia fenoménica, asi como lidiar con la realidad por medio de la creacién de un esquema conceptual de ésta, que suponemos que es asi en verdad. 1.1.2 Naturaleza de la investigacion La investigacion se considera la parte creativa de la ciencia, con la que se busca expandir el conocimiento y la comprensién dela realidad, asi como la elaboracion del esquema que guie nuestro objetivo. Los esquemas que proporciona la ciencia no son s6lo descriptivos del mundo circundante, sino conceptuales-causales, es decir, son guias en relacion con las clases de objetos y eventos y sus conexio- nes causales reciprocas. Asi, en funcién de esta situacion vamos avanzando en el dominio cognoscitivo de la realidad. La naturaleza de la ciencia y, por ende, la de la investigacion han sido expli- cadas mediante la rama de la filosofia llamada _filosofia de la ciencia.? Esta disciplina es un esfuerzo del razonamiento humano por comprender cual es el fundamento de esa actividad tan exitosa que denominamos ciencia. La filosofia, entendida como la reflexién sobre la naturaleza ultima de la realidad y de nues- tra existencia, lleva a un razonamiento acerca de la relacién cognoscitiva existente entre nosotros y la realidad, que es la rama denominada epistemologia. Dentro de esa reflexion se encuentra ubicado un anilisis mas especifico del proceso de adquirir conocimiento por medio de la ciencia. La ciencia, como tal, surge en forma sistematica y organizada entre los griegos. Se desarrolla desde el afio 600 a.C., en las mentes inquictas e inquisi- tivas de investigadores de la naturaleza y de filésofos que buscaban la esencia de la realidad, incluida la naturaleza del conocimiento que tenemos de ella; desde la filosofia de la ciencia de Demécrito, Platon, Aristoteles, etc., hasta las contri- buciones empiricas y te6ricas concretas de Anaxagoras, Aristarco y Arquimedes, entre otros. Sin embargo, no fue sino hasta que se inicia el Renacimiento cuando surge de nuevo un concepto sistematico del proceder cientifico para el avance del conocimiento, es decir, una busqueda activa de la verdad a través de la expe- riencia y la puesta a prueba empirica de las hipétesis, siendo un hecho que casi todo lo que distingue al mundo moderno de los siglos anteriores es atribuible a la ciencia. Esta, como practica, surge al lado de y bajo el cobijo de 1a filosofia 2 Se ha llegado al estudio de la naturaleza del conocimiento por una variedad de ramas de la filosofia y de las clencias particulares, denominadas epistemologia, filosofia de la ciencia y metodologia. EL caracter va de lo mas general en la epistemologia, a lo mas especifico en la metodologia. Capitulo | / Estadisticae investigacion 7 empirista. Cuatro astronomos preeminentes en la creacién de la ciencia, Copér- nico, Kepler, Galileo y Newton, ademas fisicos los dos ultimos, dieron el impulso al surgimiento de ésta al ayudar a abrir el camino a la investigacién critica como medio para avanzar en el conocimiento, lo que obtuvo sus logros mas espectacu- ares en el siglo xvii (Russell, 1967). Junto con los practicantes de la ciencia como método empirico para abordar el conocimiento, surgian los filésofos empiristas, quienes fundamentan el nuevo método de obtener conocimiento. Bacon, Hobbes, Locke, Berkeley y Hume instituyen el empirismo como el unico camino al conocimiento, al establecer ala experiencia empirica como la tnica posibilidad para conocer la verdad y a la in- duccién como el método légico que hacia posible esto al usar la inferencia para lograr los conocimientos generales a partir de experiencias particulares. Ellos establecieron al conocimiento cientifico como un camino seguro a la verdad. Intentaban desarrollar un sistema de inferencia racional que hiciese posible la generalizacin a partir de experiencias particulares y concretas. Suponian tam- bién un caracter acumulativo de la ciencia; para ellos los hechos son contactos objetivos con el mundo que, una vez establecidos, quedan perennemente en el acervo de conocimiento verdadero, siendo la ciencia un proceso de acumulacién de hechos. En pocas palabras, la concepcién de la ciencia se desarrolla como una busqueda en la experiencia empirica de un camino para una seguridad absoluta que justificase los conocimientos asi desarrollados como productos permanentes de un método fehaciente. Comte dio el siguiente paso en el desarrollo de una concepcion de la ciencia. El desarrollo del positivismo clasico fue un avance en la concepcién de la ciencia empirica y de un sistema metodolgico para su ejercicio concreto.’ El positivismo considera a la experiencia empirica fuente de conocimiento, y los hechos gene- rales 0 leyes son la tmica fuente de certidumbre. Encontramos a los pensadores Mach, Avenarius, Poincaré y Pearson, entre otros, como estructuradores de una filosofia que establecia a la ciencia sobre una base empirica que se proponia como una guia pragmatica para enfrentar la vida. El Universo, incluyéndonos a nosotros, estaria constituido de fendmenos que se conectan causalmente entre si, conexiones que se podrian descubrir por medio de la induccién controlada, en la medida de lo posible, por el método experimental. Las leyes y las teorias serian simbolos convencionales que reflejarian el orden en las relaciones dentro de la naturaleza. Tanto el positivismo clasico como el empirismo mantienen una posicion radical acerca del conocimiento. E] conocimiento putativo no puede considerarse como verdadero a menos de que se le pruebe, y la prueba consiste en poner a este conocimiento bajo la hegemonia de la autoridad epistemolégica pertinente, en este caso la experiencia empirica (Weimer, 1979). En la actualidad encontramos que el trabajo de filésofos con enfoques diferentes, aunque con un nucleo central de acuerdo fundamental, culmina el 3 Comte fue ademas el padre de la sociologia, que desarrolla dentro del marco filoséfico de su método positivista de hacer ciencia. B PARTE | / ESTADISTICA ¥ CIENCIA desarrollo de una filosofia de la ciencia empirica. Todos ellos usan la logica y la lingiistica como instrumentos para el desarrollo de una relacién entre teoria y realidad, aunque el fundamento de la verdad empirica sigue siendo el criterio epistemologico ultimo. Wittgenstein, Ayer, Carnap, Tarsky y Feigel desde el positivismo légico; Russell y Whitehead desde una combinacién de realismo critico y filosofia analitica, y Moore, Wittgenstein y Wisdom desde la filosofia analitica abordan la busqueda de la verdad mediante variantes de un mismo esquema fundamental. Si la inferencia no puede demostrar su validez absoluta como método légico para establecer conocimiento verdadero, es decir, no se le puede probar, el concepto de induccién se sustituye por uno de induccion probabilistica. Se fusionan los conceptos de induccién y probabilidad, y es necesario probar el conocimiento en términos de probabilidades. Este punto de vista de la ciencia prevalecié sin desafio hasta nuestro siglo, pero en la actualidad ha surgido con gran vigor la perspectiva de la ciencia que hemos mencionado, llamada no justificacionista, que analiza el proceso de conocimiento cientifico sin recurrir al de la justificacién empirica como base para el establecimiento de éste. Como ya vimos, autores como Popper, Kuhn, Lakatos, Feyerabend y Weimer han desempeniado un papel muy importante para dar esa vision alternativa de la ciencia. La vision de la investigacién cientifica desarrollada por las filosofias empirica y positivista fue relativamente clara. Existen dos tipos de entes: los hechos y las teorias. Los primeros provienen del ingreso sensorial, mientras que las segundas son conjuntos de proposiciones que surgen de los hechos a partir de la induccion. El problema es sencillo: hay que probar las teorias asegurando que sus conceptos tengan una relacién univoca con los hechos establecidos por induccion. Weimer (1979) lama justificacionismo’ al denominador comun de todas estas aproximaciones, porque encuentra a la metateoria como la concepcién de que hay una fuente de autoridad que produce una justificacion incontrovertible para un método. En esto, afirma que tanto el racionalismo como el empirismo-posi- tivismo parten de una misma posicién fundamental, de lo que Dewey llamo la btisqueda de la certeza. El racionalismo lo hace apelando a la autoridad del intelecto, mientras que el empirismo-positivismo a la del ingreso sensorial. Popper (1974) sefiala que es esa biisqueda de una base firme ¢ incontrovertible la fuente de los problemas. Hace un analisis sobre la reflexion de Hume (1927, 1960) acerca de la induccion, y coincide con él en que no es posible que partiendo de la observacion de una serie de casos reiterados de una relacién determinada se llegue a una conclusién valida acerca de casos atin no observados; es decir, no se justifica desde el punto de vista légico la inferencia. La solucién que ofrece para no caer en un solipsismo estéril es que, si bien no podemos de modo alguno comprobar teorias, podemos refutarlas. Su solucién para el funcionamiento de la ciencia se puede resumir en la idea de que la ciencia opera sobre la base de conjeturas que se someten. auna prueba rigurosa ante la evidencia empirica y ante el andlisis de la consistencia TBI no justificacionismo se inicia propiamente a partir del trabajo seminal de Popper y Kuhn, quienes hacen una critica devastadora del positivismo logico desde el interior de éste.