Mario Pablo Rodríguez Hurtado 1

Reg. CAL N º 9019

Profesor de Derecho Penal, Derecho Procesal Penal y Litigación Oral
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INTERROGANTES Y CASOS CORTOS PARA RESOLVER Y SIMULAR AUDIENCIAS

SEGÚN LAS PREVISIONES DEL NCPP Y LOS ÍTEMS DEL PROGRAMA

1) Generalidades (Relaciones del Derecho Procesal Penal con el Derecho Procesal y

otras ciencias jurídicas y no jurídicas)

 En una solitaria esquina de La Victoria es hallado el cadáver de Juan

Movedizo Inquien, con un puñal clavado en la espalda. Esta noticia criminal es transmitida
de inmediato por la policía del sector al Fiscal Provincial de Turno
1) ¿Qué hipótesis normativa formulará el Fiscal a partir de la comunicación policial?
2) ¿Qué equipos y personal empleará el Fiscal para el esclarecimiento de estos hechos?
3) ¿Qué pasos dará el Fiscal para encausar este caso?
4) ¿Qué ocurrirá una vez identificado, procesado y condenado el autor del crimen de Juan?

2) La ley ritual

Vigencia territorial o espacial

 Armando Gatil Rapiol, que se ha apostado en el control fronterizo de
Tacna (Perú), ve a su acérrimo adversario Manuel Odiosán Antipaco en el control
fronterizo de Arica (Chile), lo que aprovecha para dispararle y darle muerte
1) ¿Cuáles serán las normas procesales penales (peruanas o chilenas) que se aplicarán
al caso de Armando?
2) ¿Este asunto guardará relación con algún mecanismo de cooperación judicial (Libro
Séptimo)1?

Vigencia temporal (VII)

 Estuardo Canzini Lental se encuentra en cárcel bajo mandato de
prisión preventiva. Desde que ingresó al penal, por orden del Juez de la Investigación
Preparatoria, hasta la fecha, han transcurrido más de ocho meses por lo que espera venza
el plazo de nueve meses para pedir su excarcelación por exceso de carcelería al no
haberse emitido sentencia condenatoria de primer grado; cuando faltan apenas dos
semanas para esto el congreso expide una ley que modifica el código (272) y extiende el
plazo de la prisión preventiva a 13 meses, para casos simples como el de Estuardo.
1) ¿Podrá aún Estuardo, al vencimiento de los nueve meses de
carcelería, solicitar y conseguir su libertad?
2) ¿Ocurrirá lo propio si la ley modificatoria no cambia el plazo de nueve meses, pero si el de
prolongación, permitiendo que la prisión preventiva se extienda por 15 meses más?

Vigencia personal (449 y siguientes)

 Melanio Ocial Vagón, congresista peruano, se encuentra en Quito, en visita oficial,
acompañado por su esposa Isabel Sufrin Esclavil. Luego de las reuniones protocolares
ambos se retiran a su habitación en un lujoso hotel, donde, por discrepancias añejas,
discuten fuertemente, propinándole Melanio a su mujer un puñetazo que le fractura la
mandíbula
1) ¿Melanio será investigado por el Fiscal Provincial Penal, una vez retorne a Lima?
2) ¿Qué ocurriría si Melanio, en vez de golpear a su esposa, al volver al Perú, solicita a una
ONG, interesada en modificar la ley contra la violencia familiar, dinero para emitir su voto a
favor del cambio legislativo?

3) Bases constitucionales de la reforma y Título Preliminar del NCPP (I – X)

1
En adelante, salvo indicación contraria, toda referencia remite al NCPP (Decreto Legislativo
Nº 957, de 29 de julio de 2004). Vid: Normas Legales del diario oficial El Peruano, páginas
273531 - 273608
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 Ricardo Inquietín Movedizo ha sido denunciado por Luzmila Recato Vergonzani. Ella
sostiene que Ricardo, su vecino, domesticador de animales y trabajador de un circo, ha
amaestrado un mono para que ingrese a su departamento y sustraiga sus joyas (186. 1, 3
CP), como efectivamente sucedió el fin de semana último.

Por esta denuncia (328) el Fiscal a cargo, Manuel Agudez Cuidadoso, dispone se
practiquen varias diligencias preliminares (330 – 334), entre ellas, la inspección en el lugar
de los hechos, la toma de declaración de la perjudicada y las testifícales de cinco vecinos.
Antes que venza el plazo de 20 días, el Fiscal prolonga el término e indica que la pesquisa
se extenderá por 30 días más; ocurre, sin embargo, que en vez de realizar con celeridad los
actos de investigación previstos el Fiscal deja que las semanas transcurran y cita a los
testigos dejando intervalos de siete días.
1) ¿Podrá argumentar Ricardo que el Fiscal Manuel, con la conducta descrita, está infringiendo
una garantía, derecho o escudo protector que el proceso penal le reconoce como
justiciable?
2) Si la respuesta a la pregunta anterior es positiva ¿Tendrá Ricardo que interponer un proceso
constitucional (Habeas corpus) para reestablecer su derecho y hacer cesar la violación del
mismo, o deberá promover una incidencia dentro del proceso común?

 Pese a que el Fiscal Ciro Avizor Penetrante ha indagado a Casio Uñasi Larguín por un
presunto delito de peculado, en agravio del Municipio de San Martín de Porres, donde
labora como tesorero, no ha conseguido reunir suficientes elementos de convicción para
formalizar contra él la investigación preparatoria y continuarla (336), por lo que dispone el
archivo de lo actuado (334). No obstante esto y transcurrido un mes, otro Fiscal, Serapio
Intromisón Figurán, reabre el caso (335) sosteniendo que si bien ya se investigó a Casio
por peculado, en esa oportunidad se lo incriminó como autor del delito, en tanto, que, ahora,
se le imputa los mismos hechos pero en condición de cómplice.
1) ¿Algún artículo del TP del CPP invocará Casio para cuestionar la disposición del
segundo Fiscal que reabre el caso?
2) ¿Constituye cosa juzgada la disposición del primer Fiscal que investigó a Casio y archivó los
actuados?

 Raúl Irancundo Molesfor ha tenido a lo largo de su vida pésimas experiencias

con los abogados. Ahora que afronta un proceso penal por violación sexual mediante
coacción (170 CP) y se va a determinar, en audiencia (271) si procede o no el requerimiento
fiscal de imponerle prisión preventiva, esto es, medida coercitiva o cautelar (268), Raúl hace
saber al Juez de la Investigación Preparatoria que no desea contar con un abogado
defensor, que renuncia a tenerlo, porque no confía en los “buitres, picapleitos” y que se
defenderá por si mismo
1) ¿Admitirá el Juez la renuncia de Raúl a su derecho de contar con un abogado
defensor?
2) Para el ordenamiento y estructura que trae el CPP ¿la defensa técnica o por un
abogado del imputado es renunciable?

4) Jurisdicción y competencia penales

Justicia militar (18.1)

 El sargento PNP, Eustaquio Gatil Facín, se aposta con el resto de su pelotón antidisturbios
al costado de la carretera Panamericana, donde los pobladores de Lurín protestan
intensamente por la falta de atención a sus reclamos de instalación del servicio de agua
potable. Para dispersar cuanto antes la reunión tumultuaria, Eustaquio, en vez de disparar
las balas de goma de su escopeta a zonas no vitales del cuerpo de los manifestantes, las
dirige hacia sus cabezas, lesionando a tres de ellos y matando a otro.
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1) Si se imputara a Eustaquio algún delito, ¿cuál sería el fuero

habilitado para procesarlo: el común o el castrense-policial?
2) ¿Cómo debe conceptuarse el delito de función militar-policial?

Jurisdicción nativa, comunal y ronderil (18.3)

 Los ronderos de Junín detienen a un abigeo, Miguel Vacunín Torenso, que ha
hurtado varias reses, aprovechando el pastoreo del ganado en las altas tierras comunales;
conducido al local de la comunidad campesina es sometido a juicio y sancionado a un mes
de cadena ronderil y trabajo a favor de los agraviados, imposiciones que se ejecutan
plenamente, bajo la atenta mirada de los comuneros y la ronda que los sirve.
1) ¿Podrá el fuero común perseguir a Miguel, luego de la actuación
de la ronda y la comunidad, imputándole delito continuado de hurto de ganado (189a- 49
CP)?
2) ¿Existe algún tratado internacional que se ocupa de la llamada
justicia comunal y del derecho de los pueblos originarios a contar con su propia jurisdicción?

Justicia penal juvenil (18.2)

 Sinforoso Jovil Diletant, inquieto muchacho de 16 años, lidera una pandilla (193 y
siguientes del Código de los Niños y Adolescentes – CNA -) en su barrio, que
protagoniza permanentes enfrentamientos con grupos de otras localidades, habiéndose
suscitado, en la última confrontación, la muerte de tres de sus adversarios.
1) ¿Sufrirá algún cambio importante el proceso que se entable contra
Sinforoso en los distritos judiciales donde rige plenamente el CPP?
2) ¿El proceso único, previsto en el CNA (164 y siguientes), para los adolescentes en
conflicto con la ley penal, es acusatorio y garantizador?

Competencia (19 – 52)

 Jeremías Sal Sinoma, afronta diligencias preliminares fiscales porque se le imputa
haber hurtado (186 CP) en la casa de su vecino, transcurridos más de 20 días el Fiscal no
se pronuncia sobre su caso
1) Si Jeremías reclama que el Fiscal está infringiendo el plazo razonable ¿Intervendrá en
el asunto un Juez constitucional?
2) ¿La competencia judicial, en casos como éste, depende de la mayor o menor gravedad
del delito?

 El Fiscal Manuel Investe Profus considera que según el avance obtenido con
las diligencias preliminares dispuestas y realizadas, no sólo procede formalizar la
investigación si no también requerir la prisión preventiva de Alcides Huyín Velox, por asalto
(189 CP)
1) ¿Qué órgano jurisdiccional dirigirá la audiencia de determinación de prisión preventiva: El
Juez Penal Unipersonal, el Juzgado Penal Colegiado u otro?
2) Si la prisión preventiva fuese ordenada e impugnada, ¿resolvería el
recurso del imputado el Juzgado Penal Colegiado?

 Saúl Perdin Malas inmediatamente después de recibir sentencia condenatoria

por delito de homicidio (106 CP), que lo sanciona con diez años de pena privativa de
libertad, la impugna, interponiendo recurso de apelación
1) ¿Qué órgano jurisdiccional conocerá la apelación de Saúl?
2) ¿En qué supuesto intervendría la Sala Penal Suprema?

 El cadáver de Justo Piñas Lamento ha sido encontrado en las afueras de

Ica. Las primeras indagaciones orientan la incriminación contra Juan Huidizo Fugaz, que
reside en Lima.
1) ¿El Fiscal y el Juez de Ica, o los de Lima, asumirán el caso de
Juan, conforme a qué criterio?
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2) Si la investigación se formalizase en Lima ¿qué actitud podría

asumir el Juez de Lima y cuál el Juez de Ica?
3) ¿Qué pasaría si en la localidad donde se halla el Juzgado
competente, una muchedumbre trata de ingresar al penal para hacer justicia por propia
mano, sin esperar la decisión judicial, y ultimar al imputado preso?

 Humberto Uñasi Efectín, es detenido cometiendo su

octavo asalto en carreteras (189 CP) como integrante de una peligrosa banda de
bandoleros
1) ¿Los asaltos cometidos por Humberto se atenderán en diversos procesos?
2) ¿A Humberto se lo procesará de modo independiente al encausamiento de sus
compinches?

Inhibición y recusación (53 - 59)

 Miguel Rodeo Sinfín, afronta un proceso por delito de hurto (188 CP) en el que
interviene el Juez de la Investigación Preparatoria César Metichen Sininvitacon; durante la
secuela de esta causa Miguel se entera que el Juez fue enamorado y compañero de
promoción universitaria de la abogada del actor civil, es decir, del agraviado constituido
como tal.
1) ¿Qué incidencias podría promover Miguel para resguardar el principio de Juez imparcial?
2) ¿Será procedente que haga valer estas incidencias durante el juzgamiento?

5) Sujetos procesales: Juez y partes (16-59, 60-113)

 Raimundo Sujetil Partenón afronta una investigación que, luego de las diligencias
preliminares, se ha formalizado por el delito de tráfico ilícito de drogas, en modalidad
agravada (297 CP).
1) ¿Qué Juez tendría que haber intervenido si el Fiscal, antes de la formalización, hubiese
requerido la detención preliminar judicial de Raimundo?
2) ¿Por qué en el proceso contra Raimundo, hasta antes del juzgamiento, no interviene el
Juzgado Penal Colegiado?
3) ¿Qué competencias ejercitaría la Sala Penal Superior en la causa contra Raimundo?
4) ¿En qué supuestos intervendría la Sala Penal Suprema en el asunto de Raimundo?

 La ciudadanía de Trujillo vive mortificada, intranquila e insegura por la proliferación de las

extorsiones, cometidas por bandas cuyos jefes residen en los penales del lugar
1) ¿Qué actitud debe tomar el Ministerio Público ante este problema?
2) ¿Cómo ha de entenderse el proceder estratégico del Ministerio Público ante el delito?
3) Luego de formalizada y concluida la investigación contra los extorsionadores ¿qué tareas
asumirá el Ministerio Público?
4) ¿Cuál será la labor central del Ministerio Público en el juzgamiento que se realice contra los
acusados por extorsión?

 Eduardo Inculpo Encarton ha sido intervenido por la policía inmediatamente después de

asaltar (189 CP) el banco de un poblado muy lejano, quedando gravemente herido como
consecuencia de la detención policial, pues disparó contra sus captores, motivando que
éstos responda de igual modo. De todo lo sucedido el comisario informa al Fiscal
competente quien no puede constituirse de inmediato al lugar de los hechos por lo
intransitable de la carretera debido a las fuertes lluvias, propias de la estación.
1) ¿Podrá la policía adelantar diligencias de investigación sin orden fiscal?
2) ¿Será válida la declaración que la policía tome a Eduardo sin la presencia del fiscal?
3) ¿Cómo se concretará la dirección fiscal de la labor policial en este caso?
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 Manuel Indagón Miradas es investigado por violación sexual de menor, en agravio de su

nieto Luis, de 4 años (173 CP)
1) ¿Qué derechos, garantías y escudos protectores asisten a Manuel para afrontar esta grave
incriminación?
2) ¿Basta la sospecha contra Manuel para habilitar su derecho a la defensa?
3) ¿Cómo compatibiliza la presunción de inocencia, que beneficia a Manuel, con la
investigación de los cargos que pesan en su contra?

 Ximena Riqueña Solventa es la agraviada o víctima en un proceso seguido a

Luis Uñasqui Larguín por hurto agravado por nocturnidad (189 CP). Efectuado el juicio
Luis es absuelto
1) ¿Podrá Ximena apelar la sentencia absolutoria sin previamente haberse constituido en
actora civil?
2) ¿Cómo es constituido sujeto procesal el actor civil y quiénes pueden ser considerados como
tal?
3) ¿Tendría Ximena la posibilidad de impugnar si a Luis se le hubiese sobreseído la
causa, antes del juicio, al declararse fundada una excepción de improcedencia de acción?

 Juan Aspiración Narigel y José Trafison Extranjes constituyen una persona jurídica
(“Buen vuelo” SAC.), dedicada a la exportación de alimentos, cuya representación ejerce
Nemesio Representato Asumil; aprovechando la organización de esta empresa, Juan y
José exportan cocaína a Italia, camuflada en barriles de cocona.
1) ¿Será comprendida en el proceso la empresa de Juan y José?
2) ¿Quién será citado a proceso para representar a la persona jurídica involucrada?
3) ¿Las decisiones judiciales que se adoptasen contra esta SAC revestirán naturaleza
punitiva?

 Pedro Sucial Contamin, aprovechando que trabaja en la tienda de Serapio Comercin

Gananciol, vende productos corrompidos, que trae de su casa y mezcla con las mercancías
de la tienda. Estos productos son potencialmente dañosos para la salud de las personas
(288 CP).
1) ¿Serapio será comprendido en el proceso penal seguido a Pedro?
2) ¿El hecho que se incluya en la causa a Serapio, importa la posibilidad de punirlo?

 Matías Amical Suficien conoce que Ricardo Uñasqui Malin tiene un proceso
penal, sin embargo acepta comprarle el inmueble que éste construyó varias décadas atrás,
abonándole un precio algo mayor que el promedio de mercado
1) ¿Debe comprenderse a Matías en el proceso de Ricardo?
2) ¿Qué determinaciones tomará el Juez de la causa a propósito del negocio celebrado por
Matías?

6) ACCIÓN PENAL (1-10)

Ejercicio de la acción penal

 María Sufriente Dolori es atropella por Esteban Ciclón Sonsín, quien conduce distraído
su bicicleta por el parque de la vecindad. El examen médico legal al que es sometida María
arroja una incapacidad de 18 días (124 CP)
1) ¿Quién debe ejercitar la acción penal por este delito?
2) ¿Cuál será la vía procesal para sustanciar este causa?
3) ¿El instituto de la acción popular, previsto en el código (1.1), es idéntico al que aún
contempla la vieja legislación?
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 Silvia Recato Pugnaz, joven de 25 años, es manoseada libidinosamente por Serafín

Manos Lagartija, quien para lograr su objetivo la amenaza con golpearla sino le permite tal
afrenta.
1) Para perseguir este delito ¿Silvia deberá entablar una querella?
2) Si Silvia no tiene el menor interés en que se persiga a Serafín ¿podría el Fiscal accionar
penalmente contra éste?

 Manuel Ricachón Pedantre, administrador de Juego Limpio S.A., empresa

sometida a un procedimiento de insolvencia, oculta bienes de la persona jurídica y perjudica
a los acreedores de ésta (209 CP)
1) ¿Cómo se ejercerá la acción penal en este caso?
2) ¿Será la querella la vía procesal pertinente?

Principio o criterios de oportunidad y acuerdos reparatorios (2)

1) Proponga un caso de pena natural o innecesaria que aconseje al Fiscal abstenerse de
ejercitar la acción penal
2) Planteé un caso de bagatela que haga posible la aplicación de un criterio de oportunidad
3) Imagine un asunto en el que opere el criterio de oportunidad por concurrencia de
circunstancias atenuantes
4) Plantee un caso en el que, a propósito de la aplicación de algún criterio de oportunidad,
intervenga el Juez de la Investigación Preparatoria, antes que el Fiscal formalice esta etapa.
5) La aplicación del principio de oportunidad ¿es potestad exclusiva fiscal?
6) Indique si la promoción de los acuerdos reparatorios es una exigencia o potestad del
Fiscal

 Jeremías Uñasi Dedín ha sido denunciado por Ricardo Perjudan Aflicción, quien lo
señala como autor del delito de usurpación de su fundo (artículo 202 CP), ubicado en las
inmediaciones de la ciudad. Realizadas las diligencias preliminares, entre ellas la inspección
en el lugar de los hechos y constatado el empleo de fuerza sobre cercas y portones de
acceso al predio, el Fiscal entiende contar con causa probable para ejercitar la acción penal
y formalizar y continuar la investigación preparatoria (336). Antes que esto ocurra,
Jeremías, aconsejado por su abogado Samuel Orientas Directir, pide la aplicación del
principio de oportunidad, mientras Ricardo deja saber claramente que de ninguna manera
aceptará esto, pues no le interesa ninguna clase de composición con su ofensor o pago de
reparación civil alguna, porque lo que merece Jeremías es ser procesado y condenado por
el delito cometido.

Simulación de la audiencia de acuerdo (artículo 2.3 CPP):

a) Actuación fiscal
b) Posición del imputado y su defensor
c) Posición del agraviado, renuente a cualquier clase de acuerdo
d) Disposición fiscal

Medios de defensa técnica (4-9)

 Serapio Sillón Cómodino es denunciado por un medio de comunicación por
enriquecimiento ilícito (401 CP) durante su desempeño como congresista; luego de las
diligencias preliminares el Fiscal formaliza la investigación preparatoria contra Serapio
1) ¿Qué articulación podría promover el defensor de Serapio ante el ejercicio fiscal de la
acción penal?
2) ¿Cuáles serían las consecuencias de la declaración judicial favorable en la incidencia
promovida por el abogado de Serapio?

 César Amoril Incontinente, no obstante estar casado con Robustiana Furia

Golpiza, contrae otro matrimonio civil con Cándida Entregas Banal, sin conocer que ésta
es esquizofrénica.
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1) ¿Qué incidencia impulsaría el defensor de César para evitar lo procesen por bigamia
(139 CP)?
2) ¿Qué consecuencia se produciría si se declara fundada esta articulación?

 Juan Malasur Descaminado es sometido a un proceso de querella por delito de

apropiación ilícita (190 CP)
1) ¿Qué incidencia promovería el defensor de Juan?
2) Si el hecho hubiera ocurrido en el distrito judicial de Huaura, antes de la regencia integral
del código (julio de 2006), y su estado hubiese sido el de instrucción, ¿qué encausamiento
procesal tendría que haberse dado al asunto?

 El galeno Oscar Desordeni Ignoranci se encarga de controlar mensualmente el embarazo

de Ricardina Solaz Féliza; en el curso de esta actividad receta erróneamente a su paciente
un medicamento que lesiona al feto, dejándolo ciego.
1) ¿Es posible sobreseer el proceso iniciado contra Oscar por lesiones contra el concebido
(124 A CP)?
2) ¿La falta de propuesta de un medio de defensa por la parte imputada impide sobreseer la
causa?

 Marco Resistén Salaz fue absuelto por el delito de hurto (185

CP), en calidad de autor y en grado de consumación. Meses después, el Fiscal encarta a
Marco por el mismo delito pero considerándolo cómplice e indicando que el evento quedó
en grado de tentativa.
1) ¿Será factible la interposición de algún medio de defensa contra el ejercicio de la acción
penal luego de la absolución de Marco?
2) ¿Qué incidencia debería promover el defensor de Marco, si antes del pronunciamiento de
sentencia, por el mismo hecho, se formalizan dos investigaciones preparatorias contra su
patrocinado?

 Raúl Tempus Iterío cometió, el 24 de diciembre de 2008, una estafa

(196 CP), y, el 24 de diciembre de 2009, un hurto (185 CP)
1) ¿Cuándo prescribirá la acción penal por estos delitos?
2) ¿En qué supuestos el plazo de prescripción por estos hechos se interrumpiría y
suspendería?

 El parlamento expide una ley de amnistía para echar al olvido los delitos contra la
humanidad, torturas y desapariciones forzadas (321, 320 CP), cometidos por las fuerzas del
orden durante el período 1980 – 2000.
1) ¿Se sobreseerán las causas seguidas contra efectivos militares procesados por estos
delitos?
2) ¿Por qué en España el desconocimiento de una ley de amnistía, por los hechos ocurridos
durante la cruenta guerra civil de la década del 30, y la práctica reciente de actos de
investigación al respecto, ha motivado se procese por prevaricación al Juez Instructor
(Baltazar Garzón) que los ordenó?

7) Estructura procesal penal (I). Investigación preparatoria

Noticia criminal (326-328)

 Cierta fría madrugada de junio, en la cuadra 40 de la Avenida Javier Prado, entre la calzada
y los jardines aledaños, aparece el cadáver de un adolescente con un puñal incrustado en la
espalda.
1) ¿Quiénes podrían informar de este hallazgo a las autoridades?
2) ¿Qué funcionario público será el destinatario final de esta información?
3) ¿Cuándo la noticia criminal adquiere la calidad de denuncia?
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 En el servicio de emergencia del hospital Loayza, el médico, Juan Esculap Medicare,

recibe y trata a un individuo que presenta herida de bala en la pierna derecha.
1) ¿Juan deberá formular denuncia por este hecho?
2) ¿Qué ocurriría si no lo hace?

Manejo fiscal de la noticia criminal

 Acaecido un asalto (189 CP) en el Banco Fondesa, cometido por seis malhechores que
logran huir con el botín de 100 mil dólares, la policía, luego de seis horas de infructuosa
búsqueda por la localidad, avisa del hecho al Fiscal
1) ¿Cómo habrá de proceder el Fiscal, según su condición de representante del Ministerio
Público y sujeto procesal, titular de un específico rol asignado por el ordenamiento ritual?
2) ¿De qué forma se expresaría, en la investigación de este caso, la eficacia del binomio
Ministerio Público – PNP?

Diligencias preliminares (330-334)

 Juana Recato Pugnaz, empleada del hogar, a las 13 horas, denuncia en el despacho fiscal
que su empleador, Serafín Mañis Largo, en la madrugada de ese mismo día, la forzó
sexualmente (170 CP), aprovechando que en el inmueble donde trabaja y vive no había otra
persona
1) ¿Qué actuaciones urgentes e inaplazables practicará el Fiscal o dispondrá se realicen?
2) ¿Por qué se afirma que en la investigación preparatoria las grandes claves son: Noticia
criminal - escena del crimen - cadena de custodia de la evidencia?
3) Antes de la formalización de la investigación, ¿el Fiscal deberá agotar la realización de
todos los actos de investigación pertinentes?
4) Las actuaciones urgentes e inaplazables ¿tienen un plazo?, dicho plazo ¿admite
cuestionamiento, de qué manera?

Actuaciones policiales e informe policial (67, 68, 331, 332)

 Ante la noticia de un secuestro (152 CP) la policía efectúa vitales comprobaciones y toma
diversas manifestaciones, asimismo, cumple otras diligencias dispuestas por el Fiscal.
1) ¿Qué actuaciones realizará la Policía una vez conocida la ocurrencia de un delito?
2) ¿Requerirá siempre orden del Fiscal?
3) ¿Por qué se dice que el Informe Policial debe ser estrictamente objetivo, y cuál es su
diferencia con el llamado atestado?
4) ¿Es correcto hablar del binomio pesquisidor: Ministerio Público – Policía, cuando la
Constitución establece que el primero conduce desde su inicio la investigación del delito y la
segunda debe acatar sus disposiciones, en tal ámbito?

Archivo de actuaciones o formalización de la investigación preparatoria y su

continuación (334-336)
 El Fiscal Ruperto Minin Puel, recibe la denuncia de Manuel Quejoso Real por delito
de estafa (196 CP). El denunciante argumenta que ha sido engañado, al celebrar un
contrato de compra venta de automóvil usado, por un sujeto que se presentó como Samuel
Escurridizo Doblez, identidad que no es verdadera, según averiguaciones efectuadas en
RENIEC
1) ¿Qué alternativas puede tomar el Fiscal ante esta denuncia?
2) ¿Cuándo estará el Fiscal en condiciones de ejercitar la acción penal y formalizar su
investigación, y cuál es el contenido de la disposición que en tal sentido expide?
3) ¿A quién debe el Fiscal dar aviso de esta disposición?
4) ¿Qué opción tiene el denunciante si el Fiscal no formaliza la investigación?
5) Si el caso fue archivado por el Fiscal ¿podrá reabrirse?
6) La disposición de formalización de la investigación ¿afecta el curso de la prescripción de la
acción penal?
7) ¿Cuándo el Fiscal podría plantear una acusación directa?
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Actos formales de investigación

 El Fiscal dispone la formalización de la investigación contra un imputado por hurto agravado
(186 CP) porque considera que ha reunido los elementos que para este efecto exige la ley
1) ¿Qué actos de investigación podrá ordenar y practicar el Fiscal y cuáles no?
2) Estos actos de investigación formal, con relación a las diligencias preliminares, ¿configuran
una fase distinta o con ellas componen una sola etapa, precisamente, la de investigación?
3) ¿Las diligencias preliminares y los actos formales de investigación tienen el mismo
propósito?
4) Para la realización de diligencias preliminares y actos formales de investigación el Fiscal
¿tiene algún tipo de poder coercitivo?
5) ¿Cómo se refleja, en el ámbito del desarrollo de las diligencias preliminares o de los actos
formales de investigación, la labor objetiva del Fiscal?
6) ¿Pueden, el imputado y los otros intervinientes, solicitar la práctica de actos de
investigación o éstos son potestad exclusiva del Fiscal?
7) ¿Qué camino se seguirá cuando surgen discrepancias sobre este asunto entre el Fiscal
y el imputado o los demás intervinientes?
8) ¿Sólo los actos formales de investigación son reservados, esto equivale a identificarlos
como secretos?

 A Jeremías Sansón Vil se lo indaga por enriquecimiento ilícito (401 CP), a

propósito de su desempeño como funcionario público, primero, mediante diligencias
preliminares y, luego de la formalización de la investigación, a través de actos formales de
pesquisa
1) ¿Qué funciones desempeñará el Juez de la Investigación Preparatoria en esta primera
etapa de la causa seguida a Jeremías?
2) ¿Por qué se dice que el Juez de la Investigación Preparatoria, sólo es Juez de Tutela y de
Garantías?

Actos de investigación y actos de prueba (330, 337, 340, 242, 353.2.c, 373, 375-385)
 Para esclarecer los delitos de tráfico ilícito de drogas (296 y siguientes CP) cometidos en
banda, con alcance internacional, el Fiscal competente toma varios testimonios, ordena la
práctica de pericias, reúne vital documentación aduanera, ejecuta inspecciones y
reconstrucción, así como reconocimientos, es más, la mayoría de los imputados admite los
cargos y confiesa
1) ¿Estos actos de investigación deben tomarse como actos de pruebas?
2) Si la respuesta es negativa ¿por qué, entonces, son identificados con el mismo
nombre: testimonio, pericia, confesión, prueba documental, reconocimiento, etc.?
3) ¿Existen actos de investigación que adquieren la calidad de prueba preconstituida?
4) ¿La prueba puede anticiparse, en qué casos?
5) ¿Contempla el código actos de investigación especiales, o algunos otros específicos,
según el tipo de delito acaecido?

Plazo de la investigación preparatoria (334.2, 342, 343)

 A Samuel Lenton Demoras el Fiscal lo investiga, a la vez, por los delitos de
homicidio y secuestro (106, 152 CP).
1) ¿De qué dependerá la extensión del plazo de la investigación formalizada contra Samuel?
2) Este plazo, una vez determinado, ¿podrá ser prolongado?
3) ¿Qué camino se seguirá si, en la oportunidad debida, el Fiscal no da por concluida la
investigación?

8) Coerción procesal (VI, 253 – 320)

Medidas de coerción personal: Detenciones (259 – 267), prisión preventiva (268 – 285),
incomunicación (280 – 282), detención domiciliaria (290), comparecencia (286 – 292),
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internación preventiva (293 – 294), impedimento de salida (295, 296), suspensión

preventiva de derechos (297 – 301)

Detención preliminar judicial (261)

 Interesados en afrontar eficazmente el intranquilizador incremento de las

extorsiones, el Ministerio Público y la policía organizan un grupo operativo para que recoja
información que permita identificar a los malhechores dedicados al secuestro extorsivo.
Luego de un arduo trabajo de varias semanas, los integrantes de este equipo son
informados que en las extorsiones se encuentran involucrados varios sujetos prontuariados
que eventualmente arriban a la ciudad, cometen sus fechorías y emprenden retirada a otros
lugares del país. Siguiendo esta pista, los policías a cargo ubican el paradero de Juan
Astute Vivón, Arturo Velomi Full y José Furiogo Molestor, hospedados los tres en un
hotel de ínfima categoría. Al revisar su historia criminal constatan que Juan y Arturo,
efectivamente registran antecedentes policiales y judiciales por robo agravado. Montada de
inmediato una operación de vigilancia y seguimiento, los policías aprecian que los tres
sospechosos diariamente recorren la zona comercial de la ciudad, permanecen varias horas
en el interior de importantes tiendas y bancos y se retiran luego de tomar algunas notas,
abordando un vehículo particular conducido por Benito Silenciate Inadver, joven
universitario conocido como “Niño viejo”. De esto aprovechan los investigadores para
fotografiarlos disimuladamente y mostrar las imágenes a varios agraviados, dos de los
cuales, Sergio Platinín Ricón y Manuel Fortunas Ahit coinciden en identificar y señalar a
Juan Astute Vivón como uno de los cinco delincuentes que cinco meses atrás los
secuestraron y obtuvieron ingente rescate de sus familiares. Para consolidar su caso, los
policías confían en el arribo a la ciudad de otros tres agraviados que han confirmado su
presencia, en cuatro días más, luego de volver de viaje de provincias aledañas, pues son
agentes comerciales.
1) ¿Cuál ha ser la tónica del trabajo fiscal - policial en el desarrollo de las investigaciones de
delitos cuya frecuencia genera desasosiego, inseguridad e intranquilidad ciudadanas?
2) ¿Cómo deben planificarse y ejecutarse las diligencias preliminares de investigación, en este
tipo de situaciones?
3) ¿La policía podía detener a los sospechosos cuando se encontraban en la zona comercial
de la ciudad?
4) ¿Los ciudadanos que se percatan de las actividades de Juan y sus compañeros en el centro
comercial podrían arrestarlos y entregarlos a la autoridad (260)?.
5) ¿Qué relaciones guarda la detención preliminar judicial con la flagrancia delictuosa (259)?
6) ¿Qué argumentos puntuales esgrimirá el Fiscal para recabar del Juez de la Investigación
Preparatoria una orden o mandato de detención preliminar judicial contra los sospechosos?
7) ¿Podría efectuarse la audiencia de convalidación de la detención preliminar judicial sin la
concurrencia del imputado?

Simulación de la audiencia de convalidación de la detención preliminar judicial (266):

Argumentación fiscal
Posición de la defensa de los imputados detenidos
Resolución judicial

Prisión preventiva (268), incomunicación (280), detención domiciliaria (290), comparencia

simple y restrictiva (291, 287), impedimento de salida (295)
 César Mañasi Paradín, de 67 años, catedrático universitario, dedicado esposo, padre de
familia, enfermo de cáncer a la próstata, ha sido sindicado por su nieta XYZ, de 13 años de
edad, de haberla convencido, invocando citas filosóficas y religiosas, para sostener
relaciones sexuales. Efectuado el examen médico legal la menor presenta desgarros
recientes, acreditativos de coito vaginal. Las pericias psiquiátrica y psicológica realizadas
por especialistas del Instituto de Medicina Legal, concluyen que la menor evidencia el
síndrome de víctima de abuso sexual, destacando, además, el enorme conflicto que
atraviesa al denunciar, por un lado, a su abuelo, y, por el otro, admitir que antes de los
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hechos le tuvo gran cariño y se sintió muy unida a él. La incriminación contra César es
firmemente mantenida por la perjudicada desde la temprana declaración que rinde ante el
fiscal. El incriminado niega los cargos pero admite que dos días antes de la denuncia, con
conocimiento de los padres, que salieron al cine, se quedó al cuidado de su nieta XYZ.
1) El Fiscal a cargo ¿debe pedir la detención preliminar judicial de César o requerir
directamente su prisión preventiva?
2) ¿Cuáles son los fundados y graves elementos de convicción referidos a la existencia del
delito y la vinculación de César con éste, que expondrá el Fiscal?
3) ¿La referencia al delito grave que efectúe el Fiscal se basará en la pena conminada o
abstracta por el delito imputado a César, o en la prognosis de sanción concreta?
4) ¿Qué clase de peligro procesal destacará el Fiscal?
5) ¿Qué novedad trae el código de 2004 en materia de peligro procesal, comparado con el de
1991?
6) ¿La prisión preventiva que se imponga a César podrá sustituirse o atenderse con una
medida cautelar alternativa?
7) ¿Qué relación existe entre el plazo razonable y la prisión preventiva?
8) ¿Si el Juez no atendiera el requerimiento fiscal de prisión preventiva qué medida
cautelar despacharía?
9) ¿La impugnación del mandato de prisión preventiva (278) habilita los recursos de apelación
y casación?
10) ¿Es correcto identificar la revocatoria de la prisión preventiva con su cesación (283)?
11) ¿La comparecencia simple y la restrictiva (291, 287) son medidas coercitivas que puede
concurrir con el impedimento de salida (295) e incomunicación (280), y recaen
exclusivamente sobre el imputado?
12) ¿Es posible cambiar la comparecencia simple y restrictiva por prisión preventiva (279,
287.3)?
13) ¿Existe vinculación entre comparecencia restrictiva y medios electrónicos de control?

Simulación de audiencia de determinación de prisión preventiva (271):

a) Argumentación fiscal
b) Posición de la defensa del imputado
c) Resolución judicial

Internación preventiva (293)

 Raúl Loquil Furis, convencido que sus alucinaciones eran ciertas, acató las órdenes que,
según él, el demonio le dio mientras dormía, y acuchilló mortalmente a un modesto
transeúnte. Durante varios años permaneció impune hasta que la policía acopió fundados
indicios de su condición de agente del crimen.
1) ¿Qué medida coercitiva requerirá el Fiscal contra Raúl?
2) ¿Las condiciones personales de Raúl podrían provocar la incoación de un proceso
especial (Libro Quinto)

Suspensión preventiva de derechos (297 – 301)

 Manuel Arino Panez, al fabricar pan mezcla descuidadamente harina con una
sustancia pulverulenta, que cree es levadura, cuando en realidad se trata de restos de
insecticida, provocando que tres de sus clientes fallezcan
1) ¿Bastará la condición de panificador de Manuel para imponerle la suspensión preventiva de
su oficio o industria?
2) ¿La prohibición al imputado de acercase al ofendido o su familia y la de apartamiento del
hogar que compartiere con aquél exige que el delito incriminado esté conminado con pena
de inhabilitación?

Medidas restrictivas de derechos por razón de búsqueda de pruebas (202 - 241)

1) Elaborar un caso que diferencie el control policial de identidad con las tradicionales y
arbitrarias “batidas” (205)
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2) Plantear un caso que ilustre la práctica de controles policiales por acaecimiento de

delitos graves (206)
3) Proponer un caso que distinga la video vigilancia de las escuchas domésticas (207)
4) Confeccionar un caso que combine la práctica de pesquisas policiales y la retención de
personas (208, 209)
5) Aportar un caso que ejemplifique el registro personal y vehicular (210)
6) Ofrecer un caso referido al registro corporal y toma de muestras biológicas (211 – 212)
7) Sostener un caso alusivo a la prueba de alcoholemia (213)
8) Exponer un caso que destaque la necesidad de un allanamiento (214 – 217)
9) Formular un supuesto de exhibición forzosa o incautación de bienes (218 – 223)
10) Elaborar un caso de exhibición e incautación de documentación no privada, mediante
secreto de Estado (224 – 225)
11) Plantear un caso de interceptación e incautación de correspondencia (226 – 229)
12) Proponer un caso de intervención de comunicaciones y telecomunicaciones que suscite
debate sobre la grabación de conversaciones entre el imputado y su defensor (230 – 231)
13) Confeccionar un caso que ilustre el aseguramiento e incautación de documentos
privados (233 – 234)
14) Aportar un caso que se ocupe simultáneamente del levantamiento del secreto bancario
y de la reserva tributaria en un asunto sobre lavado de activos (235 – 236)
15) Ofrecer un caso sobre clausura o vigilancia de locales e inmovilización (237 -241)

Medidas reales de coerción: Embargo (302 – 310), orden de inhibición (310), desalojo
preventivo (311), medidas anticipadas (312), medidas preventivas contra personas
jurídicas (313), pensión alimenticia anticipada (314) e incautación (316 – 320)
Proponer casos que ilustren cada uno de estos institutos, incidiendo en los más novedosos,
esto es, en materia de orden de inhibición, medidas anticipadas, útiles para evitar la
permanencia del delito o la prolongación de sus efectos, y de as aplicables contra las personas
jurídicas, así como, en lo que atañe la incautación de bienes con fines de decomiso

2) Simplificación procesal y salidas alternativas

1) Refrescar la referencia a la utilidad simplificadora de los criterios de oportunidad y acuerdos

reparatorios, atendidos en el Ministerio Público y ante el Juez de la Investigación
Preparatoria (2)
2) Proponer un caso que ilustre el instituto de la acusación directa o por salto, en virtud de la
contundencia de los elementos de convicción aportados por las diligencias preliminares
(336.4)
3) Plantear un caso que explique la secuencia del proceso inmediato (446 – 448) y dé pie al
debate sobre la conveniencia o inconveniencia de la falta de etapa intermedia y tránsito
directo a la formulación de acusación y al juzgamiento
4) Terminación anticipada (468 – 470)
Manuel Ávaris Omnisón, Pedro Comodén Relajor y Héctor Vagois Desemplar, se
encuentran en prisión preventiva desde hace dos meses, medida impuesta en la investigación
preparatoria que se les sigue por tráfico ilícito de drogas, modalidad agravada (297.6 CP).
Durante las diligencias preliminares y la indagación formalizada estos tres imputados han
admitido su responsabilidad en el ilícito e identificando a otros dos involucrados: César
Gerenmi Directe y Constantino Liderbán Condotiero, no habidos, comprendidos también en
la causa y contra los cuales pesan órdenes de captura o requisitorias; a los que correspondió
organizar las empresas de fachada para exportar los nueve kilos de clorhidrato de cocaína,
incautados por la policía en un almacén del puerto, y pactar la venta del estupefaciente con los
interesados en el extranjero. En cuanto a Héctor ha de indicarse que al ser detenido por la
policía se le incautó un revólver, por lo que la disposición fiscal de formalización de la
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investigación, además del cargo de tráfico de drogas, le imputa el delito de tenencia de arma de
fuego (279 CP).

Manuel, Pedro y Héctor, antes de que termine la investigación, solicitan al Juez se celebre una
audiencia de terminación anticipada.

1. ¿Es atendible en este proceso la oposición liminar a la práctica de la

audiencia?
2. ¿Procede esta vía en la etapa intermedia?
3. ¿Es posible esta salida antelada si sólo los imputados presentes se acogen a
ella, más no se conoce la posición de los no habidos?
4. Simular la audiencia de terminación anticipada: a) Presentación fiscal de
cargos, b) aceptación o rechazo por el imputado de los cargos, c) precisiones y advertencias
judiciales, d) pronunciamiento del imputado, e) intimación judicial, f) acuerdo, g) control
judicial del acuerdo, h )desaprobación o sentencia aprobatoria.
5) Simular la sesión de audiencia en la cual el acusado se conforma con la acusación, se
dispone la conclusión del debate y se expide sentencia (372)

3) Técnicas de litigación oral: “Ni mudos ni improvisados”

A partir de los casos que más abajo se reseñan (Etapa intermedia) para la elaboración del
requerimiento fiscal de sobreseimiento (“Canzini”) y de la acusación escrita (“Juanita”),
ejercitarse en las que componen su elenco: Teoría del caso, alegato de entrada, interrogatorio
directo de testigos y peritos, contra interrogatorio o examen cruzado de testigos y peritos,
objeciones, empleo de declaraciones previas de testigos y peritos, introducción de prueba
material y documental a través del interrogatorio y contra interrogatorio, oralización de la
prueba documental, oralización de los fundamentos de la sentencia

4) Estructura procesal (II). Etapa intermedia

Sobreseimiento (344.2)
Cuando Amelia Canzini Camac se encontraba en la cocina de su casa preparando la cena el
fluido eléctrico se fue de improviso, ante esto, volteó en búsqueda de su hijito Serapio Jugor
Travelsal, de dos años, que jugaba por las inmediaciones; sin embargo, al dar el giro, en
completa oscuridad, la mano de Amelia rozó la olla hirviente de sopa y al retirarla de inmediato
la hizo caer, derramando su contenido sobre las piernas del menor y ocasionándole graves
quemaduras en ambas piernas. Debido a esta situación el fiscal formalizó investigación
preparatoria contra Amelia por el delito de lesiones culposas agravadas (124 CP). Durante la
pesquisa se acumularon suficientes elementos de convicción sobre el curso objetivo de los
acontecimientos descritos; asimismo, se tuvo por constituido como actor civil al padre del
agraviado, Roberto Jugor Inquietor, divorciado de Amelia. Luego de evaluar el resultado de la
investigación el fiscal a cargo hace llegar al Juez un requerimiento de sobreseimiento de la
causa.
1) ¿Por qué se indica que los supuestos del sobreseimiento no sólo son fácticos si no
también técnico-jurídicos?
2) ¿Importa un fracaso en la persecución del delito el requerimiento fiscal de sobreseimiento?
3) ¿Constituiría invasión en las funciones fiscales la resolución judicial que dispone una
investigación suplementaria?

Simulación de la audiencia de control del requerimiento fiscal de sobreseimiento (345)

1) Fundamentos del Fiscal requirente
2) Posición del actor civil, adversa al planteamiento fiscal
3) Posición de la defensa del imputado
4) Resolución judicial
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Acusación (349)
Juanita Ahorral Monen, profesora jubilada, de 70 años, con mucho esfuerzo ha ahorrado gran
parte de su modesta pensión para adquirir un automóvil.

Un aciago día, 15 de julio de 2009, luego de visitar a su hermano Manuel Ahorral Monen, en
Tarapoto y festejar el aniversario matrimonial de éste, Juanita lee en el periódico “Actualidad”
un aviso comercial que anuncia la venta de autos de segunda a precios módicos, indicando,
además, la dirección: Jr. Lampa 530 Lima, de la tienda: “El auto Veloz”, que hace la oferta.

Constituida en el lugar publicitado, el 14 de agosto del indicado año, promediando las 10 de la

mañana, acompañada por su amiga Luisa Solidaris Abrazil, con quien una semana antes
había viajado a Huancayo para conocer el convento de Ocopa, Juanita se entrevista con el
conductor del negocio, Pedro Velox Salid.

Luego de una hora de tratativas en la oficina de Pedro, mientras Luisa esperaba en la

antesala, Juanita decide comprar un auto valorado en cinco mil dólares, firmando para esto un
contrato con Pedro, quien le indica que pague primero dos mil dólares porque los trámites
tomarán unos días, y que la semana siguiente, al cancelar el precio total, le entregará el
vehículo. Al salir, Juanita, entusiasmada, le cuenta todo esto a su amiga Luisa.

Siete días después de la firma del contrato y del primer pago, Juanita vuelve a “El auto veloz”
para cancelar la diferencia del precio y recoger su vehículo, pero encuentra la tienda cerrada,
sin autos de exhibición y vacía. Al indagar entre los vecinos, uno de ellos, Manuel Avizor
Fijón, le dice que desde hace cuatro días la tienda no abre, que no se percató cuándo fueron
retirados los vehículos en exhibición y los enseres de la tienda, que Pedro no concurre y que no
puede dar razón de él; pese a los reiterados llamados que Juanita hace al celular de Pedro
(987654321), en búsqueda de una explicación, éste no contesta, mientras que al marcar el
teléfono fijo del negocio (4440900) un mensaje del proveedor indica que el número ha sido
desactivado. Ante esto, completamente desesperada, Juanita se presenta a la comisaría del
sector y pide se constate el estado en que ha encontrado la tienda “El Auto Veloz”, diligencia
que practica el sargento César Agudez Guardián, quien, además, recoge, del retiro aledaño
al negocio, dos avisos publicitarios de madera, de 1 metro de largo por 50 centímetros de alto,
cada uno, tirados en la vereda, cuyo texto oferta la venta de automóviles de segunda a muy
bajo precio.

Durante la investigación preparatoria se han efectuado diversos actos de indagación e

incorporado evidencia material y documental, generadores de diversos elementos de
convicción, como son:

Declaración de Juanita Ahorral en la cual sostiene sentirse engañada por Pedro debido a que
éste no cumplió con entregarle el automóvil adquirido pese a que llevó el saldo del precio
conforme el contrato, firmado el 14 de agosto de 2009; igualmente relata que un día antes retiró
de su cuenta de ahorros 2500 dólares.

Declaración de Luisa Solidaris que depone acerca de la visita que hizo con su amiga Juanita a
“El Auto Veloz”, el 14 de agosto de 2009

Declaración del vecino Manuel Avizor que refiere que el 21 de agosto de 2009 Juanita le
preguntó qué había ocurrido con la tienda de autos y con Pedro

Declaración del sargento César Agudez sobre la presencia de Juanita en la Comisaría y la

constatación que practicó, a su solicitud, en la tienda “El Auto Veloz”, asimismo, del recojo de
dos avisos publicitarios.

Acta de recojo de dos avisos publicitarios de madera, suscrita por el sargento César
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Original del aviso publicitario de “El Auto Veloz”, publicado en el diario “Actualidad”

Original del contrato de compra – venta de un auto usado, suscrito entre Juanita y Pedro, en el
que consta el abono de dos mil dólares y demás condiciones

Copia certificada de la constatación policial realizada en la tienda “El Auto Veloz”

Original del comprobante bancario de retiro de dos mil quinientos dólares de la cuenta de
ahorros en moneda extranjera de Juanita (0001-1000-3000 BCP), un día antes de visitar por
primera vez “El Auto Veloz”

Reporte de llamadas salientes del teléfono de Juanita (999000111), efectuadas el 21 de agosto

de 2009

Declaración de Pedro Velox quien sostiene que luego de firmar el contrato con Juanita se le
presentaron varios problemas financieros que lo obligaron a ausentarse del negocio para
intentar solucionarlos, admite que de ello no le avisó oportunamente a la compradora, pero que
está dispuesto a entregarle el vehículo adquirido o devolver el dinero recibido, apenas supere
sus dificultades económicas. Adjunta, además, copias de sus cinco últimas declaraciones
juradas anuales del impuesto a la renta, en las que consta que su actividad laboral es
comercial.

Copias legalizadas de cinco declaraciones juradas anuales del impuesto a la renta de Pedro
Velox (2004 a 2008), en las cuales consta su actividad de comerciante

Declaración del Contador Público Colegiado (CPC), Arturo Numer Declare, quien dice prestar
asesoría contable externa eventual a Pedro, específicamente en la elaboración de sus
declaraciones juradas anuales de impuestos, constándole que es comerciante dedicado a la
venta de autos.

Elaboración de la acusación fiscal escrita y absolución de la misma por los demás

sujetos procesales (349 y 350)
1) ¿Cuál es el contenido de toda acusación fiscal?
2) ¿Qué planteamientos pueden hacer los otros sujetos procesales ante la acusación fiscal?
3) ¿Por qué se dice que de la fase intermedia debe salir el menú probatorio a actuarse en el
juzgamiento?

Simulación de la audiencia preliminar de control de acusación (351 - 352)

a) Posición de la fiscalía
b) Posición de la defensa del acusado
c) Debate
d) Resoluciones judiciales: Referidas a cuestiones incidentales, al sobreseimiento o, en su
caso, al auto de enjuiciamiento

12) Prueba

Legitimidad probatoria, prueba ilícita y regla de exclusión de ésta (VII, 155.1, 157.1.3,
159, 202, 393.1)
 El equipo policial, encabezado por el Capitán Orjes Largos Escuch, ha
agotado todas las medidas para descubrir los nexos que Juan Narcis Cocal y Pedro Heroy
Sintetir mantienen con una mafia internacional dedicada al tráfico de estupefacientes. La
presión por obtener resultados mueve al capitán Orjes a intervenir las comunicaciones
telefónicas de los sospechosos, consiguiendo grabar conversaciones en las que éstos
acuerdan despachar un cargamento en el barco “Serpentín”. El día del embarque, gracias a
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la información proporcionada por las escuchas telefónicas, los policías del equipo de Orjes
intervienen e incautan 20 kilos de cocaína y detienen a Juan y Pedro, ahí presentes
1) ¿Se ha configurado prueba ilícita?
2) ¿Aprecia concurrencia de efecto reflejo o indirecto de la prueba ilícita?
3) ¿Procede aplicar la regla de exclusión de la prueba ilícita?
4) ¿Media alguna excepción a la regla de exclusión probatoria?
5) ¿Las intervenciones telefónicas pueden ser adoptadas por la fiscalía o la policía de manera
directa, cuando es evidente la urgencia y el peligro por la demora?
6) ¿El órgano jurisdiccional puede autorizar la colocación de micrófonos con fines de escucha
doméstica, en inmuebles particulares?

Oferta y admisibilidad de medios probatorios. Convenciones probatorias. Menú

probatorio (349.1.h, 350.1.f, 351.3, 352.5.6, 353.2.c)
 A partir del caso “Juanita Ahorral” (Vid. Etapa intermedia) sustente el ofrecimiento de
medios de prueba para su actuación en juicio, desde la perspectiva del Fiscal y de la
defensa del acusado; advierta si es posible arribar a convenciones probatorias, y,
asumiendo la posición del Juez de la Investigación Preparatoria, resuelva la admisibilidad o
no de medios de prueba y estructure el menú probatorio

Prueba anticipada (242, 245, 351.1)

 En el caso “Juanita Ahorral” ¿podrá anticiparse la actuación de algún medio de prueba,

durante la investigación o en la etapa intermedia, por ejemplo, la reconstrucción de los
hechos (192.3)?

Solicitud y admisibilidad de nuevos medios de prueba (373)

 Aprovechando el mismo caso ¿qué nuevo medio de prueba podría ofrecer el Fiscal o el
defensor del acusado, al iniciarse el juzgamiento contra Pedro Velox?
 ¿Podría insistir el Fiscal en el ofrecimiento del testimonio de Arturo Númeris Haberi,
ex contador de Pedro que le llevó los libros de sus negocios 10 años atrás, medio de prueba
declarado inadmisible por el Juez en la etapa intermedia?

Actuación de medios de prueba y prueba de oficio (378 – 385)

 Siguiendo el menú probatorio del caso “Juanita Ahorral”, simular la declaración del
acusado Pedro Velox, en el entendido que acepta deponer; la actuación de testimonios, el
empleo de declaraciones previas, la introducción de evidencia material y prueba documental
mediante los interrogatorios y la lectura de documentos y similares, por ejemplo, el acta de
declaración de un testigo, ausente de su lugar de residencia, prestada durante la
investigación preparatoria.
 Concluida, en este caso, la actividad probatoria de las partes ¿el Juez podría ordenar
la realización de una prueba de oficio, como la reconstrucción?

Valoración probatoria (393, 158)

 Antes de emitir fallo en el caso “Juanita Ahorral, someter a escrutinio, según las
reglas de la lógica, de la ciencia y de las máximas de la experiencia, lo aportado por cada
medio probatorio actuado y especificar si concurre prueba de indicios.

13) Estructura procesal (III) Juzgamiento (356 y ss)

Simulación del juicio público y oral tomando como referencia el caso de Juanita Ahorral
(Vid. Etapa intermedia):
1) Instalación
2) Alegatos preliminares o exposición de la teoría del caso elaborada previamente
3) Advertencias judiciales y conformidad o no conformidad del acusado
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4) Ofrecimiento y admisibilidad de nueva prueba

5) Declaración aleatoria del acusado
6) Declaración de testigos. Interrogatorios y contra interrogatorios
7) Objeciones
8) Uso de declaraciones previas
9) Introducción de evidencia material y documental a través de los interrogatorios y contra
interrogatorios
10) Lectura de prueba documental
11) Alegatos finales, de clausura o cierre
12) Autodefensa del acusado
13) Deliberación judicial y reglas de valoración de la prueba
14) Sentencia, fundamentación oral

14) Impugnación

Preceptos generales (404 – 412)

 Opinar sobre la procedencia taxativa de los recursos, la legitimación para impugnar, las
formalidades subjetivas y objetivas de aquellos, su ámbito y la competencia del revisor

Recurso de apelación o nuevo juicio ante el revisor, por imperio del principio de
inmediación (416 – 426)
 Sea que el caso “Juanita Ahorral” reciba sentencia condenatoria o absolutoria, simule
la audiencia de apelación para evaluar la sentencia impugnada tanto en materia de hechos
como en el ámbito jurídico

Recurso de casación o juicio crítico del juicio (427 – 436)

 Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Superior revisora, en el caso “Juanita
Ahorral” ¿procederá recurso de casación?
 Proponer un caso que permita la concesión discrecional del recurso para fines de desarrollo
jurisprudencial

15) Procesos especiales

Proceso inmediato (446 – 448)

 ¿El caso “Juanita Ahorral” podría haber seguido esta vía? de ser así ¿qué objeciones
se plantearían desde la defensa?

Terminación anticipada (468 – 471)

1) Proponer un caso que derive de un proceso con pluralidad de delitos y pluralidad de
imputados
2) Plantear un supuesto de conversión de una audiencia de control de acusación en audiencia
de terminación anticipada

Colaboración eficaz (472 – 481)

 Desde la perspectiva que ofrece la comisión de un delito de tráfico de drogas, modalidad
agravada (297 CP), presentar un caso que siga esta vía procesal

Proceso por razón de la función pública, altos cargos y otros funcionarios (449 – 455)
 En un caso de cohecho pasivo propio antecedente (393 CP), aplicar las normas que regulan
este proceso

Proceso de seguridad (456 – 458)

 Mario Pablo Rodríguez Hurtado 18
Reg. CAL N º 9019
Profesor de Derecho Penal, Derecho Procesal Penal y Litigación Oral
PUCP – UNMSM – AMAG
999433591
maparo@amauta.rcp.net.pe / mprodrig@pucp.edu.pe

 Atendiendo la condición de un asesino serial (artículo 108.1 CP) esquizofrénico, ilustrar

la regencia de este proceso especial

Querella (459 – 466)

 Partiendo de un caso de difamación calumniosa, propalada por televisión (artículo 132
CP), exponer la secuencia de este proceso especial, pronunciándose en torno al acierto o
no de los criterios de admisibilidad

Proceso por faltas (482 – 486)

 Tomando en cuenta la comisión de lesiones leves, en el marco de la violencia familiar
(artículo 441 CP), proponer la secuencia de este proceso especial

16) Cooperación judicial internacional (Libro séptimo)

Extradición activa y pasiva (513 – 527)

 Proponer un caso de homicidio simple (artículo 106 CP) que acarreé el pedido
de extradición activa y otro que curse como extradición pasiva

Cooperación con la Corte Penal Internacional (554 – 566)

 Plantear un caso de tortura conocido por este órgano jurisdiccional supranacional,
en el cual los imputados prepararon sus operativos en el Perú, donde, dos de ellos, residen.